Олигополия. Современное мировое хозяйство

Министерство образования Республики Беларусь

Учреждение образования «Мозырский государственный педагогический университет имени Шамякина»

Кафедра экономики

Выполнил

студент 3 курса 1 групп

биологического факультета

заочного отделения

Опольский Г.А

Мозырь, 2009г.

План

1. Олигополия

2. Современное мировое хозяйство

3. Решение задачи

4. Список использованной литературы

1. Олигополия

«Олигополия - это рыночная структура, в которой действуют немногочисленные продавцы. Весьма существенные барьеры препятствуют проникновению в отрасль новых фирм. На рынке реализуются как стандартизированные , так и дифференцированные продукты.

Для олигополистической фирмы характерны следующие черты - высокий уровень концентрации капитала и производства, способность влиять на объёмы производства и уровень цен в отрасли. Отношения между олигополистическими фирмами характеризуются как взаимозависимость. Фирмы, знающие, что их действия затронут конкурентов в отрасли, принимают решения только после того, как они выяснят характер реакции соперников.

Олигополистические фирмы используют в основном методы неценовой конкуренции. Существуют доказательства, что во многих олигополистических отраслях цены оставались стабильными в течение длительного периода времени.

В отличие от других рыночных структур не существует универсальной теории олигополии. Вместо этого теория олигополии состоит из довольно значительного количества различных моделей, каждая из которых описывает специальный случай, который имеет место только при определённых обстоятельствах.

Основателем теории является французский математик и экономист Августин Курно. Рассматривая взаимодействия олигополистов, он показал, что каждая фирма предпочитает такое количество продукции, которое максимизирует её прибыль. При этом он исходил из того, что объём продаваемых товаров у конкурентов остаётся неизменным. Курно сделал два главных вывода: 1) для любой отрасли существует определённое и стабильное равновесие между объёмом продаж и ценой товара; 2) цена равновесия зависит от числа продавцов.

При единственном продавце возникает монопольная теория. По мере увеличения количества продавцов цена равновесия падает, пока она не приблизится к предельным издержкам. Таким образом модель Курно показывает, что конкурентное равновесие достигается с тем большей степени, чем больше возрастает число продавцов.

Многие экономисты постулировали, что фирмы ожидают реакции своих соперников, не изменяя цен или объёмов продаж. Модель Курно, в которой допускается бездействие соперника (объём его продаж фиксирован), подвергалась критике.

Значительный шаг вперёд в теории олигополистического ценообразования сделал американский экономист Э. Чемберлин, выдвинув положение взаимозависимости производителей. Когда количество продавцов небольшое и продукт стандартизирован, олигополисты будут избегать действий, которые привели бы к ухудшению положения всех в результате принятия ответных мер. Из существования взаимозависимости вытекало, что общий интерес олигополистов заключается в установлении высокой цены. Вывод Чемберлина имел важное значение для антитрестовской политики: монопольная цена может быть установлена без наличия явного сговора. Необходимость формальных отношений между олигополистами отсутствует. В литературе такая ситуация называется доктриной сознательного параллелизма (сознательного параллельного поведения). Олигополии действуют независимо (никаких соглашений нет), но они не конкурируют друг с другом. Следующим шагом в разработке теории олигополистического ценообразования была теория ломаной кривой спроса, разработанная американскими экономистами Р. Холлом, С. Хитчем, П. Суизи. Она объясняет, почему олигополистические фирмы отказываются от частичного понижения цен.

При высокой рыночной концентрации ценовые решения продавцов взаимозависимы. Олигополистические фирмы исходят из того, что прибыли будут выше, когда проводится общая политика, чем когда каждая фирма преследует свои узкоэгоистические интересы. В олигополистических отраслях действует тенденция в направлении к коллективным действиям, приближая ценовое поведение к чистой монополии.

Фирмы, действующие в рамках олигополистической структуры рынка, стремятся к созданию системы связей, которая позволила бы координировать поведение в общих интересах. Одной из форм такой координации является так называемое лидерство в ценах. Оно состоит в том, что изменения в справочных ценах объясняются определённой фирмой, которая признаётся лидером всеми остальными, следующими в ценовой политике за ней. Различают три типа ценового лидерства: лидерство доминирующей фирмы, тайный сговор о лидерстве и барометрическое лидерство.

Лидерство доминирующей фирмы - ситуация на рынке, когда одна фирма контролирует не менее 50 % производства, а остальные фирмы слишком малы, чтобы оказывать влияние на цены путём индивидуальных ценовых решений.

Тайный сговор о лидерстве предполагает коллективное лидерство нескольких крупнейших фирм в данной отрасли, учитывающих интересы друг друга. Ценовые лидеры должны при этом решить вопрос, объявлять ли изменения в ценах, благоприятные только для них, или установить такой уровень цен, который смягчит противоречия между всеми фирмами, действующими в отрасли.

Барометрическое ценовое лидерство в отличие от предыдущего типа ценового лидерства - более аморфная и неопределённая структура; оно зачастую не обеспечивает достижения высокого уровня цен. Нередко происходит смена лидера. За ним не всегда следует из-за отсутствия у него возможности принудить остальных участников к совместным действиям. Часто барометрические лидеры осуществляют свои функции де-юре. Они объявляют справочные цены, но фактические цены, устанавливаемые другими фирмами, отличаются от объявленных.

Другим средством поддержания «дисциплины» в отрасли, когда устанавливаются или изменяются цены, является использование в ценообразовании «правила большого пальца». Все фирмы используют одну и ту же формулу ценообразования: цена = издержки + прибыль. «Дженерал моторс» длительное время исходила в ценообразование из необходимости получения 15 % прибыли на вложенный капитал после уплаты налогов. При калькуляции издержек фирма учитывала стандартный объём производства, т.е. загрузку производственных мощностей на 80%. Стандартная цена исчислялась путём добавления к издержкам прибыли, достаточной, чтобы обеспечить заданную норму прибыли. В результате использования одинаковых методов ценообразования поведение конкурентов становится всё более предсказуемым.

