Олигополистический рынок. Проблемы и эффективность крупных предприятий в современной России

Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство образования и науки Российской Федерации

Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования

"НАЦИОНАЛЬНЫЙ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ТОМСКИЙ ПОЛИТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ"

Институт кибернетики

Направление 261400 "Технология художественной обработки материалов"

Кафедра экономики

Курсовая работа по экономике предприятия

ОЛИГОПОЛИСТИЧЕСКИЙ РЫНОК. ПРОБЛЕМЫ И ЭФФЕКТИВНОСТЬ КРУПНЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ В СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ

Выполнил:

Айд М.А.

Томск

2015



Оглавление

Введение

1. Понятие олигополии

1.1 Олигополия. Признаки и особенности олигополии

1.2 Модели олигополистического рынка

1.3 Причины формирования олигополий

1.4 Механизмы ценообразования, кривая спроса в условиях олигополий

2. Олигополистический рынок в современной России

2.1 Современные олигополии на российском рынке

2.2 Необходимость антимонопольной политики

2.3 Стимулирование инновационной активности фирм на олигополистическом рынке

2.4 Влияние олигополий на развитие национальной экономики

Заключение

Список литературы

Приложение



Введение

В современной экономике важную роль играет такая рыночная модель, как олигополия.

Именно такая структура рынка обычно складывается в крупных и технически сложных промышленных отраслях. Данная тема в настоящее время актуальна и для российской экономики -- например, на рынке операторов сотовой связи или в автомобильной промышленности.

Рыночная модель олигополии представляет собой частный случай несовершенной конкуренции.

Эта модель охватывает область, лежащую в диапазоне между монополией и монополистической конкуренцией. Поэтому цены, складывающиеся на таком рынке, выше, чем при совершенной конкуренции, но ниже, чем на рынке чистой монополии.

При этом цены относительно стабильны и меняются почти одновременно у всех конкурирующих фирм, поскольку каждый из поставщиков имеет возможность значительно повлиять на прибыли конкурентов. Между олигополистическими фирмами всегда существует взаимозависимость.

Предполагается, что каждая фирма в отрасли признает, что изменение ее цены или выпуска вызовет реакцию со стороны других фирм.

С другой стороны, олигополисты могут быть склонны к тайным соглашениям и сговорам, в результате которых рынок становится фактически монопольным. Отсюда следует необходимость государственного регулирования деятельности олигополий в рамках антимонопольного законодательства.

Цель данной курсовой работы -- исследовать особенности олигополистического рынка и рассмотреть олигополии применительно к современной России.

Исходя из поставленной цели, требуется решить следующие задачи:

1) рассмотреть признаки и особенности олигополии;

2) изучить существующие модели олигополистического рынка;

3) исследовать поведение олигополистов и ценообразование;

4) дать характеристику олигополиям на российском рынке.



1. Понятие олигополии

1.1 Олигополия. Признаки и особенности олигополии

Тип рыночной структуры, характеризуемый наличием на рынке небольшого количества относительно крупных фирм, называется олигополией. Иногда её определяют как "конкуренцию немногих". Крайний случай -- дуополия, наличие всего двух продавцов. Максимальное число субъектов условно ограничено 24, поскольку с числа 25 начинается отсчет структур монополистической конкуренции. Обычно же число компаний не превышает 10-15. Но значение имеет не количество фирм само по себе, а наличие продавцов, у которых объем предложения достаточно велик относительно совокупного оборота отрасли. Наряду с господствующими крупными фирмами могут действовать и немало мелких фирм, не оказывающих значительного влияния на развитие событий.

Фирмы в условиях олигополистического рынка вынуждены взаимодействовать друг с другом, так как любые решения одной из фирм по изменению цены или объёма выпуска продукции неизбежно вызовут ответную реакцию конкурентов. Поэтому, хотя каждый из производителей-олигополистов имеет возможность свободно устанавливать цены на свою продукцию, он старается не делать этого. Например, решение фирмы снизить цену приводит к сокращению спроса на продукцию конкурентов, что вынуждает их ответить либо соответствующим снижением цен, либо усилением рекламных кампаний. В результате фирма ничего не выигрывает, а в ряде случаев может и понести убытки. Последствия повышения цены так же сложно предсказать. Таким образом, если между фирмами-олигополистами отсутствует взаимодействие, будет ухудшаться экономическое положение всех этих фирм, и поэтому они заинтересованы в координации своих действий.

Итак, олигополистическое взаимодействие -- это стратегия поведения конкурирующих фирм, направленная на координацию их деятельности с целью максимизации отраслевой прибыли. Чем меньше фирм на данном рынке и чем они крупнее, тем легче им достичь взаимодействия. Оно при этом затрагивает все сферы конкуренции -- цену и объем продаж, долю рынка и дифференциацию продукции, стимулирование сбыта и инновационную деятельность. Это не только дает фирмам дополнительные знания друг о друге, но и позволяет с высокой степенью определенности прогнозировать поведение своих соперников. В конечном счете все это создает предпосылки для выработки фирмами устойчивой стратегии поведения, которая в наибольшей степени способствует максимизации прибыли, что и является основной целью. Реализуемые стратегии могут быть двух типов --кооперативная стратегия либо некооперативная.

В случае кооперативной стратегии, поведение продавцов координируется посредством достижения фирмами соглашения касательно цены и объема отраслевого выпуска. Чем выше уровень кооперации продавцов, тем больше рыночное равновесие будет тяготеть к монопольному.

Некооперативная стратегия -- способ реализации олигополистического взаимодействия, при котором координация осуществляется конкурентными способами, в рамках которых каждая фирма проводит независимую стратегию, направленную на укрепление собственного положения. Чем более конкурентным будет взаимодействие фирм, тем больше состояние рынка будет приближаться к совершенной конкуренции. Крайней формой такого поведения является так называемая "ценовая война", которая теоретически способна привести к уходу с рынка всех фирм, кроме одной.

