Экономические циклы

42

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение

1. Эволюция взглядов на природу экономического цикла

2. Типы экономических циклов. Механизм циклического регулирования

3. Модели циклического регулирования:

4. Циклическое развитие российской экономики

Заключение

Список использованной литературы

ВВЕДЕНИЕ

Наше общество стремится к экономическому росту, а также к полной занятости и устойчивому уровню цен наряду с другими, менее поддающимися расчетам целями. В идеальной экономике реальный ВНП рос бы быстрыми устойчивыми темпами. Кроме того, уровень цен, измеренный с помощью дефлятора ВНП или индекса потребительских цен, оставался бы неизменным или повышался бы весьма медленно. В результате безработица и инфляция были бы незначительными. Но опыт наглядно показывает, что полная занятность и стабильный уровень цен не достигаются автоматически.

Поэтому в этой работе я, во-первых, дам обзор экономических циклов, то есть периодических колебаний производства, занятости и уровня цен, которые характерны для рыночной экономики. Во-вторых, я более детально проблему циклического развития российской экономики. Каковы причины кризиса 90-х гг.?

Особенность рыночной экономики, проявлявшаяся к склонности к повторению экономических явлений, была замечена экономистами еще в первой половине прошлого века, когда рынок оставался таинственным чудовищем, манившим и соблазнявшим воображение предпринимателей.

В стремлении к беспредельному расширению своего
производства, к завоеванию возможно большего рынка, который в
каждый данный момент имеет пределы, владельцы
капиталистических предприятий с неумолимой последовательностью переступали эти пределы и тут же сталкивались с так называемым перепроизводством.

Первый кризис разразился в Англии в 1825 г., затем - в Англии и США в 1836г., в 1841г. - в США, Англии, Франции и Германии. Кризис 1857г. явился первым мировым циклическим кризисом.

Затем последовали кризисы 1873, 1882, 1890 гг.

Наиболее сокрушительным был кризис 1900-1901 гг. Он начался почти одновременно в России и США и, прежде всего, обрушился на металлургическую промышленность.

Однако кризисы XIX и начала XX вв. несли в себе и свое лечение. По мере развития кризиса цены на товары падали ниже и ниже, создавая тем самым потенциальную возможность расширения сбыта и перспективу выхода из кризиса.

После первой мировой войны кризисы регулярно сотрясали экономику западных стран. Однако характер их стал несколько иным, особенно после кризиса 1929-1933 гг.

Активизация экономической роли государства и антикризисное регулирование дали определенные результаты и уже более полувека рыночная экономика не сталкивается с сокрушительными потрясениями, аналогичными катаклизмам 1900-1901 или 1929-1933 гг.

Меняются и формы проявления современных циклов и кризисов. Это выражается: в синхронизации циклического движения в разных странах, что ограничивает возможности смягчения кризисных процессов за счет расширения экспорта; в учащении циклических кризисов и сокращении длительности цикла; в относительном уменьшении глубины кризисов; в неустойчивости фаз оживления и подъема; в изменении показателей масштабов и глубины кризисов.

Цель моей курсовой работы состоит в раскрытии содержания экономического цикла, а также в необходимости характеристики механизма циклов и их роли в экономическом развитии.

Для этого необходимо решить следующие задачи:

1)Исследовать и проанализировать работы отечественных и западных экономистов по данному вопросу;

2)Раскрыть социально-экономическую сущность циклов;

3)Рассмотреть характер и закономерности развития различных видов циклов;

4)Проанализировать возможность антициклического регулирования;

5)Исследовать роль циклического развития в экономике России.

1. ЭВОЛЮЦИЯ ВЗГЛЯДОВ НА ПРИРОДУ ЭКОНОМИЧЕСКОГО ЦИКЛА

Особенность рыночной экономики, проявлявшаяся в склонности к повторению экономических явлений, была замечена экономистами ещё в первой половине прошлого века, когда рынок оставался таинственным чудовищем, манившим и соблазнявшим воображение предпринимателей.

Проблема выявления причин периодичности таких явлений, как повышение спроса, увеличение объемов производства или его застой имела столь огромное значение для экономического развития, что её не обошел стороной практически ни один из ведущих экономистов XIX и XX вв. В работах, объединенных признанием объективности и реальности циклического развития, его важности с точки зрения влияния на характер экономических процессов, мы находим тем не менее десятка различных трактовок, определяющих причины циклического развития, получаем самые разнообразные пояснения и прогнозы.

Некоторые причины циклов, называемые в литературе.

Автор	Причина спада
С. Джевонс,	Воздействие на людей пятен на
Чижевский и др.	солнце, имеющих десятилетний цикл, - различная интенсивность солнечной радиации (влияние на сельское хозяйство, экономическую деятельность и политические события).
Мур, Беверидж,	Воздействие атмосферных факторов
Хантингтон	на урожай и деятельность человека.
Зомбарт	Различие в ритме производства органической и неорганической материи.
Парето, Пигу	Соотношение оптимизма и пессимизма в экономической деятельности людей.
Мальтус, Сисмонди,	Недостаточность потребляемого
Гобсон и др.	дохода по сравнению с произведённым доходом.
Афтальон, Бунатян	Сокращение спроса на средства производства из-за чрезмерно
	быстрого роста промышленности и
	падения цен на её продукт.
Туган-Барановский,	Превышение производства средств
Шпитгоф и др.	производства над производством
	потребительских товаров.
Жуглар, Хансен,	Экспансия и ограничения
Хоутри и др.	банковского кредита и движение
	учетной ставки.
Кейнс и др.	Избыток сбережений и недостаток
	инвестиций.

Одну из первых трактовок цикличности дал К. Маркс.

