Монополии и проблемы госрегулирования

Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство образования и науки Республики Казахстан

Казахский Аграрно-Технический Университет

КАФЕДРА Учет и Аудит

КУРСОВАЯ РАБОТА

На тему: «Монополии и проблемы госрегулирования»

Выполнил(а): студент(ка) ИПК

Жакыпбекова З.Н.

(Ф.И.О.)

Проверил(а): ___ __________________

(ученая степень, Ф.И.О. преподавателя)

Астана - 2010

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Глава 1 Характеристика монополии

1.1 Понятие монополий: причины возникновения, преимущества и недостатки, организационно-экономические формы

1.2 Показатели и следствия монополизации

Глава 2 Объективная необходимость регулирования деятельности монополий

2.1 Исторический опыт антимонопольной политики в рыночных экономиках

2.2 Антимонопольная деятельность в РК

2.3 Регулирование хозяйственной деятельности естественных монополий

Заключение

Список использованной литературы

ВВЕДЕНИЕ

Известно, что одним из сущностных характеристик рыночной экономики является конкуренция. Как форма экономического соперничества между субъектами рынка, она в то же время является важнейшим механизмом регулирования общественного производства, определяя необходимые пропорции между отраслями, производствами, регионами и способствуя эффективному распределению ресурсов. Однако на определенном этапе своего развития конкуренция сама порождает монополию, которая душит конкуренцию, мешая процессу эффективного распределения ресурсов, формированию оптимальной структуры экономики. Появление монополий видоизменяет характер, формы и методы конкурентной борьбы, обусловливая необходимость соответствующего подхода и к деятельности монополий, и к самой конкуренции.

В своих чистых проявлениях - чистая монополия и чистая конкуренция являются антиподами, противоположностями, в то же время они существуют в единстве, в постоянной борьбе друг с другом. Именно эта тесная и диалектическая взаимосвязь и взаимозависимость составляет реальную жизнь современной рыночной экономики. Преобладание одной из них определяет конкретное состояние экономики, его структуру и оптимальность распределения ресурсов.

И монополия, и конкуренция имеют как положительные, так и отрицательные стороны. Использование положительных сторон в развитии экономики и ограничение отрицательных последствий, выбор соотношения между внутренней и внешней конкуренцией, отслеживание новых форм и методов конкурентной борьбы представляют собой очень сложные проблемы и являются важнейшими функциями современного государства.

Система мер по регулированию деятельности монополий и защите конкуренции называется антимонопольной политикой. Государство с давних нор старается законодательным образом определить границы деятельности монополий, чтобы защитить конкуренцию, облегчить доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам. Практика антимонопольного регулирования имеет давнюю историю, и выработала систему действенных рычагов, влияющих на процесс монополизации.

В рамках уже сложившихся двух подходов к антимонопольному регулированию американского и западноевропейского - существуют значительные межстрановые различия, обусловленные конкретным уровнем развития той или иной страны, стоящими перед ними тактическими и стратегическими задачами, выбранными приоритетами.

Для Казахстана законодательство о конкуренции и монополиях является сравнительно новым явлением в экономической и правовой системе. Историческое прошлое республики, полученное от командно-административной системы экономическое наследие, разрыв хозяйственных связей и другие негативные процессы, ввергшие Казахстан в небывалый социально-экономический кризис, отсутствие опыта самостоятельного управления страной обусловливают особые трудности и сложности в решении проблем антимонопольного регулирования. Тем не менее, Казахстан один из первых на постсоветском пространстве в 1991 голу принял соответствующий закон по регулированию деятельности монополий. Его основные положения действуют и сейчас, ими руководствуются в своей деятельности антимонопольные органы РК.

В то же время, анализ допущенных просчетов, обобщение собственного опыта и опыта других стран с переходной экономикой дают возможность постоянно совершенствовать этот процесс.

Задачей данного учебного пособия является оказание помощи студентам в изучении

Целью исследования является раскрытие и исследование теоретических и практических аспектов монополии и конкуренции, ознакомление их с историческим опытом развитых стран, более глубокое осмысление основ антимонопольной политики в РК, ее целей, основных направлений, методов регулирования, проанализировать структуру и функции антимонопольных органов РК.

Структура работы. Работа состоит из введения, двух глав, логически связанных между собой, заключения и списка использованной литературы. Все главы разделены на параграфы, позволяющие акцентировать внимание на отдельных проблемах в рамках одного вопроса.

ГЛАВА 1 ХАРАКТЕРИСТИКА МОНОПОЛИИ

1.1 Характеристики монополий: причины возникновения, преимущества и недостатки, организационно-экономические формы

В конце XIX начале XX века в экономике развитых стран стали бурно развиваться процессы концентрации производства и капитала и возникновения крупных монополистических структур. Эти процессы, в основном, были связаны с новым этапом развития производительных сил и ускоряющимися темпами научно-технического прогресса, появлением таких видов продукции, которые требовали концентрации значительных объемов капитала. К примеру, появление таких видов продукции как электроэнергия, паровозы, самолеты и др. в силу своих технико-экономических причин требуют сосредоточения материальных усилий многих хозяйствующих субъектов, в том числе и государства. Развитие транспортной системы, строительство каналов, мостов; освоение новых открытых месторождений нефти, угля, газа и т.д. все это объективно предполагало рост капиталоемкости производства, подталкивало процессы централизации и концентрации капитала.

Централизация капитала - это процесс, связанный с объединением либо добровольно, либо принудительно, путем поглощений индивидуальных капиталов. Этот процесс лишь перераспределяет ранее существовавший капитал и не ведет к увеличению совокупного общественного капитала.

Концентрация капитала - процесс накопления, осуществляемый путем превращения части получаемой прибыли в функционирующий капитал, на расширение производства. Это ведет к увеличению как индивидуального, так и совокупного общественного капитала.

