Национальная инновационная система – ключевой элемент инновационной политики: казахстанская практика и европейский опыт

– кластеры особенно важны для содействия формированию нового (инновационного) бизнеса;

– кластеры являются форумом для определения важных проблем в деловой (инновационной) среде;

– кластеры дают возможность правительству, компаниям и другим институтам конструктивно работать вместе в сфере экономического (инновационного) развития (синергетический эффект)[32].

В 2005 году отобрано 7 кластеров по перспективным направлениям: туризм, сельское хозяйство и пищевая промышленность, нефтегазовое машиностроение, услуги транспортировки и логистики, строительные материалы, металлургия и текстиль. На основе опыта по формированию и развитию этих кластеров необходимо рассмотреть вопросы создания и улучшения инновационной среды отдельной отрасли или отдельного региона за счет выделения соответствующих кластеров субъектов хозяйствования. Также многие из ныне существующих кластеров в Казахстане могли бы служить отправной точкой для дальнейшего технологического прорыва нашей страны.

Научный потенциал, который серьезно пострадал в переходный период, сегодня восстанавливает Министерство образования и науки, а также созданные фонд науки и национальный научно-технологический холдинг «Самгау».

В Казахстане разработана пилотная группа из существующих исследовательских центров, научно-исследовательских институтов, отдельных научных лабораторий с целью преобразования их в передовые научно-внедренческие организации с использованием опыта развитых стран, с помощью зарубежных консультантов.

Такие передовые научные центры будут отбираться при участии представителей университетов и исследовательских институтов, деловых кругов Казахстана, а также видных международных ученых по двум главным критериям:

– наличие потенциала по проведению научных исследований мирового уровня;

– значимость таких исследований для текущего и будущего экономического развития Казахстана.

В Казахстане в настоящее время научные коллективы, выполняющие прикладные исследования и опытно-конструкторские работы (отраслевые и бывшие отраслевые, ныне акционированные научные организации), как правило, организационно, экономически и психологически отделены от промышленных предприятий, что является одним из наиболее серьезных препятствий для эффективного функционирования цикла «наука - производство - рынок».

В этой связи, ряд организаций госсектора будет приватизирован крупными компаниями, крупным бизнесом (продажа инвесторам) на условиях сохранения научного профиля (развитие корпоративной науки). С другой стороны, ряд научных организаций войдет в состав высших учебных заведений[25].

На текущий момент определено пять приоритетных направлений программ фундаментальных исследований:

– информационные и космические технологии;

– новые перспективные материалы;

– развитие теоретических основ молекулярной биологии, генетики и биоинженерии для решения актуальных проблем медицины и аграрного сектора;

– минеральные ресурсы;

– теория и практика общенациональной идеи как основы устойчивого развития современного Казахстана.

Актуальность проводимых научными организациями страны фундаментальных исследований подтверждается полученными результатами, имеющими большое прикладное значение. По результатам анализа проведенных исследований выявлено значительное количество инновационных разработок, которые могут быть коммерциализированы[24].

Одним из важных показателей, характеризующих инновационную активность, является количество научных работников, занятых в сфере НИОКР (таблица 3). За 2003-2007 гг. прослеживается рост числа научных работников в сфере НИОКР[22]. Необходимо и дальше поддерживать стабильность в проведении НИОКР.

Эффективность инновационной деятельности определяется не только уровнем научных разработок и технологий, но и состоянием промышленности, которая не всегда имеет возможность их воспринимать.

Уровень инновационной активности предприятий в Казахстане (таблица 4) находится на очень низком уровне - 4,8%, хотя за 2005-2007 гг. прослеживается его рост (на 1,4%)[22]. К примеру, в таких странах с переходной экономикой как Эстония и Венгрия этот показатель составляет 36% и 47% соответственно, в то время как в странах ЕС он еще выше[26].

Что касается структуры инновационной продукции, то прослеживается значительный сдвиг в сторону увеличения продукции, вновь внедренной или подвергавшейся значительным технологическим изменениям (в течение последних трех лет), и уменьшения доли продукции, подвергавшейся усовершенствованию (в течении последних трех лет). Если в 2005 году на долю продукции, вновь внедренной или подвергавшейся значительным технологическим изменениям, приходилось 37% в структуре инновационной продукции, то в 2007 году - 70%. Притом, что за эти годы ее объем увеличился в 2,4 раза. Этот факт говорит о положительном технологическом росте инновационной активности предприятий Казахстана. Кроме того, общие затраты на технологические инновации возросли на 16434,5 млн. тенге.

По итогам 2007 года Казахстан по индексу глобальной конкурентоспособности занял 61-е место среди 131 страны. Опережая по общему показателю такие страны, как Азербайджан, Греция и Узбекистан, Казахстан в то же время уступает им по группе факторов «Сложность бизнеса» и «Инновации», которые определяют стадию развития экономики страны, основанной на инновациях[26].

Развитие инновационной деятельности предполагает организацию предпринимательского сектора в научно-технической сфере. В настоящий период наблюдается низкая активность субъектов малого предпринимательства в производстве промышленной продукции (3%), а доля сектора малого бизнеса в численности занятых составляет 12-14%; тогда как в развитых странах эти показатели составляют больше 50% (отсюда и устойчивость экономики)[8,c123]. Согласно результатам исследования Всемирного Банка Doing Business (легкость ведения бизнеса), охватывающим все основные стадии создания, функционирования и развития малого бизнеса, Казахстан в 2007 году из 178 стран мира занял 80-е место. В 2008 году республика переместилась на 70-е место, что говорит о результативности мер по поддержке и развитию малого предпринимательства[26].