К. Маркс обосновал объективный характер цикличности развития рыночной капиталистической экономики, определив в качестве материальной основы цикла период функционирования основного капитала в процессе воспроизводства.³ Он усматривал причину кризиса в противоречии между общественным характером производства и частнокапиталистической формой присвоения результатов производства, которое проявляется в следующих формах:

1)В противоречии между производством и потреблением. Стремление к максимизации прибыли толкает капиталистов на путь чрезмерного наращивания объема производства. Потреблением же товаров, спрос на них со стороны основной массы населения ограничены фондом оплаты труда. Таким образом, на пути расширения производства появляется препятствие - ограниченное потребление. Нарастание трудностей сбыта на определенном этапе приводит к кризису перепроизводства, экономическому спаду.

2) В противоречии между организацией производства на каждом отдельном предприятии и отсутствием планомерности в масштабе общества. Оно неизбежно приводит к нарушению сбалансированности в системе воспроизводства, диспропорции между промышленностью и сельским хозяйством и т.п. усиливаются, и кризис становится единственным способом разрешения накопленных в структуре воспроизводства противоречий.

Одним из известнейших исследователей экономических циклов был А. Шпитгоф, защитивший в 1905 г. диссертацию, посвященную экономическим циклам и кризисам и снискавший себе мировую известность своими работами в области экономического цикла.

Шпитгоф был сторонником эмпирической, то есть основанной на наблюдении, теории и считал, что исследования циклов дают глубокий научный материал, так как при этом появляется реальная возможность принимать во внимание не случайные события или абстрактные умозаключения, а существенные, регулярно повторяющиеся признаки.

Он объяснял возникновение каждого нового экономического цикла особыми историческими и социологическими причинами.

При этом отправным пунктом А. Шпитгоф считал подъем. Он не сводил проблему экономического цикла к проблеме перепроизводства, видя в циклическом развитии скорее свойство, имманентное рыночной экономике эпохи свободной торговли.

Многие исследователи творческого наследия Шпитгофа, в том числе Б. Селигмен, отмечают сильное влияние на концепцию циклического развития А. Шпитгофа взглядов известного русского экономиста Туган-Барановского. (А. Шпитгоф считал Туган-Барановского одним из первых серьезных исследователей проблемы экономического цикла).⁴

В качестве наиболее существенной отличительной черты трактовки А. Шпитгофом циклического развития следует отметить его стремление объяснить сменяющие друг друга фазы цикла не только и, может быть не столько экономическими, как социально-экономическими и даже психологическими факторами.

Позднее психологическая теория циклов (отстаиваемая В. Парето, А. Пигу и др.) была широко распространена в науке. В рамках нее цикл рассматривался как следствие охватывающих население волн пессимистического и оптимистического настроения.

Идеи А. Шпитгофа получили развитие в работах его последователей, в том числе у известнейшего шведского ученого Г. Касселя, который также считал, что экономические циклы не могут быть объяснены без учета таких важнейших факторов, как политические потрясения, нарушение в сфере денежного обращения, изменение тарифов и пошлин, правительственное вмешательство в экономические процессы.

В работах таких известных экономистов, как Т. Веблен, экономический цикл представляется как явление, связанное исключительно с денежным обращением, кредитом. Т. Веблен объяснял экономический цикл факторами, действующими в сфере прибылей и цен, а не в сфере производства. Он считал цикл нормальной чертой рыночной экономики, дающей выигрыш прежде всего кредиторам.

Отличается подход к трактовке экономических циклов у известного специалиста по циклам, ученика Т. Веблена американца У. Митчелла, который рассматривал экономический цикл как искусственную конструкцию, в которой сумма разрозненных данных объединялась в единую схему.

Исследуя конкретные данные и даты экономических явлений У. Митчелл пришел к выводу, что характерными являются только короткие (около 40 месяцев) циклы, в то время как остальные колебания распределяются беспорядочно и не могут, строго говоря, претендовать на звание экономических циклов.

Дж.М. Кларк сделал попытку объяснить экономический цикл не только с позиции эмпирического исследования, но и с позиции чисто теоретического подхода. В своей книге «Стратегические факторы в экономических циклах» Кларк попытался разделить внешние факторы цикличности (войны, волны научно-технического прогресса и т.п.) и внутренние ее закономерности, отражающие взаимосвязи в экономической системе - реакцию этой системы на внешние факторы. Такой подход позволял вплотную подойти к проблеме научного предвидения фаз цикла.

В своей книге «общая теория занятости, процента и денег», вышедшей в 1936 г., известный английский экономист Дж.М. Кейнс определил главные черты экономического цикла -регулярность чередования во времени и его продолжительность, связав их с механизмом колебания предельной эффективности капитала. Дж. Кейнс связал цикличность с соотношением сбережений и инвестиций: спад неизбежен в том случае, если налицо превышение сбережений над планируемыми инвестициями (дефляционный разрыв). При раскрытии механизма циклического развития воспроизводства Кейнс использовал понятие мультипликатора, раскрывающего связь между инвестициями и доходом. К числу заслуг Кейнса в выявлении природы циклов следует отнести и тезис о том, что колебания объема производства, занятости и других показателей цикличности определяются уровнем совокупных расходов. Общеизвестно, что в рыночной экономике производятся только те товары, которые можно реализовать. В этих условиях сокращение потребительского, инвестиционного, государственного, внешнего спроса делает неизбежным спад производства, занятости, доходов населения. И наоборот, увеличение каждого из этих компонентов совокупных расходов открывает возможность экономического подъема страны. Профессор Оксфордского университета Дж. Хикс в своей работе «К теории экономического цикла» весьма удачно дополнил теорию Кейнса через мультипликатор, анализом циклического движения экономики под углом зрения физической теории волновых импульсов и принципом акселерации.⁵

Новое, что внесено в теорию кризисов и циклов кейнсианцами:

1) перенесение центра тяжести теоретического исследования с проблемы кризиса как такового на более широкую проблему цикла вообще. Было признано, что кризисы - неизбежное явление в развитии рыночной экономики.

