Развитие организационно-экономического механизма эффективного управления инвестиционно-строительным холдингом

Размещено на http://www.allbest.ru/

На правах рукописи

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (строительство, экономика предпринимательства)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

РАЗВИТИЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО МЕХАНИЗМА ЭФФЕКТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННО-СТРОИТЕЛЬНЫМ ХОЛДИНГОМ

ЩЕРБИНА Г.Ф.

Санкт-Петербург - 2012

Работа выполнена на кафедре экономики строительства Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Санкт-Петербургский государственный архитектурно-строительный университет»

Научный консультант:

доктор экономических наук, профессор Панибратов Юрий Павлович

Официальные оппоненты:

Иванов Сергей Николаевич доктор экономических наук, профессор,

ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный архитектурно-строительный университет»,

доцент кафедры финансов, анализа и учета;

Серов Виктор Михайлович

доктор экономических наук, профессор

ФГБОУ ВПО «Государственный университет управления», Москва, заведующий кафедрой экономики строительства и управления инвестициями;

Чепаченко Николай Васильевич

доктор экономических наук, профессор,

ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет», профессор кафедры экономики и менеджмента в строительстве

Ведущая организация:

ФГБОУ ВПО «Московский государственный строительный университет»

Защита состоится « 4 » октября 2012 года в 1400 часов на заседании диссертационного совета Д 212.223.04 при ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный архитектурно-строительный университет» по адресу: 190005, Санкт-Петербург, ул. 2-я Красноармейская, д. 4, ауд. 219.

Телефон/факс: (812) 316-58-72

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный архитектурно-строительный университет»

Автореферат разослан « » 2012 года

Ученый секретарь диссертационного совета, доктор экономических наук, профессор В. В. Асаул

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. За два прошедших десятилетия российская экономика пережила драматические события, связанные с геополитической трансформацией социалистического лагеря, политическими, экономическими и социальными реформами в России, а также с несколькими экономическими кризисами. В результате этих событий экономическая система приобрела совершенно новый облик.

Трансформировалась и строительная отрасль. Подавляющая часть в прошлом государственных строительных предприятий была приватизирована и перешла в частную собственность. В начале 90-х годов на смену централизованным крупным строительным трестам пришло огромное количество мелких и средних строительных организаций, не способных реализовать крупные строительные проекты. Да и крупных проектов практически не было, поскольку вся экономика была в упадке.

Именно в этот период были заложены основы настоящей корпоративности среди новых предпринимательских структур, созданных молодыми (образованными, амбициозными) предпринимателями, у которых было два пути: войти в кооперацию с бывшими государственными структурами или создать цивилизованный бизнес, основанный на опыте зарубежных корпораций.

Не все строительные организации успешно прошли через выпавшие испытания. Десятки тысяч мелких строительных организаций и сотни крупных холдингов прекратили своё существование в силу разных причин. Основная из них - неумелое, неэффективное управление созданием, развитием и функционированием этих организаций. Неправильно была выбрана стратегия развития, неправильно были выстроены корпоративные и бизнес-процессы, неправильно были сформированы организационные структуры, неправильно функционировала система управления. При этом важно констатировать, что причиной распада организаций явились не производственные и технологические процессы, которые в строительной отрасли хорошо изучены, а процессы более высокого уровня - корпоративные и бизнес-процессы, которые познаны существенно меньше.

Новым организационным структурам - инвестиционно-строительным холдингам - приходится развиваться и функционировать в динамичной и своеобразной внешней среде, приспосабливаться к ней, а в ряде случаев - и формировать её.

Строительная отрасль относится к системообразующим компонентам экономики. На строительство приходится порядка 5,2-6,3% ВВП России, в этом секторе работает около 8% трудоспособного населения. Доля инвестиционно-строительного комплекса (ИСК) в региональном валовом продукте существенно варьируется - от 3% до 12%. Ведущая роль в нём принадлежит строительным холдингам. В 2011 году десять строительных холдингов. В том числе - один из крупнейших инвестиционно-строительных холдингов Северо-Запада - ГК «Эталон», на опыте которого в диссертации освещается ряд вопросов, вошли в список 400 крупнейших компаний России.

Состояние и динамика развития ИСК имеют исключительно важное не только экономическое, но и социальное значение, в частности для успешного исполнения предлагаемых государством приоритетных направлений и социальных программ. Особенно это касается жилищного строительства: в России одной из основных задач, которую ставит правительство перед отраслью, является обеспечение граждан комфортным жильем по разумным ценам.

Для количественной оценки места и роли инвестиционно-строительных холдингов в выполнении этой задачи автором выполнен анализ динамики ввода жилья в Санкт-Петербурге за 2007-2011 годы. Установлено, что в качестве застройщиков, обеспечивших ввод жилых объектов в городе, ежегодно выступают до 130 организаций. Среди них около 50% - компании холдингового типа. При этом ведущая роль по объёму вводимых объектов принадлежит семи крупным инвестиционно-строительным холдингам. . В табл. 1 приведены объёмы и доля поставленного на первичный рынок жилья крупными холдингами и их усреднённая доля в городе за пять лет.