Организации по передаче технологии и прочие посредники

Параллельно с финансовой инфраструктурой необходимо развивать и инфраструктуру физическую - лаборатории, технопарки, университетские технологические бизнес-инкубаторы. Они предназначены для создания эффективной среды, в которой и крупное предприятие, и отдельный ученый могут получить налоговые преференции, льготную аренду производственных и офисных площадей, передовое лабораторное оборудование, профессиональные консультации по маркетингу и патентованию.

Сегодня является очевидным, что полноценная инновационная деятельность не может развиваться без принципиально новых хозяйственно-территориальных образований.

Технопарки являются основополагающим элементом, создаваемой в республике национальной инновационной системы. Главная задача, которая ставится перед технопарками - посредством предоставления в пользование инициаторам инновационных проектов производственных площадей и коллективных бизнес-услуг обеспечить благоприятные условия для коммерциализации научных разработок. Наиболее приемлемым для условий инновационного развития Казахстана является разделение технопарков по уровням их воздействия на элементы и участников НИС:

- национальные научно-технологические парки (Парк информационных технологий, Парк ядерных технологий, Парк биотехнологий, Национальный индустриальный нефтехимический технопарк);

- региональные технологические парки (Уральск, Караганда и Алматы).

Национальные научно-технологические парки создаются для обеспечения прорывного (ускоренного) развития отрасли, региона, области знаний, которые являются приоритетными для социально-экономического развития в соответствии с положениями нормативных правовых актов[25].

Для стимулирования инновационной деятельности территории национальных научно-технологических парков в соответствии с законодательством Республики Казахстан придается статус специальных экономических зон (СЭЗ). В условиях острой конкуренции за инвестициями особенно важным является сохранить существующий налоговый режим деятельности участников СЭЗ.

В связи с разработкой нового Налогового кодекса Республики Казахстан, большому изменению подверглось налогообложение организаций, осуществляющих свою деятельность на территории СЭЗ. В рамках оптимизации льгот в новом Налоговом Кодексе предложено унифицировать условия деятельности на всех территориях СЭЗ. На территории СЭЗ сохраняются только освобождение от корпоративного подоходного налога, земельного налога и налога на имущество. Преследуя цель реформирования льгот по НДС, предоставляемых участникам СЭЗ, в проекте полностью исключили льготы по нему. Более того, стоит упомянуть об освобождении от таможенных платежей на ввозимые товары (оборудование) и льготное финансирование институтами развития.

Как свидетельствует мировая практика, за счет льготных условий на территории специальных экономических зон норма прибыли производств составляет 30-35%, а для азиатских стран - более 40%, сроки окупаемости капиталовложений сокращаются в 2-3 раза[17].

Региональные технопарки создаются с целью определения, раскрытия и развития инновационного потенциала, инновационной способности региона, обеспечения потребности экономики региона в инновационных продуктах.

Внедрение и работа технологических парков (технопарков) в Казахстане осуществляется по современной европейской модели, имеющей следующие особенности:

- наличие здания, предназначенного для размещения в нем десятков малых фирм (это способствует формированию большого числа новых малых и средних инновационных предприятий, пользующихся всеми преимуществами системы коллективных услуг);

- система обслуживания, состоящая из сложного и простого сервиса, набираемого из фирм, которые образуют необходимый для сложившегося состава инновационных предприятий сектор обслуживания.

Частью инновационной инфраструктуры, сфокусированной на ранней стадии развития инновационных предприятий, является система технологических бизнес-инкубаторов при крупных технологических университетах и технопарках. В настоящее время функционируют 6 технологических бизнес-инкубатора[26]. С точки зрения развития инновационного предпринимательства технологические бизнес-инкубаторы должны выполнять следующие функции:

- выращивание молодых технологических компаний и их поддержка на этапе «start-up», так как инкубаторы будут предоставлять постоянную помощь в управлении предприятием, обеспечат доступ к финансированию и комплекс необходимых услуг и технической помощи, включая помощь при планировании бизнеса, составлении планов маркетинга, в бухгалтерских и юридических вопросах;

- обучение владельцев компаний основам инновационного менеджмента[25].

В 2008 году создано по мировым стандартам 10 инженерных лабораторий. Войдут в эксплуатацию еще 5 таких лабораторий и 5 национальных лабораторий коллективного пользования[33].

С целью ускорения процесса трансферта технологий и эффективного внедрения инноваций большую роль играет информационная инфраструктура.

Информационный обмен является одним из ключевых факторов процессов развития, и особенно инновационного развития, которое основано на процессах передачи знаний, технологий, информации. В Казахстане эта функция возложена на Единую информационную систему инновационного развития «Виртуальный технопарк» (ЕИС «Виртуальный технопарк»), которая должна представлять собой платформу, позволяющую проводить сбор, анализ и использование информации по предлагаемым и требуемым технологиям с целью подбора партнеров и инвесторов. ЕИС «Виртуальный технопарк» - это многоуровневая база данных, отображающая услуги институтов развития и других задействованных в инновационном развитии организаций. Данная система будет обеспечивать процессы организации максимально возможного количества контактов между потенциальными поставщиками и потребителями современных технологий, станет основой для прогнозирования научно-технологического развития.

Зарубежные партнеры

В 2005 году инициирован совместно с Всемирным банком проект по созданию Центров передовых технологий. Всемирным банком проводятся маркетинговые исследования, которые определят отрасли науки, имеющие высокий потенциал коммерциализации на мировом рынке. Созданные центры передовых технологий будут обеспечивать поддержку инновационных разработок в данных отраслях путем оказания технологического, финансового, правового и организационного содействия. Развитие центров передовых технологий будет вестись при техническом содействии ведущих зарубежных экспертов[25].