2) кейнсианцы пытались связать концепцию делового цикла с теорией длительных тенденций (трендов) в развитии национальной экономики, которые определяют продолжительность и глубину отдельных фаз цикла в различных исторических условиях.

3) Для кейнсианцев кризисы внутренне присущи экономической системе и обусловлены прежде всего изменением эффективного спроса, его отклонением от потенциально возможного уровня.

Недостаток кейнсианцев в том, что практически не учитывается при анализе экономического цикла таких факторов, как денежное обращение и кредит.

В числе зарубежных исследователей циклического развития нельзя не отметить таких видных ученых как И. Шумпетер и П. Самуэльсон. Особенность подхода к проблеме экономического цикла у Шумпетера проявлялась в том, что цикл он рассматривал в прямой связи с экономическим ростом. По мнению И. Шумпетера, экономический рост в целом имеет глубокие корни в неравномерном циклическом движении. Шумпетер ввел в научный оборот представление о трехцикличной схеме как наиболее подходящей для описания всех явлений, происходящих в рыночной экономике. Он назвал эти циклы именами Н.Д. Кондратьева, К. Жуглара и Дж. Китчина - ученых, открывших циклы продолжительностью в пятьдесят лет, десять лет и три года и четыре месяца. Шумпетер считал, что в экономической системе проявляется взаимосвязь всех трех циклов.

П. Самуэльсон в своей известной книге «Экономика» определяет экономический цикл как общую черту почти для всех областей экономической жизни и для всех стран с рыночной экономикой. Признавая объективный характер экономического цикла, П. Самуэльсон предлагает изучать это явление через анализ внутренних и внешних факторов, влияющих на характер цикла, его продолжительность, специфику проявления отдельных фаз.

Существуют при объяснении циклических колебаний и теория чрезмерного инвестирования (Мизес, Хайек), и теория солнечных пятен (Джевонс, Мур) и т.п.

При всем внешнем отличии многие из данных концепций сходятся, и отличие между ними остается лишь в главном ударении. Поэтому все теории можно разделить на:

1.Цикл - явление внешнее относительно экономической системы (он имеет природную, политическую, психологическую и т.п. заданность);

2.Цикл - явление внутреннее, присущее экономике;

З.Цикл в своей совокупности причин есть синтез внутренних состояний экономики и внешних факторов, устойчиво и случайно реализуемых при переходе от фазы к фазе.

Третье определение представляется достаточно надежным при анализе циклов в их сущности, полноте и конкретности. В настоящее время многие исследователи полагают, что внешние (экзогенные) факторы - это производители первоначальных импульсов циклов, а внутренние причины (эндогенные) превращают (преобразуют) эти импульсы в фазные колебания. Среди экзогенных внеэкономических причин циклов в литературе нередко называли научные и технические открытия, открытия новых земель, миграцию, динамику населения, открытие золотых россыпей, войны, солнечные пятна (солнечную активность) и другие. Среди эндогенных причин большинство западных исследователей называют колебание спроса на блага (потребления и инвестиций).

Более подробно со взглядами западных экономистов на природу циклического развития можно познакомиться в работах Селигмена «Основные течения современной экономической мысли» и Жамса «История экономической мысли XX в.», русские издания которых вышли в 1968 и 1959 гг.

Среди советских экономистов наиболее известны труды по теории экономических циклов и кризисов Л. Мендельсона и Е. Варги. Несущие на себе неизбежный отпечаток классовой доктрины, эти работы тем не менее можно отнести к разряду крупнейших научных исследований в области экономической науки.

2. ТИПЫ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ЦИКЛОВ МЕХАНИЗМ ЦИКЛИЧЕСКОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ

Объективная закономерность циклического развития экономики впервые проявилась в эпоху свободной конкуренции, когда четко обозначилась тесная взаимосвязь всех отраслей рыночной экономики, освобожденной от пут натурального хозяйства. В дальнейшем данная закономерность проявлялась в любой экономической системе, хотя, безусловно, специфика системы - например, планово-регулируемой или переходной экономики - может проявиться в определенных деформациях циклической амплитуды колебаний деловой активности. Но и здесь характерная для индустриальной системы органическая взаимосвязь звеньев экономической системы не оставляет ни одному из них шанса избежать ледяных объятий кризиса или лихорадки инфляционного бума.

Характерная черта цикличности - движение по спирали (а не по кругу). Поэтому логично заключить, что цикличность - форма прогрессивного развития. Только циклически развивающаяся экономика является эффективной. Напротив, экономические системы, в которых цикличность подавлена (например, гипертрофией государственного вмешательства в экономику), обречены в лучшем случае на экстенсивный рост.

В литературе даются различные определения «экономического цикла»:

Фишер С, Дорнбуш Р., Шмалензи Р.: «Экономический цикл-это следствие шоковых ситуаций и нарушений равновесия, поражающих экономику в разные периоды и имеющих последствия, устойчивые во времени».

Борисов А.Б.: «Экономический цикл - периодически повторяющиеся на протяжении ряда лет подъёмы и спады в экономике».

Кураков Л.П., Кураков В.Л.: «Экономический цикл - совокупность периодически повторяющихся фаз экономики, таких, как подъём, кризис, депрессия, оживление».

В целом, экономический цикл (англ. Business cycle) - это периодически повторяющиеся периоды оживления и сокращения экономической активности вдоль тренда долговременного роста. В верхней точке цикла экономическая активность намного выше тренда долговременного роста, в то время как в нижней точке циклического развития достигается минимальный уровень экономической активности.

Реальный ВВП отклоняется от номинального - эти колебания фиксируются дефлятором ВВП. Колебания фактического объёма выпуска вокруг потенциального ВВП характеризуется показателем

Gap GDP=Y-Y*/Y*,

Где Y- фактический объем производства; Y*- потенциальный объем производства.

Потенциальный ВВП (или экономический потенциал) - объём производства при полной занятости ресурсов.

