Усовершенствование системы планирования и проведения внутренних аудитов СМК ОАО "ОНИИП"

Размещено на http://www.allbest.ru/

Усовершенствование системы планирования и проведения внутренних аудитов СМК ОАО "ОНИИП"



Содержание

• 1. Обзорная часть
• 1.1 Теоретические аспекты планирования и организации внутреннего аудита в организациях
• 1.2 Организационно-экономическая характерстика ОАО "ОНИИП"
• 2. Усовершенствование системы внутренних аудитов на ОАО "ОНИИП"

2.1 Проведение актуализации стандарта организации

• 2.2 Процедура проведения внутреннего аудита предприятии

Приложения



• 1. Обзорная часть
• 1.1 Теоретические аспекты планирования и организации внутреннего аудита в организациях

Аудит систем менеджмента и его классификация

Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

Аудиты могут быть классифицированы по виду, по стадиям, по объекту и по методу проведения.

Классификационная схема приведена на рисунке.

Классификационная схема аудита

аудит соответствие проверка стандарт

По виду аудиты могут быть внутренними и внешними.

Аудит первой стороной (внутренний аудит) - это аудит, проводимый самой организацией, т.е. внутренняя проверка требующая от организации обследования ее собственных систем, процедур и работ, чтобы удостовериться в их адекватности и соответствии.

Аудит второй стороной - это проверка организации от имени потребителя или другой заинтересованной стороной. Цель - получить достаточную информацию о системе менеджмента организации для обеспечения уверенности потребителя в том, что его специфические требования будут выполняться гарантировано и стабильно.

Аудит третьей стороной - это проверка, проводимая внешней независимой организацией. Чаще всего оценка третьей стороной применяется с целью сертификации.

Внутренние аудиты, также как и внешние, обычно имеют две стадии:

1. Проверка адекватности, когда определяется степень, с которой документированная система адекватна требованиям применимого стандарта.

2. Проверка соответствия - это проверка, признанная установить степень, с которой документированная система понимается, внедрена и поддерживается работниками.

Объектами аудита могут быть продукция, процесс или система менеджмента.

Аудит продукции - предназначен для проверки соответствия фактических характеристик продукции установленным требованиям.

Аудит процесса - предназначен для оценки соответствия процесса установленным требованиям. При этом проверяется способность процесса обеспечить достижение запланированных результатов.

Аудит системы менеджмента - предназначен для определения соответствия системы установленным требованиям.

В зависимости от специфики системы менеджмента организации, а также с целью оптимизации затрат и достижения задач программы аудита, его можно планировать по следующим схемам:

1) аудит деятельности подразделений, обследуя все процессы в которых оно задействовано. Недостатком данного метода является отсутствие прослеживаемости взаимодействия между подразделениями в рамках процессов системы менеджмента;

2) аудит взаимодействия процессов системы менеджмента, обследуя последовательно каждый процесс в разных подразделениях организации. Недостатком данного метода является необходимость дополнительных затрат времени на перемещение аудиторской группы из подразделения в подразделение при отслеживании цепочки процессов.

Обследование объекта аудита проводится по одной из следующих схем:

- прослеживание вперед - обследование от начала процесса до его результата или до заданной точки;

- прослеживание назад - обследование от результата процесса к его началу;

- частичное прослеживание - обследование проводится, начиная с произвольно выбранной точки процесса вперед или назад.

Системы менеджмента качества, экологического менеджмента, менеджмента профессиональной безопасности и охраны труда, должны периодически подвергаться внутренним аудитам. Внутренний аудит является одним из инструментов менеджмента для мониторинга и проверки результативности внедрения и функционирования системы.

Внедрив систему менеджмента, руководство организации должно интересоваться, как она функционирует, где происходят сбои в системе, и оценивать её результативность. Результаты внутренних аудитов предоставляют такого рода информацию для анализа со стороны руководства организации, что позволяет разработать корректирующие действия и выявить возможности улучшения, как отдельных процессов, так и системы в целом.

Целью проведения внутренних аудитов является проверка того, что система менеджмента:

- соответствует установленным требованиям,

- результативно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии.

Таким образом, объектом внутреннего аудита является вся система менеджмента, а не деятельность конкретных сотрудников организации.

• Внутренние аудиты СМК на предприятиях

Внутренние аудиты (проверки) являются высшей формой контроля руководством системы менеджмента качества предприятия. Они проводятся для того, чтобы определить соответствие деятельности и результатов в области качества запланированным мероприятиям, требованиям ИСО 9001:2000, а также требованиям, разработанным самой организацией. Результаты внутренних проверок служат основой входных данных для анализа со стороны руководства и позволяют организации декларировать свое соответствие ИСО 9000. Поэтому немаловажен вопрос, как правильно запланировать, организовать и провести проверки, а затем -- проанализировать их результаты. Вот несколько рекомендаций эксперта .