В целях развития международного научно-технического сотрудничества АО «Национальный инновационный фонд» подписаны соглашения с Американским Фондом Гражданских Исследований по проведению независимой международной экспертизы проектов НИОКР[24]. Национальный инновационный фонд стал казахстанским партнером проекта «Технологии информационного общества для открытого знания в странах Восточной Европы и Центральной Азии», который финансирует Европейская комиссия в рамках 7-ой рамочной программы Евросоюза по научно-техническому развитию. Данная программа - самая крупная программа в мире по научно-техническому развитию, ее бюджет составляет 54 миллиарда евро. С начала действия программы Евросоюза в 2007 году от нашей страны по разным направлениям было подано 46 проектов, их них 10 сегодня уже финансируются. В процентном отношении это высокий показатель, считают специалисты[34]. инновационный политика европейский казахстан

Следует отметить, что Проект повышения конкурентоспособности Казахстана, начатый в 2004 году, реализуется совместно с американской консалтинговой компанией J.E. Austin Associates Inc. Советником проекта является основоположник теории кластерного развития профессор Гарвардского университета Майкл Портер.

Следующим этапом функционального анализа является выявление отсутствующих или слабых элементов инновационной системы.

Государственный (правительственный) сектор

Государство играет активную роль в процессе формирования и развития НИС, особенно в плане финансовой поддержки. Но хотелось бы отметить, что в современном мире особое значение уделяется и налоговому стимулированию. В Казахстане определенные налоговые льготы предоставляются при проведении НИОКР, выполнении научно-исследовательских услуг и работ в рамках государственного заказа; а также на территории СЭЗ. На данный момент нашей инновационной системе не хватает эффективного механизма поддержки инновационного (наукоемкого) бизнеса, выделения его на фоне промышленных компаний и торговых фирм независимо от месторасположения или объема НИОКР. Необходимы стимулы для создания и развития инновационных компаний (налоговые, финансовые), т.е. необходимо четко разграничить деятельность инновационной фирмы (поддерживая ее) от обычных предприятий.

Научно-исследовательский сектор

Казахстанские исследователи в основном сфокусированы на линейном подходе «отталкивания от технологий», который не учитывает с самого начала интересы потенциальных потребителей, и тем самым подвергает высокому риску успешность инновационной разработки. Гораздо эффективней является модель «притяжения спроса», ориентированная на рынок, которая учитывает вкусы и предпочтения потребителей (маркетинговые исследования) до разработки продукта. Также в настоящее время наблюдается низкий показатель расходов на НИОКР.

Сегодня по закону вузы не могут участвовать в финансировании (образовании) start-up (старт-ап). Как правило, проекты на этой стадии не требуют больших объемов финансирования, поскольку речь идет не о научных исследованиях, а об опытно-конструкторских разработках. Такие проекты вузы вполне могли бы финансировать сами или создавать совместно с отечественными (НИФ) или зарубежными партнерами венчурные фонды[28].

Частный (предпринимательский) сектор

Усилия государства недостаточно эффективны без участия в инновационном процессе предпринимателей и частного капитала. В настоящее время наблюдается слабая заинтересованность предпринимателей в поиске, оценке и продвижении отечественных научных разработок.

Одной из основных причин низкой эффективности инновационных предприятий является отсутствие в Казахстане института профессиональных инновационных менеджеров-специалистов, профессионально владеющих деловыми принципами коммерциализации технологий, теорией и практикой правовой охраны и использования интеллектуальной собственности, умеющих управлять инновационными и высокотехнологичными проектами.

По словам экспертов, причина нехватки у компаний средств на инновационную деятельность кроется в организации самих казахстанских предприятий. Анализ состояния их основных фондов показал, что удельный вес полностью изношенных фондов достиг 20%, в том числе более 30% по машинам и оборудованию. Затраты на капитальный ремонт регулярно составляют до 40% собственных инвестиционных средств. Как результат, желаемые затраты на НИОКР или приобретение инновационных технологий значительно превышают собственную прибыль предприятий. Приходится констатировать, что отсутствие реального спроса на инновационные разработки со стороны промышленного сектора и есть корень всех проблем строителей казахстанской НИС. В условиях недостаточной конкуренции крупный и средний отечественный бизнес в большинстве своем слабо заинтересован в дополнительных вложениях в новые разработки[28].

Традиционная система управления предприятием в Казахстане, ориентирована на управление процессами или функциями, в то время, когда в современной компании управлять надо именно проектами, особенно в условиях ориентира на инновационное развитие экономики. Сегодня в Казахстане пока не так много производств, работающих по самым высоким стандартам качества, имеющим квалифицированный персонал и высокие технологии. Предстоит трудная работа по стимулированию развития проектно-ориентированных казахстанских компаний, эффективно внедряющих новые технологии и инновации в свою деятельность.

К сожалению, малые предприятия в нашей стране еще не уделяют должного внимания повышению технического уровня производства из-за того, что они производят преимущественно традиционную продукцию, ориентированную на повседневные потребности населения. А следует развивать малые предприятия научно-инновационной сферы -- самого гибкого, склонного к риску и инициативного участка рынка -- коммерческих предприятий, ориентированных на поиски и доработку инновационных идей.

Необходимо выделить следующие основные проблемы в сфере предпринимательства: высокие административные барьеры для деятельности предпринимателей, ограниченный доступ к кредитным ресурсам, недостаточная емкость и низкий уровень конкуренции на внутренних рынках сбыта, слабые стимулы для создания и развития инновационного (наукоемкого) бизнеса в Казахстане.

Заключительный этап функционального анализа - это выявление отсутствующих или слабых связей между элементами НИС.