Сговор олигополистов может быть оформлен в виде картельного соглашения. Картель регулирует уровень цен, объёмы производства и распределение рынков. Картели, как правило, неустойчивы. Во-первых, рынки распределяются между участниками по капиталу, по силе. Следовательно, фирмы заинтересованы в увеличении капитала, чтобы потребовать нового распределения рынков в соответствии с изменением экономической мощи. Во-вторых, фирмы с низкими издержками производства склонны к нарушению соглашения, так как и при более низких ценах они могут получать высокие прибыли. В-третьих, позиции картеля подрывают аутсайдеры, назначая более низкие цены на свои продукты. В-четвёртых, картельные соглашения во многих странах считаются незаконными.

Покупатель могут страдать от единых цен, устанавливаемых олигополистами. В то же время продавцы могут назначать разные цены для той или иной группы покупателей, тем самым осуществляя ценовую дискриминацию. Различают личную, групповую и продуктовую дискриминацию.

Личная дискриминация - цены назначаются в зависимости от уровня доходов покупателей. Более богатые могут уплачивать более высокую цену, так как их спрос неэластичен. Продавец тайно делает скидку для покупателя, который может уйти от него к конкуренту.

Групповая дискриминация - цены систематически снижаются только на рынке, который обслуживается конкурентом («убей конкурента»); цена включает одинаковые транспортные издержки независимо от местоположения покупателя.

Продуктовая дискриминация - различия в цене превышают различия в издержках под предлогом различия качества товара (книги в твёрдой и мягкой обложках). Фирмы распространяют физически однородные продукты под различными торговыми марками, назначая более высокие цены за хорошо известные торговые марки («заставить платить за этикетку»).

Американский экономист К. Эдвардс приводит яркий пример ценовой дискриминации. «Роом энд Хааз К⁰» продавала пластик метилметалкрилат, который использовался дантистами для пломбирования зубов по 45 долл. За фунт. Для промышленных фирм цена была назначена 0.85 долл. За фунт. Дантисты, узнав о разных уровнях цен, начали закупать пластик у промышленных фирм. Чтобы сохранить сегментирование рынка, фирма решила добавить яд в промышленный пластик. В конце концов компания не пошла на отравление своего продукта, но распустила слух, что индустриальный пластик не пригоден для лечения зубов.

Теория олигополистического ценообразования показывает, почему фирмы избегают ценовой конкуренции в борьбе за рынки. Повышая цену, производитель теряет часть рынка в пользу соперника; снижая цену, он вызывает контрдействия и опять ничего не выигрывает. Поэтому олигополист применяет такие методы, которые соперники не могут воспроизвести быстро и полно. Доля фирмы на рынке в значительной мере определяется неценовой конкуренцией. Это предполагает повышение качества товара, их дифференциацию, использование рекламы, улучшение послепродажного обслуживания, предоставление кредитов. Модель конкуренции усложняется, а её методы становятся всё более разнообразными.

Сомнения, касающиеся полезности конкуренции для производства, возникли уже в конце 19 в. Как у буржуазных экономистов, так и у марксистов. Речь, разумеется, не об уничтожении конкуренции, а о её ограничении. Американский экономист Дж. Кларк считал, что некоторый отход от чисто конкурентных фирм не является вредным в долгосрочном плане, как обычно предполагалось. В условиях НТР производительные силы на чисто рыночной основе развиваться не могут. Дж. Келбрейт писал, что характер использования времени и капитала в современном производстве, специализация предприятий, потребности крупных организаций и проблемы функционирования рынка в условиях передовой технологии - всё это предопределяет необходимость планирования. Крупные масштабы современного производства с большими вложениями капитала, совершенной техникой и сложной организацией - всё это требует от фирмы контроля над ценами, обеспечения надёжности сбыта и поставок.

Рыночный механизм в определённых пределах замещается вертикальной интеграцией, заключение контрактов, развитием работ по заказам, финансовым обеспечением сделок и многим другим.

Во многих отношениях олигополия обладает теми же преимуществами и недостатками, что и монополия. Экономия на масштабах производства даёт возможность минимизировать издержки, когда отрасль состоит из немногих производителей.

Некоторые экономисты доказывают, что по сравнению с более конкурентными рынками олигополия облегчает введение новой технологии, тем самым стимулируя экономический рост. Инновации требуют массивных инвестиций и значительного научно-исследовательского персонала. Компания «Ксерокс», например, затратила более 16 млн. долл. Для создания копировальной машины 914. Индивиды и небольшие компании не в состоянии вкладывать такие капиталы в развитие технологии. Кроме того, компании, действующие в конкурентной обстановке, не имеют столь сильных стимулов предпринимать НИОКР, поскольку, поскольку их вознаграждение за инновацию быстро исчезает, так как конкуренты имитируют новые продукты, созданные той или иной фирмой.

Негативная черта олигополии состоит в том, что нередко она использует рыночную власть для ограничения конкуренции и повышения цен. Присвоение высоких прибылей ослабляет стимулы к совершенствованию технологии. Критики олигополии обычно ссылаются на то, что в период с 1980 г. Менее 1/3 крупных открытий были сделаны крупными корпорациями. Вместе с тем отмечается, что они играют ключевую роль в организации массового производства новых продуктов.

«Группирование фирм в высокоразвитой рыночной экономике бывает двух видов; а) группирование крупных фирм-олигополистов и б) группирование ряда мелких и средних фирм вокруг крупной. Назовём первый вид олигополистическим группированием, второй - предпринимательским группированием.

