Общая теория документа: методологическое обоснование

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Начало 3-его тысячелетия в истории человечества ознаменовалось сменой общественно-экономического уклада: мир из индустриального сделал шаг в информационное общество. Капитал, как основной фактор производства, стал замещаться информацией. Основной формой информации выступает её документированная форма, объемы которой постоянно увеличиваются. Документы отложились не только в архивах, библиотеках и других структурах документирования, они попали в культурный слой земли, на океанское и морское дно, а межпланетная станция «Пионер-10» в конце ХХ века впервые унесла в галактику стальную пластину с выгравированным на ней рисунком представителей человеческого рода и рядом научных символов. Таким образом, мы можем констатировать тот факт, что произошло «завоевание» документами земного, водного и космического пространства. Итогом тысячелетнего документирования информации, по мнению К.Б. Гельман-Виноградова, стало зарождение документальной среды и памяти ноосферы, которые включают макро-, микро- и мегауровни  Гельман-Виноградов К.Б. Пространственная одиссея документов как глобальное явление // Отеч. архивы. 1992. №6. С. 25..

Высокая социальная значимость документа привела к потребности в его научном изучении, что было реализовано посредством, во-первых, формирования новой научной дисциплины, рассматривающей закономерности документообразования, во-вторых, разработки теории документа. Новая дисциплина - документоведение - формировалась как прикладная и носила преимущественно эмпирический характер. Её основной функцией выступало методическое обеспечение делопроизводственной и иной практики, методом исследования выступал инструментализм. Сегодня в её рамках поднят вопрос о формировании теоретической части. Теория наравне с эмпиризмом выступает также в качестве метода познания в силу того, что она является приблизительно верным отражением действительности. Чтобы критерий практики был безошибочен, необходимо ее соединение с познанием, что предопределяет развитие теоретической части.

Выбор темы настоящего исследования определен рядом факторов. Во-первых, наличием социального заказа общества, обусловленного постоянным ростом социальной значимости документа. Во-вторых, высокая социальная значимость документа привела к тому, что он стал предметом рассмотрения в более чем десяти научных направлениях. Сегодня это вызывает потребность в теоретическом обобщении и систематизации как практики работы с документами, так и накопленных теоретических знаний о документе в документоведении, архивоведении, книговедении, библиотековедении, библиографоведении, музееведении, научно-информационной деятельности. Возникла потребность в общей теории документа как методологической основе использования документного подхода в дисциплинах, изучающих документированные формы информации.

В-третьих, потребностью практики работы с документами. Данная практика основана на сложившихся за тысячелетие технологиях использования письменного документа, созданного на бумажной основе. Смена технологий, связанная с виртуализацией документа, требует разработки новых технологий, в основу которых должно быть положено сущностное знание о документе.

Основу теоретических знаний о документе должна составить общая теория документа, охватывающая аспекты, наиболее общие для всех видов документированной информации. Задача общей теории - исследовать теоретические основы документа, создать возможность его целостного комплексного видения. Это связано с выполнением теорией важнейшей объяснительной функции, позволяющей раскрыть взаимосвязи между потребностями общества в информационном обеспечении и конкретными документными формами, возникающими для удовлетворения этих потребностей. Иными словами -проанализировать закономерности возникновения и развития документированных форм информации. Теоретические исследования предоставляют возможности для использования методов моделирования, которые, в свою очередь, позволяют рассмотреть объект в динамике, а также смоделировать влияние тех или иных факторов на информационно-документационную систему в целом.

Теоретическая модель позволяет определить вектор развития, что имеет важное прогностическое значение. Прогнозы, сделанные в отсутствии теоретической базы, стоят не многого. Целостное видение объекта, создание которого является основной функцией теоретического знания, позволит снизить потери информации на всех этапах документирования и работы с документами.

Научная разработанность проблемы. Проблема теоретического изучения документа возникла давно и носит сложный характер. В ходе развития диверсификации документных коммуникаций для методического обеспечения практической деятельности были заложены основы нескольких теоретических концепций документа. Одной из первых начала формироваться правовая концепция документа. Она возникает на стыке таких направлений, как дипломатика и криминалистика. К XVII веку относят возникновение дипломатики, предметом которой стало изучение документов актового характера на предмет подлинности и подложности. В 1681 году вышел первый научный труд Жана Мобильона, затрагивающий документную проблематику.

В XVIII-XIX веке документ стал предметом рассмотрения в юриспруденции и, в первую очередь, в гражданском праве, где документ рассматривался в качестве письменного доказательства. Правоведы обобщили практику делопроизводства с целью выработки практических рекомендаций для составления документов, обладающих правовой функцией. Именно в рамках гражданского права был определен видовой состав документов, выработаны правила их составления и даны примеры.

Пионером в области изучения административных документов в России стал писатель и правовед Н.В. Варадинов. Изучая историю министерства внутренних дел, он предпринял попытку обобщения опыта делопроизводства в министерстве. В конце XIX в. теоретическими проблемами документа занялись немецкие и российские криминалисты. Предметом их рассмотрения стали вопросы защиты документа от подлога. Обобщающей работой стала магистерская диссертация А.А. Жижиленко, в которой одна из глав была посвященная теоретическим проблемам документа как объекта подлога.

С конца XIX - первой трети XX в. документ стал объектом теоретического рассмотрения в трудах Поля Отле, работы которого послужили основанием для изучения документа в библиотечно-книговедческих дисциплинах. В нашей стране идеи Отле были поддержаны и получили развитие в работах Д.С. Боднарского, Н.С. Русинова - советских специалистов в области библиотечно-книговедческих дисциплин.