Таблица 1 Объёмы жилья, построенного в Санкт-Петербурге инвестиционно-строительными холдингами кв. м

Компания	2007	2008	2009	2010	2011	Всего	Доля, %
ГК Эталон	231 966	411 878	323 651	212 785	231 061	1 420 341	10,4
ЛСР	173 500	176 000	174 321	286 000	113 000	922 821	6,8
ЛЭК	206 639	280 000	202 107	35 000	60 000	783 746	5,8
YIT Lentek	40 363	96 704	92 054	184 079	58 252	471 452	3,5
Строительный трест	70 000	85 556	137 453	23 163	77 000	393 172	2,9
Строительная компания Темп	44 000	67 668	51 074	48 022	41 000	251 764	1,9
Setl City	21 413	26 993	91 660	28 547	38 000	206 613	1,5
ВСЕГО	2 405 000	3 211 558	2 603 183	2 656 458	2 705 726	13581 925	32,8

В свою очередь, и эти крупные компании распределены неравномерно, а также функционируют и развиваются весьма динамично. Достаточно отметить тот факт, что к устойчивым и относительно стабильным среди них можно отнести три-четыре компании. Основными причинами этого являются не только кризисные явления в общественной жизни, но и низкая эффективность управления корпоративными и бизнес-процессами.

В силу бурных политических, экономических и социальных изменений наука не успевала за практикой, в том числе и в изучении вопросов формирования, развития и функционирования корпоративных структур. Только в конце 90-х годов появились отечественные работы, посвящённые корпоративному управлению. Строительная же наука преимущественное внимание продолжает уделять производственным процессам и гораздо меньше - новым процессам, связанным с рыночной экономикой. Прежде всего это относится к современному пониманию сущности ИСК, места и роли в нём инвестиционно-строительных холдингов, системному управлению корпоративными, операционными и бизнес-процессами. Чаще исследователи уделяют внимание отдельным производственным процессам, деятельности отдельной строительной организации либо отдельным типам процессов (свойств) холдинговой структуры и не исследуют всего комплекса процессов. Не исследованы с системных позиций и процессы функционирования холдингов.

Важной стороной эффективного управления инвестиционно-строительными холдингами является использование новейших достижений науки в области структурного, процессного, проектного, системного, деятельностного и других подходов к управлению организациями. В отечественной экономической теории и практике эти подходы зачастую применяются как самостоятельные, в то время как это надо делать комплексно в рамках единой методологии.

Сущность решаемой в диссертации проблемы состоит в том, что практика управления инвестиционно-строительными холдингами остро нуждается в новых научных знаниях - в методологии системного управления данными объединениями. Экономическая же теория в строительной области пока не имеет таких знаний и не может в полной мере удовлетворить потребности практиков.

Степень научной разработанности проблемы. Теоретические положения, обосновывающие централизованные методы хозяйствования и управления крупными производственными объединениями, изложены в трудах Л. И. Абалкина, А. Г. Аганбегяна, Г. И. Марчука, С. С. Шаталина, Н. Я. Петракова. В период формирования рыночных отношений существенный вклад в развитие новой для российской экономики теории управления корпоративными структурами внесли М. П. Афанасьев, А. В. Бандурин, Ю. Б. Винслав, Э. М. Коротков, С. А. Масютин, О. А. Романова, В. Б. Супян, А. И. Татаркина, И. Н. Ткаченко, А. Б. Фельдман, И. С. Шиткина. Теоретические вопросы эффективного управления строительными организациями постперестроечного периода исследованы в работах С. И. Абрамова, А. Н. Асаула, Б. С. Бушуева, А. В. Болотина, В. В. Бузырева, В. М. Васильева, И. Г. Галкина, Б. В. Генералова, П. Г. Грабового, Ю. Я. Данилова, О. А. Доничева, С. А. Ершовой, В. А. Заренкова, В. М. Иванченко, С. Н. Иванова, Б. Я. Ионаса, Ю. Н. Казанского, Л. М. Каплана, Б. А. Колтынюка, И. Г. Лукмановой, А. Р. Терентьева, Ю. П. Панибратова, В. М. Серова, Н. В. Чепаченко, Н. Ю. Яськовой.

Современный уровень развития корпоративных отношений характеризуется разветвленностью корпоративных структур, их открытостью, многообразием, диверсификацией, взаимосвязанностью и взаимозависимостью процессов в корпорациях. В результате образуются корпоративные системы, обладающие интегративными (эмерджентными) свойствами. В них реализуется сетевой характер взаимодействий, т. е. возможность агентов системы выступать в роли центров или элементов; возникает свойство открытости сетевой структуры во взаимодействии с внешней средой в рамках существенной динамики последней, т. е. возможность системы неограниченно расширяться при взаимодействиях; постоянно возникает и разрешается комплекс противоречий между интересами корпораций и соответствующих центров.

В строительном комплексе России самое широкое распространение в последние два десятилетия получили корпорации типа вертикально интегрированных инвестиционно-строительных холдингов. В таких холдингах одновременно реализуется несколько видов процессов: корпоративные (процессы исторического развития организации), бизнес-процессы и операционные (технологические), причём эти процессы по-разному происходят как в отдельных компаниях объединения, так и в холдинге в целом. В связи с этим особую актуальность приобретает системное управление всей совокупностью процессов и взаимодействиями холдинга с внешней средой. Однако именно такой методологии (системы категорий, принципов и методов) системного управления вертикально интегрированными инвестиционно-строительными холдингами в теории пока не разработано.

Цель диссертационного исследования состоит в развитии организационно-экономического механизма эффективного управления вертикально интегрированным инвестиционно-строительным холдингом на стадиях его создания, развития и функционирования.

