Развитие методологии управления инвестиционной деятельностью в реальном секторе экономики России: синергетический подход

Размещено на http://www.allbest.ru/

На правах рукописи

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством

(управление инновациями)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени

доктора экономических наук

РАЗВИТИЕ МЕТОДОЛОГИИ УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В РЕАЛЬНОМ СЕКТОРЕ ЭКОНОМИКИ РОССИИ: СИНЕРГЕТИЧЕСКИЙ ПОДХОД

Власова Мария Александровна

Орел - 2010

Работа выполнена в государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Орловский государственный технический университет»

Научный консультант доктор экономических наук, профессор НИКИТИН Святослав Аркадьевич

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор САДКОВ Виктор Георгиевич

доктор экономических наук, профессор СЕРГЕЕВ Петр Владимирович

доктор экономических наук, профессор ГОРБОВ Николай Михайлович

Ведущая организация Институт экономики Российской Академии наук

Защита состоится 12 мая 2010 г. в 12 часов на заседании диссертационного совета Д 212.182.02 при ГОУ ВПО «Орловский государственный технический университет» в аудитории № 212 по адресу: 302020, г. Орел, Наугорское шоссе, 29.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке и на официальном сайте ГОУВПО «Орловский государственный технический университет» (www.ostu.ru)

Автореферат разослан 2010 г.

Ученый секретарь диссертационного совета доктор экономических наук, профессор С.А. Измалкова



ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В современных условиях предприятия реального сектора экономики вплотную столкнулись с проявлениями мирового финансово-экономического кризиса. Причем в наиболее сложной ситуации оказался производственный сектор, который и без того находился в кризисном состоянии, обусловленном особенностями развития социально-экономических процессов в последние почти два десятилетия, способствовавшими возникновению ряда негативных последствий практически во всех отраслях и отраслевых комплексах России, представляющих собой сложные экономические системы.

Преодоление кризисных тенденций в реальном секторе возможно только на основе привлечения в него крупных инвестиционных ресурсов. Однако для решения проблемы обеспечения устойчивого развития данного сектора экономики недостаточно лишь увеличения объема инвестиций. Необходима новая парадигма управления инвестиционной деятельностью, отвечающая таким реалиям XXI века, как нелинейность, неравновесность, открытость и необратимость в развитии экономических систем. В связи с этим в основу такой управленческой парадигмы должен быть положен синергетический подход.

В соответствии с общей концепцией синергетического развития экономических систем в реальном секторе, инвестиционная деятельность должна быть направлена на формирование синергетического эффекта на основе таких организационно-экономических инструментов, как инновации, преобразование внутрисистемных отношений и связей, институциональная интеграция, комбинаторика факторов производства и т.д. Только на основе раскрытия синергетического потенциала инвестиционной деятельности в реальном секторе экономики станет возможным перевод его на траекторию устойчивого развития.

Диссертационное исследование направлено на решение указанных проблем, чем и определяется его актуальность.

Степень изученности проблемы, поставленной в теме диссертационного исследования, можно оценить по многочисленным научным работам экономистов в области теоретических, методологических и практических аспектов управления инвестиционной деятельностью и оценки ее эффективности. Среди них научные труды отечественных авторов: Н.В. Игошина, Д.А. Ендовицкого, Т.С. Хачатурова, И.М. Волковой, В.И. Воропаева, В.В Ковалёва, М.В. Грачевой, И.В. Липсица, Д.С. Львова, Е.В. Кузнецовой, В.С. Барда, В.Д. Шапиро, С. Ю. Глазьева, В.А. Швандара, Е.М. Четыркина, А.Г. Шахназарова, В.В. Шеремета, В.С. Немчинова, М.З. Бора, Л.М. Чистова, Н.А. Новицкого, О. С. Сухарева, В. Г. Садкова, и других. В зарубежной литературе эти проблемы затрагивают У. Шарп, Д. Вестон, Дж. Кейнс, Ю. Бригхем, Б.Вилбур, С. Фишер, Е. Дулфер, Й. Шумпетер, Д. Клеланд, П. Самуэльсон,Т. Копеланд, Д. Купер, С. Шмидт, Х. Леви, Т. Мартин, Л. Гапенски, Х. Решке, М. Сарнат, Д. Турнер, Р. Хауген и другие.

Разработка методологических основ синергетики осуществлялась такими выдающимися учеными XX века, как Г. Хакен, И.Р. Пригожин, В. Эбелинг, О. Тоффлер, С.П. Капица, С.П. Курдюмов, Б.Б. Кадомцев, Е.Н. Князева, А.А. Красовский, Г.С. Рузавин, Д.С. Чернавский и другие.

Научными исследованиями, ориентированными на применение положений синергетики при решении проблем экономики и управления, за рубежом занимались В.-Б. Занг, П. Друкер, Э. Петерс, И. Ансофф, К. Майнцер. В России вопросы экономической синергетики разрабатывались Г.Г. Малинецким, Б.Л. Кузнецовым, В.И. Аршиновым, Л.А. Мясниковой, Г.В. Осиповым, О.С. Сухаревым и другими.

Несмотря на большой объем исследований по указанной проблематике, во многих представленных работах не раскрывается механизм реализации синергетического потенциала инвестиционной деятельности, методология управления которой разрабатывается для равновесных и линейно развивающихся экономических систем. Кроме того, недостаточно проработаны аспекты комплексной оценки синергетического эффекта, который может быть сформирован при применении организационно-экономического инструментария инвестиционной деятельности в экономических системах реального сектора экономики.