Новый подход в исследовании документа сформировался в 1950-1960-х гг. в рамках новой дисциплины - документоведения. Дисциплина возникла как раздел архивоведения. Автором концепции новой научной дисциплины стал историк-архивист К.Г. Митяев. В теоретической части дисциплины были определены статус новой дисциплины, её предметная область, сформулированы исследовательские задачи. Был обобщен опыт делопроизводства, в первую очередь, с позиций последующего архивного хранения документов, предпринята попытка рассмотрения структуры документа, вопросов классификации  Митяев К.Г. Теория и практика архивного дела. М., 1946; Он же Документоведение, его задачи и перспективы развития // Вопросы архивоведения. 1964. №2. С. 27-37; Митяев К.Г., Митяева Е.К. Административная документация (делопроизводство) в советских учреждениях. 2-е изд., доп. / Под ред. М.Л. Вайса. - Ташкент: изд-во Узбекистан, 1968 и др. . Появилась первая комплексная работа по истории дореволюционного и советского делопроизводства  Митяев К.Г. История и организация делопроизводства в СССР: учеб. пособие. М., 1959.. Теоретические разработки К.Г. Митяева до сих пор не потеряли своей актуальности.

Первыми крупными документоведческими работами, носящими историко-теоретический характер, стали работы, обобщающие развитие документоведения. Итоги развития документоведения с середины 1950-х до 1970-х гг. были подведены А.С. Малитиковым  Малитиков А.С. Основные направления документоведческих и архивоведческих исследований в СССР (1956-1970 годы): Дис. … канд. ист. наук. 05.25.02 /МГИАИ. М., 1971.. Ряд вопросов формирования теории документоведения был рассмотрен в статье В.Д. Банасюкевича и А.Н. Соковой  Банасюкевич В.Д., Сокова А.Н. Вопросы формирования теории документоведения // Развитие советского документоведения 1917-1971 // Сб. науч. тр. М. 1983. С.5-27.. В рамках разработки теоретических вопросов был проведен ряд специальных теоретических семинаров  Тезисы докладов и сообщений к теоретическому семинару «Теоретические проблемы документоведения» / ВНИИДАД. М., 1975.. В докладах были рассмотрены вопросы развития теоретической части документоведения. Ряд теоретических вопросов о закономерностях формирования документных систем был рассмотрен В.С. Мингалевым  Мингалев В.С. Общие закономерности и тенденции документообразования в социально-экономических системах управления (проблемы изучения): учеб. пособие. М. 1983..

Первым крупным обобщающим исследованием, подводящим итоги двадцатилетнего развития документоведения (1960-1980) в условиях внедрения в практику новых информационных технологий, стали работы А.Н. Соковой  Сокова А.Н. Документоведение как научная дисциплина: объект, предмет, основные задачи // Документирование управленческой деятельности: Сб. науч. трудов. М., 1986. С.5-30; Сокова А.Н. Развитие советского документоведения в условиях научно-технической революции (1960-1980 гг.): Дис. … д-ра ист. наук. 05.25.02 /МГИАИ. М., 1987.. Автор подвел итоги развития теоретических вопросов документоведения и попытался сформулировать первоначальную парадигму документоведения как науки, куда включил представления об объекте и предмете, целях и задачах документоведения.

Проблемы классификации документального массива стали предметом рассмотрения К.И. Рудельсон  Рудельсон К.И. Классификация документной информации Государственного архивного фонда СССР: (Историография. Современные проблемы): Автореф. дисс. … д-ра ист. наук. М., 1968. . Вопросы моделирования в ходе осуществления унификации и стандартизации систем управленческой документации были рассмотрены в работе В.И. Кокарева  Кокорев В.И. Разработка и исследование системы моделей для унификации и стандартизации управленческих документов: Автореф. дис. … д-ра техн. наук. 05.25.02, 08.00.02 / МГИАИ. М., 1980; Он же Унификация документов управления. М.: Экономика, 1979; Он же Основы стандартизации в информационных системах: учебник. - М. : Изд-во стандартов, 1988 и др. .

Проблемам управления документацией на предприятии посвящено исследование В.М. Ларина  Ларин М.В. Управление документацией в организациях: проблемы истории и методологии: Автореф. дис. … д-ра ист. наук. 05.25.02 /МГИАИ. М., 2000. . Несмотря на управленческую заданность исследования, автор рассмотрел ряд общих теоретических вопросов, таких как понятие «документированная информация» и проблемы эволюции управленческого документа. Автор обобщает теоретические исследования в области электронного документа.

Отдельные аспекты теории и практики документоведения рассматривались исследователями также в рамках кандидатских диссертаций. Преимущественно это были вопросы истории документоведения и делопроизводства советского периода.  Банасюкевич В.Д. Управленческая документация как исторический источник (на материалах Министерства угольной промышленности СССР за (1971-1975 гг.): Автореф. дис. … канд. ист. наук. 05.25.02 /МГИАИ. М., 1977; Тамм И.Е. Становление советского государственного делопроизводства. 1917-1923 гг.: Автореф. дис. … к.и.н. 05.00.02 / МГИАИ. М., 1975 и др.

Ряд теоретических положений о документе получил развитие в других научных дисциплинах. В первую очередь, это такие вспомогательные исторические дисциплины, как источниковедение, рассматривающее исторический источник, основным видом которого выступает документ, а также дипломатика, археография и др. Однако исследование документа в этих дисциплинах имело ряд особенностей. Во-первых, документ рассматривался в них под углом специфических для данных направлений задач, во-вторых, документ в этих дисциплинах, условно говоря, переживает вторую жизнь, т.е. выполняет функции, не связанные с теми, что ставились авторами в момент его создания.

