Требования к эксперту-аудитору СМК. Знания и навыки эксперта-аудитора

Размещено на http://www.allbest.ru/

МИНИСТЕРСВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ

КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

им. С. Сейфуллина

Кафедра: «Стандартизации метрологии и сертификации»

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине: «Система менеджмента качества»

на тему: «Требования к эксперту-аудитору СМК. Знания и навыки эксперта-аудитора»

Выполнила:

студентка 3 курса группы СМС СОПР-320

Филиппова Ольга Николаевна

Проверил: Шуркин Алексей Иванович

АСТАНА 2013

Содержание

Введение

1. Аудит системы менеджмента качества

1.1 Цели и задачи аудита

1.2 Участники аудита

1.3 Планирование аудита системы менеджмента качества

2. Принципы проведения аудита

2.1 Личные качества эксперта-аудитора

2.2 Общие знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества и/или окружающей среды

2.3 Общие знания и навыки руководителей групп по аудиту

2.4 Специальные знания и навыки аудиторов системы менеджмента качества

2.5 Специальные знания и навыки аудиторов систем менеджмента окружающей среды

3. Требования, представляемые к экспертам-аудиторам

3.1 Аудиторы, осуществляющие аудит обеих систем менеджмента: качества и окружающей среды

3.2 Поддержание и повышение уровня компетентности

3.3 Поддержание способности проводить аудиты

3.4 Определение личных качеств, знаний и навыков, необходимых для выполнения программы аудита

4. Аудиторский отчет

4.1 Отчеты о несоответствиях

4.2 Классифицирование отчетов о несоответствии

Заключение



1. Аудит системы менеджмента качества

Аудит Качества - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (ИСО 19011:2002 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента»).

Во-первых, аудит это систематический процесс, следовательно, он должен проводиться в организации с определенной, запланированной периодичностью. Периодичность проведения аудита будет зависеть от того, к какому виду относится аудит - внутреннему или внешнему. Если осуществляется внутренний аудит (т.е. организация проверяет сама себя), то периодичность проведения такого аудита организация устанавливает самостоятельно. Если осуществляется внешний аудит, то периодичность такого аудита устанавливается правилами органа по сертификации или заказчиком.

Во-вторых, независимый, означает, что специалисты, проводящие аудит, не должны отвечать за результаты той работы, которую они проверяют. Такая независимость обеспечивается по-разному. Для внутреннего аудита независимость обеспечивается выбором аудиторов из различных подразделений организации. Для внешнего аудита независимость обеспечивается «непричастностью» аудиторов к разработке и внедрению системы качества в проверяемой организации. Внешние аудиторы не могут выступать в качестве консультантов по вопросам внедрения системы менеджмента качества для организации, которую они в дальнейшем будут проверять.

В-третьих, аудит это документированный процесс - все этапы аудита, порядок его проведения, требования к аудиту и результаты аудита должны быть представлены документально. В качестве свидетельств аудита могут выступать записи, документы или факты выполнения работы.

В-четвертых, аудит должен проводиться по согласованным критериям аудита. Под согласованными критериями аудита понимаются требования нормативных документов (внешние стандарты, например ИСО 9001:2008 или внутренние стандарты - процедуры, схемы работ, регламенты и пр.).

Таким образом, в качестве критериев аудита могут выступать любые нормативные документы, в которых представлены требования подлежащие проверке.

Согласованность критериев аудита обеспечивается принятием этих критериев сторонами аудита. Например, организация принимает на себя обязательства соответствовать требованиям стандарта ИСО 9001:2008, а орган по сертификации принимает на себя обязательства провести аудит ее системы качества на соответствие требованиям ИСО 9001:2008.

1.1 Цели и задачи аудита

Аудит качества ориентирован на выявление причин возникновения несоответствий в системе качества, процессах или продуктах (услугах) организации.

Отсюда возникает и основная цель аудита - собрать объективные свидетельства, которые позволят выявить несоответствия в процессах, продуктах (услугах) или системе качества.

Для проведения аудита необходимо определить цели, объём, ресурсы, процедуры и критерии аудита; определение осуществимости аудита; подбор аудиторской группы; установление первоначального контакта с проверяемой организацией; планирование аудита и подготовка документации.