Централизация и концентрация капитала могут осуществляться не только как потребности развития научно-технического прогресса, по и как результат ожесточенной конкурентной борьбы. Индивидуальные капиталы не в силах в одиночку вести такое крупное производство и не могли самостоятельно удержаться в конкурентной отрасли. Реализация их личного интереса требовала объединения усилий многих предпринимателей. К тому же одновременно шли процессы расслоения предпринимателей, поглощения слабых более сильным конкурентом, что еще больше ускоряло процесс монополизации производства. Концентрация и централизация могут проявляться в форме:

- горизонтальной интеграции, когда происходит слияние двух и более компаний, занятых в одной сфере производства. Например, устанавливается контроль над рядом предприятий нефтедобывающей отрасли;

- вертикальной интеграции - комбинация разноотраслевых компаний, производство в которых связано одной технологической цепочкой. Примером может служить компания, контролирующая деятельность нефтедобывающего предприятия, нефтеперерабатывающего завода, сети бензозаправочных станций;

- диверсификации производства - это комбинация разноотраслевых компании, технологически не связанных между собой, например, нефтедобывающая фирма, сталелитейное производство и страховая компания.

Организационные формы, в которых могут существовать монополии, весьма разнообразны. Среди них следует выделить следующие:

- картели - объединения ряда предприятий одной отрасли, сохраняющие производственную и коммерческую самостоятельность, но при этом регламентирующие объемы (квоты) производимого продукта, условия реализации и цены.

- синдикаты - объединения предприятий одной отрасли, сохраняющие самостоятельную производственную деятельность, но теряющие коммерческую самостоятельность.

- тресты - объединения собственности и управления ряда предприятий одной или нескольких отраслей с полной ликвидацией их производственной и коммерческой самостоятельности. Тресты, объединяющие предприятия различных отраслей, называются комбинатами.

- концерны - объединения предприятий ряда различных отраслей, над которыми установлен единый финансовый контроль путем скупки их акций.

- конгломераты - монополистические объединения, основанные на проникновении крупных корпораций в отрасли, не имеющие производственной и технологической связи с традиционными сферами деятельности головной фирмы.

В реальной хозяйственной практике встречаются самые разнообразные проявления и сочетания этих форм.

Таким образом, качественно новое состояние производительных сил, возникновение новых технологий, более производительной новой техники, необходимость создания крупных инфраструктурных комплексов, с одной стороны, ужесточение конкурентной борьбы как внутри отраслей, так и между отраслями - с другой, послужили исходной причиной появления крупных монополистических объединений различных организационных форм. Как видно отсюда, появление монополий - в принципе - процесс объективно необходимый, сам общественный прогресс, ход развития производительных сил, сам механизм рыночной экономики формируют причины их появления вновь и вновь. Схематично процесс возникновения монополистических союзов выглядит так (рисунок 1).

Как видно отсюда, два относительно независимых друг от друга процесса - развитие производительных сил и НТП и обострение конкурентной борьбы объективно обусловливают формирование экономической почвы для создания монополий.

В западной литературе вопрос о причинах возникновения монополий ставится в несколько иной плоскости. Так, Грегори Мэнкью пишет: «Основная причина возникновения монополии - барьеры на входе в рынок, которые не позволяют другим фирмам вступить в конкуренцию с монополистом»⁵. Практически такого же мнения придерживаются авторы учебника «Экономика» С. Фишер, Р. Дорнбуш, Р. Шмалензи, расширяя рамки анализа изучением основных барьеров вхождения в рынок.

Рисунок 1

Современная смешанная экономика развитых стран представляет собой экономику, в которой господствуют монополии разных организационных форм. Более того, усиливается процесс распространения транснациональных монополий, представляющих собственность разных национальных государств. Глобализация мировой экономики и ужесточение международной конкурентной борьбы способствуют усилению роли монополий в национальной экономике. Именно транснациональные компании выступают основными субъектами глобальной экономики, аккумулирующими большую часть образующихся в них доходов. Создание и успешное развитие этих компаний требует огромных усилий, времени, благоприятного климата и даже поддержки на правительственном уровне. Национальная экономика без таких компаний обречена на пассивную роль в общемировых экономических отношениях. Поэтому именно монополии представляют основу национальной экономики любой развитой державы. Конкретно их живучесть определяется рядом причин. Западные экономисты отмечают следующие из них:

Первая причина заключается в том, что современные технологии и высокопроизводительная техника в некоторых отраслях таковы, что эффективное и малозатратное производство могут быть достигнуты только, если производители являются чрезвычайно крупными как в абсолютном выражении, так и относительно всего рынка данной продукции. Здесь рост масштабов производства приводит к экономии издержек. Там, где эффект роста масштаба производства очень существенен, кривая средних издержек фирмы будет понижаться на протяжении большого отрезка в сторону горизонтальной оси объема производства. Если, к примеру, три фирмы, каждая из которых контролирует приблизительно одну треть рынка и в полной мере пользуется эффектом масштаба, то новые конкуренты, более мелкие фирмы, не в состоянии получить экономию на издержках и не смогут получать прибыли, необходимые для выживания и роста. Здесь функционирование крупных монополий оказывается выгодным и для общества, поскольку более низкие издержки оборачиваются более низкими иенами для потребителей.

Вторая причина состоит в том, что в ряде отраслей экономия, вызванная эффектом масштаба, настолько ярко выражена, что конкуренция просто неосуществима. Здесь производство любого объема продукции одной фирмой обходится обществу дешевле, чем его производство двумя и более фирмами. Такие монополии называются естественной монополией. В качестве примера можно отметить услуги местной телефонной связи, телеграфа, метро, электро- , газо-, водоснабжение и другие инфраструктурные объекты. Монополия в данном случае является «естественной» в том смысле, что она представляет собой рыночную структуру, минимизирующую издержки производства, что является весьма выгодным для любого общества.

