Задачи и функции Федеральной службы по финансовым рынкам России

Размещено на http://www.allbest.ru/

Задачи и функции Федеральной службы по финансовым рынкам России

Структура ФСФР России включает в себя десять управлений: Управление развития регулирования на финансовом рынке, Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями; Управление регулирования деятельности участников финансового рынка; Управление эмиссионных ценных бумаг; Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг; Правовое управление; Управление делами и архива; Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета; Управление административно-технического обеспечения; Управление информации и мониторинга финансового рынка. Также в структуру ФСФР России входят три самостоятельных отдела: отдел государственной службы и кадров; первый отдел; отдел мобилизационной подготовки.

В организационную структуру Федеральной службы по финансовым рынкам входит 13 территориальных органов и 29 территориальных отделов.

Раздел 1. Цели и задачи деятельности

Миссия ФСФР России заключается в превращении российского финансового рынка в конкурентоспособный самостоятельный финансовый центр, являющийся одним из главных механизмов финансирования корпоративного сектора и одновременно эффективным механизмом инвестирования частных накоплений, включая пенсионные накопления и резервы.

Цель ФСФР России - совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

При этом усилия ФСФР России должны быть направлены как на совершенствование правового регулирования финансового рынка, так и на обеспечение соблюдения законодательства на финансовом рынке всеми его участниками.

Отсюда следует вторая стратегическая цель ФСФР России - обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора на финансовом рынке, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Ниже приводятся задачи, решение которых обеспечивает достижение цели «Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации»

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактические задачи:

1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, способствующих повышению емкости и прозрачности финансового рынка.

Развитие фондового рынка, который являлся бы одним из главных механизмов трансформации накоплений в инвестиции, немыслимо без создания благоприятных условий на законодательном уровне, для всех участников рынка ценных бумаг. Для реализации данной задачи предстоит разработать и внедрить комплекс мер, направленных на защиту прав и законных интересов инвесторов, снижение административных барьеров выхода на рынок эмитентам (создание компенсационных механизмов, разработка нормативного регулирования порядка предложения финансовых услуг розничным клиентам, внедрение порядка регулирования рекламы финансовых инструментов, установление требований обязательного мониторинга биржами нестандартных срочных сделок, создание широких возможностей для секьюритизации финансовых активов, упрощение процедур государственной регистрации выпусков ценных бумаг, усиление гражданско-правовой, административной и уголовной ответственности путем введения новых составов правонарушений и преступлений в сфере финансового рынка), что в совокупном объеме создаст все необходимые условия для решения поставленной задачи.

1.2. Обеспечение развития институтов и инструментов финансового рынка.

Полноценное осуществление функций по предоставлению инвестиционных услуг, обеспечивающих доступ эмитентов к инвестиционным ресурсам, а инвесторов к надежным инструментам инвестирования может только рынок, обладающий развитой современной инфраструктурой. Конкурентоспособные институты финансовой инфраструктуры обеспечивают приемлемый уровень транзакционных издержек, надежность и своевременность проведения сделок, стабильность системы учета прав собственности на купленные ценные бумаги. Формирование современной эффективной инфраструктуры финансового рынка в России не завершено, на данный момент остается открытой проблема осуществления клиринговых процедур и расчетов между участниками финансового рынка, что создает высокие риски по сделкам с финансовыми активами. Также на российском финансовом рынке ограничены возможности участников по использованию в своей деятельности широкой гаммы современных финансовых инструментов, необходимых для диверсификации и хеджирования рисков и. т. д.

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Обеспечение эффективного надзора за деятельностью участников финансового рынка, в том числе за деятельностью финансовых посредников и инфраструктурных институтов, раскрытия информации, необходимой для принятия обоснованного решения при выборе профессионального посредника для работы на финансовых рынках, является одним из важнейших условий для повышения защищенности прав инвесторов и, как следствие, минимизации так называемых «нерыночных» рисков, которые в значительной мере определяются эффективностью проведения мероприятий по защите законных прав и интересов инвесторов на финансовом рынке.

Достижение данной цели приведет к снижению случаев нарушения законодательства профессиональными участниками рынка ценных бумаг и повышению уровня доверия инвесторов к институтам фондового рынка.

Тактические задачи:

2.1. Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками рынка ценных бумаг.

Деятельность ФСФР России в рамках указанной задачи направлена на обеспечение надежного и эффективного надзора за деятельностью соответствующих субъектов отношений. Функционирование эффективного финансового рынка подразумевает под собой наличие как минимум трех целевых групп, осуществляющих взаимодействие между собой, а именно:

· эмитенты

· участники/профессиональные участники рынка ценных бумаг

· инвесторы

В связи, с чем основным направлением деятельности ФСФР России по реализации данной задачи является проведение мероприятий, направленных на предотвращение нарушений законодательства участниками рынка ценных бумаг и оперативное реагирование на нестандартные, потенциально конфликтные, дестабилизирующие ситуации на фондовом рынке, и недопущение подобных нарушений в будущем. Реализация данной задачи должна свести к минимуму «нерыночные» риски и, как следствие, повысить доверие инвесторов к финансовому рынку.