Предпринимательские группы представляют сеть имущественных и контрактных отношений между крупной фирмой олигополистического типа и мелкими и средними компаниями. Интеграция предприятий в рамках такого образования - преимущественно вертикальная; соответственно устанавливается идущий «сверху вниз» контроль над деятельностью участников группы. Встречается, впрочем, и горизонтальная интеграция в производстве готовых товаров и предоставлении услуг.

Почвой для создания предпринимательских групп является стремление эффективно воздействовать на рынок посредством контроля над производственно-распределительным циклом из одного центра. К примеру, комплекс «Ривер-Руж», хозяином которого был Г. Форд, в начале 20 в. Охватывал весь процесс производства автомобилей - от выплавки стали до выпуска готовой машины. Жизнь, однако, показала, что сосредоточение производства всех необходимых для выпуска продукции (особенно сложной) компонентов в рамках одной фирмы ведёт к потерям, намного превосходящим возможные преимущества подобной интеграции.

Дело в том, что технология производства неизбежно диктует тот или иной оптимальный размер предприятия, выход за пределы этого размера влечёт за собой экономический ущерб. Компании, которые покупают компоненты своих изделий у внешних поставщиков, имеют ряд преимуществ. Отчасти они достаточно очевидны - удаётся избежать свойственного крупному бизнесу организационного разбухания. Но такие компании выигрывают и в использовании новой технологии: им не нужно покупать её на стороне, поскольку она создаётся поставщиками, соответственно не возникает надобности в том, чтобы переучивать рабочих и вносить тысячи изменений в процедуры управления и организации. Такие компании, следовательно, существенно сокращают издержки адаптации к науно-техничекому прогрессу. В противоположность этому ориентация на производство всех компонентов внутри данной огромной компании порождает опасную жёсткость, во многом лишает свободы выбора, маневра. Единственный производитель какого-то компонента внутри компании получает возможность стать «внутренним монополистом», способном взвинчивать цены для своих «домашних потребителей».

Под влиянием такого рода фактов начиная с 60-х годов, в частности, все автомобильные корпорации предпочитают иметь двойной источник компонентов. «Дженерал-моторз» и «Форд мотор» довели долю внешних источников снабжения до уровня, превышающего половину - 55%.

Получение компонентов от внешних поставщиков имеет свои минусы: усиливается ненадёжность поставок, увеличивается вероятность ухудшения качества. На преодоление этих недостатков и нацелена организация предпринимательской группы, для которой характерно постоянство связей с независимыми поставщиками.

В качестве примера возьмём группу «Тойота». Помимо изготовления различных компонентов к автомобилям, она охватывает производство стали, прецизионных станков, автоматических ткацких станков, текстиля, потребительских товаров, оказание строительных услуг. В группе 15 подконтрольных компаний, которые занимаются производством кузовов для автомобилей («Тойота ауто боди»), готовых изделий - крупнотоннажных грузовиков и автобусов («Хино мотор»), фундаментальными научными исследованиями, экспортом и импортом сырья. «Тойота» располагает пакетом акций в каждой из подконтрольных компаний - от 22,7% акций в «Аити стил уоркс» до 39,8% в «Тойота ауто боди». Кроме того, «Тойота» получает автозапчасти и компоненты от двух ассоциаций - «Кехокай», состоящей из 231 компании, и «Эйхокай», объединяющей 77 компаний. «Тойота» не участвует в капитале членов этих ассоциаций. Связи с ними развиваются на основе контрактных отношений.

Образование предпринимательских групп осуществляется разными путями. Первый - разделение фирмы на несколько частей в виде самостоятельных компаний. В частности, итальянский «Фиат» в 80-е годы разделился на несколько самостоятельных компаний с тем, чтобы каждой из них был обеспечен доступ на рынок капитала. Второй возможный путь - отпочкование какого-либо подразделения от материнской компании. Делается это обычно для того, чтобы избежать недугов крупного капитала (организационного разбухания). Так «Тойота» в 1950 г. Отделила от себя «Тойота мотор сейлз» (торговую компанию), оставив за собой 44,9% акций. В 1982 г., однако, обе компании слились вновь. Третий путь - слияние и поглощение компаний, в ходе чего одна из них (головная компания) овладевает контрольным пакетом акций другой. Группирование, опирающееся на банки, которые финансируют деятельность компаний и при этом координируют их - таков четвёртый путь. И наконец пятый - фирмы заключают контракты об управлении, трансферте технологии, долгосрочной закупке товаров.

Между ними развиваются отношения экономической и финансовой взаимозависимости. «Тойота» входит в группу Мицуи, объединяющую 24 крупные кампании. Указанная группа охватывает едва ли не все сферы народного хозяйства Японии - добывающую промышленность, химическую, электроэнергетическую, автомобилестроение, финансы и торговлю.

Объединение крупных фирм олигополистического типа исключает возможность централизованного регулирования осуществляющегося в её рамках производства и обращения. Участники группы согласовывают, координируют действия, а не полагаются на принуждение. Межфирменные союзы имеют целью ограничение конкуренции, совершенствование движения денежного капитала, обеспечение надёжности поставок и сбыта, объединение ресурсов, взаимопомощь.

Регулирование деятельности объединения крупных фирм может принимать различные формы. Первая - координация деятельности участников посредством холдинговой компании. Примером может служить концерн Ф. Флика (ФРГ). В его состав входят крупные фирмы «Динамит Нобель», «Будерус», «Фельдмюле», «Краус Маффей». При второй форме роль координатора могут выполнять траст-фонды и банк (так обстоит дело в группе Рокфеллера). Суть третьей формы состоит в том, что единство участников группы обеспечивается через взаимное владение акциями. Эта форма распространена в Японии. Перекрёстное владение акциями предотвращает захват компаний конкурентами. Органом координации могут быть совещания президентов фирм. Групповые отношения строятся так, чтобы обеспечивалась помощь компаниям-членам, испытывающим трудности. Поскольку при деловых операциях по взаимному соглашению члены группы имеют дело с заведомо определёнными контрагентами, межфирменные сделки приобретают долговременный, постоянный характер. При гарантированности долговременных деловых связей члены группы могут осуществлять долгосрочные инвестиции, заниматься техническими разработками совместно с партнёрами.