Третья причина существования монополий состоит в том, что одна-единственная фирма может обладать контролем над некоторыми редкими и чрезвычайно важными ресурсами или в виде сырья, или в виде знаний, защищенных патентом. В дачном случае собственности может быть использован монополией как средство создания эффективной преграды для конкурентов. В мировой практике существует несколько классических примеров. Так, алмазный синдикат «Де Бирс» обладает большинством из известных мировых алмазных рудников и поэтому эффективно контролирует от 80 до 85 % мирового предложения алмазов. «Алюминиум компани оф Америка» удерживала и удерживает свое монопольное положение в алюминиевой промышленности многие годы благодаря своему контролю над всеми основными источниками бокситов - главного сырья, используемого в алюминиевом производстве.

В течение многих лет фирма «Ксерокс» контролировала процесс изготовления копий, потому что только она обладала более совершенными знаниями в области множительной технологии, поэтому у конкурентов не было возможности проникнуть в эту область деятельности.

Четвертая причина - это создание государством легальных барьеров для вступления в отрасль, выдавая патенты и лицензии. В США государство выдает изобретателю исключительное право контролировать продукт в течение 17 лет. Патент защищает его от незаконного захвата продукта или технологического процесса конкурирующими предприятиями. Считается, что конкуренты не участвовали в расходах (времени, усилий, денег) на разработку данного изобретения, а изобретатель вправе пользоваться результатами своих изобретений, используя свое монопольное положение. Патентный контроль сыграл видную роль в росте могущества многих современных индустриальных гигантов «Дженерал электрик», «Дженерал моторз», «Ксерокс», «Полароид» и т.д.

Прибыли, обеспеченные одним важным патентом, могут быть использованы для того, чтобы дальше финансировать научно-исследовательские работы для разработки новой патентной продукции. В этом случае монопольная власть обеспечивает выгоду не только обладателю патента, по и способствует развитию научно-технического прогресса в данном государстве.

Отмечается и пятая причина нечестная конкуренция, когда посредством агрессивных действий и недобросовестной конкуренции блокируется вступление R отрасль новых конкурентов. Приемы здесь разнообразны и многочисленны. Хотя многие из них считаются незаконными и преследуются законом данной страны, в реальной практике доказать эту незаконность представляется затруднительным.

Сторонники монополизации экономики делают особый упор именно на вышеперечисленных условиях существования монополий и акцентируют внимание на таких ее экономических преимуществах как:

а) эффект масштаба;

б) ускорение научно-технического прогресса;

в) предложение товаров лучшего качества;

г) стимулирование межотраслевой конкуренции.

Насколько реальны эти преимущества?

Поскольку жизнь не стоит на месте, а выше была приведена характеристика чистой монополии в статичной экономике, в условиях стандартной технологии и сложившегося спроса, т. е. изменением этих условий преимущества монополий могут быстро снизиться. Возьмем, к примеру, положительную роль монополий в ускорении научно-технического прогресса. Без сомнения, предоставляя монопольное право фирмам-изобретателям, государство стимулирует технические нововведения. Кстати, известный экономист И. Шумпетер и другие экономисты доказывали, что именно крупные фирмы, имеющие монопольную власть - это желательное явление для общества, поскольку они могут тратить свои монопольные прибыли па научные исследования, чтобы значительно упрочить свою монопольную власть. Но на практике, как утверждают некоторые экономисты, в большинстве секторов экономики с устоявшимся размером фирм связь между размером фирм и долей ее дохода, идущей на исследования и разработки, оказывается слабой. В тоже время, малая власть над рынком может увеличить усилия, связанные с изобретательством, а всеобъемлющая власть над рынком может уменьшить их.

В самом деле, если фирма является монополистом и контролирует и цены, и объем предложения, и входные барьеры в отрасль очень сильны, то зачем ей тратить свои прибыли на научные исследования, ведь ее позиции и так непоколебимы. А малым фирмам для самовыживания есть прямой смысл заниматься научными изысканиями, чтобы создать что-то новое, которое помогло бы ей упрочить свои позиции на рынке.

К тому же неизвестно, насколько вероятно, что если монопольная фирма расходует на исследования и разработки в два раза больше, чем другая фирма, то и достигнутый ею в области технического прогресса результат будет примерно в два раза большим. Хотя измерить результаты деятельности в области научных разработок довольно трудно, но факты свидетельствуют, что в большинстве случаев маловероятно, чтобы результаты фирмы-монополии в два раза превосходили результаты фирмы, не делающей таких затрат.

Таким образом, технический прогресс в отраслях являет собой смешанную картину, и утверждения о преимуществах монополий в ускорении научно-технического прогресса оказываются па практике не столь абсолютными, как кажутся.

Можно поставить под сомнение и другие преимущества монополий. Например, эффект масштаба. Изменение величины совокупного спроса на продукцию отрасли в сторону понижения по каким-либо причинам - появлением качественных заменителей, изменением моды, вкусов и предпочтений потребителей, увеличением импорта и т.д., сразу же снизит прибыль монополий и высокая степень концентрации производства окажется неоправданной.

То же самое можно сказать о таком преимуществе, как более высокое качество предлагаемых монополией товаров. Конечно, потребитель предпочитает купить, скажем, автомобиль известной фирмы, такой как «Тойота» или «Мерседес», чем неизвестной, полагаясь, что именно эти фирмы располагают большими материально-техническими возможностями по совершенствованию автомобилей. Не отрицая справедливость этих предположении, можно отметить, что и конкурентные фирмы могут предложить альтернативную продукцию более интересного художественного оформления, высоких экологических стандартов, других моделей, что в будущем сформирует им устойчивый положительный имидж и поможет успешно конкурировать на автомобильном рынке.