Для достижения заявленной цели в работе поставлены и решены следующие научные задачи:

· выполнение системного анализа строительной отрасли России с целью определения места, роли и условий функционирования компаний, участвующих в строительстве объектов недвижимости;

· исследование динамики развития ИСК, в том числе в условиях финансово-экономического кризиса, с целью установления тенденций изменения организационно-правовых форм предприятий ИСК и государственного регулирования строительной отрасли;

· выполнение сравнительного анализа возможностей различных методологических подходов к управлению вертикально интегрированным инвестиционно-строительным холдингом с целью выбора наиболее эффективного из них;

· раскрытие сущности и разработка теоретических основ системно-деятельностного подхода к управлению вертикально интегрированным инвестиционно-строительным холдингом;

· разработка методологии системного управления созданием и развитием инвестиционно-строительным холдингом;

· разработка механизма управления жизненным циклом холдинга;

· разработка системной модели архитектуры бизнеса холдинга;

· разработка новых методов принятия стратегических решений по созданию и развитию холдинга;

· разработка теоретических основ системного управления функционированием (операционной деятельностью) инвестиционно-строительного холдинга;

· разработка предложений по совершенствованию управления инвестиционно-строительными проектами, в том числе реализуемыми в форме квартальной застройки;

· разработка современных методов управления рисками холдинга;

· разработка методов оценки эффективности функционирования строительного холдинга по критерию «выгоды - издержки».

Объектом исследования выступает инвестиционно-строительный комплекс.

Предметом исследования является организационно-экономический механизм управления инвестиционно-строительным холдингом, т. е. управленческие отношения при создании, развитии и функционировании вертикально интегрированной холдинговой инвестиционно-строительной структуры, системные принципы и методы управления ею в рыночных условиях.

Теоретической основой исследования служат диалектический метод познания; теоретический анализ и синтез, абстрагирование и конкретизация, аналогия и моделирование; исследования, посвященные теории управления, проблемам развития и производства в условиях рынка; методы анализа систем знаний; научные труды по вопросам экономического развития инвестиционно-строительной сферы и рынка недвижимости; методические разработки и публикации, касающиеся исследуемой проблемы.

Методологической основой исследования явились фундаментальные положения системного подхода - направления методологии исследования, в основе которого находится рассмотрение объекта как целостного множества элементов в совокупности отношений и связей между ними, т. е. представление инвестиционно-строительного холдинга в качестве системы. Системный подход дополнен положениями деятельностного, включающего в себя теоретические основы фундаментальных наук, исследующих все аспекты деятельности, в том числе историческую и текущую динамику деятельности холдинга. В процессе исследования также применены общенаучные методы исследования, в частности методы классификации, доказательства, системного анализа, экспертных оценок, теория вероятности, теория принятия решений, теория рисков, методы экономико-математического моделирования.

Эмпирической и информационной базой исследования стали законодательные и нормативные акты Российской Федерации в области предпринимательства и строительства; корпоративные, отраслевые, государственные и международные стандарты управления компаниями, проектами, программами; данные Росстата; финансово-экономическая отчётность ведущих строительных компаний Москвы, Санкт-Петербурга, Урала и Сибири; обобщённый опыт создания, развития и функционирования одного из крупнейших вертикально интегрированных инвестиционно-строительных холдингов на Северо-Западе - Группы компаний «Эталон».

В числе наиболее важных научных результатов, определяющих новизну и значимость проведенного исследования, можно выделить следующие:

По специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (строительство):

1. Уточнены место, роль и условия функционирования компаний, участвующих в строительстве объектов недвижимости за последние двадцать лет; предложены процедуры системного исследования инвестиционно-строительного комплекса; уточнено содержание понятия «инвестиционно-строительный комплекс», место, роль и структура комплекса в народном хозяйстве.

2. Обоснован и принят для дальнейшей разработки целесообразный методологический подход к управлению созданием, развитием и функционированием инвестиционно-строительного холдинга.

3. Разработаны теоретические основы системно-деятельностного подхода к управлению строительным холдингом; системные принципы развития и функционирования холдинга (открытость, целеустремлённость, многомерность, эмерджентность и контринтуитивность), представляющие собой динамичное целое; сетевая модель взаимодействия акционерных обществ, входящих в него; системные свойства холдингов (успешность, целедостигаемость, конкурентоспособность, устойчивость и безопасность; типы процессов и их взаимодействие, приводящие организацию к успеху).

4. Разработаны в рамках системно-деятельностного подхода к управлению инвестиционно-строительным холдингом: логическая структура деятельности в целом, процессуальная структура деятельности, структура отдельного деятельностного акта, этические основания и нормы деятельности, концепция жизненного цикла холдинга; установлены ограничения системности в деятельности холдинга, в том числе раскрыты относительно новые для строительной теории и практики категории «дезорганизация», «хаос» (перечень причин хаоса и их классификация), закономерность чередования в деятельности холдинга высокой системности и дезорганизации, принципиальные возможности управления хаосом.

5. Разработаны теоретические основы методологии системного управления созданием и развитием инвестиционно-строительного холдинга; обоснованы сущностная характеристика понятия «развитие строительного холдинга» и механизм управления этим процессом на основе системно-деятельного подхода; разработан алгоритм выбора и оценки компаний для слияний и поглощений; предложен организационно-экономический механизм (методы) управления жизненным циклом инвестиционно-строительного холдинга, включая алгоритм управления, а также показатели и функциональные зависимости для формализации управления.

6. Разработаны теоретические основы методологии системного управления функционированием (операционной деятельностью) инвестиционно-строительного холдинга; обоснованы предложения по совершенствованию методологии управления инвестиционно-строительными проектами.

По специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (экономика предпринимательства):

1. Проведена научная оценка состояния и динамики развития холдинговых структур в строительной отрасли по их репрезентативной выборке; выявлены, систематизированы и классифицированы факторы, влияющие на развитие и функционирование строительных холдингов; сформулированы, систематизированы и ранжированы методологические и организационно-экономические проблемы эффективного управления строительными холдингами.

2. Разработана системная модель архитектуры бизнеса холдинга, включающая в себя пять бизнес-платформ (целевую, рыночную, обеспечивающую, обслуживающую и управляющую) согласованных по целям, функциям, процессам и организационным структурам.

3. Разработаны современные методы принятия стратегических решений по развитию и функционированию инвестиционно-строительного холдинга.

4. Сформулированы понятия «риск инвестиционно-строительного холдинга», «управление рисками инвестиционно-строительного холдинга», «этапы (задачи) управления рисками» применительно к холдингу, а также порядок и процедуры их решения.

5. Уточнены и дополнены методы оценки эффективности функционирования инвестиционно-строительного холдинга, в том числе с применением метода анализа иерархий для оценки эффективности по критерию «выгоды - издержки».

Практическая значимость основных научных результатов исследования заключается в возможности использования разработанной методологии для эффективного управления инвестиционно-строительными холдингами на всех этапах жизненного цикла. Они могут применяться и в других компаниях холдингового типа, стремящихся системно и эффективно управлять операционными, корпоративными и бизнес-процессами в динамичной рыночной среде. Результаты выполненных исследований, предложенные методологические решения и рекомендации могут быть использованы специалистами строительной отрасли также для повышения своего профессионального уровня. Особенно полезны они для менеджеров высшего звена управления холдингами, докторантов, аспирантов и студентов строительных специальностей.

Апробация работы. Результаты исследования были доложены, обсуждены и одобрены на шести всероссийских научно-практических конференциях, в том числе на Санкт-Петербургском Всероссийском жилищном конгрессе (21-25 сентября 2010 года.) и II Всероссийской практической конференции «Система управления строительными проектами в условиях изменения законодательства» (22-24 июня 2011 года.). На каждый из защищаемых научных результатов получены положительные рецензии.

Результаты исследования внедрены в практику управления успешно развивающимся вертикально интегрированным строительным холдингом ГК «Эталон», в научную деятельность и в учебный процесс СПбГАСУ.

Публикации. По теме диссертации опубликованы 24 научные работы, в том числе 16 статей - в изданиях, рекомендованных Перечнем ВАК, две монографии. Общий объем публикаций составляет 34,58 п. л. (личный объем - 33,08 п. л.).

Структура работы соответствует поставленным научным задачам. Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения и библиографии.

В главе 1 «Системный анализ строительной отрасли России» исследована динамика развития ИСК (общая динамика; динамика развития механизмов государственного регулирования и регулирования созданными в последнее время саморегулируемыми организациями; динамика ИСК накануне и в ходе финансово-экономического кризиса 2008-2010 годов - выявлены основные факторы, действующие в этот период, а также установлена хроника кризиса); организационно-правовых форм строительных компаний в современных условиях.

В главе 2 «Проблемы создания, развития и функционирования вертикально интегрированных холдингов в строительстве» проведён анализ места, роли, условий и проблем создания, развития и функционирования вертикально интегрированных инвестиционно-строительных холдингов. В результате выполненного анализа выявлены, сформулированы и ранжированы организационно-экономические и методологические проблемы управления созданием, развитием и функционированием вертикально интегрированного инвестиционно-строительного холдинга.

В главе 3 «Методологические подходы к управлению вертикально интегрированным инвестиционно-строительным холдингом» выполнен анализ традиционных методологических подходов к управлению вертикально интегрированным инвестиционно-строительным холдингом и разработаны теоретические основы современного системно-деятельного подхода.

В главе 4 «Методология системного управления созданием и развитием вертикально интегрированного инвестиционно-строительного холдинга», разработаны теоретические основы системно-деятельного подхода, применительно к инвестиционно-строительному холдингу; системные принципы и свойства; теоретические основы и методы управления жизненным циклом; теоретические положения о дезорганизации и хаосе, архитектуре бизнеса; методы принятия стратегических решений.

В главе 5 «Системное управление функционированием вертикально интегрированного инвестиционно-строительного холдинга» разработаны принципы и методы управления функционированием (операционной деятельностью) холдинга; теоретические основы и методы управления инвестиционно-строительными проектами, реализуемые в форме квартальной застройки; современные методы управления рисками и методы оценки эффективности по критерию «выгоды - издержки».

В заключении изложены основные выводы и рекомендации, полученные в результате проведённого исследования.

2. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Уточнены место, роль и условия функционирования компаний, участвующих в строительстве объектов недвижимости за последние двадцать лет; предложены процедуры системного исследования инвестиционно-строительного комплекса; уточнено содержание понятия «инвестиционно-строительный комплекс», места, роли и структуры комплекса в народном хозяйстве.

К результатам анализа отнесены: процедуры системного исследования ИСК; уточнённые место, роль и структура его; динамика развития ИСК, в том числе в условиях финансово-экономического кризиса 2008-2009 гг.; тенденции изменения организационно-правовых форм предприятий ИСК, государственного регулирования и саморегулирования их деятельности. Алгоритм одной из указанных системных процедур показан на рис. 1.

Процедура системного исследования включила в себя предметный (компонентный), исторический и функциональный анализ ИСК.

