Интеграционные процессы как фактор развития предпринимательских структур в условиях глобализации экономики

Размещено на http://www.allbest.ru/

Интеграционные процессы как фактор развития предпринимательских структур в условиях глобализации экономики

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Российская экономика характеризуется активным формированием и развитием рыночных отношений и институтов. Ключевую роль в этом процессе должно играть предпринимательство как особый вид экономической активности, целесообразная деятельность, направленная на извлечение прибыли, основанная на инициативе, ответственности и инновационности. Типичным для современного состояния рыночной экономики является развитие разнообразных форм предпринимательства, где ведущая роль принадлежит компаниям и их объединениям.

Актуальность представленного в диссертации исследования, прежде всего, заключается в том, что в условиях динамично развивающегося рынка, обостряющейся конкурентной борьбы оказывается, что кооперация и сотрудничество дают предпринимательским структурам более весомые стратегические преимущества, чем сама конкурентная борьба. В связи с этим многими из них осознается необходимость межфирменной интеграции, от формирования корпоративных структур до вхождения в различные объединения и альянсы, в частности, и в международные.

Поиск эффективных организационных форм объединения предпринимательских структур продолжается по крайней мере на протяжении последнего столетия. В мировой практике сложились разнообразные типы интеграции компаний, различающиеся в зависимости от целей сотрудничества, характера отношений между их участниками, степени самостоятельности входящих в объединение субъектов. Это стратегические альянсы, консорциумы, картели, синдикаты, пулы, ассоциации, корпорации, конгломераты, тресты, концерны, холдинги, ФПГ, интегрированные бизнес-группы и т.п. Происходит расширение многообразия форм, характер взаимосвязей между компаниями становится все более сложным и весьма тонким, учитывая в добавок ко всему и возможность кооперации интегрированных структур. Поэтому очень важно разработать теоретические и методологические основы интеграции предпринимательских структур, формирования интеграционных образований в условиях глобализации, сформировать концептуальные подходы к их классификации, оценить мировую и российскую практику использования различных форм интеграции, выявить их особенности, преимущества и негативные стороны.

В последнее время развитие предпринимательства осуществлялось преимущественно на основе слияний и поглощений компаний. В связи с этим возникает необходимость исследовать этот способ развития предпринимательских структур и сравнить его с возможными альтернативами (органического роста, заключения стратегических альянсов). Сделки по переходу корпоративного контроля в рыночных условиях становятся явлением обычным, практически повседневным, несмотря на противоречивые результаты подобного рода реструктуризаций. Немногие проблемы экономической теории и практики вызывают более жаркие дискуссии, сталкиваются абсолютно противоположные точки зрения на целесообразность и эффективность подобной интеграции компаний. Но какие бы не существовали мнения, слияния и поглощения - это объективная реальность, которую необходимо исследовать, анализировать и делать соответствующие выводы, позволяющие развить теорию интеграции компаний.

Важнейшей составной частью интеграционных процессов на уровне предпринимательских структур становится их транснационализация, т.е. интеграция в международное бизнес-пространство. Актуальность рассмотрения этих вопросов подтверждается ускоряющимися процессами глобализации экономики, ставшими важным реальным аспектом современной мировой системы, одной из наиболее влиятельных сил, определяющих ход развития человечества. На микроэкономическом уровне глобализация проявляется в расширении деятельности компаний за пределы внутреннего рынка. В целом транснационализация бизнеса - это достаточно сложное и постоянно развивающееся явление в системе мирохозяйственных связей, требующее пристального внимания, изучения и международного контроля. Крупнейшие в мире ТНК все больше проникают на российский рынок, а вся послевоенная история западноевропейских стран, Японии и “новых индустриальных стран” свидетельствует о том, что национальный капитал способен выдерживать конкуренцию с ними только в том случае, если он сам структурируется в мощные интеграционные образования, адекватные международным аналогам и способные проводить активную внешнеэкономическую политику. В связи с этим разработка концептуальных подходов к управлению в международных предпринимательских структурах, выявление закономерностей их формирования, методический подход к оценке уровня транснационализации компаний, представленные в диссертации, особенно актуальны.

Степень разработанности проблемы. В диссертации реализован комплексный теоретико-методологический подход к интеграционным процессам, протекающим между предпринимательскими структурами в условиях глобализации мировой экономики. Диссертационное исследование выполнено на стыке теории и практики предпринимательства и мировой экономики. При многочисленности и высоком уровне концептуальных подходов по каждому из названных направлений наблюдается дефицит исследований в области их пересечения. Данное обстоятельство отрицательно сказывается на качестве теоретических подходов к интеграции предпринимательских структур в условиях глобализации экономики.

Основной методологической базой исследования послужил анализ научных трудов отечественных и зарубежных ученых, специалистов в области экономической теории, основных концепций теории фирмы, предпринимательства, стратегического анализа, транснационализации компаний и мировой экономики.

Основополагающие подходы к исследованию природы интеграционных процессов были заложены в трудах представителей различных школ и направлений экономической теории: А.А.Богданова, Дж.Гелбрейта, Н.Д.Кондратьева, К.Маркса, А.Маршалла, Э.Чемберлина, Й.Шумпетера и др.