Одним из основных барьеров в развитии инновационной инфраструктуры является оторванность научного комплекса от промышленного сектора. В качестве подтверждения приведем следующую статистику: в 2003-2006 годах в Казахстане на 25 ученых приходилось 4 конструктора и только 1 работник опытного производства. В то же время в развитых странах это соотношение соответственно составляло 1:2:4[28].

Инновационная активность отражает успешность связей бизнеса с университетами, исследовательскими и инновационными центрами, лабораториями, а также выявляет уровень и состояние НИИ. По индексу «Сотрудничество вузов и промышленности в исследованиях» Казахстан перешел с 71-го на 64-е место (2008 год). По «Качеству научно-исследовательских институтов» - с 63-го места на 58-е[33]. Именно усовершенствование механизма, обеспечивающего связь науки с производством, представляется наиболее эффективным средством повышения инновационного потенциала нашего государства.

1.4 Основные направления инновационной политики в Европейском Союзе

Согласованная на уровне государств-членов ЕС инновационная политика находит логическое завершение в выработке координационных мероприятий, стимулирующих инновационный бизнес на уровне сообщества в целом. К их числу можно отнести принятие в 1985 году Советом ЕС регламента о «европейском объединении по экономическим интересам» (ЕОЭИ). Регламент освобождает предприятия-члены ЕОЭИ от воздействия национальных законов, подчиняя их единым правилам сообщества и создавая таким образом благоприятные условия для укрепления хозяйственных и научно-технических связей между ними. Осознание в Сообществе важности координационных мероприятий в инновационной сфере во многом обусловлено открывающимися, в связи с созданием в 1995 году единого внутреннего рынка ЕС, новыми возможностями. Это обостряет конкуренцию, упрощает доступ к национальным рынкам и кооперацию фирм в научно-технической области[35].

Одним из направлений научно-технической политики западноевропейских стран, закрепленных в документах Европейского Союза, является мобильность научных кадров. Это направление имеет два аспекта: один связанный с эффективностью использования кадрового потенциала и второй - социальный.

В частности, в ведущих странах ЕС действуют государственные программы поддержки создания университетскими и институтскими учеными собственных инновационных предприятий с выходом из организационной структуры родного научно-исследовательского учреждения. Этой же цели служит государственная поддержка бизнес-инкубаторов, обычно создаваемых при университетах.

Например, в Германии значительный удельный вес среди населения страны лиц с высшим образованием, и особенно научных работников делают общую для всех развитых стран проблему занятости технической интеллигенции особенно острой. Поэтому федеральным Министерством образования, науки, исследований и технологии были выбраны пять регионов в качестве модельных объектов в рамках эксперимента по развитию наукоемких стартовых производств на базе научно-исследовательских учреждений.

Эксперимент развивается на основании провозглашенной министерством в декабре 1997 года программы совместного финансирования с землями мероприятий, направленных на стимулирование и поддержку создания инновационных предприятий на базе университетов и научно-исследовательских центров (EXIST). Был проведен национальный конкурс EXIST, отобравший 5 модельных регионов в Германии. Каждый из этих регионов должен получить от министерства финансирование в размере приблизительно 8 млн. марок для реализации выдвинутых перспективных проектов в течение 3 лет.

Опыт, приобретенный в пяти регионах, будет предоставлен в дальнейшем в распоряжение всех остальных федеральных земель. Мероприятия в рамках данной программы направлены на формирование у учащихся и работающих в научных учреждениях специалистов предпринимательских навыков и оказание помощи тем из них, которые хотят основать собственное предприятие высокой технологии. Предусматривается, что оказание этой помощи осуществляется еще до того, как специалист или дипломник покинет свое учреждение.

Во Франции принятый 12 июля 1999 года закон об инновационной деятельности и исследованиях содержит специальный раздел «Мобильность» (меры содействия переходу исследователей в промышленность). Основная цель данного раздела - создать правовую базу для стимулирования создания инновационных фирм, особенно молодыми людьми - учеными, студентами, сотрудниками научных учреждений.

Всем категориям работников научных учреждений государственного сектора предоставляется возможность участвовать в создании фирм для инновационной реализации результатов их работ. При этом в течение определенного периода (вплоть до шести лет) за ними сохраняется статус государственных служащих и право вернуться на работу в государственном секторе, либо по собственному выбору остаться в промышленном секторе. Родное учреждение имеет право сохранить за своим работником на время пускового периода фирмы его зарплату. Эти условия, а также порядок взаимодействия новой фирмы с научным учреждением оговариваются специальным контрактом. Научный сотрудник может не переходить на фирму, использующую его разработку, а участвовать в ее капитале, но не более чем на 15%. При этом он не имеет права участвовать в каких-либо переговорах между фирмой и своим учреждением.

Более того, анализ зарубежного опыта показывает, что многие университеты, вовлекая в орбиту своей деятельности сотни промышленных, исследовательских, торговых и других фирм, превратились в крупнейшие учебно-научно-инновационные центры - мощную силу, объединяющую интересы многочисленных структур. К примеру, Оксфордский университет связан с более чем 300 наукоемкими фирмами, а суммарный годовой доход этого учебно-научно-инновационного комплекса составляет пять миллиардов долларов.

Международное научно-техническое сотрудничество выступает в качестве того общего элемента, который в современных условиях характерен для всех основных тенденций, присущих развитию европейских стран.

Например, сейчас все более очевидной становится необходимость интернационализации фундаментальной науки. Для выхода на качественно новый уровень объективно требуется все более высокая квалификация исследователей и все более дорогие средства научного поиска (приборы, оборудование и т.п.). Решение многих проблем требует международного объединения усилий, что связано с проведением крупномасштабных исследований, использованием дорогостоящего оборудования и вообще с затратами, недоступными или неприемлемыми для бюджета отдельно взятой страны. Сюда относятся фундаментальные проблемы строения вещества, термоядерного синтеза, генетики и т.д.