Таким образом, формирование целостной системы механизмов управления инвестиционной деятельностью в экономических системах, а также методик оценки проявляющегося при этом синергизма, способствует обеспечению устойчивого развития реального сектора экономики России и является крайне актуальным направлением исследования.

Область диссертационного исследования соответствует: п. 4.2. - Развитие методологии и методов оценки, анализа, моделирования и прогнозирования инновационной деятельности в экономических системах; п. 4.15. - Развитие методологии анализа, методов оценки, моделирования и прогнозирования инвестиционной деятельности в экономических системах; п. 4.16. - Разработка стратегии и концептуальных положений перспективной инвестиционной политики с учетом накопленного научного и мирового опыта в целях экономического роста и повышения эффективности экономических систем; п. 4.25. - Определение принципов и развитие методов оценки целевой и экономической эффективности проектного управления (Паспорта специальности 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями).

Объект исследования - экономические системы реального сектора экономики и их инвестиционная деятельность.

Предмет исследования - методы и механизмы управления инвестиционной деятельностью в экономических системах реального сектора экономики Российской Федерации, с учетом оценки синергетической эффективности этой деятельности.

Цель диссертационной работы состоит в решении крупной научной проблемы по обоснованию содержания и развития методологии управления инвестиционной деятельностью в реальном секторе экономики России на основе синергетического подхода, позволяющего учесть нелинейность, неравновесность и необратимость в развитии экономических систем, что обуславливает повышение эффективности инвестиционной деятельности в них, способствуя при этом возникновению динамического равновесия, и, как следствие, устойчивости развития данных систем.

Достижение поставленной цели потребовало постановки и решения следующих задач:

1) раскрыть сущность инвестиционной деятельности в экономических системах реального сектора экономики, а также управления ею с позиции системности и возможности возникновения синергетического эффекта;

2) осуществить оценку тенденций, особенностей и проблем развития важнейших системоформирующих отраслевых комплексов России, а также инвестиционной деятельности в них с точки зрения синергетического подхода; инвестиционный экономика синергетический необратимость

3) предложить общую концептуальную модель синергетического развития экономических систем реального сектора экономики;

4) обосновать принципиальную схему синергетико-инвестиционного менеджмента, а также разработать общую структурно-логическую модель формирования синергетического эффекта в процессе управления инвестиционной деятельностью в экономических системах;

5) разработать методику количественной оценки инвестиционной эффективности интегрированных объединений в реальном секторе экономики с учетом синергизма;

6) предложить методику поэтапного анализа процесса управления синергетическим развитием интегрированных объединений при осуществлении ими инвестирования в инновации;

7) разработать методику оценки эффективности инвестирования в инновации в интегрированных объединениях реального сектора экономики с учетом синергизма;

8) сформулировать основные принципы, которым должны соответствовать региональные инвестиционные программы развития отраслевых комплексов с учетом синергизма, а также предложить рекомендации по совершенствованию нормативно-правовой базы, регламентирующей развитие данных комплексов и инвестиционную деятельность в регионах России;

9) разработать общую схему информационной базы моделирования инвестиционных проектов в реальном секторе экономики, которая позволит повысить эффективность управления ими на этапе формирования предпосылок, обеспечивающих синергетическое развитие экономических систем в результате осуществления инвестиционной деятельности в них;

10) предложить приоритетные направления повышения инвестиционной активности в агропромышленном комплексе, а также инвестиционной привлекательности сельскохозяйственных организаций.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили современные экономические теории и учения, фундаментальные труды классиков экономической и философской мысли, монографии, научные труды, статьи отечественных и зарубежных ученых по вопросам управления инвестиционной деятельностью в экономических системах с использованием методов системного анализа, закономерностей диалектического развития экономических систем, общенаучных методов познания: анализа и синтеза, индукции и дедукции; научной абстракции и конкретизации, экспертных оценок, сравнительного анализа.

Информационной базой работы послужили российское и международное законодательство, фактологические и статистические материалы Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, материалы Федеральной службы государственной статистики, Территориальных органов Федеральной службы государственной статистики, Администрации Орловской области, результаты исследований и материалы, получившие отражение в научных монографиях и статьях отечественных и зарубежных авторов, интернет-источники.

Научная новизна диссертации заключается в решении крупной научной проблемы по разработке новых положений методологии управления инвестиционной деятельностью в экономических системах реального сектора экономики России на базе синергетической концепции устойчивого развития данных систем, что позволяет, в отличие от известных разработок, учесть проявление внутреннего системного эффекта и разработать рекомендации по отбору проектов и направлений реализации инвестиционной политики отдельных хозяйствующих субъектов, регионов и государства в целом.

Результаты исследования подтверждаются следующими новыми научными положениями и выводами, выносимыми на защиту:

- раскрыта сущность инвестиционной деятельности в экономических системах реального сектора экономики на основе учета целостности взаимодействий в рамках данных систем и возможности возникновения синергетического эффекта в процессе формирования контура управления инвестиционной деятельностью с позиции их эффективного и устойчивого развития (п. 4.15 Паспорт специальности 08.00.05);

- с позиций синергетического подхода проанализированы тенденции, особенности и проблемы развития важнейших системоформирующих отраслевых комплексов российской экономики, представляющих собой сложные экономические системы, а также инвестиционной деятельности в них, выявленные в результате изучения их состояния и функционирования за период 1995 - 2007 годы, что позволило определить основные направления реализации их синергетического потенциала (п. 4.15 Паспорт специальности 08.00.05);

