Автоматизация процесса исполнения налоговых документов в банковской сфере посредством внедрения технологии RPA

Не предоставляем

-

заявление на закрытие счета, в случае его закрытия

Заявление на закрытие счета

АКД

Заявление на открытие счета, заявление на установку системы "Клиент-Банк"

Заявление на открытие счета

АКД

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

заявление на открытие счета, заявление о предоставлении комплексного банковского обслуживания

Заявление на открытие счета

АКД

Заявление о предоставлении комплексного банковского обслуживания

АКД

заявление на присоединение к мобильному банку, а также сведения о телефоне, к котрому подключен мобилный банк

Заявление на комплексное банковское обслуживание

АКД

заявление на установку системы "Клиент-Банк"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

(blank)

заявление на установку системы дистанционного банковского обслуживания

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

заявление о выдаче устройств защиты ЭЦП (токен, смарт-карта), необходимых для входа в интернет-банкинг и генерации пары ЭЦП (открытый и закрытый ключ)

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

заявление организации на установку "Банк-Клиент"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

имелись ли случаи отказа в выполнении распоряжений клиента о совершении операций

Не предоставляем

-

информацию (документы) о физических лицах, которые проводили снятие наличных денежных средств по чекам

Расходный кассовый ордер

Новая Афина

информацию (документы) по оформлению пластиковой карты и чековой книжки, по которым снимались с расчетных счетов денежные средства.

Иные документы по картам

АКД

информацию о лицах, получивших систему

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

Информацию об учетной записи с которого проводились платежи

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

Информацию по которым можно идентифицировать клиента

Не предоставляем

-

информация об администраторах системы

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

иные документы, наличие которых обусловлено требованиями правоприменительного законодательства и/или практикой делового оборота

Не предоставляем

-

Истребование документов в связи с необходимостью установления фактически полученных вознаграждений арбитражным (конкурсным) управляющим

Не предоставляем

-

Истребование документов в связи с необходимостью установления фактически полученных вознаграждений арбитражным (конкурсным) управляющим

Не предоставляем

-

какие организации предоставляют отчетность с данного IP-адреса

Не предоставляем

-

карточка аналитического учета расчетов с дебиторами и кредиторами

Не предоставляем

-

карточка по форме №0401026 с образцами подписей с приложением копий предоставленного паспорта (удостоверений личности) представителей, а также документов, подтверждающих изменение сведений, указанных в карточке по форме 0401026

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

Паспорт

АКД

Протокол (решение) о создании

АКД

Приказ о назначении, вступлении в должность, предоставлении права подписи

АКД

карточка регистрационного ключа в "Банк-Клиент"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

карточка регистрационного электронного ключа в системе ДБО

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

Карточка с образцами подписей должностных лиц и оттиска печати Клиента

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

Карточка с образцами подписей и оттиском печати за период

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

Карточка с образцами подписей лиц, имеющих полномочия на распоряжения денежными средствами, находящимися на расчетном счете.

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

Карточка учета выдачи выписок из лицевых счетов и другой корреспонденции по банковскому счету

Не предоставляем

-

карточки регистрации электронного ключа в системе "Банк-Клиент"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

контракт/соглашение

Договор банковского счета

АКД

Заявление на открытие счета

АКД

Заявление о предоставлении комплексного банковского обслуживания

АКД

Заявление о присоединении к Правилам комплексного банковского обслуживания

АКД

копии всех документов юридического дела клиента, в том числе учредительных и регистрационных документов клиента

Договор банковского счета

(blank)

Заявление на открытие счета

АКД

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

(blank)

Заявление о присоединении к комплексному обслуживанию

(blank)

Решение учредителей о создании, о внесении изменений.