В результате выполненного исследования автором установлено, что в ходе политических, экономических и социальных трансформаций в России существенно изменились место и роль ИСК, а в нём - место и роль инвестиционно-строительных холдингов. Показано, что за последние десятилетия содержание и структура категории «инвестиционно-строительный комплекс» претерпели серьёзные изменения, и теперь их следует анализировать всесторонне с помощью предметного, исторического и функционального анализа. Среди всех типов структуры приоритетное значение приобретают рыночная, институциональная и пространственная структуры, а не организационная (административная), как было ранее. Ясное и чёткое понимание структуры ИСК и места в нём инвестиционно-строительных холдингов имеют важное теоретическое и практическое значение.

Со второй половины 90-х годов главная роль в ИСК по объёму производимой продукции перешла к крупным строительным компаниям - ЗАО, ОАО и ООО, которые составляют лишь 1,6% зарегистрированных в стране строительных организаций. Среди крупных объединений наиболее распространённым типом является холдинг (группа компаний).

Тенденции и проблемы исторической и текущей динамики развития ИСК показывают, что в строительной отрасли происходят динамичные процессы развития холдингов, которые могут и должны быть управляемыми. Диссертантом сделан вывод о том, что на уровне объединений и предприятий институциональная, рыночная, функциональная и пространственная структуры ИСК, механизм регулирования строительной деятельности (включает в себя три относительно самостоятельных, но взаимодействующих механизма: рыночный, государственное регулирование, саморегулирование) выступают как внешние условия существования. Основной задачей при этом становится «встраивание» своей деятельности и своих структур в данные вышестоящие структуры. В то же время главной внутренней задачей остаётся оптимизация всех процессов развития и функционирования холдингов.

Для решения сформулированных задач возникает необходимость научно обосновать пределы управляемости, выработать целесообразные механизмы управления на основе современных достижений науки. Эта потребность существует на всех уровнях управления - государственном, отраслевом, региональном, а также на уровне объединений и на уровне отдельных организаций, входящих в их состав. В исследовании доказано, что одной из актуальных и важных научных проблем является проблема разработки научно-методологического аппарата управления созданием, развитием и функционированием вертикально интегрированного инвестиционно-строительного холдинга.

2. Проведена научная оценка состояния и динамики развития холдинговых структур в строительной отрасли по их репрезентативной выборке; выявлены, систематизированы и классифицированы факторы, влияющие на развитие и функционирование строительных холдингов; сформулированы, систематизированы и ранжированы методологические и организационно-экономические проблемы эффективного управления строительными холдингами.

Оценка состояния и динамики развития холдинговых структур выполнена по результатам деятельности строительных организаций, осуществляющих деятельность на европейской части страны, на Урале, в Сибири и в некоторых зарубежных странах. Среди выбранных для анализа холдингов присутствуют как самые крупные, так и средние и относительно небольшие. Сделано это для того, чтобы представить весь спектр существующих предприятий: Группа ЛСР (Санкт-Петербург); Группа компаний Интеко (Москва); Группа компаний ПИК (Москва); Главмосстрой, (Москва); Холдинг ГК «Эталон» (Санкт-Петербург); Setl Group (Санкт-Петербург); Группа Компаний ЛЭК,(Санкт-Петербург); Строительный холдинг «Строймастер» (Новосибирск); холдинг Томская домостроительная компания (Томск); Группа компаний NCC - одно из ведущих предприятий Скандинавии в строительной отрасли.

Поскольку развитие и функционирование строительных холдингов происходят под воздействием множества факторов, актуальной научной задачей в рамках сформулированной проблемы становится системное выявление их. Все факторы автором с системных позиций классифицированы в пять групп: природно-географические, политические, экономические, социальные и духовно-культурные. В каждой группе выявлены те факторы, которые оказывают существенное влияние на развитие и функционирование инвестиционно-строительных холдингов. Особое внимание уделено выявлению и системному представлению экономических факторов, а также идентификации основных акторов, их носителей (рис. 3).

Рис. 3. Основные акторы внешней среды инвестиционно-строительного холдинга

В ходе анализа теории и практики управления холдинговыми структурами установлено, что, несмотря на актуальность и важность, многие теоретические положения остаются слабо разработанными. В частности, до сих пор недостаточно четко разработаны понятия «корпоративное управление» (включая все его элементы), «объект и субъекты корпоративного управления», «цели и задачи управления холдингом» (именно холдингом, а не отдельной строительной организацией), «постулаты и принципы управления холдингом», «управление капиталом». Вместе с тем другие понятия, такие как «управление организационными структурами», «управление эффективностью», разработаны достаточно полно, однако чаще всего для отдельных строительных предприятий, а не для крупных интегрированных структур, осуществляющих многопрофильную деятельность.

В диссертации на опыте наиболее успешных холдингов ГК «Эталон» (Санкт-Петербург), СУ-155 (Москва), ЛСР (Санкт-Петербург), ПИК (Москва) были проанализированы процессы внедрения в практику управления информационных систем, методов разработки миссии и стратегии компании, систем менеджмента качества, систем экологического менеджмента, технологий управления инвестиционно-строительными проектами (ИСП), технологии управления персоналом.

В результате выполненного в настоящей работе анализа разработанных в теории и применяемых на практике приёмов, методов и управленческих операций автором сделано заключение, что пока мы имеем дело с отдельными инструментами в отдельных видах деятельности корпораций, в частности, в документообороте, в бухгалтерском и налоговом учёте, в финансовом планировании, в управлении инвестиционно-строительными проектами. Методологии как системы приёмов, методов и операций для управления всеми видами деятельности инвестиционно-строительного холдинга пока нет. Особенно остро сказывается отсутствие эффективных инструментов управления созданием, развитием и функционированием инвестиционно-строительных холдингов, бизнес-процессами во всём их многообразии, систем поддержки принятия стратегических решений, позволяющих учитывать трудно формализуемые факторы качественного порядка.

