Антимонопольное регулирование: отечественный и зарубежный опыт

Размещено на http://www.allbest.ru

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

Белгородский государственный университет

экономический факультет

Курсовая работа по дисциплине

«Экономическая теория»

на тему: Антимонопольное регулирование: отечественный и зарубежный опыт

Выполнила:

студентка группы 100551

Масленникова У. П.

Научный руководитель:

доцент Лукша И. М.

Белгород 2006

Содержание

Введение

Глава 1. Монополии в РФ и за рубежом: характеристика и их роль в экономике

1.1. Монополия: понятие, сущность и виды

1.2. История возникновения и развития монополии в России и за рубежом

1.3. Международные монополии

1.4. Причины существования монополий, последствия их существования

1.5. Понятие естественных монополий и воздействие их на реформируемую экономику России

Глава 2.Антимонопольная политика

2.1. Становление антимонопольной политики в РФ

2.2. Методы антимонопольной политики в России

2.3. Система государственного регулирования естественных монополий

2.4. Антимонопольное законодательство за рубежом

2.5. Государственный контроль за монополистической деятельностью в странах с развитой экономикой

2.6. Проблемы антимонопольного регулирования в РФ и за рубежом

2.7. Возможные пути совершенствования антимонопольного законодательства

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Антимонопольная политика, безусловно, очень важна для экономики страны. Хорошо продуманные меры по регулированию монополий способствуют развитию конкуренции, стабилизации рынка и совершенствованию экономики в целом. В связи с этим изучение вопроса антимонопольного регулирования представляется актуальным для понимания темы экономического развития любого государства.

Цель данной работы - выявить проблемы антимонопольного регулирования в РФ и за рубежом и предложить мероприятия по улучшению антимонопольного законодательства. Для достижения этой цели решим следующие задачи: проведём исследование по вопросам возникновения, становления и развития монополий в зарубежных странах и в России; изучим опыт стран с развитой экономикой в создании антимонопольного законодательства и сравним результаты регулирования монополий различных стран.

Многообразие точек зрения западных исследователей этого вопроса - следствие того интереса, которое вызывает данная тема и высокого уровня развития экономики западных стран. Из них необходимо выделить работы Пола А. Самуэльсона, Вильяма Дж. Нордхауса, С. Фишера, П.Р. Кругмана, Х.Р. Вэриана, Р. Дорнбуша и других.

Современная литература по проблеме Российского антимонопольного законодательства не столь разнообразна. Различные аспекты изучения данной проблемы затрагиваются в работах и статьях А.В. Турова, В.Цапелика, А.Г.Коржубаева, Л.Макаревича, А. Шаститко и других.

Глава 1. Монополии в РФ и за рубежом: характеристика и их роль в экономике

1.1 Монополия: понятие, сущность и виды

Так как понятие монополии очень важно для основного предмета работы - антимонопольной политики, необходимо описать это понятие более детально.

Монополия - (от monos- один, и греч. Pфleф- продаю) исключительное право в определённой области государства, организации, фирмы. При анализе монополии важно учитывать неоднозначность самого термина «монополия». Прежде всего, нельзя выводить суть этого явления из этимологии. В реальной действительности практически невозможно найти ситуацию, когда на рынке действовала бы одна единственная фирма - производитель товаров, не имеющих субститутов. Следовательно, в использовании термина монополия, а тем более «чистая» монополия всегда присутствует известная доля условности.

Монополия - исключительное право производства, торговли и других видов деятельности, принадлежащее одному лицу, определённой группе лиц или государству./30,с.94/

Чистая монополия - это такой тип рыночной структуры, когда фирма является единственным производителем какой-либо продукции, не имеющей аналогов./30,с.95/

Монополия - предприятие или группа предприятий, занимающая доминирующее положение на рынке, что позволяет контролировать и определять цены; форма рынка, контролируемая одним или несколькими предприятиями./32,с.496/

Формирование и рост монополий исторически и неразрывно связаны с перерастанием капитала свободной конкуренции в монополистический капитализм. В области хозяйственных отношений капиталистический рост монополий привел к усилению их диктата господства.

Здесь, уместно привести ещё одно определение монополии:

Монополия - это когда в отрасли господствует только одна фирма, и где границы фирмы и отрасли совпадают./30,с.96/

Итак, можно привести следующие признаки монополии:

Монополистический рынок представлен одним продавцом и множеством покупателей.

Производимая продукция является уникальной (то есть отсутствуют товары-заменители).

Вход новых фирм на рынок фактически невозможен из-за барьеров. Могут быть разные причины существования таких барьеров, к примеру:

Крупные размеры предприятий и экономия от масштабов производств.

Система лицензий на выполнение отдельных типов работ, избранно выдаваемых государством.

Монопольное право собственности на использование определённых ресурсов, связанное с производством редкого блага (к примеру, бриллиантов).

При естественной монополии значение имеют сами условия производства и характер блага.

Нечестная конкуренция, то есть воздействие на покупателей нечестными по отношению к конкуренту способами за счёт большого бюджета и масштабов предприятия в целом.

Сложность в получении полной информации обо всём рынке.

Экономисты выделяют три вида монополии: закрытая, естественная и открытая.

