Особенности рассмотрения уголовных дел в отношении несовершеннолетних

а) наличие достаточных данных о том, что лицо совершило преступление;

б) привлечение лица в качестве обвиняемого;

к условиям, влияющим на фактическую способность обвиняемого осуществлять свой процессуальный статус:

1) физическое здоровье;

2) психическое здоровье;

3) возраст обвиняемого.

По мнению Л.Б.Обидиной, "правильна позиция тех авторов, которые считают, что уголовно-процессуальные отношения возникают лишь в связи с применением норм уголовно-процессуального права, в неразрывной связи с уголовно-процессуальной деятельностью, а решению вопроса о процессуальной дееспособности должно предшествовать признание лица участником судопроизводства. Исходя из этой позиции, моментом возникновения уголовно-процессуальной правоспособности и дееспособности несовершеннолетнего обвиняемого", - отмечает автор, - "следует считать момент вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого. Прекращается же правоспособность и дееспособность несовершеннолетнего обвиняемого при прекращении дела и вступлении в законную силу приговора. В порядке исключения дееспособность несовершеннолетнего обвиняемого продолжается в случаях участия в рассмотрении вопросов, связанных с исполнением приговора, в рассмотрении дела в надзорной инстанции. Несовершеннолетний обвиняемый, как участник процесса, обладает частичной дееспособностью, что подтверждается положениями об обязательном участии защитника, законных представителей, педагога и другими положениями" Обидина Л.Б. Указ. соч. - С. 9-10..

Думается, что уголовно-процессуальная правоспособность и дееспособность несовершеннолетних, совершивших общественно опасные деяния, возникают, как и у взрослых, в полном объеме со времени их вовлечения в уголовный процесс, когда они становятся участниками уголовного судопроизводства. Поэтому не следует говорить об их частичной или относительной уголовно-процессуальной дееспособности.

В то же время, их возраст, а также социально-психологические особенности служат основаниями для установления дополнительных гарантий прав и законных интересов данной категории лиц в уголовном процессе.

Так, видный русский юрист, профессор И.Я.Фойницкий писал: "Многие существенные особенности представляют дела, в которых в качестве обвиняемых участвуют лица несовершеннолетние. Опыт показывает, что для таких лиц с недоразвившимся сознанием и нежной восприимчивостью, не окрепших характером и быстро увлекающихся примером, обыкновенное судебное производство сопряжено со многими опасностями" Фойницкий И.Я. Курс уголовного судопроизводства. - СПб.: Санкт-Петербургский университет, 1907. -

Т. 2.-С. 514-5.

Поэтому, возраст и социально-психологические особенности лиц, не достигших возраста 18 лет, (в том числе отсутствие у них качеств взрослых, фактически недостаточная способность защищать себя самостоятельно) явились факторами, обусловившими создание механизма их правовой защиты: законом предусмотрен ряд особенностей, которые должны соблюдаться в судопроизводстве по уголовным делам в отношении несовершеннолетних, наряду с общими положениями о порядке производства по уголовным делам.

1.3 Назначение и важность особых правил судопроизводства в отношении несовершеннолетних

Сущность особенностей уголовного судопроизводства в отношении лиц до 18 лет состоит в том, что они являются дополнительными процессуальными гарантиями прав и законных интересов несовершеннолетних и имеют важное значение, что подчеркивается процессуалистами.

"Особые правила, применяемые при расследовании и судебном разбирательстве дел данной категории, являются дополнительными процессуальными гарантиями для защиты интересов несовершеннолетних и для наиболее всестороннего, полного и объективного исследования всех обстоятельств по делу", - указывает А.С.Ландо Ландо А.С. Представители несовершеннолетних обвиняемых в советском уголовном процессе. -Саратов: Саратовский университет, 1977. - С. 6.. "Специальные правила производства по делам несовершеннолетних дополняют и развивают общие правила и содержат дополнительные гарантии прав несовершеннолетних", -поддерживает Д.А.Рогозин Рогозин Д.А. Социально-правовые и психологические основы производства по уголовным делам несовершеннолетних: Учебное пособие / Под ред. А.П.Гуськовой. - Оренбург: ОГАУ, 2001 - - С. 7.. М.С.Строговичем отмечено, что "особенность субъекта преступления - возраст привлеченных к уголовной ответственности лиц - обусловливает применение при расследовании и судебном разбирательстве этих дел некоторых особых правил, которые, не меняя и не отменяя общих положений о порядке судопроизводства по уголовным делам, устанавливают дополнительные процессуальные гарантии для привлеченных к уголовной ответственности лиц и определяют дополнительные вопросы, подлежащие выяснению и разрешению" Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. - М: Наука, 1970. - Т. 2. - С. 474.. "Судебное разбирательство, а до того предварительное расследование", - высказал свое мнение Р.С.Хисматуллин, -"должно стать началом того сложного процесса пробуждения самосознания подростка, который при соответствующем направлении должен привести несовершеннолетнего правонарушителя к переоценке нравственных понятий и ценностей. Поэтому и предварительное следствие по делам о преступлениях несовершеннолетних, как и суд, учитывая в своей деятельности возрастные и "психологические особенности подростка, должны существенно отличаться от следствия по делам о преступлениях взрослых" Хисматуллин Р.С. Процессуальные и тактические основы рассмотрения дел о преступлениях несовершеннолетних: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Казань, 1991. - С. 20..

Важность особенностей судопроизводства по уголовным делам в отношении несовершеннолетних подчеркивается и в комментариях к УПК.