Целями международного научного сотрудничества могут также быть и обеспечение доступа к международному фонду знаний и решение проблем, которые ввиду их общей для некоторой группы стран или даже для всего мира значимости нуждаются в международной координации. Сюда относятся, например, проблемы сохранения качества окружающей среды, глобального климата, альтернативной энергетики, ориентирующейся на возобновимые источники и т.п.[2,c94-96].

Мероприятия по решению задачи валоризации результатов научных исследований, осуществляются в странах ЕС по нескольким направлениям, основными среди которых являются поддержка совместных работ с промышленными фирмами (public-private cooperation) и создание промежуточных структур, приближенных к рынку.

Во многих странах ЕС практикуется государственная поддержка совместных работ национальных научных учреждений и частных фирм без создания для этого дополнительного юридического лица: как, например, финансирование совместных разработок (Великобритания) или система венчурного кредитования и предоставления безвозвратных ссуд (Германия).

Сотрудничество научных учреждений с промышленностью через создание являющихся юридическими лицами специальных структур, приближенных к рынку, осуществляется в различных формах. В Германии получило широкое развитие создание промежуточных коммерческих структур между высшими учебными заведениями и рынком, в которых участвуют в качестве соучредителей государственные организации и частные фирмы. Во Франции государственные научные учреждения могут образовывать с разного рода юридическими и физическими лицами Группировки общественного (т.е. в интересах общества) интереса (GIP) сроком на 4-5лет. Они объединяют вокруг научного учреждения университеты, предприятия и их группировки, а также территориальные сообщества. Определенное распространение получили смешанные лаборатории, создаваемые государственными научными организациями совместно с промышленными фирмами[2,c105-108].

Благоприятные рамочные условия, создающие необходимые предпосылки для эффективного регулирования механизмов ГЧП, являются залогом эффективного сотрудничества между государственными и частными секторами экономики, которые имеют разную мотивацию и цели в различной юридической и культурной среде. Международный опыт свидетельствует, что формирование подобных условий предполагает необходимость использования соответствующих правовых, организационных и экономических инструментов.

В Италии в 90-е годы были введены различные законодательные акты, в рамках которых были учреждены Национальные научные советы (CSN), формирующие научно-техническую ассамблею (AST), объединяющую представителей университетов, исследовательских институтов, государственной администрации и частного сектора. Одной из главных целей вновь запущенного Национального исследовательского плана является обеспечение возможностей для достижения межсекторальной координации, критической массы, баланса и взаимодополняемости между всеми участниками программ ГЧП в инновационной сфере. Он также направлен на учреждение Центров экспертизы с помощью инструментов ГЧП в инновационной сфере[12,c203-204].

Малые и средние инновационные предприятия в целом рассматриваются на уровне ЕС и в странах-членах сообщества как одна из форм промежуточной инфраструктуры между государственным научно-исследовательским сектором и крупными промышленными фирмами. Их поддержка является одним из направлений государственной инновационной политики во всех странах Европейского Союза. В предшествующий период там было создано множество учреждений для оказания помощи данной категории предприятий - разного рода центры инноваций и трансферта технологий, сети распространения технологии, информационные сети и прочие структуры трансферта технологий и поддержки инноваций.

Более перспективным направлением в ряде стран, например в Бельгии, Великобритании и Франции, считается оказание поддержки формированию так называемых «технологических кластеров». К данной категории относятся территориальные группировки самостоятельных предприятий, объединяющим фактором для которых чаще всего является общность характера конечной продукции. В наиболее удачном случае отношения между ними носят характер производственной кооперации. Субсидируемые государством элементы инновационной инфраструктуры, а иногда и национальные научные учреждения и университетские лаборатории органически вписываются в соответствующие кластеры.

В инновационной политике ряда западноевропейских государств большое значение имеет такое направление, как стимулирование личного участия университетских ученых в инновационной деятельности.

В Великобритании за учеными, выполняющими исследования в университетских лабораториях вне финансируемых государством целевых проектов или контрактов, сохраняется право интеллектуальной собственности на полученные результаты. Это позволяет им реализовывать плоды своего труда через различные инновационные предприятия.

С 1999 года там действуют две новые формы финансовой поддержки инновационной деятельности ученых-исследователей в университетах и научно-исследовательских учреждениях с привлечением средств из государственного бюджета, благотворительных фондов и частного сектора. Это - Фонд стимулирования инновационной деятельности в университетах (University Challenge Fund - UCF) и Фонд стимулирования высоконаучных предприятий (Science Enterprise Challenge - SEC). Целью обоих фондов является стимулирование коммерческой направленности научно-исследовательской работы в университетах, но не путем формирования бизнес-инкубаторов, а по другим схемам, включая предоставление грантов[2,c111-113].

Главными тенденциями в разработке механизма введения в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности, созданных за счет государственных средств, являются:

– закрепление прав на интеллектуальную собственность за организациями-разработчиками;

– стимулирование передачи прав на интеллектуальную собственность, созданную за счет бюджетных средств, от научных организаций и университетов в промышленность для ускорения ее коммерциализации.