Сегодня соревнуется уже не продукция, а системы управления предприятиями

Все в мире имеет свойство изменяться и устаревать, в том числе и система менеджмента качества (СМК) предприятия. Для того чтобы поддерживать СМК в рабочем состоянии и постоянно повышать эффективность ее функционирования проводятся внутренние проверки (далее - проверки). Организация, координация, руководство системой проверок должна возлагаться на представителя руководства предприятия по качеству (как правило, директора по качеству). Типичная ошибка допускается тогда, когда эти функции выполняет начальник службы качества, так как в этом случае он частично проверяет и свою работу. Внутренние проверки проводятся со следующими целями: -- оценка эффективности функционирования СМК и определение возможностей и путей ее улучшения; -- выявление несоответствий в СМК (процедурах, процессах, продукции) установленным требованиям; -- определение всех причин выявленных несоответствий (основных, дополнительных, сопутствующих); -- проверка и оценка эффективности корректирующих мероприятий по результатам предыдущих проверок. Проверки могут осуществляться как персоналом службы качества (это характерно для крупных предприятий, где в структуре службы качества имеется отдел внутренних проверок), так и специально создаваемыми группами с привлечением подготовленных и аттестованных аудиторов по внутренним проверкам. Планирование проверок Проверки СМК подразделяются на плановые и внеплановые (оперативные). Плановые проверки проводятся по утвержденному годовому графику. Он должен составляться с таким расчетом, чтобы все элементы системы качества и все подразделения предприятия были проверены в течение года. В графике указываются подразделения, сроки проверки, элементы и темы проверок, нормативные документы, выполнение которых подлежит проверке. Внеплановые проверки проводятся по указанию руководства предприятия. Каждая проверка включает в себя следующие этапы: -- издание приказа на проведение проверки, которым назначается руководитель и состав группы; -- составление и утверждение плана проверки; -- проведение совещания с членами группы проверки; -- уведомление проверяемого подразделения; -- предварительное совещание с представителями проверяемого подразделения; -- проведение проверки; -- итоговое совещание с коллективом проверяемого подразделения; -- составление, утверждение и рассылка отчета (акта) о результатах проверки. Внутренние проверки можно строить по общесистемным элементам ИСО 9000 или по структурным подразделениям. Оба варианта имеет свои достоинства и недостатки, поэтому при выборе исходят из условий предприятия. В первом случае проверяется выполнение требований документации всех уровней, соответствующей определенному элементу. Во втором - проверке подвергаются все элементы системы качества, присущие тому или иному подразделению. Следует отметить, что на практике более половины причин несоответствий находится в пространстве между структурными подразделениями. Руководитель группы экспертов составляет план проверки, утверждает его у директора по качеству и передает копию плана руководителю проверяемого подразделения, давая возможность подготовиться к проверке. На организационном совещании руководитель знакомит членов группы с целями и планом проверки, правилами поведения, правами и обязанностями аудиторов. Здесь же обсуждаются требования к оформлению документов (протоколов несоответствий, отчета и др.), распределяются обязанности и объекты контроля, устанавливаются сроки представления результатов проверки для составления общего отчета. Самостоятельная подготовка аудиторов состоит в изучении нормативных документов в соответствии с планом проверки, знакомстве с результатами и корректирующими мероприятиями предыдущей проверки, подготовке контрольных вопросов. Организация и проведение проверки Вначале проводится предварительное совещание с руководящим составом и ИТР проверяемого подразделения, на котором руководитель проверки сообщает о целях, объеме, плане и методике проверки, представляет аудиторов. На этом совещании определяются формы взаимодействия между аудиторами и персоналом подразделения (предоставление необходимых документов, информации, средств измерения и т.д.), за отдельными направлениями плана проверки закрепляются соответствующие специалисты подразделения, согласовывается дата итогового совещания. В ходе проверки аудитор должен получить информацию, на основе которой можно будет сделать обоснованные выводы по следующим направлениям: -- состояние проверяемого объекта (процедуры, процесса, продукции) и причины несоответствий; -- наличие, правильное понимание и применение персоналом <Положения о подразделении>, должностных инструкций, стандартов предприятия (СтП), рабочей документации; -- соответствие применяемых СтП и технической документации целям предприятия в области качества. Все наблюдения фиксируются и анализируются. После сбора и накопления информации о состоянии объекта проверки, рабочая группа проводит анализ и обобщение результатов с тем, чтобы выявить фактические несоответствия и выработать рекомендации и мероприятия по их устранению. Все выявленные несоответствия регистрируются в протоколах несоответствий, которые должны быть подписаны аудитором и представителем проверяемого подразделения. В случае несогласия представителя подразделения данное несоответствие рассматривается на итоговом совещании. При выявлении критического несоответствия* руководитель проверки оперативно доводит его до сведения руководителя подразделения и представителя ОТК, которые должны приостановить изготовление продукции и принять корректирующие меры, оформив их в протоколе несоответствия. * Критическое несоответствие - несоответствие, которое привело или может привести к изготовлению продукции, не отвечающей установленным требованиям, и требует принятия оперативных корректирующих мер. После окончания проверки и до подготовки отчета проводится итоговое совещание. Его основная цель -- представить и разъяснить все заносимые в отчет результаты проверки, согласовать сроки проведения необходимых мероприятий. Протокол совещания приобщается к материалам проверки. На совещании по всем выявленным несоответствиям даются необходимые пояснения для того, чтобы обеспечить четкое понимание руководством подразделения существа несоответствий, их важности и влияния на стабильность качества продукции, услуг, процессов. Здесь же выясняется, насколько случайный или систематический характер имеют эти несоответствия, рассматриваются рекомендации по совершенствованию документации системы качества и разработке корректирующих мер. Ответственность за составление отчета, его точность и полноту несет руководитель проверки. Форму отчета следует, насколько возможно, формализовать. Отчет должен включать в себя: - наименование проверки и проверяемого подразделения; - основание для проверки; - дату утверждения плана проверки; - фамилии членов группы проверки; - результаты проверки; - заключение о выполнении корректирующих мероприятий по результатам предыдущей проверки; - выводы и рекомендации; - приложение (протоколы несоответствий); - подписи аудиторов, а также руководителя подразделения после ознакомления с отчетом. Чтобы избежать ошибок и недопонимания проект отчета до представления на утверждение анализируется руководством проверяемого подразделения. В разделе <Выводы> дается оценка того, насколько проверяемое подразделение способно обеспечить достижение целей в области качества, заявленных в политике и <Руководстве по качеству>; насколько деятельность персонала соответствует требованиям СМК; эффективны ли корректирующие мероприятия по результатам предыдущих проверок; какова оперативность устранения критических несоответствий (в случае их наличия). В разделе <Рекомендации> указывается: - необходимость и срок разработки корректирующих мероприятий на уровне подразделения или предприятия; - несоответствия, которые необходимо устранить до разработки плана мероприятий; - предложения для включения в план корректирующих мероприятий; - рекомендации по совершенствованию документов системы качества. После оформления отчета руководитель проверки дает оценку каждому аудитору. Работу руководителя группы проверки оценивает директор по качеству. Эта информация в дальнейшем используется для улучшения подбора аудиторов, повышения уровня их подготовки, а также для выявления недостатков в деятельности аудиторов. Анализ результатов проверок Копии утвержденного отчета направляются в подразделение, где производилась проверка, и в подразделения, для которых имеются рекомендации. Руководитель подразделения организует работу по выявлению причин каждого несоответствия, подготовке плана корректирующих и(или) предупреждающих мероприятий, контролю его выполнения и информированию службы качества. После получения информации о выполнении мероприятия служба качества проверяет его фактическое выполнение и оценивает эффективность. Если мероприятие выполнено неполно или некачественно, оказалось неэффективным, то об этом сообщается руководству предприятия и оформляется акт. Информация о результатах внутренней проверки включается в повестку дня ежемесячных совещаний по качеству, используется для анализа и принятия руководством предприятия соответствующих решений, предупреждения аналогичных несоответствий в тех подразделениях, где еще не проводились проверки. Служба качества периодически (но не реже одного раза в год) анализирует результаты внутренних проверок и представляет их в виде отчета для утверждения и принятия решений. В отчет целесообразно включать следующую информацию: ·результаты проверок, сгруппированные по элементам системы качества и подразделениям; ·оценку динамики изменения зарегистрированных данных; ·среднее количество несоответствий, приходящихся на одну проверку; ·описание повторяющихся критических несоответствий, место их выявления; ·анализ эффективности корректирующих и предупреждающих мероприятий; ·предложения по совершенствованию стандартов предприятия; ·оценку эффективности функционирования СМК; ·предложения по совершенствованию СМК предприятия. Результаты анализа директор по качеству докладывает на ежегодном совещании по качеству. Также результаты анализа используются службой качества и другими подразделениями при разработке текущих и перспективных планов, программ по повышению качества продукции и услуг. Несколько советов аудитору ·Опирайтесь на факты, а не на ответы проверяемых или чье-либо субъективное мнение. ·Создавайте плодотворную обстановку, не давите на проверяемых. ·Подавляйте свои эмоции, не критикуйте персонал проверяемого подразделения. ·Задавайте только <открытые> вопросы, не используйте альтернативных вопросов. ·Применяйте метод <активного слушания>, ведь означает слушать, а не говорить. ·Все наблюдения фиксируйте сразу на месте. ·Выявленные несоответствия предъявляйте сразу же. ·Давайте заключения только о несоответствиях, все хорошее воспринимайте как норму. ·При оформлении протоколов несоответствий следуйте стандарту ИСО 9001: 2000, тогда замечания будут сформулированы в виде цитат из стандарта. Записываете несоответствие стандарту и подтверждаете это конкретными фактами. При проведении внутренних проверок бывает сложно преодолеть психологический барьер: проверяющим и проверяемым необходимо понять, что проверки способствуют улучшению системы качества и повышению конкурентоспособности родного предприятия, а значит и благосостояния каждого сотрудника