Таким образом, жизнь монополий отражает весьма противоречивую картину: каких-то сферах, в какой-то конкретной ситуации она является эффективной и для себя и для общества, а в каких-то других и с течением времени, утрачивает свои преимущества и в большей степени проявляет свои негативные тенденции. Более того, даже в тех случаях, когда монополистические фирмы являются экономически эффективными в результате низких издержек производства и особенностей технологии, все же это эффект для общества оказывается меньшим, чем гот выигрыш, который, при прочих равных условиях, могли бы принести конкурентные фирмы. Все дело в гой монопольной стратегии, которая определяет такой объем производства, который максимизирует прибыль, исходя из собственных издержек и спроса. Если производство дополнительной единицы продукта увеличит доход монополии в большей мере, чем увеличит ее издержки, то объем выпуска будет расти. Если сокращение выпуска снизит издержки на величину, превышающую снижение доходов, то выпуск следует сократить.

Другими словами, Монопольная фирма всегда должна сравнивать предельные издержки МС с предельным доходом MR.

Предельный доход MR - это величина изменения совокупного дохода в результате дополнительной продажи единицы блага.

Если для совершенно конкурентной фирмы предельный доход всегда равен цене, потому что такая фирма может продавать столько, сколько хочет, по действующей в настоящий момент цене, поскольку спрос стабилен и цена установлена во взаимодействии спроса и предложения - равновесная.

Несовершенный конкурент не может принимать цену как заданную величину, он ее определяет сам и поэтому сталкивается с убывающим спросом. Если кривая спроса является убывающей, то увеличить объем продаж можно только за счет снижения цепы. До какого уровня возможно снижение цены? При каком значении цены, возможно максимизировать доход?

Возьмем в качестве примера монополистический рынок со следующими данными⁸.

Таблица 2

Объем спроса, единиц в неделю.	Цена за единицу, в долл.	Совокупный доход: количество х на цену, в долл.	Предельный доход в неделю, в долл.
0	16	0	-
1	14	34	14
2	12	24	10 (24-14)
3	10	30	6 (30-24)
4	8	32	2 (32-30)
5	6	30	-2 (30-32)
6	4	24	-6(24-30)
7	2	14	-10 (14-24)
8	0	0	-14 (0-14)

Как видно отсюда, по мере снижения цены до 8 дол. совокупный доход вначале растет (до 32) за счет роста объема продаж, а затем снижается.

Составим график спроса при разных значениях цены.



Рисунок 2 - Кривая спроса и совокупный доход монополиста

По мере снижения цены с Р₀ (12 дол) до P₁ (8 дол) совокупный доход изменяется с величины равной В + С (24 дол.), до величины А + С (32 дол.) Поскольку площадь А больше площади В. то совокупный доход максимизируется при значении цены P₁ (8дол.) Если фирма ориентируется на совокупный доход, то она должна продавать 4 единицы товара по 8 дол. за каждую, тогда совокупный доход будет максимальным.

Другое дело чистый предельный доход. Для того, чтобы продать дополнительную единицу товара, приходится снижать цену. Если две единицы могут быть проданы по пенс 12 дол., то чтобы продать дополнительную единицу товара, приходится снижать цену. Если две единицы могут быть проданы по цене 12 дол., то чтобы продать две единицы, фирма должна снизить цену до 10 дол. за каждую. Совокупный доход возрастет с 24 дол. до 30 дол., на 6 дол. Этот прирост распадается на две составляющие: первая составляющая это те 10 дол.. полученные за дополнительно проданную третью единицу товара, а вторая - это потеря в размере 4 дол. из-за того. что каждая из двух первых проданных единиц, приносят теперь 10 вместо 12 дол. Таким образом, фирма получает 10 дол. от продажи третьей единицы, по теряет 4 дол. из-за более низкой цепы, по которой продастся первоначальный объем выпуска в размере 2 единиц. Это обеспечивает чистый предельный доход в размере 6 дол.

Зависимость между ценой и предельным доходом в общем виде записывается следующим равенством:

Предельный доход = Приросту совокупного дохода от продажи дополнительной единицы товара = Цене, по которой продается эта дополнительная единица минус величина потерь дохода вследствие того, что первоначальный выпуск продается теперь по более низкой цене.

В нашем примере предельный доход положителен даже при продаже четвертой единицы товара. В тех случаях, когда предельный доход положителен, дальнейшее увеличение совокупного дохода может быть получено только за счет увеличения объема продаж, хотя его величина не может быть максимальной.

Так, увеличение объема продажи еще на одну дополнительную ( четвертую) единицу снизило объем совокупного дохода на 2 дол.. хотя предельный доход еще имеет положительное значение. Но уже при продаже пятой единицы, предельный доход становится отрицательным, что является сигналом о неэффективности дальнейшего увеличения объема продаж. Совокупный доход может принимать оптимальное значение только в том случае, когда предельный доход равняется нулю.

Однако, объем выпуска может контролироваться не только этим. Для определения объема выпуска монополией надо иметь в виду следующее. Поскольку монополист сам определяет и цену, и объем выпуска, то для него не существует кривой предложения, хотя ему приходится считаться со спросом, и кривую спроса он принимает как заданную. Поэтому и цена, и выпуск определяются монополистом исходя из объема спроса и условиями формирования издержек. Предельные издержки являются здесь ключевым фактором, Если предельный доход превышает величину предельных издержек, то совокупный доход возрастет в большей степени, чем предельные издержки и. следовательно, прибыль увеличивается. Но если последняя единица продукции увеличивает издержки па большую, чем прирост дохода, величину, то выпуск следует сократить.

Таким образом, фирма-монополист максимизирует прибыль, производя такой объем выпуска, при котором предельный доход равняется предельным издержкам: MR^MC. Для получения монопольной прибыли монополист поднимает цену выше уровня предельных издержек.