В этом отношении необходимо упомянуть закон Бэй-Доула (США), который дал право получателям федеральных средств, выделяемых на НИОКР, патентовать изобретения и выдавать лицензии на них фирмам. Основная мотивация в пользу принятия этого закона - стимулирование использования научных результатов, финансируемых государством, путем передачи права собственности от государства университетам и другим исполнителям. Хотя академическое патентование имело место и до принятия закона Бэй-Доула, оно не носило систематический характер. Воодушевленные примером США, почти все остальные страны ОЭСР внесли изменения в положения, регулирующие финансирование научных исследований и трудовое законодательство, позволяющие научно-исследовательским институтам подавать заявки, владеть и лицензировать интеллектуальную собственность, создаваемую в результате государственного финансирования. Главный упор законодательных и политических изменений делался на передачу прав собственности от государства или индивидуальных исследователей государственным научно-исследовательским организациям и на участие изобретателей-ученых в доходах от коммерциализации. Обоснование заключалось в том, что право собственности государственных научно-исследовательских организаций, по сравнению с индивидуальными исследователями, дает большую юридическую определенность и развивает формальные и эффективные каналы для передачи технологий. Помимо усиления законодательных и регулирующих рамок по владению и использованию интеллектуальной собственности, государства поощряют развитие академического патентования другими средствами, такими как снижение патентных пошлин за подачу заявки для университетов и поддержка, зачастую на ограниченной временной основе, создания бюро по трансферту технологий или помощи в судебных разбирательствах по академическим патентам[19].

Следует отметить, что в странах ЕС, как правило, основные условия использования результатов научно-технической деятельности определяются действующим законодательством, т.е. не являются предметом контрактов и договоров.

В число ключевых условий (норм) использования результатов научно-технической деятельности, полученных за счет бюджетных средств, которые определяются регулятивными документами в европейской практике, можно отнести следующее:

– ответственность за коммерциализацию результатов исследований;

– стимулирование участников коммерциализации;

– гарантирование «справедливой доли» (fair share) доходов от коммерциализации ее основным участникам (исследователям и исследовательским организациям).

Кроме того, можно также назвать такие условия (которые встречаются в европейском законодательстве), как:

– установление целевого характера использования доходов от коммерциализации результатов научно-технической деятельности;

– обеспечение транспарентности коммерциализации (декларирование и отчетность исследовательских организаций);

– определение приоритетов в установлении партнерства при коммерциализации технологий.

Выручка от деятельности, связанной с правами ИС, очень важна для отдельного института и исследователя. Но этот доход редко превышает 5% от общего дохода института. Контрактные исследования и совместные с промышленностью проекты более существенны для государственных исследовательских организаций, чем доход от лицензирования. Но патенты и специальные ноу-хау имеют стратегическое значение. Они часто используются для получения проектов и финансирования от промышленности. Также патенты служат инструментом участия в коммерческих старт-апах.

Примеров в европейской практике, когда государство участвовало бы в распределении доходов от использования результатов научно-технической деятельности, созданных за счет бюджетных средств, нет, что объясняется следующими основными причинами:

– Одна из задач государственного финансирования научных исследований - это создание новых знаний, способных принести впоследствии новую стоимость, что является одной из основных функций государства. Доходы государства от такого инвестирования формируются посредством создания новых продуктов, новых рабочих мест, налоговых поступлений от бизнеса. Обложение государственным «налогом» процесса коммерциализации на ее начальной стадии противоречит природе этой государственной функции.

– Изъятие части доходов от коммерциализации результатов исследований в пользу государства снижает стимулирующую функцию этих доходов.

– Как отмечалось выше, абсолютная величина доходов от коммерциализации результатов научных исследований является незначительной (например, по сравнению с другими источниками доходов), поэтому расходы на администрирование такого изъятия будут превышать бюджетные доходы по этой статье[36,c180-185].

Наиболее популярным и зарекомендовавшим себя подходом (методология) в области коммерциализации технологий в ЕС выступает «этапно-пропускная» система (процесс) отбора и продвижения «продукта» на рынок[37], которая описывается в приложении Б.



1.5 Инструменты реализации инновационной политики в Европе

Европейские страны используют достаточно большой арсенал средств и инструментов в целях инновационного развития. Так на основе анализа более 120 инструментов инновационной политики в 33 странах ЕС (который проводился по итогам 2004 года) были получены следующие результаты, отражающие основные тенденции в использовании тех или иных мер инновационного развития в Европе[38].

Наиболее интересными и эффективными инструментами инновационной политики, исходя из международного опыта и необходимости (важности) применения этих инструментов в условиях казахстанского инновационного развития, на наш взгляд являются: 1) правильная организация процесса коммерциализации результатов научных исследований; 2) хорошо проработанный механизм стимулирования научно-исследовательского бизнеса (в том числе укрепление сотрудничества между компаниями и научно-исследовательской сферой). В этом плане стоит обратиться к опыту таких стран как Германия, Швеция и Великобритания.

Сначала рассмотрим, как протекает процесс коммерциализации в Германии и Швеции.

Опыт создания новых технологических компаний: офис трансферта технологий Общества Макса Планка (Германия)

Общество Макса Планка (MPG) - один из самых больших научных конгломератов в мире со штатом 12 300 сотрудников и бюджетом 1,3 млрд., объединяющий порядка 80 исследовательских институтов по всей Германии, занимающихся фундаментальными исследованиями - в 1979 году создало частную компанию Garching Innovation GmbH (GI) полностью принадлежащую MPG. Ее задачей стала коммерциализация результатов научных исследований, полученных членами MPG.

Поддержка создания и развития малых наукоемких компаний осуществляется на основе следующих услуг и мер содействия.

Первым шагом является оценка бизнес-идеи. Обычно учредители компании обращаются в GI с просьбой назначить первую встречу. На этом этапе бизнес-концепция разрабатывается совместно с учредителями после короткой презентации и с учетом различных научных и коммерческих аспектов. Исходя из структуры планируемой компании и мероприятий по ее развитию, можно приблизительно оценить потребности в персонале и расходах, а также проанализировать жизнеспособность и обоснованность проекта.