Исходя из основной цели, определяются и задачи аудита:

-- В ходе аудита необходимо определить действие и результативность системы менеджмента качества. Т.е. в ходе аудита определяется насколько внедрена система качества в организации, работает ли она, и помогает ли система качества достигать результатов по основной деятельности организации.

-- Аудит должен дать информацию об эффективности системы качества - т.е. аудит должен показать работает ли система качества именно как система, либо от этой системы работают только отдельные элементы, а все остальные требования выполняются только формально, либо не выполняется вовсе.

-- Необходимо определить уровень соответствия стандартам и процедурам СМК - т.е. аудит показывает, насколько близко к правилам, установленным в процедурах системы качества, выполняется работа в организации и есть ли различия между реальной работой и тем, что установлено в документации системы качества.

-- Следующей задачей будет являться проверка качества выполнения работ - т.е. в ходе аудита может проверяться соответствие результатов работ, тем требованиям, которые установлены в договорах или технических заданиях.

-- Аудит должен позволить оценить влияние изменений в организации на систему менеджмента качества - организация никогда не стоит на месте, в любой организации происходят какие-либо изменения. Эти изменения в той или иной степени могут влиять на систему качества. Аудит системы качества может показать, как эти изменения отразились на системе качества, происходят ли в системе качества изменения, адекватные изменениям организации.

Главный результат, к которому должен приводить аудит - это определение возможностей для улучшения в работе организации. Поэтому в любом аудите существенное значение имеют объективные свидетельства, которые аудиторы обнаруживают в ходе проведения аудита. Получить такие свидетельства можно только в том случае, когда критерии аудита и правила оценки несоответствий являются четкими и не допускают различного толкования.

Цели аудита определяются из:

1) Решений руководства;

2) Коммерческий намерений;

3) Требований системы менеджмента;

4) Законодательных и регламентирующий требований;

5) Требований заказчика;

6) Необходимости оценки поставщиков;

7) Требований потребителей;

8) Потребностей заинтересованных сторон;

9) Необходимости оценки рисков.

Цели аудита могут включать:

1) определение:

а. соответствие системы менеджмента критериям аудита;

б. областей возможного улучшения системы менеджмента;

2) оценку:

а. результативности системы менеджмента в достижении поставленных целей;

б. способности системы менеджмента обеспечивать соответствие законодательным, регламентирующим контрактным требованиям.

Объем аудита зависит от:

1) целей и продолжительности аудита;

2) периодичности проводимых аудитов;

3) проверяемых видов деятельности;

4) критериев аудита;

5) требований аккредитации или сертификации;

6) результатов предыдущих аудитов;

7) языковых, культурных, социальных аспектов;

8) потребностей заинтересованных сторон;

9) организационных изменений.



1.2 Участники аудита

Аудит это процесс, в выполнении которого всегда задействовано множество участников. В зависимости от того, какие задачи решаются участниками в этом процессе можно выделить несколько основных ролей. Как правило, вне зависимости от того внешний это аудит или внутренний существуют следующие роли участников аудита:

-- Заказчик аудита - стандарт ИСО 19011:2002 определяет заказчика аудита как организацию или лицо, заказавшее аудит. Заказчик аудита, это сторона наиболее заинтересованная в его проведении и получении результатов аудита. Заказчиком аудита, как правило, выступает руководство проверяемой организации.

В том случае, когда проводится внутренний аудит руководство организации заинтересовано в том, чтобы аудиторы объективно и точно оценили работу системы качества и предоставили данные о всех несоответствиях в работе и возможностях по оптимизации работы.

В том случае, когда проводится внешний аудит, руководство организации заинтересовано в том, чтобы система качества была признана соответствующей требованиям и это было подтверждено документально (выдачей сертификата - в случае сертификационного аудита, или заключением контракта - в случае проверки со стороны потенциального заказчика продукции, работ или услуг организации).

-- Аудиторы - лица обладающие компетентностью для проведения аудита (ИСО 19011:2002). Качество и результативность проведения аудита во многом зависит от квалификации и подготовки аудиторов.