Полная занятость ресурсов предполагает поддержание доли незагруженных мощностей на уровне 10-20 % от их общего объёма и естественного уровня безработицы в размере 6,5 - 7,5% от общей численности рабочей силы. Эти показатели могут варьироваться по различным странам, но во всех случаях полная занятость ресурсов исключает их стопроцентное использование.

Циклически изменяются также уровни занятости, безработицы, инфляции, ставки процента, валютного курса и объем денежной массы. Однако основными индикаторами фазы цикла обычно служат уровни занятости, безработицы и объема выпуска, так как динамика уровней инфляции, процентной ставки и валютного курса может быть различной в зависимости от факторов, вызвавших спад. Спад занятости и выпуска, вызванный сокращением совокупных расходов, нередко сопровождается снижением среднего уровня цен и уровня инфляции. Наоборот, спад, вызванный сокращением совокупного предложения, нередко сопровождается повышением уровня цен и уровня инфляции. В обоих случаях динамика процентных ставок будет определяться политикой Центрального Банка по регулированию денежной массы, что, в свою очередь, вызовет соответствующие изменения в уровне валютного курса.

Отдельные экономические циклы существенно отличаются друг от друга по продолжительности и интенсивности. В литературе циклы различной продолжительности получили названия по имени их исследователей:

1) сезонные колебания экономической активности - периодичностью в 1 год (вызванные массовыми летними отпусками, перепадами в сельскохозяйственном производстве);

2) циклы Джозефа Китчина, имеющие периодичность 40 месяцев года и связанные с массовым обновлением запасов капитальных благ;

циклы Клемента Жюглара или промышленные (деловые) циклы продолжительностью 8-11 лет, играющие ключевую роль в колебаниях экономической активности и обусловленные сроками обновления активной части основного капитала (машин и оборудования);

циклы Саймона Кузнеца, проявляющиеся, прежде всего в строительстве (поэтому их называют строительными циклами), где 20-25 лет составляет период обновления основной части зданий и сооружений;

циклы Николая Кондратьева - продолжительностью 48-55 лет, связанные с неравномерностью научно-технического прогресса;

6) вековые (столетние) циклы, отражающие чередование эволюционных и революционных сдвигов в образовании, экологии, структуре народного хозяйства, формах организации производства и управлении им, в политической жизни, в культуре и искусстве.

Наибольший вклад в развитие теории долговременных колебаний в экономике, или больших циклов конъюнктуры, внес крупный русский экономист Н.Д. Кондратьев. На основе обобщения материала, охватывающего развитие Англии, Франции и США за период 100-150 лет, Н.Д. Кондратьев выделил три больших цикла:

I Цикл с начала 90-х гг. до 1844-1851 гг.;

II Цикл с 1844-1851 гг. до 1890-96 гг.;

III Цикл с 1890-96 до 1914-20 гг. (повышательная волна) с 1914 -20 (вероятная понижательная волна).

Современная же периодизация длинных волн включает уже пять длинных волн.(приложение 1).

Суть теории длинных волн состоит в следующем: длительность функционирования различных созданных хозяйственных благ различна. Равным образом для их создания требуется различное время и различные средства. Как правило, наиболее длительный период функционирования имеют мосты, дороги, здания и другая инфраструктура. Они же требуют и наибольшего времени и наибольших аккумулированных капиталов для их создания.

Отсюда необходимость для экономики понятия о различных видах равновесия применительно к различным периодам времени. Большие циклы можно рассматривать как нарушение и восстановление экономического равновесия длительного периода.

Основная причина их лежит в механизме накопления, аккумуляции и рассеяния капитала, достаточного для создания новых элементов инфраструктуры. Однако действие этой основной причины усиливается действием вторичных факторов. Начало подъема («повышательная волна») совпадает с моментом, когда накопление достигает такого состояния, при котором становится возможным рентабельное инвестирование капитала для создания новых основных средств производства. Подъем сопровождается осложнениями, вызываемыми промышленным кризисом среднесрочного цикла.

Понижение темпа экономической жизни («понижательная волна»), вызванное накапливающейся совокупностью экономических факторов отрицательного характера, в свою очередь обусловливает усиление поисков в области создания совершенной техники и сосредоточение капитала в руках промышленно-финансовых групп. Все это создает предпосылки для нового подъема и он повторяется вновь, хотя и на новой ступени развития производительных сил.¹³

Любопытно, что в соответствии с концепцией Н.Д. Кондратьева начало подъема в новом большом экономическом цикле приходилось на середину 40-х гг., а следующего - на середину 90-х гг.

Главную цель своего исследования Н.Д. Кондратьев видел в разработке методологии долгосрочного прогнозирования тенденций развития мирового капиталистического хозяйства, т.е. он оставлял за капитализмом способность к развитию, эволюции в течении длинных циклов. Однако эти выводы прозвучали диссонансом всеобщему в то время увлечению идеей о неминуемом и скором развале хозяйственной системе капитализма. Поэтому теория длинных волн Кондратьева надолго была забыта как вредная и несостоятельная.

Однако заслуга Н.Д. Кондратьева в развитии экономической теории велика. Во-первых, он сформулировал идею плана-прогноза (индикативное планирование, даже на Западе этого еще не было). Сейчас вся система планирования - это план-прогноз (предвидеть, чтобы управлять). Во-вторых, в прогнозировании им сделаны прогнозы стоимостных показателей (раньше были материально-вещественные показатели). Сочетание материально - вещественных и стоимостных показателей позволило развивать финансовые прогнозы. В-третьих, Н.Д.Кондратьев предложил использовать дефляторы, ввел статистику цен, что позволило видеть динамику производства. В-четвертых, ввел в экономическую науку текущий конъюнктурный анализ, т.е. оценку текущего изменения цен, потребительской корзины. В-пятых, разработал идею соотношения социального и экономического факторов экономического роста, которая долгое время не признавалась. Сегодня она представляет практический вопрос.

