Размещено на http://www.allbest.ru/

5

Введение

Преступное сообщество - ядро организованной преступности, а организованная преступность - серьезная угроза современному российскому обществу и всему миропорядку. В 2005 году организованными группами и преступными сообществами на территории России совершено 25671 преступление, возбуждено 454 уголовных дела по фактам бандитизма. Кроме того, в 2005 году совершен 561 акт терроризма, что на 10.8% больше, чем в 2004 году Офицальный сайт www.mvd.ru.. А террористические преступления готовятся и осуществляются, как правило, при непосредственном участии преступных организаций, обладающих прочными транснациональными связями. 

Проблема организованной преступности - одна из наиболее острых, требующих скорейшего решения проблем, стоящих перед российским обществом и государством. Подобная актуальность данного социально-криминологического явления обусловлена, прежде всего, тем что организованная преступность представляет собой исключительно опасное явление, которое, к сожалению, до не давнего времени не встречало в нашей стране достойного противодействия.

Организованная преступность многие десятилетия «сопровождает» экономическое и политическое развитие большинства стран мира. Эта проблема актуальна как для ведущих западных демократий, таких как США, Германия, Франция, в которых борьба с организованной преступностью ведётся наиболее эффективно, так и для развивающихся стран, для которых эта проблема является существенным тормозом в их развитии. Россия не стала исключением из этого списка.

Как и в других странах, существование организованной преступности имеет те же причины - разложение бюрократической структуры государства, девальвация нравственных ценностей, социальная несправедливость. «Криминология» под ред. Д.ю.н., профессора А. И. Долговой., М., изд. «Норма- ИНФРА-М», 2006. Все эти негативные социальные явления стали проявляться ещё в нашей стране в середине 80-х годов прошлого века. Это был период начала перестройки. Власть, в то время отрицала наличие у нас в стране организованной преступности. Это не вписывалось в официальную доктрину, которая рассматривала подобные явления лишь как неотъемлемую часть так называемого «загнивающего капитализма». Но в действительности к этому времени, наряду с официальной в стране существовала теневая более эффективная экономика. Перестройка, целью которой была либерализация политической и экономической жизни в стране, в результате необдуманных действий властей, неготовых к подобного рода переменам привела к полному развалу всей системы. Создались идеальные условия для развития организованной преступности, подпольные дельцы получили возможность выйти из тени. Не способность государства, что-либо противопоставить, надвигающейся волне преступности привели к тому, что уже к середине девяностых годов большинство ключевых отраслей экономики находились под контролем организованных преступных сообществ. Они уже не ограничивались такими «традиционными» для мафии промыслами, как торговля наркотиками, оружием, рэкетом. Началось активное проникновение криминала во власть. Таким образом, за сравнительно небольшой период времени, криминал в нашей стране прошёл путь от разрозненных бандитских группировок, до огромных хорошо организованных преступных сообществ, имеющих связи во власти, реально влияющих на многие экономические и политические процессы, активно действующих не только в нашей стране, но и за её пределами. Возрастающие масштабы организованной преступности представляют реальную угрозу безопасности государства и общества, так как она усиливает свои позиции через монополизацию многих видов противоправной деятельности, используя отсутствие надежных механизмов защиты нарождающихся рыночных отношений, активно внедряется в новые экономические структуры, стремится сохранить господствующее положение в распределительной сфере, заблокировать процесс реформ «Организованная преступность» под ред. Д.ю.н., профессора А. И. Долговой., С. В.. В ряде мест преступные формирования, пользуясь безнаказанностью, а подчас и попустительством правоохранительных органов, действуют все более нагло и вызывающе, превращая обширные территории в свои вотчины. Они контролируют такие доходные виды противоправной деятельности, как наркобизнес, проституция, азартные игры, нелегальная торговля оружием, спекуляция, вымогательство и др. Примитивные преступления уступают место крупномасштабным преступным акциям, глубокому проникновению через коррумпированные связи в экономику и финансовую систему, попыткам оказывать прямое влияние на политику государства в этой сфере.
Подобная ситуация сложилась во многом из-за недостаточной научной проработки проблем борьбы с организованной преступностью, отсутствие иных представлений о стратегии такой борьбы, а также правовых концепций и соответствующих научных рекомендаций по выявлению, расследованию и предупреждению организованной преступной деятельности.
Объектом рассмотрения являются общественные отношения в сфере обеспечения безопасности жизненно важных интересов личности, общества и государства.

Предметом рассмотрения является противоправная деятельность организованной преступности и борьба с нею.

Целью работы является изучение такого явления, как организованная преступность , которая представляет весьма реальную угрозу безопасности личности, общества и государства, а также раскрытие и анализ правовых основ, тактики ведения оперативно-розыскной деятельности с учетом особенностей борьбы с организованной и иной противоправной деятельностью в Российской Федерации, а также определения возможных направлений её совершенствования.

Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

-рассмотреть понятие организованной преступности в России

-.изучить правовые аспекты оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений пограничных органов в борьбе с транснациональной организованной преступностью

-рассмотреть и раскрыть понятие оперативной разработки

-изучить и раскрыть особенности оперативной разработки организованных преступных сообществ.

Глава 1. Понятие, состояние и правовые аспекты борьбы с организованной преступностью в России

1.1 Понятие организованной преступности в России

оперативный розыскной организованный преступность

Основываясь на анализе определений организованной преступности, даваемых в документах ООН и российской юридической науке , а также на результатах многолетних исследований организованных преступных групп и сообществ, их структуры, внутренних и внешних связей, автор предпринял попытку определить структурные признаки организованной преступности в России * См.: Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. Ульяновск: Филиал МГУ, 1 994. С. 149..