Взаимоотношения участников групп можно свести к сотрудничеству и конкуренции. Участие в группе не исключает возможности самостоятельного развития фирм, а следовательно, и конкурентных противостояний между ними.

Группирование крупных корпораций экономически целесообразно: оно обеспечивает его членам облегчённый доступ к финансовым ресурсам и операциям с ценными бумагами, контроль над использованием этих ресурсов, лучшее знание экономической конъюнктуры, координацию действий, соединение средств, помощь фирмам, оказавшимся в тяжёлом положении.

Применительно к экономике России к группированию фирм следует отнестись достаточно осторожно. Неразвитость рыночных отношений и конкуренции может усугубиться в результате формирования групп. На Западе они формировались для того, чтобы ослабить негативные последствия рыночной стихии и ограничить конкуренцию. В Японии плюс к этому ещё и для предотвращения захвата фирм иностранным капиталом.

В России рыночная экономика только создаётся. Вероятно, формирование предпринимательских групп в стране целесообразно. Они могут послужить обеспечению надёжных, отвечающим требованиям качества, поставок и сбыта, т.е. решению проблемы очень болезненной и важной для отечественной экономики. Предпринимательские группы целесообразны и с точки зрения избавления от гигантизма, чтобы в то же время сохранить связи с отделяющимися от фирм производствами и функциональными подразделениями. Объединение в группу целесообразно для борьбы с зарубежными конкурентами и предотвращения захват отечественных фирм иностранцами. Задача состоит в том, чтобы использовать позитивные моменты в деятельности групп и ослабить негативные (прежде всего - возможное повышение степени монополизации экономики в условиях неразвитости рыночных отношений).

К числу факторов, определяющих рыночную власть фирмы, относятся изменение масштабов производства (концентрация производства), а также процесс слияний и поглощений (централизация капитала).

Масштаб производств можно рассматривать на уровне предприятия и фирмы. Они имеют оптимальные размеры, за пределами которых их увеличение становится неэффективным. В обрабатывающей промышленности США подавляющее большинство фирм - однозаводские. Из 369000 фирм в 1987 г. Однозаводских было 288000. В этом случае концентрация на заводском и фирменном уровнях совпадают. Однако решающую роль играли многозаводские фирмы. На 81000 таких фирм приходилось 13,8 млн. служащих из 18,9 млн. занятых на всех фирмах, 377,3 млрд. долл. из общего фонда заработной платы 476 млрд. долл.

Увеличение масштабов производства даёт экономический эффект в результате развития разделения труда и его специализации. Создаются благоприятные условия совершенствования техники и организации производства. С увеличением масштабов производства уменьшаются издержки, повышается производительность труда. Особенно это относится к многозаводским фирмам, в рамках которых достигается экономия за счёт сокращения расходов на содержание административно-управленческого персонала, централизованного ведения научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, а также использования «массированных резервов». Например, внезапно возросший спрос легче удовлетворить путём транспортировки товаров с соседнего завода, чем эксплуатировать местный завод за пределами его мощностей. Крупной фирме требуется меньше ресурсов на случай стихийных бедствий или чрезвычайных обстоятельств.

Слияния и поглощения (централизация капитала) представляют весьма противоречивый процесс притяжения и отталкивания капиталов. Американская статистика среди форм централизации выделяет дезинвестиции. Эта форма предполагает продажу бизнеса, отдела, дочерней компании собственником фирмы другому собственнику. Бизнес одного собственника уменьшается, другого увеличивается за счёт присоединения чужого капитала.

Другой формой централизации капитала является выкуп собственности с использованием заёмных средств. Покупатель, приобретая бизнес, использует в основном заёмные средства для финансирования покупки. После изменения отношений собственности выплата долга перекладывается на поглощаемую компанию. Общее количество слияний и поглощений в экономике США растёт. За период 1985-1993 гг. значительно увеличилось количество и стоимость дезинвестиций. Очень быстро росло количество выкупов собственности с использованием заёмных средств, хотя их стоимость в 1993 г. осталась примерно на уровне 1985 г.

Изменение масштабов производства происходит в нескольких формах: интеграция, диверсификация и конгломерация. Интеграция - это объединение технологически однородных производств (горизонтальная интеграция) или производств, образующих единую технологическую цепочку, начиная от добычи сырья и кончая производством готовых продуктов (вертикальная интеграция). Горизонтальная интеграция даёт экономический эффект благодаря ведению общих НИОКР, созданию совместных сбытовых и ремонтных служб, объединению усилий по рекламе и т.д. Вертикальная интеграция, помимо этого, даёт экономию от сокращения расходов на ведение рыночных операций, обеспечивает надёжность сбыта и поставок.

Диверсификация - это объединение технологически разнородных предприятий. Они принадлежат близким, родственным отраслям. Диверсифицированные фирмы - многоотраслевые. Самой диверсифицированной компанией мира считается «Дженерал электрик». Со времени основания в 1892 г. она была занята производством продуктов для выработки, передачи, распределения, контроля и использования электроэнергии. Она производит широкий ассортимент потребительских электротоваров, моторов, электрооборудования, локомотивов, реактивных двигателей для различных типов самолётов, силиконовых и режущих инструментов, медицинских диагностических аппаратов, а также оказывает строительные, ремонтные и финансовые услуги.