Часть теоретических вопросов, относящихся к ретроспективным документам, рассмотрен в рамках архивоведения  Автократов В.Н. Теоретические проблемы советского архивоведения: Автореф. дис. … д-ра истор. наук. М., 1982; Илизаров Б.С. Социальные функции архивов СССР: Автореф. дис. … д-ра. ист. наук. 052502 / МГИАИ. М., 1986; Илизаров Б.С. Теоретические вопросы использования архивных документов. М., 1987.. Исследователи акцентировали внимание на «второй» жизни документа, которую он приобретает после выполнения им его оперативных функций.

Большой вклад в копилку теоретических знаний о документе внёс раздел кибернетики - документалистика. Предметом изучения в ней стал любой носитель информации и поэтому сфера рассмотрения имеет широкие границы. Это может быть традиционный оперативный документ, машиночитаемый документ, архивный документ или музейный памятник, вообще все то, что может содержать информацию. Безусловным достижением документалистики стала разработка информационного подхода в понимании природы документа. Однако большим недостатком стал сугубо информационный подход, исключающий из рассмотрения социальные функции как самого документа, так и института документирования. Теоретические исследования в области электронного документа были продолжены специалистами в области вычислительной техники В.А. Гадасиным и В.А. Конявским  Гадасин В.А. От документа - к электронному документу. Системные основы / В.А. Гадасин, В.А. Конявский; ВНИИ проблем вычисл. техники и информатизации. М. : РФК-Имидж Лаб, 2001. .

Определенный вклад в разработку теоретических знаний внесли специалисты в области книговедения, библиографоведения и библиотековедения. В первую очередь, это М.Н. Куфаев, А.М. Ловягин, Б.С. Боднарский, И.Г. Моргенштерн, Ю.Н. Столяров, О.П. Коршунов, Г.Н. Швецова-Водка, Н.Б. Зиновьева, А.В. Соколов и др. Взяв в качестве предмета своего рассмотрения документ-книгу, исследователи обогатили теоретические знания новым видом документа, содержащим информацию, прошедшую аналитико-синтетическую переработку. В рамках этого направления сформировалась новая версия концепции документоведения  Кушнаренко Н.Н. Документоведение. Киев : Знание, 2000; Зиновьева Н.Б. Документоведение: учеб.-метод. пособие. М. : Профиздат, 2001; Зусьман О.М., Минкина В.А. Документоведение: учеб. пособие. СПб. : СПбГУКИ, 2003 и др., оперирующая документом в самом широком смысле и рассматривающая, прежде всего, документ-книгу и научно-техническую документацию.

Можно констатировать, что за последние три десятилетия документ стал предметом рассмотрения не только документоведения, но и блока библиотечных и книговедческих дисциплин, архивоведения, документалистики и других научных направлений. Данные дисциплины внесли значительный вклад в развитие знаний о документе, сделав его теоретическое изучение по сути междисциплинарным. Теоретические исследования были направлены либо на решение прикладных задач по интенсификации документационного обеспечения управления и производства, правовой защите документов, либо обобщали практический и научный опыт прошлых лет. В целом в каждом исследовании авторы затрагивали те или иные теоретические проблемы, однако комплексного исследования, которое синтезировало бы накопленные в других дисциплинах теоретические знания и на их основе создало бы новое теоретическое знание, до сих пор не было проведено.

Цели и задачи исследования. Целью исследования является разработка основ общей теории документа. Для достижения поставленной цели в диссертационном исследовании решались следующие задачи:

Проанализировать предпосылки формирования общей теории документа в исторических, правовых, библиотечных, книговедческих и информационных дисциплинах. Подвести итоги теоретического исследования феномена «документ».

Проанализировать эволюцию документных форм коммуникации, наметив основные перспективы их развития.

Сформулировать основные положения общей теории документа: методологические основы, объект и предмет познания, проанализировать структуру документа как информационного объекта; обосновать классификацию документа по видам и жанрам.

Обосновать терминологический аппарат общей теории документа в рамках дисциплин, его изучающих.

Сформулировать основные этапы в развитии документных форм, построить общую информационно-документационную модель.

Сформулировать основные положения документной парадигмы. Обосновать возможность использования терминов «оперативный, «архивный» и «диахронный документ». Обосновать эффективность использования документной парадигмы в решении общих задач в документационной науке.

Объект и предмет исследования Объектом диссертационного исследования выступает знание, охватывающее наиболее общие теоретические проблемы документированной информации. Предметом исследования выступает документ как системный объект. Результатом исследования теоретического аспекта является научная теория в области документированной информации как форма отражения знаний об объекте. Теоретический аспект реализуется в ходе анализа информационных систем документированной информации, созданных определенными социальными институтами и в рамках которых функционируют носители информации - документы.

Методология и методы исследования. Методология диссертационного исследования, представляющая собой процедурную сторону познания, носит комплексный характер и охватывает ряд общенаучных и частных методов исследовательской работы.