Прежде всего в ней (организованной преступности) следует выделять несколько типов криминальной кооперации:

* организованная преступная группа (ОПГ) -- включает организатора и нескольких участников, в тесном взаимодействии осуществляющих преступные акции;

* объединение нескольких ОПГ различной или одной направленности, имеющих выраженного лидера (как правило, авторитета в преступной среде), четкое распределение функций и иерархию с целью взаимоподдержки, защиты контролируемой территории (направления деятельности) от посягательств иных преступных образований, коррумпированные связи, а также оснащенных техникой, автотранспортом, вооружением;

* преступное сообщество (организация) -- сложное, иерархическое образование, включающее непосредственных исполнителей преступлений (отдельные группы, группировки), а также надстроечные структуры с контролирующими, охранительными и идеолого-управленческими функциями.

Первые два из указанных уровней кооперирования были присущи преступности с начала ее истории. Их генезис связан с чисто количественными и структурными изменениями, и правоохранительные органы до определенного времени вполне обходились имеющимися традиционными силами, средствами и методами для борьбы с ними. Этот вид криминальной кооперации представляет интерес для нашего исследования и практики борьбы с ними, поскольку такие формирования входят в преступные сообщества.

Исследование практики борьбы с организованной преступностью в Российской Федерации за последние годы (и прежде всего оперативной информации и материалов уголовных дел) подтвердило правильность выдвинутой концепции и свидетельствует, что в стране активно действуют преступные объединения всех трех типов, которые подпадают под названные признаки организованности и имеют ряд других черт, опасных для общества. Номоконов В.А.Организованная преступность и борьба с ней/ Номоконов В.А. Владивосток 2001 г.

Общая схема организованного преступного сообщества

1 -- блок руководства

2 -- блок «советников-специалистов»

3 -- блок кураторов территорий, направлений деятельности

4 -- блок материальных средств

5 -- блок информации («разведка» и «контрразведка»)

6 -- охрана, боевики, порученцы (исполнители в организованной сфере сообщества)

Руководящее звено каждого сообщества, как правило, состоит из лидера (его телохранителей) и группы наиболее приближенных к нему лиц, выполняющих функции так называемых советников по правовым, криминальным, экономическим вопросам и др. (ядро). В их непосредственном подчинении имеются боевики («солдаты», «быки»), используемые для охраны руководящего звена, разрешения конфликтов с другими группировками, поддержания внутренней дисциплины, силового давления и надзора за деятельностью принадлежащих сообществу и контролируемых ими коммерческих структур и предприятий (как правило, боевики числятся в штатах таких юридических лиц). Гыске А.В. Борьба с преступностью в системе обеспечения внутренней безопасности российского общества./ Гыске А.В. М., 2001. 210 с.

Таким образом, несмотря на то что рассматриваемые лица являются участниками одного преступного сообщества, между ними имеется весьма важное, принципиальное различие -- это сфера их деятельности и предмет(ы) отношений.

В преступном сообществе одни члены реализуют звенья, связанные с конкретными преступлениями (непосредственные исполнители). Другие же, в соответствии с ростом ступеней иерархии, функционируют в звеньях, обеспечивающих деятельность первых (организаторы преступности). Характер взаимоотношений между организаторами и исполнителями преступлений, с одной стороны, таков, что он не позволяет определить меру ответственности организатора за совершение конкретного преступления. Годунов И.В. Энциклопедия противодействия организованной преступности / «Наука», 2006. 60 с.

С другой стороны, организаторы преступлений представляют собой сплоченное высокоорганизованное ядро. Обслуживающие его непосредственные исполнители преступлений могут находиться на различных стадиях организованности. В процессе развития, идущего от случайной группы до четкой преступной организации, происходит пополнение профессионального преступного ядра и повышение степени организованности объединений-исполнителей. Такой процесс происходит непрерывно.

Все это свидетельствует о том, что организованная преступность может иметь разные уровни структурирования и организации.

Таким образом, современные организованные формирования (ОПФ), относящиеся к первым двум типам организованности, сохранив присущие им ранее черты, приобрели более сложную структуру, значительно возросли численно, претерпели иные количественные изменения, расширили сферы своего влияния и связи в преступной среде; во главе их появился новый тип организатора.

Различное сочетание перечисленных черт, присущих организованным преступным сообществам, придает им качественно новый характер, выходящий за пределы современного правового понятия «организованная группа» (ст. 35 УК РФ).

Здесь распределение совместной деятельности строится не на долевой ответственности, не на мере содеянного каждым участником, а на принципиально новой основе -- на разделении «труда» (степени участия) в преступной сфере. Имеется в виду, что отдельные члены сообщества (звенья) связаны с конкретными преступлениями; другие же в соответствии с ростом ступеней иерархии обеспечивают их совершение (прямо в них не участвуя), чаще всего имея отношение лишь к некриминальным элементам деятельности первых. Борьба с организованной преступностью: проблемы теории и практики. М.: Изд-во Академии МВД, 1990. 182 с.

Разрыв любого звена цепи на нижних иерархических ступенях сообщества -- привлечение к ответственности конкретных исполнителей (группы в целом) -- не приводит к разрушению такой преступной структуры.