Многоотраслевая компания получает выгоду от внутренней кооперации. Эффект от внутренней кооперации называется синерджией или эффектом «2+2=5». Суть этого феномена заключается в том, что объединённые действия составных частей должны дать больший результат, чем простая сумма действий отдельных предприятий. Синергетический эффект обозначается при помощи переменных: возросшего объёма прибыли, Уменьшения издержек, сокращение потребности в капиталовложениях.

Конгломерация означает объединение под единым финансовым руководством фирм, не имеющих производственных связей и принадлежащих не только к различным видам производства, но и к различным сферам экономики. Так конгломерат «Текстрон» (США) в 70-е годы приобрёл пакет акций фирм, производящих застёжки-молнии, горизонтальные и вертикальные фрезерные станки, поздравительные открытки и деловые формуляры, а также специальное оптическое оборудование.

Центральные офисы конгломератов ориентированы на осуществление финансового контроля и имеют немногочисленный штат. Формирование конгломератов происходит путём слияний и поглощений.

Целью создания конгломератов является получение больших прибылей за счёт манипулирования ценными бумагами: выпуск акций и облигаций, их обмен. Руководители конгломератов получают учредительские прибыли от их операций. Для осуществления конгломератных слияний и поглощений необходимы соответствующие финансовые ресурсы и осведомлённость о состоянии дел в фирмах, намеченных на поглощения. И то, и другое способны обеспечить лишь банки и финансовые компании. Последние составляют списки возможных кандидатов для поглощения, получая за информацию не только комиссионные, но и возможность прибыльного манипулирования с ценными бумагами поглощающих или поглощаемых фирм. Когда поглощающая компания начинает скупать акции поглощаемой, курс последних растет, и финансисты получают возможность продавать их с прибылью. Финансовые учреждение заинтересованы в содействии слияниям и поглощениям, так как ведение банковских операций, как правило, передаётся в руки банка, финансировавшего сделку.

Конгломератные слияния и поглощения ведут к увеличению экономической мощи фирм, расширяют их власть над сферой производства и обращения. Достижение этого финансовыми методами оказывается более экономичным по сравнению с другими методами. Приобретение пакета акций обходится дешевле, чем создание нового предприятия за счёт внутренних капиталовложений. В добавление к производственным мощностям конгломерат получает торговые связи, торговую марку, технические знания. Если бы он начинал развитие с нуля, ему бы пришлось затратить больше средств и времени на строительство предприятия и завоевание рынка. При этом новые производственные мощности могут быть получены без затраты наличных денег - путём обмена акций или долговых обязательств.

Чем больше активы, которыми овладевает конгломерат, тем больше его возможности для привлечения заёмных средств. Поглощение фирм, свободных от долговых обязательств, рассматривается как основа получения дополнительных кредитов.

Конгломераты стремятся ослабить неопределённость рыночной стихии, на место конкуренции поставить связи. Широко известна система взаимности. Поставщики товаров и услуг поглощаемой фирмы в порядке взаимности вынуждены покупать товары, производимые другими предприятиями конгломерата. В противном случае они рискуют потерять покупателя их товаров.

Различия в формах концентрации определяются также барьерами монополизации. За определёнными пределами оказывается, что каждый процент увеличения контроля над рынком становится из-за сопротивления сильных конкурентов настолько дорогостоящим, что капитал выгоднее вкладывать в другие отрасли и сферы экономики. Кроме, того на формы концентрации существенно влияет антитрестовское законодательство. Например, запрещение слияния горизонтального и вертикального типов заставляют капитал двигаться в отрасли и сферы, не связанные с основным бизнесом.

В современных условиях разница между конгломератными и диверсифицированными компаниями стирается. Многие экономисты пишут о так называемой деконгломеризации. Но тенденция к конгломеризации остаётся. Всё больше фирм занимаются не только производством, но и оказанием услуг (например, финансовыми операциями).

Нормы рыночной концентрации характеризует долю экономической активности и степень контроля рынка крупными фирмами. Альтернативными методами измерения рыночной концентрации являются следующие:

1. Размер чистых прибылей, получаемых фирмами и отраслями. Предполагается, что уровень нормы прибыли или масса прибыли в отрасли находится в прямой зависимости от степени рыночной концентрации. Чем больше концентрация, тем больше норма и масса прибыли. Однако этот метод имеет существенные недостатки. Статистика прибылей ненадёжна. Фирмы могут завысить издержки, применять разные схемы амортизации и списания убытков. Поэтому выявление степени концентрации по этому методу затруднено.

2. Показателем степени рыночной концентрации или интенсивности конкуренции считается число фирм в отрасли при прочих равных условиях (одинаковой степени дифференциации продукта и высоты барьеров для вступления в отрасль). Чем больше фирм в отрасли, тем меньше рыночная концентрация и больше интенсивность конкуренции. Однако число фирм не является совершенным показателем. Можно предвидеть ситуацию, когда существует 100 фирм и на каждую приходится 1% продукции. Другой вариант: из 100 фирм на 4 приходится 80% производства, а не оставшиеся 96 только 20 %.

3. Наиболее надёжным показателем считается коэффициент рыночной концентрации, определяемый как процент продаж (выпуска продукции, занятости, стоимости, добавленной обработкой), приходящийся на определённое количество фирм (обычно 4, 8, 20, 50 фирм).

Коэффициент рыночной концентрации также не свободен от недостатков. Фирмы, как правило, - многоотраслевые объединения. Поэтому возникает проблема выделения продукции данной отрасли из всего объёма производства фирм. Сложно такие определить границы отрасли, к которой принадлежит фирма, а также не ясно, включать или исключать производство заменителей, конкурирующих друг с другом. Далее цензовые переписи исходят из того, что рынки являются национальными. Однако товары низкой стоимости невыгодно транспортировать на большие расстояния, отдалённые от места производства. Поэтому нельзя недооценивать, например, концентрацию продаж на локальном или региональном уровне. Необходимо также учитывать конкуренцию импортных товаров. Чем больше доля последних на рынке, тем меньше степень рыночной концентрации у местных производителей.