- предложена общая концептуальная модель синергетического развития экономических систем реального сектора экономики, основывающаяся на понятийном аппарате универсальной феноменологической теории фазовых переходов Эренфеста-Ландау, позволяющей выявить и реализовать возможные сценарии развития сложных экономических систем синергетического типа на основе принципов нелинейности, неравновесности и необратимости их развития (п. 4.15 Паспорт специальности 08.00.05);

- обоснована принципиальная схема синергетико-инвестиционного менеджмента, позволившая разработать общую структурно-логическую модель формирования синергетического эффекта в процессе управления инвестиционной деятельностью в экономических системах, основанную на выделении механизмов реализации функций синергетического и инвестиционного менеджмента, что способствует согласованию в пространстве и во времени действий выделенных механизмов (п. 4.15 Паспорт специальности 08.00.05);

- разработана методика количественной оценки инвестиционной эффективности интегрированных объединений в реальном секторе экономики с учетом синергизма, позволяющая, в отличие от традиционных методик оценки, учесть внутренний синергетический эффект, проявляющийся в нелинейном изменении значений параметров, что обуславливается структурой системы и потоковыми взаимодействиями ее элементов по всей технологической цепочке (п. 4.15 Паспорт специальности 08.00.05);

- предложена методика поэтапного анализа процесса управления синергетическим развитием интегрированных объединений при осуществлении ими инвестирования в инновации (на примере агропромышленного комплекса), с целью выявления резервов формирования синергетического эффекта (п. 4.2 Паспорт специальности 08.00.05);

- на основе формализации и обобщения материальных и денежных потоков, возникающих в процессе функционирования экономических систем при осуществлении ими инвестирования инновационной деятельности, разработана методика оценки эффективности инвестирования в инновации в интегрированных объединениях с учетом синергизма, применение которой в комплексе с оценкой синергетической инвестиционной эффективности позволит максимально раскрыть синергетический потенциал инвестиционной деятельности в экономических системах реального сектора экономики России и создать предпосылки для его устойчивого развития (п. 4.2 Паспорт специальности 08.00.05);

- сформулированы основные принципы, которым должны соответствовать региональные инвестиционные программы развития отраслевых комплексов с учетом синергизма, последовательная проработка которых определяет концептуальную основу и этапы формирования данных программ, что способствует раскрытию синергетического потенциала программных мероприятий, а также предложены рекомендации по совершенствованию нормативно-правовой базы, регламентирующей инвестиционную деятельность и развитие отраслевых комплексов в регионах России (п. 4.16 Паспорт специальности 08.00.05);

- разработана общая схема информационной базы моделирования инвестиционных проектов в реальном секторе экономики, которая позволит повысить эффективность управления ими на этапе формирования предпосылок, обеспечивающих синергетическое развитие экономических систем в результате осуществления инвестиционной деятельности в них (п. 4.25 Паспорт специальности 08.00.05);

- предложены приоритетные направления повышения инвестиционной активности в агропромышленном комплексе, а также инвестиционной привлекательности сельскохозяйственных организаций, прежде всего, для крупных инвесторов, с учетом интересов государства и хозяйствующих субъектов, на основе преимущественной реализации экономических и административных рычагов воздействия, что позволит не только повысить эффективность внешних источников финансирования инвестиционной деятельности, но и создаст предпосылки для расширения использования внутренних источников финансирования инвестиций в данный отраслевой комплекс (п. 4.16 Паспорт специальности 08.00.05).

Теоретическое значение диссертационного исследования состоит в том, что в отличие от имеющихся научных исследований в диссертации развивается недостаточно разработанное в отечественной экономической науке направление - методология управления инвестиционной деятельностью в экономических системах реального сектора экономики на основе реализации синергетического потенциала инвестиционной деятельности с учетом таких принципов развития экономических систем, как нелинейность, открытость, неравновесность и необратимость.

Практическое значение полученных результатов работы заключается в возможности их использования государственными органами власти и управления для разработки инвестиционной и инновационной политики, а также при формировании эффективных инвестиционных программ в реальном секторе экономики; инвестиционно и инновационно активными предприятиями для комплексной оценки эффективности инвестиционной деятельности с учетом синергизма, прогнозирования возможных значений конечных результатов развития в зависимости от применяемых механизмов и инструментов управления инвестиционной деятельностью; в научных исследованиях в качестве методологической основы управления инвестиционной деятельностью нелинейно и неравновесно развивающихся экономических систем; в учебном процессе, при совершенствовании образовательных стандартов, разработке учебных программ, методической и учебной литературы для образовательных учреждений всех уровней, а также при проведении дальнейших научных исследований в этой области.

Апробация результатов диссертационного исследования осуществлялась на всероссийских и международных научных конференциях: «Инновационные приоритеты развития региональной экономики» (Орел, 2009 г.); «Управление проектами: инновации и современные технологии» (Орел, 2009 г.); «Компьютерные технологии при моделировании, в управлении и экономике» (Харьков - Рыбачье, 2009 г.); «Статистические исследования социально-экономических систем в условиях развития мирохозяйственных связей» (Орел, 2008 г.); «Компьютерные технологии при моделировании, в управлении и экономике» (Харьков - Рыбачье, 2008 г.); «Статистические исследования социально-экономических систем в условиях развития мирохозяйственных связей» (Орел, 2007 г.); «Компьютерные технологии при моделировании, в управлении и экономике» (Харьков - Рыбачье, 2005 г.); «Национальная идея в контексте российской ментальности» (Орел, 2004 г.); «Проблемы формирования нового менталитета молодежи и студентов России на пороге третьего тысячелетия» (Орел, 2000 г.); «Экономико - правовые проблемы повышения эффективности функционирования организаций и предприятий» (Орел, 2000 г.); «Стратегия развития региона: социально-экономические инновации» (Орел, 2000 г.).