Высшие этажи организованных преступных сообществ остаются вне пределов действия права и потому длительное время сохраняют организаторские функции в преступности. В их действиях практически не усматривается «святая святых» уголовного права -- состав преступления. Так, мотив (субъективная сторона) лежит в непреступном поле, обстоятельства, место и время (объективная сторона) вовсе не связаны с конкретными преступлениями и т.д. ОПГ, рассмотренные выше, в сообществах такого рода играют лишь роль исполнителей.

Участники организованных сообществ утверждают сегодня новый тип асоциальной деятельности, отличающейся безнаказанностью, антиобщественной психологией и профессионализмом. Образуется бюрократия преступного сообщества. Их коллективное сознание во главу угла ставит лишь всемерное обогащение членов «клана», прежде всего за счет других, без личного риска и особого труда, что имеет весьма отрицательные последствия как в социальном, так и в идеологическом плане.

Проведенный нами анализ количественной и качественной сторон деятельности преступных сообществ показывает, что практически каждое такое сообщество имеет определенную, периодически изменяющуюся структуру, территорию и сферу влияния. В основе объединения в большинстве случаев лежит общность преступных интересов либо этнические признаки (например, чеченская, азербайджанская ОПГ) или принцип «землячества» (солнцевская, люберецкая, тамбовская, казанская и другие ОПГ). Афанасьев В.С. Организованная преступность в современной России (опыт социологического анализа) / В.С.Афанасьев. СПб.,

Изучение сообществ показало, что сейчас наметилась устойчивая тенденция к интеграции преступного бизнеса. Лидеры сообщества в целях усиления организованного противостояния конкурентам, расширения сфер и территорий влияния объединяют легальный и нелегальный капитал, либо выдвигая общего лидера из своей среды, либо постепенно переходя в подчинение одного из лидеров самого авторитетного сообщества. Например, наиболее крупное в преступной среде Санкт-Петербурга так называемое Малышевское сообщество (лидер -- Малышев) образовалось в конце 80-х годов в результате слияния таких объединении ОПГ города, как тамбовская, красносельская, колесниковская, воркутинская и ряда других, сосредоточив в своих рядах около 2 тыс. боевиков и других активных членов ОПГ. Алексеев А.И., Синилов Г.К.Основы оперативно-розыскной деятельности. М.: 1996. 365 с.

Формирование подобных преступных ассоциаций (объединений), ведущих согласованную криминальную политику, отмечается также в Москве, Казани, Санкт-Петербурге, Хабаровске, Находке, Владивостоке, Кемерово, Красноярске, Перми, Челябинске и ряде других крупных городов России.

Структура организованной преступности в России не приняла к настоящему времени законченный образ криминальной организованной системы с окончательно сложившимися и строго определенными функциями его членов. В связи с этим приведенная схема организованного преступного сообщества в реальности не столь жестка и в значительной мере условна. Однако несомненно, что характер связей между различными ее составляющими много сложней, а сами они разнообразнее.

На основании исследований и анализа оперативной и следственной практики можно сделать также вывод, что в России уже определился «криминологический портрет» Борщев А.С., Овчинский С.С. Оперативно-розыскная тактика. М.: УМЦ при ГУК МВД России, 1991 г. 254 с. -- перечень основных черт, свойственных деятельности современных организованных преступных сообществ. Они указывают на следующие отличительные особенности: иерархическая, многофункционал , многозвенная структура преступного сообщества; в преступном сообществе не совпадают общеорганизационные и исполнительские функции; имеются коррумпированные связи в аппарате власти, управления, правоохранительных органах; существует система безопасности организованных преступных формирований (группы разведки и контрразведки, вооруженной охраны, прикрытие во властных структурах); сформирован организованный, планируемый бюджет преступного сообщества; деятельность масштабна, т.е. носит межрегиональный и даже международный характер, имеет корыстно-насильственную направленность и тесно связана с теневой экономикой; осуществляется криминальный контроль над легальной экономической деятельностью на определенной территории, а также над профессиональной преступной деятельностью нелегального характера (наркобизнес, проституция, азартные игры и т.д.); систематически проводится работа по легализации (отмыванию) преступно нажитых средств; стремление к власти, т.е. политизация с целью оказать влияние на экономическую, финансовую, уголовную политику, уйти от социального контроля и приобрести престиж в среде высокопоставленных лиц государства.

Вывод: таким образом, под организованной преступностью мы понимаем относительно широкое функционирование устойчивых, с иерархической структурой, управляемых организованных преступных групп и преступных сообществ (организаций), занимающихся криминалом как промыслом и связанных в конечном счете с системой обращения преступного капитала в сфере экономических и социальных отношений, имеющих в своем составе, в отличие от других криминальных формирований, круг лиц, не участвующих в конкретных преступлениях, но обеспечивающих результативность противоправной деятельности в целом.

Теоретическая разработка определения организованных преступных формирований имеет существенную практическую значимость для совершенствования форм, методов и тактики борьбы с этим явлением.

Во-первых, весьма важную роль они играют в реализации уголовной политики государства, направленной на совершенствование деятельности правоохранительной системы в борьбе с организованной преступностью.

Во-вторых, она необходима для анализа и оценки состояния организованной преступности в Российской Федерации и повышения эффективности борьбы специализированных оперативно-розыскных подразделений с этим явлением, принятия упреждающих организационно-управленческих и тактических мер.

В-третьих, разработка данной проблемы связана с совершенствованием некоторых уголовно-правовых норм, направленных на усиление борьбы с организованной преступностью.