Анализ развития и деятельности холдингов позволил автору установить, что перед инвестиционно-строительными холдингами на всех этапах жизненного цикла возникает множество проблем корпоративного управления, которые были системно сформулированы и классифицированы:

· Неоднозначное толкование и понимание основных категорий теории корпоративного управления (функционирование корпорации, развитие корпорации, корпоративное управление, объекты, цели, функции, субъекты управления, корпоративный контроль, система корпоративного управления, механизмы, способы, методы управления) (М).

· Неопределённость структуры объектов управления в инвестиционно-строительном холдинге и структуры системы управления (М).

· Несвоевременное прогнозирование, оценка и реагирование на постоянное изменение внешней среды и правил игры на инвестиционно-строительных рынках; Особая проблема - непредсказуемость кризисных ситуаций и выработка стратегии и тактики действий в них (М и ОЭ)

· Неразработанность правовых положений о холдинговых структурах и необходимость выстраивать целенаправленную деятельность в этих условиях (О и Э).

· Неразработанность теоретических основ для идентификации фаз, стадий и этапов жизненного цикла инвестиционно-строительных холдингов. Разработка моделей жизненного цикла инвестиционно-строительных холдингов (М).

· Выбор эволюционного или революционного пути развития инвестиционно-строительных холдингов (М).

· Отсутствие системной методологии разработки, координации и реализации корпоративной, функциональной и бизнес-стратегий (М и ОЭ).

· Сложность оптимизации корпоративных процессов в инвестиционно-строительном холдинге (М и ОЭ).

· Сложность оптимизации бизнес-процессов в инвестиционно-строительном холдинге (М и ОЭ).

Сложность оптимизации функциональных (операционных) процессов на предприятиях и в подразделениях инвестиционно-строительного холдинга (М и ОЭ).

· Сложность оптимизации структуры инвестиционно-строительных холдингов в ходе реинжиниринга (М и ОЭ).

· Выбор целесообразных решений в процессе управления всеми видами ресурсов: материальными, трудовыми, информационными, финансовыми (М и ОЭ).

· Отсутствие эффективной методологии оценки рынков: недвижимости (расчета индексов рынка), участков под строительство, инвестиций, в том числе современной теории управления рисками в этой области деятельности (М).

· Выбор целесообразных решений в процессе управления активами (собственностью): долями в уставных капиталах и пакетами акций, корпоративным недвижимым имуществом, нематериальными активами (М и ОЭ).

· Выбор целесообразных решений в процессе управления инвестиционной деятельностью девелопера; (М и ОЭ).

· Выбор целесообразных решений в процессе слияний и поглощений (М и ОЭ).

· Отсутствие отработанной методологии выхода на отечественные и международные финансовые (в частности фондовые) рынки (в частности IPO) (О-Э).

· Теоретические и практические трудности внедрения консолидированного учёта и отчётности (О-Э).

· Отсутствие необходимых и достаточных правовых и теоретических основ для использования в своей деятельности офшорных зон; (О-Э).

· Трудности управления персоналом, в том числе, менеджерами высшего и среднего звена (М и ОЭ).

· Недостаточная разработанность методов планирования деятельности и единых показателей эффективности развития и функционирования холдинга и отдельных компаний, а также достижения заданных их значений в ходе функционирования предприятий (М и ОЭ).

· Трудности управления взаимодействием юридических лиц, входящих в состав холдинга (О-Э).

· Практические и теоретические трудности обеспечения безопасности бизнеса (экономической, финансовой, информационной, физической) (М и ОЭ).

· Необходимость постоянного совершенствования моделей реализации инвестиционно-строительных проектов. Практические трудности внедрения в практику холдинга методологии управления инвестиционно-строительными проектами, отработки взаимодействия механизмов вертикальной и горизонтальной интеграции (М и ОЭ).

Трудности разработки и внедрения в практику адекватных методов выработки и принятия целесообразных управленческих решений (М и ОЭ).

Примечания:

М - методологическая проблема; О-Э - организационно-экономическая проблема; М и О-Э - комплексная методологическая и организационно-экономическая проблема.

Выявленный и классифицированный перечень проблем (класс методологических проблем, класс организационно-экономических проблем и пять классов проблем по стадиям жизненного цикла) показывает, что они имеют место практически во всех видах деятельности инвестиционно-строительных холдингов и на всех этапах жизненного цикла. Поэтому для их решения необходим такой методологический подход, который бы позволял комплексно управлять холдингом на всех этапах жизненного цикла, во всех видах деятельности, всеми типами процессов и решать возникающие проблемы.

3. Обоснован и принят для дальнейшей разработки целесообразный методологический подход к управлению созданием, развитием и функционированием инвестиционно-строительного холдинга.

Для получения этого научного результата был проведен сравнительный анализ широко известных и распространённых школ, концепций и подходов к управлению предпринимательскими компаниями (структурного, функционального, ситуационного, процессного и проектного), которые пока не нашли должного отражения в теории управления строительными, в том числе девелоперскими, организациями.

Структурный подход основан на использовании различных типов организационной структуры объединения, предприятия, как правило, иерархической. Однако инвестиционно-строительные холдинги не являются строго иерархическими организационными структурами.

Функциональный подход предполагает рассмотрение инвестиционно-строительного холдинга исключительно с позиции его внешнего аспекта (выполнения функций), не касаясь внутреннего содержания, абстрагируясь от него. В современной реальной практике, в том числе и в строительном холдинге ГК «Эталон», эти два подхода объединяют в один - структурно-функциональный.