Каково генеральное направление рыночной концентрации, например, в обрабатывающей промышленности? Возрастает она или уменьшается в исторической перспективе? Ответ на этот вопрос достаточно труден. Прежде всего мы встречаемся с проблемой несоизмеримости уровней концентрации. В первой половине 19 в. концентрация производства готовых товаров в национальном масштабе была ниже, чем в конце 20 в. Но рынки тогда были преимущественно локальными, относительно слабо связанными. Поэтому можем только предположить, что уровень концентрации был достаточно высок. На рубеже 19-20 вв. уровень концентрации повысился благодаря быстрому росту фирм как за счёт внутренних факторов, так и в результате слияний и поглощений. Экономика начала 20 в. структурно отличалась от экономики первой половины 19 в. Поэтому нельзя дать определённый ответ о тенденциях в движении концентрации.

Американский экономист Г. Натер подсчитал, что 32,9% национального дохода, созданного в обрабатывающей промышленности США, приходилось на отрасли, в которых 4 фирмы между 1895 и 1904 гг. выпускали 50% и более продукции отрасли. В 1693 г. 33,1% приходилось на отрасли, где всего 4 фирмы производили 50% и более продукции. Ф. Шерер, оценивая результаты послевоенных цензовых переписей, считает, что вплоть до 1963 г. норма концентрации повышалась с 24,4% в1947 г. до 33,1%, а в 1966 г. упала до 28,6%.

Другими словами, норма рыночной концентрации едва ли превысила соответствующий показатель начала века. Ф. Шерер делает вывод, что уровень рыночной концентрации изменяется циклически - она возрастает в одни периоды и падает в другие. Уровень рыночной концентрации в разных отраслях изменяется неравномерно, что отражается на общей тенденции движения этого показателя. Поэтому он делает осторожный вывод, что движение показателя рыночной концентрации в обрабатывающей промышленности не является достаточно осязаемым.

Другой американский экономист У. Шеферд исследовал структуру экономики США в целом. Он сделал вывод, что большая часть продукции создаётся в эффективно конкурентных отраслях (определяемых как отрасли с нормой концентрации ниже 40%, низкими барьерами для вхождения и гибким ценообразованием). Далее, экономика с течением времени становится более конкурентной. 77% продукции было произведено в 1980 г. эффективно конкурентными отраслями по сравнению с 52% в 1939 г.

Классификация рыночных структур у У. Шеферда отличается от общепринятой. Поэтому эффективно конкурентную структуру не следует отождествлять с совершенной конкуренцией. Важно, что расчёты У. Шеферда показывают направление развития рыночных структур и что роль конкуренции возрастает.

Научно-технический прогресс, технология, транспорт, ёмкость рынка, накопление капитала способны как усиливать, так и ослаблять действие тенденции к концентрации. Усиление конкурентных начал объясняется также развитием импорта, дерегулированием экономики антитрестовской политикой. В марксистской политической экономике длительное время тенденция к возрастанию концентрации производства явно преувеличивалась, а сам прогресс концентрации абсолютизировался. Негативным следствием такого подхода было увеличение гигантоманией в бывшем Советском Союзе. Руководство страны ориентировалось на создание самых больших предприятий в Европе и мире, не учитывая экономическую целесообразность и эффективность гигантов»[4, с.195-206].

2. Современное мировое хозяйство

«Национальное хозяйство каждой страны включено в мировое экономическое пространство.

С древних времён народы мира между собой вели торговлю товарами, отправляясь в далёкие и опасные путешествия ради открытия новых богатых природными ресурсами земель, создавали финансовые отношения, налаживали единые правила и контроль для ведения разнообразных экономических операций. И постепенно мировое хозяйство обрело современные контуры, создало ныне существующие формы экономических отношений.

Характер мирового хозяйства оказывает всё большее влияние на национальную экономику страны. В свою очередь мировая экономика развивается по особым принципам, имеет проблемы, отличные от проблем национального хозяйства.

Мировое хозяйство - это совокупность экономик стран мира, связанных межгосударственными экономическими отношениями.

По мере того как возникали рыночные отношения внутри государства, стали формироваться и межгосударственные рынки. Люди поняли, что если собственных ресурсов для удовлетворения растущих потребностей недостаточно, то приобрести необходимые блага можно у страны-соседа. Древние египтяне в Нубии покупали золото, медь и аметисты; древнегреческие Афины были центром работорговли; русские купцы поставляли в Западную Европу меха, мёд, воск и т.д.

«Всемирное хозяйство представляет собой систему экономических отношений, возникшую на базе международного разделения труда и сотрудничества национальных экономик. Оно весьма сложно, противоречиво, специфично, подвержено воздействию различных факторов и изменениям, но всегда имеет своё исходное, организованное начало. Если подходить ко всемирному хозяйству как к организованной системе отношений, следует определять экономический механизм её внутреннего саморазвития и движения. По всей видимости, именно с этим механизмом необходимо соотносить общие принципы построения экономической системы, структуру производства, систему обмена деятельностью, другие звенья жизнеобеспечения национальных экономик. В любом случае исходной основой устанавливаемых в рамках мирового хозяйства экономических отношений будут выступать общественное разделение труда и обобществление производства, проявляющиеся в условиях определённых отношений собственности.

Общественное разделение труда и обобществление производства - категории парного порядка, взаимодействующие и взаимосвязанные между собой.