Так, в комментарии к Уголовно-процессуальному кодексу под ред. Д.Н.Козака, Е.Б.Мизулиной отмечается: «комментируемая глава устанавливает дополнительные гарантии для несовершеннолетних обвиняемых (подозреваемых) при производстве в отношении них уголовных дел, которые компенсируют их возрастную незащищенность, обеспечивают защиту их прав и законных интересов. Установление указанных дополнительных гарантий соответствует требованиям международно-правовых стандартов, предусматривающих необходимость принятия в рамках каждой национальной юрисдикции комплекса законов, правил и положений, которые относятся непосредственно к несовершеннолетним правонарушителям и учреждениям и органам, в функции которых входит отправление правосудия в отношении несовершеннолетних (п.2.3. Пекинских правил от 29 ноября 1985 г.)» Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. Д.Н.Козака, Е.Б.Мизулиной. - М.: Юристь, 2002. - С. 897.. «Особые процессуальные правила производства по делам о преступлениях несовершеннолетних установлены законом с учетом возрастных, психофизических, социально-психологических и иных свойств и состояний лиц, не достигших совершеннолетнего возраста. Эти правила включают надежные гарантии и механизмы всестороннего исследования обстоятельств преступления и усиленной охраны прав и законных интересов несовершеннолетних», - говорится в комментарии к УПК под ред. В.П.Верина, В.В.Мозякова Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под общ. ред. В.П.Верина, В.В.Мозякова. - М: Экзамен, 2004. -С. 823..

Особенности судебного разбирательства уголовных дел в отношении несовершеннолетних имеют следующее важное значение:

1) посредством особенностей обеспечиваются права и законные интересы лиц, не достигших 18-летнего возраста;

2) особенности судебного разбирательства уголовных дел в отношении данной категории лиц способствуют сведению к минимальному воздействие на психику несовершеннолетних процедуры судебного разбирательства уголовного дела;

3) особенности рассмотрения уголовных дел в отношении несовершеннолетних, при условии их соблюдения, предотвращают случаи незаконного привлечения несовершеннолетних к уголовной ответственности и необоснованного лишения их свободы;

4) особенности судебного разбирательства уголовных дел в отношении лиц, не достигших 18 лет, обеспечивают оказание глубокого воспитательно-профилактического воздействия на последних.

Особенности судопроизводства по уголовным делам в отношении несовершеннолетних обусловили выделение в Уголовно-процессуальном кодексе главы 50 "Производство по уголовным делам в отношении несовершеннолетних", расположенной в разделе XVI "Особенности производства по отдельным категориям уголовных дел".

Выделение законодателем отмеченных особенностей объясняется необходимостью решения комплекса специфических вопросов, регламентированных гл.50 УПК.

"Подобный подход к соотношению общего и особенного в судопроизводстве по делам несовершеннолетних", - отмечено Л.М. Голубевой, -"позволяет правильно конструировать соответствующие правовые нормы, учитывая при этом их специфичность и социальную значимость, и, в конечном счете, обеспечить оптимальное воздействие данной подсистемы с системой уголовного судопроизводства в целом" Голубева Л.М. Судебное рассмотрение дел о преступлениях несовершеннолетних (вопросы теории и практики). - Фрунзе. - ИЛИМ, 1981. - С. 215.. По мнению А.Н. Попова, "уголовно- процессуальными основаниями выделения производства по делам о преступлениях несовершеннолетних в отдельное производство с более сложной процессуальной формой являются:

- степень сложности установления фактических обстоятельств дела;

- общественная значимость дел о преступлениях несовершеннолетних;

- индивидные и личностные особенности несовершеннолетнего, в том числе: возраст, характер, темперамент, степень волевого, интеллектуального и нравственного развития, состояние здоровья» Попов А.Н. Особенности предварительного расследования по делам о преступлениях несовершеннолетних: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Красноярск, 2001. - С. 12..

"Преимуществами выделения особенностей уголовного судопроизводства в отношении несовершеннолетних», - подчеркивает Э.Г. Кашкет, - «являются:

1) усиление социальной значимости уголовно-процессуальных правил, отражающих специфику судопроизводства с участием несовершеннолетних;

2) достижение полноты регламентации порядка расследования и судебного разбирательства уголовных дел о преступлениях несовершеннолетних;

3) облегчение уяснения закона правоприменителем» Кашкет Э.Г. Правовые и организационные проблемы производства по делам несовершеннолетних (по материалам Республики Узбекистан): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Ташкент, 1993. - С. 6-7..

В законе подчеркивается, что нормы, определяющие производство по делам несовершеннолетних, являются составной частью уголовно-процессуального права и устанавливают лишь специфику этой категории дел, обусловленную возрастными особенностями несовершеннолетних подозреваемых и обвиняемых Рыбальская В.Я. Указ. соч. - С. 16.. Игнорирование специфики производства по делам несовершеннолетних с очевидностью приводит к неполноте производства, подрывает его воспитательно-профилактическую направленность. Но к тем же результатам приводит и одностороннее преувеличение значения этой специфики, забвение того, что она имеет пределы, реализуется на базе и во исполнение общих целей и принципов судопроизводства.

Разрешение вопроса о виновности лица, которое предстало перед судом, не всегда связано с назначением наказания. При производстве по делам о преступлениях в отношении несовершеннолетних суд может принять решение о применении к несовершеннолетнему принудительной меры воспитательного воздействия, предусмотренной частью второй статьи 90 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо о направлении его в специальное учебно-воспитательное учреждение закрытого типа органа управления образованием.

Следует отметить, что в отличие от прежнего УПК РСФСР, новый УПК РФ отказался от несовершеннолетия, как признака персональной подследственности, и не требует обязательного производства предварительного следствия по всем делам о преступлениях несовершеннолетних.

В соответствии с новыми положениями УПК, подследственность по таким делам определяется по предметному признаку, согласно которому расследование преступлений, совершенных несовершеннолетними, производится уполномоченными на то органами либо в форме предварительного следствия, либо в форме дознания по правилам, установленным ст.ст.150 и 151 УПК.

Указанное, как представляется, способствует снижению уровня гарантий качества досудебного производства по данной категории уголовных дел. Поэтому существенно повышается ответственность суда 1-й инстанции за соблюдение надлежащей процедуры судебного разбирательства, а также за итоговые решения по делам в отношении несовершеннолетних.