1.2 Организационно-экономическая характерстика ОАО "ОНИИП"

Более пятидесяти лет Открытое акционерное общество "Омский научно-исследовательский институт приборостроения" (ОАО "ОНИИП") проводит исследования в области радиосвязи, ориентированные на решение широкого круга прикладных задач - от создания радиоэлектронных компонентов и устройств радиосвязи до сложнейших автоматизированных комплексов и систем связи и управления. В связи с этим, институт приборостроения был и остается признанным авторитетом в области разработки профессиональной техники связи военного и гражданского назначения. Открытое акционерное общество "Омский научно-исследовательский институт приборостроения" постоянно наращивает научно-технический задел по созданию транзисторных KB передатчиков мощностью излучения от 100 Вт до 5 кВт и радиоприемников нового VI и VII поколений. Это позволяет успешно осуществлять разработки ПВ/КВ интегрированных систем связи ГМССБ для нужд торгового и промыслового флотов, аппаратуры связи для ВМФ, морских сил Федеральной пограничной службы России и других ведомств, а также радиолиний "под ключ" на собственном как приемном, так и передающем оборудовании. Коллектив ОАО "ОНИИП" на высоком профессиональном уровне ведет разработки таких компонентов автоматизированных приемных центров, как антенно-фидерные устройства, адаптивные антенные решетки, многотрактовые широкополосные антенные усилители и различного вида коммутаторы приемных антенн, дистанционно управляемые радиоприемные устройства (РПУ), в том числе многотрактовые РПУ, и устройства обработки сигналов, специализированные средства вычислительной техники и программное обеспечение.

История возникновения и развития Омский научно-исследовательский институт средств связи учрежден в 1958 г. (Указ Президиума Верховного Совета, Постановление Совета министров СССР от 26.09.1958 г., Приказ Госкомитета СССР от 30.09.1958 г.) на базе Омского специального конструкторского бюро завода им. Н.Г. Козицкого, эвакуированного из Ленинграда в начале Великой Отечественной войны. Датой начала истории предприятия принято считать дату открытия отдельного расчетного счета - 17 декабря 1958 г.

Создание института было продиктовано необходимостью расширения и углубления исследований в области магистральной радиоприемной техники. Основной костяк института составили работники СКВ в количестве 82 человек. В структуру института входили радиолаборатория, конструкторская группа, технологическая группа, группа кварцевых резонаторов и макетная мастерская. Строительство первого корпуса института началось в 1959 г. С этого же года его коллектив начал пополняться молодыми специалистами - выпускниками многих известных вузов страны.

6 мая 1960 г. приказом ГКРЭ директором НИИ был назначен Борис Федорович Карро-Эст, он же одновременно исполнял обязанности главного инженера. Летом 1961 г. институт целиком переселился в новое здание, и с этого момента начались первые научные исследования и разработки института. В процессе этих исследований были кардинально решены проблемы обеспечения высокой стабильности частоты радиосредств, беспоискового, бесподстроечного радиоприема, однополосной связи, автоматической телеграфии, автоматической подстройки частоты в режиме однополосной связи для преодоления эффекта Доплера при связи с самолетами. В результате был создан ряд магистральных радиоприемных устройств (РПУ) II поколения. Отличительными особенностями такой аппаратуры были высокий уровень автоматизации управления процессом приема, более высокие по сравнению с РПУ I поколения технико-экономические и эксплуатационные показатели, транзисторизация всех функциональных систем приемных устройств.