Если речь идёт о структуре системы всемирного хозяйства, следует выделять её социально-экономические блоки. К ним относятся мировое капиталистическое хозяйство, система хозяйства бывших социалистических стран и экономика развивающихся стран. Они являются звеньями всемирного хозяйства и вместе с тем заключают в себе весьма специфические качественные черты экономических отношений, позволяющие рассматривать их как самостоятельные системы экономических отношений.

Во всемирном хозяйстве как организованной системе действует ряд объективных экономических законов, которые определяют основные закономерности функционирования мирохозяйственных связей и тенденций их развития, в частности закон соответствия международных экономических отношений характеру развития всемирных производительных сил, закон общественного разделения труда, закон обобществления производства. Здесь действуют законы стоимости, концентрации производства, народонаселения, кооперации труда и др.

Сказанное опровергает сложившуюся в своё время трактовку всемирного хозяйства как арены экономического противоборства двух социально-экономических систем - капиталистической и социалистической. Единственной, что признавалось, это мирное сосуществование и экономическое соревнование между ними. Однако, где есть экономическое, там налицо и политическое, а значит, и военное противостояние. Таким образом, от экономического противоборства путь лежит к политическому и военному противоборству. Это не позволяло исследователям вести обстоятельный анализ закономерностей развития всемирного хозяйства, и не случайно в экономической литературе до сих пор отсутствует сколь-нибудь чёткое и обстоятельное определение всемирного хозяйства.

С середины 80-х гг. взгляды на всемирное хозяйство меняются. Постепенно стало превалировать представление о том, что всемирное хозяйство - это целостная, взаимозависимая система, имеющая свою экономическую основу и ориентирующаяся в своём развитии на тенденцию к сотрудничеству. В таких условиях по-иному начала восприниматься проблема конвергенции различных хозяйствующих систем. Начали складываться взаимодействующие звенья мировой экономики. С учётом этого всемирное хозяйство можно представить как сложившуюся на основе международного разделения труда и всемирного обобществления производства систему экономических отношений, функционирующую на базе всемирных производительных сил и экономического сотрудничества различных типов государств, социально-экономических блоков и союзов.

Становление всемирного хозяйства прошло длительный исторический путь. Экономические связи между различными регионами и странами Земного шара начали складываться ещё в древние века: увлекаемый сказочным богатством Древней Индии и Китая, до предгорьев Гималайских гор довёл свои войска Александр Македонский; на вратах Царьграда (Византия) прикрепил в знак победы свой щит древнерусский царь; за золотым руном на северном побережье Чёрного моря ходили в поход древние греки; с торговыми целями в последней четверти 13 в. совершил путешествие в Китай и прожил там 17 лет итальянец Марко Поло; с этими же целями в конце 15 в. португальский мореплаватель Васко да Гама морским путём отправился в Индию и достиг её; несколькими годами раньше генуэзец Христофор Колумб в поисках кратчайшего пути в Индию открыл Америку. Однако возникающие вследствие этого экономические связи носили эпизодический характер, развитие общественного производства имело локальное свойство только с появлением в конце 18 в. крупного машинного производства и транспортных систем коммуникаций экономические связи во всемирном хозяйстве значительно упростились и начали приобретать стабильный, динамичный характер.

На базе временных региональных рынков начал складываться всемирный рынок, чему способствовало развитие капиталистической системы хозяйства. Именно капиталистический способ производства первоначально экономическими, а затем политическими и военными средствами окончательно подорвал и разрушил феодальную замкнутость местных рынков, создал экономические условия «подвижности» техники, технологии, миграции рабочей силы. Он выявил две тенденции в национальном вопросе: одна из них связана с пробуждением национальной жизни и национальных движений, борьбой против всякого национального гнёта, созданием национальных государств, а другая привела к развитию различных отношений между нациями, ломке национальных перегородок, созданию интернационального единства капитала и экономической жизни вообще. Сложившиеся первоначально торгово-экономические связи активно дополнялись производственными и финансово-экономическими, что и привело к складыванию в конце 19 в. всемирного хозяйства. С этого момента активную роль в хозяйственной жизни стран начали играть внешнеэкономические факторы.

Становление всемирного хозяйства первоначально происходило на базе мирового капиталистического хозяйства и законов его развития. Однако это не означает, что всемирное хозяйство и мировое капиталистическое хозяйство можно отождествлять. Всемирное хозяйство шире, богаче по содержанию. Уже на заре зарождения всемирного хозяйства в него входили капиталистические хозяйствующие регионы, зоны колониального господства, система стран с феодальными отношениями. В последующем, с победой Октябрьской революции система всемирного хозяйства пополнилась хозяйствами стран социалистического лагеря; крушение колониальной системы породило хозяйства развивающихся экономик, которые активно стали втягиваться в систему всемирного разделения труда, привнося в неё новые экономические отношения. Происходящие ныне изменения в экономическом развитии ряда стран вносит коррективы во всемирное хозяйство.

С момента образования всемирное хозяйство было многообразным и противоречивым. Такой его характер складывался исторически. Весьма противоречивой является основа современного всемирного хозяйства - мировое капиталистическое хозяйство. Ядро последнего образуют высокоразвитые страны, а на периферии капиталистической экономики находились и находятся страны с самым различным уровнем социально-экономического развития, что порождает весьма сложную гамму противоречий и противостояний.

Развитие капиталистического способа производства в рамках мирового капиталистического хозяйства происходило вглубь и вширь. Процесс капитализации экономических отношений вглубь означал его рост в национальных экономиках, вширь - распространение системы капиталистических отношений на все новые страны и территории.

С появлением во всемирном хозяйстве социалистической экономической системы положение на мировом рынке было осложнено.Это связано с сужением сферы господства капитала, а также с привнесением в практику международных экономических и политических отношений новых форм и правил. В практику экономических отношений был внесён дух соперничества, соревнования, а иногда противоборства и противостояния. Происходящие ныне преобразования в бывших странах социализма меняют систему взаимоотношений во всемирном хозяйстве. Всё большее значение приобретают экономические контакты между странами, расширяется круг этих отношений, быстро развиваются производственно-экономические связи и контакты, что способствует углублению международного разделения труда и усилению интеграционных процессов в экономике.