В связи с этим квалификации аудиторов уделяется особое внимание. Общие требования к квалификации аудиторов представлены в стандарте ИСО 19011:2002. Как правило, они применяются к профессиональным аудиторам, работающим в органах по сертификации. Требования к квалификации внутренних аудиторов организация может устанавливать сама, но это не значит, что аудитором может быть назначен любой сотрудник организации.

Для того, что сотрудник организации мог результативно и эффективно проводить внутренние аудиты он должен быть обучен методам и техникам проведения аудита, знать требования системы качества, знать, как работает система качества организации и хорошо разбираться в той предметной области деятельности, которую он будет проверять.

-- Технические эксперты - это лица, предоставляющие аудиторам специальные знания или опыт. В ходе аудита, могут возникать вопросы, для проверки которых знаний и квалификации аудиторов оказывается недостаточно. В таких случаях к аудиту могут привлекаться технические эксперты. Привлечение технических экспертов возможно как при внутреннем аудите, так и при внешнем.

В случае внутреннего аудита техническими экспертами могут выступать сотрудники подразделений, которые выполняют работу, аналогичную проверяемой, но при этом они не должны проверять свою работу или работу своего подразделения.

Например, если в организации существуют два проектных отдела, то специалист из одного отдела может выступать в качестве технического эксперта при аудите второго отдела и наоборот. В случае внешнего аудита технические эксперты привлекаются внешними аудиторами из сторонних организаций.

-- Проверяемая сторона. В качестве проверяемой стороны выступают сотрудники проверяемой организации. В случае как внутреннего, так и внешнего аудита проверяемой стороной может быть любой сотрудник организации, в том числе и руководство организации, и внутренние аудиторы.

Для конкретного аудита ответственный за аудит должен быть назначен руководитель аудиторской группы. Если аудиторская группа состоит из одного человека, то он выполняет все руководящие функции аудита.

Руководитель группы по аудиту должен приготовить план для обеспечения основы для соглашения между клиентом аудита, группой по аудиту и проверяемой организацией относительно проведения аудита. План должен содействовать составлению графика и координации действий по проведению аудита.

Уровень детализации плана аудита должен соотноситься с областью и сложностью аудита. Детали могут, например, отличаться от деталей первоначального и последующих аудитов, а так же внутренних и внешних аудитов. План аудита должен быть достаточно гибким, позволяющим вносить изменения.

Руководитель аудиторской группы должен определять:

1) Цели;

2) Объём программы аудита;

3) Процедуры;

4) Ответственность.

Руководитель аудиторской группы должен обеспечивать:

1) Предоставление ресурсов;

2) Реализацию программы аудита;

3) Ведение записей по аудиту.

Руководитель аудиторской группы должен проводить по программе аудита:

1) Мониторинг;

2) Анализ;

3) Улучшения.



1.3 Планирование аудита системы менеджмента качества

компетентность эксперт аудитор менеджмент качества

На рисунке 1 представлено общее понятие типовых действий аудита.

Рисунок 1 - Типовые действия аудита



2. Принципы проведения аудита

Аудит опирается на ряд принципов. Они делают аудит эффективным и надежным инструментом, содействующим политике и управлению со стороны руководства, обеспечивающим информацией, на базе которой организация может принимать меры для улучшения своей деятельности. Следование этим принципам является предпосылкой получения надежных и достаточных заключений по результатам аудита и позволяет аудиторам, работающим независимо друг от друга, делать аналогичные заключения при аналогичных обстоятельствах.

Аудиторы должны руководствоваться следующими принципами:

a) этичное поведение - основа профессионализма

Доверие, честность, конфиденциальность и вежливость являются важным условием проведения аудита

b) беспристрастность - обязательство отчитываться правдиво и точно

Наблюдения аудита, заключения по результатам аудита и записи отражают правдиво и точно деятельность по аудиту. Существенные помехи, выявленные во время аудита, а также неразрешенные проблемы или разногласия между группой аудиторов и проверяемой организацией отражаются в отчетах.

c) профессиональное прилежание - проявление аккуратности и здравого смысла при проведении аудита

Аудиторы проявляют профессиональное прилежание в соответствии с важностью выполняемой задачи и доверием, возложенным на них заказчиком аудита и другими заинтересованными сторонами. Наличие необходимой компетентности является важным фактором.