Таким образом, в больших циклах, связанных с научно-техническим прогрессом, Н.Д. Кондратьев видел логику развития, с ними связывал все циклическое развитие. В то же время он предостерегал от смелых планов и проектов, призывал быть реалистами.¹

Нынешняя ситуация в России дает возможность взглянуть на будущее российских реформ, опираясь на теорию больших циклов. Можно предположить две версии развития современных реформ в России, каждая из которых опирается на одну из альтернативных интерпретаций «длинных волн», по-разному оценивающих развитие мирового хозяйства.

Суть предлагаемых вариантов в следующем:

Согласно гипотезе, вытекающей из первой версии, важнейшие реформы в отечественной экономике в ближайшее время не осуществимы в силу неблагоприятных условий внутри страны и в силу того, что время реформ приходится на волну спада четвертого большого цикла (при условии строго фиксированной продолжительности Кондратьевских волн).

Вторая версия исходит из концепции, смысл которой состоит в том, что внутренние и внешние условия для реализации российских реформ созреют в ближайшем будущем. Гипотеза развития ситуации подобным образом опирается на иное, нежели в первом случае, понимание больших циклов, в результате чего можно предположить, что реально начавшиеся в 90-х гг. преобразования приходятся на начало волны подъема нового, пятого цикла.¹⁵ Механизм циклического движения.

Несмотря на то, что отдельные экономические циклы существенно отличаются друг от друга по продолжительности и интенсивности, все они имеют одни и те же фазы, которые по-разному именуются различными исследователями:

спад, кризис, сжатие;

нижняя точка спада, депрессия;

оживление;

4. подъем, экспансия, завершающиеся пиком цикла или вершиной процветания.

На рисунке (приложение 2) показан идеализированный экономический цикл.

Каждый кризис созревает в фазах оживления и подъема, когда в экономике наблюдается полная занятость и производство работает на полную или почти полную мощность. В этот период увеличиваются доходы населения и растет совокупный спрос. Рост потребительского спроса побуждает предпринимателей расширять производственные мощности и увеличивать капиталовложения. Следовательно, растет спрос на средства производства. Увеличение общего совокупного спроса начинает опережать темпы роста общественного производства. Кругообороты индивидуальных капиталов протекают беспрепятственно, снижается острота конкурентной борьбы. Поэтому уменьшаются стимулы новых внедрений, обновления производства. Воспроизводство протекает на преимущественно экстенсивной основе. Такое развитие продолжается до тех пор, пока темпы роста производства не начинают опережать темпы роста платежеспособного спроса. Когда это происходит, то наступает перепроизводство товаров, а вместе с ним и экономический кризис. Экономический кризис обнаруживает пренакопление капитала, которое выступает в трех формах: перепроизводство товарного капитала (рост нереализованной продукции), перенакопление производительного капитала (увеличение недогрузки производственных мощностей, рост безработицы), перенакопление денежного капитала (увеличение количества денег, не вложенных в производство) Общим результатом становится рост издержек производства, падение цен и, следовательно, прибыли.

Но экономический кризис обнаруживает предел не только предел, но и импульс в развитии экономики, выполняя стимулирующую («очистительную») функцию. Во время кризиса возникают побудительные мотивы к сокращению издержек производства и увеличению прибыли, усиливается конкуренция. Экономический кризис приводит к моральному износу средств производства, не способных обеспечить прибыльное функционирование капитала. Он же создает стимулы для обновления капитала на новой технической основе. Поэтому кризис дает начало преимущественно интенсивному развитию экономики. С ним кончается предыдущий период развития и начинается следующий. Кризис важнейший элемент механизма саморегулирования рыночной экономики.¹⁶

Но переход к расширению производства и к его обновлению не может произойти в один момент. Поэтому на смену кризису приходит фаза депрессии. Здесь уместно вспомнить старую поговорку: «Когда сосед теряет работу, то это спад, а если вы теряете работу, то это депрессия!»¹⁷ В кризисе создаются условия для интенсификации экономики. В ходе депрессии эти условия закрепляются, и начинается период интенсивного развития, который охватывает всю следующую фазу - оживление. В конце фазы оживления стимулы обновления исчерпывают себя. Следующая фаза цикла - подъем - снова начинает экстенсивное развитие.

Таким образом, причина циклического характера развития экономики кроется в конфликте условий производства и условий реализации, в противоречии между производством, стремящимся к расширению, и не успевающим за ним ростом платежеспособного спроса. Существенные изменения в совокупном предложении и совокупном спросе обнаруживаются в экономическом кризисе, который является не только нарушением пропорциональности общественного производства, но и толчком к равновесию и сбалансированности экономики. Механизмом циклического движения выступает падение цен (соответственно обесценение основного капитала и снижение заработной платы).

На длительность и глубину экономического кризиса существенно влияет колебание инвестиций. Кризис образует исходный момент для новых массовых капиталовложений. Это связано с тем, что, во-первых, кризис обесценивает основной капитал и тем самым создает условия для обновления производственного аппарата. Во-вторых, кризис принуждает к обновлению основного капитала на новой технической базе, что вызывает снижение издержек производства и восстановление докризисного уровня прибыли. Массовый моральный износ основного капитала, вызванный кризисом, заставляет всех предпринимателей применять новую технику. Следовательно, кризис расчищает путь для массовых инвестиций, помогая экономике перейти в другую фазу. Поэтому обновление основного капитала является материальной основой периодичности кризисов и продолжительности цикла.

В ходе всего экономического цикла динамика производства неразрывно связана с движением основного капитала и совершается на базе этого движения. Кризис завершает период оборота большинства индивидуальных капиталов и в то же время дает начало новому циклу оборота. Тем самым создается новая материально - техническая база для следующего экономического цикла.