Закрытая монополия - это монополия, защищённая от конкуренции юридическими ограничениями, патентной защитой, институтом авторских прав и т. д. Например, монополия почтовой службы США на доставку почты первым классом, выпуск денег, оружия. Эта монополия носит долгосрочный характер./30,с.94/

Естественная монополия возникает в отрасли, в которой долгосрочные средние издержки достигают минимума только тогда, когда одна фирма обслуживает весь рынок целиком. С естественными монополиями, в основе которых лежит экономия на масштабах производства, тесно связаны монополии, базирующиеся на владении уникальными природными ресурсами, о чём говорилось ранее. Естественная монополия носит долгосрочный характер. /30,с.94/

Открытая монополия - это монополия, при которой одна фирма (по крайней мере, на определённый срок) является единственным поставщиком продукции, но не имеет специальной юридической защиты от конкуренции. Например, фирмы, впервые вышедшие на рынок с новой продукцией. Носит долгосрочный характер, т.к. связана с исключительными правами, закрепляющими права собственности какого-нибудь уникального товара./30,с.94/

Но такая классификация в значительной степени условна. Некоторые фирмы могут принадлежать к нескольким видам монополии. Например, фирмы, обслуживающие систему телефонной связи, а также электрические и газовые компании: могут быть отнесены как к естественной монополии (присутствует эффект экономии на масштабах), так и к закрытой монополии (присутствуют юридические барьеры для конкуренции).

В зависимости от рыночной структуры и формы конкуренции можно выделить такие виды монополий: естественная, административная и экономическая.

Понятие естественная монополия мы описали выше.

Административная монополия возникает вследствие действий государственных органов. С одной стороны, это предоставление отдельным фирмам исключительного права на выполнение определенного рода деятельности. С другой стороны, это организационные структуры для государственных предприятий, когда они объединяются и подчиняются разным главкам, министерствам, ассоциациям. Здесь, как правило, группируются предприятия одной отрасли и выступают на рынке, как один хозяйственный субъект, между ними не существует конкуренции. Например, экономика Советского Союза. Доминирующей там была именно административная монополия всесильных министерств и ведомств. Более того, существовала абсолютная монополия государства на организацию и управление экономикой, которая основывалась на господствующей государственной собственности на средства производства.

Экономическая монополия является наиболее распространенной. Её появление обусловлено экономическими причинами. Речь идет о предприятиях, которые сумели завоевать монопольное положение на рынке. К нему ведут два пути. Первый заключается в успешном развитии предприятия, постоянном увеличения его масштабов путем концентрации капиталов. То есть на добровольном объединении или поглощении банкротов. Тем или иным путем, или при помощи двух, предприятие достигает таких масштабов, когда начинает доминировать на рынке.

Различают пять основных форм монополистических объединений. Они монополизируют все сферы общественного воспроизводства: непосредственно производство, обмен, распределение и потребление.

Картель - это объединение нескольких предприятий одной сферы производства, участники которого сохраняют собственность на средства производства и произведенный продукт, производственную и коммерческую самостоятельность, и договариваются о доле каждого в общем объёме производства, ценах, рынках сбыта.

Синдикат - это объединение ряда предприятий одной отрасли промышленности, участники которого сохраняют собственность на средства производства, но теряют собственность на произведённый продукт (т.е. сохраняют производственную, но теряют коммерческую самостоятельность). У синдикатов сбыт товара осуществляется общей сбытовой конторой.

Трест - это объединение ряда предприятий одной или нескольких отраслей промышленности, участники которого теряют собственность на средства производства и произведённый продукт (производственную и коммерческую самостоятельность). То есть объединяются производство, сбыт, финансы, управление, а на сумму вложенного капитала собственники отдельных предприятий получают акции треста, которые дают им право принимать участие в управлении и присваивать соответствующую часть прибыли треста.

Многоотраслевой концерн - это объединение десятков и даже сотен предприятий различных отраслей промышленности, транспорта, торговли, участники которого теряют собственность на средства производства и произведённый продукт, а главная фирма осуществляет над другими участниками объединения финансовый контроль.

В 60-х годах в США и некоторых странах капитала появились и начали развиваться конгломераты, то есть монополистические объединения, образованные путём поглощения прибылей разноотраслевых предприятий, не имеющих технического и производственного единства.

Следовательно, главной причиной монопольного образования (монополии) является занятие монопольного положении. Последнее определяется как доминирующее положение предпринимателя, которое дает ему возможность самостоятельно или вместе с другими предпринимателями ограничивать конкуренцию на рынке определенного товара.

Монопольное положение является желанным для каждого предпринимателя или предприятия: занять привилегированную позицию на рынке, концентрируя в своих руках определенную хозяйственную власть; влияя на других участников рынка, навязывать им свои условия. Можно считать, что монополисты навязывают своим контрагентам, а иногда и обществу свои личные интересы.

Что является причиной появления и развития монополистических тенденций? По этому вопросу в экономической литературе существуют две точки зрения. По первой монополизм трактуется как случайный, но свойственный рыночному хозяйству. Что касается другой точки зрения, то монополистические образования определяются как закономерные. Один из предпочитателей таких взглядов - английский экономист А. Пигу. Он настаивает на том, что «монополистическая власть не возникает случайно».

Есть мнение, что монополия является логическим завершением стратегии предприятий. Ещё сформулированный А. Смитом принцип экономической выгоды заставляет предприятия постоянно искать возможности увеличения своих при-былей. Одной из них, наиболее притягательной и надёжной, является создание или достижение монопольного положения.

Таким образом, можно сделать вывод, что монополистические тенденции в экономике вытекают из закона максимизации прибыли.