Вернемся к таблице 2. Предположим, что предельные издержки фирмы-монополиста постоянны и составляют 8 дол. и что она в настоящий момент производит одну единицу изделия в неделю. Если фирма увеличит выпуск еще на одну единицу, то ее прибыль увеличится на 2 дол. в неделю, т.е. на разницу между предельным доходом -10 дол.- и предельными издержками- 8 дол. Дальнейшее наращивание объема выпуска до трех единиц снизили бы величину прибыли на 2 дол., поскольку предельные издержками - 8 дол. - превысили бы предельный доход, равный 6 дол. Таким образом, оптимальный положительный выпуск данной фирмы составит две единицы. Цена каждого изделия составляет 12 дол., что гораздо выше ее предельных издержек, составляющих 8 дол. От каждой единицы изделия фирма получает монопольную прибыль, равную 4 дол. Именно эта монопольная прибыль и является главной целью монополиста.

Монопольная прибыль, в отличие от обычной экономической прибыли, отражает способность фирмы-монополии поднимать цену выше уровня предельных издержек, не обращая внимания при этом на конкурентов. См. рис.3.

Процесс установления равновесия на монопольном рынке и получения монопольной прибыли отражен в графике:



Рисунок 3 - Процесс установления равновесия на монопольном рынке

Таким образом, фирма-монополист регулирует объем выпуска, контролирует цены для максимизации прибыли, ориентируясь на уровень своих предельных издержек, и может получать монопольную прибыль до тех пор, пока ни одна из других фирм не может выйти на рынок.

1.2 Показатели и следствия монополизации

Существует два следующих показателя монополизации:

1. Доля фиксированного числа предприятий - коэффициент концентрации.

(Concentration Rations - CR).

В некоторых антимонопольных законах, например в Германии, именно через этот показатель количественно определяется ''доминирующее положение на рынке», которое возникает если:

- на 1 предприятие приходится свыше 1/3 всего оборота на рынке;

- на 3 и менее предприятий приходится свыше 1/2 общего оборота;

- на 5 и менее предприятий приходится свыше 2/3 оборота.

Этот коэффициент концентрации рассчитывается для любого принятого числа крупнейших компаний на рынке данного товара: например, коэффициент концентрации четырех - CR - 4, семи - CR - 7, двадцати CR - 20 компаний, Простейшая оценка степени концентрации проводится на основе 50% критерия CR - 4. При его превышении рынок считается монополизированным (концентрированным).

Выделяется четыре типа рынка:

- высококонцентрированные олигополии - CR -4 выше 65% и CR - 8 выше 85%;

- умеренно концентрированные олигополии, когда CR - 4 составляют 50-65 %, CR - 8 -70- 85%;

- низкоконцентрированные олигополии при CR - 4 -35-50%. CR - 45-70%;

- неконцентрированный рынок при CR - 4 равном менее 35% и CR -8- менее 45%;

В связи со спецификой формирующегося рынка в Республике Казахстан согласно антимонопольному законодательству доминирующее положение занимают те хозяйствующие субъекты, которые независимо от формы собственности имеют долю на республиканском рынке более 35%.

2. Индекс Харфинделла-Хиршмана (ИХХ или HHI)

где Xi - доля i -ой

i=1 фирмы на рынке, выраженная в процентах

n - общее число фирм на рассматриваемом рынке

Для верхнего уровня монополизации, когда на рынке работает один производитель ИХХ = 10000. Критерием допустимой монополизации в США принят ИХХ = 1000, что соответствует 10 участникам рынка с равными долями Эти показатели отражают степень монополизации и показывают направление для принятия мер по регулированию деятельности монополий и развитию конкуренции. Ориентируясь на показатели CR и ИХХ, антимонопольные органы разрабатывают комплекс мер административного и экономического характера, выносят решение о судьбе крупных монополий. В качестве примера можно привести судебный процесс в США в 1982 году против телефонной компании «АТиТ», которая была вынуждена отказаться от 22 компаний «Белл систем», обеспечивающих работу подавляющей части национальной телефонной связи. Этот процесс сравнивался, но важности и масштабности с процессом 1911 года, когда в суде было принято историческое решение разделить принадлежащую семье Рокфеллера компанию «Стандарт ойл» на 33 самостоятельные компании.

Надо заметить, что как говорит лауреат Нобелевской премии Ф. Фон Хайек, «...плоха не монополия сама по себе, а устранение или предотвращение конкуренции». Именно устраняя конкуренцию, монополии несут для общества ряд негативных последствии. Главным из них является неэффективное, с точки прения общества, распределение ресурсов. При совершенной конкуренции свободное вступление в отрасль и массовый выход продукции заставили бы фирмы работать при оптимальной норме выработки, когда удельные издержки производства были бы минимальными. Цена продукта была бы па низшем уровне, согласующемся со средними валовыми издержками. Эффективность распределения ресурсов выражается в том, что производство в условиях свободной конкуренции происходило бы до той точки, в которой цена (мера стоимости продукта для общества) была бы равна предельным издержкам (мере альтернативной продукции, от которой отказалось общество, производя дайны и товар).

Фирма монополист при тех же самых издержках, сочтет выгодным продавать меньший объем продукции и назначать более высокую цену, чем сделал бы конкурирующий производитель. Выходит, что общество оценивает дополнительные единицы монополизированного продукта более высоко, чем оно оценивает альтернативную продукцию, которую иначе могли бы произвести ресурсы. Графически это можно представить так:

Рисунок 4 - Графическая иллюстрация ущерба, наносимого монополией

Как видно отсюда, кроме потерь потребителя, которые для монополиста представляют монопольную прибыль, еще и общество несет прямые потери от неэффективного распределения ресурсов. Чистые потери общества в совокупности с потерями потребителей оказываются всегда больше выигрыша монополиста. В нашем графике площадь P₁LNP₂ гораздо больше прибыли монополиста, отраженной в площади P₁LMP₂.