Ситуационный подход во многом является логическим продолжением структурно-функционального подхода, определяя по ситуации основные внутренние и внешние переменные, которые влияют на деятельность и развитие компании. Главным недостатком ситуационного подхода, по мнению автора, является то, что его реализация требует от руководителей интуиции, глубоких знаний и умений ориентироваться в меняющейся обстановке. То есть подход больше ориентирован на искусство, а не науку управления.

Основное отличие процессного подхода от других в том, что он ориентирован в первую очередь не на организационную структуру предприятия, не на функции отдельных компаний и подразделений, а на бизнес-процессы, конечной целью которых является создание продуктов или услуг, представляющих ценность для внешних или внутренних потребителей. Это обстоятельство, с одной стороны, является преимуществом, а с другой - не обеспечивает комплексности выполнения всех функций управления, так необходимых в реальной практике.

Широко распространённый проектный подход может найти применение и в практике управления инвестиционно-строительным холдингом, например, для решения в проектной форме таких частных задач, как переход на новую организационную структуру, выход на новый рынок недвижимости, освоение новой технологии. Однако, по своим возможностям для решения всего комплекса задач эффективного управления созданием, развитием и функционированием инвестиционно-строительного холдинга он неприемлем. недвижимость инвестиционный строительный холдинг

Таким образом, каждая из школ, каждый из подходов и каждая из концепций имеют вполне определённые преимущества и вполне определённые недостатки. Данное обстоятельство вынуждает учёных и практиков дополнять их, а также пытаться разработать более совершенный комплексный подход. В качестве такого подхода в работе предложен системно-деятельностный.

4. Разработаны теоретические основы системно-деятельного подхода к управлению строительным холдингом; системные принципы развития и функционирования холдинга - открытость, целеустремлённость, многомерность, эмерджентность и контринтуитивность, представляющие собой динамичное целое; сетевая модель взаимодействия акционерных обществ, входящих в него; системные свойства холдингов - успешность, целедостигаемость, конкурентоспособность, устойчивость и безопасность; типы процессов и их взаимодействие, приводящие организацию к успеху.

Системно-деятельностный подход к управлению инвестиционно-строительным холдингом состоит в применении к его структуре, функциям и деятельности в целом пяти перечисленных выше принципов, закона построения деятельностного акта, концепций жизненного цикла, дезорганизации и хаоса. Все элементы разработаны для того, чтобы на их основе предложить практические рекомендации. При этом автором сформулированы:

· теоретические основы подхода применительно к инвестиционно-строительному холдингу, в том числе основные допущения системного подхода, перечень основных понятий для описания инвестиционно-строительного холдинга как системы;

· системные принципы развития и функционирования инвестиционно-строительного холдинга, представляющие собой динамичное целое (раскрыта их сущность применительно к холдингу и современным российским экономическим условиям);

· системные свойства холдинга (успешность, целедостигаемость, конкурентоспособность, устойчивость и безопасность), которые определяют облик и в дальнейшем используются в качестве критериев для оценки эффективности управления его развитием и функционированием.

В диссертации раскрыты сущность и следствия принципа открытости. В соответствии с данным принципом холдинг является сетью (разновидностью системы) взаимосвязанных и взаимодействующих хозяйствующих субъектов, которая функционирует и развивается, обмениваясь всеми видами ресурсов с внешней средой (другими системами). Теоретически возможная сеть взаимодействия субъектов деятельности инвестиционно-строительного холдинга показана на рис. 4.

Инвестиционно-строительный холдинг взаимодействует и обменивается со своими элементами (хозяйствующими субъектами) и с внешней средой (другими системами) следующими видами ресурсов: материальными, людскими (трудовыми), информационными и финансовыми.

Принцип открытости предполагает:

1. Есть «я» и есть окружение (внешняя среда). «Я» - это управляемые и взаимозависимые параметры, которые можно контролировать. Отсюда возникает задача прогнозирования будущего и подготовки к нему.

2. В инвестиционно-строительном холдинге одновременно реализуются три группы процессов: корпоративные, бизнес-процессы и функциональные (операционные), которые должны быть эффективными и согласованными. Результаты взаимодействия этих процессов под воздействием факторов внешней среды и формируют системные свойства холдинга.

3. Внешняя среда может быть представлена двумя группами параметров. В первую группу входят те, которыми невозможно управлять, но на них можно влиять. Субъектами (носителями) этих параметров могут быть руководство, поставщики, клиенты, работники. Под влиянием, соответственно, понимается такое действие, которое не является достаточным условием, - оно лишь способствует достижению результата. Указанные параметры образуют новую - трансакционную - среду.

Вторую группу образуют оставшиеся параметры, которыми невозможно управлять и на которые невозможно влиять, но которые необходимо оценивать и учитывать. Они составляют контекстуальную среду.

Таким образом, на основе принципа открытости в диссертации существенно дополнено традиционное представление инвестиционно-строительного холдинга во внешней среде, поделенной на трансакционную и контекстуальную.

4. Открытая система «инвестиционно-строительный холдинг» далека т равновесия и поддерживает себя в устойчивом состоянии, которое характеризуется непрерывным потоком ресурсов и изменениями. Для описания этого состояния динамического равновесия Берталанфи применил выражение Fliessgleichgewicht («текучее равновесие»).

5. Мультиразумная система инвестиционно-строительный холдинг может находиться в состоянии высокой системности либо в определённой степени дезорганизации и хаоса. В некоторых условиях она может даже потерпеть катастрофу - разрушение.