Общие теоретические проблемы формирования предпринимательства рассматривались как отечественными, так и зарубежными учеными: Г.М.Баталиным, А.В.Бусыгиным, В.Я.Горфинкелем, Е.Т.Гребневым, С.Кайзером, В.Д.Камаевым, Р.Кантильоном, Б.Карлоффом, А.Б.Крутиком, М.Г.Лапустой, А.Маршаллом, Л.Мизесом, Ф.Найтом, Э.Райсом, Д.Рикардо, Ю.Б.Рубиным, А.В.Сидоровичем, А.Смитом, Ж.-Б.Сэйем, Ф.Уокером, Р.Хизричем, Й.Шумпетером и др.

Специфические особенности и логика развития интеграционных процессов достаточно полно представлены в трудах С.Б.Авдашевой, Р.Акоффа, И.Ансоффа, В.Г.Антонова, О.Б.Брагинского, Ю.Б.Винслава, Т.Галпина, П.Гохана, В.Е.Дементьева, Г.Динза, В.С.Ефремова, Ю.В.Иванова, Ю.В.Игнатишина, М.Г.Ионцева, Р.Коуза, Е.В.Ленского, Б.З.Мильнера, Г.Минза, Я.Ш.Паппэ, М.Портера, В.В.Радаева, А.Д.Радыгина, С.Рида, Н.Б.Рудыка, З.П.Румянцевой, Н.Хаббарда, И.А.Храбровой, Ф.Эванса, К.Эрроу, Ю.В.Якутина и др. Интеграционные процессы в рамках теории фирмы получили развитие в работах отечественных и зарубежных ученых: А.В.Бухвалова, В.С.Катькало, Г.Б.Клейнера, П.Лукши, Д.С.Львова, Р.М.Нуреева, Э.Пенроуза, Р.Рихтера, Э.Фуруботна. Особое место в ряду авторов занимают представители трансакционного подхода: А.Алчиан, Г.Демсец, Р.И.Капелюшников, Р.Коуз, К.Менар, П.Милгром, Д.Норт, А.Н.Олейник, Дж.Стиглер, О.Уильямсон, А.Е.Шаститко и др.

Среди ученых, внесших вклад в развитие теории транснационализации, необходимо отметить, прежде всего, Е.Ф.Авдокушина, К.Акамацу, И.Ансоффа, П.Бакли, С.Барлетта, О.Т.Богомолова, Р.Вернона, Л.Д.Градобитову, Р.Гриффина, А.Р.Горбунова, А.В.Данильцева, Дж.Даннинга, М.Г.Делягина, С.И.Долгова, Е.Л.Драчеву, В.В.Ивантера, В.Л.Иноземцева, Р.Кейвза, К.Киндлебергера, Т.И.Кузьмину, М.Кэйссона, С.Маджаро, А.Г.Мовсесяна, А.Д.Некипелова, С.Т.Пашина, С.Э.Пивоварова, В.В.Полякова, М.Портера, А.Рагмена, С.Хаймера, С.Холленсена, А.Чандлера, В.И.Черенкова, Р.К.Щенина и др.

Критический анализ исследований в области интеграции компаний показывает, что они содержат немало дискуссионных и нерешенных вопросов, отражающих недостаточную степень познания затронутых проблем, в частности, отсутствует методологический подход к типологизации интеграционных образований, оценке эффективности интеграции, учитывающий такие требования к синергетическим результатам интеграции, как снижение трансакционных издержек, наращивание конкурентных преимуществ, и т.п. В большинстве исследований рассматривается статическое положение фирмы, не учитывается динамика развития и возможные трансформации; имеющиеся публикации в основном касаются отдельных сторон формирования и развития интеграционных образований. Практически отсутствует теория интеграции предпринимательских структур.

Актуальность исследования транснационализации компаний заключается еще и в том, что в настоящее время можно встретить достаточное количество публикаций, посвященных мировой и международной экономике, международным экономическим отношениям, организации внешнеэкономической деятельности предприятий, международной торговле, другим международным коммерческим операциям, но работ, комплексно исследующих транснационализацию предпринимательских структур, практически нет. Именно в области транснационализации сложилось наибольшее отставание научной литературы от потребностей теории и практики, которая вынуждена руководствоваться общими подходами и фрагментарными рекомендациями.

Актуальность названных проблем, их теоретическая и практическая важность, недостаточная комплексная разработанность в экономической литературе определили выбор темы, постановку проблемы, цели и задачи диссертационной работы.

Рабочая гипотеза исследования состоит в обосновании научных предположений, что на современном этапе ключевым фактором развития предпринимательской деятельности становятся интеграционные процессы на межфирменном уровне, а также формирование и развитие интеграционных образований. Развитие предпринимательства - это постоянные революционные изменения в технике, технологии производства, освоение новых рынков, получение новых источников сырья, реорганизация структур, т.е. инновации. Если раньше оно осуществлялось преимущественно путем индивидуального предпринимательства, органического роста компаний, то в современных условиях, когда важнейшим критерием успешности становится время, его развитие идет преимущественно благодаря интеграционным процессам между компаниями.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка концепции формирования интеграционных образований в процессе развития предпринимательских структур, методологии анализа динамики бизнес-сообщества с учетом современных тенденций глобализации мировой экономики и методических подходов по реализации разработанной концепции.