Первыми самостоятельными разработками института были РПУ "Брусника-П" (главный конструктор -- И.А. Народицкий) и "Перламутр" (главный конструктор - НА. Сартасов). РПУ типа "Брусника" были настолько совершенны, что надежно работали в различных областях связи вплоть до последнего времени, несмотря на появление нескольких поколений новой техники. В середине 60-х годов при решении важнейшей проблемы обеспечения связи с глубокопогруженными подводными лодками институт осуществил разработку уникального для того времени автоматизированного приемного комплекса "Базальт" (главные конструкторы -- Н.А. Сартасов, В.М. Едвабный), предназначенного для оснащения атомных подводных крейсеров стратегического назначения. Эта надежная аппаратура работала на объектах Военно-морского флота до конца 80-х годов. В середине 60-х годов также были созданы РПУ "Кристалл" (главный конструктор - Ф.В. Викулов),РПУ "Арена" и ряд его модификаций (главный конструктор - Е.С. Вышков). Изделие "Арена" предназначалось для КБ радиолиний Министерства СССР и обеспечивало беспоисковый прием всех видов передач, то же время создание приемника "Арена" выполняло задание Правительства о необходимости выхода отечественной KB аппаратуры связи на международный рынок. Высокие характеристики радиоприемных устройств, создаваемых в ОНИИП, основывались на применении в них специализированной элементной базы собственной разработки - пьезокварцевых изделий: высокостабильных кварцевых генераторов и кварцевых фильтров.

В этот период был проведен ряд научно-исследовательских работ, направленных на повышение помехоустойчивости фазовой стабильности аппаратуры. Исследовались новые виды модуляции и способы обработки сигналов, что впоследствии легло в основу опытно-конструкторских работ, направленных на создание новой техники

28 августа 1970 г. приказом министерства был организован опытный завод, директором которого стал Анатолий Григорьевич Веденев - один из организаторов института, ранее возглавлявший в нем технологическую службу. Значительную роль в развитии опытного производства и дальнейшем преобразовании его в опытный завод сыграл ветеран труда В.М. Машенцев. Созданию завода способствовал целый ряд факторов, главным из которых было нежелание серийных заводов заниматься производством мелкосерийных и единичных изделий, которые к этому времени уже были разработаны коллективом института ("Базальт", "Арена-ПМ", "Флокс", "Кашалот-Б" и др.). В дальнейшем появились "Куница-П", ПУ ПРЦ, "Пингвин-П", "Резонанс-А", "Градиент-2", СЗУ, "База", "Резонатор-М", "Альтаир", "Двина" и другие. На этапе серийного освоения аппаратуры III поколения возникла и стала резко возрастать потребность в электромеханических фильтрах (ЭМФ), в результате чего на опытном заводе был создан специальный участок по выпуску ЭМФ.

В 1973 Г. На должность директора института был назначен к.т.н. А.А.Безбородов. Во время его руководства институтом значительно была расширена тематика выполняемых НИОКР: специализированны радиолинии, комплексы и узлы радиосвязи. Активно развивалась микроэлектроника, началось освоение нового направления фильтровой техники на поверхностно-акустических волнах. Большие возможности для создания более совершенной аппаратуры открыли достижения интегральной технологии, которые явились основным средством реализации РПУ III поколения.

На основе базовых модулей аппаратуры III поколения позднее были созданы крупные автоматически управляемые радиоприемные комплексы. которые по основным электрическим параметрам были на уровне продукции наиболее авторитетных зарубежных фирм, работающих в этой области техники.

Техническим идеологом аппаратуры III поколения был главный инженер института к.т.н. Н.А. Сартасов. За успешную разработку и внедрение ряда изделий III поколения в серийное производство, оснащение аппаратурой связи кораблей и подводных лодок ВМФ, в том числе авианесущих и подводных ракетных крейсеров, институт в 1977 г. был награжден орденом Трудового Красного Знамени.

Именно в таких условиях в ОНИИП начались работы по созданию РПУ 4 поколения, основанные на широком использовании встроенных средств вычислительной техники, алгоритмов и способов цифровой обработки сигналов.

Первым базовым РПУ нового поколения стал приемник "Бригантина" (главный конструктор - В.И. Левченко), разработанный в 1986-1988 годах для работы в диапазоне морской подвижной службы на судах при плавании в любых широтах. РПУ "Бригантина" по всем параметрам и техническим характеристикам соответствовало современному мировому уровню развития радиоприемной техники. На основе РПУ "Бригантина" был создан и внедрен в серийное производство широкий ряд унифицированных радиоприемников гражданского и военного назначения ДВ-СВ-КВ-УКВ диапазонов частот: "Артек-Гелиос", "Ольхон-Гелиос", "Сердолик-ПРМ" и др., предназначенных для использования в стационарных или подвижных комплексах связи, вынесенных приемных или совмещенных приемопередающих центрах.

Институт развивается как научно-производственный комплекс, специализирующийся на разработке, производстве и сервисном обслуживании технических средств, стационарных и мобильных комплексов радиосвязи военного и гражданского назначения СДВ-СВ-КВ и УКВ диапазонов частот. Для апробации научно- технических и конструкторских решений институт имеет испытательную станцию механико-климатических параметров аппаратуры, полигон с необходимой инфраструктурой и развитое многопрофильное опытное производство. Проводимые институтом научно-исследовательские и конструкторские работы успешно осваиваются при производстве изделий предприятиях Сибири и Урала.