Следующие принципы относятся к аудиту, который по определению является независимым и систематическим.

d) независимость - основа беспристрастности и объективности заключений по результатам аудита

Аудиторы независимы от проверяемой деятельности и свободны от предубеждений и конфликта интересов. Аудиторы опираются на объективные суждения во время всего процесса аудита с целью обеспечения того, что в основе наблюдений и заключений по результатам аудита находятся только свидетельства аудита

e) подход на основе фактов - рациональный метод для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита при систематическом процессе аудита

Свидетельство аудита проверяемо. Оно основывается на выборках доступной информации, поскольку аудит осуществляется в ограниченный период времени и ограниченными ресурсами. Использование соответствующих выборок тесно связано с достоверностью, которая должна присутствовать в заключениях по результатам аудита.

2.1 Личные качества эксперта-аудитора

Аудитор должен обладать личными качествами, позволяющими ему работать в соответствии с принципами проведения аудита, описанными в разделе 4.

Аудитор должен быть:

a) этичным, то есть справедливым, правдивым, искренним, честным и вежливым;

b) открытым, то есть способным рассматривать альтернативные идеи или различные точки зрения;

c) дипломатичным, то есть тактичным в отношениях с людьми;

d) наблюдательным, то есть активно изучать окружающую обстановку и деятельность;

e) восприимчивым, то есть способным предчувствовать и правильно понимать ситуации;

f) гибким, то есть легко адаптироваться в различных ситуациях;

g) упорным, то есть умеющим сосредоточиться на достижении целей;

h) решительным, то есть вовремя принимать решения, основанные на логических рассуждениях и анализе;

i) уверенным, то есть действовать независимо и в то же время эффективно сотрудничать с другими.

2.2 Общие знания и навыки аудиторов систем менеджмента качества и/или окружающей среды

Аудиторы должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:

a) Принципах, процедурах и методах аудита: это дает возможность аудитору использовать в различных аудитах то, что приемлемо, обеспечивая проведение аудитов последовательно и методически грамотно. Аудитор должен уметь:

- применять принципы, процедуры и методы аудита;

- планировать и результативно организовывать работу;

- проводить аудиты в рамках установленного графика;

- расставлять приоритеты и фокусироваться на наиболее важном;

- собирать информацию посредством результативного интервью, прослушивания, осмотра и анализа документов, записей и данных;

- понимать приемлемость и последствия использования методик выборки при аудите;

- проверять правильность собранной информации;

- подтверждать достаточность и приемлемость свидетельств аудита для получения наблюдений аудита и заключений по результатам аудита;

- оценивать те факторы, которые могут влиять на достоверность наблюдений аудита и заключений по результатам аудита;

- использовать рабочие документы для ведения записей по аудиту;

- готовить отчеты по аудиту;

- обеспечивать конфиденциальность и сохранность информации;

- результативно общаться, используя личные знания языков или переводчика.

b) Система менеджмента и ссылочные документы: это дает возможность аудитору понимать область аудита и применять критерии аудита. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

- применение систем менеджмента к различным организациям;

- взаимодействие между компонентами системы менеджмента;

- стандарты систем менеджмента качества или окружающей среды, применимые процедуры или другие документы систем менеджмента, используемые в качестве критериев аудита;

- понимание приоритетов ссылочных документов и различий между ними;

- использование ссылочных документов в различных ситуациях при проведении аудита;

- информационные системы и технологии, используемые для утверждения, обеспечения безопасности, рассылки и управления документами, данными и записями.

c) Принципы функционирования организации: это позволяет аудитору понять среду проверяемой организации. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

- размер, структуру, функции организации и взаимоотношения внутри нее;

- основные бизнес-процессы и соответствующую терминологию;

- культурные и социальные обычаи проверяемой организации.

d) Применяемые законы, нормы и другие требования, относящиеся к отрасли: это дает возможность аудитору понимать требования, возлагаемые к проверяемой организации, и работать в их пределах. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

- местные, региональные и национальные законы, коды и нормативы;

- контракты и договора;

- международные соглашения и конвенции.