Кроме того, ослабление конкуренции означает, что фирма-монополист не стоит перед выбором: либо стремиться к минимизации издержек производства, либо проиграть в конкурентной борьбе и прекратить свое существование. За счет рыночной власти она может компенсировать неэффективную структуру производства. Такая форма потерь может приобретать различные формы: излишние расходы на рекламу, значительные денежные выплаты на легальные платежи, «обработку» членов конгресса, чтобы сохранить и защитить свое привилегированное положение, избыточные производственные мощности, раздутый управленческий аппарат и т.д. Важно помнить, что эти потери возникают не из-за плохого управления или нерасторопности монополиста, а обусловлены характером конкурентной борьбы на несовершенных рынках.

Конкуренция на несовершенных рынках бывает двух видов: ценовая и неценовая. Ценовая конкуренция - это борьба между товаропроизводителями за получение дополнительной (монопольной) прибыли посредством достижения лучших условий производства и сбыта товаров. Она включает в себя:

- лидерство в ценах, когда ведущая компания назначает свои цены, а остальные ей следуют;

- тайные соглашения между несколькими крупными компаниями по установлению фиксированных цен;

- назначение цен или установление доли влияния на рынке, которые могут основываться на уже длительное время существующем положении, ставшем традицией.

Неценовая конкуренция включает в себя следующие направления:

- повышение технического уровня производимых товаров и высокое качество;

- послепродажное сервисное обслуживание;

- создание товаров-субститутов;

- реклама.

Как видно отсюда, монополии не могут полностью устранить конкуренцию, но видоизменяют ее, модифицируют формы и методы конкурентной борьбы.

Другим негативным следствием функционирования монополий является неравенство в распределении доходов. Благодаря рыночной власти монополисты облагают «частным налогом» своих потребителей для получения монопольной прибыли. Однако, они с громятся обогатиться и за счет остальной части общества, используя ценовую дискриминацию. Ценовая дискриминация имеет место тогда, когда тайный продукт продается для разных групп населения, но разным ценам и эти ценовые различия не оправдываются различиями в издержках производства. Ценовая дискриминация позволяет монополисту, во-первых, увеличивать свои прибыли за счет того, что всегда есть покупатели продукта, которые скорее пожелали бы заплатить больше, чем отказались бы от него. Эта максимальная цена делает более прибыльной продажу любого данного уровня выпуска продукции. И благодаря этой максимальной цене, которую заплатили конкретные покупатели, валовый (совокупный) доход монополиста значительно бы возрос.

Во-вторых, при прочих равных условиях, используя ценовую дискриминацию монополист может произвести больший объем продукции, чем монополист, не занимающийся ценовой дискриминацией. Это происходит потому, что этот монополист снижает дену только для дополнительно проданной единицы, а не для предшествующих единиц, так как предшествующие были проданы по более высокой цене. Поэтому у него цена и предельный доход равны для любой единицы продукции, а, следовательно, не возникает антистимула для дальнейшего увеличения выпуска продукции. Таким образом, происходит перераспределение дохода между предпринимателями в пользу руководящих работников и акционеров крупных корпораций, принадлежащих, как правило, к группам лиц с наиболее высоким уровнем доходов.

Неравенство в распределении доходов касается и более низких слоев населения. Постоянно повторяющийся процесс перераспределения доходов, в конечном счете, приводит к тому, что углубляется процесс дальнейшей поляризации общества. Увеличение числа очень богатых людей сопровождается ростом числа очень бедных, усиливая социальную напряженность в обществе. Этот процесс, в свою очередь, так же несет в себе неблагоприятные для общества последствия. С одной стороны, рост количества обедненной части населения ведет к деградации общества, ухудшению здоровья нации, обострению криминогенной обстановки и в конечном счете - усилению социальной напряженности.

С другой стороны, сосредоточение огромного богатства в руках немногих, формирование властного капитала приводит к сращиванию этого капитала с государством, что создает социально-политическую основу для проведения
государством такой экономической политики, которая соответствует интересам монополистического капитала. Как утверждают некоторые политики, крупные монополии используют политическую власть для того, чтобы стать основными получателями экономической выгоды от контрактов на производство и поставку военной продукции, налоговых лазеек, патентной политики, протекционистских тарифов и квот и множества других субсидий и привилегий. Словом, усиление экономической мощи монополий с неизбежностью приводит к большим политическим опасностям и является несовместимым с устоями демократического общества.

Правительства всех стран с рыночной экономикой для смягчения этих последствий и ограничения произвола монополий прибегают к антимонопольному регулированию путем принятия специальных законов, определяющих рамки деятельности монополий и стимулирующих конкуренцию.

Можно отметить, что в самом общем виде используются следующие меры:

1. принудительная демонополизация;

2. принятие антимонопольных законов, препятствующих тайным сговорам, направленным па поддержание монопольных цеп и установление контроля над предложением;

3. налоговая политика, заставляющая снижать монопольные цены.

Правда, и сам рынок создает ряд факторов, противодействующих монополизации рынка. Их можно назвать экономическими мерами, свойственными самому рыночному механизму:

1. появление товаров-субститутов (товаров-заменителей) в результате межотраслевой конкуренции;

2. частая смена приоритетных для потребителя товаров как результат научно-технического прогресса, изменения моды, вкусов и предпочтений потребителей;

3. интернационализация рынка.

Применяются эти меры в зависимости от конкретной экономической ситуации, в различных сочетаниях, но главное - государство пытается сдерживать деятельность монополий для повышения общественного благосостояния.