Реализация поставленной цели потребовала постановки и решения следующих основных, логически связанных между собой, задач:

· выявление основных тенденций развития предпринимательских структур;

· разработка теоретических и методологических основ интеграционных процессов между предпринимательскими структурами, организационных форм межфирменной и внутрифирменной интеграции;

· уточнение понятия «интеграция компаний»;

· исследование интеграционных процессов в рамках теории фирмы и разработка методологического подхода к оптимизации интеграционных процессов на основе анализа трансакционных издержек;

· разработка методологии классификации организационных форм межфирменной и внутрифирменной интеграции, в том числе интеграции предпринимательских структур в международное бизнес-пространство;

· исследование путей интеграции предпринимательских структур и, прежде всего, слияний и поглощений и разработка рекомендаций, способствующих повышению их эффективности;

· разработка концептуальных основ транснационализации компаний, уточнение понятий «транснационализация компаний» и «транснациональная корпорация»;

· выявление видов международных компаний и их классификация;

· разработка методического подхода к оценке уровня транснационализации предпринимательских структур.

Решение этого комплекса задач способствует эффективному формированию и функционированию интегрированных структур как ключевого фактора развития предпринимательства.

Объектом исследования являются интеграционные образования, в том числе транснациональные, возникающие на основе межфирменного сотрудничества предпринимательских структур.

Предмет исследования - система организационных форм и отношений, складывающихся при интеграции субъектов предпринимательской деятельности, в процессе функционирования и развития интегрированных структур в условиях глобализации экономики.

Теоретической и методологической основой исследования послужили фундаментальные положения экономической теории, представленные в трудах отечественных и зарубежных ученых, в том числе положения неоинституционального подхода, в соответствии с которым исследована эффективность интеграционных процессов, формирование и развитие интегрированных структур. Исследование также основывается на трудах ведущих отечественных и зарубежных ученых в области менеджмента, теории организации, предпринимательства, международного бизнеса, мировой экономики.

Методическую основу исследования, представленного в диссертации, составляют системный и комплексный подходы к изучению интеграционных процессов. Теоретические положения, методические принципы и приёмы, результаты и рекомендации обоснованы как с помощью общенаучных методов (диалектического метода, логического, статистического и сравнительного анализа), так и с помощью специальных методов обработки статистических данных. Исследование построено на методах диалектики общего и специфического, восхождения от абстрактного к конкретному, структурно-генетического анализа и синтеза, исторического подхода. В процессе исследования автор раскрывает причинно-следственные связи отношений предпринимательских структур и разрабатывает на этой основе соответствующие концептуальные подходы.

В ходе обработки данных использовались также графический, экономико-статистические методы, прием систематизации, связанный с разделением изучаемых явлений, характеризуемых определенной общностью и отличительными признаками, метод экономико-математического моделирования. Применение вышеперечисленных методов и приемов позволило обеспечить обоснованность проведенного анализа, теоретических и практических выводов, разработанных методических подходов.

Нормативно-правовую основу диссертационной работы составили федеральные законодательные акты, постановления правительства, нормативно-методические и инструктивные документы, регламентирующие поднимаемые в диссертации вопросы.

Информационной базой исследования явились официальная статистическая отчетность Федеральной службы государственной статистики; обширные фактические данные конкретных компаний; российские и зарубежные нормативно-правовые акты; базы данных UNCTAD; материалы эмпирических исследований; научные монографии и статьи в периодической печати; доклады на международных и всероссийских конференциях и семинарах.

Научная новизна и основные научные результаты исследования. Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке основ теории интеграции компаний, методологических положений, раскрывающих сущность, содержание и организационные формы сотрудничества субъектов предпринимательской деятельности в глобальной конкурентной среде, и методических подходов, в рамках которых реализуются разработанные основы теории интеграционных процессов.

Наиболее существенные научные результаты, полученные лично автором, выносимые на защиту, составляющие приращение научных знаний в исследуемой области, следующие:

по специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (предпринимательство)

· раскрыты основные тенденции развития предпринимательских структур, среди которых важнейшее место принадлежит интеграционным процессам как на уровне этих структур, так и в содержании самой управленческой деятельности, где происходит переход от узкой специализации к интеграции (с.21-25). Все возрастающий уровень международной конкуренции вынуждает компании искать пути объединения потенциалов и сотрудничества в борьбе за выживание либо рыночное лидерство. В связи с этим многими предпринимательскими структурами осознается необходимость межфирменной и внутрифирменной интеграции;

· уточнено понятие «интеграция компаний» на межфирменном и внутрифирменном уровне как углубление и усиление взаимодействия, взаимосвязей и сотрудничества субъектов хозяйствования с целью более полного использования ими конкурентных преимуществ, восполнения недостающих сторон и получения синергетического эффекта от объединения (с.44-46);

· сформулирован авторский концептуальный подход к комплексной оценке эффективности интеграционных процессов, в основу которого положено понятие синергетического эффекта, причем предлагается его рассматривать гораздо шире, чем традиционно, и учитывать при его определении практически все факторы, которые ранее рассматривались как отдельные подходы к оценке эффективности интеграции. Учитывая, что для анализа составляющих синергетического эффекта достаточно сложно использовать формализованные методы, в диссертации разработана когнитивная карта, отражающая эту проблемную область. Анализ когнитивной карты позволил выявить ключевые составляющие синергетического эффекта интеграции и обосновать необходимость использования при разработке методологического подхода к оптимизации интеграционных процессов на уровне предпринимательских структур трансакционных издержек (с.63-70);

· на основе исследования интеграционных процессов в рамках основных концепций теории фирмы был сделан вывод, что самое существенное отражение они и организационные формы межфирменной и внутрифирменной интеграции получили в институциональной и неоинституциональной теории фирмы и, прежде всего, ее составной части, касающейся трансакционного подхода, что позволило разработать методологический подход к оптимизации интеграционных процессов на основе анализа трансакционных издержек, включающий в себя: обоснование целесообразности существования фирмы по сравнению с рыночным взаимодействием автономных партнеров, определение размеров и границ фирмы и выбор способа и формы межфирменной интеграции (с.105,116-127);