Выбор того или иного типа стратегии, как и форм реализации каждого из них, зависит от объективных условий на конкретном отраслевом рынке, и от рыночной ситуации, в которой находятся фирмы. В то же время существуют факторы, препятствующие выработке всеми фирмами единой стратегии поведения. Во-первых, фирмы могут занимать разные конкурентные позиции на рынке. Во-вторых, они могут различаться по своему финансовому положению. В-третьих, фирмы могут ставить перед собой разные цели. Все это является причинами того, что фирмы могут избрать разные конкурентные стратегии. Поэтому единой точки рыночного равновесия, к которой стремятся фирмы, для олигополистических рынков не существует, а фирмы одной отрасли могут взаимодействовать и как монополисты, и как конкурирующие фирмы. Следовательно, не существует и единой теории олигополии. Она предстает в виде набора разнообразных моделей внутриотраслевого взаимодействия, каждая из которых иллюстрирует один из возможных типов поведения на олигополистическом рынке [2; с. 142].

По концентрации продавцов на одном и том же рынке олигополии подразделяются на плотные и разрежённые. К плотным олигополиям условно относят такие отраслевые структуры, которые на рынке представлены 2-8 хозяйствующими субъектами. Структуры, включающие более 8 продавцов, относят к разрежённым олигополиям. Следует отметить, что во втором случае различные сговоры между продавцами становятся практически невозможны.

По характеру выпускаемой продукции олигополии можно разделить на ординарные и дифференцированные. Ординарная олигополия связана с производством и предложением стандартных продуктов. Многие стандартные продукты выпускаются в условиях олигополии: сталь, цветные металлы, строительные материалы. Дифференцированные олигополии характерны для тех отраслей, где имеется возможность разнообразить ассортимент предлагаемых товаров и услуг. Причём олигополистические структуры могут формироваться не только на региональном, но и на местном уровне хозяйствования. Независимо от уровня, есть два важных фактора, ослабляющих влияние олигополии: межотраслевая конкуренция и импорт аналогичной продукции из других стран.

Вход новых фирм на олигопольный рынок обычно сильно затруднён. Он облегчается у молодых развивающихся рынков, где спрос растёт достаточно быстро. Но во многих крупных отраслях для входа на рынок требуются очень большие объёмы производства и высокие начальные капиталовложения, что могут позволить себе только наиболее крупные конкурентоспособные фирмы, располагающие всеми необходимыми ресурсами.

1.2 Модели олигополистического рынка

Картель -- это группа фирм, объединенная соглашением о цене и разделе рынка между участниками с целью получения монопольной прибыли. Модель картеля является наиболее ярко выраженной формой реализации кооперативного поведения.

Склонность фирм к согласованию своих действий посредством формального соглашения об объеме выпуска и цене производимого отраслью продукта обусловлена трудностями диагностирования реакции конкурентов. Содержательной стороной картельного соглашения является ограничение отраслевого выпуска до уровня, обеспечивающего получение фирмами отрасли монопольной прибыли, что достигается посредством координации выпуска отдельных фирм до объемов, которые суммарно обеспечивали бы установление монопольного равновесия.

Особенностью существования картелей является их недолговечность: у членов картеля всегда есть соблазн получить более высокий доход в краткосрочном периоде, нарушив договоренность, и, если это происходит, картель распадается.

Организационно картель может иметь разные формы. Фирмы могут ограничиться заключением соглашения о цене, ставя своей целью недопущение ценовой конкуренции, но оставляя возможность неценовой конкуренции за долю рынка. Более жесткой формой картеля является установление производственных квот, дополняемых контролем за всеми видами конкурентной активности. Картель может быть реализован в форме специально созданной сбытовой организации, которая, скупая продукцию у отдельных производителей по договорной цене, затем будет реализовывать эту продукцию с учетом координации [3; с. 141].

При большом числе фирм и существенных различиях в контролируемых ими долях рынка достижение соглашения о цене и объеме крайне затрудняется. Чем больше неоднородность продукта, производимого фирмами отрасли, тем слабее стимулы для реализации совместной стратегии. Когда отраслевые барьеры низки и не могут воспрепятствовать проникновению на рынок "чужаков", картельное соглашение теряет смысл, так как может быть в любой момент разрушено в результате вторжения на рынок аутсайдера, то есть фирмы, не входящей в картель. Если фирмы обладают существенными избыточными производственными мощностями, то у них велик соблазн задействовать эти мощности, а значит, нарушить условия соглашения. Когда отраслевой спрос растет, фирмы располагают возможностью реализовать рыночную власть, не прибегая к картельным соглашениям. При высоких темпах научно-технического прогресса ценность картельного соглашения резко снижается, так как фирмы могут его легко обойти, используя открывшиеся возможности перестройки технологии или вывода на рынок нового продукта. Существенное значение имеет и характер проводимой государством антимонопольной политики: чем жестче такая политика, тем меньше вероятность появления картелей, и наоборот [4].

Во-вторых, даже в случае образования картеля возникает проблема поддержания его стабильности, что представляет задачу куда более сложную, нежели его создание. Причин нестабильности картельных соглашений много. Прежде всего, могут различаться целевые предпочтения фирм, часть из которых будут ориентироваться на достижение краткосрочных целей, в то время как другая часть будет преследовать долгосрочные цели. Все это будет формировать основания для нарушения картельного соглашения. Причины нестабильности могут скрываться в различии оценок обоснованности параметров картельного соглашения со стороны отдельных фирм. Если у фирм имеются существенные различия в издержках производства или в контролируемых каждой фирмой долях рынка, то им будет трудно согласовать равновесные цену и объем.