В случае положительной оценки вторым шагом будет разработка бизнес-плана и плана финансирования. Здесь GI может предоставить учредителям компании информацию касательно бизнес и финансового планирования и порекомендовать им соответствующую литературу. Когда бизнес-план разработан учредителями, GI вносит свои предложения по его улучшению и корректировке. Затем более детально обсуждаются частные проблемы, и проводится поиск их решений. Если компетенции GI оказывается недостаточно, ее специалисты обращаются к сети сведущих и опытных партнеров. В частности, эта сеть оказывает консалтинговые услуги по юридическим и налоговым вопросам, и включает патентных адвокатов, консультантов по кадровым и техническим вопросам, которые готовы ответить на все интересующие вопросы. Как правило, GI нанимает двух специалистов по экономике предприятий, которые в основном и занимаются вопросами участия GI в спин-офф фирмах, хотя другие сотрудники штата также могут привлекаться к этой работе. При этом GI по необходимости может мобилизовать внешних экспертов. На данном этапе GI также консультирует учредителей по всем вопросам, связанным с патентами, а именно: как оценить патентоспособность или как правильно выбрать патентного адвоката. В этой области GI также имеет значительный опыт.

Третий и очень важный шаг - разработка финансовой концепции, определение подходящей схемы субсидирования и поиск инвесторов. Большой опыт GI в сфере работы с разными правительственными фондами, которые оказывают финансовую помощь старт-ап компаниям, позволяет предоставлять учредителям компании ценные рекомендации по поводу того, какой фонд им наиболее подходит и как подготовить предложение. GI устанавливает контакты, преимущественно прямые, с частными инвесторами, а именно с компаниями венчурного капитала. В случае заинтересованности инвестора GI организует встречу с учредителями компании, на которой они представляют свое предложение. Представитель GI обычно присутствует на презентации учредителей и участвует в переговорах по инвестиционному договору от лица MPG. Заблаговременно GI оговаривает с учредителями компании условия лицензионного и инвестиционного соглашения, чтобы гарантировать наиболее выгодный трансферт технологий от MPG к старт-ап компании.

После того, как вопросы финансирования урегулированы, последний этап обычно считается пройденным, и спин-офф компания начинает свою работу.

Как правило, на этом участие GI заканчивается, если только MPG не является инвестором компании. В последнем случае, на GI возлагается ответственность представлять MPG на совете правления компании. В связи с этим сотрудники GI имеют дело со всеми проблемами старт-ап компаний, которые возникают на более поздних этапах их развития, например: пересмотр стратегии, поиск дополнительных источников финансирования, банкротство в случае провала компании, ее поглощения и выдвижения компании на фондовый рынок. При этом выдвижение компании на фондовый рынок является идеальной стратегией выхода для MPG и освобождения ресурсов, которые могут быть вложены в последующее поколение старт-ап компаний[36,c195-197].

Создание старт-ап компаний в Каролинском институте в Швеции

В Швеции правительственные учреждения не имеют права заниматься коммерческой деятельностью. Однако университеты имеют право заниматься коммерческой деятельностью через свои холдинговые компании (для этого Министерство образования, науки и культуры Швеции устанавливает специальную юридическую рамку). Холдинговые компании создаются с целью усиления коммерциализации научно-исследовательских и бизнес-идей, они же владеют компаниями, которые как раз и оказывают услуги в области коммерциализации. И университет, и промышленность имеют представительство в директорате холдинговой компании. Деятельность холдинговых компаний и всей инновационной системы вокруг университетов зависит от разных факторов, например, от типа университета, уровня его исследований, соответственно его мотивации и пр. Патентные компании и венчурные компании - это распространенные дочерние фирмы холдинговых компаний.

Каролинский институт, расположенный в районе Стокгольма, является одним из самых больших медицинских университетов Европы. Большая часть его ежегодного бюджета, составляющего 270 млн. евро, идет на исследования, осуществляемые 300 профессорами, 500 исследователями и 800 докторами наук. Исследования охватывают широкий диапазон областей - от фундаментальных исследований на молекулярном уровне до прикладных клинических исследований и научных исследований в сфере здравоохранения и социальной поддержки. В результате усилий сформировалась модель того, что в Каролинском институте называется «Каролинская инновационная система» или «Каролинское предприятие». В состав этой инновационной системы входят несколько малых компаний, принадлежащие университетскому холдингу, работающие в разных стратегических направлениях коммерциализации. Сотрудники этих компаний сотрудничают - как между собой, так и с другими внешними организациями - на проектной основе. Внутри этой «инновационной системы» каждая компания работает в открытой конкурентной среде. Это означает, что исследователи и научные коллективы Каролинского института свободны в выборе внешних каналов для коммерциализации (т.е. они не обязаны использовать услуги предприятий Каролинского института). В то же самое время компании, входящие в состав Каролинской инновационной системы, свободны в выборе идей и результатов исследований и инвестиционных условий.

Например, компания «Karolinska Innovation», имея в своем штате 8 сотрудников с опытом работы в фармацевтической промышленности и медицинских исследованиях, сосредоточила свою деятельность на патентовании, лицензировании, а также поддержке создания и развития старт-ап компаний. Компания также выступает в роли третьей (интерфейсной) стороны в научно-исследовательских контрактах, заключаемых между промышленностью и академиями. На следующем этапе, когда ведется оценка самого потенциального изобретения, компания проверяет наличие трех фундаментальных элементов:

– патентоспособности - оценивается совместно патентными агентствами и научными экспертами;

– рыночного потенциала - проводится анализ размера рынка и конкуренции;

– потребности в инвестициях - проводится анализ потребности в капитале.

Оценка этих трех составляющих подхода производится на договорных условиях, заканчивающихся расчетами возможного будущего дохода в случае коммерциализации идеи. Цель подхода состоит не в том, как коммерциализировать результат исследования, а, скорее в том, как заработать на идее в течение 3-7 лет.