В-четвертых, она имеет непосредственную связь с разработкой новых и конкретизацией уже используемых форм и методов оперативно-розыскной деятельности по борьбе с преступными формированиями.

В-пятых, выявленные особенности и закономерности деятельности организованных преступных формирований в различных сферах общественной жизни позволяют принципиально совершенствовать разведывательно-информационную систему оперативно-розыскных подразделений.

В-шестых, анализируемая проблема может оказать некоторое влияние на дифференцированное применение пенитенциарной политики в отношении различных членов организованных преступных формирований.

1.2 Правовые аспекты оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений пограничных органов в борьбе с транснациональной организованной преступностью

Под транснациональной организованной преступной деятельностью понимается- осуществление преступными организациями незаконных операций, связанных с перемещением потоков информации, денег, физических объектов, людей, других материальных и нематериальных средств через государственные границы с целью использования благоприятной рыночной конъюнктуры в одном или нескольких иностранных государствах для получения существенной экономической выгоды, а также для эффективного уклонения от социального контроля с помощью коррупции, насилия и использования значительных различий в системах уголовного правосудия разных стран. Криминология: Учебник / Под ред. проф. Н.Ф. Кузнецовой, проф. В.В. Лунева. 2 -е изд., перераб. и доп. М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 391

Таким образом, организованная преступная деятельность становится транснациональной, если:

1) она связана с незаконными операциями по перемещению материальных и нематериальных средств через государственные границы, которые приносят существенную экономическую выгоду;

2) при ее осуществлении используются благоприятная рыночная конъюнктура других государств, значительные различия в системах уголовного правосудия разных стран, а также проникновение в их легальную экономику с помощью коррупции и насилия.

Всеобщим материальным источником права являются развивающиеся общественные отношения. Отсюда следует, что для правового регулирования человеческой деятельности, включая оперативно-розыскную, допустим не один (например, закон), а несколько видов источников. Причем они вполне традиционны. В мировой истории развития права, как правило, различают следующие виды (формы) источников права: правовой обычай, судебный и административный прецедент, нормативный акт и нормативный договор Горяинов К.К Теория оперативно-розыскной деятельности/ Горяинов К.К., Овчинский В.С., Синилов М.В., М. : 2008. 365 с..

Все их классифицируют путем деления на два достаточно объемных блока -- национальные и международно-правовые источники. Среди национальных правовых источников ОРД выделяют:

- нормативный акт;

- контракт (нормативный договор);

- административный прецедент;

- акт судебной власти (судебный прецедент);

- правовой обычай.

Блок международно-правовых источников ОРД включает:

- соглашения (договоры) различного уровня и юридической силы.

Национальные правовые источники ОРД. Первым среди них укажем на нормативные акты. Эта группа правовых источников достаточно обширна. Все они образуют нормативно-правовой массив, на основе которого в России осуществляется нормативно-правовое регулирование ОРД.

Нормативные правовые акты этой группы правовых источников ОРД систематизируют на:

* образующие правовую основу ОРД;

* включенные в оперативно-розыскное законодательство;

* составляющие оперативно-розыскное законодательство;

* представляющие нормативные акты Генеральной прокуратуры РФ.

Контракт (нормативный договор). Контракт в ОРД -- это договор (как правило, документально оформленный) между ОРО (в лице оперативника) и агентом со взаимными обязательствами, влекущий определенные юридические последствия для обеих сторон. Отнесение контракта к договору достаточно определенно позволяет считать его разновидностью сделки, в результате которой между сторонами возникают специфические оперативно-розыскные правоотношения.

Административный прецедент. Рассмотрим роль прецедента в истории становления правового регулирования ОРД. В ней до настоящего времени широко распространена такая его разновидность, как административный прецедент. Этот вид правовых источников, как правило, оформляется в виде обзоров по конкретным ДОУ и служит образцом, примером для подражания в аналогичных ситуациях, возникающих в практической сыскной деятельности Халиков А.Н. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций/ Халиков А.Н., М. : 2009 г. 256 с..

Как известно, судебным прецедентом признается вынесенное судом по конкретному делу решение, обоснование которого становится правилом, обязательным для всех судов той же или низшей инстанции, при решении аналогичного дела. Несколько таких решений в области ОРД приняты высшей судебной инстанцией. 14 июля 1998 г. Конституционный Суд РФ вынес определение по делу о проверке конституционности отдельных положений ФЗ «Об ОРД» по жалобе гражданки И.Г. Черновой См.: Российская газета. - 1998. - 11 авг.. В частности, Суд определил «прекратить производство по делу в части, касающейся проверки конституционности оспариваемых И.Г. Черновой положений, содержащихся в частях второй, третьей и четвертой статьи 5, пункте 6 части первой статьи 6, подпункте 1 пункта 2 части первой статьи 7, частях первой, второй, третьей и четвертой статьи 10, частях первой третьей и четвертой статьи 12 Федерального закона от 12 августа 1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности», поскольку непосредственно указанные положения, примененные в деле заявительницы, не нарушают ее конституционные права и свободы и, следовательно, ее жалоба в этой части не является допустимой в соответствии с требованиями Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации».

Наряду с этим определением имеются и иные акты судебной власти. Так, Пленум Верховного Суда РФ принял два акта, которые содержат толкование ряда важнейших аспектов правового регулирования ОРД. Это постановления от 24 декабря 1993 г. № 13 «О некоторых вопросах, связанных с применением статей 23 и 25 Конституции Российской Федерации» и от 31 октября 1995 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия».