ГЛАВА 2 ОБЪЕКТИВНАЯ НЕОБХОДИМОСТЬ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МОНОПОЛИИ

2.1 Исторический опыт антимонопольной политики в рыночных экономиках

С появлением монополистических объединений в экономиках многих стран мира стали нарастать процессы, поставившие под угрозу основу основ рыночной экономики конкуренцию. Правительства, раньше не вмешивавшиеся в свободную игру конкурентных сил, полагаясь на «невидимую руку» рынка, игравшие роль «ночного сторожа»; были поставлены перед необходимостью защитить свободное предпринимательство, свободу доступа в любые сферы хозяйственной жизни. Начиналась история антимонопольных законодательств.

Первым таким законом был закон Шермана, принятый в США в 1890 году. Этот закон считают краеугольным камнем антитрестовских законодательств. Его разработка была вызвана упрочением позиций крупнейших компаний, массовым разорением мелких предпринимателей, спадом производства и ростом цен. Акт Шермана предусматривал, что тресты, монополизировавшие отраслевые рынки, следует расформировать, заменив их децентрализовано управляемыми, конкурирующими между собой предприятиями. В нем объявлялось незаконным любое соглашение, объединение в форме трестов и иной форме, или тайный сговор, имеющий целью ограничение производства или торговли. Любое лицо, которое будет пытаться монополизировать или объединяться, или сговариваться с какими-либо лицами считалось виновным в совершении уголовного преступления против федерального правительства. Результатом успешного отстаивания исковых требований могли быть штрафы, возмещение ущерба в троекратном размере и тюремное заключение.

Несмотря на разные оценки этого документа, а ряд авторов отмечают его «неопределенный характер», так как многие положения не носили четкой формулировки, все же именно он сыграл важную роль не только «первой ласточки», но и в дальнейшей разработке основ антимонопольной политики в мировой экономике.

В США этот закон нашел необходимое уточнение и дополнение в ряде последующих законов: законе Клейтона 1914 года, законе Федеральной торговой комиссии 1914 г., законе Селлера-Кефовера 1950 года.

Закон Клейтона - это акт гражданского кодекса, он усиливает и уточняет определенные виды деловой практики, которые запрещаются как незаконные. К примеру, объявляются вне закона такие действия монополий как ценовая дискриминация, «принудительные» соглашения, взаимопереплетающиеся директораты, горизонтальные слияния и т.д. Словом, закон Клейтона - это просто попытка заострить и пояснить общие положения закона Шермана.

Законом о федеральной торговой комиссии была создана соответствующая комиссия - ФТК из пяти человек, па которую возлагалась ответственность за проведение в жизнь антимонопольных законов Шермана и Клейтона. Эта комиссия могла устраивать публичные слушания по искам и издавать запретительные предписания. Позже на нее возлагалась так же защита потребителей от ложной рекламы и искаженной информации о качестве продуктов. В основном этот закон был направлен против нечестной конкуренции.

Закон Селлера-Кефовера был принят в связи с тем, что закон Клейтона запрещал лишь слияния горизонтального типа, а этим законом запрещалась и вертикальная интеграция, а также скупка вещественных элементов активов другой фирмы, а не только акций, когда результатом было бы ослабление конкуренции.

В этих законах и более поздних подзаконных нормативных актах наиболее типичными действиями монополий, подпадающих под определение ограничительной практики, являются:

1. Монополизация рынка это когда какая-то компания контролирует чрезмерно большую долю рынка. Это определяется конкретными показателями, о которых речь шла выше - коэффициентом CR и индексом ИХХ. В разных странах эти показатели разные и антимонопольные законы учитывают этот факт. Чаще всего угроза антимонопольных санкций нависает тогда, когда ее рыночная доля превышает 60%.

2. Фиксирование цен. Даже если в отрасли действует несколько компаний, они могут вести себя так, будто действует одна компания - монополист. Это свидетельство того, что в отрасли предпринимаются согласованные решения об уровне цен и объеме производства. Администрация Рейгана отдала судебному преследованию такого рода соглашений наивысший приоритет. К сожалению, доказать наличие тайных сговоров относительно фиксированных пен нелегко. В этом проявляется слабость антитрестовских законов.

3. Слияния компаний. Любые компании, объявляющие о своем намерении слиться должны были доказать, что образование новой компании не повлечет ослабления конкуренции, иначе они не получали разрешения на слияние. Слияния любого рода подвергались тщательному расследованию, особенно горизонтальные слияния. Однако с 1970 года многие наблюдатели стали утверждать, что такая политика слишком жесткая, в особенности по вертикальным слияниям, так как многие из них, например, конгломераты, с входящими в них фирмами, не могли ущемить конкуренцию, потому что эти фирмы действуют в разных отраслях и сферах. Да и многие горизонтальные слияния образовывались из мелких фирм, действующих на слабоконцентрированных рынках, не представляли угрозу конкуренции. В 1982 году администрацией Рейгана были выпущены новые инструктивные документы, содержащие конкретные правила о слияниях, которые могли быть оспорены Министерством юстиции и Федеральной торговой комиссией (ФТК).

4. Переплетающиеся директораты. Если у руководства двух или нескольких компаний стоят одни и те же люди, то, скорее всего, они будут проводить одинаковую политику. Поэтому запрещается быть членом совета директоров двух конкурирующих между собой компаний, если их капиталы превышают 1 млн. долл.

5. Цеповая дискриминация. Производители должны продавать свои товары всем потребителям по одним и тем же ценам, если разница в цепах не обусловлена разницей в издержках производства.

6. Исключительные контракты. Если при сделках между фирмами оговаривается, что, скажем, розничный торговец, закупающий товар у конкретного производителя, не должен закупай» аналогичный товар у его конкурента, то такая сделка считается незаконной.

Каждое из перечисленных действий в антимонопольных законах многих стран квалифицируется соответствующими органами как противозаконное, хотя во многих случаях вынести справедливое решение достаточно трудно.

