Решение:

1- Д;

2- П;

3- З;

4- А;

5- Ж;

6- -М;

7- Т;

8- Л;

9- Р;

10-В;

11-Г;

12-С;

13-У;

14-Ф;

15-И.

Задание 2

Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения

Общепринятым в мировой практике способом регулирования конфликтов интересов брокера и его клиента является обязательное уведомление клиентов о наличии такого конфликта интересов - Верно.

Российское законодательство позволяет совмещать депозитарную деятельность со всеми другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (кроме деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг) - Неверно.

Депозитарии могут также выполнять близкие, сопутствующие работы, например, перевозка сертификатов, проверка их на подлинность и платежность. Естественной для депозитария является деятельность по составлению реестров владельцев именных ценных бумаг Маренков Н. Л. Ценные бумаги. - Ростов -н/Д: «Феникс», 2003.- с. 52..

3. Свопы являются строго стандартизированными производными финансовыми инструментами- верно.

Своп - это производный финансовый инструмент, представляющий собой обмен на некоторый срок парой активов между контрагентами Фельдман А. Б. Производные финансовые и товарные институты. Свопы и защита от кредитных рисков/ А. Б. Фельдман.- М.: Полка букиниста, 2008.- с. 45..

Выделяется два основных вида свопов - валютный и процентный. При валютном производится обмен парой валют - прямая и обратная конверсионные сделки, разнесенные во времени.

Процентный своп представляет собой обмен на некоторый срок различными по свойствам потоками платежей, как правило, потока с фиксированной ставкой и потока с плавающей ставкой с одним и тем же номиналом, т.к. Поток с плавающей ставкой представляет собой поток нечувствительный к изменению процентной ставки процентный своп несет в себе свойства фиксированного потока и позиция в процентном свопе аналогична позиции в облигации.

4.На развитых финансовых рынках объемы вторичного рынка значительно превышают объемы первичного рынка ценных бумаг - верно.

Как правило, в развитых финансовых рынках объемы вторичного рынка значительно превышают объемы вторичного рынка. Соотношение объемов первичного и вторичного рынка зависит от развитости экономических отношений, сформированности фондового рынка, его возраста, структуры находящихся в обращении ценных бумаг. Например, в капиталистических странах с развитой экономикой и с сотнями лет истории ценных бумаг, объем первичного рынка составляет 5-10% от объема вторичного рынка Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А.Галанова, А.И.Басова. - М.: Финансы и статистика, 2001.- с. 10.

5. Рейтинг не дает оценки будущего изменения курса данной ценной бумаги - верно.

Рейтинг - мнение, суждение эксперта об объективных показателях рынка относительной вероятности изменения уровня девидендов оплаты основной суммы долга, % по ценным бумагам.

Рейтинг - точка зрения эксперта на качество ценных бумаг. Наиболее известные рейтинговые компании: «Стандарт курса», «Мудис».

6. Надежность облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации, всегда выше, чем надежность облигаций, выпущенных от имени субъектов Российской Федерации или муниципальных образований.- верно.

7. Все складские свидетельства могут выписываться и на определенное имя, и на предъявителя - неверно.

Складское свидетельство - это документарная ценная бумага, выдаваемая товарным складом поклажедателю и удостоверяющая заключение между ними договора хранения и принятия складом товара на хранение.

8. Чек не может быть акцептован банком-плательщиком - неверно, так как противоречит самому определению акцепта чека.

Акцепт чека - это согласие на оплату чека банком - плательщиком Маренков Н. Л. Ценные бумаги. - Ростов -н/Д: «Феникс», 2003.- с. 28..

9.Дилер на рынке ценных бумаг всегда действует от своего имени - верно.

Дилер совершают сделки купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи бумаг по объявленным ценам, осуществляющим такую деятельность, лицом Там же, с. 45.

10. Инвестиционный пай выпускается только как именная ценная бумага - верно.

Инвестициомнный пай -- именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).

11. Государственной регистрации подвергаются все виды эмиссионных ценных бумаг - верно.

Так как согласно ст.9 ФЗ «Закона о рынке ценных бумаг» эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, не подлежат размещению.