1.2 История возникновения и развития монополии в России и в зарубежных странах

История монополий достигает глубокой древности. Монополистические тенденции в разных формах и в неодинаковой степени проявляются на всех этапах развития рыночных процессов и сопровождают их. Но новейшая история начинается в последней трети XIX столетия (особенно во время экономического кризиса 1873 года). Взаимосвязанность явлений - кризиса и монополий - указывает на одну из причин монополизации, а именно: попытку многих фирм найти спасение кризисных потрясений в монополистической практике. Не случайно монополии в экономической литературе того времени получили название «детей кризиса».

Однако только в конце XIX столетия рынок чуть ли не впервые за свою многовековую историю развития столкнулся с серьёзными проблемами. Возникла реальная угроза для функционирования конкуренции - этого необходимого атрибута рынка. На пути конкуренции возникли существенные препятствия в виде монополистических образований в экономике.

История монополий непрерывно связаны с развитием тех процессов, которые на каждом этапе ускоряли рост монополизации хозяйства, придавая ему новые формы. К числу важнейших из них относятся рост акционерной собственности; новая роль банков и развитие системы участия; монополистическое слияние, как способ централизации капитала; эволюция форм капиталистических объединений и новейшие формы объединений. Каждый из этих процессов имеет самостоятельное значение в развитии современного капитализма. И вместе с тем каждый из них по-своему ускоряет развитие монополизации хозяйства.

Как указывалось выше, существуют два способа образования монополий: посредством капитализации прибыли или путем слияний и поглощений. В последнее время отмечается существенное преобладание последнего способа. монополия антимонопольное законодательство

Методы концентрации и централизации капитала, применявшиеся в XIX веке, не обеспечивали достаточного сосредоточения капитала для эффективного массового производства. Концентрация производства, создание новых крупных заводов и фабрик требовали резкого расширения рамок капиталистической собственности. Способы такого быстрого расширения размеров капиталистической собственности, находящейся под единым контролем, существовали давно, но лишь под влиянием быстрого роста производительных сил они получили широкое распространение и решающее значение. Это, в первую очередь, акционерная форма организации капиталистической компании.

Важнейшая сторона развития монополий связана с новой ролью банков и других финансовых институтов с так называемой системой участия. Рост концентрации производства и капитала постоянно усиливал необходимость расширения роли банков, заставляя промышленные компании искать с банками прочных связей для получения долгосрочных ссуд, открытия кредита в случае изменения экономической конъюнктуры. Банки из скромных посредников превратились во всесильных монополистов. Это означало формальное создание «общего распределения средств производства». Но по содержанию это распределение частное, т.е. сообразованное с интересами монополистического капитала. Сращивание банковского и промышленного капитала привело к образованию финансового капитала и финансовой олигархии.

Важной формой создания отраслевых и межотраслевых монополистических союзов явилась система участия. Возможность её развития заложена в акционерной форме организации компаний принадлежит владельцу контрольного пакета акций. Если владельцем контрольного пакета акций является другая компания, то она тем самым получает возможность руководить своей «дочерней» компанией. Это и есть система участия, которая может носить многоступенчатый характер, обеспечивая компании, находящейся на самом верху пирамиды, контроль над громадными капиталами.

Быстрый рост размеров капитала обеспечивался также усилием централизации, происходившей в форме слияний независимых компаний. Эта форма централизации капитала широко использовалась в США. Первая большая война монополистических слияний происходила в США в 90-х годах XIX века и в первые годы XX века. В результате были образованы крупнейшие компании, подчинившие себе целые отрасли промышленности. В металлургии - «Стандард ойл», в автомобильной - «Дженерал моторс» и т. п. Вторая большая волна монополистических слияний произошла в США накануне экономического кризиса 1929-33г.г. Были образованы монополии в алюминиевой промышленности, в производстве стеклянной тары и т. д. В европейских странах развивались иные формы монополизации. Особенно характерным было образование картелей и синдикатов. Картели получили распространение и на международной арене, как форма международной монополии. Капиталистические объединения, основанные первоначально на системе участия, получили названия трестов. В их главе стояли держательские компании, которыми являлись финансовые институты (банки, инвестиционные компании).

Развитие концернов было обусловлено процессами комбинирования, необходимостью более тесной кооперации различных производств, что требовало более централизованного контроля. Неслучайно после второй моровой войны 1939-45 г.г. многие американские монополии включили свои прежне дочерние компании и число отделений, то есть заменила систему участия непосредственным централизованным контролем. После второй мировой войны наблюдается процесс создания новых форм монополистических объединений, так называемых конгломератов. В конгломератах, получивших развитие в основном США, объединены самые разнообразные виды производств, не имеющие между собой никакой промышленной связи, не связанные единым сырьем, едиными условиями сбыта. Создание конгломератов - результат усиления с середины ХХ века концентрации научных исследований, управления. В конгломератах создаются условия для перелива капитала из одной отрасли в другую, минуя традиционный рынок капитала.

Важной характеристикой монополий второй половины XX века является их выход на международную арену не только в сфере торговли, но и непосредственно в производстве, организованном в виде филиалов и дочерних предприятий за рубежом, т.е. превращение национальных монополий в транснациональные корпорации (ТНК). Экономическая и финансовая мощь ТНК стремительно возрастает: в середине 80-х годов в совокупном валовом продукте развитых стран их доля достигла 1/4, в мировом экспорте - 40% и в обмене технологией - 80%. Некоторые ТНК по размерам годового оборота превышают ВВП небольших государств, а по роли в мировой экономике даже превосходят их.