2.3 Общие знания и навыки руководителей групп по аудиту

Руководители групп по аудиту должны иметь дополнительные знания и навыки по управлению аудитом для того, чтобы проводить аудит результативно и эффективно. Руководитель группы по аудиту должен уметь:

- планировать аудит и результативно использовать ресурсы в процессе аудита;

- представлять группу по аудиту при взаимодействии с заказчиком аудита и проверяемой организацией;

- организовывать членов группы по аудиту и управлять ими;

- обеспечивать руководящими указаниями и рекомендациями аудиторов-стажеров;

- направлять работу группы по аудиту для достижения заключений по результатам аудита;

- предупреждать и разрешать конфликты;

- готовить и составлять отчет по аудиту.

2.4 Специальные знания и навыки аудиторов системы менеджмента качества

Аудиторы системы менеджмента качества должны обладать определенными знаниями и навыками в следующих областях:

а) Методы и подходы менеджмента качества: позволяют аудитору проверять системы менеджмента качества и получать наблюдения аудита и заключения по результатам аудита. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

- терминологию качества;

- принципы менеджмента качества и их применение;

- инструменты менеджмента качества и их применение (например, статистический контроль процессов, анализ характера и последствий отказов и т. д.).

b) Процессы и продукцию, включая услуги: позволяют аудитору понимать технологическую среду, в которой аудит будет проводиться. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

- терминологию определенной отрасли;

- технические характеристики процессов и продукции, включая услуги;

- процессы и практическую деятельность определенной отрасли.

2.5 Специальные знания и навыки аудиторов систем менеджмента окружающей среды

Аудиторы систем менеджмента окружающей средой должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:

a) Методы и подходы экологического менеджмента: позволяют аудитору проверять системы менеджмента окружающей среды и получать наблюдения аудита и заключения по результатам аудита. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

- терминологию экологического менеджмента;

- принципы экологического менеджмента и их применение;

- инструменты экологического менеджмента (такие, как оценка экологических аспектов/воздействий, оценка жизненного цикла, и т. д.).

b) Научные знания и технологии в сфере экологии: позволяют аудитору понять фундаментальные основы взаимосвязи человеческой деятельности и окружающей среды. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

- воздействие человеческой деятельности на окружающую среду;

- взаимодействие экосистем;

- экологическую среду (т. е. воздух, воду, землю);

- управление природными ресурсами (т. е. ископаемым топливом, водой, флорой и фауной);

- основные способы защиты окружающей среды.

c) Технические и экологические аспекты производственной деятельности: позволяет аудитору понять взаимосвязь деятельности проверяемой организации, ее продукции, услуг и производственных операций с окружающей средой. Знания и навыки в этой области должны охватывать:

- терминологию определенной отрасли;

- экологические аспекты и воздействия;

- методы оценки существенности экологических аспектов;

- критические характеристики производственных процессов, продукции и услуг;

- методы мониторинга и измерений;

- технологии предупреждения загрязнения.



3. Требования, представляемые к экспертам-аудиторам

Аудиторы должны соответствовать следующим требованиям к образованию, наличию рабочего опыта, прохождению обучения аудиту и опыта проведения аудитов.

a) Аудиторы должны иметь завершенное образование, которое является достаточным для приобретения знаний и навыков.

b) Аудиторы должны иметь практический опыт, который способствует развитию знаний и навыков. Такой практический опыт должен быть приобретен на технической, управленческой или производственной должности и включать опыт принятия решений, разрешения проблем, взаимодействия с другим управленческим или производственным персоналом, коллегами по профессии, потребителями и/или другими заинтересованными сторонами.

Часть практического опыта должна быть приобретена на должности, на которой выполняемая деятельность способствовала развитию знаний и навыков:

- в области менеджмента качества для аудиторов систем менеджмента качества;

- в области менеджмента окружающей среды для аудиторов систем менеджмента окружающей среды.

c) Аудиторы должны пройти обучение аудиту, которое способствует развитию знаний и навыков. Обучение могут проводить собственная организация обучаемого или сторонние организации.

d) Аудиторы должны иметь опыт проведения аудитов. Такой опыт должен приобретаться под наблюдением и руководством другого аудитора, который компетентен по той же дисциплине как руководитель группы по аудиту.