Сегодня главные направления деятельности института информационно-насыщенные компьютеризированные радиотехнические средства связи VI поколения и некоторые определяющие компоненты для них: - автоматизированные стационарные и мобильные радиоцентры, узлы и комплексы радиосвязи для обеспечения надежного многоканального автоматизированного ин^эормационного обмена в КВ-УКВ диапазонах частот в различных радиосетях и радионаправлениях; - профессиональные всеволновые ДВ-СВ-КВ-УКВ радиоприемники и возбудители наземного, морского и воздушного базирования; - КВ-УКВ трансиверы и радиостанции, в том числе мобильные и портативные, для моряков, геологов и др.; - высокостабильные кварцевые термостабилизированные термокомпенсированные генераторы с малым уровнем фазовых шумов низкой потребляемой мощностью и сверхбыстрым разогревом; - пьезокварцевые резонаторы; -пьезокварцевые, на поверхностно-акустических волнах электромеханические фильтры и селективные системы электрических сигналов; - специализированная микроэлектроника; - системы диагностики для нефтегазового оборудования; - медицинская техника; - программное обеспечение. Учеными и специалистами института написаны сотни статей, создано множество изобретений. На всемирном салоне изобретений "Брюссель- Эврика" в 1996 г, 2001 г. и 2002 г. и на международной ярмарке изобретении в Южной Корее "Сеул-2002" экспозиции Омского научно- исследовательского института приборостроения были удостоены пяти золотых, двух серебряных и одной бронзовой медали. Основной вклад в создание этих изобретений внес Дмитрий Селиверстович Рябоконь - обладатель почётных званий "Заслуженный машиностроитель РФ", "Заслуженный изобретатель РФ".

За долгие годы успешной творческой деятельности институт в 1977 г. был награжден орденом Трудового Красного Знамени, 306 сотрудникам института были вручены высокие государственные награды, а 7 специалистов стали лауреатами Государственной премии СССР: Народицкий Илья Аронович, Карро-Эст Борис Федорович, Леонтьев Владимир Васильевич, Безбородов Анатолий Антонович, Дударев Владимир Андреевич, Марковский Борис Иванович, Тимков Владимир Андреевич..

ИСТОРИЯ ОТДЕЛА УПРАВЛЕНИЯ СМК

Служба управления и развития системы менеджмента качества была создана на основании приказа директора от 26 марта 2004 года №635 и состояла из отдела управления СМК и сектора внутреннего аудита. Начиная с 17 ноября 2004 г. отдел управления СМК возглавляет Вячеслав Константинович Андреев. С 1970-х годов на предприятии функционировала комплексная система управления качеством разработки (КС УКП), представляющая совокупность научных, технических, экономических и организационных методов. С середины 1990-х годов появились более жесткие требования со стороны Заказчиков: чтобы поставляемая предприятием продукция по всем аспектам полностью соответствовала международным нормам. В начале 2004 года при создании службы СМК руководством предприятия была поставлена задача: адаптировать имеющуюся в ФГУП "ОНИИП" систему качества КС УКП под российскую редакцию международных стандартов ISO и военных стандартов СРПП ВТ. Это обусловлено новыми государственными требованиями к российским предприятиям, предполагающим получение лицензии на определенные виды деятельности. Работы по созданию новой системы развернулись с 2004 года. С этой целью в "ОНИИП" было решено сформировать отдельное структурное подразделение - службу управления и развития СМК, которая занималась бы методологией этой работы. Уполномоченным представителем руководства предприятия по качеству был назначен заместитель директора по управлению и развитию СМК Тарасов А.П. В апреле 2004 года была проведена сертификация СМК ФГУП "ОНИИП" органом по сертификации "ИнИС ВВТ" в системе добровольной сертификации "Военный регистр" на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001 и ГОСТ РВ 15.002-2003, по результатам которой получен сертификат соответствия №BP 02.112.0510-2004, зарегистрированный в регистре "Военного Регистра" 27 сентября 2004 года .

В это же время было проведено обучение всех сотрудников службы управления и развития СМК и персонала других подразделении предприятия, непосредственно вовлеченных в процесс создания продукции, по программе "Основы организации и сертификации системы менеджмента качества и продукции. Внутренний аудитор СМК" с вручением свидетельств. С целью подтверждения соответствия системы менеджмента качества ФГУП "ОНИИП" требованиям военных стандартов в сентябре 2005 года проведен инспекционный контроль органом по сертификации "ИнИС ВВТ" по результатам которого подтверждено действие сертификата соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р-ИСО 9001-2001 г. и ГОСТ РВ 15.002-2003. В связи с изменениями внутри предприятия в начале 2008г. ОУ СМК распался.

ОУ СМК СЕГОДНЯ 6 августа 2008г. - новый День рождения ОУ СМК. Это дата его полной укомплектации новыми сотрудниками - молодыми специалистами: Щекова Дарья Евгеньевна - окончила ОмГТУ, инженер по стандартизации и сертификации. Войтешенко Максим Игоревич - окончил ОмГУПС ИМЭК, инженер-менеджер по управлению качеством. Бекбулатова Айгерим Ибрагимовна - окончила с отличием СибАДИ, инженер-менеджер по управлению качеством. Возглавляет отдел, как и 5 лет назад, Андреев Вячеслав Константинович. С мая по август 2008 г. была проведена ресертификация СМК ФГУП "ОНИИП" органом по сертификации "ИнИС ВВТ" в системе добровольной сертификации "Военный регистр", по результатам которой был получен сертификат соответствия № ВР 05.1.2059 по кодам ЕКПС и сертификат соответствия № BP 05.1.2060 по кодам ОКП системы менеджмента качества предприятия требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001, ГОСТ РВ 15.002-2003 и ГОСТ Р ИСО 9001- 2001 соответственно. С момента своего основания и по сегодняшний день ОУ СМК проводит курс на безусловное удовлетворение всех требований Заказчика в области качества выпускаемой продукции.



2. Усовершенствование процедуры внутреннего аудита в ОАО "ОНИИП"

Документация, касающаяся процедуры внутреннего аудита в Обществе, представлена документом:

- СТО УИЯД 19.03-2014 ОАО "ОНИИП" "Внутренние аудиты системы менеджмента качества";

Настоящий стандарт разработан на основе и в дополнение ГОСТ РВ 0015-002 (пункт 8.2.2), ГОСТ ISO 9001 (пункт 8.2.2), ГОСТ Р ИСО 19011 в соответствии с СТО УИЯД 01.01

Так как 1 февраля 2013 года ГОСТ Р ИСО 19011-2003 прекратил свое действие, а взамен него ввели в действие новую версию ГОСТ Р ИСО 19011-2012, возникла необходимость в актуализации документации, касающейся проведения внутреннего аудита в Обществе в соответствие требованиям стандарта новой версии.