Международно-правовые источники ОРД. Прежде всего это соглашения, заключенные или признанные Россией. В их число входят договоры универсального характера (в частности, Международный пакт о гражданских и политических правах Принят на XXI сессии Генеральной Ассамблеи ООН 16 декабря 1966 г., Венская Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств 1988 г., Палермская Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г.), регионального значения (Европейская Конвенция о защите прав человека и основных свобод Принята Советом Европы 4 ноября 1950 г., вступила в силу 3 сентября 1953 г. и др.), двусторонние (например, Соглашение между Правительством РФ и Правительством Республики Узбекистан от 27 июля 1995 г. «О сотрудничестве в борьбе с преступностью»), соглашения, заключенные Правительством РФ (например, «Соглашение о сотрудничестве в борьбе с преступлениями в сфере экономики», подписанное в Москве главами правительств государств -- членов СНГ 12 апреля 1996 г.)

Соглашения, заключенные российскими правоохранительными органами или спецслужбами с аналогичными зарубежными субъектами. Например, соглашение между МВД РФ и МВД Туркменистана «О сотрудничестве в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ» от 18 мая 1995 г.

Международно-правовые акты рекомендательного характера. К ним, в частности, относятся Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка и Модельный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», который был принят на 10-м пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств -- участников СНГ (постановление № 10-12 от 6 декабря 1997 г. См.: Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи государств - участников СНГ. - 1996. - № 16.).

Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности, его пределы и уровни. Определение правового регулирования ОРД. В теории права под правовым регулированием понимается специфическая деятельность государства, его органов и должностных лиц по упорядочению общественных отношений путем установления правовых норм и принятия в необходимых случаях индивидуально регламентирующих решений (в соответствии с этими нормами) по юридически значимым вопросам, которые возникают в рамках таких отношений. Следовательно, назначение правового регулирования вообще -- функциональное, управленческое. Правовое регулирование ОРД также носит функциональный характер. Причем в этой работе посредством правовых норм регулируются отношения между государством (его представителями) и гражданином (прежде всего, лицом, посягающим на охраняемые уголовным законом объекты) в связи с необходимостью защиты жизненно важных интересов личности, общества и государства. Таким образом, правовое регулирование ОРД -- это нормативно-властное воздействие Российского государства на возникающие, длящиеся и прекращающиеся в данной деятельности и в связи с ней общественные отношения с целью их упорядочивания. Такое воздействие происходит путем установления правовых норм по юридически значимым вопросам, возникающим в рамках оперативно-розыскных отношений. Шумилов А.Ю. Проблемы законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности в России: Монография/ Шумилов А.Ю., Издатель Шумилова И.И., М.: 1997. 78 с.

Пределы правового регулирования ОРД. Важное значение для правильного понимания предназначения и содержания ОРД имеет уяснение вопроса о пределах ее правового регулирования. От его решения во многом зависит действенность сыскной работы и, следовательно, реальность мер по предупреждению и пресечению преступлений, совершаемых отдельными лицами, а также гарантированность защиты прав и свобод гражданина, попавшего в поле зрения российских правоохранительных органов и спецслужб. Однако следует помнить, что изучение пределов правового регулирования ОРД затрудняет то обстоятельство, что в теории российского права еще не сложился единый подход к пониманию пределов общего правового регулирования (мы, определяя пределы правового регулирования ОРД, будем понимать под пределами общего правового регулирования обусловленные определенными факторами границы властного государственного вмешательства в общественные отношения при помощи норм права). Таким образом, пределы правового регулирования общественных отношений в ОРД -- это обусловленные объективными и субъективными факторами границы государственно-властного вмешательства в общественные отношения, возникающие в связи с наличием достаточной степени вероятности совершения преступления или с его совершением и его гласным либо конспиративным предупреждением, выявлением и пресечением посредством применения специальных сил, средств и методов, а также совершения ОРМ и оперативно-тактических действий по правилам норм оперативно-розыскного и некоторых иных отраслей российского права.

При изучении пределов правового регулирования ОРД следует опираться на общие закономерности, выработанные теорией права. Так, осмысление пределов общего правового регулирования предполагает анализ, по крайней мере, двоякого рода взаимосвязанных обстоятельств: во-первых, тех факторов, от которых так или иначе зависят границы данной деятельности, во-вторых, меры возможности права изменять, совершенствовать или даже формировать те или иные общественные отношения Горяинов К.К. Оперативно-розыскная деятельность. Учебник/ Горяинов К.К., Овчинский В.С., Шумилов А.Ю. : Инфра-М., М. : 2001 г. с. 164 - 165.

Факторы, обусловливающие пределы правового регулирования ОРД. Первый фактор, от которого зависят пределы правового регулирования этой деятельности, заложен в самом предмете данной деятельности, т.е. в общественных отношениях, подлежащих регулированию и упорядочению. В теории права определено, что возможно урегулировать все виды общественных отношений в онтологическом срезе и что потенциально пределы регулирования возрастают по мере изменения в различных сферах жизни соотношения объективного и волевого в пользу последнего. Следовательно, вся ОРД может быть подвергнута правовому регулированию. Причем выбор того или иного варианта регулирования во многом зависит от воли законодателя. Этот вывод чрезвычайно важен для практики ОРД спецслужб и правоохранительных органов России. Ведь он закрепляет установку на то, что в ОРД правоприменителю необходимо руководствоваться, прежде всего, нормами права, а не принципом политической целесообразности.