Полученные результаты используются в организации учебного процесса в ОрелГТУ.

Публикации. По теме диссертации опубликована 51 научная работа, в том числе: 6 монографий и 17 работ в научных изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России, общим объемом 95,92 п.л., из которых авторских 67,73 п.л.

Структура и объем диссертации. Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения, списка использованной литературы из 232 наименований. Основная часть содержит 375 страниц, включая 46 таблиц, 45 рисунков, 4 приложения.

Во введении обоснованы актуальность темы исследования, анализируется степень изученности проблемы, формулируются цель и задачи диссертационной работы, определяются объект и предмет исследования, раскрываются научная новизна, теоретическое и практическое значение работы.

В первой главе «Теоретические основы управления инвестиционной деятельностью в экономических системах реального сектора экономики» представлены теоретические аспекты управления инвестиционной деятельностью в экономических системах, заключающиеся в раскрытии концептуальных основ и структуры системных исследований экономических систем, выделении особенностей, принципов и категорий инвестиционной деятельности в них, а также обосновании необходимости использования синергетического подхода в процессе управления инвестиционной деятельностью, сочетающего в себе принципы системности, а также нелинейности, неравновесности и необратимости развития.

Во второй главе «Тенденции, особенности и проблемы развития важнейших отраслевых комплексов России и инвестиционной деятельности в них с позиции синергетического подхода» осуществлена комплексная оценка динамики развития металлургического, машиностроительного и агропромышленного комплексов России, а также инвестиционной деятельности в них за период 1995 - 2007 годы, в результате чего выявлены и охарактеризованы проблемы их функционирования с позиции синергетического подхода, при этом подчеркнута приоритетность инвестирования агропромышленного комплекса, как возможного в перспективе лидера экономического роста в России, а также раскрыты особенности финансового обеспечения инвестиционного процесса в аграрном секторе российской экономики и проблемы его государственного регулирования, что позволило разработать практические рекомендации по повышению инвестиционной активности в нем, а также инвестиционной привлекательности сельскохозяйственных предприятий.

В третьей главе «Методология управления инвестиционной деятельностью в экономических системах на основе принципов синергетического подхода» предложена общая концептуальная модель синергетического развития экономических систем реального сектора экономики в процессе управления инвестиционной деятельностью в них, раскрывающая сущность данного развития категориями феноменологической теории фазовых переходов Эренфеста-Ландау. На основе учета влияния эффективности принятия стратегических решений, касающихся распределения инвестиционных ресурсов в пространстве и во времени на поведение нелинейных динамических систем, предложен механизм применения теории катастроф в процессе управления инвестиционной деятельностью в экономических системах, а также разработана методика количественной оценки инвестиционной эффективности интегрированных объединений в реальном секторе экономики с учетом синергизма (на примере агропромышленного комплекса).

В четвертой главе «Методологические основы инвестирования инновационной деятельности в экономических системах реального сектора экономики России с учетом синергизма (на примере агропромышленного комплекса)» обоснована необходимость инвестирования эффективной инновационной деятельности в реальном секторе экономики России, как определяющей предпосылки обеспечения его синергетического развития, что позволило разработать методику анализа процесса управления синергетическим развитием экономических систем при осуществлении ими инвестирования инноваций, важнейшим этапом которой является реализация разработанного механизма количественной оценки эффективности инвестирования в инновации в интегрированных объединениях реального сектора экономики с учетом формирования синергетического эффекта.

В пятой главе «Разработка концепции формирования региональной инвестиционной программы синергетического развития отраслевого комплекса» предложены принципы, которым должна соответствовать региональная инвестиционная программа синергетического развития отраслевого комплекса, позволившие обосновать этапы ее разработки, при этом в целях повышения эффективности формирования инвестиционных проектов, претендующих на участие в данной программе, предложена общая схема информационной базы их моделирования. В результате изучения программных документов, а также комплекса нормативно-правовых актов в сфере регулирования развития отраслевых объединений (на примере агропромышленного комплекса) и осуществления инвестиционной деятельности, разрабатываемых и реализуемых на федеральном и региональном уровнях, обоснованы рекомендации по совершенствованию процесса формирования региональных программ развития отраслевых комплексов и адресных инвестиционных программ с учетом их синергетического потенциала.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И НАУЧНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

Раскрыта сущность инвестиционной деятельности в экономических системах реального сектора экономики на основе учета целостности взаимодействий в рамках данных систем и возможности возникновения синергетического эффекта в процессе формирования контура управления инвестиционной деятельностью с позиции их эффективного и устойчивого развития.

В результате осуществления инвестиционной деятельности, предполагающей в общем виде эффективное накопление, распределение и использование инвестиционных ресурсов, появляется возможность реализации прорывных стратегий на базе инноваций в области технологий, структурной организации, коммуникаций, что способствует возникновению синергетического эффекта в экономических системах. Это позволяет рассматривать инвестирование не только как элементарное вложение средств, но и как активный способ реализации отношений инвестора и реципиента с целью изменения свойств объекта (экономической системы) как эволюционно (поэтапно), так и революционно (скачкообразно) в результате проявления синергизма.