Целью данной дипломной работы, является:

актуализация СТО УИЯД 19.03-2009 в соответствие требованиями ГОСТ Р ИСО 19011-2012 и требованиями п.8.2.2 корпоративного стандарта ОАО "ОНИИП" СТО УИЯД 01.01.

2.1 Проведение актуализации стандарта организации

Актуализация СТО производится путем переиздания стандарта организации путем внесения в него необходимых требований новой версии ГОСТ Р ИСО 19011-2012, а также внесением требований корпоративного стандарта ОАО "Газпром" СТО УИЯД 01.01

В результате переиздания стандарта, в нем был произведен ряд изменений.

В Разделе 2 "Нормативные ссылки" добавлен СТО УИЯД 21.01-2013 "Сбор, обработка и анализ данных о качестве разрабатываемой и изготавливаемой продукции"

В разделе 3 "Термины и определения" остался без изменений, но они были упорядочены по алфавиту.

В разделе 5 более грамотно изложены цели:

- установление соответствия запланированным мероприятиям;

- установление соответствия требованиям ГОСТ РВ 0015-002, ГОСТ ISO 9001;

- проверка полноты внедрения в подразделениях требований действующей в ОАО "ОНИИП" СМК в части выполнения персоналом подразделений Руководства по качеству и стандартов организации;

- результативное внедрение СМК и поддержание ее в рабочем состоянии;

- проверка готовности СМК ОАО "ОНИИП" к проведению внешнего аудита.

Раздел 7 "Планирование внутренних аудитов" устанавливает требования, ответственность и сроки к разработке программы и плану внутреннего аудита, а также содержит сведения о проведении внеплановых аудитов.

В этот раздел были добавлены требования к программе внутреннего аудита.

Был изменён пункт 7.2, теперь программа разрабатывается на год, а не на квартал, с учётом некоторых пунктов.

7.2 Программа разрабатывается на год до 10 числа контролируемого периода с учетом:

- статуса и значимости видов деятельности и процессов, реализуемых в СМК;

- Политики и Целей в области качества ОАО "ОНИИП";

- результатов анализа функционирования СМК со стороны руководства;

- результатов анализа качества выпускаемой продукции;

- результатов предыдущих внешних и внутренних аудитов;

- указаний высшего руководства;

- инициативных обоснованных предложений руководителей подразделений;

- рисков, способных оказать влияние на цели программы аудита (риски учитывают при формировании группы по аудиту, назначении руководителя группы по аудиту, определении сроков проведения аудита и т.п.). Например: при формировании группы по аудиту учитывается беспристрастность аудиторов, при определении сроков проведения аудита - загруженность подразделения и т.п.

Изменен пункт 7.3:

Программа разрабатывается ОУ СМК, согласовывается с начальником ОУ СМК, и утверждается ПРК. Копии утвержденной Программы предоставляются руководителям подразделений, включенных в нее, в течение 10 календарных дней после утверждения.

В старом стандарте программа разрабатывается начальником ГУ СМК.

Добавлен пункт 7.5 "Случаи внесения изменений в программу"

7.5 Изменения в программу вносятся распоряжением ПРК с указанием причины корректировки в случаях:

- введения в действие новых документов систем менеджмента качества;

- поступления информации от потребителей или контролирующих органов о несоответствии качества продукции установленным требованиям;

- рекомендаций ведущих аудиторов.

Изменения могут вноситься как с включением дополнительных проверок, так и исключением и переносом ранее запланированных, из-за невозможности проведения проверки в запланированный период.

В разделе 8 "Проведение внутренних аудитов СМК" был изменён пункт 8.2 Проведение внутреннего аудита.

В подпункт 8.2.1 для более наглядного представления добавлена схема алгоритма внутренней аудиторской проверки.

8.2 Проведение внутреннего аудита

8.2.1. На рисунке 1 представлен алгоритм внутренней аудиторской проверки.

1- проведение вводного совещания;

2- сбор и проверка информации, формирование наблюдений и заключения по результатам аудита;

3- составление Протокола о выявленных несоответствиях;

4- подготовка и проведение заключительного совещания;

5- разработка и реализация корректирующих и предупреждающих действий;

6- Отчет по результатам внутреннего аудита СМК;

7- рассылка Протокола и Отчета заинтересованным лицам;

8- регистрация результатов завершения аудиторской проверки.

Был исключен пункт 8.3

8.3 Разработка мероприятий по устранению выявленных несоответствий

8.3.1 После получения отчета при наличии несоответствий руководитель проверяемого подразделения обязан:

- в течение 5-и рабочих дней разработать мероприятия по устранению выявленных несоответствий с указанием сроков и ответственных исполнителей (Приложение Д);

- согласовать мероприятия с руководителем группы по аудиту;

- утвердить мероприятия у ПРК.

- если в реализации корректирующих мероприятий задействованы другие подразделения ОАО "ОНИИП", то мероприятия необходимо согласовать с руководителями этих подразделений.

8.3.2 При наличии замечаний к содержанию мероприятий руководитель группы по аудиту имеет право вернуть мероприятия на доработку

В разделе 9 "Требования к персоналу, проводящему внутренние аудиты СМК" добавлен пункт 9.6 "Проведение аттестации"

9.6 Аттестация проводится:

- на стадии присуждения специалисту звания аудитора (первичная аттестация);

- при последующем регулярном подтверждении звания аудитора (периодическая).

Процесс аттестации аудиторов представлен на рисунке.



В разделе 10 "Хранение материалов и записи" пункт 10.3 Перечень

записей, применяемых в процедуре, в таблице 1 добавлена новая форма записи "Контрольный вопросник аудитора", применяемая на стадии подготовки к внутреннему аудиту. (ПРИЛОЖЕНИЕ )

Так же были изменены следующие приложения:

- Приложение А "Форма программы внутренних аудитов СМК"

-Приложение В "Форма протокола о выявленном несоответствии"

-Приложение Д"Форма плана мероприятий по устранению выявленных несоответствий"

-Добавлено Приложение К

2.2 Процедура внутреннего аудита на предприятии

Целью внутренних аудитов является получение информации о выполнении требований ДС в деятельности Общества для последующего принятия генеральным директором, владельцами процессов уровня заместителя генерального директора управленческих решений по:

- обеспечению соблюдения требований ДС;

- корректировке (разработке новых) технологий процесса и деятельности;

- улучшению деятельности Общества и процесса.