· разработана методология классификации организационных форм межфирменной и внутрифирменной интеграции, в том числе интеграции предпринимательских структур в международное бизнес-пространство, в зависимости от характера и тесноты взаимных связей между объединяемыми компаниями. На основе сравнительного анализа существующих организационных форм, выявления их характеристических черт и использования таксономического метода как разновидности многомерного сравнительного анализа все формы интеграции разделены на формы корпоративного, коллаборативного и кооперационного типа (с.184-192);

· исследование путей развития предпринимательских структур (органического роста, слияний и поглощений, транснационализации компаний и т.п.) позволило сделать вывод о первостепенном значении в современных условиях для развития предпринимательской деятельности слияний и поглощений компаний и их интеграции в международное бизнес-пространство (с.71-73). Был уточнен понятийный аппарат в проблемной области, связанной со слияниями и поглощениями (с.74-76); выявлены особенности интеграционной активности на современном этапе в мире (с.229-238) и в России (с.238-251); систематизированы мотивы данного вида интеграционных процессов (с.222-229), выявлены факторы, влияющие на их эффективность, и разработаны рекомендации, способствующие успеху сделок по переходу корпоративного контроля (с.258-261);

по специальности 08.00.14 - Мировая экономика

· разработаны концептуальные основы транснационализации субъектов предпринимательской деятельности, включающие выявление причин выхода компании за пределы национального рынка (с.84-86), основных предпосылок, обусловливающих процесс транснационализации компаний (с.81-84), уточнение понятия «транснациональная корпорация», критериев отнесения компаний к ТНК (с.294-300), позитивных и негативных последствий их деятельности (с.300-303), что позволило развить теорию транснационализации предпринимательских структур;

· сформулировано понятие «транснационализация компаний», под которым понимается процесс выхода компании на зарубежные рынки путем более глубокого вовлечения ее в международные коммерческие операции и перенесения части воспроизводственных процессов из одной страны в другую (другие) посредством осуществления прямых иностранных инвестиций. Эти инвестиции, в отличие от портфельных, подразумевают инвестирование за рубежом в целях создания филиалов или установления контроля над иностранными компаниями, становящимися дочерними или зависимыми. Результатом транснационализации предпринимательских структур является их превращение в транснациональные корпорации (с.80-81);

· представлена авторская типология международных компаний. При этом обосновывается возможность рассматривать понятия международной компании и транснациональной корпорации как синонимы и придерживаться следующей классификации: все корпорации подразделять на национальные и транснациональные, а транснациональные, в свою очередь, на интернациональные, многонациональные (мультинациональные) и глобальные корпорации. Выделены характерные черты этих видов корпораций, важнейшей из них является принцип взаимоотношений между материнской компанией и дочерними предприятиями (этноцентрический, полицентрический, региоцентрический и геоцентрический). Сравнение различных видов ТНК позволило сделать вывод, что крупнейшие российские предпринимательские структуры преимущественно находятся на начальном этапе развития международных компаний и представляют собой интернациональные корпорации (с.304-314);

· разработан методический подход к оценке уровня транснационализации предпринимательских структур, позволяющий комплексно отразить эту сторону деятельности. Предлагаемый подход включает оценку следующих процессов: а) транснационализации деятельности, в т.ч.: обмена; капитала; рабочей силы; производства; НИОКР и б) глобализации деятельности компании, т.е. ее распространения по странам мира (в т.ч. производственной, сбытовой, научно-исследовательской и опытно-конструкторской деятельности) и равномерности распределения этой деятельности. Оценку этих процессов целесообразно проводить с помощью предлагаемой системы показателей, а равномерность распространения деятельности компании по регионам (странам) мира определять путем расчета коэффициентов корреляции или методом ранговой корреляции (с.322-325). На основе применения предлагаемого методического подхода и анализа данных о деятельности международных компаний за последние 15 лет раскрыты роль и место ТНК в современной мировой экономике (с.333-338). Сформулирован вывод, что транснациональные корпорации во все большей степени становятся определяющим фактором для решения судьбы той или иной страны в международной системе экономических связей.

Теоретическая значимость диссертации заключается в развитии теории интеграции компаний на основе разработки методологических положений, научно обосновывающих процесс взаимодействия предпринимательских структур и организационные формы этого взаимодействия в условиях глобализации экономики. Представленные теоретические подходы и положения, авторское исследование проблем формирования и развития интеграционных образований могут послужить исходным материалом для дальнейших исследований, развивающих теорию и методологию интеграции компаний. Разработанные в диссертации концептуальные подходы существенно расширяют и конкретизируют описанные в научной литературе принципы, методы, модели, применяемые в этой сфере.

В диссертации значительное внимание уделено уточнению понятийного аппарата в исследуемой области знаний. Важнейшими методологическими вопросами, рассматриваемыми в ходе исследования, являются определения следующих понятий: «интеграция компаний», «организационные формы интеграции», «стратегические альянсы», «слияния и поглощения компаний», «транснационализация компаний», «транснациональные корпорации», «интернациональные корпорации», «многонациональные корпорации», «глобальные компании» и т.п. Хотя эти понятия в последнее время часто встречаются в экономической литературе, до полной ясности их как в концептуальном плане, так и в практическом, еще далеко. В связи с этим отличительной чертой данного исследования является попытка конкретизировать соответствующий терминологический аппарат.