Успех деятельности картеля, таким образом, зависит от готовности его участников следовать достигнутым соглашениям, а также их способности выявлять и эффективно пресекать действия нарушителей. Практически такое требование выполнимо только при наличии трех условий. Первое состоит в том, чтобы процедуры контроля за соблюдением соглашения были эффективны по издержкам, то есть не требовали больших затрат. В качестве таковых могут использоваться контрольные цены, территориальный или сегментный раздел рынка, создание общей сбытовой фирмы. Второе условие связано с быстротой выявления нарушений, что зависит от доступности, достоверности и скорости получения информации: чем больше фирм входит в картель, чем более дифференцированным является круг потребителей продукта отрасли и чем разнообразнее применяемые контракты, тем сложнее выявлять нарушителей. Третье условие -- эффективная действенность применяемых в отношении нарушителей санкций, которые должны превышать полученные от нарушения соглашения выгоды.

В антимонопольном законодательстве большинства стран сговор запрещён, поэтому на практике картели имеют либо международный (картель "ОПЕК"), либо тайный характер.

Поскольку картельные соглашения обычно запрещены законом, фирмы могут согласовывать свои действия в неявной форме. Одной из форм скрытого кооперативного поведения является ценовое лидерство.

Ценовое лидерство имеет место в том случае, когда на отраслевом рынке действует фирма, обладающая стратегическими преимуществами перед своими конкурентами. Это могут быть преимущества в издержках или показателях качества продукта. Определяющим, однако, является контроль фирмой значительной доли отраслевого рынка, что обеспечивает ей доминирующее положение. Доминирующее положение на рынке позволяет фирме-лидеру, с одной стороны, получать более полную информацию о рынке, а с другой - обеспечивать устойчивость цены за счет контроля над значительной долей рыночного предложения. Механизм модели ценового лидерства состоит в том, что фирма-лидер устанавливает рыночную цену на продукт с учетом сложившихся параметров рынка и преследуемых целей, в то время как остальные фирмы отрасли (последователи) в своей ценовой политике предпочитают следовать за лидером, принимая его цену как заданную [8].

В условиях ценового лидерства рыночная координация достигается посредством приспособления фирм к устанавливаемой лидером цене, которая выступает фактором, задающим условия производства всем фирмам отраслевого рынка [9; С. 321-322].

При отсутствии на рынке доминирующей фирмы ценовое лидерство может быть реализовано посредством объединения нескольких фирм в группу, проводящую согласованную ценовую политику.

Реализация модели ценового лидерства предполагает наличие определенных предпосылок. Лидер контролирует значительную долю рыночного предложения и имеет существенные преимущества перед последователями. Он способен определить функцию отраслевого спроса и распределение производственных мощностей в отрасли. При этом суть олигополистического взаимодействия в данной модели состоит в том, что цена, максимизирующая прибыль ценового лидера, выступает фактором, задающим условия оптимизации производства для остальных фирм отраслевого рынка. Поэтому отличительной особенностью данной модели взаимодействия является последовательность принятия решений, а не их одновременность, как это было в предыдущей модели.

Поведение фирмы-лидера определяется такими факторами, как размер отраслевой доли лидера, разница в издержках производства лидера и последователей, эластичность спроса на продукт лидера и эластичность предложения последователей. Наиболее существенным в приведенном перечне является параметр издержек производства: чем больше разница в средних издержках лидера и последователей, тем легче лидеру поддерживать ценовую дисциплину. Причем преимущество лидера в издержках может быть относительным, являясь следствием эффекта масштаба, а может быть абсолютным, когда лидер использует более эффективную технологию или обладает доступом к более дешевым ресурсам. Абсолютные преимущества в издержках позволяют фирме-лидеру, в буквальном смысле, диктовать рыночные условия своим последователям [10; с. 149].

Однако, имея абсолютное преимущество в издержках, лидер может установить цену ниже уровня минимальных значений средних издержек последователей, вплоть до уровня своих средних издержек. При такой цене для фирм-последователей просто не существует оптимального выпуска, так как при любом объеме производства они будут нести чистые убытки. В конечном итоге последователи будут вытеснены с рынка, который в этом случае полностью монополизируется фирмой-лидером. Устранив конкурентное окружение, лидер захватывает весь рыночный спрос и устанавливает монопольную цену Р_м, которая позволяет ему увеличить прибыль на величину. Вместе с тем, несмотря на, казалось бы, самый благоприятный исход для фирмы-лидера, такое поведение несет в себе и некоторые угрозы в долгосрочном периоде. Обеспечивая получение лидером монопольной прибыли, цена Р_м одновременно резко понижает отраслевой барьер входа, создавая не только благоприятные возможности для возобновления деятельности в отрасли конкурентов, но и провоцируя увеличение ими предложения. Существенное расширение отраслевого предложения при неизменности рыночного спроса может привести к такому падению цены на продукт отрасли, которое не только лишит лидера прибыли, но и самой возможности вести хозяйственную деятельность из-за больших постоянных издержек. Не случайно такое поведение фирмы-лидера называют "самоубийственным". Поэтому фирма-лидер независимо от имеющихся у нее преимуществ скорее удовлетворится небольшой стабильной прибылью и будет регулировать уровень цены таким образом, чтобы поддерживать барьеры входа на высоком уровне, то есть проводить "ограничивающую проникновение" ценовую стратегию.

Конкурентная стратегия ценового лидера заключается в том, что он должен ориентироваться на получение долгосрочной прибыли, агрессивно реагируя на вызовы конкурентов как в отношении цены, так и доли рынка. Напротив, конкурентная стратегия фирм, занимающих подчиненное положение, состоит в том, чтобы, избегая прямого противостояния лидеру, использовать меры (чаще всего инновационного характера), на которые лидер отреагировать не сможет. Часто доминирующая фирма не располагает возможностями, чтобы навязать свою цену конкурентам. Но и в этом случае она остается своеобразным проводником ценовой политики (объявляет новые цены), и тогда говорят о барометрическом ценовом лидерстве.