Инвестиционная деятельность не может являться самодостаточной и существовать сама по себе, она всегда входит в состав определенного пространства следующего уровня, и поэтому ее рассмотрение тоже должно происходить в рамках целостного подхода, концепции, на основе которых будет возможным не только описание места и роли инвестиционной деятельности в системе общественных отношений, но и раскрытие совокупности факторов, влияющих на развитие системы (рисунок 1).

Рисунок 1 - Инвестиционная деятельность субъекта хозяйствования в реальном секторе экономики с позиций синергетического подхода

Обобщенная характеристика развития экономических систем с позиций диалектического, кибернетического и синергетического подходов отражена в таблице 1.

Таблица 1 - Характеристика развития систем с позиций диалектического, кибернетического и синергетического подходов

Признак развития	Диалектический подход	Кибернетический подход	Синергетический подход
Причина	Единство и борьба противоположностей	Стремление к обратимости, равновесию	Неравновесность, нелинейность, необратимость
Форма	Изменение «по спирали» от низшего к высшему с сохранением наследственности на новом уровне	Эволюционность, цикличность, автоколебания	Качественные и структурные переходы, флуктуации, бифуркации, кризисы, катастрофы, устойчивый и неустойчивый режимы функционирования
Свойства	Детерминированность и случайность - как форма проявления необходимости	Саморегуляция в пределах устойчивого режима	Самоорганизация, вероятностная случайность, детерминированный хаос, равновесность детерминированного и стохастического в бифуркационных состояниях
Фактор	Объективные и субъективные	Отрицательная обратная связь	Соотношение отрицательной и положительной обратной связи, скоординированность, аттракторы, иерархия, параметр порядка
Результат	Количественные и качественные изменения	Равновесное состояние	Разнообразие возможных решений, различные фазовые портреты и траектории
Способ и метод познания, описания и проверки результатов	Восхождение от общего к частному и от частного к общему, практика - критерий истины	Статистические и кинематические моделей	Модели теории флуктуаций, теории фазовых переходов, теории бифуркаций, теории катастроф, теории аттракторов, фракталогические модели

При этом, на наш взгляд, кибернетическую теорию можно рассматривать как частное проявление синергетики в режимах равновесного функционирования систем.

В общем виде поведение экономических систем можно описать последовательным чередованием периодов с устойчивым состоянием системы периодами с неустойчивым ее состоянием, когда система способна проявлять особую восприимчивость к незначительным внешним воздействиям, которые, вступая в «резонанс» с ее внутренним свойствам, способны вызвать положительный синергетический эффект, усиливающий позитивные воздействия в требуемом направлении. Благодаря такому эффекту значительно сокращается продолжительность процесса достижения цели деятельности системы, а также связанные с ним затраты.

Поэтому выбор методологии синергетического подхода в процессе управления инвестиционной деятельностью в реальном секторе экономики объясняется тем, что помимо учета непосредственно принципа системности, именно он ориентирован на исследование процесса развития экономических систем в результате осуществления инвестиционной деятельности в них, с признанием его нелинейности, неравновесности и необратимости.

С позиций синергетического подхода проанализированы тенденции, особенности и проблемы развития важнейших системоформирующих отраслевых комплексов России, представляющих собой сложные экономические системы, а также инвестиционной деятельности в них, выявленные в результате изучения их состояния и функционирования за период 1995 - 2007 годы, что позволило определить основные направления реализации их синергетического потенциала.

Комплексное изучение состояния, направлений развития, а также проблем функционирования и инвестирования металлургического, машиностроительного и агропромышленного комплексов России за период 1995 - 2007 годы, позволило выявить и охарактеризовать с позиций синергетического подхода, важнейшие тенденции (таблица 2).

Среди выявленных характеристик определяющими с точки зрения синергетического подхода являются, в первую очередь, острая нехватка квалифицированных кадров, особенности и объемы инвестирования, а также тенденции в инновационной сфере. Это связано с тем, что возникновение синергетического эффекта становится возможным лишь при условии значительных инвестиций в реализацию проектов, обладающих синергетическим потенциалом, которыми могут являться, в первую очередь, прорывные инновационные проекты.

Таблица 2 - Важнейшие тенденции развития металлургического и машиностроительного комплексов России за период 1995 - 2007 годы

Металлургический комплекс	Машиностроительный комплекс
1. Сокращение числа убыточных организаций
2. Острый дефицит квалифицированных кадров вследствие относительно низкой заработной платы, падения престижа инженерно-технических и рабочих специальностей, обострения социальных проблем
3. Уменьшение числа предприятий и организаций комплекса, в том числе инновационно-активных
4. Снижение объема отгруженной инновационной продукции
5. Рост объема инвестиций в предприятия комплекса	5. Пассивные тенденции в инвестиционной сфере
6. Относительно низкие темпы развития металлопотребляющих отраслей экономики	6. Дефицит денежных ресурсов по причине низкой рентабельности производства и низкой кредитной и инвестиционной привлекательности предприятий для реализации программ стратегических преобразований
7. Инфраструктурные ограничения при реализации инвестиционных проектов по созданию новых производственных мощностей и развитию новых промышленных регионов	7. Критический моральный и физический износ оборудования и технологий

При этом совершенно очевидно, что никакая модернизация и прорыв невозможны без развития и совершенствования человеческого капитала.

Одним из важнейших системоформирующих отраслевых комплексов российской экономики является агропромышленный комплекс, который, по оценкам специалистов, представляется так же как возможный в перспективе лидер экономического роста в России.