(blank)

Приказ о назначении, вступлении в должность, предоставлении права подписи

(blank)

Свидетельство о государственной регистрации юридического лица

(blank)

Свидетельство о постановке на учет российской организации в налоговом органе

(blank)

копии доверенностей на лиц, имеющих право снимать денежные средства с расчетного счета

Ручной разбор

-

копии доверенностей на право совершения операций по счету

Ручной разбор

-

копии доверенностей, выданных физическим лицам на право распоряжаться счетом

Ручной разбор

-

копии доверенностей, представленных в банк для выполнения данных операций

Ручной разбор

-

копии документов/документы, содержащих(щие) сведения о месте установки автоматизированного рабочего места "клиент", администратора системы (контактный тел., Ф.И.О., логин, IP-адрес) о лицах, получивших систему.

Информация по IP-адресам

SAP

копии карточки регистрации электронного ключа в системе "Банк-Клиент"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

Копии пакета документов юридического дела в полном объеме с даты открытия расчетных счетов

Договор банковского счета

АКД

Заявление на открытие счета

АКД

Заявление о присоединении к Правилам комплексного банковского обслуживания

АКД

Иные документы по картам

АКД

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

Устав

АКД

Приказ о назначении, вступлении в должность, предоставлении права подписи

АКД

Свидетельство о государственной регистрации юридического лица

АКД

Свидетельство о постановке на учет российской организации в налоговом органе

АКД

Договор банковской карты/ Заявление на открытие счета

АКД

Протокол (решение) о создании, назначении, внесении изменений в документы

АКД

копии паспортов лиц, на чьи имена были выданы доверенности на право распоряжаться денежными средствами

Паспорт

АКД

копии паспортов лиц, от имени которых заключены договоры банковского счета

Паспорт

АКД

копии паспортов физических лиц, имеющих право распоряжаться счетами

Паспорт

АКД

копии решений налоговых органов о приостановлении/отмене приостановления операций по счетам

Не предоставляем

-

Копии чеков на снятие наличных денежных средств с расчетных счетов

Расходный кассовый ордер

Новая Афина

копию договора инкассации, действующего за указанный период с дополнениями

Ручной разбор

-

Копию карточки регистрации электронного ключа в системе "Банк-Клиент"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

копия заявления/заявление на установку системы "Клиент-Банк"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

кредитное досье …, в том числе крединые договоры со всеми приложениями и дополнениями, технико-экономические обоснования, договоры поручительства, залога и иные докумены;

Ручной разбор

-

кто (с указанием Ф.И.О. и наименования должности) со стороны и с кем (с указанием Ф.И.О. и наименования должности) со стороны банка вел переговоры, касающиеся вопросов принятия на расчетно-кассовое обслуживание и осуществления доступа к системе дистанционного банковского обслуживания, с указанием способа проведения таких переговоров (электронная почта, телефон, факс, служба доставки и другое) и адреса (в случае личных встреч).

Не предоставляем

-

кто (с указанием Ф.И.О. и наименования должности) со стороны выступал в запрашиваемый период контактным лицом по взаимоотношениям, касающимся рсачетно-кассового обслуживания и осуществления удаленного доступа к системе дистанционного банковского обслуживания, а также кто со стороны банка осуществлял взаимодействие по такого рода вопросам

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

кто оплачивал услугу по выдаче сертификата электронного ключа, услуги по подключению электронного документооборота, абонентское обслуживание

Не предоставляем

-

кто представлял интересы от ….. при получении сертификата ключа электронной подписи

Не предоставляем

-

лог-файлы (протоколы), о всех действиях Клиентов с использованием электронно-цифровой подписи, с указанием IP-адресов клиентов, времени транзакции, банковских операций и других юридически значимых логов, позволяющие однозначно восстановить любой сеанс клиентского браузера и банковского сервера.