Практическая значимость исследования состоит в возможности теоретического, методологического и прикладного применения полученных результатов, выводов и обобщений работы при решении проблем организационного развития и повышении эффективности интеграционных образований. Основные положения диссертационного исследования могут быть использованы:

· в практике проектирования организационных преобразований предпринимательских структур;

· в научных исследованиях с целью получения нового знания и дальнейшего развития теории и методологии организационного проектирования интеграционных образований;

· в практике управленческого консалтинга при выработке решений, направленных на создание и развитие интегрированных структур;

· в системе подготовки и переподготовки специалистов и руководителей компаний, слушателей магистратуры, МВА;

· в учебном процессе для студентов экономических специальностей вузов.

Полученные в рамках диссертационного исследования научные результаты реализуются на постоянной основе при подготовке студентов и слушателей МВА в Институте международного бизнеса Государственного университета управления по совместной российско-британской программе, а также они могут быть использованы при подготовке менеджеров международного уровня в других российских вузах. Материалы исследования могут быть использованы в процессе преподавания следующих учебных дисциплин для подготовки студентов: «Основы менеджмента», «Основы предпринимательства», «Стратегический менеджмент», «Международный менеджмент», «Организационные стратегии международного бизнеса», а также при подготовке слушателей МВА по программе «Стратегия международного бизнеса».

Апробация работы. Важнейшие положения и выводы диссертационного исследования докладывались и обсуждались на Международных научно-практических конференциях «Актуальные проблемы управления - 2003, 2007», на пленарных заседаниях 21-й и 23-й Всероссийских конференций молодых ученых и студентов «Реформы в России и проблемы управления - 2006, 2008» в Государственном университете управления, на международной конференции «Глобализация и программы бизнес-образования» (2003г., о.Крит, Греция), на семинаре «Корпоративный менеджмент: современные технологии профессионального образования” (2004 г.), проводимом УМО по образованию в области менеджмента, ГУУ, Академией народного хозяйства при Правительстве РФ, Институтом инвестиционного развития.

Автором диссертационного исследования опубликовано 65 научных и учебно-методических работ объемом 112,7 п.л. (лично автором - 98,95 п.л.), в том числе по теме диссертации - 36 печатных работ общим объемом 90,45 п.л. (лично автором - 85,4 п.л.).

Основные положения диссертационного исследования получили отражение в следующих научных отчетах:

· по проекту «Исследование закономерностей и принципов развития системы управления международным бизнесом» (2006-2008 гг.), выполняемого по заданию Министерства образования и науки РФ в рамках аналитической ведомственной целевой программы «Развитие научного потенциала высшей школы (2006-2008 годы) № ГР 01200613886. Автор диссертационного исследования является руководителем НИР;

· по госбюджетной теме «Организация управления международным бизнесом» (Этапы «Исследование подходов к оценке уровня интернационализации производственно-хозяйственной деятельности компаний», «Закономерности формирования транснациональных корпораций и бизнес-систем», «Разработка методического подхода к оптимизации интеграции компаний в транснациональных бизнес-системах») № ГР 01990006720;

· по хоздоговорной научно-исследовательской работе «Исследование стратегических направлений развития автомобильной промышленности РФ» (2004-2005 гг.).

Результаты, полученные автором в процессе исследований, были использованы в консалтинговых проектах по разработке стратегий организационно-экономического развития значительного числа отечественных и зарубежных предприятий и корпораций.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, шести глав, заключения, списка использованной литературы, приложений. Содержание диссертации:

II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, определяются цель, основные задачи, предмет и объект исследования. Сформулированы теоретико-методологические основы исследования, его практическая значимость.

В первой главе разрабатываются теоретико-методологические основы интеграции предпринимательских структур, определяются тенденции их развития, что позволяет выявить роль межфирменной и внутрифирменной интеграции в этом процессе, уточняется понятие “интеграция компаний”, анализируются ее виды, разрабатывается подход к оценке эффективности интеграционных процессов.

В качестве основных предпринимательских структур, характеризующихся инновационным типом хозяйствования, который основывается на умении находить и использовать идеи, воплощать их в конкретные предпринимательские проекты, в диссертационном исследовании рассматриваются компании и их объединения, а интеграционные процессы в современных условиях выступают в качестве движущей силы развития предпринимательства.

Исследуя тенденции развития хозяйствующих субъектов, можно сделать вывод, что в будущем изменятся не только сами предпринимательские структуры, став организациями “без внутренних перегородок”, компаниями-сетями, но и традиционные связи и взаимоотношения между ними, что повлечет возникновение компаний “без границ”, сетей компаний. Расширение кооперационных связей между конкурентами, поставщиками и потребителями, прогресс информатики, автоматизация производства и управления изменяют традиционные представления о границах компании, разрушают их замкнутость. Осуществляется постепенный переход к новой научной модели управления, в основе которой лежат интеграционные процессы как в компаниях, так и в их взаимосвязях. Происходит объединение компаний с помощью глобальных информационных систем в стратегические альянсы и другие союзы разных типов.

Интеграционные процессы представляют собой экономическую основу становления предпринимательских структур, их бизнес-систем, базу соединения различных стадий воспроизводственного процесса. Создание крупных и сложных по организационной структуре субъектов предпринимательской деятельности, превратившихся в двигатель экономического развития, происходит путем интеграции капитала в различных его видах. Интеграция - это процесс упорядочения, согласования и объединения структур и функций в целостном организме. В этом контексте автор придерживается мнения, что интеграция - это построение организационных отношений. В исследуемом понятии выделяются два аспекта: динамический, то есть процесс формирования интеграционных образований, и статический - функционирование этих образований.