Если оценивать модель рынка с ценовым лидерством с точки зрения экономической эффективности, то результат всецело будет зависеть от того, что выступает источником лидерства на данном рынке. Когда источником доминирования являются преимущества в издержках, ценовое лидерство обеспечит более эффективный результат в сравнении с тем, который мог бы быть получен при совершенной конкуренции. Когда ценовое лидерство базируется на преимуществе в издержках, оно обеспечивает достижение рыночного равновесия при объеме отраслевого предложения, большем, чем конкурентное. Но когда ценовое лидерство основывается исключительно на контроле над рынком (фирма располагает значительной долей отраслевого предложения), результат функционирования рынка с ценовым лидером окажется хуже того, который был бы при совершенной конкуренции.

Модель блокирующего ценообразования.

Особенность олигополистического взаимодействия состоит в том, что фирмы склонны сохранять сложившийся в отрасли статус-кво, всячески противодействуя его нарушению, так как именно сложившееся в отрасли равновесие обеспечивает им наиболее благоприятные условия для зарабатывания прибыли. В связи с этим наибольшую угрозу для олигополистически взаимодействующих фирм представляет проникновение на отраслевой рынок "новичков". Причин тому несколько. Во-первых, вход на рынок новой фирмы нарушает сложившееся равновесие, что неизбежно вызовет обострение конкуренции среди всех участников. Во-вторых, "новички" не обременены обязательствами в отношении сложившегося на отраслевом рынке олигополистического соглашения. В-третьих, они могут вообще не разделять выработанной "старыми" фирмами стратегии, а, напротив, вести себя агрессивно. Наконец, "новички" могут принести с собой более совершенную технологию и улучшенный продукт, чем значительно ослабят конкурентную позицию действующих на рынке фирм. Поэтому одной из важнейших забот участников олигополистического взаимодействия является создание условий, снижающих вероятность проникновения на рынок новых фирм, в отношении чего отраслевые барьеры играют первоочередную роль [11; С.270].

Отраслевые барьеры входа могут быть повышены разными способами. Но самым доступным, а главное, наиболее действенным является цена. Если барьеры входа низки, то действующие в отрасли фирмы могут искусственно поднять их путем снижения рыночной цены. К примеру, реализуя кооперативную стратегию, фирмы отрасли могли бы обеспечить себе получение экономической прибыли, однако наличие таковой стало бы притягательным фактором для проникновения в отрасль новых фирм.

Зная уровень отраслевого спроса и издержек, а также оценив уровень издержек претендента на вход, действующие в отрасли фирмы могут установить рыночную цену на уровне минимальных долгосрочных средних издержек аутсайдера. В этом случае олигополисты потеряют часть прибыли, хотя некоторую часть потерь они компенсируют за счет увеличения своего предложения. Но фирмы могут расширить предложение ещё больше, установив цену на продукт на уровне, соответствующем их минимальным средним долгосрочным издержкам производства. Такое согласованное решение лишит фирмы экономической прибыли (отраслевая экономическая прибыль равна нулю). Но одновременно оно сделает проникновение "чужаков" в отрасль невозможным. Причем не только в силу убыточности производства для аутсайдера, но и потому, что оказывается исчерпанным весь потенциал отраслевого спроса. Олигополисты могут укрепить свое положение, координируя свою деятельность с целью недопущения на рынок новых фирм [14; С. 38-39].

Решение о выборе блокирующего вход уровня цены будет зависеть от двух обстоятельств -- уровня собственных издержек олигополистов и затратного потенциала фирм-аутсайдеров. Если издержки последних выше среднеотраслевых, то отраслевая цена будет установлена на уровне выше минимальных издержек производства действующих на рынке фирм, но ниже минимальных издержек, с которыми могут осуществлять производство фирмы, угрожающие входом на рынок. Даже в случае установления цены на уровне минимальных средних долгосрочных издержек действующие в отрасли фирмы будут получать бухгалтерскую прибыль. Чаще всего фирмы предпочитают устойчивость получения прибыли ее норме, а значит, их решения будут тяготеть к установлению цены на уровне, который гарантированно препятствует входу на рынок других фирм.

Модели некооперативного поведения

Реализовать на практике кооперативные стратегии трудно, а подчас невозможно. Это связано как с опасениями быть подвергнутым санкциям со стороны государства (большие штрафы и длительные сроки тюремного заключения) за нарушение антимонопольного законодательства, так и с особенностями состояния отраслевого рынка. Поэтому присутствие на олигополистических рынках конкурентного соперничества -- довольно частое явление. Однако и в этом случае, то есть при отсутствии кооперативного поведения, характер конкурентного взаимодействия в условиях олигополии имеет свои особенности. Суть их в том, что каждая фирма выстраивает свою конкурентную стратегию с учетом той, которую реализуют конкуренты. Другими словами, конкурентное поведение фирмы становится формой реагирования на решения других фирм, действующих на отраслевом рынке. В связи с этим особенно важен выбор параметра, который принимается фирмами в качестве объекта реагирования, то есть той стратегической переменной, которая принимается за исходную предпосылку при принятии решения и в этом смысле играющей роль якоря в поддержании рыночного равновесия. Обычно таким параметром служат цена или объем выпуска. Когда указанную роль выполняет цена, будет иметь место ценовая олигополия, а когда объем выпуска -- количественная олигополия. Так как взаимодействие на основе реагирования представляет собой чрезвычайно сложный для формализованного анализа процесс, в качестве упрощённой модели олигополистического рынка может приниматься дуополия, то есть отраслевой рынок, на котором действуют две фирмы.

Модель дуополии Курно исходит из того, что каждая фирма условно считает объем производства конкурента неизменным, а затем принимает свое решение. Каждый из двух продавцов допускает, что его конкурент всегда будет удерживать свой выпуск стабильным. Фактически же эти предположения продавцов о реакции конкурента, очевидно, изменятся, когда они узнают о своих предыдущих ошибках. Каждая фирма просчитывает действия конкурентов и выбирает такой объем производства и цену, которая стабилизирует её положение на рынке. Если первоначальные расчеты ошибочны, фирма корректирует выбранные параметры. Через определенный промежуток времени доли каждой фирмы на рынке стабилизируются и в дальнейшем не изменяются. Дуополистическое равновесие является центральным моментом в теории Курно.