12.Закрытые акционерные общества могут размещать свои облигации как по закрытой, так и по открытой подписке - верно.

Согласно п. 1.3 Постановления Федеральной комиссии РЦБ от 30 апреля 2002 г. №16/пс размещение облигаций в соответствии со Стандартами эмиссии может осуществляться только путем подписки.

Согласно п. 3.2 Стандартов эмиссии решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством открытой подписки принимается общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) без учета голосов выбывших членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, если в соответствии с уставом этого акционерного общества совету директоров (наблюдательному совету) предоставлено право принимать такое решение.

Согласно п. 3.4 Стандартов эмиссии в случае, если дополнительные акции размещаются посредством закрытой подписки только среди акционеров акционерного общества и при этом акционеры имеют возможность приобрести целое число размещаемых дополнительных акций пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), список таких лиц и количество принадлежащих им акций определяются на дату принятия решения об увеличении уставного капитала этого акционерного общества путем размещения указанных дополнительных акций.

13. Операции центрального банка на рынке ценных бумаг являются одним из инструментов денежной политики государства - верно.

14. Организаторами торговли на рынке ценных бумаг могут выступать как коммерческие, и как некоммерческие организации - верно

15. Если в векселе не указан срок платежа, вексель теряет вексельную силу и превращается в долговую расписку - верно.

Обязательные реквизиты векселя - реквизиты векселя в соответствии с Единообразным законом о переводном и простом векселе (ЕВЗ), являющемся приложением № 1 к Женевской Конвенции от 7 июня 1930г. №358 «О Единообразном законе о переводных и простых векселях»:

- вексельная метка «вексель» в тексте документа;

- безусловный приказ или обязательство уплатить определенную сумму;

- наименование плательщика и первого держателя;

- наименование ремитента;

- срок и место платежа;

- дата и место составления векселя, и подпись векселедателя.

При отсутствии хотя бы одного из обязательных реквизитов документ не может быть признан векселем.

Задание 3

Укажите все правильные ответы:

5 - 1;

6 - 1;

7 - 1;

8- 3;

9 - 1;

10- 2;

11 - 1;

12 - 4;

13 -1,2;

14 - 3,4;

15 - 2;

16 - 1,2,4;

17 - 1,2,3,4,5;

18 - 1;

19-2;

20- 1,2,3;

21 - 1,2,3,4,5;

22 - 1;

23 - 1,2,3;

24 - 1;

25 - 1.

Часть 2

1 - 5;

2 - 1, 2, 3,5;

3 - 1;

4 - 1;

5 - 3, 4;

6 - 2;

7 -1;

8 - 1, 2, 3, 4,5;

9 - 1;

10 - 1, 2, 3, 4;

11 - 1;

12 - 2,3;

13 - 4,5;

14 - 1,2,3,4,5.

Задача 1

Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ// СПС Гарант. - 2007.- №15.

Временное положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг. Утверждено постановлением ФКЦБ от 19 декабря 1996 года № 23// СПС Гарант.- 2007.-№15.

3. Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ. Утверждено постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998 года № 50// СПС Гарант.- 2007.- №15.

4.Алексеев М. Ю. Рынок ценных бумаг / М. Ю. Алекссев- М.: Финансы и статистика, 2004.- 491с.

5. Килячков А. Р., Чалдаева А. В. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг// Финансы и бизнес. - 1997. - № 2.- с. 45- 51.

6. Маренков Н. Л. Ценные бумаги. / Н. Л. Маренков.- Ростов -н/Д: «Феникс», 2003.- 608с.

7.Рынок ценных бумаг/ под. ред. А. И. Басова, В. А. Галанова.- М.: Финансы и статистика, 2002.- 467с.

8.Семенкова Е. В. Операции с ценными бумагами/ Е. В. Семенкова - М.: Перспектива; ИНФРА-М, 2007. - 511с.

9.Фельдман А. А. Российский рынок ценных бумаг/ А. А. Фельдман - М.: Атлантика - Пресс, 2004.- 455с.

10. Фельдман А. А. Производные финансовые и товарные институты. Свопы и защита от кредитных рисков/ А. А. Фельдман.- М.: Полка букиниста, 2008.- 345с.