Таким образом, цикличность как форма движения рыночной экономики имеет своим эпицентром кризис, в котором обнаруживается и предел, и импульс роста экономики. Вызывая массовый моральный износ основного капитала, кризис расчищает путь для массовых инвестиций, причем на новом техническом уровне. Следовательно, моральный износ техники и динамика научно-технического прогресса превращает обновление основного капитала в синхронное в масштабах всей экономики. А изменчивость конъюнктуры придает массовому обновлению основного капитала дополнительную неравномерность. Отсюда непрерывные колебания деловой активности, чередование преимущественно экстенсивного (фаза подъема) и преимущественно интенсивного (фаза кризиса) типов экономического роста. А реальный циклический процесс предстает сложным явлением, обусловленным оборотом основного капитала, научно-техническим прогрессом, динамикой конъюнктуры.¹⁸

Экономический цикл проникает всюду, он ощущается практически во всех укромных уголках экономики. Взаимосвязь элементов экономики почти никому не дает возможности избежать ледяных объятий депрессии или лихорадки инфляции. Однако мы должны иметь в иду, что экономический цикл разными путями и в разной степени влияет на отдельных индивидов и на отдельные секторы экономики.

Что касается производства и занятости, то обычно от спада больше всего страдают те отрасли промышленности, которые выпускают средства производства и потребительские товары длительного пользования. Особенно уязвима строительная промышленность. Производство и занятость в отраслях промышленности, выпускающих потребительские товары кратковременного пользования, обычно меньше реагируют на цикл. Отрасли промышленности и рабочие, связанные со строительством жилых домов и промышленных зданий, с тяжелым машиностроением, с производством сельскохозяйственных орудий, автомобилей, холодильников, газовой аппаратуры и тому подобных товаров, испытывают тяжелый удар. И напротив, отрасли промышленности, которые производят товары длительного пользования, в фазе подъема получают максимальные стимулы для развития. Эти примеры убедительно показывают уязвимость этих отраслей промышленности от циклических колебаний.

1. Возможность отсрочки. Покупку товаров длительного пользования можно на какой-то срок отложить. Когда экономика начинает испытывать трудности, производители часто перестают приобретать более современное оборудование и строить новые заводы. При такой конъюнктуре просто нет смысла увеличивать запасы инвестиционных товаров. Во всех случаях фирма еще может использовать наличные мощности и здания, и их хватает с лихвой. В благоприятные периоды средства производства обычно заменяются до их полного износа. Однако когда наступает спад, фирмы ремонтирует свое оборудование и пускают его в дело. Поэтому инвестиции в средства производства резко сокращаются. Возможно, что некоторые фирмы, имеющие избыточное производственные мощности, даже не стремятся к возмещению всего капитала, который они в настоящий момент потребляют. В таком случае их чистые капиталовложения могут стать отрицательной величиной.

Многие из этих соображений справедливый по отношению к товарам длительного пользования. Когда наступает спад и семейный бюджет приходится сокращать, прежде всего рушатся планы на приобретение товаров длительного пользования, таких, как бытовая техника и автомобили. Люди не покупают новые модели. По-другому дело обстоит с пищевыми продуктами и одеждой, то есть потребительскими товарами кратковременного пользования. Семья должна есть и одеваться. Эти покупки нельзя на долго откладывать. Правда, в какой-то степени количество этих покупок будет уменьшаться и, конечно, ухудшаться их качество, но не в той мере, как с товарами длительного пользования.

2. Власть монополий. Большинство отраслей промышленности, производящих инвестиционные товары и товары длительного пользования, отличаются высокой концентрацией, когда на рынке господствует сравнительно небольшое количество крупных фирм. Вследствие этого такие фирмы обладают достаточной монопольной властью, чтобы в течение определенного периода противодействовать понижению цен, ограничивая выпуск продукции из-за падения спроса.

Поэтому уменьшение спроса оказывает воздействие главным образом на производство и занятость. Обратную картину мы наблюдаем в отраслях промышленности, выпускающих товары кратковременного пользования («мягкие товары»). Эти отрасли в большинстве своем довольно конкурентно способные и характеризуются низкой концентрацией.

Они не могут противодействовать повышению цен, и падение спроса больше отражается на ценах, чем на уровне производства.¹

3. МОДЕЛИ ЦИКЛИЧЕСКОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ

Как отмечалось выше, существуют различные взгляды на причины циклических колебаний; отсюда - и различные подходы к проблеме их регулирования. Однако, несмотря на значительный разброс взглядов и различную расстановку акцентов при выработке политики регулирования циклов, в целом можно сказать, что все концепции регулирования циклов тяготеют к одному из двух направлений регулирования: неокейнсианскому или неоконсервативному, развившемуся на базе классической школы. Первое ориентируется на регулирование совокупного спроса, второе - на регулирование совокупного предложения. Для наглядности можно представить их различие в виде таблицы.²⁰

Признаки	Неокейнсианство	Неоконсерватизм
Ориентация	На спрос	На предложение
Цели	Регулирование хозяйства в	Создание стимулов
	целом (макроэкономика)	деятельности отдельных фирм (микро экономика)
Приоритеты	1. Налогово-бюджетная	1. Кредитно-денежная
регулирования	политика;	политика;
	2. Кредитно- денежная	2. Налогово-бюджетная
	политика	политика
Оценка роли	Поощрение	Ограничение
государства

В зависимости от исходных установок и ориентиров, сторонники того или иного направления по-разному решают проблемы сглаживания циклических колебаний, по-разному оперируют инструментами, находящимися в распоряжении государства, которые можно использовать для этих целей.

Сторонники кейнсианских рецептов большое внимание уделяют бюджетной политике (главным образом это связано с увеличением или уменьшением расходов государства) и налоговой политике (манипулируя с налоговыми ставками в зависимости от состояния экономики).