Суть второго фактора заключается в том, что при наличии определенной воли законодателя общественные отношения в сфере ОРД могут подвергаться правовому регулированию только при наличии в них объективной возможности выбора того или иного правила поведения. При отсутствии такой возможности не определена, не урегулирована и норма поведения. То есть сфера регулирующего воздействия права ограничивается нормативно-обозначенными вариантами поведения человека в каждой данной типовой ситуации.

Третьим фактором, определяющим пределы общего правового регулирования, является заинтересованность государства и целесообразность его воздействия на те или иные общественные отношения при помощи права, обусловливаемые не только объективными тенденциями развития самого предмета регулирования, но и потребностями общества в целом. Тенденции общественного развития в России в начале XXI в. свидетельствуют о заинтересованности как общества в целом, так и его индивидов в гораздо более объемном и «жестком» правовом регулировании негласной деятельности правоохранительных органов и специальных служб, чем это делалось ранее.

Наконец, четвертым и пятым факторами, влияющими на пределы правового регулирования ОРД, являются соответственно индивидуальные возможности как оперативников, так и других участников ОРД, их способность к сознательному восприятию правовых предписаний, а также общие потенциальные возможности права, его формальная определенность, системность и обеспеченность мерами государственного принуждения или поощрения.

Все перечисленные объективные и субъективные факторы взаимосвязаны и взаимообусловлены, и только их совокупность позволяет уяснить пределы правового регулирования ОРД.

Правовая основа оперативно-розыскной деятельности. Основа деятельности есть базовая, фундаментальная часть правового регулирования всех возникающих в ней общественных отношений. Причем правовая основа -- это не единая часть всех источников правового регулирования оперативно-розыскных отношений, а только важнейший фрагмент одного из их -- нормативного акта. Согласно воле законодателя, изложенной в ст. 4 ФЗ об ОРД, правовую основу составляют Конституция, ФЗ об ОРД, другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти. Кроме того, органы, осуществляющие ОРД, издают в пределах своих полномочий в соответствии с российским законодательством нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения ОРМ Горяинов К.К. Оперативно-розыскная деятельность. Учебник/ Горяинов К.К., Овчинский В.С., Шумилов А.Ю. : Инфра-М., М. : 2001 г. с. 167.

Следовательно, правовая основа ОРД двухуровневая: часть составляющих ее актов относится к законам, а другая -- к подзаконным актам.

Система нормативных правовых источников, составляющих правовую основу ОРД. Совокупность нормативных правовых актов в области ОРД (их насчитывается несколько сотен) можно систематизировать на пять групп (в зависимости от юридической силы и роли, которую они играют в регулировании сыскной работы).

1) К первой группе относятся Конституция и федеральные конституционные законы.

Конституция имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории РФ. Законы и иные правовые акты, принимаемые в России, не должны противоречить Конституции (см. ч. 1 ст. 15). Конституционное положение о прямом действии ее норм имеет непосредственное отношение к осуществлению ОРД. Так, в гл. 2 Конституции определяются основные права и свободы человека и гражданина (см. ст. 17--64), составляющие основу правового статуса личности в РФ. В частности, согласно ч. 2 ст. 23 каждый имеет право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений. Ограничение этого права допускается только на основании судебного решения. В ст. 25 изложено предписание о том, что жилище неприкосновенно. Никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц иначе как в случаях, установленных ФЗ или на основании судебного решения (именно о таких случаях возможных ограничений прав граждан говорится применительно к ОРД). Причем права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены ФЗ только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства (см. ч. 3 ст. 55). Вместе с тем Конституцией каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод (см. ч. 1 ст. 46).

Из числа федеральных конституционных законов, принятых в РФ, выделим Федеральный конституционный закон от 23 июня 1999 г. № 1-ФКЗ «О военных судах Российской Федерации». В нем установлено, что военные суды в пределах своих полномочий и порядке, установленном ФЗ, рассматривают дела и материалы, связанные с ограничением конституционных свобод и прав на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, на неприкосновенность жилища (см. ч. 7 ст. 7).

2) Вторую группу, или «ядро» правовой основы, составляют нормы самого ФЗ об ОРД.

3) В третью группу нормативных актов входят другие ФЗ. Во-первых, к ним относят только те законы, которые регулируют группы общественных отношений, возникающих в ОРД. В частности, в их число включены УК, УПК, Закон о государственной тайне, ФЗ о прокуратуре и о государственной защите. Во-вторых, их перечень в ФЗ об ОРД носит открытый характер (ст. 4) и может пополняться новыми законодательными актами.

4) К четвертой группе актов правовой основы относятся иные, кроме законов, нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти: Президента РФ (например, Указ от 12 июля 1995 N° 673 «Об упорядочении организации и проведения ОРМ с использованием технических средств»); представительного и законодательного органа России (палат парламента); Правительства РФ (например, постановление от 14 октября 1996 г. № 1190 «Об утверждении Положения о Национальном центральном бюро Интерпола»).

5) Пятую группу составляют нормативные акты органов, осуществляющих ОРД. К этим актам применяются общие требования. Так, ФЗ об ОРД требует, чтобы эти акты издавались (см. ч. 2 ст. 4) строго в соответствии с законодательством РФ, в пределах полномочий конкретного ОРО, только по вопросам регламентации организации и тактики проведения ОРМ. Кроме того, те нормативные акты данной группы правовой основы ОРД, которые затрагивают права и законные интересы граждан или носят межведомственный характер, подлежат обязательной государственной регистрации в Минюсте России Горяинов К.К. Оперативно-розыскная деятельность. Учебник/ Горяинов К.К., Овчинский В.С., Шумилов А.Ю. : Инфра-М., М. : 2001 г. с. 170 - 171.