В этой связи в работе более подробно охарактеризованы направления его развития и особенности инвестирования. Основными из них являются следующие тенденции.

Сокращение объемов инвестиций в перерабатывающие предприятия, при одновременном увеличении объема средств, инвестированных в сельское хозяйство.

Динамика изменения объема инвестиций, является, на наш взгляд, определяющим и важнейшим фактором, оказывающим прямое и непосредственное влияние на возможность проявления синергизма в агропромышленном комплексе, а также в экономических системах, входящих в его состав. Тенденция, выявленная в сельском хозяйстве, является не просто положительной, а крайне необходимой для формирования синергетического эффекта, как в самом блоке, так и в агропромышленном комплексе в целом. В связи с тем, что специфика сельскохозяйственного производства изначально обуславливает его дотационный характер, то только на основе крупных инвестиций и в результате осуществления эффективной инвестиционной деятельности создаются важнейшие предпосылки для проявления синергизма. Кроме того, сельское хозяйство является первой ступенью всех технологических цепочек внутри сложных агропромышленных систем, поэтому формирование синергетического эффекта в данной отрасли является основой для формирования такого же эффекта в смежных отраслях.

Уменьшение объемов производства практически всех видов сельскохозяйственных машин и тракторов.

В связи с этим, одним из основных направлений, способствующих не только выводу АПК из сложившейся кризисной ситуации, но и создающих предпосылки для дальнейшего развития аграрного сектора на основе возникновения синергетического эффекта, является перевод технологического оборудования на качественно новый уровень, который должны составлять перспективные и прогрессивные модели технических средств.

Сокращение земельных угодий и снижение эффективности их использования.

Важнейшим показателем эффективности использования оставшихся земельных ресурсов является объем производства основных видов сельскохозяйственной продукции в расчете на единицу убранной площади. Конечно, возможное в перспективе увеличение урожайности, а следовательно, объемов продукции в сельском хозяйстве однозначно вызовет и рост объемов производства в перерабатывающих отраслях. Однако, для возникновения при этом синергетического эффекта, необходим резкий скачок в приросте объема производства, а это возможно лишь при создании соответствующих предпосылок в виде коренного обновления парка машин и оборудования и революционных разработок в области технологий возделывания продукции.

Падение объемов производства продукции в перерабатывающей сфере агропромышленного комплекса.

С точки зрения синергетического подхода, на наш взгляд, преодоление выявленного направления развития АПК, связанного с особенностями функционирования его второго блока (пищевой промышленности), может способствовать формированию синергетического эффекта в отраслевом комплексе, либо в самом блоке. Объясняется это тем, что предприятия перерабатывающей промышленности являются обязательными элементами разнообразных технологических цепочек в составе комплекса. Поэтому, при условии обеспечения условий для значительного увеличения объемов производства продукции посредством реализации эффективных инвестиционных проектов, можно создать предпосылки для проявления синергетического эффекта в смежных предприятиях, входящих в состав единой технологической цепи.

Предложена общая концептуальная модель синергетического развития экономических систем реального сектора экономики, основывающаяся на понятийном аппарате универсальной феноменологической теории фазовых переходов Эренфеста-Ландау, позволяющей выявить и реализовать возможные сценарии развития экономических систем синергетического типа на основе принципов нелинейности, неравновесности и необратимости их развития.

Раскрытие сущности инвестиционной деятельности в экономических системах реального сектора экономики, а также анализ инвестиционной ситуации и тенденций развития важнейших системоформирующих отраслевых комплексов в России, позволяют отметить наличие таких характеристик, как спонтанность в возникновении событий, структур, нелинейность проявления результатов инвестиционной деятельности, которые могут быть учтены лишь в рамках теорий синергетики (основные из них отражены в таблице 1).

В общем виде синергетические модели динамических инвестиционных процессов в реальном секторе экономики России - это модели, позволяющие описать неравновесные, нелинейные системы, находящиеся под действием флуктуаций.

Фазовый профиль экономических систем в реальном секторе экономики непрерывно меняется под действием внутренних и внешних факторов.

В этой связи, на наш взгляд, к описанию развития в результате эффективной инвестиционной деятельности в экономических системах можно применить понятийный аппарат универсальной феноменологической теории фазовых переходов Эренфеста-Ландау, которая связывает развитие с фазовыми переходами, то есть с изменениями конфигурации и симметрии исходной фазы (группировки однородных элементов, имеющих определенную устойчивость и симметрию).

Универсальная форма таких основных понятий данной теории, как параметр порядка, флуктуация, мезофаза, кластер и перколяция, обосновывает правомерность ее применения к описанию развития любых экономических систем в реальном секторе экономики в результате осуществления инвестиционной деятельности в них.

Потенциал развития системы в самом общем случае определяется потенциалами фазовых переходов, происходящих в системе.

Значение изменения потенциала фазового перехода отражает различие между существующей и новой фазой.

На основе математического описания в рамках данной теории можно отразить развитие всех элементов экономических систем, и особенно имеющих вид интегрированных промышленных объединений, в которых синергетическое (объединенное) функционирование лежит в основе всего механизма развития.

Важнейшие условия возникновения эффекта синергизма в экономических системах реального сектора - правильная структурная организация (конфигурация) системы, устроение механизма воздействий на систему факторов внешней среды, а также нелинейность организационного соотношения между факторами внешней и внутренней среды по входному и выходному сигналу.