Многие экономисты считали эту модель наивной по следующим основаниям. Модель допускает, что дуополисты не делают никаких выводов из ошибочности своих предположений относительно реакции конкурентов. Модель закрыта, то есть число фирм ограничено и не меняется в процессе движения к равновесию. Модель ничего не говорит о возможной продолжительности этого движения. И наконец, нереальным представляется предположение о нулевых операционных издержках.

Модель Бертрана -- это модель сознательного соперничества, также называемого "олигополистической ценовой войной". Дуополисты Бертрана исходят из предположения о независимости цен, устанавливаемых друг другом, от их собственных ценовых решений, то есть цена, назначенная соперником, является для дуополиста константой.

Ценовая война представляет собой цикл последовательных уменьшений цены соперничающими фирмами-олигополистами. Предполагается, что каждая фирма желает стать ещё крупнее и в идеале захватить весь рынок. Чтобы вынудить уйти конкурентов, одна из фирм начинает снижать цену. Остальные фирмы, чтобы не потерять своей доли, вынуждены делать то же самое. Теоретически ценовая война может продолжаться до тех пор, пока на рынке не останется только одна фирма -- остальные закрываются. Фактически же война продолжается, пока не будет выполняться равенство Р = АС = МС. В этом положении ни одна фирма не будет получать выгоды от снижения цены. Именно с целью предотвращения ценовых войн олигополисты могут предпочесть кооперативное поведение, вступать в тайный сговор, создавая картели. Тем не менее, теория игр показывает, что наилучшей стратегией поведения может оказаться именно стратегия снижения цен, которая может приводить к ценовой войне.

1.3 Причины формирования олигополий

В основе исторической тенденции образования олигополий лежит механизм рыночной конкуренции, который неизбежно вытесняет из рынка слабые предприятия путем либо их банкротства, либо поглощения, либо слияния. Банкротство может быть вызвано как слабой предпринимательской активностью руководства предприятия, так и под воздействием усилий, предпринимаемых конкурентами против определенного предприятия.

Поглощение осуществляется на основе финансовых операций, направленных на приобретения того или иного предприятия либо полностью, либо частично путем скупки контрольного пакета акций или значительной доли капитала. Это отношение между сильным и слабым конкурентами.

Слияние, как правило носит добровольный характер. Хотя подобного рода централизация капитала и производства может быть экономически вынужденной как выбор третьего из двух зол: либо полная утрата самостоятельности, либо изматывающая экономическая "война" В основе процессов поглощения и слияния лежит стремление отдельных конкурентов умножить свою рыночную силу. Такая централизация капитала, а затем его концентрация позволяет существенно увеличить свою долю продажи на соответствующем рынке, контролировать рынок и цену своей продукции, а также существенно снизить затраты на ресурсы, благодаря крупным закупкам сырья и материалов. Рост рыночной власти нескольких корпораций делает бессмысленным ценовую конкуренцию, которая может превратиться в войну цен и привести к истощению всех его участников. Поэтому в рамках олигополистических структур ценовая политика отдельных фирм не может проводиться без должного учета реакции на нее конкурентов.

Другим существенным фактором, создающим объективные предпосылки для формирования олигополистических структур рынка, является научно-технический прогресс, с которым связано существенное расширение производства с целью реализации эффекта масштаба производства. В процессе совершенствовании техники и появления новых технологий существенно расширялись технологическая концентрация производства, оптимальные размеры предприятия достигали таких масштабов, которые становились существенным препятствием для вхождения в отрасль новых фирм.

Однако главной причиной формирования олигополии, как и основной её характеристикой, является экономия от масштаба производства. Отрасль приобретает олигополистическую структуру в том случае, если крупный размер фирмы обеспечивает существенную экономию на затратах и, следовательно, если крупные фирмы в ней имеют значительные преимущества над мелкими.

Дело в том, что крупных фирм в отрасли не может быть очень много. При обычном развитии событий фирма укрупняется постепенно и к тому моменту, когда в отрасли складывается олигополия, узкий круг крупнейших фирм уже фактически определен. Чтобы проникнуть в него, фирме-аутсайдеру потребуется сразу затратить такую сумму средств, которую олигополисты постепенно инвестировали за несколько лет. Но даже если бы большое число фирм сумело преодолеть этот финансовый барьер, они просто не смогли бы в дальнейшем прибыльно работать, поскольку ёмкость рынка ограничена. Например, огромное число металлургических комбинатов производили бы такое количество металла, что оно бы значительно превышало потребительский спрос. В реальности такая ситуация практически невозможна: выход на медленно развивающийся олигопольный рынок даже для одной фирмы чрезвычайно затруднён. Создание конкурентоспособной фирмы-гиганта путём единоразовых инвестиций возможно в том случае, когда инвестором выступает государство.

1.4 Механизмы ценообразования, кривая спроса в условиях олигополий

Олигополия включает различные рыночные ситуации, общими для которых являются немногочисленность продавцов, всеобщая взаимозависимость производителей, а также неспособность отдельного предприятия с уверенностью предсказать ответные действия конкурентов на изменения цены или объема производства.

Обычно выделяется несколько общих черт олигополистического ценообразования:

* олигополистические цены изменяются реже, чем цены в условиях совершенной конкуренции, монополистической конкуренции или даже в некоторых случаях чистой монополии;

* цены в условиях олигополии имеют тенденцию быть негибкими;

* в случае изменения цены одним производителем велика вероятность того, что другие производители также изменят цены;

* олигополистическое ценовое поведение предполагает наличие стимулов и согласованных действий при назначении или изменении цен [1].