Документ выступает в качестве носителя информации. Это обусловливает тот факт, что информационный метод, раскрытый в работах К. Шеннона, Н. Винера, У.Р. Эшби, А.Д. Урсула, Г.Г. Воробьева, Э.П. Семенюка, А.И. Михайлова, А.И. Черного, Р.С. Гиляревского, В.Г. Афанасьева, мы выделяем в качестве базового метода. Под информационным методом понимается общенаучный метод познания через идею информации и ее передачи как одного из важнейших информационных процессов  Семенюк Э.П. Методологическая роль общенаучных категорий и подходов в информатике // Науч.-техн. информ. Сер.2.1975. С. 9.. Без анализа свойств документной информации невозможно понять принципы и закономерности как самого документообразования, так и организацию документных систем, поскольку документ есть по сути одна из ряда форм движения информации.

Документ функционирует в информационной системе, следовательно, он нуждается в системном рассмотрении. Системный подход позволяет, во-первых, использовать принцип иерархичности, и, во-вторых, рассматривать явления и процессы в качестве элементов и связей системы.

Тысячелетнее существование института документирования обусловливает необходимость использования исторического метода, без которого невозможно понять метаморфозы внешних и внутренних форм документированной информации. Исторический метод предполагает мысленное погружение в прошлое и рассмотрение явлений в качестве процессов, происходящих во времени, и признает обусловленность данного состояния явлений их предшествующими состояниями.

Одним из новых методов, предлагаемых нами, является метод моделирования как воспроизведение характеристик некоторого объекта в другом объекте, специально созданном для их изучения. Мы полагаем, что потребность в моделировании обусловлена невозможностью исследования непосредственно самого объекта - документированной информации, вследствие как сложности информационно-документационной системы, так и процессов, в ней протекающих. Целью моделирования выступает построение динамической информационно-документационной системы. Моделирование позволяет понять действие системы и предсказать ее поведение в заданных условиях.

Кроме этого, исследование опирается и на частные методы, которые преимущественно выступают как методы, разработанные практикой документирования и делопроизводства. К ним относятся методы классификации документов, организации их в информационные массивы и т.д.

Другим частным методом выступает метод лингвистического анализа терминологической системы и динамики её развития. Терминологическая система отражает основные тенденции в понимании предметной области, и, следовательно, её изучение позволяет выявить ход развития теории документа как научного направления.

Таким образом, комплексное, междисциплинарное исследование опирается как на общенаучные, так и частные методики исследования.

Научная новизна и теоретическая значимость работы. Научная новизна и теоретическая значимость исследования:

Подведены итоги теоретического развития документоведения. Дан развернутый анализ локальным теориям и концепциям документа;

Дан целостный взгляд на возникновение и эволюцию документных коммуникаций и соответствующие им формы и технологии. Введена и обоснована периодизация развития информационных технологий, включающая протодокументные, документные и постдокументые этапы. Представлена эволюция социальных коммуникаций с точки зрения развития документных форм.

Обосновано выделение основных социальных информационных институтов: институт оперативной информации, институт диахронной и ретроспективной информации, с помощью динамической информационно-документационной модели продемонстрирована их взаимосвязь на информационном уровне.

Исследованы теоретические аспекты документирования как информационного процесса и определены его этапы. Дано теоретическое обоснование понятия «реквизит документа» как метаинформации, содержащей необходимые сведения о документной системе.

Исследованы с информационных позиций функции и свойства документов. Научно обосновано использование таких понятий, как подлинность и оригинальность, качество и юридическая сила документа. Проведено теоретическое разграничение понятий «вид», «наименование вида», «разновидность» и «жанр» документа.

Введено понятие семантической прерывности. Обоснован новый принцип классификации документов как на машинных, так и на традиционных носителях, на дискретные и аналоговые.

Показаны перспективы развития документной системы и условия ее трансформации в бездокументарную систему. Обосновано введение и использование термина «бездокументарный документ».

Сформированы основные положения документной парадигмы. Сформулировано теоретическое определение документа и на его основе обосновано введение и доказана целесообразность понятия «оперативный», «архивный» и «диахронный» документ.

Настоящая работа - первый опыт систематизированного изложения общей теории документа в отечественной и зарубежной документационной науке.

Положения, выносимые на защиту:

Документ - это форма представления документированной информации. Документный статус имеют только те формы материализованной информации, которые создавались с информационными целями, т.е. изначально создавались как документы.

Основу документа составляет информационное сообщение. Оно может быть создано с целью передачи либо семантической информации, направленной на снятие у получателя информации неопределенности, либо структурной информации, носящей характер автокоммуникации.

Понятие «документирование» как информационный процесс включает два этапа: 1) вычленение социально значимой информации, формирование сообщения и фиксация этого сообщения на материальном носителе; 2) включение материализованного сообщения в локальную информационно-документационную систему. Таким образом, информационная структура документа содержит два основных элемента: семантическую информацию, содержащуюся в сообщении, и информацию о системе, в рамках которой документ выполняет возложенные на него функции. Системная информация имеет форму реквизитов (оперативных и архивных) или выходных сведений.

Развитие коммуникаций, основанных на материализации информации, прошло длительный путь, включающий протодокументные, документные и постдокументные коммуникационные технологии. На первом этапе развития материализованных коммуникаций были созданы сообщения, которые выполняли коммуникационные функции в ходе прямой коммуникации. На втором этапе развития коммуникационных технологий были созданы документные коммуникации, основанные на документной системе и документе. Документ, как системный объект, возник на более высоком уровне развития коммуникационных технологий. Переход от прямых к опосредованным коммуникационным технологиям стал возможен при наличии документных систем, в рамках которых сообщение приобрело форму документа. Третий этап, зарождающийся в настоящее время, носит постдокументный характер и связан с развитием документной системы на локальном уровне до такой степени, при которой документ становится полностью абстрактным (виртуальным). При этом его функции берут на себя учетные записи, содержащиеся в иных документах системы.