Важнейшим звеном всемирного хозяйства выступают развивающиеся страны. Хотя большинство из них включено в систему капиталистических экономических отношений, их целесообразнее рассматривать как самостоятельную систему экономических отношений, самостоятельное звено, входящее во всемирное хозяйство.

К развивающимся странам относятся государства, длительное время находившиеся в колониальной и полуколониальной зависимости, в силу чего они отстали от развитых капиталистических государств в экономическом, культурном и социальном прогрессе. В своей основе эти страны идут по капиталистическому пути развития, вместе с тем в международных отношениях выдвигают ряд требований, которые не согласуются с нормами межгосударственных капиталистических отношений, например взаимное уважение экономических интересов партнёров, равноправие стран на международной арене, суверенитет и невмешательство во внутренние дела, взаимопомощь и деловое сотрудничество и т.д. Значимость развивающихся стран в системе всемирного хозяйства определяется ещё и тем, что их насчитывается свыше 130. Данные страны занимают 61,6% территории Земного шара, а население составляет 51,3%.

Развивающиеся страны весьма неоднородны по внутренней социально-экономической структуре. Их экономика носит многоукладный характер, тесно связана и зависима от экономической структуры бывших метрополий и по-прежнему является отсталой по сравнению с развитыми капиталистическими государствами. Среди развивающихся стран можно выделить три основные группы. К первой группе относятся наиболее развитые страны с высоким уровнем доходности национальной экономики. В этой группе целесообразно выделить две самостоятельные подгруппы: А, в которую входят страны, достигшие высокой доходности производства благодаря потребляемым природным ресурсам, в частности нефти, и Б, в которую входят новые индустриальные страны, - Южная Корея, Тайвань, Бразилия, Аргентина и др.

Вторую группу развивающихся стран образуют государства со средним для развивающихся стран уровнем экономического развития. У них постепенно осуществляется процесс становления национальных экономик, набирает силу промышленный сектор в экономике, оживает банковская система, развиваются экономические связи с развитыми странами, налаживается система подготовки квалифицированных кадров, специалистов и организаторов производства.

В третью группу развивающихся государств входит в настоящее время основная масса стран данной категории. Если в среднем по развивающимся странам производится примерно 600 дол. валового продукта на душу населения в год, то в странах, относящихся к этой группе, - в 8 -10 раз меньше. Экономика является аграрно-сырьевым придатком развитых стран, она зависима и связана долговыми обязательствами со многими более сильными развивающимися государствами. Это накладывает свой отпечаток на структуру экономических отношений всемирного хозяйства.

«В основе объединения национальных хозяйств в единое всемирное хозяйство лежит международное разделение труда (МРТ), представляющее собой специализацию отдельных стран на производстве определённых видов продукции, которой страны обмениваются между собой специализацию отдельных стран на производстве определённых видов продукции, которой страны обмениваются между собой. МРТ зародилась в мануфактурный период развития капитализма. При этом основной формой реализации МРТ были двухсторонние и трёхсторонние внешнеторговые связи. Естественно, что система МРТ носила ограниченный характер.

В эпоху промышленного переворота возросла взаимосвязанность национальных хозяйств, втягивание их в мировой рынок. Особенностью МРТ в конце 19 - первой половины 20 вв. стало закрепление целой группы стран (колониальных и зависимых) в качестве поставщиков одного или нескольких, главным образом сырьевых и энергетических товаров (монокультурная специализация).

По мере развития крупной машинной индустрии, увеличения масштабов производства, углубления специализации и в самой промышленности стало невозможным выпускать постоянно увеличивающуюся номенклатуру современной промышленной продукции в рамках отдельных стран. Дальнейшее развитие всемирных производительных сил обусловливает тенденцию к углублению МРТ. Получают распространение наиболее развитые формы внутриотраслевой специализации в промышленности (предметная, подетальная, технологическая), что отражается в росте взаимной торговли промышленными изделиями. Существенную роль в этом процессе играют вывоз капитала, транснационализация, межфирменная кооперация.

Что же лежит в основе международной специализации? Каким образом все участники мирохозяйственных связей извлекают выгоды для себя и способствуют росту эффективности использования производительных сил мира? Достаточно убедительный ответ на этот вопрос дал более 170 лет назад Давид Риккардо, создавший теорию сравнительных издержек. Как пишет П. Самуэльсон, если бы теории, подобно девушкам одерживали победу на конкурсах красоты, теория сравнительных издержек, несомненно, котировалась бы высоко, ибо она является стройной и логичной теорией. Конечно, если мы будем поспешно и некритично применять её к анализу реальной действительности, то она предстанет как сильно упрощенная теория. Однако гораздо более важное значение имеет то зерно истины, которое она содержит.

Проиллюстрируем идеи Риккардо простым примером. Представим себе две страны, каждая из которых располагает определённым количеством природных богатств, товаров производственного назначения, рабочей силы, технических знаний и навыков. Первым аргументом в пользу обмена между ними будет различие условий производства. Кроме очевидных случаев, когда климатические условия, например, не позволяют в северных странах выращивать тропические фрукты или страна обделена теми или иными природными ресурсами, скажем, нефтью, тогда как другая имеет это в избытке, специализация выгодна и тогда, когда производство каких-либо товаров в данной стране связано с меньшими издержками, чем в другой. Допустим, издержки производства сукна в Англии ниже, чем в Португалии, а вина - наоборот. В этом случае специализация и торговля увеличивают объём мирового производства и того и другого товара, а также возможности каждой страны потреблять оба этих товара.