Информация по IP-адресам

SAP

о признании и использовании электронно-цифровой подписи в системе "Клиент-банк"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

(blank)

Оборотно-сальдовые ведомости за

Ручной разбор

-

оформляло ли … от своего имени бизнес карты (корпоративные карты)? Если да, то инспекция просит предоставить реквизиты данных карт, ФИО физических лиц, которые наделены правом пользования данными картами

Иные документы по картам

АКД

Паспорт гражданина РФ

Паспорт

АКД

Паспорт гражданина РФ в отношении генерального директора и его доверенных лиц

Паспорт

АКД

перечень лиц, имеющих право на распоряжение денежными средствами

Карточка с образцами подписей и оттиска печати

АКД

платежное поручение, комиссия за прием и исполнение электронных п/п

Универсальная выписка с приложениями (за период)

Афина

Платежные поручения подтверждающие выплаты в виде возмещения расходов со счетов

Не предоставляем

-

Платежные поручения подтверждающие выплаты вознаграждений со счетов

Не предоставляем

-

полный код ЭЦП должностных лиц

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

Полный код ЭЦП представителей

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

полный перечень IP-адресов (с указанием даты и времени сессии), с которых клиентом осуществлялся доступ к системе "Клиент-Банк", а так же сведения о МАС-адресе, которому были сопоставлены IP-адреса

Информация по IP-адресам

SAP

полный перечень IP-адресов клиента

Информация по IP-адресам

SAP

пользовались ли ООО …… услугами системы "Банк Клиент" при расчете с контрагентами

Не предоставляем

-

предоставить информацию о паспортных данных физических(ого) лиц(а), получивших(его) денежные средства

Расходный кассовый ордер

Новая Афина

протоколы сеансов связи IP-адресам, с которых осуществлялся доступ к системе "Банк-Клиент"

Информация по IP-адресам

SAP

Путевые листы за

Ручной разбор

-

распоряжения на проведение операций по транзитному валютному счету

Ручной разбор

-

расчетные документы, предусмотренные п.1.14 Инструкции Банка России от 16.06.2004г. №117-И

Не предоставляем

-

реестр счетов/реестры начислений заработной платы за указанный период с указанием получателей заработной платы (ФИО)

Ручной разбор

-

с указанием IP-адресов, с которых осуществлялась отправка налоговой отчетности

Не предоставляем

-

с указанием лиц, заключивших договора со специализированным оператором связи

Не предоставляем

-

сведения о MAC-адресе, которому сопоставлен IP-адрес

Информация по IP-адресам

SAP

Сведения о дополнительных (помимо ЭЦП) индивидуальных признаках клиента, используемых банком для идентификации клиента (в соответствии с требованиями ЦБ РФ, изложенными в письме от 30.01.2009г. №11-Т)

Не предоставляем

-

сведения о контактных данных (ФИО), телефоны, адрес электронной почты, которые оставил клиент для связи

Анкета Клиента

-

сведения о МАС-адресе

Информация по IP-адресам

SAP

сведения о МАС-адресе, которому был сопоставлен IP-адрес по обслуживанию счета

Информация по IP-адресам

SAP

сведения о собственнике ЭЦП в случае авторизаци клиента в банке производится не по IP/МАС-адресам, номерам телефонов, а осуществляется по логинам, паролям, ЭЦП.

Информация по IP-адресам

SAP

Сведения о счетах и платежах клиентов за период

Универсальная выписка с приложениями (за период)

Новая Афина

сведения о телефонном номере для соединения с системой

Анкета Клиента

АКД

Сведения о телефонном номере, адресе электронной почты, лице, управляющем счетом

Анкета Клиента

АКД

сведения о телефонном номере, который используется/использовался клиентом для соединения с системой "Клиент-Банк"

Анкета Клиента

АКД

сведения о телефонных номерах, которые использовались Клиентом для соединения с системой ДБО

Анкета Клиента

АКД

сведения об IP-адресах, с которых клиентом осуществлялся доступ к системе "Клиент-банк"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресах, с которых осуществляется доступ организацией к системе ДБО, с сопоставлением МАС-адресов, указанием наименования операций и сумм платежа (час:минута:секунда;число/месяц/год) (наименование операции, Сумма платежа, Дебит, Кредит)