Поведение олигополии всегда определяется двумя силами, действующими в противоположных направлениях. Первая сила -- это простая заинтересованность фирм в максимизации совокупной прибыли отрасли посредством сговора и совместных действий фирм, как если бы они были единственным максимизирующим прибыль монополистом. Вторая сила, влияющая на поведение олигополиста -- эгоистическая заинтересованность каждого продавца в максимизации своих собственных прибылей, даже если в результате этого уменьшится общая величина прибыли отрасли.

Ценообразование для картеля.

Основная проблема, с которой сталкивается картель -- это проблема согласования решений между фирмами-членами картеля по вопросу установления системы ограничений (квот) для каждой фирмы.

Рис.1. Механизм ценообразования в картеле

Текущая конкурентная цена - Р_С, текущий объем выпуска - Q_С. Первоначальное равновесие существует в точке Е (рис. 1, а). При цене Р_С каждый производитель получает нормальную прибыль. До осуществления картельного соглашения фирма ведет себя так, как если бы спрос на ее продукцию при цене Р_С являлся бесконечно эластичным. Она боится поднять свою цену из опасения потери всех своих продаж в пользу конкурентов, а потому при цене Р_С выпускает q_С единиц продукции (рис. 1, б). При организации картеля и установлении картельной цены Р_М фирме разрешен выпуск q_M (MR^* = МС_{каждой фирмы}).

Допустим, владельцы фирмы полагают, что рыночная цена не понизится, если они будут продавать больше, чем это количество (например, q'), при котором Р_М = МС. То есть путем превышения своей квоты фирма может увеличить прибыли с Р_МАВС до P_MFGH.

Если же все фирмы превысят свою квоту, чтобы увеличить свои прибыли при картельной цене Р_М, то отраслевой выпуск увеличится до Q' (рис. 1, а). Каждый месяц существовал бы избыток продукции (Q' - Q_С), и цена стала бы падать, пока этот избыток не исчезнет, то есть до уровня Р_С. Таким образом, производители вернулись бы туда, откуда начинали.

Картели обычно пытаются установить штрафы для тех, кто обходит картельное соглашение, превышая свои квоты. Основная проблема заключается в том, что как только установлена картельная цена, отдельные фирмы, максимизирующие прибыль, могут заработать больше путем обмана. Если обманывают все, то картель распадается [2].

Модель ценового лидерства, квазимонополия

Одна фирма на рынке, обычно (но не всегда) крупнейшая, действует как ценовой лидер, который устанавливает цену, чтобы максимизировать свои собственные прибыли, в то время как другие фирмы следуют за лидером. Соперничающие фирмы назначают ту же цену, которая установлена лидером, и работают при таком уровне выпуска, который максимизирует их прибыли при этой цене.

Модель лидерства в ценах называют еще частичной монополией, поскольку лидер устанавливает монопольную цену, основанную на его предельном доходе и предельных издержках. Прочие фирмы принимают эту цену как данную (рис. 2).

Рис.2. Лидерство в установлении цен

Доминирующая на рынке фирма оценивает, сколько товара продадут при каждой возможной цене прочие фирмы, и вычитает этот объем из оценки общего спроса на рынке (D). Таким образом она определяет спрос на свой товар (D_L). Затем она определяет предельный доход для этого спроса (MR_L) и производит количество товара q_L, позволяющее ей максимизировать прибыль (MR_L= MC). Остальные фирмы производят при цене P_L, установленной лидером, q_F единиц продукции. В состоянии равновесия q_L + q_F = q_D и рыночная цена равна цене лидера.

Модель ломаной кривой спроса позволяет объяснить поведение олигополиста, не занимающего лидирующего положения в отрасли, но не меняющего цены даже при изменении издержек. Неизменность цен можно объяснить, если отдельные фирмы считают, что соперники не последуют за любым приростом их цены; в то же время они полагают, что соперники последуют за снижением их цен.

Предположим, что к данному моменту у данного олигополиста сложилась комбинация объема производства и цены, соответствующая точке А. Олигополист рассуждает следующим образом: если он уменьшит цену, то некоторые из его конкурентов, опасаясь сокращения своих продаж, могут последовать его примеру. Поэтому в случае понижения цены он вряд ли резко увеличит свои продажи, и линия спроса на продукцию олигополиста на соответствующем участке АВ имеет довольно крутой наклон. Если же он увеличит цену, то конкуренты, стремясь к увеличению продаж, вряд ли последуют такому примеру. Тем самым они смогут привлечь некоторых его покупателей. Поэтому кривая спроса на продукцию на участке СА имеет пологий наклон.

Рис.3. Ломаная кривая спроса при олигополии

Наклон линии спроса на продукцию данного олигополиста определяется не только предпочтениями потребителей, но и реакцией на то или иное его действие других олигополистов. Ему же эта реакция в точности не известна. Он в своих действиях исходит из наименее благоприятного для него варианта реакции; и в его представлении линия спроса имеет излом в точке А. Здесь речь идет не о "действительной" линии спроса, а о субъективной оценке этой линии спроса данным олигополистом. Предполагается, что олигополист испытывает "отвращение к риску" и в своем поведении исходит из наименее благоприятного варианта реакции конкурентов.

Излом в линии спроса означает разрыв в линии предельной выручки MR при сложившемся объеме производства. При понижении цены олигополисты рассчитывают лишь на незначительное увеличение общей выручки. (Принципиально возможно даже сокращение общей выручки. В этом случае вертикальный отрезок линии MR пересечет горизонтальную ось.) При повышении им цены общая выручка может сократиться на гораздо большую величину.

Если линия спроса -- прямая, то линия предельной выручки MR начинается в той же точке на вертикальной оси, что и линия спроса, и имеет двойной по сравнению с линией спроса наклон. Исходя из этого и построена на рис. 3 линия MR. Слева от точки А линия MR соответствует участку линии спроса СА, справа от точки А линия MR соответствует участку линии спроса АВ.