1.3 Международные монополии

Особый вид монополий - международные монополии. Расширение сферы функционирования крупных корпораций до масштабов мирового хозяйства привело к тому, что международные объединения картельного типа, характерные для первой половины XXв. уступили место международным корпорациям и др. мощным производственным фирмам./31,с.164/

Типовую структуру транснациональных корпораций (ТНК) можно представить в виде материнской компании (головной штаб-квартиры корпорации, зарегистрированной в данной стране) и системы филиалов, дочерних предприятий и ассоциированных компаний в др. государствах. Нередко в структуру ТНК бывают включены и финансово-кредитные учреждения (банки, инвестиционные фонды и страховые компании)/31,с.165/.

В экономической литературе ТНК разделены на три группы. К первой относят так называемые транснациональные корпорации (ТНК), которые представляют собой крупнейшие экономические образования преимущественно с однонациональным акционерным капиталом и характером контроля над деятельностью всей корпорации. ТНК осуществляют свою деловую активность в других странах с помощью организации там филиалов и дочерних компаний (Американские Фирмы «Дженерал моторс», «Форд», «Ай-Би-Эм» и швейцарский пищевой концерн «Нестле» и др.).

Во вторую группу исследователи включили многонациональные корпорации (МНК). Это тресты, концерны и др. производственные объединения, которые являются международными фирмами не только по адресу их деятельности, но и по контролю над ними (Англо-голландский химико-технологический концерн «Юнилевер», англо-голландский концерн «Ройял Датч-Шелл», итало-французский автомобильный концерн «Фиат-Ситроен».).

В третью группу входят так называемые международные корпоративные союзы, чаще всего, выступающие в организационной форме консорциумов. Эти образования создаются на производственной, научно-технической и коммерческой основе и представляют собой специальные объединения промышленных, банковских и др. концернов, создаваемых для решения крупных экономических задач (Западноевропейский консорциум «Эрбас индастри».).

Виды ТНК классифицируются по-разному. Наиболее распространённым является признак национальной принадлежности решающей доли капитала, составляющего уставный фонд материнской структуры международной корпорации. В таком случае выделяют:

§ мононациональные компании (пример: швейцарский концерн «Нестле»);

§ мультинациональные компании (пример: англо-голландская корпорация «Ройял Датч-Шелл»);

§ консорциумы (временные целевые объединения части активов нескольких корпораций под разработку и осуществление долговременного капиталоёмкого проекта)/31,с.165-166/.

Питательной средой для роста отечественных ТНК являются так называемые финансово промышленные группы (ФПГ). Они насчитывают 1150 филиалов и дочерних предприятий, 160 кредитно-финансовых учреждений с общей численностью занятых в 5 млн. чел. Примерами российских ФПГ являются такие объединения, как «Уральские заводы», «Нижегородские автомобили», «Донинвест».

Несмотря на то что на мировом рынке функционируют десятки тысяч ТНК, да к тому же многие из них выпускают однородную продукцию, тем не менее, там чётко проявляется тенденция к монополизации. Она особенно заметна в наукоёмких отраслях производства, требующих огромных инвестиций высококвалифицированных работников. Достаточно сказать, что 500 ТНК продают 76% всей продукции машиностроения, 80% электроники и химии, 95% фармацевтики. В 2000г. около 300 ТНК произвели 75% мирового валового продукта/31,с.169/.

1.4 Причины существования монополий, последствия их существования

Экономисты выделяют несколько причин существования монополий.

Первая причина: «естественная монополия». Если производство любого объёма продукции одной фирмой обходится дешевле, чем его производство двумя или более фирмами, то говорят, что отрасль является естественной монополией. И причина здесь - экономия от масштаба - чем больше произведено продукции, тем меньше её стоимость.

Вторая причина: одна-единственная фирма обладает контролем над некоторыми редкими и чрезвычайно важными ресурсами или в виде сырья, или в виде знаний, защищённых патентом или содержащихся в секрете. Пример: алмазная монополия «Де Бирс»/32,с.498/опирается на контроль над сырьём; фирма «Ксерокс» контролировала процесс изготовления копий, называемых ксерографией, потому, что она обладала знаниями в области технологий, в ряде случаев защищённых патентами.

Третья причина: государственное ограничение. Монополии существуют, так как они покупают или им предоставляется исключительное право на продажу некоего блага. В некоторых случаях государство оставляет за собой право на монополию; в ряде стран только государственные монополии могут продавать табак.

Наиболее общей причиной возникновения международных монополий является интернационализация производства и капитала на основе развития производительных сил, перерастающих национально - государственные границы/19,с.215/.

Учёными выделяются несколько негативных последствий монополизации, на которые я буду ссылаться в своей работе в дальнейшем:

недопроизводство товаров;

завышение цен;

потребителям экономически не выгодно иметь дело с монополистом. Монопольная власть формирует тенденцию к сдерживанию НТП и бюрократизации производства;

деятельность монополий усиливает дифференциацию доходов, что чревато социальными конфликтами;

монополия несёт большие расходы на сохранение входных барьеров;

имеет место х - неэффективность, которая показывает недостаточность рыночных стимулов для оптимизации производства:

§ увеличивается с ростом концентрации производства;

§ увеличивается с ростом вертикальной интеграции;

§ снижается с усилением конкуренции./30,с.101/

1.5 Понятие естественных монополий и воздействие их на реформируемую экономику России

Как известно, наиболее эффективной организацией экономики, многими крупными учёными и политиками признаётся конкурентный рынок. Однако в силу большого числа разнородных социально-экономических факторов совершенная конкуренция не является естественным состоянием рынков. Более того, функционирование ряда отраслей общественного производства на конкурентной основе невозможно или неэффективно, то есть естественной для них становится высокая степень монополизации. Классическими примерами естественных монополий на федеральном уровне являются передача электроэнергии, нефти и газа, железнодорожные перевозки, а также отдельные подотрасли связи, а на региональном уровне - коммунальные услуги, включая теплоснабжение, канализацию, водоснабжение и т.д. Следует заметить, что во многих странах в последние годы сфера и масштабы государственного регулирования существенно сократились как в связи с технологическими нововведениями, так и в результате появления новых подходов к формированию и регулированию соответствующих рынков.