Регулирование экономики США в период Великой депрессии было построено фактически по кейнсианским рецептам. Преодоление этого наиболее глубокого для рыночной экономики кризиса в рамках так называемого «Нового курса» Рузвельта было достигнуто, в частности, за счет:

а) принятия законов о страховании по безработице, социальном обеспечении, которые были нацелены на стимулирование потребительского спроса домохозяйств. На это же были нацелены программы создания новых рабочих мест путем организации общественных работ;

б) законодательного введения системы федерального страхования банковских депозитов, стимулирующей привлечение сбережений граждан в кредитную систему страны и тем самым наращивание инвестиционного спроса фирм;

в) разработки и реализации Федеральной программы поддержания цен на сельскохозяйственную продукцию, которая препятствовала банкротству фермерских хозяйств, в том числе за счет наращивания государственного спроса на их продукцию при угрозе падения цен на рынке, а также посредством предписываемого и субсидируемого государством сокращения производства продовольственных товаров;

г) снижения бремени долгов на 40% путем обесценения доллара (легче отдать долги обесценившимися деньгами - уменьшение количества банкротств и возможной безработицы);

д) содействия образованию монополий, означающего во многих случаях принудительное картелирование. В условиях кризисного падения цен лишь крупные предприятия сохраняют возможность получения прибыли путем сокращения издержек производства.

Сторонники неоконсервативных рецептов уделяют большое внимание проблеме денег и кредита. Поэтому в последние годы неоконсервативная политика опирается на монетаристские теории, которые во главу угла ставят вопросы объема денежной массы и его регулирования. По мнению монетаристов, бюджет не может быть инструментом серьезного государственного регулирования по причине существенных дефицитов. В этих условиях инфляционные методы антициклического регулирования (денежная экспансия и наращивание бюджетных расходов) уходят в прошлое, уступив место стимулирующей налоговой политике. Причем основной расчет делался на устойчивое сокращение налогообложения прибыли, расходуемой в целях накопления, что повышает спрос на средства производства и раздвигает границы рынка. Выступая против «государства благосостояния», неоконсерваторы доказывают, что высокие налоги губительно влияют на экономическое развитие. Если в 50-60 гг. уменьшение ставок налогов и степени прогрессивности налоговой шкалы рассматривалось кейнсианцами как способ расширения совокупного спроса, то в 80-е г.г. формально те же меры оцениваются неоконсерваторами как метод увеличения совокупного предложения.

Существует и другая, немногочисленная, но пользующаяся большим влиянием группа экономистов (новая классическая школа). По их мнению, предпосылка о полной свободе движения цен, даже в краткосрочном периоде, вполне правомерна, и это позволяет считать классическую модель наилучшим средством описания краткосрочных колебаний. Весь микроэкономический анализ базируется на предпосылке о том, что поддержание рыночного равновесия обеспечивается своевременным изменением цен. Новые классики утверждают, что эта предпосылка должна лежать в основе макроэкономической теории.²¹

Ведущая роль среди новых классических концепций экономических колебаний принадлежит теории реального экономического цикла.

Теория реального экономического цикла представляет собой альтернативный способ анализа экономических колебаний. В ней исходные предпосылки классической модели, такие как гибкость цен и заработной платы, нейтральность денег, применяются к анализу экономического развития в краткосрочном периоде. В моделях реального экономического цикла ключевая роль отводится эффекту межвременного замещения при принятии решений о предложении труда. Если заработная плата или процентная ставка временно повышаются, работники стремятся побольше заработать в текущий момент. Предложение труда, таким образом, зависит от уровня заработной платы и ставки процента. В моделях реального экономического цикла выявляется воздействие бюджетно-налоговой политики или технологических сдвигов на объем производства и уровень реальной ставки процента через эффект межвременного замещения в предложении труда.²³

Несмотря на такие, казалось бы, существенные различия, есть общее понимание этими концепциями того факта, во-первых, государство, в состоянии сглаживать циклические колебания, и, во-вторых государство должно это осуществлять в условиях достижения и поддержания экономической стабильности. Существует и общее понимание того, какова должна быть в целом линия поведения государства, направленная на преодоление циклических колебаний. В фазе спада все мероприятия государства должны быть направлены на стимулирование деловой активности. В области налоговой политики это означает снижение ставок, предоставление налоговых льгот на новые инвестиции, проведение политики ускоренной амортизации. При этом сторонники кейнсианских взглядов больше уповают на рост государственных расходов, которые рассматриваются как стимулятор накопления. Налоговые мероприятия больше дополняют бюджетные, и в комплексе они ведут к стимулированию совокупного общего спроса, а в конечном счете и производства. Графическая иллюстрация воздействия государства на совокупный спрос представлена на рисунке (Приложение 3).

Рост спроса на величину Dl D2 вызывает рост национального дохода с ON1 до ON2 от уровня. Стрелкой на оси ординат показан сдвиг вверх линии совокупного спроса, стрела на оси абсцисс показывает увеличение национального дохода.

Кредитно - денежная политика в этот период преследует те же цели, что и налогово-бюджетная политика, и предполагает проведение кредитной экспансии. Её цель - оживление экономической жизни в стране при помощи дополнительных кредитов. В это время проводится политика денежных «дешевых денег». На практике это означает, что снижаются процентные ставки за выданные ссуды, увеличиваются кредитные ресурсы банков, что ведет к увеличению капиталовложений, усилению деловой активности, снижению безработицы. Однако это может иметь и отрицательные последствия, так как в длительной перспективе ведет к усилению инфляционных тенденций.

Государство в целях предотвращения перегрева экономики и связанных с этим болезненных явлений в хозяйственных системах проводит политику сдерживания, включающую противоположные мероприятия в области налогово-бюджетной и кредитно - денежной политики.