Допустим, что первоначальная линия предельных затрат занимает положение МС. Оптимальная для олигополиста комбинация объема производства и цены соответствует точке А. Предположим, что цены на используемые олигополистом ресурсы увеличились, его затраты возросли и линия предельных затрат сдвинулась вверх, заняв положение МС'. Тем не менее оптимальная для него комбинация объема и цены осталась той же.

Только тогда, когда линия предельных затрат займет положение МС'' и точка пересечения с линией MR окажется вне вертикального участка линии MR, олигополист изменит цену. Таким образом, он не склонен изменять цену при незначительных изменениях своих затрат.

Если увеличивается спрос на данный продукт, то линия спроса CAB как бы растягивается вправо. Вместе с ней сдвигается вправо и вертикальный участок линии MR. Если линия МС по-прежнему пересекает линию MR на ее вертикальном участке, то оптимальной ценой для олигополиста останется прежняя цена, хотя оптимальный размер производства и увеличивается. Итак, при изменении спроса на данный продукт олигополист не склонен изменять цену, хотя и изменяет объем производства.

Данная модель не является исчерпывающей моделью олигополии. Она лишь объясняет стабильность цен на олигополистических рынках, но не объясняет формирование первоначальной цены.

Практика сдерживания цен

Возможность входа на рынок новых фирм добавляет к анализу поведения олигополистов две новые характерные черты. Первая состоит в том, что если не существует барьеров для входа, то не существует и способа удержать цену на уровне выше конкурентного в долгосрочной перспективе. Сверхприбыли будут привлекать новые фирмы в отрасль, и увеличение общего объема выпуска за счет новых производств приведет к понижению цены до конкурентного уровня. При отсутствии барьеров входа сговор не может обеспечить рост прибылей в долгосрочной перспективе.

Вторая черта: возможность вхождения может оказывать влияние на поведение олигополистов, имеющих прочное положение в отрасли. Они могут предпринять действия, призванные или воспрепятствовать появлению новых фирм, или вытеснить их с рынка до того, как они смогут там закрепиться.

Чтобы сдержать проникновение новых фирм, находящиеся в сговоре продавцы могут установить объем выпуска выше монопольного уровня. Если имеет место экономия от масштаба, то можно предотвратить вхождение, вынудив новичка основать либо небольшое предприятие с высокими средними издержками, либо крупное, дорогостоящее предприятие, пойдя на риск падения цены ниже уровня издержек в результате значительного увеличения общего объема выпуска отрасли в целом. Практика назначения самой низкой цены, которая препятствует входу на рынок, называется практикой сдерживания цен или ценообразованием, ограничивающим вход в отрасль (рис. 4).

LAC -- кривая средних издержек нового производителя на олигополистическом рынке. Если фирма не может надеяться на цену своего товара по меньшей мере равную Р^* = LAC_min, то она сможет получить экономическую прибыль, войдя на рынок, где уже есть большие прибыли олигополистов (рис. 4, а).

Предположим, что существующие в отрасли фирмы организовали картель, чтобы максимизировать текущие прибыли. Тогда они установили бы цену Р_М, соответствующую выпуску, при котором MR = МС (рис. 4, б). При этой цене продавалось бы Q_M единиц товара и существующие фирмы делили бы общий выпуск между собой. Однако поскольку Р_М >LAC_min потенциальных новых производителей, то картель обречен на провал, если только не существует барьера для входа на рынок. Следовательно, фирмы знают, что устанавливать монопольную цену нет смысла. При монопольной цене больше фирм войдет на рынок и предлагаемое для продажи количество товара возрастет. Это приведет к снижению цен и сокращению прибылей. Если же установить цену ниже или на уровне Р^*, у потенциальных производителей не будет стимула приходить в данную отрасль и олигополисты, обладающие преимуществом в затратах, и в долгосрочном периоде смогут извлекать экономическую прибыль при цене Р^*.

Рис.4. Ценообразование, ограничивающее вход в отрасль

Модель Бертрана (олигополистические ценовые войны)

При наличии нескольких продавцов цена зависит не только от оценок каждым из них предельных затрат и предельных доходов, но также от того, как каждый продавец оценивает действия другого (рис. 5).

Первоначально два продавца делят рынок пополам. Каждый назначает цену 20 ден. ед. за штуку и соответственно при средних затратах 10 ден. ед. получает прибыль по 10 ден. ед. со штуки.

Поскольку каждый из продавцов думает, что его соперник не будет реагировать на снижение им цены, то у каждого из них есть желание увеличить ежемесячные продажи, сокращая цены. Снижая цену ниже цены своего конкурента, каждый продавец может захватить весь рынок и тем самым увеличить прибыль. Например, при текущей цене 20 ден. ед. каждый продает 0,5 единиц и получает ежемесячную прибыль 5 ден. ед. Если бы один из них понизил цену до 19 ден. ед., то количество, на которое есть спрос, выросло бы до 1,05 шт.

И если один из конкурентов снизит цену, а другой нет, то весь товар (все 1,05 шт.) будет приобретаться у продавца, снизившего цену. Теперь прибыль со штуки составит 9 ден. ед., а ежемесячная прибыль -- 9,45 ден. ед. Соперник реагирует тем, что устанавливает цену ниже цены конкурента и получает себе весь рынок. "Война" цен продолжается до тех пор, пока цена не упадет до уровня средних издержек. После этого ни одна фирма не сможет получать выгоды от снижения цен. Таким образом, в состоянии равновесия оба продавца назначают одну и ту же цену Р = АС = МС.

Рис.5. Модель Бертрана

Обычно олигополисты устанавливают цены и делят рынки таким образом, чтобы избежать перспективы ценовых войн и их неблагоприятных воздействий на прибыли. Поэтому ценовые войны продолжаются недолго и в настоящее время бывают довольно редко. Конкурентная борьба чаще всего приводит к соглашениям.

