Главная
Коллекция "Otherreferats"
Государство и право
Адміністративно-правовий статус державного комітету фінансового моніторингу України
Адміністративно-правовий статус державного комітету фінансового моніторингу України
Особливості адміністративно-правового статусу Держфінмоніторингу України, розробка наукових рекомендацій для його вдосконалення. Заходи щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансуванню тероризму.
| Рубрика | Государство и право |
| Вид | автореферат |
| Язык | украинский |
| Дата добавления | 14.08.2015 |
| Размер файла | 75,8 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
"Державний комітет фінансового моніторингу України веде боротьбу з тероризмом шляхом збору, обробки і аналізу інформації про фінансові операції, стосовно яких існує мотивована підозра в тому, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму; створення та забезпечення функціонування єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму; зупинення на строк до п'яти робочих днів проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичною діяльністю; надання до правоохоронних органів, згідно з їх компетенцією, відповідних узагальнених матеріалів за наявності достатніх підстав вважати, що фінансова операція може бути пов'язана з фінансуванням тероризму; налагодження співробітництва, взаємодії та інформаційного обміну з органами державної влади, компетентними органами іноземних держав та міжнародними організаціями щодо запобігання та протидії фінансуванню тероризму".
9. З метою підвищення ролі адміністративно-юрисдикційних повноважень Держфінмоніторингу України та приведення адміністративного законодавства у відповідність до міжнародних стандартів у сфері запобігання та протидії фінансуванню тероризму обгрунтовано доцільність введення адміністративної відповідальності за невжиття відповідних заходів на даному напрямку та викладення ст.166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення у новій редакції, яка передбачає адміністративну відповідальність фізичних осіб та суб'єктів первинного фінансового моніторингу за порушення вимог щодо ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції; порушення вимог щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції, та проведених фінансових операцій; неповідомлення спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу про зупинення проведення фінансової операції, якщо її учасником або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності тощо.
10. Пріоритетною формою взаємодії Держфінмоніторингу України з правоохоронними органами є надання ним відповідних узагальнених матеріалів на адресу правоохоронних органів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму, та проведення спільних заходів.
Від оперативності та своєчасності обміну інформацією та координованості заходів Держфінмоніторингу України з міжнародними організаціями та відповідними компетентними органами іноземних держав у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму залежать результати роботи на цьому напрямку.
Список опублікованих автором праць за темою дисертації
1. Буткевич С.А. Держфінмоніторинг: передумови виникнення та перспективи розвитку / С.А. Буткевич // Право і безпека. - 2004. - № 3. - Т.3. - С.153-156.
2. Буткевич С.А. Міжнародно-правовий досвід протидії легалізації "брудних" грошей / С.А. Буткевич // Вісн. Нац. ун-ту внутр. справ, 2004. - Вип.25. - С.62-66.
3. Буткевич С.А. Типологія легалізації та перспективи боротьби зі злочинними коштами в Україні / С.А. Буткевич // Актуальні проблеми сучасної науки в дослідженнях молодих учених. - Сімферополь, 2007. - Вип.10. - С.83-88.
4. Буткевич С.А. Досвід США щодо запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом / С.А. Буткевич // Учен. зап. Таврич. нац. ун-та им. В.И. Вернадского. Сер. "Юрид. науки". Т.21 (60). - № 1. - 2008. - С.68-74.
5. Буткевич С.А. Щодо адміністративно-правових повноважень Державного комітету фінансового моніторингу України / С.А. Буткевич // Вісн. Харківського нац. ун-ту внутр. справ, 2008. - Вип.42. - С. 194-200.
6. Буткевич С.А. Фінансовий моніторинг як гарантія економічної безпеки держави: зарубіжний та вітчизняний досвід / С.А. Буткевич // Вісн. Харківського нац. ун-ту внутр. справ, 2008. - Вип.43. - С.261-267.
7. Буткевич С.А. Функції та адміністративно-правові повноваження Державного комітету фінансового моніторингу України / С.А. Буткевич // Кримськ. юрид. вісн. "Адміністративна реформа та проблеми вдосконалення діяльності правоохоронних органів". - Сімферополь, 2008. - Вип.2. - С. 209-215.
8. Буткевич С.А. Проблемні питання взаємодії Державного комітету фінансового моніторингу України з правоохоронними органами та міжнародними організаціями / С.А. Буткевич // Кримськ. юрид. вісн. - Сімферополь, 2008. - Вип.3 (4). - С.101-109.
9. Буткевич С.А. Держфінмоніторинг: передумови виникнення та перспективи розвитку / С.А. Буткевич // матеріали міжнар. наук.-практ. конф. ["Економічна безпека держави: стан, проблеми, напрямки зміцнення"] (м. Харків, 22 жовт. 2004 р.). - Х.: Вид-во Нац. ун-ту внутр. справ, 2004. - С.66-70.