2.2. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования.

Эффективность контроля рынка коллективных инвестиций является одним из необходимых условий для повышения доверия населения к данному рынку и, как следствие, к увеличению объемов инвестирования в национальную экономику через инструменты коллективного инвестирования и повышению доходности сбережений населения.

Обеспечение эффективного надзора со стороны ФСФР России за деятельностью субъектов и участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов имеет определяющее значение, в том числе при реализации права застрахованных лиц в выборе инвестиционного портфеля управляющей компании и переводе средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд. При этом необходим эффективный надзор за формированием накопительной части трудовой пенсии в негосударственных пенсионных фондах, а также контроль за размещением добровольно привлеченных негосударственными пенсионными фондами средств пенсионных резервов.

Бюджетные целевые программы и внепрограммная деятельность

Для достижения сформулированных целей и задач определены 10 бюджетных целевых программ с указанием их статуса, ответственных исполнителей, необходимых мероприятий и бюджета. Бюджет каждой программы включает расходы на оплату труда и начисления на выплаты по оплате труда, на приобретение услуг и другие статьи экономической классификации расходов.

Конечные, количественно измеримые показатели выполнения бюджетных программ сформулированы исходя из принципов четкости, простоты в понимании и использовании, сравнимости, экономической целесообразности, контролируемости и проверяемости.

Ряд предложенных показателей требует разработки и утверждения формализованных методик, проведения опросов общественного мнения, выбора международных рейтингов и других показателей, применяемых для межстрановых сравнений на основе прозрачных и регулярных процедур расчета.

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 1.1.1. Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов розничных инвесторов и создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель - Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.1. Разработка и внедрение правоустанавливающих норм, способствующих повышению емкости и прозрачности финансового рынка.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 1. Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Задача: Обеспечение развития институтов и инструментов финансового рынка.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Программа 1.2.2. Формирование нормативно-правовой базы, способствующей расширению спектра финансовых инструментов, диверсификации рисков на финансовых рынках, повышению привлекательности рынка коллективных инвестиций.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.

Тактическая задача 1.2. - Обеспечение развития институтов и инструментов финансового рынка.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Программа 2.1.2. Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками рынка ценных бумаг.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Программа 2.1.3. Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков участниками (профессиональными) рынка ценных бумаг.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками рынка ценных бумаг.

федеральная служба финансовый рынок

Основные показатели решения прикладной задачи:

Программа 2.2.1. Осуществление регистрации в сфере рынка коллективных инвестиций.

Повышение уровня информированности граждан о возможностях и рисках инвестирования на финансовом рынке.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Функции ФСФР РФ

· контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием и специализированными депозитариями ипотечного покрытия требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений Федеральной службы и территориального органа;

· контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

· осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и Федеральной службы, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и отчетов об итогах их выпуска (включая изменения и/или дополнения в указанные документы);

· осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

· рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;

· обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами;

· отказывает в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и отчетов об итогах их выпусков, приостанавливает и возобновляет эмиссию ценных бумаг, признает выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулирует государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами;

· запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг;

· обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями), в том числе с исками (заявлениями), предъявление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации может осуществляться

· уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений;

· направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

· направляет в Федеральную службу представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

· участвует в сборе отчетности участников финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);

· организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также представляет в Федеральную службу данные, необходимые для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов;

· представляет заключения и информацию по запросам Федеральной службы относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);

· собирает, обрабатывает, систематизирует и анализирует поступающую в территориальный орган информацию о состоянии финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) и представляет ее в Федеральную службу;

· проводит, организует и участвует в проведении семинаров, конференций и совещаний по вопросам развития финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности);

· изучает и обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в установленной сфере, вносит в Федеральную службу предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в Федеральную службу для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам:

· публикует в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа:

· - организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение письменных обращений граждан по вопросам, отнесенным к компетенции Федеральной службы, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

· - осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности территориального органа;

· обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну;

· обеспечивает мобилизационную подготовку территориального органа в соответствии с мобилизационным заданием;

· осуществляет иные полномочия, отнесенные федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и Федеральной службы, а также иными правовыми актами к компетенции территориальных органов федерального органа исполнительной власти.

Территориальный орган с целью реализации полномочий имеет право:

· запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции территориального органа вопросам;

· давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

· пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа;

· привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к компетенции территориального органа, научные и иные организации, ученых и специалистов;

· создавать координационные и совещательные органы.

Размещено на Allbest.ru