Модель дуополии Курно

Рассмотрим данную модель с помощью кривых реагирования (рис. 6). Эти кривые показывают максимизирующие прибыль размеры выпуска, который будет осуществляться одной фирмой, если даны объемы выпуска фирмы-соперницы. Если бы фирма А выпускала 30 ед., то выпуск фирмой Б был бы равен нулю. Если бы Q_Б = 30, то Q_A = 0.

Рис.6. Кривые реагирования в модели Курно

Фирма А начинает производство первой. До того, как фирма Б начнет производство, фирма А обладает всем рынком и чувствует себя монополистом, выбирая объем производства 15 единиц, максимизирующий его прибыль. Затем на рынке появляется фирма Б, предполагая, что фирма А не будет отвечать изменением выпуска. Фирма Б сможет обслужить всех тех покупателей, которые купили бы продукцию, если бы цена упала ниже текущей цены фирмы А. В этом случае объем выпуска фирмы Б составит 7,5 единиц.

Падение цены товара, вызванное дополнительным производством фирмы Б, приводит к изменению кривой спроса фирмы А. Теперь уже она предполагает, что фирма Б будет производить 7,5 единиц продукции. Она отрегулирует свой выпуск до 11,25 единиц.

Теперь очередь фирмы Б отвечать снова. Она увеличивает объем до 9,4 единиц. В следующих периодах выпуск фирмы А будет продолжать снижаться, в то время как выпуск фирмы Б - увеличиваться (правда, на все меньшую величину). Процесс приспособления продолжается. Конечный равновесный выпуск каждой фирмы достигает 1/3 конкурентного выпуска (общий рыночный выпуск равен 2/3 равновесного конкурентного выпуска при данном спросе на товар).

Пересечение кривых реагирования двух фирм, точка Е, показывает равновесие Курно: каждая фирма правильно угадывает поведение конкурента и принимает самое оптимальное для себя решение. При равновесии Курно каждый дуополист устанавливает объем производства, который максимизирует его прибыль при данном объеме производства своего конкурента, и поэтому ни у одного дуополиста нет стимула менять свой объем производства. Модель равновесия Курно предполагает, что фирмы-дуополисты конкурируют друг с другом.

Ситуация принципиально изменится, если дуополисты достигнут соглашения и будут коллективно намечать объем производства таким образом, чтобы максимизировать совокупную прибыль, а затем разделить ее пополам. Тогда множество возможных решений придется на контрактную линию. И если они будут делить прибыль пополам, то и будут производить каждую половину продукции (в данном примере по 7,5 единиц). Сравнение показывает, что при равновесии Курно общий объем производства выше, чем при дуополистическом сговоре (20 > 15), но ниже, чем он был бы при конкурентном равновесии (20 < 30).

Ценообразование по принципу "издержки плюс" применяется из-за внутренне присущей рынку неопределенности по поводу спроса на товар и сложности определения предельных издержек. Принцип "издержки плюс" представляет собой прагматический способ решения проблемы реальной оценки предельного дохода и предельных издержек.

Если фирма применяет ценообразование по принципу "издержки плюс", то выставляемая ею цена будет равна:

Р = AVC + mAVC, где m - используемый процент надбавки.

Ценообразование с использованием надбавки к затратам гарантирует фирме достаточные поступления, чтобы покрыть переменные издержки, постоянные издержки и альтернативную стоимость использования факторов производства, предоставляемых владельцами фирмы.

Дилемма олигополистов

В анализе олигополистического ценообразования все чаще применяется теория игр. Рис. 7 поясняет, почему сговор является сложным делом. Пусть две фирмы являются единственными продавцами на рынке. Каждый может установить или высокую ($5), или низкую ($3) цену.

Рис.7. Дилемма олигополистов

Если обе фирмы назначат одинаковые цены, то их прибыли также будут одинаковы (по $10 млн при цене $3 за штуку и по $15 млн при цене $5). Таким образом, в данной ситуации имеется побудительный мотив к сговору, но также и стремление к обману соперника. Если одна из фирм назначит низкую цену, а другая высокую, то их прибыли будут сильно различаться: фирма, имеющая низкую цену, получает $18 млн, а фирма, имеющая высокую цену -- $6 млн.

Если фирмы могут действовать сообща, то ясно, что они обе назначат высокую цену. Если же каждая фирма действует независимо, стремясь максимизировать только свою собственную прибыль, то каждая установит цену более низкую, вне зависимости от того, что будет делать, по ее мнению, другая фирма. У каждой фирмы есть желание сбить цены своим конкурентам, зная, что конкуренты стремятся к тому же. Каково бы ни было желание сотрудничать, каждая фирма беспокоится (и не без основания), что, если она будет конкурировать пассивно, ее соперник может конкурировать агрессивно, захватывая львиную долю на рынке.

В итоге молчаливый сговор недолговечен. Здесь изначально заложено недоверие друг к другу, и поэтому в любой момент может начаться олигополистическая война.

Данная базовая ситуация часто называется "дилеммой заключенных" и иллюстрируется проблемой, стоящей перед двумя содержащимися в отдельных камерах ворами, которые могут или сознаться, или не сознаться в краже, которую они совершили вместе. Когда каждый преследует исключительно собственные интересы, совместные действия заключенных приводят к наихудшему для обоих результату.

Стабильность цен -- важное условие извлечения экономической прибыли и, несомненно, отвечает интересам олигополистов. Тем не менее, практика не подтверждает такой однозначности. Связано это, по-видимому, с тем, что конкурирующие фирмы не всегда расценивают снижение цены как покушение на их рыночные доли. Поэтому их реагирование не столь однозначно, как это предполагается в модели. Кроме того, сталкиваясь со сходными проблемами (снижение спроса, рост издержек), фирмы могут последовать за инициативой первопроходца.



2. Олигополистический рынок в современной России