Интеграция предпринимательских структур на межфирменном и внутрифирменном уровне предполагает установление таких взаимоотношений между субъектами, которые обеспечивают долгосрочное сближение их генеральных целей. При этом должны создаваться условия их взаимодействия, при которых интересы и цели из разнонаправленных становятся однонаправленными. С нашей точки зрения, интеграция компаний - это углубление и усиление взаимодействия, взаимосвязей и сотрудничества субъектов хозяйствования с целью более полного использования ими конкурентных преимуществ, восполнения недостающих сторон и получения синергетического эффекта от объединения.

Вокруг каждой крупной предпринимательской структуры создается зона интеграционного взаимодействия, состоящая из компаний, в том числе зарубежных, с варьируемой степенью акционерного и неакционерного контроля. Характерным для современных интеграционных процессов является то, что на основе различного рода соглашений, например, о субподряде, о производственной и научно-технической кооперации, о совместном маркетинге, рекламе, сбыте и т.д. устанавливается контроль над формально самостоятельными предприятиями. Штаб-квартиру можно рассматривать как ядро бизнес-системы, вокруг которого в зависимости от тесноты связи с ним формируются своеобразные орбиты, на которых размещаются подразделения, дочерние, зависимые или самостоятельные компании. Зона интеграционного взаимодействия является результатом как интеграционных процессов (заключение стратегических альянсов и вступление компании во всякого рода группировки), так и дезинтеграционных (выделение из состава корпоративной структуры самостоятельных юридических лиц с соответствующими полномочиями).

При создании интеграционных образований обязательно должен присутствовать эффект интеграции, делающий само объединение различных субъектов в общую систему взаимовыгодным и экономически эффективным. Этот эффект можно определить как сумму всех выгод от интеграционных процессов для каждого ее участника, включая маркетинговые, технологические, информационные, экономические и финансовые составляющие, - выгод, извлечение которых было бы невозможно при разрозненном функционировании субъектов. Единой методики измерения данного показателя не существует, и определение целесообразности создания интеграционной структуры - задача довольно сложная. Каждый из существующих в настоящее время подходов к оценке эффекта учитывает в основном только одну из сторон интеграции. Однако эти процессы очень многогранны и проявляются по-разному, поэтому существует необходимость использования комплексного подхода к оценке эффекта интеграции, учитывающего все его аспекты. С нашей точки зрения, в основу этого комплексного подхода целесообразно положить концепцию получения синергетического эффекта, а само это понятие рассматривать гораздо шире, чем традиционно. Предлагается учитывать следующие составные части синергетического эффекта, получаемого в результате интеграционных процессов:

1. Снижение трансакционных издержек (внешних)

2. Сокращение трансформационных издержек на единицу продукции

3. Снижение организационных издержек (внутренних трансакционных)

4. Достижение долгосрочных конкурентных преимуществ

5. Изменение уровня конкуренции

6. Приобретение новых знаний и навыков

7. Освоение новых рынков

8. Получение доступа к новым источникам ресурсов

9. Повышение уровня транснационализации компании

10. Внедрение инноваций и трансферт технологий

11. Рост доли рынка

12. Снижение рисков и степени неопределенности.

Учитывая, что для анализа составляющих синергетического эффекта достаточно сложно использовать формализованные методы, в диссертации разработана когнитивная карта, отражающая эту проблемную область и позволяющая определить ключевые составляющие синергетического эффекта.

Анализ когнитивной карты позволил выявить наиболее значимые элементы эффекта интеграции и обосновать необходимость использования при разработке методологического подхода к оптимизации интеграционных процессов на уровне компаний трансакционных издержек.

Во второй главе разработана методология анализа интеграционных процессов на межфирменном и внутрифирменном уровне, исследуются основные концепции теории фирмы и их влияние на закономерности интеграционных процессов, разрабатывается методологический подход к определению границ интеграции предпринимательских структур на основе анализа трансакционных издержек, анализируются концептуальные подходы к обоснованию выхода компаний за национальные рамки и их влияние на закономерности формирования ТНК.

Прежде всего исследованы интеграционные процессы в рамках основных концепций теории фирмы, что позволило уточнить их сущность, изменение границ компаний и факторы, его определяющие. Из сравнительного анализа основных концепций был сделан вывод, что самое существенное отражение интеграционные процессы на уровне компаний, организационные формы интеграции получили в институциональной и неоинституциональной теории фирмы и, прежде всего, ее составной части, касающейся трансакционного подхода. В определенной степени сущность интеграционных процессов раскрыта и в теории организационного потенциала, ресурсно-ориентированном подходе и подходе, основанном на знаниях.

Фокусировка внимания на трансакционном подходе связана с логикой анализа интеграционных процессов как способа снижения потерь от рыночной (ценовой) координации действий. Трансакционные издержки предлагается определять как издержки экономического взаимодействия, в каких бы формах оно ни протекало. Автор придерживается мнения, что в рыночной экономике целесообразно выделять три группы издержек фирмы: 1) трансформационные, 2) трансакционные (внешние) и 3) организационные (внутренние трансакционные). Трансакционные (внешние) и организационные издержки являются взаимосвязанными: увеличение одних ведет к уменьшению других и наоборот.

Изучение понятия трансакционных издержек и выделение основных их видов явилось важнейшей основой выявления закономерностей интеграционных процессов, их причин и организационных форм формирования предпринимательских структур и транснациональных бизнес-систем. Эти издержки необходимо понимать интегрально, как издержки функционирования системы. Различные формы интеграции - это не что иное как орудия по экономии трансакционных издержек, причем отдельные формы организации деятельности обладают неодинаковой эффективностью с точки зрения их экономии. Этим и объясняется эволюция организационных форм интеграции. Те, что требуют слишком высоких издержек, отмирают, те, что оказываются более экономичными, выживают и получают распространение. Эти издержки неоднородны по своему составу, их многообразие обуславливает множественность возможных способов их экономии, что приводит к сосуществованию разнообразнейших форм организации деятельности. Причем каждой организационной форме соответствует своя, особая конфигурация трансакционных издержек.

В диссертации разработан методологический подход к оптимизации интеграционных процессов на основе анализа трансакционных издержек, включающий в себя: обоснование целесообразности существования фирмы по сравнению с рыночным взаимодействием автономных партнеров, определение размеров и границ фирмы и выбор способа и формы межфирменной интеграции. В ходе анализа рассматривалось три типа взаимодействия субъектов предпринимательской деятельности: рыночные сделки, межфирменные интеграционные образования и формирование иерархических структур - единых компаний. Необходимо было определить, при каких условиях может быть выбрана та или иная форма интеграционных процессов. Границы фирмы определяются соотношением внутрифирменных и внешних трансакционных издержек. При нулевых рыночных трансакционных издержках фирма перестала бы существовать, при нулевых внутрифирменных трансакционных издержках - распространилась бы на весь рынок. Сумму трансакционных издержек, связанных с предпринимательской деятельностью, можно рассматривать как своеобразную цену, которую приходится платить, чтобы получить желаемые условия ведения бизнеса. В целом решение по поводу интеграции должно зависеть от результатов сравнения всех выигрышей и убытков, связанных с внешними приобретениями, со всеми выигрышами и убытками внутрифирменного производства.

При разработке методологического подхода выявлены основные факторы выбора оптимальной формы организации деятельности, среди которых выделен важнейший: степень специфичности активов, по поводу которых совершается сделка. Основной вывод, полученный на основе анализа интеграционных альтернатив с позиций трансакционного подхода, состоит в следующем: с ростом специфичности используемых ресурсов усложняются взаимоотношения между субъектами, что требует более сложной структуры управления ими. При высоком уровне специфичности ресурсов более предпочтителен внутрифирменный способ организации деятельности, а если же уровень специфичности ресурсов невысок, то более эффективна рыночная форма координации. При отсутствии специфичности ресурсов субъекты предпринимательской деятельности сохраняют стимулы к эффективной деятельности вследствие неинтегрированности прав собственности и отсутствия необходимости в обмене дорогостоящей информацией. Здесь не возникает проблемы обеспечения иной, кроме рыночной, координации. По мере роста специфичности ресурсов внешние трансакционные издержки увеличиваются быстрее, чем организационные (внутренние трансакционные) издержки в иерархических структурах. Постепенно выгоды от использования рыночного механизма уменьшаются, и рыночный механизм вынужден замещаться гибридными формами интеграции предпринимательских структур. При значительном уровне специфичности ресурсов гибридные формы, в свою очередь, замещаются иерархическими структурами. Соответственно осуществляется переход от использования классических контрактов к неоклассическим и от неоклассических к имплицитным контрактным соглашениям.

Третья глава посвящена организационным формам интеграции предпринимательских структур в условиях глобализации экономики. В ней представлена методология классификации этих форм, проведен их сравнительный анализ. Существенное внимание уделено стратегическим альянсам - наиболее перспективной форме интеграции, формам выхода компаний на зарубежные рынки как организационным формам интеграции в международное бизнес-пространство.

На основе подробной сравнительной характеристики различных форм интеграции предпринимательских структур, была разработана методология их классификации. Степень интеграции во многом зависит от характера взаимодействия субъектов, т.е. характера взаимосвязей и взаимозависимостей внутри объединения и способа организации их согласованной деятельности. Выделяются следующие виды связей:

· имущественные, акционерные (участие головной фирмы в капитале дочерних и зависимых компаний; система перекрестного владения акциями);

· производственные взаимосвязи, взаимные поставки и товарообмен;

· управленческие взаимосвязи - координации и субординации (перекрестный директорат; постоянство связей руководителей фирм-участниц; участие в работе директоратов группы компаний представителей головной фирмы);

· технологические: предоставление головной фирмой технологий компаниям, входящим в группу; техническое сотрудничество;

· финансовые, в том числе кредитные взаимосвязи;

· персональные связи.

Партнеры интеграционного образования могут быть связаны либо взаимными отношениями собственности (владение пакетами акций, обмен акциями), либо взаимными управленческими связями (включение в состав совета директоров одной компании представителей другой), либо предоставлением различных услуг (разработка технологии, информационно-рекламное обслуживание и т.д.). Более жесткие формы интеграции основаны, как правило, с одной стороны, на имущественных (финансовых, акционерных) связях, с другой - на механизмах управления, приводящих к возникновению единых компаний.

