Фінансова інфраструктура

Размещено на http://www.allbest.ru/

Завдання 1. Скласти кроссворд

По горизонталі:

Ринок, який є системою економічних відносин між тими, хто випускає і продає цінні папери і тими, хто їх купує і стає їх власником.

Будь-яка організація або державний орган, які випускають в обіг гроші та цінні папери.

Людина чи комерційна установа, яка вкладає гроші та/або інші активи з метою їхнього збереження та примноження.

Ринок, який є особливою соціально-економічною структурою, що здійснює формування попиту і купівлю-продаж зобов'язань страхового захисту.

Суб'єкти фінансового ринку, юридичні особи, які не є органами державного регулювання.

Випуск в обіг грошових коштів або цінних паперів.

Юридичнаабофізична особа, яка користуєтьсяпослугамизберігача на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах.

Документ, який засвідчує угоду двох або більше юридичних чи фізичних осіб про встановлення, зміну або припинення їх спільних дій згідно із зафіксованими в ньому цивільними правами та обов'язками.

Добровільна недержавна некомерційна організація, заснована для сприяння розвитку добросовісної конкуренції між суб'єктами фондового ринку в галузі ведення реєстрів власників цінних паперів, обліку руху цінних паперів та депозитарної діяльності; одна з трьох українських СРО.

Функція СРО, яка реалізується через діяльністьстворених при саморегулівних організаціях третейських судів.

Рівень депозитарної системи України, представлений реєстраторами та зберігачами.

Вид інвестування, який передбачає вкладення надлишкових (тимчасово вільних) коштів не в один, а у велику кількість інвестиційних об'єктів, генеруючи тим самим певну диверсифіковану сукупність їх.

Юридична особа, яка створюється у формівідкритогоакціонерноготовариства, учасникамиякого є не меншеніж десять зберігачів, і яка здійснює виключно депозитарну діяльність.

Некомерційнаринкова структура, абочасткаорганізованого, регулярно діючого ринку товарів і послуг, у рамках якогоздійснюється ряд операцій (перерозподілкапіталу, товарів та інших цінностей).

Неприбуткове об'єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг та якому делегуються відповідними державними органами, що здійснюють регулювання ринків фінансових послуг, повноваження щодо розроблення і впровадження правил поведінки на ринках фінансових послуг та/або сертифікації фахівців ринку фінансових послуг (абревіатура).

Сукупність процедур з включення ЦП до біржовогореєструорганізатораторгівлі та здійснення контролю за відповідністю ЦП і емітентаумовам та вимогам, установленим у правилах ФБ.

Банк, торговець цінними паперами або реєстратор, який має ліцензію на зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах як щодо тих цінних паперів, що належать йому, так і тих, які він зберігає згідно з договором про відкриття рахунку в цінних паперах.

Договір, за яким одна сторона (повірений) зобов'язуєтьсявчинитивідімені та за рахунокдругоїсторони (довірителя) певні юридичні дії.

Окрема особа (абофірма), щоспеціалізується на посередницькихбіржовихопераціях; за щоотримуєвинагороду у виглядіпевного відсотка від суми операції.

Основний принцип діяльності торговців цінними паперами.

Форма випуску цінних паперів, яка передбачає, що її власник встановлюється на підставі сертифіката цінного папера.

Отримання, звірка та поточне оновлення інформації, підготовка бухгалтерських та облікових документів, необхідних для виконання угод щодо цінних паперів, визначення взаємних зобов'язань, що передбачає взаємозалік, забезпечення та гарантування розрахунків за угодами щодо цінних паперів.

Розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента.

Інвестиційний фонд закритого типу (пайовийабокорпоративний), на структуру активівякого не накладаєтьсяістотнихобмежень (як у випадкудиверсифікованого фонду), і вкладникамиякогоможуть бути виключно юридичні особи.

Інвестиційний фонд, ІСІ, який створюється у формі відкритого акціонерного товариства і провадить виключно діяльність із спільного інвестування.

По вертикалі:

Сукупність інститутів (підприємств, установ, служб), які забезпечують організацію проведення фінансової діяльності.

Приватна особа чи фірма, члени фондової біржі, які ведуть біржові операції не як прості агенти-посередники (брокери), а діють від свого імені і за власний рахунок, тобто вкладають у справу свої гроші, здійснюють самостійно купівлю-продаж цінних паперів, валюти, дорогоцінних металів.

Інвестиційний фонд, який провадить діяльність, пов'язану з об'єднанням (залученням) грошових коштів інвесторів з метою отримання прибутку від вкладення їх у цінні папери інших емітентів, корпоративні права та нерухомість.

Найважливіша властивість цінних паперів.

Державнийколегіальний орган, щоздійснює державнерегулювання ринку цінних паперів в Україні.