Естественная монополия в промышленном производстве представляет собой случай, когда для общества в целом монополистическая организация производства и реализации продукции экономически более предпочтительна, чем создание конкурирующих между собой предприятий.

Отличительная черта таких отраслей - использование сетевых структур (трубопроводный транспорт, системы водоснабжения, линии электропередачи, железнодорожные пути и т.д.). Подобная организация производства требует больших капитальных вложений, недоступны для мелких и средних инвесторов, и предусматривает значительные постоянные издержки. Поэтому необходимым условием их существования является возможность экономии на масштабах, достижение таких объёмов производства, при которых происходит достаточное снижение удельных издержек на единицу продукции. Кроме того, активы воплощённые в проложенных железных дорогах, телефонных линиях связи, трубопроводах и т.п. исключительно специфичны, имеют ограниченные рамки применимости и не могут быть легко переориентированы на другие рынки. Это и определяет эффективность сосредоточения у единственного производителя.

В случае рынка электро- и теплоэнергии это подразумевает, что энергоснабжение потребителей обеспечивается с достаточной степенью надёжности. В электроэнергетике высокая отдача от масштабов производства связана с высокой фондоёмкостью, уровнем концентрации мощностей и централизации управления технологическими процессами.

Россия не избежала негативного воздействия отраслей - естественных монополий в условиях рынка. В российской промышленности существуют 4000 предприятий-монополистов, их продукция составляет 7% от общего числа. Из них естественных монополий - 500/13,с.27/.

С общим сокращением производства в России спрос на продукцию и услуги отраслей - естественных монополий, за исключением отраслей связи, постоянно снижался. Эти отрасли являются чрезвычайно капиталоёмкими, значительная часть их издержек носит постоянный характер. В результате росла доля постоянных издержек в цене единицы продукции. Кроме того, до последнего времени субъекты естественных монополий финансировали инвестиции в значительной мере за счёт внутренних источников (инвестиционные и стабилизационные фонды, формируемые за счёт себестоимости и прибыли), что определило чрезмерную нагрузку на тарифы.

Практически во всех отраслях сохранялось перекрёстное субсидирование одних групп потребителей за счёт других. Низкие тарифы для населения и бюджетных организаций субсидировались за счёт промышленных и коммерческих потребителей. Например, на железнодорожном транспорте убытки по пассажирским перевозкам покрываются за счёт грузовых тарифов.

В 1993-1996гг. отраслевые цены российских естественных монополий росли более быстрыми темпами, чем в других отраслях экономики. Они приблизились к уровню мировых, а в некоторых случаях (например, международные телефонные тарифы) превзошли их. Потребители стали оказывать давление на правительство вплоть до выдвижения требования замораживания цен.

Первый проект Закона «О естественных монополиях» был подготовлен сотрудниками Российского центра приватизации по поручению Государственного комитета по антимонопольной политике РФ в начале 1994 г. После этого проект дорабатывался российскими и зарубежными экспертами и согласовывался с отраслевыми министерствами и компаниями (Минсвязи, МПС, Минтранс, Минатом, РАО «Газпром», РАО «ЕЭС России»…). Против выступили многие отраслевые министерства, однако ГКАП и Минэкономики удалось преодолеть их сопротивление. Уже в августе правительство направило согласованный со всеми заинтересованными министерствами проект Закона в Государственную думу/13,с.29/.

17 августа 1996г. Президент подписал Закон. Это стало возможным благодаря широкой летней кампании, которую развернули средства массовой информации против злоупотреблений, допускаемых естественными монополиями. Особое внимание обращалось на финансовые показатели газовой промышленности, возможность улучшить состояние госбюджета в результате увеличения налогообложения РАО «Газпром» и отмены привилегий по формированию внебюджетного фонда.

В первой половине 1996 г. в отраслях - естественных монополиях (электро-энергетика, газовая промышленность, нефтепроводный транспорт, железнодорожный транспорт, отрасли связи) рост цен несколько замедлился по сравнению с предшествующими годами реформы. Принято правительственное постановление, запрещающее отключение потребителей энергоресурсов до середины мая 1996 г. Кроме того, под давлением МВФ постановлением правительства от 21 марта 1996 года были ликвидированы внебюджетные фонды в отраслях ТЭК и от 1 апреля - стабилизационный фонд РАО «Газпром», тем самым «Газпром» был лишен основных налоговых льгот/34/.

Далее был предпринят ряд мер по жесткому ограничению роста цен естественных монополий. Так Указом Президента от 17 октября 1996 г. цены на электроэнергию, отпускаемую с оптового рынка, были снижены на 10 %. Постановлением Правительства от 3 апреля 1997 г. из состава себестоимости производства энергии были исключены целевые инвестиционные фонды/34/.