3.1 Аудиторы, осуществляющие аудит обеих систем менеджмента: качества и окружающей среды

Аудиторы системы менеджмента качества или системы менеджмента окружающей среды, желающие стать аудиторами второй дисциплины, должны:

a) пройти обучение и иметь практический опыт для приобретения знаний и навыков, которые необходимы для второй дисциплины;

b) провести аудиты системы менеджмента второй дисциплины под наблюдением и руководством аудитора, компетентного как руководитель группы по аудиту второй дисциплины.

Руководитель группы по аудиту одной дисциплины должен выполнить приведенные выше рекомендации, чтобы стать руководителем группы по аудиту второй дисциплины.

3.2 Поддержание и повышение уровня компетентности

Постоянное профессиональное развитие связано с поддержанием и повышением уровня знаний, навыков и личных качеств. Оно может быть реализовано посредством дополнительного практического опыта, обучения, стажировок, посещения совещаний, семинаров, конференций или другой соответствующей деятельности. Аудиторы должны демонстрировать постоянное профессиональное развитие.

Осуществляя постоянное профессиональное развитие, необходимо принимать во внимание изменения потребностей лиц и организаций, практики проведения аудитов, стандартов и других требований.

3.3 Поддержание способности проводить аудиты

Аудиторы должны поддерживать и демонстрировать способность проводить аудиты посредством постоянного участия в аудитах систем менеджмента качества и/или окружающей среды.

3.4 Определение личных качеств, знаний и навыков, необходимых для выполнения программы аудита

Шаг 1. Определение личных качеств, знаний и навыков, необходимых для выполнения программы аудита

При определении соответствующих знаний и навыков необходимо учитывать следующее:

- размер, вид деятельности и сложность организации, которая будет проверяться;

- цели и объем программы аудита;

- требования к сертификации/регистрации и аккредитации;

- роль процесса аудита в управлении организацией, которая будет проверяться;

- уровень доверия, заложенный в программу аудита;

- сложность системы менеджмента, которая будет проверяться.

Шаг 2. Установление критериев оценивания

Критерии могут быть количественные (такие, как годы работы или обучения, количество проведенных аудитов, часы обучения аудиту) или качественные (такие, как проявление личных качеств, знаний и навыков в ходе обучения или работы).

Шаг 3. Выбор соответствующего метода оценивания

Оценивание может осуществлять лицо или комиссия с использованием одного или нескольких методов из таблицы 1. Используя таблицу 1, необходимо учитывать следующее:

-указанные методы представляют широкий диапазон вариантов и могут не подходить в некоторых ситуациях;

-указанные различные методы могут отличаться по своей надежности;

-как правило, для получения объективных, последовательных, четких и надежных результатов следует использовать сочетание методов.

Таблица 1. Методы оценки

Метод оценки	Цели	Примеры
Анализ записей	Проверка базовой подготовки аудитора	Анализ записей об образовании, обучении, работе и опыте проведения аудитов
Положительная и отрицательная обратная связь	Обеспечение данными о том, как воспринимается деятельность аудитора	Обследования, вопросники, личные рекомендации, характеристики, жалобы, оценка деятельности, рецензии
Интервью	Оценка личных качеств и навыков общения, проверка данных и тестирование знаний, получение дополнительной информации	Личное и телефонное интервью
Наблюдения	Оценка личных качеств и способности применять знания и навыки	Ролевые игры, аудит при наблюдателе, наблюдение в ходе работы
Тестирование	Оценка личных качеств, знаний, навыков и их применения	Устные и письменные экзамены, психометрические тесты
Анализ после аудита	Получение информации в тех случаях, когда наблюдение может быть невозможным или неприемлемым	Анализ отчетов по аудиту и дискуссий с заказчиком аудита, проверяемым, коллегами и аудитором

Шаг 4. Проведение оценивания

На этом этапе собранная информация, характеризующая оцениваемого человека, подлежит сопоставлению с критериями, установленными на шаге 2. Когда лицо не соответствует критериям, требуются дополнительное обучение и опыт работы и/или проведения аудитов и последующая переоценка.