В качестве иллюстрации эволюции документных коммуникаций предлагается информационно-документационная модель современного общества, включающая: 1) Оперативную информационно-документационную систему, содержащую документы, ценность которых зависит от времени выполнения ими функций, возложенных на них автором и потребителями информации, после чего они утрачивают актуализацию и исключаются из системы. В информационном плане, утрата оперативных функций связана со снятием неопределенности. 2) Ретроспективную информационно-документационную систему, содержащую документы, утратившие оперативную ценность, но сохранившие потенциальную ценность для изучения прошлого. Процесс документирования представлен только вторым этапом, имеющим форму экспертизы ценности. 3) Диахронную информационно-документационную систему, содержащую документы, ценность которых напрямую не зависит от времени, и информация в которых находится в состоянии актуализации. Постоянное состояние актуализации дихаронного документа связывается с двумя аспектами: для документов, созданных для передачи семантической информации, направленной на снятие неопределенности с аналитико-синтетической переработки, в ходе которой ценность значительно увеличивается; а для документов, созданных для передачи структурной информации, направленной на автокоммуникацию, - с наличием этой информации. В соответствии с моделью общей информационно-документационной системы, выделяются оперативные, ретроспективные (архивные) и диахронные типы документов.

Формирование теоретических знаний о документе началось в локальных теориях и концепциях, акцентирующих внимание, как правило, на одной из функций документа и рассматривающих формы документа, реализующие данную функцию. Единой методологической основой для изучения различных форм документированной информации может выступать общая теория документа и созданная на ее основе документная парадигма, рассматривающая явления в качестве документных сигналов, генерируемых документными системами. При этом базовой функцией выступает информационно-коммуникативная функция.

Апробация работы. Главные положения диссертационной работы изложены в публикациях по теме исследования, апробированы автором в докладах и сообщениях на целом ряде научных международных, всероссийских и региональных конференций и семинаров. Среди них Х-XV Международные научно-практические конференции по документоведению (Москва, 2003 - 2008 гг.), Вторая всероссийская научно-практическая конференция «Документ в парадигме междисциплинарного подхода» (Томск, 2006), Заочные научно-практические семинары по документоведению (Саратов, 2006, 2007, 2008), Международная научно-теоретическая конференция «Актуальнi проблеми державного управлiння та документно-iнформацiйного забезпечення апарату влади» (Киев, 2006), 14-я Международная научная конференция «Информационная культура общества и личности в XXI веке» (Краснодар, 2006), IV и V Международные научно-практические конференции «Документознавство. Бiблiотекознавство. Iнформацiйна дiяльнiсть: проблеми науки, освiти, практики» (Киев, 2007, 2008), Международные научно-теоретические семинары «Термiнологiя документознавства та сумiжних галузей знань» (Киев, 2007, 2008) и др. Монография «Общая теория документа» была отмечена дипломом всероссийского конкурса по книговедению и библиотековедению.

Практическая значимость работы. Большой аналитический материал и полученные результаты исследования могут быть применены при создании обобщающих трудов и учебных пособий по вопросам современного документоведения, подготовке общих и специальных курсов, при определении тематики и методики студенческих курсовых и дипломных работ по документоведческим специальностям.

На основе полученного материала был разработан и внедрен в учебный процесс спецкурс «Основы общей теории документа»  Основы общей теории документа: учеб.-метод. пособие. Саратов : РГГУ, 2006.. Отдельные положения общей теории были включены в учебные курсы по документоведению и общей теории документа на Украине  Швецова-Водка Г.М. Документознавство: Навч. посiб. - Киiв: Знання, 2007; Палеха Ю.I., Лемiш Н.О. Загальне документознавство: Навч. Посiбник. Київ : Лiра-К, 2008; Швецова-Водка Г.Н. Общая теория документа и книги: учеб. пособие. - М. : Рыбари ; К. : Знання, 2009. .

Цели и задачи исследования обусловили выбор структуры диссертации.

Основное содержание диссертации

Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения, списка использованной литературы. Во введении обосновывается актуальность темы исследования, анализируется степень ее разработанности, определяются цели, задачи, объект и предмет, методологическая база, выявляются научная новизна, теоретическая и практическая значимость диссертации, формулируются основные гипотезы и положения, выносимые на защиту.

В первой главе диссертации Научные основы теоретического изучения документированной информации анализируются предпосылки зарождения документоведения, приводится исторический обзор его научного развития, определяются объект и предмет документоведения как обобщающей науки о документированных формах информации, устанавливаются междисциплинарные связи и определяются методологические подходы, используемые в общей теории документа.

В первом параграфе анализируются предпосылки формирования общей теории документа. Теория определена как конкретное сущностно-содержательное знание об объекте познания, которое может быть использовано в предметно-практической и познавательной деятельности. Будучи наиболее сложной формой выражения научных знаний, она возникает лишь на достаточно высокой ступени развития познания определенной совокупности явлений и включает в себя целый ряд элементов, концепций и локальных теорий, представляющих собой простые формы выражения знаний. Чтобы она возникла, необходим ряд предпосылок. Во-первых, это потребность практики документирования. Всякая теория опирается на эмпирическую основу, охватывающую всю совокупность фактов, относящихся к соответствующей области действительности. В теории документоведения эмпирическую основу составляет обширная делопроизводственная и иная практика документирования.