Кроме «Karolinska Innovation», в систему входят: «Karolinska Development» (бизнес-развитие), Каролинский инвестиционный фонд, «Каролинска старт-ап», Каролинский научный парк, Центр медицинских инноваций.

Соответственно, «Каролинское предприятие» является провайдером всего комплекса инновационных услуг, включая финансирование спин-офф компаний и предоставление мест в бизнес-инкубаторе.

Ключевыми характеристиками Каролинской инновационной системы/Каролинского предприятия являются:

– продвинутый и заинтересованный менеджмент государственной исследовательской организации, ставящий на повестку дня вопрос о коммерциализации;

– формирование бизнеса внутри Каролинской инновационной системы в условиях открытой конкуренции;

– способность установки приоритетов внутри системы;

– критическая масса исследований, подпитывающих эти усилия;

– соответствующее законодательство, позволяющее создавать холдинговые компании в университетах[36,c143-145].

Следующие два примера охватывают меры по стимулированию научно-исследовательского бизнеса.

Повышение способности малых и средних предприятий к использованию новых технологий: программа инновационной компетентности для МСП - ПРО ИННО (Германия)

Немецкая программа инновационной компетентности для малых и средних предприятий (ПРО ИННО) является примером того, что при рыночной экономике сотрудничество между компаниями и научно-исследовательской сферой - особенно между МСП - является весьма распространенным и выгодным для экономики, а в период структурной перестройки значительный эффект дает прямое субсидирование со стороны государства.

Проект ПРО ИННО в Германии - это хороший пример использования схемы прямых субсидий для стимулирования научно-исследовательского бизнеса и сотрудничества между МСП, а также между МСП и государственными исследовательскими организациями.

ПРО ИННО включает в себя возможности финансирования для следующих видов проектов:

– совместные НИОКР между МСП;

– совместные НИОКР между МСП и некоммерческими исследовательскими организациями;

– совместные НИОКР между отдельным МСП и некоммерческой исследовательской организацией (т.е. исследования по контракту);

– обмен персоналом между МСП и некоммерческими исследовательскими организациями.

Необходимыми условиями субсидирования проектов по всем четырем направлениям являются:

– без субсидий проект не может быть выполнен вообще или лишь со значительной задержкой по времени;

– проект включает в себя значительный технический риск;

– проект должен принести результаты, которые имеют явный рыночный потенциал и значительно повысить технологические возможности участвующих компаний;

– совместная реализация проекта должна стать значительным его усовершенствованием.

Совместные НИОКР между МСП - это тип совместных научно-исследовательских проектов, который ориентирован на усиление экономического потенциала участвующих компаний. Проект нацелен на те результаты научных исследований, которые можно реализовать на рынке. Основой сотрудничества является совместный интерес, а не только лишь взаимоотношения по контракту.

Совместные НИОКР между МСП и исследовательскими организациями - это проекты, которые вносят вклад в трансферт новых технологических разработок. Основой сотрудничества является совместная заинтересованность в выполнении проекта.

Совместные НИОКР между отдельным МСП и государственной исследовательской организацией - это проекты НИОКР, проводимые МСП, которые заключают контракт на проведение некоторых работ с некоммерческими исследовательскими организациями.

Обмен персоналом между МСП и исследовательской организацией - это обмен исследовательских кадров для работы над проектом НИОКР на базе компании с целью: (а) открыть новые технологические области для компании; (б) создать новое сочетание современных технологий; или (в) повысить технологическую компетенцию компании. Такой обмен может принимать либо форму (а) - отправки сотрудника в исследовательскую организацию, или (б) - принятия эксперта из другой компании или исследовательской организации[36,c215-223].

Развитие научных исследований, проводимых компаниями: система понижения налогов на НИОКР (Великобритания)

Повышение инвестиций в научно-исследовательский бизнес является приоритетом для Британского Правительства. Налоговое кредитование НИОКР преимущественно нацелено на исправление того ключевого недостатка рынка, когда фирмы недостаточно инвестируют в НИОКР, поскольку их частная прибыль урезается обширной утечкой доходов, выплачиваемых в виде налогов и обязательных платежей. Налоговые кредиты на НИОКР снижают реальные затраты компаний на инвестиции в НИОКР. Говоря экономическим языком, это повышает чистый доход, ожидаемый фирмой, по всем возможным для выбора проектам НИОКР и поднимает большое количество научно-исследовательских проектов до уровня доходов, который фирма использует для принятия положительного решения об инвестировании. Первоначально налоговое кредитование НИОКР было нацелено только на малые и средние предприятия (МСП), но потом было расширено также и для крупных предприятий. Главной целью налогового кредитования НИОКР является стимулирование инвестиций в НИОКР именно малых предприятий. Идея заключается в том, что новые высокотехнологичные индустрии вырастают из небольших компаний. Следовательно, МСП предлагаются существенно большие налоговые кредиты, чем крупным предприятиям. Значит МСП разрешается вычитать 150% их затрат на НИОКР из доходов, в то время, как крупным предприятиям - лишь 125%. При ставке корпоративного налога на прибыль в 30% при размере прибыли более 1,5 млн., освобождение от налога будет эквивалентно субсидии в размере соответственно 15% затрат на НИОКР для МСП и 7,5% для крупных компаний. Однако первые 1,5 млн. прибыли облагаются налогом по ставке ниже 30%, - это означает, что эффективные субсидии при диапазоне прибыли 0 - 1,5 млн. меньше, чем посчитанные выше. Особенно это относится к малому бизнесу, т.к. он приносит меньшую прибыль. В 2003-2004 финансовом году около 4500 МСП и 1000 крупных компаний Великобритании пользовались системой налогового стимулированием НИОКР[36,c227-228].