Пример выполнения и документирования шагов оценивания для гипотетической программы внутреннего аудита приведен в таблице 2.



Таблица 2. Применение процесса оценивания аудитора в гипотетической программе внутреннего аудита

Области компетентности	Шаг 1 Личные качества, знания и навыки	Шаг 2 Критерии оценивания	Шаг 3 Методы оценивания
Личные качества	Этичность, широта взглядов, дипломатичность, наблюдательность, восприимчивость, гибкость, настойчивость, решительность, уверенность в себе.	Удовлетворительная деятельность на рабочем месте	Оценивание деятельности.
Общие знания и навыки
Принципы, процедуры и методы аудита	Способность проводить аудит согласно внутренним процедурам, обмениваясь информацией с коллегами на рабочем месте.	Завершенный курс обучения внутренних аудиторов. Проведено 3 аудита в качестве члена группы по внутреннему аудиту.	Анализ записей по обучению. Наблюдение. Рецензирование.
Система менеджмента и ссылочные документы	Способность применять соответствующие части Руководства по качеству и соответствующие процедуры.	Чтение и понимание процедур в Руководстве по качеству, относящихся к целям, области применения и критериям аудита.	Анализ записей по обучению. Тестирование. Интервью.
Понимание функционирования организации	Способность действовать результативно в рамках организационной культуры, структуры и системы отчетности.	Работа в организации как минимум один год на руководящей должности.	Анализ записей трудовой книжки.
Применяемые законы, нормы и другие требования	Способность идентифицировать и понимать применение соответствующих законов и нормативов к процессам, продукции и/или выбросам в окружающую среду.	Завершенный учебный курс по законодательству, относящемуся к деятельности и процессам, подвергающимся аудиту.	Анализ записей по обучению.
Знания и навыки, относящиеся к менеджменту качества
Методы и подходы, относящиеся к менеджменту качества	Способность описать внутренние методы управления качеством организации. Умение определить отличия между требованиями к контролю в процессе производства и к заключительным испытаниям.	Завершенное обучение в области применения методов управления качеством. Демонстрация на рабочем месте применения процедур контроля в процессе производства и процедур заключительного контроля.	Анализ записей по обучению. Наблюдения.
Процессы и продукты, включая услуги	Умение идентифицировать продукцию, процессы ее производства, спецификации и ее конечное применение.	Работа по планированию производства в качестве работника, планирующего процессы. Работа в отделе обслуживания.	Анализ записей трудовой книжки.
Знания и навыки, относящиеся к менеджменту окружающей среды
Методы и подходы, относящиеся к экологическому менеджменту	Способность понимать методы оценки экологической эффективности.	Завершенное обучение в области оценки экологической эффективности.	Анализ записей по обучению.
Экологическая наука и технологии	Способность понимать, как методы управления и предупреждения загряз нений соотносятся с ее существенными экологическими аспектами	Стаж работы шесть месяцев в области предупреждения и управления загрязнением в аналогичной производственной среде.	Анализ записей трудовой книжки.
Технические и экологические аспекты деятельности	Умение определить экологические аспекты организации и их воздействия (например, вещества, их взаимодействие между собой и потенциальное влияние на окружающую среду в случаях утечки или выброса). Умение оценить применимые к чрезвычайным экологическим ситуациям процедуры по реагированию.	Завершенный внутренний учебный курс по хранению химикатов, их смешиванию, использованию, удалению, воздействию их на окружающую среду. Завершенное обучение действиям в чрезвычайных ситуациях и опыт работы в качестве члена группы по ликвидации чрезвычайных ситуаций	Анализ записей по обучению, содержания курса и результата обучения. Анализ записей по обучению и трудовой книжки.