Таким образом, возникновение особенностей судебного разбирательства уголовных дел в отношении несовершеннолетних обусловлено возрастом и социально-психологическими особенностями лиц, не достигших возраста 18 лет. Сущность особенностей состоит в том, что они являются дополнительными процессуальными гарантиями прав и законных интересов несовершеннолетних и имеют следующее важное значение:

1) посредством особенностей обеспечиваются права и законные интересы лиц, не достигших 18-летнего возраста;

2) особенности судебного разбирательства уголовных дел в отношении данной категории лиц способствуют сведению к минимальному воздействие на психику несовершеннолетних процедуры судебного разбирательства уголовного дела;

3) особенности рассмотрения уголовных дел в отношении несовершеннолетних, при условии их соблюдения, предотвращают случаи незаконного привлечения несовершеннолетних к уголовной ответственности и необоснованного лишения их свободы;

4) особенности судебного разбирательства уголовных дел в отношении лиц, не достигших 18 лет, обеспечивают оказание глубокого воспитательно-профилактического воздействия на последних.

Глава 2. Особенности рассмотрения уголовных дел в отношении несовершеннолетних судом

2.1 Общая характеристика особенностей рассмотрения судом уголовных дел в отношении несовершеннолетних

К особенностям судебного разбирательства уголовных дел в отношении несовершеннолетних, предусмотренным уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации, относятся следующие:

- возможность ограничения гласности судебного разбирательства по уголовным делам о преступлениях, совершенных лицами, не достигшими возраста шестнадцати лет (п.2 ч.2 ст.241 УПК);

- обязательное участие в судебном разбирательстве уголовных дел в отношении несовершеннолетних защитника (п.2 ч.1 ст.51, ч.2 ст.52 УПК);

- обязательное участие в допросе несовершеннолетнего подсудимого, не достигшего возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии, педагога или психолога (ч.ч.3, 6 ст.425 УПК);

- участие в судебном заседании законных представителей несовершеннолетнего подсудимого (ст.428 УПК);

- углубленное изучение личности несовершеннолетнего, а также его окружения: установление возраста несовершеннолетнего, условий его жизни и воспитания, уровня психического развития и иных особенностей личности, влияния на него старших по возрасту лиц (ч.1 ст.421 УПК);

- применение специальных знаний посредством проведения судебно-психологической, комплексной психолого-психиатрической экспертиз, при наличии данных, свидетельствующих об отставании несовершеннолетнего в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством, с целью установления, мог ли он в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими (ч.2 ст.421 УПК);

- возможность удаления несовершеннолетнего подсудимого из зала судебного заседания (ст.429 УПК);

- разрешение судом при постановлении приговора несовершеннолетнему подсудимому вопросов о возможности освобождения несовершеннолетнего подсудимого от наказания в случаях, предусмотренных статьей 92 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо условного осуждения, либо назначения ему наказания, не связанного с лишением свободы (ст.430 УПК);

- освобождение судом несовершеннолетнего подсудимого от уголовной ответственности с применением принудительных мер воспитательного воздействия (ст.431 УПК);

- освобождение судом несовершеннолетнего подсудимого от наказания с применением принудительных мер воспитательного воздействия или направлением в специальное учебно-воспитательное учреждение закрытого типа органа управления образованием (ст.432 УПК).

В соответствии с ч.1 ст.420 УПК особенности судебного разбирательства уголовных дел в отношении несовершеннолетних применяются по уголовным делам в отношении лиц, не достигших к моменту совершения преступления возраста восемнадцати лет.

Вопрос о том, должны ли применяться особенности судебного разбирательства по делам в отношении несовершеннолетних к лицам, старше 18 лет, но совершившим преступление до достижения совершеннолетия, в юридической литературе разрешается неоднозначно.

Так, по мнению Н.И. Гуковской, А.И. Долговой, Г.М. Миньковского, "хотя по буквальному смыслу УПК особые правила производства распространяются на все дела о преступлениях лиц, не достигших 18 лет к моменту совершения преступления, нет необходимости применять их, по крайней мере, в случаях, когда:

а) часть преступлений, о которых ведется производство, совершены лицом до совершеннолетия, а часть - спустя значительное время после его достижения (например, в 20-летнем возрасте);

б) когда обвиняемый обнаружен спустя значительное время после достижения им совершеннолетия» Гуковская НИ., Долгова А.И., Миньковский Г.М. Указ. соч. - С. 7 8..

Противоположная точка зрения была высказана М.С.Строговичем: «Несвоевременное раскрытие преступления и иные подобные обстоятельства не могут рассматриваться как достаточное основание для лишения обвиняемого тех гарантий, которые применялись бы для защиты его интересов, если бы расследование было начато своевременно и велось быстро» Строгович М.С. Указ. соч. - Т. 2. - С. 478-479..

Так, Луговцова С.А. отмечает, что при изучении 126 уголовных дел в отношении несовершеннолетних было установлено, что особенности судебного разбирательства уголовных дел в отношении несовершеннолетних применяются не только при рассмотрении дел в отношении лиц, не достигших к моменту рассмотрения дела в суде совершеннолетия, но и достигших восемнадцати лет. В частности, по всем уголовным делам в судебном разбирательстве участвовали защитники, а по значительной части уголовных дел, и законные представители Луговцова С.А. Указ. соч. С. 25..

А теперь остановимся на отдельных особенностях предмета доказывания по уголовным делам в отношении несовершеннолетних.

2.2 Особенности предмета доказывания по уголовным делам в отношении несовершеннолетних

В ходе судебного разбирательства по уголовному делу устанавливаются обстоятельства, без которых невозможно рассмотрение и разрешение уголовного дела по существу. Обстоятельства, подлежащие обязательному установлению, в юридической литературе принято называть предметом доказывания.

Как отмечено В.К.Вуколовым, «в интерпретации предмета доказывания по делам несовершеннолетних определялись три позиции:

а) конструируется «особый» предмет доказывания по этой категории уголовных дел;

б) постулируется расширение единого предмета доказывания за счет совокупности обстоятельств, обозначенных законодателем в статье, расположенной в главе, посвященной производству по уголовным делам в отношении несовершеннолетних;

в) выдвигается идея специализации (детализации) предмета доказывания в рамках единого для уголовного процесса предмета доказывания»¹.

Автор придерживается третьей из названных позиций и, аргументируя ее, предлагает «формализованную схему уровней предмета доказывания:

общее: единый предмет доказывания по всем категориям уголовных дел;

особенное: специальный предмет доказывания по делам несовершеннолетних;

отдельное: частный предмет доказывания по конкретным делам несовершеннолетних».

«Специфика предмета доказывания по делам несовершеннолетних», - по его мнению, - «проявляется на двух уровнях - особенного и отдельного. Дальнейшее исследование осуществляется в этих рамках» Вуколов В.К. Указ. соч. - С. 57..

Н.С. Мановой подчеркивается, что «при производстве по отдельным категориям уголовных дел и по конкретным уголовным делам индивидуализация обстоятельств, входящих в предмет процессуального доказывания, происходит в рамках общего предмета и не означает его изменения. Поэтому целесообразным видится не конструирование особых предметов доказывания в зависимости от различных категорий преступлений, а совершенствование единой формулы родового понятия предмета доказывания в законе» Манова Н.С. Особенности предмета доказывания по делам несовершеннолетних: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 1988. -С. 10.. «Делам в отношении несовершеннолетних свойственны некоторые особенности, уточняющие, детализирующие отдельные общие требования закона по установлению данных, относящихся к личности несовершеннолетних обвиняемых» Гуськова А.П. Теоретические и практические аспекты установления данных о личности обвиняемого в российском уголовном судопроизводстве. Учебное пособие. --2-е изд., доп. и перераб. М.: Юрист, 2002. - С. 57., - отмечает А.П.Гуськова . Так, Луговцова С.А. указывает на то, что обоснованной является точка зрения о том, что «по уголовным делам в отношении несовершеннолетних законодатель предусматривает специализацию (детализацию) предмета доказывания» Луговцова С.А. Указ. соч. - С. 75.. Я придерживаюсь данной точки зрения, т.к. это отчетливо прослеживалось в УПК РСФСР: ст.392 предусматривала следующую формулировку «при производстве предварительного следствия и судебного разбирательства необходимо обратить особое внимание на выяснение следующих обстоятельств...». Формулировка же ст.421 УПК РФ: «по уголовному делу о преступлении, совершенном несовершеннолетним, наряду с доказыванием обстоятельств, указанных в статье 73 настоящего Кодекса, устанавливаются...» наводит на мысль не о детализации предмета доказывания, а, скорее, о его расширении. Мы согласны с Ф. Багаутдиновым, который отмечает, что «подобная формулировка способствует неполноте следствия по делам несовершеннолетних» Багаутдинов Ф. Ювенальная юстиция начинается с предварительного следствия // Российская юстиция. -2002. № 9. - С. 44-45., а «не единообразному применению уголовно-процессуального закона на практике», как представляется А.Н. Попову Попов А.Н. Указ. соч. - С. 65..

Обстоятельства, указанные в ст.421 УПК, - возраст, социально-психологические особенности, и иные данные, имеющие значение для рассмотрения и разрешения уголовного дела по существу, устанавливаются и по уголовным делам в отношении взрослых лиц. Однако особенности предмета доказывания по уголовным делам в отношении несовершеннолетних обусловлены специальным субъектом - несовершеннолетним, в отношении которого осуществляется уголовное преследование, и заключаются в том, что обстоятельства, входящие в предмет доказывания по уголовным делам в отношении несовершеннолетних в большей степени, нежели по уголовным делам в отношении взрослых лиц, направлены на изучение личности несовершеннолетнего. Поэтому, по нашему мнению, предпочтительной была бы редакция ст.421 УПК, в которой четко прослеживалась бы мысль о детализации общего предмета доказывания: «При производстве предварительного расследования и судебного разбирательства по уголовному делу о преступлении, совершенном несовершеннолетним, подлежат доказыванию обстоятельства, предусмотренные статьей 73 настоящего Кодекса. При этом особое внимание должно быть обращено на установление ...». Идея специализации (детализации), кроме того, отвечает природе предмета доказывания, составляющего, как отмечено В.В.Леоненко, «фундаментальную категорию уголовного процесса, в равной мере относящуюся ко всем видам уголовных дел без каких-либо исключений» Леоненко В.В. Указ. соч. - С. 28..

Понятие «предмет доказывания» тесно связано с понятием «пределы доказывания». Пределы доказывания -- это такие границы доказывания, которые обеспечивают полное, всестороннее, объективное и достоверное установление предмета доказывания. Можно сказать, что пределы доказывания - это необходимая и достаточная совокупность доказательств, которая позволяет принять правильное, обоснованное, законное процессуальное решение по делу Осипкин В.Н., Рохлин В.И. Доказательства. - СПб.: Санкт-Петербургский юридический институт Генеральной прокуратуры РФ, 1998. -С. 27.. Верное определение по конкретному делу круга юридически значимых обстоятельств и доказательств, на основе которых эти обстоятельства устанавливаются, имеет большое практическое значение. Например, безосновательное сужение предмета и пределов доказывания может привести к тому, что ряд существенных обстоятельств по делу либо вовсе не будет исследован, либо будет исследован недостаточно полно. Неправильное же расширение их ведет к необоснованному увеличению объема расследования, распыляет усилия суда, отдаляет сроки судебного рассмотрения дела.

На первое место среди совокупности обстоятельств, подлежащих установлению по уголовным делам в отношении несовершеннолетних, законодатель выделяет возраст несовершеннолетнего, его число, месяц и год рождения (п.1 ч.1 ст.421 УПК). С установлением возраста несовершеннолетних связаны определенные уголовно-правовые и уголовно-процессуальные последствия:

1. Установление возраста несовершеннолетнего позволит определить, достиг ли он возраста наступления уголовной ответственности за данный вид преступления (нужно учитывать, что лицо считается достигшим возраста, с которого наступает уголовная ответственность, не в день рождения, а по истечении суток, на которые приходится этот день, то есть с ноля часов следующих суток Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 14-го февраля 2000 г. № 7 «О судебной практике по

делам о преступлениях несовершеннолетних», п.7.);

2. В случае не достижения лицом к моменту совершения преступления возраста 18 лет, судебное производство осуществляется по правилам о производстве по уголовным делам в отношении несовершеннолетних, причем отдельные нормы применяются при не достижении несовершеннолетним определенной границы (например, ч.ч.3, 6 ст.425 УПК об участии в судебном разбирательстве педагога или психолога);

3. В случае если лицо является несовершеннолетним, к нему применяются уголовно-правовые нормы о сроках, видах, пределах наказания, обстоятельствах, смягчающих и отягчающих наказание, отбывании наказания, касающиеся несовершеннолетних; а также уголовно-правовые и уголовно-процессуальные нормы об освобождении несовершеннолетних от уголовной ответственности с применением принудительных мер воспитательного воздействия или об освобождении от наказания с применением принудительных мер воспитательного воздействия либо направлением в специальное учебно-воспитательное учреждение закрытого типа органа управления образованием.

Возраст несовершеннолетнего устанавливается документально: он определяется на основании записей в свидетельстве о рождении или паспорте, в заверенной выписке из книги актов гражданского состояния. В судебном заседании суд исследует документ о возрасте подсудимого, имеющийся в уголовном деле, наряду с другими письменными доказательствами, либо документ, непосредственно представленный в суд. В случаях, когда документы о возрасте несовершеннолетнего отсутствуют или вызывают сомнения, назначается судебная экспертиза в соответствии с п.5 ст. 196 УПК. При установлении судебно-медицинской экспертизой возраста подсудимого днем его рождения считается последний день того года, который назван экспертами, а при определении возраста минимальным и максимальным числом лет суду следует исходить из предлагаемого экспертами минимального возраста такого лица¹. Следует подчеркнуть, что экспертиза должна назначаться в тех крайних случаях, когда документы не только отсутствуют, но и нельзя вообще их получить. Если же существует какая-то возможность для получения необходимых документов, она обязательно должна быть использована, хотя для этого потребовалось бы затратить много сил, средств и времени Миньковский Г.М. Особенности расследования и судебного разбирательства дел о несовершеннолетних. - М.: Юридическая литература. - С. 78..

В числе обстоятельств, подлежащих установлению по уголовным делам в отношении несовершеннолетних -- «условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень психического развития и иные особенности его личности» (п.2 ч.1 ст.421 УПК РФ). Детализация особенностей личности, подлежащих изучению по уголовным делам в отношении несовершеннолетних, связана с тем, что личностные свойства несовершеннолетнего, в отличие от личности взрослого, находятся в стадии формирования и неустойчивы, поэтому перед правосудием стоят задачи: разрешить вопрос о том, достиг ли несовершеннолетний уровня психического развития, при котором может в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими, а, кроме того, воспитать и перевоспитать, а не исправить, так как исправление лица подразумевает изменение уже сформировавшихся, устойчивых антисоциальных установок и ценностей. Для формирования будущей взрослой личности необходимо знать о тех свойствах, которые развиты у нее, чтобы определить степень и характер уголовно-правового и иного воздействия. К этому также можно добавить и то, что, изучив личность, суд может дать указание органу, исполняющему наказание, об учете при обращении с несовершеннолетним осужденным определенных особенностей его личности в соответствии с ч.7 ст.88 УК.

Всестороннее, полное и объективное изучение личности подсудимого имеет важное значение для реализации целей уголовного процесса. С помощью входящих в предмет доказывания обстоятельств, характеризующих личность, устанавливается виновность субъекта преступления, выявляются причины и условия, способствовавшие совершению преступления, его мотив и др. Они помогают правильно определить степень и характер ответственности, выбрать необходимую меру уголовного наказания либо принудительного воспитательного воздействия для обеспечения эффективного исправления правонарушителя Просвирин В.Г. Указ. соч.-С. 100..

Следует отметить, что, уделяя столь важное значение исследованию и учету личности в уголовном судопроизводстве, закон, в то же время, не раскрывает, какие именно обстоятельства следует отнести к характеризующим личность обвиняемого (п.3 ч.1 ст.73 УПК), на что уже неоднократно указывалось процессуалистами, и что следует понимать под «иными, помимо уровня психического развития, особенностями личности

несовершеннолетнего». Это влечет за собой не установление большинства значимых для исправления личностных свойств несовершеннолетнего обвиняемого, получение очень формальных и малосодержательных характеристик и справок. Критерии для оценки личности обвиняемого, которые используют судебные органы, тоже носят формальный характер и не позволяют познать в полной мере личность несовершеннолетнего обвиняемого для законного и обоснованного решения основного вопроса уголовного дела Попов А.Н. Указ. соч. -С. 101-102.. Между тем, как справедливо замечено Ю.В. Манаевым, «официальное разъяснение, учитывая его исключительно важное значение в судебно-следственной практике и существующий разнобой в понимании (а зачастую -- в недопонимании и недооценке) практическими работниками исследуемых обстоятельств, имело бы, несомненно, положительное значение» Манаев Ю.В. Указ. соч. - С. 5..

Стоит согласится с А.Н. Поповым в том, что «при анализе личности несовершеннолетнего нужно учитывать, что личность - это психологический феномен, а поэтому привлекать знания о личности необходимо, прежде всего, из психологии» Попов А.Н. Указ. соч. - С. 93.. Понятие «личности» в отечественной психологии, где сложились разнообразные теории личности, является ключевым. Одной из распространенных является «деятельностная» психологическая теория личности (С.Л. Рубинштейн, А.Н. Леонтьев и др.) Асмолов А.Г. Психология личности: Учебник. - М.: МГУ, 1990. - С. 88; Кузин B.C. Психология. Учебник. -4-е изд., перераб. и доп. М.: АГАР, 1999. - С. 34; Рубинштейн С.Л. Проблемы общей психологии. - 2-е изд. М.: Педагогика, 1976. -С. 129.. Только в деятельности (в которой формируется и реализуется общественная, социальная сущность человека) развиваются органы чувств и познавательные психические процессы, чувства и воля, черты характера и способности, потребности и мотивы поведения, формируются убеждения и мировоззрение. То есть, в структуре личности выделяются: психические процессы и состояния (эмоции, чувства, воля и др.); направленность личности (ее потребности, которые становятся мотивами деятельности, и интересы, формирующиеся на основе потребностей, мировоззрение и его компоненты - убеждения и идеалы); способности личности, обеспечивающие успех деятельности; индивидуально-психологические свойства личности - характер и темперамент.

Заимствование из распространенного психологического учения о личности социально-психологических свойств личности, и отражение их в законе: «устанавливаются... уровень психического развития несовершеннолетнего, его потребности и интересы, мировоззрение, способности, особенности характера и темперамента», как представляется, будет способствовать пониманию требований закона об изучении личности несовершеннолетнего и единообразному их исполнению.

Большая роль в первоначальном распознавании особенностей психического состояния и личности несовершеннолетних принадлежит педагогу, психологу. Кроме того, имеет значение и личное впечатление участников судебного разбирательства о личности несовершеннолетнего, а также об уровне его психического развития, так как именно в устных показаниях часто проявляются те особенности психики (слабое развитие речи, поверхностность суждений, неумение устанавливать причинно-следственные связи...), которые и порождают сомнение в способности сознавать значение совершенных действий и руководить ими.

Представляется достаточным, когда в ходе судебного разбирательства дела в отношении несовершеннолетнего при допросе родителей, соседей, воспитателей, сверстников, при истребовании развернутых характеристик одновременно выясняется, не было ли у обвиняемого аномалий развития в раннем детстве, какие тяжелые заболевания им перенесены, как он учился (в частности, не учился ли во вспомогательной школе), запас его знаний, способность логически мыслить, умение ориентироваться в ситуации, степень его внушаемости. Все эти данные способствуют исследованию картины интеллектуального и волевого развития несовершеннолетнего, совершившего общественно опасное деяние. С этой же точки зрения необходимо проанализировать и сам характер содеянного, а равно последующее поведение несовершеннолетнего. Если собранные данные будут указывать на отставание умственного развития несовершеннолетнего по сравнению с его сверстниками, то для исследования и оценки этих данных должна быть обязательно назначена экспертиза. Установление обстоятельства, предусмотренного ч.2 ст. 421 УПК, вляется существенным, поскольку если несовершеннолетний достиг возраста уголовной ответственности, но вследствие отставания в психическом развитии, не связанном с психическим расстройством, во время совершения общественно опасного деяния не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими, он не подлежит уголовной ответственности (ч.3 ст.20 УК). При этом следует отметить, что закон не содержит положения, согласно которому лицо, не достигшее возраста уголовной ответственности, могло бы выступать субъектом преступления в случае обладания уровнем психического развития лица, достигшего предусмотренного законом возраста.

Отставание же в психическом развитии, не связанное с психическим расстройством, относится к области психологии, поэтому, как правило, здесь должна назначаться судебно-психологическая экспертиза. Однако возможно и проведение комплексной психолого-психиатрической экспертизы в случаях, когда не ясна природа отставания в психическом развитии (оно может быть вызвано как причинами психолого-педагогического и социального характера, так и причинами психиатрического, иного медицинского характера). Кроме того, сам характер детерминации редко проявляется в абсолютно чистом виде: чаще всего речь идет о сочетании факторов двух или трех видов. Поэтому комплексная экспертиза позволит выявить весь круг аномалий и их причин, а не некоторые из них Ситковская О.Д., Конышева Л.П. Указ. соч. - С. 16.. Следует учитывать, что в случае если психическое отставание обусловлено причинами психиатрического характера, ситуация должна разрешаться в соответствии со ст.21 и ст.22 УК. При установлении смешанной детерминации приходится руководствоваться тем, что хотя частичная детерминация обусловлена причинами не социального порядка, применение ч.3 ст.20 УК не противоречит принципу гуманизма.

При изучении судебной практики по вопросу установления обстоятельства, предусмотренного ч.2 ст.421 УПК, нами установлено, что судебно-психологическая (комплексная психолого-психиатрическая) экспертиза в ряде случаев, когда, по нашему мнению ее назначение было необходимо, не назначалась.

Так, по уголовному делу К. 14 лет, обвинявшемуся в совершении преступления, предусмотренного ст. 162 ч.3 п. в УК РФ, на необходимость проведения судебно-психологической экспертизы указывали следующие моменты, о которых сообщила законный представитель - мать несовершеннолетнего: подросток по характеру вспыльчив, ссорится с окружающими, скрытный, хитрый, изворотливый, в школе не обучается, склонен к совершению преступлений. Однако экспертиза в отношении несовершеннолетнего не проводилась. Интересно то, что в приговоре при назначении наказания суд указал, что «учитывает психическое развитие подростка» Архив Саянского районного суда. Уголовное дело № 1-112/2003..

По уголовному делу в отношении С, С. и несовершеннолетнего М. 14 лет, обвинявшегося в совершении преступлений по ст.ст.158 ч.2 п.п. а, б, в, г, 30 ч.З, 158 ч.2 п.п. а, б, в, г УК РФ, в материалах дела имелась справка из областного психоневрологического диспансера о том, что М. находился на однократном стационарном лечении с диагнозом «астенический синдром вследствие перенесенного острого постинфекционного психоза, задержка психического развития». Согласно характеристике из школы М. не успевает по большинству школьных предметов. Однако психолого-психиатрическая экспертиза М. не проводилась. Следователь ограничился тем, что допросил законного представителя - бабушку М. (родители несовершеннолетнего умерли), которая пояснила, что часто навещала внука у родителей и не замечала у него отставания в развитии. В суде экспертиза в отношении несовершеннолетнего также не назначалась Архив Саянского районного суда. Уголовное дело № 1-89/2002..

По уголовному делу Ш. и несовершеннолетнего С. 14 лет, обвинявшегося по ст.ст. 30 ч.3, 158 ч.2 п. в УК РФ, законный представитель С. в ходе судебного разбирательства говорила о том, что «ученье сыну дается нелегко, очень даже трудно, потому что в детстве он перенес травму головы и у него заболевание головного мозга. Еле закончил 2 класса, потом учиться не стал». С. в судебном заседании была назначена судебно-психиатрическая экспертиза, которой у испытуемого выявлены «аффективная неустойчивость, невысокий уровень интеллектуального развития, снижение умственной работоспособности, незрелость, примитивность суждений при сохранении критических способностей» Архив Саянского районного суда. Уголовное дело № 1-15/2003..

Для выяснения обстановки формирования личности несовершеннолетнего, причин и условий совершения им преступления, определения мер воздействия несовершеннолетнему, которые бы способствовали его исправлению и предупреждению совершения им новых преступлений, необходимо установление условий жизни и воспитания несовершеннолетнего.

Следует отметить, что уголовно-процессуальный закон не раскрывает, какие именно условия жизни и воспитания несовершеннолетнего следует устанавливать. На практике это приводит к тому, что наиболее существенные из них не устанавливаются, либо устанавливаются не в полной мере.

Так, по уголовному делу в отношении несовершеннолетнего X., обвинявшегося по ст.228 ч.1 УК РФ, в судебном заседании условия жизни и воспитания несовершеннолетнего были изучены лишь по характеристике из профессионального училища, где обучался несовершеннолетний, в которой говорилось о том, когда он поступил на обучение в ПУ, по какой специальности, а также о том, что за период обучения зарекомендовал себя с удовлетворительной стороны, учится на «3» и «4», в общественной жизни ПУ участия не принимает, с учащимися и преподавателями вежлив. Никакие иные условия жизни и воспитания несовершеннолетнего не устанавливались, вопросы обстановки в семье, круга интересов, времяпрепровождения, прошлого противоправного поведения и другие не изучались, причины и условия совершения преступления не выявлялись. Остались не изученными и особенности личности несовершеннолетнего Архив Саянского районного суда. Уголовное дело № 1- 52 /2004.. В научной литературе, комментариях к УПК выделяются различные условия жизни и воспитания. Так, для Н.И. Гуковской, А.И. Долговой, Г.М. Миньковского существенно выяснение:

а) объективных условий жизни семьи;

б) характеристики родителей и отношения их к воспитанию детей;

в) бытового окружения и связей подростка;

г) содержания воспитательной работы с несовершеннолетним по месту учебы (работы) и жительства;

д) характера мер, ранее принимавшихся компетентными органами по фактам неправильного поведения и правонарушений подростка Гуковская Н.И., Долгова А.И., Миньковский Г.М.. Указ. соч. -С. 23-24..

Если подросток вернулся на место жительства после отбытия наказания или пребывания в воспитательном учреждении, выясняется также, были ли приняты необходимые меры по его устройству и организации надзора за его поведением.

В комментарии к УПК РФ говорится о том, что выяснение условий жизни и воспитания несовершеннолетних включает собирание данных:

1) о составе семьи несовершеннолетнего, ее материальном положении, занятиях и образе жизни родителей; причины безнадзорности несовершеннолетнего, если она установлена;

2) об условиях учебы или работы несовершеннолетнего, соблюдении закона об образовании, трудовых прав подростка (особенно при работе в частном секторе), о влиянии педагогического или трудового коллектива;

3) если подросток не учится и не работает, - по каким причинам, известно ли об этом семье и соответствующим органам власти, какие применялись меры к его устройству;

4) о ближайшем бытовом окружении, связях, времяпрепровождении несовершеннолетнего, круге его интересов;

5) совершал ли он ранее правонарушения, какие в связи с этим принимались меры; в случае повторного совершения подростком преступления должны быть выяснены причины рецидива.

М.Г. Коршиком, С.С. Степичевым отмечено, что «для выяснения условий жизни и воспитания несовершеннолетнего необходимо получить сведения о его воспитании, образе жизни родителей, их отношении к несовершеннолетнему, нужно установить, в какой среде находился он и не явился ли факт совершения преступления результатом влияния этой среды» Коршик М.Г., Степичев С.С. Изучение личности обвиняемого на предварительном сл^едствии. - М.: Юридическая литература, 1961. - С. 34.. Г.К. Курашвили подчеркнуто, что «важное значение имеет фактор воспитания. При этом, как правило, выясняются не факторы нормального (хорошего) воспитания, а, наоборот, его дефекты» Курашвили Г.К. Указ. соч. - С. 50-51.. А.Н.Попов предлагает термин «условия жизни и воспитания» в законе заменить на термин «ближайшее социальное окружение», поскольку «последний точнее отражает социальную среду, которая оказывает решающее влияние на несовершеннолетнего преступника». «В структуре ближайшего окружения», - по его мнению, - «можно выделить (а затем и закрепить в законе среди обстоятельств, подлежащих доказыванию):

а) семью (ее материально-бытовое, культурное, психофизическое состояние);

б) трудовой коллектив организации, где работает несовершеннолетний;

в) общественное объединение, где несовершеннолетний занимается общественной работой;

г) круг друзей несовершеннолетнего;

д) учебный коллектив, где учится несовершеннолетний, а также их негативное или позитивное влияние на несовершеннолетнего» Попов А.Н. Указ. соч. - С. 76..

Некоторыми авторами предлагается развернутый перечень вопросов, подлежащих выяснению при установлении условий жизни и воспитания несовершеннолетнего.

Как видно из предлагаемых различными авторами вопросов, подлежащих выяснению при установлении условий жизни и воспитания несовершеннолетнего, эти вопросы касаются следующих существенных для определения условий жизни и воспитания несовершеннолетнего моментов, которые следует отразить в законе: обстановки в семье, общественно-полезной занятости (учеба или работа), круга общения, интересов и увлечений, взаимоотношений с окружающими, прошлого противоправного поведения. Мы придерживаемся мнения В.Я. Рыбальской, согласно которому «при изучении личности несовершеннолетнего, условий его жизни и воспитания важно помнить, что необходимо прослеживать связь не от преступления к несовершеннолетнему, а от несовершеннолетнего к преступлению. А для этого приходится нередко выяснять ряд обстоятельств, на первый взгляд не имеющих непосредственного отношения к совершенному преступлению» Рыбальская В.Я. Указ соч. - С. 61..

Выяснение в совокупности условий жизни и воспитания несовершеннолетнего позволит выявить причины и условия, способствовавшие совершению преступления.

Как справедливо замечено Н.И. Гуковской, «требование закона о выяснении условий жизни и воспитания подростка-правонарушителя по существу выражает общее требование о выяснении обстоятельств, способствовавших совершению преступления: глубокое изучение личности и окружающей подростка среды позволяет вскрыть те вредные влияния, под воздействием которых у несовершеннолетнего сложились антиобщественные наклонности, приведшие в конечном счете к совершению преступления» Гуковская Н.И. Указ. соч. - С. 6..

В постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 7 от 14-го февраля 2000 г. в п.21 отмечается, что «судам необходимо повысить воспитательное значение судебных процессов по делам о преступлениях несовершеннолетних, уделяя особое внимание их профилактическому воздействию; по каждому делу устанавливать причины и условия, способствовавшие совершению преступлений несовершеннолетними; не оставлять без реагирования установленные в судебном заседании недостатки и упущения в работе комиссий по делам несовершеннолетних и подразделений по предупреждению правонарушений несовершеннолетних, учебных заведений и общественных организаций; выносить частные определения с указанием обстоятельств, способствовавших совершению преступления подростком и лиц, по вине которых оно стало возможным».

Для успешного выявления причин преступлений и условий, которые способствуют их совершению несовершеннолетними, нужно хорошо знать всю совокупность встречающихся в практике причин и условий и особенности их проявления в совершении несовершеннолетними преступных посягательств. Это во многом облегчает ориентировку в многообразных обстоятельствах, выясняемых по уголовному делу, способствует выявлению тех из них, которые являются причинами и условиями, а также благоприятствуют правильной оценке полноты и глубины их выявления Леоненко В.В. Указ. соч. - С. 37..

По мнению ряда авторов, требование о выяснении причин и условий, способствовавших совершению преступления несовершеннолетним, имеет в виду необходимость по каждому уголовному делу обратить особое внимание на:

а) источник возникновения у подростка антиобщественных взглядов и привычек (плохой пример, неправильное воспитание, влияние антиобщественных элементов и т.д.);

б) обстоятельства, которые привели к формированию преступного умысла и непосредственно толкнувшие на совершение преступления (чрезмерное употребление спиртных напитков, определенное поведение отдельных лиц, подстрекательство и т.д.);

в) обстоятельства, создавшие благоприятную обстановку для подготовки и совершения преступления (непринятие мер по трудоустройству подростка, бросившего учебу, увольнение с работы или исключение из школы без согласования с комиссией по делам несовершеннолетних, недостатки воспитательной работы в школе и на производстве, отсутствие надзора со стороны родителей, недостатки в работе органов милиции, отсутствие организации досуга подростков по месту их жительства и т.д.).

Помимо выявления фактов, указывающих на недостатки воспитания, необходимо установить, кто конкретно за них ответственен и в силу каких причин эти недостатки имели место. В случае повторного совершения подростком преступления должны быть специально исследованы причины рецидива. Кроме того, выясняется, нет ли других подростков, попавших под вредное влияние обвиняемого или находящихся под воздействием тех же причин и условий, которые способствовали совершению данного преступления См. Гуковская Н.И. Долгова А.И., Миньковский Г.М. Указ. соч. -- С. 24-25; Леоненко В.В. Указ. соч. - С. 39; Рыбальская В.Я. Указ. соч. - С. 63..

П. 3 ч.1 ст.421 УПК РФ предусматривает установление такого обстоятельства по уголовным делам в отношении несовершеннолетних, как «влияние на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц». П.4 ч.1 ст.392 УПК РСФСР указывал на необходимость выяснения «наличия взрослых подстрекателей и иных соучастников». То есть, УПК РФ расширил содержание данного обстоятельства, заменив «соучастников» на «лиц, оказывающих влияние на несовершеннолетнего», причем, по смыслу данного обстоятельства, такими лицами могут быть, как взрослые, так и несовершеннолетние, как являющиеся соучастниками преступления, так и не участвовавшие в его совершении. Формулировка нового уголовно-процессуального закона соответствует формулировке ч.1 ст.89 УК, в соответствии с которой «влияние на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц» (как и «условия его жизни и воспитания, уровень психического развития, иные особенности его личности») учитывается судом при назначении наказания несовершеннолетнему.