Документ державного зразка, якийзасвідчує право ліцензіата на проведеннязазначеного в ліцензії виду господарської діяльності протягом певного терміну за умови дотримання ліцензійних умов.

Тип біржової системи, за якоїголовну роль виконує одна біржа, щознаходиться у фінансовомуцентрікраїни, іншіфондовібіржімаютьмісцевезначення (Англії, Японії, Франції).

Завдання 2. У відповідностірішення діючого законодавства щодо діяльності ІСІ, необхідно

фінансовий ринок цінний папір

1. Скласти перелік необхідних документів для здійснення відповідних дій пов'язаних з виконанням завдання.

2. Оформити необхідні додатки на вимогу відповідних нормативно-правових актів НКЦПФР пов'язаних з виконанням завдання.

3. Проаналізувати яка (і) умова (и) є обов'язковою (ими) для прийняття позитивного та (або) негативного рішення НКЦПФР щодо наданих в Комісію пакетів документів.

4. Відповідно до діючого законодавства щодо учасників фондового ринку скласти кошторис витрат по виконанню реєстрації в НКЦПФР необхідних, відповідно до завдання, документів та отримання необхідних рішень державним регулятором.

Ситуаційна задача. За рішенням загальних зборів акціонерів ПАТ «КІФ «Фенікс» змінило розмір винагороди КУА та керівництво фонду. У зв'язку з чим, Фонд зобов'язаний подати до НКЦПФР на реєстраціюзміни до регламенту фонду.

1. Скласти перелік необхідних документів для здійснення відповідних дій пов'язаних з виконанням завдання.

КУА здійснює управління активами корпоративного інвестиційного фонду на підставі та відповідно до умов договору про управління активами цього фонду від імені, в інтересах фонду та за його рахунок. Відповідно до ст. 2 «Про затвердження положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів» є певні вимоги до договору про управління активами корпоративного інвестиційного фонду:

1) КУА здійснюєуправління активами корпоративного інвестиційного фонду на підставі та відповідно до умов договору про управління активами цього фонду відімені, в інтересах фонду та за йогорахунок;

2) договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду укладаєтьсяміж КУА і наглядовою радою корпоративного інвестиційного фонду та затверджуєтьсязагальнимизборамицього фонду;

3) крімвимог, визначених пунктом 1 цьогорозділу, договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду повинен містити:

продовження строку дії договору тільки за рішеннямзагальнихзборівакціонерів фонду абонаглядової ради цього фонду з йогообов'язковимподальшимзатвердженнямрішеннямзагальнихзборівакціонерів фонду;

зобов'язання КУА щодоінвестуванняактивівінститутівспільногоінвестування з метою отримання максимального інвестиційного доходу при мінімальноможливихризикахвідповідно до інвестиційноїдекларації;

порядок відшкодування КУА збитків, завданих корпоративному інвестиційному фонду неналежнимвиконанням умов договору;

розмірвинагороди КУА, порядок їїнарахування та оплати, а такожможливістьвиплатипремії КУА, щовизначається в регламенті такого фонду відповідно до законодавства.

Договір повинен містити порядок заміни КУА.

Тому потрібно перш за все переоформити договір з КУА, тобто скласти новий договір, в якому буде зазначатися нове керівництво фонду, а також змінений розмір винагороди КУА. Внести зміни до регламенту фонду.

Відповідно до Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (ст. 3) регламент корпоративного фонду повинен містити:

1) повне та скорочене (за наявності) найменування корпоративного фонду, щоміститьйого тип, вид, клас (у разіякщо фонд є спеціалізованимабокваліфікаційним) та належність до біржовогоабо венчурного фонду;

2) код за ЄДРПОУ корпоративного фонду;

3) місцезнаходженнякорпоративного фонду;

4) дату та номер свідоцтва про державнуреєстрацію корпоративного фонду і найменування органу, щоздійснивтакуреєстрацію;

5) строк діяльностікорпоративного фонду (для строкового інститутуспільногоінвестування) ;

6) умови, за якихможе бути здійсненозамінукомпанії з управління активами, зберігача, та порядок такоїзаміниіззазначеннямдій, спрямованих на захист прав учасниківкорпоративного фонду;

7) порядок визначеннявартостічистихактивів та цінирозміщення (викупу) акційкорпоративного фонду;

8) порядок визначеннярозмірувинагородикомпанії з управління активами та покриттявитрат, пов'язаних з діяльністю корпоративного фонду, щовідшкодовуються за рахунокактивів такого фонду;

9) порядок виплатидивідендів (для закритого корпоративного фонду, якщоможливістьїхвиплатипередбачена статутом такого корпоративного фонду) ;

10) порядок та строки викупукорпоративним фондом своїхакцій, у тому числі порядок подання заявок на викупакцій та підставивідповідно до законодавстваУкраїни, за якихможе бути відмовлено у прийомі таких заявок;

11) інвестиційнудекларацію;

12) мінімальнувартістьактивів, що є предметом договорів, укладенихкомпанією з управління активами, які підлягають затвердженню наглядовою радою.