Налогово-бюджетная политика такого периода характеризуется повышением ставок налогов, сокращением государственных расходов, ограничениями в области проведения амортизационной политики. Фискальные мероприятия приводят к снижению покупательной способности, а значит, и спроса, что ведет в конечном счете к некоторому спаду экономической активности. Снижение спроса на величину Dl D2 вызывает рост национального дохода с ON1 до ON2.

В кредитно - денежной политике начинают преобладать элементы кредитной рестрикции, то есть проводится политика «дорогих денег», что означает прямо противоположные меры: повышение процентных ставок по ссудам, сокращение кредитных ресурсов банков. Но в этом случае необходимо весьма осторожно обращаться с элементами кредитно - денежной политики, ибо в долгосрочном плане кредитная рестрикция может через сокращение инвестиций и, соответственно, производства привести к росту безработицы.

В общем и целом, говоря о политике, которую должно проводить государство в целях сглаживания циклических колебаний, можно охарактеризовать как политику противодействия: мероприятия, направленные на смягчение циклических колебаний, должны идти в направлении, противоположном существующим на данный момент колебаниям экономической конъюнктуры. Все рекомендации по отношению цикла применялись и должны применяться на практике. Эффективность их может быть реально оценена только по истечении определенного периода времени.

4. ЦИКЛИЧЕСКОЕ РАЗВИТИЕ РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКИ

В экономике централизованного планирования не существовало проблемы циклов и кризисов. Экономические кризисы считались особенностью капиталистического хозяйства, а заминки и колебания в социалистической экономике рассматривались как несущественные или на них не обращалось внимание. Связано это с тем, что реальный социализм был задуман как антитеза рыночному капитализму.

Действительно, в социалистической экономике была ликвидирована большая часть рынка (рынок средств производства, рынок рабочей силы, рынок ценных бумаг, валютный рынок). Остался только один фрагмент рыночной экономики - рынок потребительских товаров, на котором заключались неравные сделки между потребителем и государством. Поэтому рыночное неравновесие было вмонтировано в саму систему хозяйства. Достичь рыночного равновесия было невозможно, так как существовала только одна, и не самая важная, часть рынка; цены формировались не на основе спроса и предложения; планируемая цена не несла информацию о состоянии рынка (о фактических производственных затратах).

В этих условиях отсутствовала информация о стоимости капитала, основных фондов, рабочей силы. В результате центр мог принимать ошибочные стратегические решения. Но даже если в порядке реформирования экономики цена не устанавливалась сверху, а передавалась в компетенцию предприятий, все равно равновесие не достигалось, так как в силу отсутствия рынка капитала и рабочей силы цена не включала информацию об элементах расчета рыночной стоимости (данных о государственных капиталовложениях, стоимости рабочей силы). В этой ситуации решения о ценах базировались на данных о ценах потребительских товаров, которые в силу существования монополии производителя были деформированы. Предприятия принимали решения, руководствуясь своими краткосрочными интересами, без учета интересов общества в целом. В результате возрастали трудности, появлялись новые нежелательные проблемы, поскольку реформы охватывали маленький островок экономики, а основная, нерыночная часть ее развивалась в интересах государства, не совпадающих с интересами потребителей.²

Таким образом, развитие экономики централизованного планирования, внешне весьма динамичной, состояло из череды волн нарушения равновесия. Централизованные механизмы восстановления равновесия были эффективны до определенного момента, до определенного барьера.

Следовательно, факторы экономического цикла действовали в советской экономике, но в скрытой форме. Об этом красноречиво свидетельствует практика капиталовложений. В силу своей материальной природы (натуральной формы) капиталовложения с трудом поддаются регулированию, в том числе директивному. Дело в том, что экономическая отдача от капиталовложений происходит с задержкой в несколько лет - так называемым инвестиционным лагом. Поэтому заранее исключается реакция капиталовложений на регулирующие импульсы. Кроме того, инвестиционная деятельность (особенно крупные капиталовложения) представляет собой однократные, не повторяющиеся акции, которые нельзя отрегулировать. Но главное состоит в том, что капиталовложения - это многочисленные кумулятивные процессы (инвестиционный мультипликатор) и соответственно область нарастания развития (акселератор). Материальная природа капиталовложений помогает скрывать внутренние противоречия хозяйства, усиливая их остроту в дальнейшем.

Однако натуральная форма капиталовложений не сама по себе создает условия для циклических колебаний. Важен мотив инвестиционной деятельности (в рыночной экономике - это прибыль). В экономике централизованного планирования - это интерес государства и предприятий. «Центр» заинтересован в росте капиталовложений, чтобы создать фундамент для материального благосостояния на более поздний период и обеспечить национальную безопасность. Предприятия поддерживают и усиливают размах капиталовложений, так как им легче в этих условиях выполнять план и противостоять последствиям дефицита. За счет расширения основных фондов предприятия легко приобретают общественный вес в стране, а все свои проблемы решают не за счет рациональной организации производства и стимулирования труда, а за счет расширения капиталовложений. Важно отметить также, что капиталовложения не создают для предприятия никакого риска, ибо положение, что продукция, созданная за счет капиталовложений, позднее могла не стать стоимостью, не имело под собой реальности. Не случайно широкое распространение получило выражение «освоение капиталовложений».

Следовательно, и государством, и предприятиями создавались условия для перенапряжения планов по капиталовложениям, что вызывало постоянную опасность избыточных инвестиций.

Таким образом, в условиях государственной монополии и отсутствия «нормального» рынка (когда нет реальных собственников на капитал, нет конкуренции и реальных цен) капиталовложения ради капиталовложений создавали иллюзию экономического роста и увеличения национального дохода. На самом же деле происходил спад в самой существенной части национального дохода - в производстве фонда потребления. В условиях фондированного распределения ресурсов предприятия перекачивали в затраты максимально возможную часть фонда потребления. В результате потребление все больше выступало в иррациональной форме разбазаривания всевозможных фондов. И чем больше экономика производила, чем выше были темпы капиталовложений, тем беднее становилось население.