Другой предпосылкой выступает накопление первоначальных теоретических знаний в смежных научных дисциплинах, анализирующих документирование сквозь призму своих собственных интересов. Источником эмпирического и теоретического знания выступают частные теории и концепции, исследующие отдельные формы или аспекты документной информации, и сформированные в юридических, исторических, педагогических и технических науках.

Зарождение теоретических знаний о документе относят к дипломатике, возникшей в эпоху Возрождения и сделавшей предметом своего изучения форму и содержание актов с целью определения подлинных и ложных. Полученные в дипломатике результаты составили основу для формирования правовой и источниковедческой концепции документа.

Первая частная теория документа была сформулирована в разделе правоведения - криминалистике, изучающей возможность исследования документа как доказательства в судебном процессе. В России в XIX - начале XX вв. концентрированное выражение правовой теории документа нашло свое отражение в работах А.А. Жижиленко. В рамках правовой теории документ был определен как средство, служащее доказательством. Были выделены документы, составленные специально с целью служить «удостоверительным средством» и документы, которые приобретали данный статус благодаря вовлечению их в судебный процесс, в качестве письменного свидетельства. Было отмечено, что во втором случае мы имеем дело не с документом, а с вещественным свидетельством. Составление документа было определено как процесс, когда воздействием человеческого сознания овеществляется определенная мысль для продолжительной распознаваемости. В правовой теории документ был определен как письменный акт установленной или общепринятой формы, составленный определенными и компетентными учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами, а также гражданами для изложения сведений о фактах или удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, или для подтверждения прав и обязанностей  Дорохов В.Я. Понятие документ в советском праве // Правоведение. 1982. №2. С.55. .

Таким образом, в правовой теории документа было впервые сформулировано понимание документа как доказательства, раскрыта его правовая функция, был поставлен вопрос о документном статусе, т.е. впервые он был рассмотрен не только как эмпирическое, но и как теоретическое понятие. Был заложен методологический подход, направленный на разделение понятия «документ», при котором документ как средство засвидетельствования был определен как документ в «узком» смысле. Правовая теория документа реализуется в современной криминалистике, исследующей вопросы подлинности и подложности документов.

Близкой к правовой теории стала источниковедческая концепция документа. Данная концепция получила развитие в конце XIX- начале XX столетия. Документ понимался в широком смысле и определялся как след исчезнувшего факта. С критикой расширительного использования термина «документ» в источниковедении выступил С.М. Каштанов, по мнению которого складываются тенденции подмены термина «источник» термином «документ». Исследователь отмечает необоснованность данной замены и термин «документ» предлагает использовать для обозначения источников правового характера, т.е. в рамках сложившегося «узкого» восприятия данного термина. В рамках источниковедческой концепции получила развитие источниковедческая функция документа.

В начале XX века стала формироваться информационно-библиографическая концепция документа. Автором данного подхода стал Поль Отле, разрабатывающий новое направление, обозначенное им как «Документация». В 1960-х гг. вместо термина «документация» был введен термин «информатика», содержание которого сегодня соответствует в большей степени термину «научно-информационная деятельность». Новое направление носило информационный характер, что обусловило необходимость использования обобщающего термина для различных носителей информации и, в первую очередь, для произведений письменности и печати, содержащих научную информацию. В качестве обобщающих Отле применял понятия «книга» и «документ», используя их как синонимы, и часто употребляя их в связке. Исследователь его творчества Г.Н. Швецова-Водка отмечает, что «книга-документ» в наиболее широком толковании Отле есть «материализованная память человечества, которая день за днем регистрирует факты, идеи, действия, чувства, мечты, которые запечатлелись в сознании человека»  Швецова-Водка Г.Н. Определение документа в документационно-информационной науке. Л., 1991. С.13., что в целом близко к пониманию документа как источника информации. В нашей стране данная концепция получила развитие в работах Э. Вольтера, Б.С. Боднарского, Р.С. Гиляревского, А.И. Михайлова, А.И. Черного, Г.Г. Воробьева, А.В. Соколова, Ю.Н. Столярова, Н.Б. Зиновьевой, а также в работах украинских исследователей Н.Н. Кушнаренко, С.Г. Кулешова, Г.Н. Швецовой-Водки. Данная концепция базируется на «широком» понимании документа как записи информации, выполненной любым способом. В 1990-х гг. концепция приняла черты локальной теории, в рамках которой сформировался информационный подход к пониманию сущности документа и исследованы его информационные и культурные функции.

В середине ХХ века в СССР сначала в структуре архивоведения, а потом документоведения формируется управленческая теория документа, где, во-первых, документ сохранял свойство выступать в качестве доказательства, и, во-вторых, имел управленческую направленность. Термин «документоведение» использован был в 1940 г.  Коробков Н. Русская дипломатика: Краткий очерк // Архивное дело. 1940. №1. С.25. для обозначения самостоятельного учения о документах, в противоположность термину «дипломатика», которым обозначалось ученье о документах и актах вспомогательного исторического характера, однако в рамках архивоведения он получил иное значение.

Спецификой развития теории документоведения на начальном этапе стало формирование дуализма, который выражался в разделении понятия документа на «теоретический» и «эмпирический» контексты. В основе теоретического понимания основателем дисциплины К.Г. Митяевым был заложен документоведческий подход к пониманию документа и документирования. Под документом он предложил понимать материальный результат первоначального целенаправленного документирования различными способами (письмом, изобразительным, звуковым, комплексным) явлений объективной действительности с обязательным отождествлением (идентификацией) документируемого на языке слов. Т.е. документ - это результат определенной информационной деятельности (процесса), определенной как документирование. Процесс документирования определялся как целенаправленное восприятие объектов документирования, их воплощение в представления и мысли на основе языкового материала и запечатление тем или другими способами соответствующей информации, представляющей содержание документа. Позже этот же подход был использован в архивоведении Б.С. Илизаровым, который определил «документ» как результат целенаправленного запечатления (документирования) информации для передачи ее во времени и пространстве  Илизаров Б.С. Источникометрические проблемы архивоведения: Методы измерения объемов письменной информации: учеб. пособие. М., 1981. С. 82..