4. Аудиторский отчет

Аудиторский отчет должен содержать определенную информацию об аудите и области проверки. Предлагается следующее содержание отчета:

а) отчеты о несоответствиях:

Все, что выявлено в ходе аудита (включая и те, что были закрыты в ходе аудита);

б) заполненные контрольные листы:

Они содержат различные соответствующие заметки, сделанные аудитором, которые послужат полезным руководством для дальнейшего аудита этого структурного подразделения или области;

в) аудиторские заметки:

Включают любые дополнительные замечания, сделанные аудитором;

г) предупреждение:

Не забудьте объявить, что аудит есть только «моментальный снимок»

системы в данной области, и что о непроверенных подразделениях и функциях нельзя сказать, что они не имеют несоответствий;

д) области, где найдены несоответствия:

Такими могут быть статья стандарта, процедуры или даже участок внутри структурного подразделения. Именно для подразделения полезно видеть, где системе требуется внимание;

е) количество найденных несоответствий:

Они добавляются в случае, когда представляются отдельно от отчета. Не принято указывать количество для существенных и несущественных несоответствий.

4.1 Отчеты о несоответствиях

Стандарты ISO 9001-2000 требуют, чтобы результаты аудитов были задокументированы и доведены до сведения персонала, ответственного за область проверки. Дополнительно от руководящего состава, ответственного за эту область деятельности, требуется современное управленческие решение о необходимых корректирующих действиях.

Существует потребность в особом методе регистрации каждого случая

несоответствия. Пока не существует специальной формы, каждая организация создает подходящую для себя. Но к ней предъявляются определенные требования:

1. Подробный заголовок, позволяющий обращаться к любой детали аудита.

2. Уникальный номер.

3. Поле для аудитора, чтобы записать детали обнаруженного несоответствия.

4. Поле для проверяемого, чтобы записать корректирующее действие, которое надо предпринять, и предполагаемую дату его завершения.

5. Поле для аудитора (или заменяющего его лица), чтобы подтвердить, что это действие произведено вовремя и было ли оно эффективным.

6. Поле для руководства организации, чтобы записать их точку зрения на полученные данные, и указание на любые требуемые дальнейшие действия.

Необходимо отметить:

1. На каждый недостаток/несоответствие должен быть отдельный отчет.

2. Отчет аудитора должен содержать три пункта:

а) наблюдение, которое полно и точно детализирует то, что было увидено/найдено аудитором. Чтобы подтвердить его точность, это наблюдение должно быть удостоверено проверяемым;

б) ссылка на статью стандарта и/или документы по качеству самой организации;

в) разъяснение требований статьи/документации, на которые делается ссылка.

3. Несоответствие должно соотноситься только с одной статьей стандарта - самой подходящей.

4. В некоторых случаях соотнесение может быть только с документацией самой организации.

5. Необязательно употребление слова «Несоответствие». Можно использовать другие близкие по смыслу слова (например, «Недостаток», «Невыполнение»), но оно должно использоваться постоянно.

4.2 Классифицирование отчетов о несоответствии

Обычные типы, предназначенные для характеристики несоответствий, следующие:

Значительное

а) Невозможность соотнести с любой статьей стандарта/системы, по которой осуществляется аудит.

б) Невозможность осуществить одно из требований стандарта/системы.

Незначительное

а) Единичное отклонение от требований.

Тем не менее, бывают случаи, когда достаточное число незначительных несоответствий может рассматриваться как значительное несоответствие. Большинство органов по сертификации рассматривают три и более незначительных отклонений как значительное отклонение.

Если несоответствие классифицировано как значительное, то необходимо предпринять определенные действия по его устранению по следующей схеме:



Если же несоответствие классифицировано как незначительное, а ожидаемый результат, например, от внутреннего аудита не зависит от степени значимости несоответствий, то усилия следует направлять скорее на устранение систематических недоработок, нежели на отдельные ошибки, не имеющие последствий. В этом случае помогает база данных несоответствий, что способствует их правильной идентификации и принятию надлежащих корректирующих действий.



Заключение

В теоретической части курсового проекта представлены виды аудита, цели и задачи, принципы его проведения, а так же деятельность экспертов-аудиторов. Требования к знаниям, навыкам и умениям экспертов в области системы менеджмента качества, основанные на основании международных стандартов ISO 9001-2000 и ISO 19011-2004.

Размещено на Allbest.ru