Выходом процедуры внутреннего аудита являются выводы аудита, указывающие на соответствие объекта внутреннего аудита критериям аудита, а также на возможность улучшения деятельности.

Критериями при проведении процедуры внутреннего аудита являются требования нормативных документов Общества.

Деятельность по организации и проведению внутренних аудитов состоит из следующих этапов:

- планирование внутренних аудитов;

- подготовка к проведению аудитов;

- проведение внутренних аудитов на месте;

- мониторинг и анализ выполнения программы внутренних аудитов;

- отчетность по программе внутренних аудитов.

Блок-схема процедуры внутреннего аудита представлена в Приложении Д.

Рассмотрим более подробно каждый этап внутреннего аудита.

1 Планирование внутренних аудитов

При планировании устанавливаются:

Ї цели и задачи внутреннего аудита СМК;

Ї объект внутреннего аудита СМК;

Ї область внутреннего аудита СМК;

Ї критерии внутреннего аудита СМК;

Ї ответственный за выполнение задачи внутреннего аудита СМК;

Ї срок проведения внутреннего аудита СМК.

2) разработка планов внутренних аудитов для реализации задач программы внутренних аудитов системы менеджмента (программы технологического аудита процесса, аудита продукции).

Подразделение, ответственное за выполнение задачи внутреннего аудита, планирует необходимое количество аудитов для реализации задачи внутреннего аудита СМК.

План внутреннего аудита СМК содержит проверяемые должностные лица и структурные подразделения уровня Общества, филиала, критерии аудита, дату и место аудита, время и продолжительность, состав и статус участников аудита, потребность в ресурсах инфраструктуры (транспорт, места для проживания, связь).

3) Организация внеплановых работ по внутреннему аудиту.

Внеплановые работы по внутреннему аудиту включают корректировку программы внутреннего аудита в случае:

Ї невозможности реализации запланированной в программе задачи по причинам, независимым от подразделения, ответственного за выполнение задачи внутреннего аудита;

Ї возникновения необходимости решения дополнительной задачи внутреннего аудита.

Решение о необходимости корректировки программы принимается:

Ї при внутренних аудитах СМК - главным инженером;

Ї при технологическом аудите процесса, аудите продукции - владельцем процесса.

2 Подготовка к проведению внутреннего аудита

Руководитель группы внутреннего аудита:

Ї организует обеспечение группы аудита нормативными документами и их изучение, подготовку совместно с аудиторами опросного листа в соответствии с областью аудита по форме и передачу его руководителю проверяемого подразделения в срок не позднее двух рабочих дней до начала внутреннего аудита;

Ї распределяет ответственность между членами группы за аудит конкретных процессов, подразделений, участков, областей или видов деятельности.

В опросных листах указывается точный перечень критериев внутреннего аудита. Его определяет аудитор на основании критериев, указанных в программе внутреннего аудита и в плане внутреннего аудита.

3 Проведение внутреннего аудита на месте

Проведение внутреннего аудита на месте состоит из следующих этапов:

1) проведение предварительного совещания.

Руководитель группы аудита проводит предварительное совещание с руководством проверяемого подразделения Общества и участниками внутреннего аудита.

2) проведение внутреннего аудита.

Внутренний аудит начинается с проверки выполнения корректирующих и предупреждающих действий по результатам предыдущих внутренних аудитов.

Аудиторы осуществляют сбор необходимой информации, относящейся к целям и задачам внутреннего аудита, в соответствии с опросным листом. Свидетельства внутреннего аудита должны быть зарегистрированы.

При необходимости руководителем проверяемого подразделения группе аудита назначаются сопровождающие лица.

3) оценка свидетельств.

Аудитор осуществляет оценку свидетельств внутреннего аудита, сопоставляя их с критериями внутреннего аудита, и регистрирует их в опросном листе. Выявленные несоответствия регистрируются в акте регистрации несоответствий по форме.

Руководитель группы аудита передает оформленные аудиторами акты регистрации несоответствий руководителю проверяемого структурного подразделения.

Руководитель проверяемого структурного подразделения заносит в акты регистрации несоответствий возможные причины несоответствий и возвращает оригиналы актов регистрации руководителю группы аудита до момента окончания внутреннего аудита.

Копии актов регистрации несоответствий руководитель структурного подразделения оставляет у себя для последующего более детального анализа выявленных несоответствий и для разработки корректирующих и предупреждающих действий.

4) заключительное совещание.

Руководитель группы аудита по окончании внутреннего аудита проводит заключительное совещание, на котором в присутствии руководителя структурного подразделения и других участников внутреннего аудита, представляет предварительное заключение по результатам внутреннего аудита, оценивается достижение целей внутреннего аудита.

4 Мониторинг и анализ выполнения программы внутренних аудитов, отчетность по программе внутренних аудитов

Главный инженер (владелец процесса) в течение планируемого периода осуществляет мониторинг реализации программы внутреннего аудита на основании:

1) отчетов по внутреннему аудиту.

Руководитель группы аудита в течение пяти рабочих дней после окончания внутреннего аудита оформляет отчет по внутреннему аудиту по форме, в том числе:

Ї регистрирует в отчете общие итоги внутреннего аудита, согласованные на заключительном совещании;

Ї приводит в отчете по внутреннему аудиту заключение по результатам внутреннего аудита и выводы о реализации задач внутреннего аудита;

Оформленный отчет по внутреннему аудиту руководитель группы аудита передает на утверждение главному инженеру (владельцу процесса).

Внутренний аудит считается завершенным, если все мероприятия, предусмотренные планом внутреннего аудита, выполнены, и отчет по внутреннему аудиту утвержден и разослан.