В рамках узкого, эмпирического подхода под документом Митяев предложил понимать письменные, отвечающие требованиям засвидетельствования, удостоверяющие факты, права, обязанности, и служащие для их доказательства (например, удостоверения, дипломы, договоры, оправдательные документы и т.д.). Дуализм понятий играл позитивную роль. Выделение узкого контекста отвечало интересам практической деятельности, ориентированной на делопроизводственные процессы и архивное дело, тесно с ним связанное, и ограничивало прикладные исследования сферой управления. Широкий теоретический подход позволял расширить границы явления и посмотреть на него под иным, нежели прикладным, углом зрения. Совмещение широкого и узкого подходов было нежелательным, поскольку вносило бы определенную понятийную путаницу и размывало бы понятие.

Организационно Митяев предположил разделение дисциплины на общую и специальную части. Общее документоведение ориентируется на широкий теоретический контекст, специальное - на узкие эмпирические контексты, зависящие от конкретной специфики. При этом общее документоведение должно было стать введением в изучение проблем документирования и документации.

Однако идея создания общего документоведения, развивающего теорию и ориентированного на широкий контекст, реализована не была. Начиная с 1970-х гг. документоведение и его теоретическая часть в целом «свернули» в сторону документационного обеспечения управления. На первый план вышли методические вопросы систематизации, унификации и стандартизации управленческой информации.

Управленческая концепция опирались на логику и эмпирику делопроизводства, рассматривая специфику управленческой документации и управленческую функцию документов. Зачастую само документоведение определялось как теоретическая часть делопроизводства. Важнейшей его задачей было определено теоретическое обоснование процессов документационного обеспечения аппарата управления. История документоведения подменялась историей делопроизводства в сочетании с историей органов государственной власти и управления. Безусловным достижением управленческой концепции стало развитие понимания информационной природы документа и понимания документа как результата документирования, однако, при этом сам информационный процесс в тематике исследований не вышел на первое место.

Второй параграф посвящен обоснованию объекта и предмета исследования. Дан анализ определения объекта и предмета исследования в частных теориях и концепциях теории документа и в документоведческих дисциплинах. В самом общем виде объект познания общего документоведения, по мнению диссертанта, - это документированная информация во всех её многообразных формах и аспектах.

Объект познания общей теории документа связан с объектом познания в документоведении как частное с общим. В первую очередь это касается, конечно, общего документоведения, объект познания которого, во-первых, безусловно, шире объектов познания локальных и общих теорий, его составляющих, и, во-вторых, в конечном итоге формируется на их основе. Окончательно сформулировать объект познания общего документоведения по сути можно, лишь в контексте научных и теорий и концепций его составляющих. Видимо, эта задача еще ждет своего решения по мере формирования других теорий.

При определении объекта познания в документоведении до сих пор исследователи опирались на понимание документоведения предложенное К.Г. Митяевым. Он считал, что архивоведение и документоведение совпадают по своему объекту, но разграничиваются по своему предмету. Таким образом, генетическая связь документоведения с архивоведением была в последующих определениях объекта познания доминирующей. Тот же подход нашел отражение в работах А.Н. Соковой, которая считает, что документоведение следует рассматривать как симметрию архивоведения. Они анализируют один и тот же объект - документ, но с двух противоположных сторон: архивоведение - с точки зрения его информационной ценности как исторического источника; документоведение - с точки зрения его информационной и оперативной ценности как материального объекта, функционирующего в современной социальной системе. Данное определение ориентировано на прикладной аспект и не отражает информационной природы документа.

Сегодня одной из проблем определения объекта в документоведении выступает определение его границ. С.Г. Кулешов, разделяя документоведение на общее и специальное, полагает, что основным объектом исследования общего документоведения является документ, все иные объекты, в частности сфера производства и функционирования документа, использования документа и другие являются второстепенными. Против сужения объекта документоведения выступает Н.С. Ларьков, отмечая, что объект документоведения включает не только базовый элемент - документированную информацию, но также системы документирования, системы документации и комплексы документов, а также документные коммуникации и документные технологии.

В управленческом документоведении, украинские исследователи под объектом познания предложили понимать управленческую документацию, а также сферу ее изготовления и функционирования  Бездрабко В.В. Управлiнське документознавство: Навч. Посiб. Киев, 2006. С.47.. Мы полагаем, что само понятие «управленческое» сужает сферу дисциплины делопроизводственной документацией. Это не отражает реального состояния дел с исследованием документацией в сфере управления.

В рамках общей теории документа объект познания - это информационно-документационная система, генерирующая сигналы в документной форме. Выбор в качестве объекта познания информационно-документационной системы позволит, на наш взгляд, исследовать генезис документа в структуре информационно-коммуникационных технологий, где документ - один из этапов в её развитии. Кроме этого, в ходе взаимодействия документа и системы, его породившей, проявляются наиболее общие его сущностные свойства и функции.