В качестве инструмента при разработке методологии классификации организационных форм интеграции была использована методика многомерного сравнительного анализа, основанная на методе расстояний и позволяющая не только сравнивать объекты, но и оценивать степень их близости (дальности), в том числе и по сравнению с эталоном. Использование методов многомерного сравнительного анализа помогает выявлению закономерностей в совокупностях, характеризуемых достаточно многочисленным набором признаков. Развернутая характеристика качественных признаков организационных форм интеграции предпринимательских структур позволила представить их как многомерные объекты, а их декомпозицию осуществить по правилам многомерного сравнительного анализа, в частности, таксономического анализа. На основе проведенного исследования были выявлены десять основных характеристических признаков организационных форм интеграции предпринимательских структур и произведена их оценка. Признаки оценивались по шкале от 0 до 9. Чем глубже интеграция, тем большее значение принимает оценка соответствующего характеристического признака. Была составлена матрица, отражающая организационные формы интеграции предпринимательских структур и их характеристические признаки (таблица 1).

Исследование показало, что целесообразно выделять три группы форм интеграции: корпорационного, кооперационного и коллаборативного типа (рисунок 3). Формы кооперационного и коллаборативного типа особенно важны для международных объединений, они позволяют вести совместную деятельность при сохранении участниками юридической и хозяйственной самостоятельности. Эти формы, кроме всего прочего, можно рассматривать и как самый быстрый и дешевый способ апробации возможностей совместной деятельности.

Таблица 1 - Матрица основных организационных форм интеграции и их характеристических признаков

Стремление найти баланс между преимуществами централизации и децентрализации управления и ответственности при объединении компаний зачастую приводит к выбору таких форм интеграции, которые занимают как бы промежуточное место между полностью централизованной корпоративной структурой и сотрудничеством в чисто рыночной среде. В рамках стратегических альянсов, консорциумов возникает возможность мобилизации преимуществ мощной корпоративной структуры при сохранении обособленности ее членов.

Стратегические альянсы достаточно разнообразны: они могут включать в себя от достаточно формальных союзов, в рамках которых создаются новые совместные предприятия, до неформальных объединений, сформированных для реализации какого-то проекта (рисунок 5). Альянсы характеризуются различной степенью тесноты взаимных связей входящих в их состав субъектов предпринимательской деятельности. Это во многом связано с тем, что само понятие этой формы постепенно и постоянно расширяется. Они совмещают, как правило, несколько организационных форм, включая СП, консорциумы, пулы, картели, лицензионные соглашения, долгосрочные контракты на поставку или закупку продукции, программы совместных разработок, НИОКР, взаимное использование сбытовых сетей.

Учитывая расширившееся понятие стратегических альянсов, среди них целесообразно выделять две большие группы партнерств (рисунок 6):

· альянсы, основывающиеся, в первую очередь, на договорных отношениях и не предусматривающие осуществления в их рамках прямого инвестирования;

· альянсы, предусматривающие прямое инвестирование совместной деятельности.

Безусловно, что границы между различными организационными формами интеграции компаний достаточно расплывчаты. Разными специалистами (как теоретиками, так и практиками) они трактуются порой неоднозначно. Поэтому в диссертации, не стремясь провести жесткую, раз и навсегда устоявшуюся, грань, выявлены наиболее характерные с точки зрения теории и практики черты форм межфирменной и внутрифирменной интеграции.

Предпринимательские структуры в своем развитии и функционировании опираются на всевозможные организационные формы интеграции в международное бизнес-пространство. Осуществляя экспансию на зарубежные рынки, перед ними, как правило, встает проблема выбора из всех возможных наиболее эффективных форм осуществления международного бизнеса с учетом действующих объективных и субъективных факторов. Все организационные формы выхода на зарубежные рынки, прежде всего, целесообразно разделить на две большие группы (рисунок 7):

· организационные формы, основывающиеся, в первую очередь, на договорных отношениях и не предусматривающие вывоза капитала;

· организационные формы, предусматривающие вывоз капитала.

Первая группа включает в себя практически все формы, которые используются на начальных уровнях транснационализации бизнеса. Они характеризуются незначительным риском, но в то же время и уровень контроля за результатами внешнеэкономической деятельности невысок. Эти формы используются на этапе поиска надежных партнеров, они являются достаточно гибкими, так как, если компания не удовлетворена своими партнерами, она может сменить их так быстро, как того пожелает. Вторая группа соответственно включает в себя формы, используемые при достаточно высокой степени транснационализации бизнеса компании. Несмотря на то, что эти формы связаны с более высоким уровнем риска, в данном случае предпринимательская структура получает больший контроль за результатами своей деятельности, прибыльность этих операций значительно выше: предусматривается участие в прибыли либо вновь созданной компании, либо в прибыли от производства в соответствии с вложенными инвестициями.

Систематизируя организационные формы международного бизнеса под несколько иным углом зрения, целесообразно выделять три группы форм (рисунок 8):

· формы с закреплением юридического статуса в стране базирования, т.е. с созданием юридических лиц (предприятия с иностранными инвестициями);

· формы с закреплением налогового статуса, но без создания юридических лиц (представительства и филиалы иностранных юридических лиц);

· формы, основанные на договорных отношениях (без создания юридических лиц и закрепления налогового статуса).

В ходе диссертационного исследования подробно проанализированы основные организационные формы ведения международного бизнеса, определены их характеристические черты, выявлены преимущества и недостатки, рассмотрены особенности выхода зарубежных предпринимательских структур на российский рынок.

В четвертой главе выявляются особенности слияний и поглощений как пути наиболее “жесткой” интеграции компаний, уточнен понятийный аппарат в этой проблемной области; систематизированы мотивы данного вида интеграционных процессов, исследуется современный этап интеграционной активности как в мире, так и в России, эффективность сделок по переходу корпоративного контроля, разработаны рекомендации, способствующие успеху слияний и поглощений компаний.