При наличии указанных условий даже незначительное, но обоснованно организованное воздействие в процессе управлении инвестиционной деятельностью в системе способно привести к возникновению синергетического эффекта, переводу системы в состояние бифуркации, затем, в результате выбора направления движения, - в качественно новое состояние, и в итоге обусловить скачкообразный рывок системы на новое направление развития.

4. Обоснована принципиальная схема синергетико-инвестиционного менеджмента, позволившая разработать общую структурно-логическую модель формирования синергетического эффекта в процессе управления инвестиционной деятельностью в экономических системах, основанную на выделении механизмов реализации функций синергетического и инвестиционного менеджмента, что способствует согласованию в пространстве и во времени действий выделенных механизмов.

Раскрытие и увеличение синергетического потенциала инвестиционной деятельности в экономических системах реального сектора экономики может быть осуществлено на основе таких организационно-экономических инструментов, как инновации, преобразование внутрисистемных отношений и связей, институциональная интеграция, а также комбинаторика факторов производства, для чего в большинстве случаев требуется привлечение внешних источников финансирования инвестиций.

При этом приоритетное направление вложения средств, способствующее проявлению эффекта синергизма в данных системах - это инновационная деятельность. Очевидно, что для внедрения инноваций необходимы значительные капиталовложения.

Решением в данной ситуации может являться интеграция (причем, преимущественно, вертикальная). Как показывает практика, в настоящее время успешная инновационная деятельность оказывается под силу крупным вертикально интегрированным системам холдингового типа. В условиях кризиса, когда инвестиционные возможности как государства, так и отдельных предприятий, ограничены, именно на формировании и поддержке таких объединений и нужно фокусировать внимание. Данное утверждение подтверждается также способностью сложных вертикально интегрированных систем формировать синергетический эффект в результате осуществления эффективной инвестиционной деятельности.

Следовательно, для обеспечения устойчивого развития системоформирующих отраслевых комплексов в реальном секторе экономики, необходимо осуществлять инвестирование интегрированных объединений, как наиболее привлекательных элементов системы, с последующей концентрацией «сил» на восприимчивости к инновациям и доминировании научно-технического потенциала.

Однако преобладание данных факторов является необходимым, но не достаточным условием проявления синергетического эффекта в процессе управления инвестиционной деятельностью в экономических системах реального сектора. Необходимо в полной мере реализовывать непосредственно управленческий фактор с целью согласования интересов элементов системы, а также достижения кинетической когерентности, т.е. согласования скоростей протекания инвестиционных процессов в элементах, выступающих в виде подсистем.

В этой связи, с целью создания предпосылок для возникновения синергетического эффекта при осуществлении инвестиционной деятельности в экономических системах, должны решаться задачи, которые, на наш взгляд, могут явиться основой формирования такого направления научных исследований и практической деятельности, как синергетико-инвестиционный менеджмент. Он аккумулирует в себе функции и задачи инвестиционного и синергетического менеджмента, которые должны реализовываться параллельно и согласованно (рисунок 2).



Рисунок 2 - Принципиальная схема синергетико-инвестиционного менеджмента

При этом обеспечение согласованности во времени и в пространстве взаимодействий данных функций, на основе принципов положительной и отрицательной обратной связи, будет являться определяющим условием формирования синергетического эффекта в процессе управления инвестиционной деятельностью в экономических системах.

Таким образом, общая структурно-логическая модель формирования синергетического эффекта (СЭ) в процессе управления инвестиционной деятельностью в экономических системах реального сектора экономики будет включать следующие механизмы:



(1)

где СЭ - синергетический эффект в развитии экономической системы, формирующийся в результате управления инвестиционной деятельностью;

МСМ - механизмы реализации функций синергетического менеджмента;

СОИ - механизм синергетико-организационной интеграции;

ВИ - механизм вертикальной интеграции элементов системы, способствующий проявлению эффекта масштаба Эм;

ГИ - механизм горизонтальной интеграции элементов системы, способствующий проявлению эффекта мультипликации Эму;

СН - механизм формирования синергетической направленности функционирования системы;

СМЦ - формулирование синергетической миссии и системы целей, способствующее проявлению эффекта автокатализа Эак;

СМ - механизмы синергетического маркетинга, способствующего проявлению эффекта кластеризации Экл;

СВ - механизм синергетического взаимодействия элементов системы;

ОТС - механизм образования трансакционных связей, способствующий проявлению фазового эффекта Эф;

ЦТ - механизм формирования ценовых трансфертов, способствующий проявлению кумулятивного эффекта Эку;

УСР - механизм устойчивого синергетического развития;

СИС - механизм формирования синергетико-инновационной стратегии, способствующий проявлению прорывного эффекта Эп;

РИП - механизм реинжиниринга инновационных процессов, способствующий проявлению кинетического эффекта Экин;

МИМ - механизмы реализации функций инвестиционного менеджмента;

ОФ - механизм реализации общих функций управления инвестиционной деятельностью;

ИС - механизм разработки инвестиционной стратегии;

ОС - механизм формирования организационных структур;

ИП - механизм создания эффективной информационной подсистемы;

ПИД - механизм планирования инвестиционной деятельности

ЭИД - механизм оценки эффективности инвестиционной деятельности;

ЭУР - эффективность общеуправленческих решений в процессе реализации инвестиционной деятельности;

СФ - механизм реализации специальных функций управления инвестиционной деятельностью;

РИ - механизм управления процессом реального инвестирования, обеспечивающий эффективность планирования и реализации инвестиционных проектов Эип;

ФИР - механизм управления формированием инвестиционных ресурсов, обеспечивающий эффективность использования источников финансирования инвестиционной деятельности Эии.