Определение предмета общей теории документа так же прошло длительный путь развития. А.Н. Сокова считает, что предметом «является изучение исторических закономерностей документообразования и создание нормативно-методической базы для повышения эффективности системы документационного обеспечения управления и снижения объема документооборота в традиционных условиях и с использованием средств ЭВТ, а также для научного прогнозирования развития документации»  Сокова А.Н. Развитие советского документоведения в условиях научно-технической революции (1960-1980 гг.): Дис. … д-ра ист. наук. 05.25.02 /МГИАИ. М., 1987. С. 71, 81, 82. . Причем предмет включает теоретическую и практическую части. Практическая часть предмета существует уже не одно столетие в качестве разработки правил и требований к документу и работе с ним. В данном случае мы полагаем, что автор смешал предмет и задачи, которые стоят перед дисциплиной. Кроме этого, тезис о том, что этот практический аспект существует не одно столетие, на наш взгляд, ошибочен.

В качестве предмета познания выступает документ как базовый элемент социальной информационно-документационной системы. При этом документ есть форма представления документированной информации.

Третий параграф посвящен определению методологии общей теории документа. Методологическую основу общей теории документа составляет комплексный подход, в основе которого лежит информационно-коммуникационный подход. Рождение информационного подхода в научном познании связано, прежде всего, с формированием теории информации - науки об оптимальном кодировании и передаче сигналов по техническим каналам связи. В 1960-х - 1970-х гг. информационный подход получил наибольшее развитие: в первую очередь в работах Э.П. Семенюка, В.И. Сифрова, В.М. Глушкова и др.  Глушков В.М. Гносеологическая природа информационного моделирования // Вопросы философии. 1963. №10. С.13-18; Семенюк Э.П. Методологическая роль общенаучных категорий и подходов в информатике // Науч.-техн. информ. Сер.2. 1975. С. 8-12; Он же Информационный подход к познанию в современной науке и информатика // Науч.-техн. информ. Сер.2. 1977. №5. С.1-10; Он же Информационный подход к познанию действительности. Киев, 1988; Сифров В.И. Методологические вопросы науки об информации // Вопросы философии. 1974. №7. С.105-113 и др. Далее анализируются концепции информации и их влияние на информационный подход. В рамках атрибутивного подхода информация - это всеобщее свойство материи. Информация, как отражаемый материальным миром поток, преломляясь через сознание, приобретает форму сведений или данных. Она имеет семантические и структурные аспекты. В информационно-кибернетической концепции информация связывается с самоуправляемыми системами. Именно в рамках этой концепции происходит выделение социальной информации, а также представление информации в виде сигнала. В рамках семиотической концепции, развиваемой Ю.А. Шрейдером, Д.И. Блюминау, Р.С. Гиляревским, Ю.М. Лотманом рассматривается связь информации со знаком.

Центральная идея информационного подхода состоит «в изучении предельно разных объектов» как информационных феноменов и процессов, как разновидностей и конкретных проявлений единой и общей сущности информации. Информационным называют процесс, возникающий в результате становления связи между двумя объектами материального мира: источником, или генератором, информации и ее приемником, или получателем  Куликовский Л.Ф., Мотов В.В. Теоретические основы информационных процессов. М., 1987. С.4. . Информационный процесс включает набор компонентов, расположенных в определенной последовательности и участвующих в операциях с информацией, которая имеет форму сигнала. Понятие сигнала тесно связано с понятием вещественно-энергетической опосредованности информационного процесса, свидетельствующий о другом предмете, явлении, процессе. Сигнал определяется как материальный носитель информации, имеющий форму предмета, явления или процесса.

Именно в рамках информационного подхода произошло разделение информации на непосредственно информацию, содержащуюся в сообщении, и метаинформацию как информацию об информации, т.е. информацию более высокого порядка, своеобразную «надстройку» над исходной информацией, обеспечивающую выполнение сообщением его информационных функций.

Сущностным элементом информационного подхода выступает его коммуникационный аспект. В диссертации основное внимание уделяется социальной коммуникации как движению смысла в социальном времени и пространстве. В рамках коммуникационного подхода принято выделять прямую коммуникацию, направленную на передачу сообщения, несущего семантическую информацию, снимающую неопределенность, и автокоммуникацию, направленную на продуцирование у субъекта новой информации. Это обусловлено явлением фасцинации, вызываемым структурной информацией сообщения  Мусхелишвили Н.Л., Шрейдер Ю.А. Автокоммуникация, как необходимый компонент коммуникации // Науч.-техн. информ. Сер.2. 1987. № 5. С. 1-10. . Информационный подход дополняется системно-структурным подходом, связанным с представлением, изучением и конструированием объектов как систем. Логические подходы, исследующие современное состояние объекта, дополнены системно-генетическим, исследующим объект посредством изучения этапов его становления.

Во второй главе «Сущность, структура и основные положения общей теории документа» формулируются основные положения теории документированной информации, к которым относятся природа документированной информации, документных коммуникаций, сущность документа и его структура.

В первом параграфе анализируется природа документированной информации как информации, прошедшей этапы фиксации и обработки. Анализируется этимология понятия «информация».

Рассматривается процесс производства социальной информации. Диссертант приходит к выводам, что, во-первых, возможности человеческой психики по производству и обработке информации ограничены, и для увеличения производства новой информации необходимы специальные технологии, начиная с самой простой - это фиксация информации и поэтапная обработка, и заканчивая более сложными, такими, как современные технические вычислительные устройства. Во-вторых, устойчивое производство информации в обществе возможно при наличии некой критической плотности социального информационного поля, которая обеспечивается использованием различных технологий, в том числе и документирования информации.