Однако жестокое сдерживание ростов тарифов, по мнению отраслевых специалистов, привело к резкому ухудшению финансового состояния отраслей естественных монополий. При этом в условиях закрытости финансовой информации без проведения независимого аудита соответствующих предприятий трудно поддержать или опровергнуть такие выводы. Так или иначе, в ряде случаев уже сами естественные монополии нуждаются в защите от необоснованного давления (со стороны определенных политических сил), которое приводит к подрыву финансовой устойчивости этих жизненно необходимых для государства отраслей.

Глава 2. Антимонопольная политика

2.1 Становление антимонопольной политики в России

Антимонопольная политика имеет несколько основных направлений:

1. Стимулирование предпринимательства

2. Развитие конкурентных начал

3. Организационно-правовое обеспечение антимонопольной политики.

Антимонопольная политика в России проводится в общем русле проводимых экономических преобразований. Развитее российской экономики в 90-х годах объективно сопровождалось формированием конкурентной среды на товарных и финансовых рынках. Ключевым фактором общеэкономического характера явился бурный рост частного (негосударственного) сектора экономики, как в ходе приватизационных процессов, так и в результате создания новых частных предприятий. Становление отношений частной собственности, самостоятельность предпринимателей в принятии экономических решений с целью достижения максимальной прибыли обусловило востребованность рыночных механизмов, основным из которых является конкуренция.

На первом этапе экономических реформ Советом Министров СССР 16 августа 1990 года было принято постановление № 835 «О мерах по демонополизации народного хозяйства».

22 марта 1991 года был принят Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»/1,с.10-15/ (далее Закон «О конкуренции…») - основополагающий акт, определивший цели конкурентной политики, установивший статус и полномочия антимонопольных органов, вводящих жёсткие санкции за нарушение антимонопольного законодательства. Названный закон с изменениями и дополнениями действует и сегодня.

В этом Законе в наиболее концентрированном виде были определены основные задачи государственной конкурентной политики, среди которых можно назвать:

содействие формированию рыночных отношений на основе развития конкуренции и предпринимательства;

предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции;

государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства.

Важным этапом явилось формирование конституционных основ конкурентного права. Конституция Российской Федерации, принятая всенародным голосованием 12 декабря 1993 года, гарантировала единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержку конкуренции, свободу экономической деятельности.

Последующим этапом в развитии конкурентного права стала разработка и принятие нового гражданского законодательства. Статьёй 10 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускается использование гражданских прав в целях ограничения конкуренции, а также злоупотребление доминирующим положением на рынке.

С 1991 года было введено большое количество объективно необходимых законов, составивших организационно-правовую базу для регулирования монополий. К примеру, законы "О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации" от 3 июля 1991 г., "О поставках продукции для федеральных государственных нужд" от 13 декабря 1994 г., "О финансово-промышленных группах" от 30 ноября 1995 г./9/, "О естественных монополиях" от 17 августа 1995 г., "Об акционерных обществах" от 26 декабря 1995 г., "О некоммерческих организациях" от 12 января 1996 г./8/, "О рекламе" от 18 июля 1995 г./6/, "О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли" от 14 апреля 1998г./3/ и другие, а также нормативно-правовые акты Президента РФ и правительства.

Реализация конкурентной политики невозможна без формирования целостной системы антимонопольных органов в федеральном центре и в регионах.

В этих целях было образовано Министерство РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (МАП) - сейчас Федеральная антимонопольная служба (ФАС), - которому предоставлено право применять Закон РФ «О конкуренции…» (в действующей редакции 2002г.) в тех случаях, когда действия и соглашения, совершаемые за пределами территории РФ, приводят или могут привести к ограничению конкуренции или влекут за собой др. отрицательные последствия на отечественных рынках. Кроме того, в соответствии со статьёй 12 (пункт 11) Закона МАП России в установленном порядке даёт заключение о наличии или об отсутствии ограничения конкуренции на товарном рынке при введении, изменении и прекращении действия таможенных тарифов, и о введении нетарифных мер (Всего в 2003г. по вопросам изменения пошлин было принято свыше 30 постановлений Правительства РФ, в которых полностью или частично учтена позиция МАП России.)/12,с.57/.

В последние годы в российской экономике значительно усилились процессы экономической концентрации, перераспределения сфер влияния на товарных и финансовых рынках между группами хозяйствующих субъектов, выразившееся в приобретении контроля одними хозяйствующими субъектами над другими, разделу рынка по территориальному принципу по объему продаж или закупок, ограничению доступа на рынок, отказу от заключения договоров с определенными продавцами и покупателями и т. д. В этой связи значительно обостряется проблема оценки положительного эффекта и негативных последствий масштабной экономической концентрации.

Основной мерой, предусмотренной антимонопольным законодательством, направленной на недопущение возникновения или усиления доминирующего положения хозяйствующих субъектов, является рассмотрение ходатайств и уведомлений юридических и физических лиц, связанных с процессами концентрации рыночной власти, предусмотренных статьями 17 и 18 Закона «О конкуренции…»/1,с.10-15/.

В 2000 - 2003гг. антимонопольная политика отходит от преимущественно ценового регулирования и начинает осуществлять мониторинг общего состояния дел на рынке. Начиная с 2000г. особое место в антимонопольной политике России занимают меры, направленные на пресечение антиконкурентных действий государственных органов. В конкурентное законодательство России включены специальные главы, посвящённые действиям органов исполнительной власти федерального, регионального и местного уровней, которые могут ограничивать конкуренцию на товарных и финансовых рынках (Например, раздел 2 закона «О конкуренции…»)./15, с. 128/

В 2000-2002гг. были разработаны и представлены в Государственную Думу проекты Федеральных Законов «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности»/5/ и «О специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мерах при импорте товаров»/4/, призванные достигнуть большего соответствия нормам и правилам ВТО. После утверждения данные законы заменили ФЗ «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности» и ФЗ «О мерах по защите экономических интересов РФ во внешней торговле товарами»/12,с.58-59/.