Повышение степени системности выражается в высоком качестве результата деятельности, в уменьшении продолжительности его достижения, в минимизации затрачиваемых для этого ресурсов в каждом деятельном акте.

Из диалектики известно, что кроме прогрессивного развития возможно и регрессивное развитие, а также «застой» (остановка в развитии). Очевидно, регресс в развитии инвестиционно-строительного холдинга должен выражаться в снижении степени системности, снижении качества результатов деятельности, в увеличении продолжительности их достижения, в потере ресурсов. Тогда возникает вопрос: чем может заканчиваться регресс? Возможны три ответа. Первый - потерей системности, хаосом и рассеиванием системы среди других подобных систем. Чаще всего в современных экономических условиях - это процесс слияний и поглощений. Второй - катастрофой, ликвидацией системы в относительно короткие сроки с тяжелыми последствиями. Как правило, это банкротство. Третий - выходом на новую траекторию прогрессивного развития

6. Любая изолированная, или закрытая, система будет спонтанно развиваться в направлении постоянно нарастающего беспорядка.

При разработке другого принципа - принципа эмерджентности - сформулированы эмерджентные свойства инвестиционно-строительного холдинга и их взаимосвязи (рис. 5).

Эмерджентные свойства, являясь результатом динамичного внутреннего и внешнего взаимодействия инвестиционно-строительного холдинга, воспроизводятся постоянно, интерактивно в реальном времени. Как только исчезает взаимодействие, сразу исчезают и эмерджентные свойства, а вернее, они остаются в истории. Эмерджентные свойства нуждаются в постоянном и непрерывном воспроизводстве.

В работе установлено, что успех инвестиционно-строительного холдинга зависит от эффективной реализации совокупности процессов, которую составляют производственные (строительные) процессы, процессы обучающегося управления, принятия решений, интеграции членов организации, разрешения конфликтов. Совместимость указанных процессов и их усиливающие взаимодействия способны создать эффект синергии - силу, которая на порядок превышает сумму сил, производимых этими процессами по отдельности.

Аналогично в теоретическом и прикладном планах разработаны и все остальные принципы.

5. Разработаны в рамках системно-деятельного подхода к управлению инвестиционно-строительным холдингом: логическая структура деятельности в целом, процессуальная структура деятельности, структура отдельного деятельного акта, этические основания и нормы деятельности, концепция жизненного цикла холдинга; установлены ограничения системности в деятельности холдинга, в том числе раскрыты категории «дезорганизация», «хаос» (перечень причин хаоса и их классификация), закономерность чередования в деятельности холдинга высокой системности и дезорганизации, принципиальные возможности управления хаосом.

В логическую структуру деятельности инвестиционно-строительного холдинга включены следующие компоненты: субъект, объект, предмет, формы, средства, методы (способы) деятельности, ее результат. Внешними по отношению к этой структуре являются следующие характеристики деятельности: особенности, принципы, условия, нормы. В процессуальную структуру деятельности автор предлагает включать потребности и мотивы, целеполагание, целевыполнение, результат, оценку результата и процесс саморегулирования, которые реализуются в конкретных условиях внешней среды. В качестве элементарного действия в деятельности холдинга автор рассматривает деятельный акт.

Изложенные системные принципы, их применение к организации деятельности инвестиционно-строительного холдинга не исчерпывают всего содержания современного системно-деятельностного подхода. Автором предложено дополнить его концепцией жизненного цикла, а также теоретическими положениями, характеризующими дезорганизацию и хаос в деятельности инвестиционно-строительного холдинга. В качестве основы для дальнейшей разработки принята модель жизненного цикла Ицхака К. Адизеса.

В диссертации раскрыты сущность и причины дезорганизации и хаоса; предложена классификация причин; проанализированы причины хаоса по каждому элементу деятельного акта в холдинге. На материалах холдинга ГК «Эталон» проиллюстрировано проявление закономерности чередования системности и хаоса в деятельности холдинга; сформулированы необходимость и возможность управления дезорганизацией и хаосом и требования к руководителям.

Системно-деятельностный подход позволяет комплексно и адекватно понять статику, текущую и историческую динамику инвестиционно-строительного холдинга и выработать согласованные рекомендации для управления динамичной системой процессов (производственных (строительных), обучающегося управления, принятия решений, интеграции членов объединения и разрешения конфликтов). Сделано предположение, что в ходе дальнейшей разработки системно-деятельный подход может позволить оценить изменения системы эмерджентных свойств холдинга, предъявить к ним требования и разработать пути их выполнения, включая моральные, нравственные и этические нормы. Таким образом, может быть выполнено комплексное решение поставленных проблем эффективного управления холдингом.

6. Разработаны теоретические основы системного управления созданием и развитием инвестиционно-строительного холдинга; обоснованы сущностная характеристика понятия «развитие строительного холдинга» и механизм управления этим процессом на основе системно-деятельного подхода; разработан алгоритм выбора и оценки компаний для слияний и поглощений; предложен организационно-экономический механизм управления жизненным циклом инвестиционно-строительного холдинга, включая алгоритм управления, а также показатели и функциональные зависимости для формализации управления.

В ходе разработки методологии обоснованы основополагающие (порождающие) категории и понятия, которые позволили распространить фундаментальные методологические положения на указанные процессы холдинга. Ядром методологии являются принципы и методы управления созданием и развитием инвестиционно-строительного холдинга, которые целесообразно структурировать по ключевым проблемам развития, одновременно устанавливая приоритеты их разработки. Автором исследования предложены следующие принципы и методы методологии: