Национальная инновационная система – ключевой элемент инновационной политики: казахстанская практика и европейский опыт

Размещено на http://www.allbest.ru/

1. Национальная инновационная система - ключевой элемент инновационной политики: казахстанская практика и европейский опыт

1.1 Механизмы инновационной системы

На современном этапе инновационного развития мировой экономики можно выделить следующие механизмы сложившейся инновационной системы.

Инновационное предпринимательство предусматривает развитие связующей (посреднической) роли между научно-технической и производственной сферами. Конечной целью инновационного предпринимательства является развитие предприятий, способных оперативно реагировать на текущую конъюнктурную ситуацию рынка и налаживать серийные производства конкурентоспособной наукоемкой продукции нового поколения и повышенного спроса на уровне мировых стандартов.

Как свидетельствует зарубежный опыт, малое и среднее предпринимательство в инновационной сфере - первая по массовости и наиболее динамичная структурная составляющая инновационного потенциала промышленно развитых стран. Малые и средние инновационные фирмы являются технологическими лидерами в зарождающихся отраслях экономики, открывающие новые сегменты рынка, развивающие новые производства, повышающие наукоемкость и конкурентоспособность производства и тем самым способствующие формированию новых технологических укладов.

Одним из самых действенных механизмов развития и поддержки малых инновационных предприятий является процесс бизнес-инкубации, т.е. процесс создания благоприятных условий инновационным проектам на самых ранних, рисковых стадиях их развития, когда еще сложно определить вероятность успеха, а также для быстрого развития технологических компаний.

Затраты на взаимодействие с регуляторами рынка - трансакционные издержки.

Снижение трансакционных издержек малых (инновационных) предприятий, в общем случае, означает повышение рентабельности бизнеса, что, помимо прочих плюсов, влечет создание новых рабочих мест, рост инвестиций в основной капитал и, как следствие, - увеличение налоговой базы.

Следует принять во внимание, что избыточное административное регулирование, наносящее серьезный экономический ущерб предприятиям (финансовые затраты на проверки и преодоление их последствий, отвлечение сил на обеспечение проверяющих инстанций необходимыми материалами, наконец, время, потраченное не на бизнес и т.д.), также является серьезной причиной коррупции. Данный фактор является наиболее существенным для малого бизнеса, который более чувствителен к размеру трансакционных издержек по сравнению со средним и крупным бизнесом, который, как правило, имеет (и специально выделяет) ресурсы на «работу с государством», чего малый бизнес позволить себе не может.

Таким образом, избыточное административное регулирование является одной из основных проблем развития малого предпринимательства в целом и инновационного в частности.

Наряду с прямым финансированием важным инструментом государственной поддержки является стимулирование инновационной деятельности через налоговую систему. В обобщенном виде можно выделить три группы налоговых инструментов, стимулирующих инновации:

– освобождение от налогов государственных и частных некоммерческих организаций (налоги на добавленную стоимость, на имущество, на землю, а также отмена таможенных пошлин при импорте научного оборудования и т.п.);

– налоговые льготы, стимулирующие компании к увеличению расходов на исследования и разработки;

– налоговые льготы для начинающих компаний на ранних этапах их деятельности.

Как показывает опыт, налоговые льготы, включенные в первую группу, не дают каких-либо серьезных стимулов к дополнительному инвестированию в сферу НИОКР. Если государственные и частные некоммерческие организации вынуждены будут платить все предусмотренные законодательством налоги, то государство должно компенсировать эти затраты путем увеличения объемов финансирования. Единственное преимущество этой группы налоговых льгот состоит в том, что общая структура затрат государственных организаций будет относительно ниже, чем у других организаций, что будет способствовать повышению их конкурентоспособности.

Значительно больший интерес представляют две другие группы налоговых льгот, так как они способны реально стимулировать инновационный процесс. Перспективы их использования широко обсуждаются в странах ОЭСР.

Налоговые инструменты, стимулирующие инвестиции в сферу НИОКР со стороны частного бизнеса, непосредственно связаны с налогом на прибыль и делятся на две категории:

– Налоговые льготы. В этом случае фирмам, инвестирующим средства на проведение научных исследований и разработок, разрешается вычесть эти расходы из налогооблагаемого дохода или прибыли, затрачиваемой на НИОКР.

– Налоговый кредит. В этом случае фирмам, инвестирующим средства в проведение исследований и разработок, разрешается вычесть указанный процент затрат на НИОКР из налогооблагаемого дохода или налога на прибыль.

Существуют два основных различия между налоговыми льготами и налоговым кредитом: 1) величина налоговых льгот зависит от дохода и нормы прибыли, в то время как налоговый кредит напрямую от них не зависит; 2) в обычных условиях неиспользованные налоговые льготы могут быть перенесены на другой период и компенсированы будущими налогами, в то время как неиспользованный налоговый кредит требует дополнительных организационных усилий для контроля за его целевым использованием в каждом конкретном случае. В последние годы в практике налогового стимулирования НИОКР в странах ОЭСР произошло заметное смещение акцентов от пользования налоговыми льготами в сторону налоговых кредитов.

Существует большое многообразие в практике использования этих двух инструментов. Одни позволяют увеличить расходы на исследования и разработки за счет уменьшения налогов. Такой подход, например, характерен для Франции и США. При этом основная идея состоит в том, чтобы поддерживать дополнительные усилия компаний на проведение НИОКР, а не общие затраты. Другие - выделяют только особые виды НИОКР, на которые распространяются налоговые льготы. В Нидерландах, например, обеспечивается поддержка только трудовых затрат на НИОКР. Это - попытка остановить транснациональные компании, которые стремятся перенести свои исследования в страны с низким уровнем трудовых затрат. Наконец, третий подход заключается в предоставлении компаниям налогового кредита в денежной форме, независимо от факта получения ими прибыли (такой опыт характерен для Канады).

Одним из существующих вариантов налоговых льгот является снижение стоимости основного капитала (амортизация), используемое для проведения исследований и разработок. Большинство стран ОЭСР предоставляет компаниям право осуществлять ускоренную амортизацию научного оборудования.

Третья группа налоговых инструментов связана с поддержкой начинающих компаний на ранних стадиях развития. В этой сфере обычно используется широкое разнообразие используемых инструментов, включая прямую и косвенную поддержку, а также широкий спектр налоговых льгот. Например, в странах ОЭСР используются следующие налоговые инструменты, стимулирующие создание малых инновационных компаний:

– Специальные налоговые льготы или кредиты существуют для компаний, находящихся на стадии запуска или действующих в течение первых нескольких лет. Для них предусмотрено полное освобождение от налогов (налоговые каникулы).

– Ускоренное списание затрат на покупку оборудования.

– Освобождение от налогов капитала, предоставляемого малым компаниям. Этот инструмент направлен на стимулирование частных лиц по инвестированию в малый бизнес[12,c171-173].

Венчурный (или рисковый) капитал представляет собой временное вхождение в акционерный капитал компании специализированной фирмой в надежде вернуть затраченные инвестиции быстро и с большей прибылью, которая соответствует уровню взятых рисков. Венчурные фирмы инвестируют как в начинающие компании, так и в предприятия на стадии роста.

Использование рискового или венчурного капитала становится одним из важнейших факторов экономического роста. Венчурный капитал оказал огромное влияние на развитие таких отраслей промышленности, как полупроводниковая электроника, вычислительная техника, информационные технологии, биотехнология. Наличие венчурного капитала является определяющим фактором для запуска компаний, особенно на ранних этапах их деятельности. Являясь важнейшим фактором экономического успеха, развитие венчурного бизнеса превратилось в самостоятельную отрасль.

Традиционная инновационная система следовала классическому (советскому) подходу к инновациям, который можно охарактеризовать как «отталкивание от технологий», и последовательно проходила следующие фазы: научно-исследовательские работы, пилотное производство, промышленное производство, маркетинг. Из-за рисков и сложности этого процесса, большинство попыток не достигало стадии маркетинга. Эта модель работает только в условиях гарантированного спроса на продукт, которому место только на сильно регулируемом рынке. В открытой рыночной экономике инновационный процесс более сложен. Как правило, он начинается не с научно-исследовательских работ, а с оценки бизнес-возможностей. Это модель «притяжения спроса», включающая ряд стадий от идеи до продукта высокого рыночного спроса: изучение бизнес-возможностей, предварительная оценка рынка (домаркетинговая стадия), предварительная техническая оценка, маркетинговое исследование, бизнес/финансовый анализ, разработка продукта, конструкторская и технологическая документация (лишь на этой стадии начинаются научно-исследовательские работы), внутреннее тестирование продукта, рыночное тестирование, пилотное производство, предпроизводственный бизнес-анализ, запуск производства, выход на рынок.

Модель «отталкивания от технологий» имеет несколько недостатков. Во-первых, она требует больших инвестиций в значительное количество потенциальных инновационных процессов, из которых лишь немногие дойдут до рыночной стадии. В целом, это очень дорогой подход. Следовательно, инновации должны быть более тесно связаны с рыночным спросом. Во-вторых, «отталкивание от технологий» концентрирует внимание на начальной научно-исследовательской стадии инновационной деятельности, когда высок риск того, что научная работа станет самоцелью. В-третьих, технологический процесс, по существу, начинается с нуля и игнорирует уроки, полученные в других областях деятельности.

Можно выделить следующие организации и инструменты трансферта технологий:

Сетевые организации - это исследовательские сети и сети технологических инноваций, которые призваны организовывать сотрудничество между бюджетными исследовательскими структурами и промышленными структурами по приоритетным направлениям исследований. Сети объединяют основных участников в сфере технологий и промышленности: исследовательские структуры, большие промышленные группы и МСП, университеты и инженерные учреждения высшей школы, ассоциации и профессиональные союзы, технические центры, экономические объединения.

Создание совместных научно-исследовательских комплексов - важный инструмент трансферта технологий, часто вовлекающий научно-исследовательские институты, компании и правительственные агентства. Для коммерциализации технологий, разработанных в научно-исследовательском институте, иногда бывает важно, чтобы дальнейшая работа над ней происходила как за пределами научно-исследовательского центра, так и за пределами компании. Совместные научно-исследовательские комплексы могут быть реальными физическими структурами, а могут - и виртуальными центрами.

Центры знаний - это виртуальные организации, предназначенные для сбора опыта и знаний из разных отраслей науки, и организации для разработки или коммерциализации новой технологии.

Компании по трансферту технологий стали важным инструментом коммерциализации научно-исследовательских разработок. Это связано с тем, что среда и стимулы в университетах и научно-исследовательских институтах не слишком благоприятны для продвижения товарных инноваций к рынку. Многие университеты и научно-технологические организации (НТО) проводят политику коммерциализации «зрелых технологий», вышедших за пределы научно-исследовательской стадии, в форме новых компаний. Дочерние (spinoff) компании, официально называемые «новые технологические фирмы» (НТФ), или «новые фирмы с технологической основой» (NTBF) часто поддерживаются материнской организацией рядом способов, включая права ИС на разработанную технологию, офисное и производственное пространство, инвестиционный капитал, научно-исследовательская поддержка и др.

НТФ рассматриваются как важный участник процесса разрешения инновационного парадокса, поскольку они соединяют науку и бизнес через коммерциализацию высокотехнологического знания в новых фирмах.

Научные исследования все больше требуют вовлечения более чем одной организации, а глубокий подход к совместным научно-исследовательским работам должен включать три процесса: приобретение технологии, разработку технологии и трансферт технологии. Совместные научно-исследовательские проекты могут принести много пользы, включая возможность осуществления крупных исследовательских проектов, которые отдельные организации не в состоянии реализовать в одиночку (эффект экономического масштаба), предпринять проекты, которые слишком сложны для одной организации и требуют объединения опыта и квалификации различных партнеров (эффект научного масштаба), и распределения рисков, присущих научно-исследовательской деятельности.

Защита и лицензирование интеллектуальной собственности - ключевой элемент управления технологиями и трансферта технологий. Научно-исследовательским организациям необходимо разработать стратегию управления своей интеллектуальной собственностью и разработать соответствующую документацию - такую, как соглашения о неразглашении для совместных научно-исследовательских проектов.

Для разрешения сложных ситуаций, возникающих в области интеллектуальной собственности, многие университеты и научно-исследовательские институты создают собственные офисы лицензирования технологий или офисы по трансферту технологий. Эти службы призваны обеспечить адекватное управление всеми аспектами лицензирования ИС с целью защиты прав собственности, увеличения дохода и продвижения инноваций[12,c189-196].

Программы частно-государственного (ГЧП) партнерства - ориентированы на достижение следующих основных целей:

– специфическая поддержка малых и средних инновационных предприятий;

– развитие кластерных исследований, ориентированных на рынок;

– активизация процесса трансферта результатов исследований и разработок, созданных в государственных организациях, с использованием федерального бюджета;

– доведение результатов научной деятельности, полученных в государственном секторе, до рынка;

– поощрение создания государственными организациями «start-up» (старт-ап) и «spinoff» (спин-офф) компаний;

– поощрение инициатив по созданию сетей;

– международное сотрудничество[12,c200].

Программы ГЧП, стимулирующие тесные контакты между научным и промышленным секторами экономики и ориентирующие государственные исследования на промышленные инновации, характерны для всех промышленно развитых государств.

Мотивация участия в партнерстве частного сектора экономики, как правило, обусловлена возможностями получения более высокой прибыли и новыми возможностями для развития инновационного бизнеса. Однако частные компании могут также присоединиться к государственно-частному партнерству с более специфической мотивацией, в частности, для обеспечения доступа к государственному финансированию, результатам исследований и разработок государственного сектора и его инфраструктуре, а также информации и оборудованию.

Мотивация участия в партнерстве государственного сектора обусловлена как общими, так и специфическими целями. К общим целям условно можно отнести: экономический рост и обеспечение конкурентоспособности научно-технической продукции и услуг; стимулирование инновационной активности производителей высокотехнологичной продукции и услуг; создание новых наукоемких фирм и поддержка малых и средних инновационных предприятий; привлечение внебюджетных источников финансирования; повышение эффективности государственных расходов на исследования и разработки.

Более специфические цели включают: разработку ключевых технологий для федеральных государственных нужд; вовлечение в экономический оборот и коммерциализацию результатов исследований и разработок, полученных с использованием средств государственного бюджета; развитие инфраструктуры.

Представители государственного и частного секторов экономики могут выступать в качестве партнеров на всех этапах инновационного процесса, в том числе на этапе принятия решения о проведении исследований, подготовки документации для участия в конкурсе, финансирования исследований и разработок, проведения исследований, управления проектом и коммерциализации его результатов. Однако в настоящее время государственный сектор, представленный государственными исследовательскими организациями, как правило, проявляет большую активность на этапе выполнения исследований и разработок, а частный - на этапах управления проектом[20].

Кластеры -- это группа географически соседствующих взаимосвязанных компаний (поставщики, производители и др.) и связанных с ними организаций (образовательные заведения, органы государственного управления, инфраструктурные компании), действующих в определенных сферах и взаимодополняющих друг друга. Кластерная политика оказывает влияние не только на функционирование самих организаций (экономическая эффективность), но и на тот регион (отрасль), где развивается кластер (социальная эффективность). Таким образом, кластерный подход способствует синергетическому эффекту в развитии инновационной деятельности региона (отрасли).

Технопарки как инструменты инновационной политики государства за счет физической близости научных центров и предпринимателей должны способствовать ускорению процесса внедрения новых знаний.

Технопарк - это организация, владеющая землей и недвижимостью, которая:

– имеет формальные и рабочие связи с научными и образовательными центрами;

– основной своей задачей видит содействие образованию и взращиванию наукоемких и высокотехнологичных компаний и предприятий;

– осуществляет функции управления и активно участвует в процессе трансферта технологий и бизнес-знаний организациям, расположенным на территории технопарка.

1.2 Анализ науки и технологий в Республике Казахстан

В последние годы в Казахстане достаточно большое внимание государством уделяется вопросам совершенствования управления наукой и научно-технической сферой.

Созданную в августе 2006 года Высшую научно-техническую комиссию при Правительстве (ВНТК) возглавил премьер-министр страны. Комиссия будет определять национальные приоритеты научно-технологического развития и раз в три года докладывать Главе государства о развитии науки и технологий в стране. В 2007 году в составе ВНТК создан Международный экспертный совет, основной задачей которого станет анализ мировых трендов развития науки и потенциала проведения в стране передовых научных исследований по конкретным направлениям. Результаты данного анализа в качестве предложений и рекомендаций будут предоставляться ВНТК для корректировки научно-технологической политики страны.

Созданный в июле 2006 году в структуре Министерства образования и науки Комитет науки должен стать единым администратором исследований и осуществлять финансирование научно-исследовательских работ, включая фундаментальные исследования и программы государственного значения. Комитет науки будет рабочим органом ВНТК. Предполагается поэтапный переход к финансированию всех научно-исследовательских работ, проводимых отраслевыми министерствами через Комитет науки РК к 2010 году.

Созданный Фонд науки в форме акционерного общества со 100% участием государства будет финансировать опытно-конструкторские работы (ОКР), а также научно-технические, рисковые, инициативные проекты. Стратегической целью Фонда будет поддержка потенциально эффективных и выбранных на конкурсной основе прикладных научно-исследовательских и опытно-конструкторских разработок мирового уровня.

Таким образом, изменение статуса ВНТК, образование Комитета науки и создание Фонда науки в виде акционерного общества позволит укрепить институциональную сторону поддержки и стимулирования инноваций, поможет казахстанским ученым ориентироваться в мировых тенденциях и сфокусироваться на приоритетах, необходимых для повышения конкурентоспособности страны.

Для сохранения потенциала крупных отраслевых научных организаций, лидирующих в своих областях знаний, в республике действуют 5 национальных научных центров (национальный ядерный центр, национальные центры по комплексной переработке минерального сырья, биотехнологии, радиоэлектронике и связи). Они прежде всего призваны обеспечить промышленную реализацию научной продукции, полностью доведенной до уровня коммерциализации, патентнозащищенной, успешно прошедшей опытно-промышленные испытания и реально доказавшей свою научно-техническую и экономическую эффективность.

Кроме того, на базе академических научно-исследовательских институтов были созданы 3 научных центра: наук о земле и металлургии обогащения, биологических и астрофизических исследований. Целью создания научных центров является концентрация научно-технического потенциала на приоритетных направлениях фундаментальных исследований и усиления вклада фундаментальной науки в решение задач социально-экономического развития страны[21].

По данным Агентства РК по статистике в 2007 году в Казахстане насчитывалось 438 научных организаций. За 2003-2007 гг. их число увеличилось на 165 единиц[22]. Эти изменения произошли в основном за счет роста числа научно-исследовательских организаций и вузов. Количество проектных организаций и подразделений на промышленных предприятиях, где проводились научные исследования и разработки, возросло незначительно. В целом в организационной структуре науки Казахстана сохраняется диспропорция между звеньями единой цепи «исследование - разработка - проектирование - изготовление (тиражирование)». По имеющимся данным соотношение между учеными, конструкторами и работниками опытных производств в Казахстане в настоящее время составляет 25:4:1, для сравнения: в зарубежных странах 1:2:4. Большинство научно-исследовательских организаций не имеют в своем составе необходимой инженерной инфраструктуры (конструкторские и технологические службы, опытные производства), призванные заниматься реализацией научных идей, разработок и технологий[21].

Как показывает мировой опыт, важным источником финансирования науки практически во всех экономически развитых странах являются бюджетные средства. Анализ распределения внутренних затрат на исследования и разработки по источникам финансирования показывает, что в Казахстане за 2003-2007 гг. бюджетное финансирование науки увеличилось в 2,8 раза, что привело к увеличению доли бюджетных средств в общем объеме финансирования науки с 42 % в 2003 году до 51 % в 2007 году (таблица 1). Общая сумма внутренних затрат на исследования и разработки за 2003-2007 гг. увеличилась в 2,3 раза. Также следует отметить тенденцию роста затрат на исследования и разработки, поступающих из собственных средств и средств заказчиков.

Объем научно-технических работ (таблица 2) показывает заметный рост (увеличился почти в 2 раза). За период 2004-2007 гг. объем исследований и разработок, выполненных собственными силами, возрос почти на 80%, научно-технических услуг - на 140%[22].

В структуре зарегистрированных НИОКР страны основную часть составляют прикладные исследования, фундаментальные работы в несколько раз уступают прикладным исследованиям, в то время как разработки остаются на очень низком уровне. Усредненное за период 1994-2005 гг. распределение НИОКР по видам исследований (фундаментальные, прикладные исследования и разработки) имеет вид: 32,3%, 65,0% и 2,7% соответственно. В последнее время наблюдается значительный рост доли прикладных исследований (в 2005 году - 90,3%) и уменьшение фундаментальных (в 2005 году - 8,4%). В развитых странах соотношение фундаментальных, прикладных исследований и разработок соответственно составляет: в США - 13:22:65, в Японии - 13:21:66. В Казахстане, по данным госрегистрации, удельный вес разработок остается ниже уровня, принятого в развитых странах, более чем в десять раз. Мировая практика показывает, что на стадии разработки ОКР требуется средств в 10-50 раз больше, чем на проведение НИР.

Одним из главных стоимостных показателей научно-технического потенциала является доля расходов на научные исследования и разработки в ВВП. Согласно мировому опыту, доля научных расходов в ВВП должна быть не менее 3%. Пороговое значение расходов на научные исследования и разработки, по отношению к ВВП, как одного из показателей экономической безопасности страны принято считать 2%. В Казахстане этот уровень не поддерживается, хотя к 2010 году предусмотрено доведение объема финансирования науки до 2,0% от ВВП.

Проект Государственной программы развития науки в РК на 2007-2012 годы охватывает семь сфер деятельности:

– улучшение системы государственного развития науки и техники;

– улучшение механизмов финансирования научных исследований, разработок и проектной деятельности;

– усиление интеграции науки и образования;

– укрепление материально-технической базы проведения исследований, разработок и проектной деятельности;

– развитие системы сертификации научных и научно-технических кадров и аккредитация научных организаций для повышения эффективности и качества научных исследований разработок и проектной деятельности;

– улучшение информационной базы развития науки;

– защита прав на интеллектуальную собственность.

В запланированной деятельности особый интерес представляют: учреждение 5 национальных лабораторий с открытым доступом для всех ученых и научных коллективов, а также частного сектора по следующим направлениям: нанотехнологии, биотехнологии, ядерные технологии, новые технологии для углеводородной и горно-металлургической промышленности, а также космические технологии; центры национальных лабораторий в 15 географически рассеянных университетах, где будут проводиться исследования по приоритетным направлениям прикладных технологий, руководимых национальными лабораториями; организация бизнес-инкубаторов в исследовательских центрах и университетах для коммерциализации малых технических проектов[21].

В 2009 году будет обеспечен переход национальных научных лабораторий на международные стандарты проведения научно-исследовательских работ (Good Laboratory Practice - надлежащая лабораторная практика, Good Scientific Practice - надлежащая научная практика)[23].

Касательно создания новых технологий в Казахстане, правительственные исследования показывают, что 5% новой продукции из Казахстана обеспечивается иностранными компаниями, работающими здесь, 3,7% - казахстанскими частными компаниями, и 0,6% - государственными компаниями. Относительно доступности технологий, новых для Казахстана, основная часть продолжает поступать из-за рубежа: будь это космические технология, ядерные или другие энергетические отрасли, транспорт и коммуникации, строительство или другие отрасли[21]. Конечно, важной для страны целью является снижение или устранение зависимости от зарубежных технологий на основе отечественных технологий.

МОН определило на предварительной основе несколько приоритетных направлений (космическая наука и информационные технологии, ядерная и возобновляемая энергетика, углеводороды и полезные ископаемые, нанотехнологии и биотехнологии). Министерство индустрии и торговли также определило приоритетные промышленные области для стимулирования инвестиций; и все эти области включают науку и технологии (информационные технологии, электроника и телекоммуникации; химия и нефтехимические вещества; биотехнологии и фармацевтические препараты; машиностроение и металлургия; строительные материалы и легкая промышленность, включая текстильную и пищевую промышленность).

Правительство поставило целью финансирование частного сектора на 50% от бюджета на науку и исследования к 2012 году по сравнению с 7% в 2005 году. Сопутствующая цель - увеличить расходы частного сектора на НИОКР до 67%. Этот «рыночный» подход противоречит подходу «проталкивания технологий», на котором сейчас сосредоточены большинство казахстанских организаций.

Возвращаясь к теме рыночного подхода, казахстанские исследователи ориентированы на то, что они знают, как сделать лучше - исследования как интерес - и не обращаются к проблеме интереса потенциальных потребителей.

Кардинальная переориентация деятельности займет значительное время, чтобы развить исследовательскую компетенцию в интересах потенциальных потребителей. В то же время, исследователи в Казахстане имеют ограниченный опыт в маркетинге продуктов исследований и редко имеют реалистичное стратегическое видение того, как исследования могут отвечать нуждам потребителей.

Барьеры для трансферта технологий:

– Существует недостаток в стратегическом планировании в исследовательских институтах и технологических центрах при вузах для эффективного использования своих основных преимуществ не только в исследованиях, которые имеют результатом научные публикации, но также для поддержки деятельности, которая может преуспеть на местном и мировом рынках.

– Прикладная исследовательская деятельность в некоторых исследовательских институтах ведется по совершенно разным темам, что приводит к отсутствию критической массы, которая необходима для достижения технологического лидерства в специфической отрасли.

– Существует недостаток в менеджерах по трансферту технологий с опытом работы в условиях рыночной экономики.

– Для исследовательских институтов тяжело убедить компании предоставить им работу, тогда как компании сами обладают более высококвалифицированными специалистами, чем институты, в связи с более высокой оплатой в компаниях.

Осознавая недостатки казахстанского потенциала в проведении эффективной деятельности по трансферту технологий, Всемирный Банк и МИТ разработали следующие подходы:

– обучение предпринимателей переговорам с инвесторами;

– обучение менеджеров вузов и научных институтов коммерциализации технологий, защите интеллектуальной собственности, созданию совместных предприятий и поиску стратегических партнеров;

– проведение технологического аудита для определения технологий, которые имеют потенциал коммерческого успеха;

– обеспечение экспертизы бизнеса и коммерциализации для учреждаемых технопарков и инкубаторов;

– содействие фирмам в развитии стратегии коммерциализации, например, лицензирования, совместных предприятий, стратегического партнерства;

– продвижение технологий на международных выставках и помощь в усилении связей между исследовательскими институтами и (а) частными компаниями и (б) международными исследовательскими институтами.

Значительное внимание должно быть уделено связи исследователей и потенциальных потребителей на ранних стадиях цикла НИОКР. Этот подход должен снизить трудности в поиске рынков для продукции исследователей.

Трансферт технологии - основные выводы:

– Существующее законодательство не обеспечивает необходимого основания для того, чтобы преобразовать результаты исследований в коммерческую продукцию. Например, оно не дает: обеспечения освобождения от налогов для мотивирования предпринимателей в целях вложения капитала в развитие новых технологий; установление ограничения через налогообложение на импорт технологий, если те же самые технологии могли бы быть развиты в пределах Казахстана; финансовое стимулирование коммерческих предприятий при использовании результатов исследований выполненных в стране.

– Коммерческий сектор слабо заинтересован в деятельности исследовательских учреждений из-за плохо развитых маркетинговых исследований в учреждениях и недостатка информации в коммерческом секторе относительно достижений учреждений. Создание отделов маркетинга и центров передачи технологий в институтах могли бы решить данную проблему.

– Правительственные механизмы должны связать научно-исследовательские институты общественного сектора с предприятиями общественного сектора, которые сильно зависят от внедрения эффективных технологий.

В последние годы в Казахстане проводится масштабная работа по приведению национального патентного законодательства в соответствие с современными мировыми требованиями. Регулярно проводится множество обучающих программ для ознакомления специалистов из различных организаций с процедурами защиты интеллектуальной собственности. Это способствовало тому, что Казахстан стал привлекательным как для отечественных заявителей новшеств, так и для заявителей из ближнего и дальнего зарубежья. Однако, несмотря на активизацию спроса на лицензионные соглашения и патенты, предложения на патентном рынке остаются на недостаточно высоком уровне вследствие низкой мотивации научных работников для создания изобретений, неразвитости инновационной инфраструктуры, слабой связи между производством и научными организациями. В зарубежных странах большое значение для стимулирования изобретательства имеет система государственных мер, направленных на целевое финансирование исследований, предоставление льготного налогового режима для исследовательских организаций и изобретателей, различного рода ссуд, дотаций.

Стратегическим фактором в повышении конкурентоспособности является управление интеллектуальной собственностью, а важнейшим вопросом управления ею является вопрос о том, кому принадлежат права на ИС. Особо интересно постановление в законодательстве, которое обеспечивает новую основу для распределения прав на продукцию, разработанную с использованием государственных средств. Это законодательство имеет некоторое схожие черты с законом Бэй-Доула в США. Права на коммерческие цели принадлежит теперь исполняющей организации, которая в свою очередь компенсирует затраты изобретателя, и государству, которое уполномочивается использовать эти права бесплатно для некоммерческих целей. Также государство имеет эксклюзивное право на отмену собственности на патент, если запатентованная технология не используется в течение пятилетнего периода.

Существуют все же несколько аспектов этого подхода, которые заслуживают внимания. Они включают:

– ретроактивность - собственность на технологии, разработанные с участием государственного финансирования до издания этого закона;

– информирование - образовательные усилия в информировании потенциальных инвесторов и исследовательских институтов о новом законодательстве;

– выполнение - гарантия эффективности административных и юридических процедур для решения споров о собственности в случаях нарушения прав собственности[21].

Несомненно, патентная система находится на ранней стадии своего развития, с ограниченным количеством активных патентов; и развитие этой системы является важным аспектом работы, направленной на улучшение технологической конкурентоспособности страны. В настоящее время ведется работа по разработке Программы развития патентной системы Республики Казахстан на 2007-2011 годы[24].

Факторы, тормозящие развитие науки Казахстана:

– Отсутствие эффективной системы внедрения полученных научных результатов в промышленность, создания наукоемких технологий и производств. Главной причиной этого является отсутствие прямой связи «наука - производство», механизмов и инфраструктуры передачи научных достижений в реальный сектор экономики. Сюда же относится коммерческая незавершенность большинства научных разработок, которые, как правило, не доведены до уровня рыночного товара.

– Экспериментальная база, учебно-исследовательское оборудование, аппараты и приборы в учебных заведениях физически и морально устарели на 20-30 лет, а в лучших, самых передовых университетах и научно-исследовательских организациях на 8-11 лет. Если учесть, что в развитых странах технологии в наукоёмких производствах сменяют друг друга через каждые 6 месяцев-2 года, такое отставание может стать необратимым.

– Большинство действующих научно-исследовательских организаций не имеют в своем составе инженерную инфраструктуру (конструкторские, технологические службы, службы метрологии, стандартизации и патентоведения, опытно-экспериментальные участки и базы), призванную заниматься «материализацией» научных идей, разработок и технологических регламентов и без которых невозможно довести результаты исследований до разработок и внедрения на производстве.

– Многие исследовательские и образовательные учреждения работают изолированно друг от друга и от местной и международной промышленности. Научно-исследовательские институты часто устанавливают собственные приоритеты без отношения к научным приоритетам правительства, потребностям государственного сектора или интересам местного частного рынка или иностранного.

Правительство должно сделать специальный акцент на нескольких видах деятельности являющихся сквозными в научно-технологических программах. Это:

– повсеместный доступ широкополосной сети интернет членам научно-технологического сообщества;

– соответствующее современное оборудование во всех национальных научно-исследовательских лабораториях;

– поддержание высокого уровня преподавания математики, физики, биологии, химии, земных и атмосферных наук при укреплении связанных с ними исследований;

– расширенное обучение экономическим исследованиям;

– большее признание важности профессиональных научных обществ, индустриальных ассоциаций, академии наук и инженерной академии;

– сильная поддержка стандартов и контроля качества [21].

1.3 Функциональный анализ национальной инновационной системы в Республике Казахстан

Формирование национальной инновационной системы (НИС) в Казахстане началось в 2005 году, когда была утверждена Программа по формированию и развитию национальной инновационной системы Республики Казахстан на 2005 - 2015 годы. Данную программу можно разделить на 4 этапа: 1) 2005-2007 годы - формирование НИС с активным участием государства; 2) 2008-2010 годы - совершенствование механизмов взаимодействия и функционирования элементов НИС; 3) 2011-2013 годы - устойчивое развитие НИС с уменьшением доли государственных расходов и ростом частных инвестиций; 4) 2014-2015 годы - «выход» государства из венчурных фондов и инновационных проектов[25].

На данный момент НИС РК находится на втором этапе своего развития, на котором необходимо выявить недостающие и слабые элементы инновационной цепи, найти эффективные инструменты для укрепления и улучшения связи между основными системообразующими группами. В связи с этим представляется целесообразным провести анализ инновационной системы Казахстана на основе функционального подхода, рассмотренного в первой главе данной работы.

Основными системообразующими группами (подсистемами) являются: государственный сектор, научно-исследовательский сектор, частный сектор, организации по передаче технологии и прочие посредники, зарубежные партнеры.

На первом этапе функционального анализа определим вклад основных системообразующих групп и их элементов в выполнение функций инновационной системы.

Государственный (правительственный) сектор

Министерство индустрии и торговли определено уполномоченным органом по реализации государственной политики в области инновационной деятельности, который проводит координацию деятельности государственных органов, институтов развития, субъектов предпринимательства по вопросам создания национальной инновационной системы и развития инновационной деятельности. Уполномоченным органом, осуществляющим руководство в области науки и научно-технической деятельности, является Министерство образования и науки Республики Казахстан, в функции которого входит организация проведения независимой научно-технической экспертизы практически всех научных исследований, финансируемых из бюджета. Помимо этого, научно-технической деятельностью занимаются отраслевые министерства.

Для обеспечения эффективного управления инновационным развитием страны Министерство индустрии и торговли и Министерство образования и науки будут осуществлять в пределах своей компетенции следующие функции:

– приоритетная ориентация науки на научно-техническое обеспечение инновационного развития экономики страны, администрирование бюджетных программ по финансированию фундаментальных и прикладных НИОКР, формирование рынка научно-технической продукции;

– формирование системы подготовки и переподготовки кадров для инновационной деятельности, включающей средние и высшие учебные заведения, осуществляющие подготовку и переподготовку профессиональных, инженерных, научных, управленческих кадров;

– последовательное формирование инновационной инфраструктуры, включающей предприятия, производящие инновационную продукцию, организации, способствующие и создающие инновационные предприятия и производства, технологические парки, бизнес инкубаторы, специальные конструкторские и технологические бюро и т.п.;

– формирование системы выхода на внутренние и внешние рынки высокотехнологической продукции отечественного производства. Создание условий, системы льгот для отечественных производителей экспортной и высокотехнологической продукции;

– формирование законодательной базы прямого действия для инновационного развития, в том числе защищающей интересы и интеллектуальную собственность разработчиков, изобретателей и инициаторов проектов и программ[25].

Инновационными проектами и созданием соответствующей инфраструктуры в Казахстане занимается целый ряд специально созданных учреждений: Национальный инновационный фонд, Инвестиционный фонда Казахстана, Фонд развития предпринимательства, Банк Развития Казахстана, Центр содействия инвестициям, Центр инжиниринга и трансферта технологий, созданные для финансирования инновационных проектов, создания венчурных фондов, технопарков, бизнес-инкубаторов, организации трансферта технологий.

Финансирование инновационных проектов осуществляется через созданные государственные институты развития: Казахстанского инвестиционного фонда, Национального инновационного фонда, Банка Развития Казахстана (21 проект профинансировано в течение 2005-2007 гг.[26]). При этом данные институты будут проводить политику инвестирования в создание новых и развитие действующих производств с высокой добавленной стоимостью и поддержку научных и научно-технических исследований и разработок на основе комплексного анализа перспективных отраслей, выявления наиболее важных их элементов.

Целью Казахстанского инвестиционного фонда является оказание финансовой поддержки инициативам частного сектора в несырьевом секторе экономики путем долевого и неконтрольного участия в уставном капитале предприятий, как в Казахстане, так и за рубежом.

Основная задача Банка Развития Казахстана - это финансовая поддержка инициатив частного сектора и государства (в части инфраструктурных проектов) путем предоставления долгосрочных и среднесрочных низкопроцентных кредитов, в том числе экспортных, а также путем выдачи гарантийных обязательств по займам и кредитам, предоставляемым другими кредитными институтами.

Национальный инновационный фонд призван стимулировать венчурную функцию рыночной экономики, которая в полной мере присутствует даже не во всех развитых странах. Эта функция особенно важна для создания и развития высокотехнологичных отраслей экономики, таких, как информационный сектор, электроника, биотехнология и другие. Таким образом, главной целью деятельности фонда должно стать содействие росту инновационной активности, развитию высокотехнологичных и наукоемких производств в Республике Казахстан. Создание Инновационного фонда должно решить системную проблему отсутствия эффективных и рыночных механизмов внедрения инноваций, присущую всем странам постсоветского пространства[27].

АО «Центр инжиниринга и трансферта технологий» (ЦИТТ) определен компанией, отвечающей за развитие сети технопарков в Казахстане. Сегодня АО «ЦИТТ» - единственная уполномоченная организация, профессионально занимающаяся всеми аспектами деятельности субъектов инновационной инфраструктуры.

Важная роль в процессе трансферта технологий принадлежит исследованиям, проводимым акционерным обществом «Центр маркетингово-аналитических исследований» по определению перспективных отраслей и кластеров, в развитии которых Казахстан имеет сравнительные преимущества, необходимые для успешного вхождения в международное разделение труда на мировом рынке.

Бюджетное финансирование НИОКР осуществляется из средств республиканского бюджета, Фонда науки. Кроме того, одним из направлений инвестиций акционерного общества «Национальный инновационный фонд» (НИФ) является финансирование прикладных НИОКР путем предоставления грантов на конкурсной основе:

– «малый грант» в сумме до 55 тыс. долларов США на один проект;

по грантовым программам:

– «предпроектный грант» заявителю для подготовки полного комплекта документов (подробное техническое описание, бизнес-план и др. документы) в сумме до 5 тыс. долларов США;

– «большой грант» для завершения исследований и доведения их до полезной модели или изобретения и готовности к передаче в производство (в условиях Казахстана достаточно 250 тыс. долларов каждому заявителю из числа физических лиц и малых инновационных предприятий);

– «гранты для патентования» для оформления патентов на результаты НИОКР за рубежом в сумме до 50-100 тыс. долларов;

– и другие программы.

Финансирование прикладных НИОКР осуществляется через программно-целевой метод, основанный на следующих принципах:

– конкретность целей, задач и содержания научно-технической программы;

– открытость результатов исследований[25].

Одним из направлений деятельности НИФ стало прямое финансирование внедрения инноваций путем долевого неконтрольного участия в уставном капитале инвестируемых компаний. Если говорить о приоритетных отраслях инвестирования, то сегодня до 60% от общего финансирования фонда вкладывается в такие направления, как информационные технологии, технологии для пищевой промышленности, нефтегазового сектора, биотехнологии и фармацевтика, а также альтернативная энергетика.

В условиях ужесточения кредитной политики казахстанских банков наблюдается наплыв предпринимателей в инновационный фонд. Не случайно только в 2007 году объемы инвестирования НИФ увеличились до 100 млн. долларов. Вместе с тем уже через три года (к 2011 году) фонд намерен отойти от практики прямого финансирования проектов. К тому времени эту нишу должны заполнить венчурные фонды, созданные при непосредственном участии частного капитала. При этом в рамках развития такой финансовой инфраструктуры НИФ выполняет функцию «фонда венчурных фондов», аналогичную опыту стран Юго-Восточной Азии, Израиля, Финляндии, Германии и других[28].

Венчурные фонды являются основным механизмом венчурного инвестирования. На начальной стадии развития венчурного инвестирования привлечение частного отечественного и иностранного капитала в финансирование компаний, деятельность которых направлена на создание и/или коммерциализацию инноваций, возможно при создании венчурных фондов с прямым долевым государственным участием. Государственные средства, инвестируемые в венчурные фонды, снижают риски частных инвесторов, входящих в эти фонды. Такая форма государственного содействия на начальной стадии становления венчурной индустрии показала свою эффективность практически во всех странах.

Участие государства в создании венчурных фондов осуществляется через НИФ. Одним из основных направлений инвестиционной политики НИФ является создание венчурных фондов совместно с отечественными и иностранными инвесторами путем неконтрольного участия (до 49 %) в капитале создаваемого венчурного фонда[25]. На данный момент функционируют 12 венчурных фондов: 6 - с участием отечественного капитала, 6 - с участием зарубежного капитала[28].

Кроме финансовой (инвестиционной) поддержки инновационной деятельности необходимы также налоговые стимулы для развития инновационного (наукоемкого) бизнеса.

На данный момент в налоговом кодексе предприняты некоторые мероприятия для стимулирования инновационной деятельности. Так, согласно общей части текущего налогового кодекса предусмотрены:

– вычеты по расходам на научно-исследовательские, проектные, изыскательские и опытно-конструкторские работы из налогооблагаемой базы;

– освобождение от НДС научно-исследовательское услуги и работы, осуществляемые в рамках государственного заказа.

Кроме того, в Налоговом Кодексе предусмотрено применение инвестиционных налоговых и таможенных преференций, которые в совокупности предоставляют на определенный срок юридическим лицам, осуществляющим реализацию инвестиционного проекта, права дополнительных вычетов из совокупного годового дохода, освобождение от уплаты земельного налога, освобождение от уплаты налога на имущество, освобождение от уплаты таможенных пошлин[29].

Достаточно интересными являются внесенные изменения и дополнения в Закон Республики Казахстан «О государственной поддержке инновационной деятельности» (30 марта 2009 года): 1) предоставление инновационных грантов на приобретение инновационных технологий при условии обязательного внедрения инновационной технологии на предприятии грантополучателя; 2) создание центров распространения инноваций (на базе научно-исследовательских организаций), которые осуществляют поддержку развития инновационной деятельности посредством реализации специальных образовательных программ по обучению практике применения инноваций[30]. Данные дополнения являются важным шагом на инновационном пути развития нашей страны.

Большой интерес вызывает Проект повышения конкурентоспособности Казахстана (2004 год), задачей которого является разработка плана конкретных действий (по диверсификации) для повышения конкурентоспособности ключевых недобывающих секторов экономики Казахстана[31]. Особое внимание в данном Проекте уделяется развитию кластеров путем вовлечения в процесс всех заинтересованных сторон (Правительство, бизнес-сообщество, малый и средний бизнес, средства массовой информации). В настоящее время за пределами отраслей природных ресурсов нет кластеров, которые выдерживают испытание международной конкуренцией. Казахстану необходимо продолжать модернизацию кластеров, связанных с природными ресурсами, которые на протяжении обозримого будущего останутся ядром экономики страны. Вот некоторые преимущества кластерного развития:

– кластеры позволяют компаниям улучшать свою работу и использовать рыночные возможности (новые технологии, научные разработки), которые иначе были бы для них недоступны;