С 2004г. начинается новый этап развития антимонопольного регулирования. В рамках административной реформы государственных органов управления создаётся Федеральная антимонопольная служба (ФАС), задачей которой является не только и не столько антимонопольное регулирование, сколько развитие полноценной политики поддержки конкуренции. ФАС проводит политику, направленную на участие антимонопольных органов в формировании государственной промышленной политики в России, в то время как экономическая политика пока ещё в недостаточной степени ориентируется на согласование с конкурентной политикой. /15, с. 129/

2.2 Методы антимонопольной политики в России

Методы антимонопольной политики:

o законодательные;

o экономические.

Они включают в себя:

o Законодательные:

§ Ограничение контроля над рынком.

§ Контроль за слияниями.

§ Запрет соглашений о ценах.

§ Запрет соглашений о разделе рынков.

§ Определение набора предоставляемых услуг.

§ Запреты соглашений о предоставлении исключительных прав.

o Экономические:

ь Косвенного регулирования:

§ Налогообложение продукции.

§ Налогообложение сверхприбыли.

ь Прямого регулирования:

§ Установление потоков цен.

§ Установление пределов нормы/30,с.105/.

Закон «О конкуренции…»/1,с.10-15/ возлагает на антимонопольные органы осуществление государственного контроля следующих видов экономической концентрации для предупреждения возникновения монопольных структур:

1. Создание нового предприятия.

2. Слияние коммерческих и некоммерческих организаций.

3. Присоединение одной коммерческой организации к другой.

4. Приобретение любым лицом пакетов акций (долей) с правом голоса в уставном капитале хозяйственных обществ.

5. Получение в собственность или пользование (в том числе посредством аренды, лизинга) одним хозяйствующим субъектом основных производственных средств или нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта.

6. Приобретение любым лицом прав, в том числе посредством соглашений, договоров, поручений. Контрактов или иным способом, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности, либо осуществлять функции его исполнительного органа.

7. Переплетение директоратов.

Выделяют два метода антимонопольного регулирования: прямой и косвенный. Прямой метод регулирования включает меры, устраняющие или предупреждающие монопольное положение отдельных субъектов на рынке. А к мерам косвенного регулирования относятся преимущественно финансово-кредитные методы предупреждения и преодоления монополистических явлений в экономике.

В соответствии со статьями 17 и 18 Закона «О конкуренции...»/1,с.10-15/, государственный контроль экономической концентрации осуществляется в виде предварительного и последующего контроля.

Предварительный контроль. Осуществляется до совершения сделки или проведения реорганизации и заключается в рассмотрении антимонопольными органами в случаях, предусмотренных статьёй 17 и 18 ходатайств хозяйствующих субъектов о даче согласия на совершение действий, указанных в ходатайстве. Следовательно, наличие согласия антимонопольного органа является в определённых Законом случаях необходимым условием для совершения сделки, проведения реорганизации. Заинтересованные лица до заключения ими сделок или проведения реорганизации должны направить в антимонопольный орган соответствующее ходатайство.

Такой контроль направлен на обеспечение стабильности гражданского оборота, так как лица имеют возможность избежать отрицательных последствий, связанных с проведением последующего контроля. В соответствии с пунктом 9 статьи 17 и пункта 7 статьи 18 они вправе получать согласие антимонопольного органа на проведение реорганизации, совершение сделки не после, а до реализации этих действий в тех случаях, когда предварительное согласие антимонопольного органа не требуется.

Предварительное согласие на осуществление указанных сделок, требуется в тех случаях, если суммарная стоимость активов по последнему балансу лиц, участвующих в сделке, превышает 30 млн. установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда/17,с.7/. Или одним из них является хозяйствующий субъект, внесённый в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определённого товара более 35 процентов.

Последующий контроль. Он заключается в рассмотрении антимонопольными органами уведомлений хозяйствующих субъектов об уже совершённых сделках, проведённой реорганизации. Такой контроль называют ещё уведомительным.

Следовательно, в отличие от предварительного контроля, при последующем контроле антимонопольные органы рассматривают и оценивают экономическую концентрацию после совершения действий, уведомление о которых направляется в антимонопольный орган в соответствии с требованиями Закона «О конкуренции…»/1,с.10-15/.

Последующий контроль, как и предварительный, имеет важное значение для предотвращения чрезмерной концентрации и является средством воздействия на структуру рынка с целью обеспечить наличие эффективной конкуренции на товарном рынке.

Кроме предварительного и последующего контроля, Закон «О конкуренции…»/1,с.10-15/ предусматривает и третий вид контроля. Этот вид контроля выражается в праве (но не обязанности) хозяйствующих субъектов до совершения действий, для которых Законом предусматривается не предварительный, а последующий контроль, запросить согласия антимонопольных органов на совершение соответствующих сделок и иных юридически значимых действий.

С 1991 года сформированы территориальные органы федерального антимонопольного органа в субъектах Российской Федерации. Разработано и утверждено положение в территориальных органах, определены их основные задачи и компетенция, которые достаточно широки. Достаточно сказать, что Кодекс об административных правонарушениях наделил антимонопольные органы правом налагать штрафы на лиц, виновных в нарушении правил антимонопольного законодательства в размере до 500 000 рублей.