Информация по IP-адресам

SAP

Сведения об IP-адресе по осуществлению доступа к системе "Банк-Клиент"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресе по осуществлению доступа к системе "Клиент-Банк"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресе с указанием даты и времени выхода клиента под этим адресом в интернет для осуществления доступа к "Банк-Клиент"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресе, с которого клиентом осуществлялся доступ к системе "Клиент-Банк"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об IP-адресе, с которого осуществлялся доступ к системе "Клиент-Банк", "Интернет-Банк"

Информация по IP-адресам

SAP

сведения об адресе электронной почты, который использовался клиентом для соединения с системой "Банк-Клиент"

Анкета Клиента

АКД

Сертификат ключа подписи

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

сертификаты открытого ключа ЭЦП клиента, действующих в запрашиваемый период

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

соглашение о признании и использовании электронно-цифровой подписи в системе "Клиент-Банк"

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

соглашение о признании и использовании электронно-цифровой подписи в системе ДБО

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

Справка за период

Не предоставляем

-

справки о расчетах через счета за рубежом

Не предоставляем

-

Статистику соединений с системой "Интернет-Банк"

Информация по IP-адресам

SAP

Счета-фактуры за

Ручной разбор

-

Товарно-транспортные накладные за

Ручной разбор

-

указать Ф.И.О. физических лиц, осуществляющих внесение или снятие наличных денежных средств

Не предоставляем

-

ФИО лица, на чье имя выдан крипти-ключ (ЭЦП) по системе клиент-банк

Прочие документы "PSB-Online" / USB/ СКП

АКД

паспорт сделки

Ручной разбор

-

справка о валютных операциях

Ручной разбор

-

инвойс

Ручной разбор

-

ведомость банковского контроля

Ручной разбор

-

Таблица А6 Упрощенный отчет работы робота по итогам тестирования тестового контура

Дата регистрации	Корреспондент	Требование	Дата требования	Поручение	Дата поручения	Наименование проверяемого	ИНН	№ входящего	Период запроса	Статус	№ исх.	Размещение
14.05.19	Инспекция Федеральной налоговой службы №22 по г. Москве	7759	06.03.2019	370	05.03.2019	ООО "Чернышихинский мясокомбинат"	5250008604	ЭЦП-198-Р	01.01.2017-31.12.2018	Зарегистрировано	-	Data\Output\ЭЦП\ЭЦП-198-Р_Требование-№7759
14.05.19	Инспекция Федеральной налоговой службы №22 по г. Москве	7768	06.03.2019	1226	05.03.2019	ООО "Энергосетьмонтаж"	5257061759	ЭЦП-199-Р	06.03.2014-06.03.2019	Зарегистрировано	-	Data\Output\ЭЦП\ЭЦП-199-Р_Требование-№7768
14.05.19	Инспекция Федеральной налоговой службы №22 по г. Москве	8198	11.03.2019	2165	05.03.2019	ООО "Гид-Эксперт"	7743785150	ЭЦП-200-Р	01.01.2015-31.12.2017	Зарегистрировано	-	Data\Output\ЭЦП\ЭЦП-200-Р_Требование-№8198
14.05.19	Инспекция Федеральной налоговой службы №22 по г. Москве	8209	11.03.2019	2046	05.03.2019	ООО "Стройбетон"	5110003540	ЭЦП-201-Р	21.06.2018-05.03.2019	Зарегистрировано	-	Data\Output\ЭЦП\ЭЦП-201-Р_Требование-№8209
14.05.19	Инспекция Федеральной налоговой службы №22 по г. Москве	3946	12.02.2019	253	07.02.2019	ООО "РусЭкспорт"	3665042503	ЭЦП-202-Р	01.10.2018-04.02.2019	Зарегистрировано	-	Data\Output\ЭЦП\ЭЦП-202-Р_Требование-№3946

Размещено на Allbest.ru