10. Буткевич С.А. Щодо форм діяльності Державного комітету фінансового моніторингу України / С.А. Буткевич // матеріали республ. наук.-практ. конф. ["Актуальні проблеми національного законодавства"] (м. Кіровоград, 5 груд. 2008 р.). - Кіровоград, Кіровоград. держ. пед. ун-т ім.В. Винниченка, 2008. - С.50-53.
11. Дубко Ю.В. Щодо методів діяльності Державного комітету фінансового моніторингу України / Ю.В. Дубко, С.А. Буткевич // матеріали Міжнар. наук.-практ. конф. ["Адміністративна реформа та проблеми вдосконалення діяльності правоохоронних органів"] (м. Сімферополь-Ялта, 11-12 груд. 2008 р.). - Сімферополь, Кримськ. юрид. ін-т Одеськ. держ. ун-ту внутр. справ, 2008. - С.9.
12. Буткевич С.А. Окремі аспекти юридичної відповідальності за порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом / С.А. Буткевич // матеріали Межвуз. наук.-практ. конф. ["Актуальні проблеми правового регулювання господарської діяльності в сучасній Україні"] (м. Сімферополь,19 груд. 2008 р.). - Сімферополь, КРП "Вид-во "Кримнавчпеддержвидав", 2008. - С.246-250.
Анотації
Буткевич С.А. Адміністративно-правовий статус Державного комітету фінансового моніторингу України. - Рукопис.
Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.07 - адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право. - Дніпропетровський державний університет внутрішніх справ, Україна, Дніпропетровськ, 2009.
Дисертацію присвячено проблемам визначення адміністративно-правового статусу Державного комітету фінансового моніторингу України, створення ефективної системи заходів для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Зроблено історико-правовий аналіз створення та становлення Державного комітету фінансового моніторингу України від департаменту у складі Міністерства фінансів України до самостійного органу виконавчої влади. Проведено порівняльно-правовий аналіз законодавства деяких країн, яке регулює діяльність підрозділів фінансових розвідок щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Сформульовано пропозиції щодо вдосконалення адміністративно-правового статусу Державного комітету фінансового моніторингу України та системи заходів щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Основну увагу приділено поліпшенню взаємодії Державного комітету фінансового моніторингу з іншими державними і правоохоронними органами, а також міжнародними організаціями в зазначеній сфері.
Ключові слова: адміністративно-правовий статус, легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, підрозділ фінансової розвідки, фінансовий моніторинг, фінансування тероризму.
Буткевич С.А. Административно-правовой статус Государственного комитета финансового мониторинга Украины. - Рукопись.
Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.07 - административное право и процесс; финансовое право; информационное право. - Днепропетровский государственный университет внутренних дел, Украина, Днепропетровск, 2009.
Диссертация посвящена проблемам определения административно-правового статуса Государственного комитета финансового мониторинга Украины, создания эффективной системы мер по предупреждению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Проанализирована история создания и становления Государственного комитета финансового мониторинга Украины от департамента в составе Министерства финансов Украины до самостоятельного органа исполнительной власти, что является гарантией его полной независимости от подконтрольных объектов, других государственных и правоохранительных органов.
Рассмотрен административно-правовой механизм предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, как способ организации деятельности государственных и правоохранительных органов, субъектов первичного финансового мониторинга, которые с помощью установленных законодательством полномочий и методов деятельности предназначены достичь необходимой цели в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террористической деятельности. В структуре указанного механизма должны действовать взаимозависимые и согласованные между собой средства финансового мониторинга, постоянного усовершенствования правоприменительной и правоохранительной практики, а также юридической ответственности.
Проведен сравнительно-правовой анализ законодательства некоторых стран, которое регламентирует деятельность подразделений финансовых разведок по предупреждению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, их взаимодействие с другими государственными и правоохранительными органами, определение перечня предикатных преступлений, порядок проведения финансового мониторинга, юридической ответственности за правонарушения и преступления в данной сфере и т.д. Обосновывается, что деятельность подразделений финансовых разведок эффективна только при наличии соответствующей правовой базы, налаженной системы сбора и предоставления финансовой информации.
Государственный комитет финансового мониторинга Украины рассмотрен как специфический орган государственного управления. Специфика обусловлена тем, что, во-первых, он является уполномоченным органом исполнительной власти со специальным статусом; во-вторых, его деятельность носит узкоспециализированный характер; в-третьих, его полномочия распространяются на деятельность физических и юридических лиц независимо от их ведомственной принадлежности и формы собственности; в-четвертых, его деятельность предусматривает применение мер административного принуждения. Сформулированы предложения по усовершенствованию административно-правового статуса Государственного комитета финансового мониторинга Украины и системы мер по предупреждению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе высказывается предложение о том, что он должен центральным органом исполнительной власти по вопросам финансового мониторинга со статусом правоохранительного органа.
Внесены предложения: о расширении прав и введении обязанностей сотрудников Государственного комитета финансового мониторинга Украины для обеспечения эффективной системы предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; о включении Государственного комитета финансового мониторинга Украины в систему субъектов борьбы с терроризмом; об усовершенствовании административно-правовой ответственности за правонарушения в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также введении административной ответственности за непринятие соответствующих мер по предупреждению и противодействию финансированию терроризма.