Контроль за соблюдением требований, предусмотренных статьями 17 и 18 Закона «О конкуренции…»/1,с.10-15/ Управлением ФАС осуществляется посредством:

§ проведения проверок отдельных хозяйствующих субъектов;

§ подготовки письменных запросов;

§ рассмотрения заявлений, поступивших от юридических и физических лиц;

§ сообщений из средств массовой информации;

§ взаимодействия с органами регистрации хозяйствующих субъектов, с органами государственной статистики и другими органами.

2.3 Система государственного регулирования естественных монополий

Экономисты считают, что нежелательно предоставлять естественные монополии самим себе, поскольку слишком малый выпуск продукции будет результатом монопольно высоких цен.

Примером естественных монополистов в России можно уверено считать прежде всего РАО «ЕЭС России»(контролирует свыше 72% рынка/34/), «Газпром» (К примеру В 2003 г. российскими вертикально-интегрированными компаниями было добыто 93% нефти и конденсата, в первом полугодии 2004 г. - около 93% от общероссийского показателя/16,с.144/) и Министерство путей сообщения. Их судьба вызывает очень острые и важные дискуссии.

По Закону «О естественных монополиях», сфера регулирования включает транспортировку нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, транспортировку газа по трубопроводам, услуги по передаче электрической и тепловой энергии, железнодорожные перевозки, услуги транспортных терминалов, портов и аэропортов, услуги общедоступной и почтовой связи.

Основными методами регулирования выступили:

- ценовое регулирование, то есть прямое определение цен (тарифов) или назначение их предельного уровня;

- определение потребителей для обязательного обслуживания и/или установление минимального уровня их обеспечения.

Органам регулирования также вменяется в обязанность контролировать различные виды деятельности субъектов естественных монополий, включая сделки по приобретению прав собственности, крупные инвестиционные проекты, продажу и сдачу в аренду имущества.

Концентрация, централизация производства и капитала в нефтяной и газовой промышленности - общемировой процесс. 20 крупнейших компаний мира контролируют более 70% запасов и около 60% добычи нефти и газа/16,с.143/.

Зарубежный опыт регулирования естественных монополий показывает, что главным в такого рода деятельности является максимальная независимость регулирующих органов, как от других органов государственного управления, так и от регулируемых ими хозяйственных субъектов, а также согласованность интересов и направлений работы регулирующих органов, что предоставит им возможность принимать политически непопулярные решения.

В одних странах естественные монополии остаются частными компаниями, но регулируются специальными органами (как в США). В других они управляются непосредственно государством, или как во Франции получают относительно самостоятельный статус в рамках общественного сектора экономики.

К 1995г. в России была сформирована только одна система регулирующих органов, действовавшая вне рамок отраслевых министерств. Это Федеральная и региональные энергетические комиссии, созданные в 1992 г. для регулирования тарифов на электро- и теплоэнергию. Контроль над другими естественными монополиями осуществлялся соответствующими министерствами (Минэкономики, Минтопэнерго, Министерство путей сообщения, Минсвязи)/13,с.28/.

К январю 1996 г. были приняты три указа Президента о создании государственных служб по регулированию естественных монополий в ТЭК, связи и транспорте. В марте-апреле были опубликованы постановления правительства о создании регулирующих органов, в частности, была определена численность их персонала. Однако на конец мая был назначен руководитель только одной службы - Федеральной энергетической комиссии. Назначение на этот пост заместителя министра топлива и энергетики является компромиссом правительства с регулируемыми субъектами.

Слабость и непоследовательность отраслевого регулирования поведения предприятий - естественных монополистов вынуждает антимонопольные органы проводить более активную политику в данных отраслях, вырабатывая оптимальные меры и при помощи прецедентного подхода /15, с. 126/

Многие декларативные утверждения ФАС в большей степени имеют отношение к отраслевой политике, а не к антимонопольному регулированию. Например, в сфере транспорта такие элементы транспортной стратегии России, как: повышение инвестиционной привлекательности системы железнодорожного транспорта; совершенствование тарифной политики; обеспечение финансовой прозрачности предприятий транспорта и т. д., - непосредственно в сферу полномочий ФАС не входят./10, с. 124-125/ При этом утверждается, что ФАС проводит политику сдерживания роста тарифов на услуги естественных монополистов «с учётом баланса интересов государства, потребителей и субъектов естественных монополий»/10, с. 126/, но понятие «баланс интересов» не определяется, хотя именно оно должно отражать нацеленность органов антимонопольного регулирования на координацию усилий с ведомствами, реализующими экономическую политику./15, с. 127/

2.4 Антимонопольное законодательство за рубежом

Во всех промышленно развитых странах в настоящее время осуществляется правовое регулирование (как правило, в рамках торгового права) процесса концентрации капитала и конкуренции в целях смягчения экономических и социальных последствий монополистической практики.

Разработка принятие антимонопольного законодательства - одно из самых важных средств такого государственного регулирования экономики. В современный период главная особенность этого законодательства состоит в том, что оно направленно на защиту так называемой олигополии как рыночного механизма. При этом под олигополией понимается такая организация отрасли (или локального рынка), при которой ограниченное число крупных производителей выпускают преобладающую часть отраслевой продукции и благодаря этому они способны либо осуществлять самостоятельную монопольную практику, либо вступать в монопольный сговор относительно единой рыночной политики. Важнейшая черта олигополистического рынка - взаимодействие конкурентных и монопольных сил.