2) отчетов о выполнении задач программы внутренних аудитов.

Отдел СМК формирует отчет о выполнении программы аудита по форме.

Отчет о выполнении программы внутреннего аудита и результаты аудитов анализируются главным инженером (владельцем процесса). Результаты анализа учитываются при планировании следующей программы внутреннего аудита.

Отчет о выполнении программы внутренних аудитов утверждается генеральным директором (владельцем процесса).



Приложение

Пример аудита по новой методике

Программа внутренних аудитов СМК ОАО "ОНИИП" на 2014 год для наглядного примера представлена в Приложении А.

Рассмотрим ПЛАН внутреннего аудита СМК для отдела 18:

Основание для аудита: Программа внутренних аудитов СМК ОАО "ОНИИП" на 2014 год, утвержденная ПРК 21.01.2014 г.

Цель аудита: Проверка соблюдения отделом 18 требований к порядку управления документацией.

Сроки проведения: с 20.02.14 г. по 06.03.14 г.

Перечень объектов, подлежащих проверке:

1) Карточка учета выдачи документа абоненту

2) Карточка учета документа в картотеке

3) Приказ/распоряжение о внедрении стандарта

4) План ОТМ по внедрению стандарта (при наличии)

5) Акт о внедрении стандарта (при наличии плана ОТМ)

6) Учет и отчетность о внедрении документов по стандартизации

7) Контроль выполнения требований документов по стандартизации

8) Приказ/распоряжение о создании комиссии по проверке соблюдения требований стандарта

9) Акт о проверке соблюдения требований стандартов

10) Порядок передачи дубликатов ТД на серийные предприятия

11) Порядок передачи подлинников ТД на серийные предприятия

12) Порядок приема, учета и выдачи на рабочие места документации

13) Порядок внесения изменений в подлинники и учтенные копии

14) Организация делопроизводства в подразделении

15) Журнал ознакомления персонала с документами СМК

16) Перечень документов СМК, распространяющихся на деятельность подразделения

17) Положение об отделе 18, должностные инструкции сотрудников отдела 18

Для каждого пункта перечня объектов предложены критерии проверки с ссылками на стандарт, работы распределены между аудиторами и указано проверяемое подразделение.

Сам документ представлен в Приложении Б

Далее, в опросном листе по проведению аудиторской проверки (Приложение В) указано:

- Организационная единица

- Перечень рассмотренных документов в ходе аудита

- Объект проверки

- Критерии проверки

Организационной единицей является рассматриваемый отдел 18, каждый объект проверяется согласно конкретным критериям из стандарта, вопросы и ответы согласно приведенному пункту ГОСТа или СТО.

Например, как представлено в Приложении Г со списком вопросов, касающихся проведения внутреннего аудита и ссылкой на пункт.

Объект проверки: Внедрение документов по стандартизации

Критерии проверки: П. 6 ГОСТ РВ 0001-005-2006, п. 6.4.5 СТО УИЯД 01.02-2013

Объект проверки: Контроль выполнения требований документов по стандартизации

Критерии проверки: П. 8 ГОСТ РВ 0001-005-2006, п. 6.7 СТО УИЯД 01.02-2013

Объект проверки: Учет и отчетность по внедрению документов по стандартизации

Критерии проверки: П. 7 ГОСТ РВ 0001-005-2006

Объект проверки: Организация делопроизводства в подразделении

Критерии проверки: П. 12 СТО УИЯД 01.04-2012

Составляется отчёт по результатам внутреннего аудита СМК.(Приложение Е)

Основание для проверки:Программа внутренних аудитов СМК ОАО "ОНИИП" на 2014 год, утвержденная ПРК 21.01.2014 г.

Наименование процесса(ов) или вида(ов) деятельности:

управление документацией СМК;

управление документацией внешнего происхождения; ведение делопроизводства;

порядок передачи ТД на серийные предприятия.

Наименование или обозначение аудитируемого(ых) подразделения(й):Отдел 18

Дата проведения проверки:.03.2014-07.04.2014

Цель аудита:

Проверка выполнения требований:

СТО УИЯД 01.02-2013,

ГОСТ РВ 0001-005-2006,

СТО УИЯД 01.12-2013,

СТО УИЯД 01.10-2011,

ГОСТ 2.501-88,

ГОСТ 2.503-90,

СТО УИЯД 01.04-2012,

СТО УИЯД 07.01-2013,

ГОСТ РВ 0015-002-2012

Состав группы по аудиту:

Руководитель группы по аудиту - Януш Т.А.

Аудитор - Штоль М.В.

На вступительном совещании "27" марта 2014г. присутствовали:

от проверяемого подразделения:

Цисевич Г.А.

от группы по аудиту:

Януш Т.А.

На заключительном совещании "07" апреля 2014г. присутствовали:

от проверяемого подразделения:

Цисевич Г.А.

от группы по аудиту:

Януш Т.А.

По результатам проверки было обнаружено 13 некритических несоответствий.

Указаны комментарии:

В ходе аудита были рассмотрены следующие документы:

- Карточки учета выдачи документа абоненту;

- Карточки учета документа в картотеке;

- Книга регистрации подлинников;

- Карточки учета подлинников и копий технологической документации;

- Карточки учета подлинников и копий;

- Журнал ознакомления персонала отдела 18 с документами СМК;

- Перечень документов СМК, распространяющихся на деятельность отдела 18;

- Распоряжение №207 от 25.12.2013 "О введении в действие ГОСТ РВ 0119-001-2008, ГОСТ РВ 0119-002-2008";

- График проверки соблюдения стандартов на предприятии в 2013 году;

- Акт №1 от 07.12.2013 "О проверке соблюдения стандарта ГОСТ РВ 0015-213-2008;

- Распоряжение №183 от 12.11.2013 "О проверке соблюдения стандартов";

- График соблюдения стандартов на предприятии в 2014 году;

- Акт №2 от 30.01.2014 "О проверке соблюдения стандарта организации СТО УИЯД 17.06-2010;

- Акт №3 от 07.12.2013 г. "О проверке соблюдения стандарта СТО УИЯД 15.14-2013;