Відповідно до розділу IV статті 3 вищевказаного положення для реєстраціїзмін до регламенту корпоративного фонду компанія з управління активами протягом 7 робочихднів з дня їхзатвердженнянаглядовою радою корпоративного фонду подає до Комісіїтакідокументи:

1) заяву про реєстраціюзмін до регламенту корпоративного фонду (додаток 8), або заяву про реєстраціюзмін до регламенту корпоративного фонду та замінуСвідоцтва (додаток 9), або заяву про замінуСвідоцтва (додаток 10) ;

2) оригінал (копію) протоколу (витяг з протоколу) наглядової ради корпоративного фонду, якийміститьрішення про затвердженнязмін до регламенту корпоративного фонду іззазначенням причин внесеннязмін, засвідченийпідписомголовуючого на засіданнінаглядової ради та печаткою корпоративного фонду, аборішенняодноосібногоучасника корпоративного фонду щодозатвердженнязмін до регламенту іззазначенням причин внесеннязмін, засвідчениййогопідписом та печаткою корпоративного фонду (у разіякщоодноосібнимзасновником є фізична особа, то їїпідписпідлягаєнотаріальномузасвідченню) ;

3) зміни до регламенту, затвердженінаглядовою радою корпоративного фонду, засвідченіпідписомуповноваженої особи корпоративного фонду та печаткою корпоративного фонду (у двохпримірниках) ;

4) оригіналплатіжногодоручення (копіюплатіжногодоручення, засвідченупідписомуповноваженої особи та печаткоюкомпанії з управління активами) іззазначеннямнайменування корпоративного фонду, щопідтверджуєздійснення оплати за реєстраціюзмін до регламенту корпоративного фонду, з відміткою банку про йогоприйняття;

5) копіюзмін до статуту корпоративного фонду, засвідченупідписомуповноваженої особи та печаткою корпоративного фонду (у разіякщозміни до регламенту пов'язанізізмінами до статуту корпоративного фонду) ;

6) оригіналСвідоцтва (у разі його заміни).

У разі відповідності поданих документів на реєстрацію змін до регламенту інституту спільного інвестування вимогам законодавства уповноважена особа Комісії реєструє зміни до регламенту, а у разі якщо зміст цих змін передбачає заміну Свідоцтва, здійснює таку заміну шляхом видачі нового Свідоцтва згідно з додатком 14 (для корпоративного фонду) або додатком 15 (для пайового фонду) до цього Положення. При цьому попереднє Свідоцтво анулюється.

Зміни до регламенту засвідчуються штампом (написом) «ЗАРЕЄСТРОВАНО» із зазначенням дати реєстрації, підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії. Один примірникзареєстрованихзмін до регламенту видаєтьсязаявнику.

Підставою для внесеннязмін до Реєстру є реєстраціязмін до регламенту.

6. У разівнесеннязмін до регламенту наглядова рада корпоративного фонду протягом десяти робочихднів з дня реєстраціїКомісієюзмін до регламенту видаєзберігачукопіюзміндо регламенту (у випадкуукладаннязізберігачем договору про обслуговуванняактивів корпоративного фонду).

7. У разівнесеннязмін до регламенту компанія з управління активами пайового фонду протягом десяти робочихднів з дня реєстраціїКомісієюзмін до регламенту надаєзберігачукопіюзмін до регламенту (у випадкуукладаннязізберігачем договору про обслуговування активів корпоративного фонду).

2. Оформити необхідні додатки на вимогу відповідних нормативно-правових актів НКЦПФР пов'язаних з виконанням завдання.

Так, як керівництво змінилось, то потрібно надати про це інформацію до реєстру НКЦПФР.

Додаток 1

Інформація про пов'язанихосібголови та членівнаглядової ради корпоративного фонду

__________ * Для фізичнихосіб, які через своїрелігійніпереконаннявідмовляютьсявідприйняттяреєстраційного номера обліковоїкарткиплатникаподатків та повідомили про цевідповідний орган державноїподатковоїслужби і маютьвідмітку у паспорті.

** Т - торговціціннимипаперами, К - компанії з управління активами, Д - Центральнийдепозитарій, ДУ - депозитарні установи, З - зберігачіактивівінститутівспільногоінвестування, О - організаториторгівлі, Н - оцінювачі майна, А - аудитори (аудиторськіфірми), І - іншегосподарськетовариство (якщочастка особи чигрупипов'язаних з нею осіб у ньому не менше 20%).

Достовірністьподанихданих про пов'язанихосібзасвідчую.

Размещено на Allbest.ru