Финансовый мониторинг определен как особая форма финансового контроля, которая проводится уполномоченными органами в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - субъектами государственного и первичного финансового мониторинга - и направлена на выявление операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Основное внимание уделено предложениям по повышению эффективности направлений взаимодействия Государственного комитета финансового мониторинга Украины с другими государственными и правоохранительными органами, а также международными организациями в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Приоритетной формой взаимодействия Государственного комитета финансового мониторинга Украины с правоохранительными органами признано направление последним обобщенных материалов о финансовых операциях, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а также проведение совместных мероприятий в указанных направлениях.
Ключевые слова: административно-правовой статус, легализация (отмывание) доходов, полученным преступным путем, подразделение финансовой разведки, финансирование терроризма, финансовый мониторинг.
Butkevich S.A. Administrative and Legal Status of the State Committee for Financial Monitoring of Ukraine. - Manuscript.
Dissertation on the obtaining of scientific degree of Candidate of Laws by specialty 12.00.07 - administrative law and process; financial law; informational law. - Dnipropetrovs'k State University of Internal Affairs, Ukraine, Dnipropetrovs'k, 2009.
The dissertation research is devoted to problems of the definition of the administrative and legal status of the State committee of financial monitoring of Ukraine, the creation of effective system of measures for the prevention and counteraction of legalization (laundering) of the incomes received in the criminal way, and financing to terrorism.
The basic attention is given to improvement of interaction state and enforcement organs, and also the international organizations in the specified sphere. In the dissertation research the legislation of some countries which adjusts activity of divisions of financial investigations for the prevention and struggle against legalization (laundering) of the incomes received in the criminal way, and financing of terrorism is analyzed.
The historical-legal analysis of creation and becoming of the State Committee for Financial Monitoring of Ukraine from department in structure of the Ministry of Finance of Ukraine up to independent enforcement authority is done. Offers for the improvement of administrative-legal status of the State Committee for Financial Monitoring of Ukraine and system of measures on counteraction to legalization (laundering) of the incomes received in the criminal way are formulated.
Key words: administrative and legal status, division of financial investigation, financial monitoring, financing of terrorism, legalization (laundering) of the incomes received in the criminal way.
Размещено на Allbest.ru
Подобные документы
Виявлення та ідентифікування ризиків легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом. Характеристика ключових категорій відмивання злочинних доходів та фінансування тероризму. Вивчення класифікації господарських злочинів у сфері державного управління.
презентация [1,6 M], добавлен 24.09.2013Основні аспекти міжнародного співтовариства у сфері легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом. Становлення нормативно-правової бази України у сфері легалізації злочинних доходів. Проблеми організації протидії легалізації злочинних доходів.
реферат [38,6 K], добавлен 22.12.2010Аналіз чинного правового забезпечення статусу посади керівників у митних органах України з позиції співвідношення законодавства митниці та законів про державну службу. Дослідження адміністративно-правового статусу працівників органів доходів і зборів.
статья [23,4 K], добавлен 11.09.2017Дослідження проблемних питань протидії тероризму за допомогою адміністративно-правових заходів. Сутність та зміст основних заходів адміністративного запобігання, які використовують органи Служби безпеки України в діяльності з протидії тероризму.
статья [21,3 K], добавлен 10.08.2017Дослідження методів та схем відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму. Виявлення та ідентифікування ризиків легалізації доходів. Трифазова модель. Інтеграція грошової маси. Акумуляція брудних коштів. Предикатний злочин.
презентация [1,6 M], добавлен 30.10.2013Поняття та порівняння загального та адміністративно-правового статусу людини і громадянина. Види адміністративно-правового статусу громадянина та характеристика його елементів: правосуб’єктність, громадянство, права та обов’язки, юридичні гарантії.
реферат [31,2 K], добавлен 21.06.2011Юридичний зміст поняття "біженець" та основи його правового статусу. Обґрунтування практичної доцільності та ефективності адміністративно-правових процедур надання статусу біженця в Україні. Основні етапи порядку набуття та припинення даного статусу.
курсовая работа [39,1 K], добавлен 06.05.2014Аналіз відповідності вітчизняних кримінально-правових засобів міжнародно-правовим заходам запобігання злочинності у сфері економіки. Проблема протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, на початку ХХ століття. Аналіз змін законодавства.
статья [23,3 K], добавлен 11.09.2017Фактори ефективного функціонування органів державної влади в Україні. Діяльність Міністерства праці та соціальної політики України. Проблеми адміністративно-правового статусу Державної служби зайнятості України в процесі реалізації державної політики.
реферат [20,6 K], добавлен 28.04.2011Особливості спеціалізованих підрозділів у правоохоронних органах України, насамперед, спецпідрозділів судової міліції. Визначення адміністративно-правового статусу, завдань і функцій судової міліції. Характеристика недоліків в її організації та структурі.
реферат [35,0 K], добавлен 10.05.2011