За при знание действий монополий противозаконными применяются различные меры наказания. В качестве меры наказания используются, например, в США тюремное заключение сроком от 4-х месяцев до 2-х лет, штрафы, хотя их сумма обычно составляет лишь незначительную часть прибылей, полученных, скажем, в результате фиксированных цен. Чаще всего используются гражданско-правовые санкции, направленные на регулирование договорных отношений. Среди них:

- аннулирование или изменение существующих соглашений с конкурентами;

- поставщиками, покупателями;

- принудительная ликвидация филиалов компаний или даже роспуск самих компаний;

- возмещение убытков в тройном размере частным лицам или другим хозяйствующим субъектам, предъявившим иск.

Нередко антитрестовские дела завершаются путем принятия «согласованных решений», которые являются компромиссом сторон в целях приведения деятельности компаний в соответствие с антимонопольным законодательством.

На протяжении послевоенного периода антимонопольная политика в развитых странах с рыночной экономикой пережила ряд периодов активности и относительного упадка.

В то же время следует заметить, что в проблеме борьбы с монополиями наблюдаются значительные межстрановые различия в строгости и направленности антимонопольной политики. Понять эту специфику возможно лишь в контексте общей политики экономического развития в каждой конкретной стране, уровня развития ее экономики, сформировавшимися позициями в мировом хозяйстве, происходящими структурными сдвигами внутри страны и в мировой экономике и т.д. Многое здесь диктовалось так же новыми условиями конкуренции на мировом рынке, изменением международного торгового режима и другими факторами. Поэтому и антимонопольная политика, и антимонопольные законодательства изменялись и приспосабливались к изменяющимся внутренним и внешним условиям, изменяя содержание, цели и инструментарии антимонопольного регулирования. Трудность здесь заключалась в том, что необходимо было, с одной стороны, бороться с монополиями, ограничивающими конкуренцию внутри страны, а с другой поддерживать «своих» монополистов на мировых рынках.

Конкуренция на международном рынке регулируется специальными межправительственными соглашениями, а так же документами комиссии ООН по промышленности и торговле (ЮНКТАД), документами Европейского экономического сообщества и других международных организаций. Что касается регулирования внутри страны, то сегодня можно говорить о наличии двух типов антимонопольного законодательства - американском и западноевропейском. Критерием разграничения выступает принципиальное отношение к самому факту существования монополистических объединений. Американский тип законодательства отвергает любую форму монополистического союза, западноевропейский - является более либеральным, в нем объектом противодействия выступают не всякие монополии, а лишь те из них, которые существенно ограничивают возможность соперничества в том или ином секторе рынка. Это видно из анализа антимонопольных законов ряда стран.

Разные страны подходили к решению этой проблемы по-разному. Так, США традиционно делали акцент на создание конкурентной среды и проводили последовательную антимонопольную политику, хотя с 80-х годов наметилось ослабление отношений к монополиям, и проводилась политика государственной поддержки отраслей, страдающих от иностранной конкуренции. В то же время, осуществлялась активная стимулирующая политика развития фирм-монополий, занятых в военных НИОКР, как основных звеньев в структурной политике.

Франция первые послевоенные десятилетия проводила активную государственную политику поддержки крупного капитала, стимулирования роста концентрации производства и капитала в целях приспособления к внешней конкуренции, обеспечения конкурентоспособности французских товаров на мировом рынке. Позже, с 70-х годов, позиция в отношении монополий становится более жесткой. Через созданные соответствующие органы осуществляется контроль над ценами, пресекаются возможные попытки создания барьеров вхождения в рынок, строго следят за нарушением прав потребителей.

Япония так же открыто поддерживала и поддерживает национальные монополии, в особенности, в высокотехнологичных отраслях. Такая политика обосновывается необходимостью перехода на новую, основанную на информационных ресурсах, структуру экономики, необходимостью ускорения прогрессивных структурных сдвигов. Для этого широко используются налоговые скидки и стимулы для экспортеров, субсидии на осуществление НИОКР, неформальное ограничение импорта каптала. Более того, не осуждается явный сговор по разделу внутреннего рынка, поощряются слияния экспортных фирм, в депрессивных отраслях даже официально оформляются картели.

Как видно отсюда, отношение к монополиям в разных странах является неоднозначным, антимонопольная политика строилась по-разному, в зависимости от множества внутренних и внешних факторов, от изменяющихся исторических условий, модифицируя свое содержание, цели и инструменты. Сейчас в мире нет государств, сделавших какие-либо серьезные успехи в экономическом развитии, которые не имели бы специального антимонопольного законодательства, самостоятельных и независимых органов, обеспечивающих его соблюдение.

П. Хейне выражает сомнение: чем плохо, если эта крупная фирма снижает цену? Разве это не выгодно потребителям, да и обществу в целом? В таком случае на защите чьих интересов стоит государство - интересов потребителей или производителей? Да и что следует включать в понятие «издержки производства»? Издержки, связанные с чем? Относятся ли к ним приведенные выше затраты на «обработку» членов конгресса, излишние затраты на рекламу, раздутый управленческий аппарат и другие? В поисках ответа на эти и другие вопросы Пол Хейне приходит к выводу о том, что «продажа по цепам ниже издержек производства» - это широко распространенный миф, и что «защита конкурентов и сохранение конкуренции это не одно и то же»⁹.

В подтверждение этого вывода можно привести пример, когда совсем недавно конкуренты обвинили компанию «Microsoft» в нарушении правил конкуренции. Компания, крупнейший разработчик программного обеспечения персональных компьютеров, поставляла стандартное программное обеспечение PC (которое выбирает покупатель) на 10% дешевле других разработчиков. Ввиду того, что такая пена была ниже уровня, который могли допустить конкуренты, последние обратились в Федеральную торговую комиссию (ФТК) с обвинением компании «Microsoft» в установлении монопольно низких цен. На предварительном разбирательстве в ФТК компания «Microsoft» согласилась повысить цены до уровня конкурентов, и дело было закрыто.