Таким образом, с точки зрения синергетического подхода, указанный комплекс организующих и координирующих воздействий в процессе управления инвестиционной деятельностью в экономических системах реального сектора экономики формирует экономико-организационный механизм управления синергетическим развитием данных систем, способных отвечать современным реалиям, требованиям, вызовам и угрозам.

Разработана методика количественной оценки инвестиционной эффективности интегрированных объединений в реальном секторе экономики с учетом синергизма, позволяющая, в отличие от традиционных методик оценки, учесть внутренний синергетический эффект, проявляющийся в нелинейном изменении значений параметров, что обуславливается структурой системы и потоковыми взаимодействиями ее элементов по всей технологической цепочке.

Возникновение синергетического эффекта в процессе управления инвестиционной деятельностью в реальном секторе экономики наиболее возможно в результате преимущественно вертикальной интеграции предприятий, относящихся к каждой из сфер в рамках системоформирующих отраслевых комплексов. Подобные интегрированные объединения являются экономическими системами, характеризующимися многоуровневой структурой, иерархичностью, внутренней организацией, направленностью финансовых, материальных и информационных потоков, а также активным взаимодействием с внешней средой.

В этой связи определение общей инвестиционной эффективности с учетом синергизма не может быть выполнено путем простого алгебраического суммирования частных значений эффективности элементов данной системы (даже если произвести дополнительное умножение на синергетический коэффициент). Ведь в ее основе лежит системный эффект, обусловленный потоковыми взаимодействиями элементов и структурой системы.

В целях формирования методики оценки инвестиционной эффективности вертикально (технологически) интегрированной системы, в работе исследована организация движения финансовых и материальных потоков по всей технологической цепочке.

В результате формализации потоковых взаимодействий внутри системы, а также выполненных на их основе математических преобразований, нами получена зависимость, отражающая общую инвестиционную эффективность вертикально (технологически) интегрированной системы, образованной технологической цепочкой в составе из n предприятий:



, (2)

где IE - показатель инвестиционной эффективности (в общем виде, следует определять как показатель рентабельности предприятия по инвестированной продукции);

D - чистый доход (выручка от реализации целевой продукции за вычетом инвестированных средств, затраченных на ее производство);

P - затраты, за которые примем объем всех вложений предприятия за исследуемый период за счет инвестированных средств;

р - внутренняя норма прибыльности;

k - число производственных циклов за исследуемый период;

r - ставка дисконтирования средств.

При этом, по нашему мнению, коэффициентом синергизма s, характеризующим проявление внутреннего системного эффекта, можно считать числитель правой части выражения (2), значение которого в первую очередь зависит от числа элементов (n) в технологической цепочке объединения:

. (3)

Общий смысл формируемого в данном случае синергетического эффекта заключается в усилении свойств системы при их комбинации, совместном действии компонентов системы, то есть в проявлении внутреннего системного эффекта. В процессе функционирования вертикально интегрированного объединения совместное действие компонентов (предприятий в составе объединения) очевидно, а проявление внутреннего системного эффекта обуславливается действием эффекта масштаба, возникающего в системе при увеличении числа ее совместно действующих элементов, что и отражает показатель степени (n), который может вызвать многократное увеличение норматива прибыльности (р) интегрированного объединения. Очень важным, и, пожалуй, определяющим при этом, является выполнение условия однородности элементов, то есть будем считать, что:

а) все элементы взаимодействуют одинаково;

б) в результате взаимодействия все элементы позволяют получить кратный эффект.

Исходя из выражений (2) и (3) можно сделать вывод, что эффективное использование системой инвестиционных ресурсов и их возврат будет обеспечиваться при выполнении условия:

. (4)

Выражение (1 + r) является мультиплицирующим множителем, показывающим, во сколько раз за период возрастёт сумма инвестированных средств при заданной ставке дисконтирования r, но не отражает при этом эффективность использования инвестиций, особенно если речь идет о возможности формирования синергетического эффекта в результате осуществления инвестирования. Именно поэтому мы можем судить об инвестиционной эффективности, которая априорно должна быть больше единицы, лишь в том случае, если коэффициент синергизма, характеризующий увеличение прибыльности инвестированных средств под действием внутреннего системного эффекта в процессе функционирования системы, будет больше простого мультиплицирующего множителя, который не зависит от эффективности функционирования системы.

В результате реализации предлагаемой методики в работе построены графические модели, отражающие зависимость инвестиционной эффективности рассматриваемой технологической цепочки (на примере ОАО «Стойленская Нива») от поочередного изменения управляющих параметров (рисунки 3, 4).

Преимущество разработанной методики количественной оценки инвестиционной эффективности интегрированных промышленных объединений, заключается в том, что она позволила, в сравнении с классическими методами оценки, учесть влияние системного эффекта, определяемого не только внутренними параметрами системы, но и эффектом масштаба, при условии соблюдения принципа однородности элементов.

Рисунок 3 - Зависимость инвестиционной эффективности вертикально интегрированной системы от нормы прибыли p и количества ступеней n технологического цикла (при k = 1,5; r = 0,2)



Рисунок 4 - Зависимость инвестиционной эффективности вертикально интегрированной системы от нормы прибыли p и ставки дисконтирования r (при k = 1,5; n = 6)

6. Предложена методика поэтапного анализа процесса управления синергетическим развитием интегрированных объединений при осуществлении ими инвестирования в инновации (на примере агропромышленного комплекса), с целью выявления резервов формирования синергетического эффекта.