Все эти акты должны иметь соответствующую форму. Они издаются федеральными органами исполнительной власти в виде постановлений, приказов, распоряжений, правил, инструкций и положений. Издание нормативных актов в виде писем и телеграмм не допускается. Структурные подразделения и территориальные органы федеральных органов исполнительной власти не вправе издавать нормативные правовые акты.

В зависимости от субъекта, издавшего тот или иной нормативный акт, в этой группе выделяют акты, принимаемые: конкретным министерством или ведомством; совместно министерствами и ведомствами по тем или иным сторонам обеспечения ОРД.

Среди открытых совместных ведомственных нормативных правовых актов известны:

Положение о совместных следственно-оперативных группах (бригадах) органов прокуратуры, внутренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресечения и расследования деятельности ОПГ См. Приложение к приказу Генерального прокурора РФ от 17 мая 1995 г. № 32, министра внутренних дел РФ от 12 мая 1995 г. № 199, директора ФСБ России от 18 мая 1995 г. ;

* Инструкция «О порядке представления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд», утвержденная приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/410/56;

* межведомственная Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества правоохранительных и иных государственных органов Российской Федерации по линии Интерпола, утвержденная совместным приказом МВД России, Минюста России, ГТК России, ФСБ России, ФСНП России, ФПС России от 26 июня 2000 г. № 648/184/560/353/257/302. Правовую основу ОРД следует отличать от оперативно-розыскного законодательства. Формирование в России оперативно-розыскного законодательства. Определение оперативно-розыскного законодательства, его содержание и отличие от смежных нормативно-правовых образований. Оперативно-розыскное законодательство -- комплексная отрасль российского законодательства, совокупность ФЗ (в основном) России, включающих группы правовых норм (правовые институты, части институтов), регулирующих общественные отношения между лицом и государством в процессе защиты человека, общества и государства от преступных и иных противоправных посягательств путем принятия оперативно-розыскных решений, совершения ОРМ и оперативно-тактических действий, применения соответствующих средств уполномоченными на то федеральным законом субъектами. Формирование российского оперативно-розыскного законодательства началось с 1992 г., когда был принят первый Закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации». Оперативно-розыскное законодательство образуют ФЗ об ОРД (его системообразующее нормативно-правовое ядро), ФЗ «О государственной тайне», УК, УПК, ТК, ФЗ о наркотических средствах и психотропных веществах, о милиции, об органах федеральной службы безопасности, о прокуратуре, о связи и некоторые другие. Оперативно-розыскное законодательство следует отличать от:

* законодательного массива (законодательства) в области ОРД (оно включает не только ФЗ России, но и соответствующие законодательные акты субъектов Федерации, бывшего Союза ССР, а также ФЗ, которые содержат части, подгруппы правовых норм об ОРД);

* правовой основы ОРД (ее составляют не только законы, но и подзаконные нормативные акты);

* законодательства в области КРД и частной сыскной деятельности (отличается предметом правового регулирования).

Применительно к законотворчеству в теории выделяют три группы факторов, влияющих на становление оперативно-розыскного законодательства:

1) определяющие предмет законодательного регулирования,

2) выражающие позиции участников законодательной деятельности

3) собственно юридического характера.

Удельный вес и соотношение этих факторов может меняться.

Таким образом, завершая рассмотрение некоторых правовых вопросов оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений пограничных органов мы пришли к выводу, что

Глава 2. Разработка в оперативно-розыскном процессе

2.1 Понятие оперативной разработки

Оперативная разработка позволяет концентрированно использовать весь арсенал ее средств и методов, фиксировать всю полезную для целей борьбы с преступностью информацию и конспирировать негласно осуществляемый процесс раскрытия преступлений или розыска лиц, их совершивших. С помощью оперативной разработки удается проникать в тайны преступников, устанавливать факты и обстоятельства, необходимые для их изобличения, получать информацию, обобщение которой способствует рациональной расстановке негласных сотрудников и совершенствованию оперативно-розыскной тактики.

Следует согласиться с рядом авторов , что оперативная разработка носит ограниченный характер и ее осуществление допустимо только при наличии достаточных данных, свидетельствующих, с одной стороны, о противоправной деятельности таких лиц, с другой -- о невозможности пресечения или раскрытия совершаемых (совершенных) ими деяний без проведения комплекса ОРМ. Мелешко И.П. Организованная преступность, коррупция и власть в Российской Федерации / И.П. Мелешко. Ростов н/Д, 2000. 270 с. Отступление от этих требований ведет к необоснованному заведению ДОУ, ущемлению охраняемых законом прав и интересов граждан, бесполезному расходованию сил, средств, времени и к другим негативным последствиям.

Достижение конечных целей оперативной разработки обеспечивается путем решения ее основных задач. Их суть сводится к:

выявлению сообщников разрабатываемых и других их связей, представляющих оперативный интерес;

установлению конкретных фактов (эпизодов) преступной деятельности разрабатываемых лиц;

документированию действий, фактов и обстоятельств, представляющих оперативный интерес;

недопущению продолжения преступных действий разрабатываемых в период осуществления ОРМ по оперативной разработке, выявлению и устранению причин преступлений и условий, способствующих их совершению;

созданию условий для обеспечения возмещения материального ущерба, нанесенного преступными действиями отдельным гражданам, государству и общественным организациям; обеспечению безопасности потерпевших, свидетелей и иных лиц, могущих оказать содействие в решении задач разработки и изобличении преступников; участников уголовного судопроизводства (следователь, судья, народные и присяжные заседатели, прокурор и др.), а также самих оперативников, осуществляющих разработку, от преступных посягательств на жизнь, здоровье и имущество всех этих лиц, членов их семей и близких и исключению противоправного воздействия на них со стороны разрабатываемых и их связей.

Определение видов оперативной разработки и соответственно ее ДОУ может быть проведено достаточно четко лишь по основаниям их заведения. Горяинов К.К., Овчинский В.С., Синилов Г.К. Теория оперативно-розыскной деятельности. М., 2008. 365 с. Что же касается содержания оперативной разработки, то здесь столь четких разграничении провести нельзя, ибо, например, установленных преступников нужно еще разыскивать. Очень часто приходится устанавливать факты преступлений, совершенных преступниками в период укрывательства, выявлять их сообщников. Поэтому можно утверждать, что существует единая природа всех видов оперативной разработки. Это исключительно важно для практики, так как необходимо преодолеть узкоцелевой подход к назначению оперативной разработки (в любом виде).

Цели оперативной разработки выходят за рамки оперативной проверки и «развития» обстоятельств, известных к началу работы по делу оперативного учета. Оперативная разработка, начатая на законной основе, создает возможность (с точки зрения включения всех сил, средств и методов, используемых в ОРД) для получения редкой разновидности социальной информации о скрытых криминогенных процессах, латентной преступности, функционирующих очагах преступности, криминально активной части населения, т.е. обо всем наборе явлений, которые обусловливают самовоспроизводство преступности.

Можно определить четыре направления в назначении оперативной разработки:

1. Организующая функция разработки.

2. Целевая функция, обеспечивающая решение главных задач разработки, т.е. установление преступной деятельности разрабатываемых и недопущение совершения ими новых преступлений.

3. Функция обеспечения развития первичной и иной информации для устранения неопределенности, констатируемой на разных стадиях разработки.

4. Использование возможностей оперативной разработки для получения информации, полезной в решении аналитических и иных задач вне рамок конкретных разработок (за их пределами), в том числе информации для ориентирования других заинтересованных ОРО.

2.2 Особенности оперативной разработки организованных преступных сообществ

Согласно ст. 210 УК РФ создание преступного сообщества (преступной организации) и участие в нем законодателем относится к самостоятельному, особому виду преступной деятельности. Из этого следует специфический характер оперативной разработки ОПС.

Для принятия решения об оперативной разработке ОПС важно изучить следующие обстоятельства:

-совокупность участников, наличие общих целей и групповых установок, -ценностно-ориентационное единство членов ОПС;

-характер групповых норм поведения и личностное поведение членов ОПС;

-мотивы участников к вступлению в ОПС;

-иерархию разделения ролей между участниками ОПС;

-механизм неформальной координации действий участников ОПС;

-лидерство и макролидерство в ОПС;

-методы управления в ОПС;

-цели ОПС, ее виды, размеры, ресурсы, технологические характеристики процесса преступной деятельности;

-организационную структуру, определение ролей и специфику деятельности ОПС (систему статусов ролей в структуре);

-совокупность средств и механизмов, обеспечивающих сплоченность ОПС (групп участников), согласованность действий между участниками и преступными группами;

-технологию преступных операций применительно к видам готовящихся, совершаемых преступлений членами-участниками и группами, входящими в ОПС;

-механизм контроля и санкций в ОПС, их природу, степень воздействия на участников ОПС;

-количество уровней управления ОПС и возглавляемых эти уровни лидеров, по которым организаторская и исполнительная деятельность обозначается предельно четко;

-характеристику фактического лидерства.

В ходе оперативной разработки на оперативные подразделения возлагается широкий круг задач, характеризуемых многовариантными целями их достижения:

не допустить либо ограничить трансформацию уголовно-профессиональной среды, а также криминально ориентированных слоев общества в ОПС различных видов;

исключить либо снизить негативное воздействие ОПС на общественно-политическую, экономическую и социальную сферы жизнедеятельности административных образований и страны в целом;

не допустить или же своевременно пресечь преступления, планируемые ОПС;

раскрыть в полном объеме преступления, совершенные членами ОПС, как зафиксированные органами правопорядка, так и латентные (скрытые); обеспечить по ним доказательную базу для официального вменения вины следствием;

осуществить в ходе проведения ОРМ сбор доказательств о роли каждого из участников ОПС в совершении преступлений (исполнителей; непосредственных организаторов преступных акций; организаторов, руководивших ими «из тени», направляющих всю преступную деятельность ОПС и действующих в условиях, при которых затруднительно, а порой и невозможно, предъявление им вины в процессе ведения следствия);

организовать и осуществить оперативное сопровождение уголовных дел, возбуждаемых на участников ОПС, на стадиях предварительного расследования и судебного разбирательства; пресечь давление на следственные, судебные органы, свидетелей;

обеспечить оперативный контроль за лидерами и авторитетами ОПС, осужденными и отбывающими наказание, во взаимодействии с оперативно-режимными подразделениями учреждений пенитенциарной системы;

как можно глубже проникнуть в ОПС, обеспечить надлежащую ориентировку в организованной криминальной среде, создать дей ственную систему оперативного слежения за участниками ОПС с целью недопущения и пресечения с их стороны преступлений.