Правове становище професійних учасників ринку цінних паперів в Україні

Визначення поняття та порядку створення професійних учасників ринку цінних паперів, їх класифікація. Дослідження поняття, принципів і форм державного регулювання їх професійної діяльності. Розгляд прав і обов’язків учасників ринку цінних паперів.

Рубрика Государство и право
Вид автореферат
Язык украинский
Дата добавления 28.08.2014
Размер файла 38,0 K

Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже

Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.

Ключові слова: ринок цінних паперів, професійна діяльність на РЦП, професійні учасники РЦП, державне регулювання професійної діяльності на РЦП, створення професійних учасників РЦП, припинення діяльності професійних учасників РЦП, управління діяльністю професійних учасників РЦП, права та обов'язки професійних учасників РЦП, відповідальність професійних учасників РЦП.

АННОТАЦИЯ

Попова А.В. Правовое положение профессиональных участников рынка ценных бумаг в Украине. - Рукопись.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.04 - хозяйственное право; хозяйственно-процессуальное право. - Киевский национальный университет имени Тараса Шевченко, Киев, 2006.

Диссертация является самостоятельной, завершенной научной работой, посвященной комплексному исследованию правового положения профессиональных участников РЦБ в Украине. Определено понятие профессионального участника РЦБ и выделено основные его признаки: является субъектом хозяйствования, созданного в специально предусмотренном законом порядке; осуществляет определенный вид (виды) профессиональной деятельности на РЦБ на основании лицензии ГКЦБФР; владеет специальной хозяйственной правосубъектностью.

Осуществлено деление профессиональных участников РЦБ на виды согласно комплексу таких критериев: по характеру осуществляемой профессиональной деятельности на РЦБ - на финансовых посредников на РЦБ, прямых участников Национальной депозитарной системы, организаторов торговли ценными бумагами; по возможности соединять несколько видов профессиональной деятельности на РЦБ - на профессиональных участников РЦБ, которые могут осуществлять исключительно один вид профессиональной деятельности, профессиональных участников РЦБ, которые могут соединять свой вид деятельности с деятельностью по ведению собственного реестра собственников именных ценных бумаг, профессиональных участников РЦБ, которые могут соединять несколько видов профессиональной деятельности; в зависимости от цели получения прибыли от осуществляемой профессиональной деятельности на РЦБ - на профессиональных участников РЦБ, которые осуществляют деятельность с целью получения прибыли, профессиональных участников РЦБ, которые осуществляют деятельность без цели получения прибыли.

В работе определены понятие, принципы и формы государственного регулирования профессиональной деятельности на РЦБ. Особое внимание автор уделяет исследованию вопросов создания профессиональных участников РЦБ, управления, лицензирования и прекращения их деятельности.

Исследованы обязанности профессиональных участников РЦП на основании их деления на: обязанности, предусмотренные Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на РЦБ, обязанности профессиональных участников РЦБ как субъектов первичного финансового мониторинга, обязанности профессиональных участников РЦБ, обусловленные характером осуществляемого вида профессиональной деятельности на РЦБ.

Классифицированы нарушения требований законодательства о профессиональной деятельности на РЦБ на: нарушения правил деятельности на РЦБ, нарушения лицензионных условий, нарушения требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, нарушения требований правил СРО, а также исследованы виды ответственности за их совершение.

Значительное внимание уделяется хозяйственно-договорным обязательствам при участии профессиональных участников РЦБ. Определены понятия договора обслуживания институтов совместного инвестирования, договора об обслуживании пенсионных фондов, договора на ведение реестра собственников именных ценных бумаг как хозяйственных договоров.

Ключевые слова: рынок ценных бумаг, профессиональная деятельность на РЦБ, профессиональные участники РЦБ, государственное регулирование профессиональной деятельности на РЦБ, создание профессиональных участников РЦБ, прекращение деятельности профессиональных участников РЦБ, управление деятельностью профессиональных участников РЦБ, права и обязанности профессиональных участников РЦБ, ответственность профессиональных участников РЦБ.

SUMMARY

POPOVA Anastasia V. The Legal Status of the Professional Participants of the Securities Market in Ukraine. - Manuscript.

Dissertation for the scientific degree of Candidate of Legal Studies in specialization 12.00.04 - Economic Law; Law of Commercial Procedure. - Kyiv National Taras Shevchenko University, Kyiv, 2006.

The thesis represents an independent complete study providing a complex analysis of the legal standing of the professional securities market participants (PSMPs) in Ukraine. The study defines the notion and principal attributes of the PSMPs, offers their classification, and establishes the essence, principles and forms of the state regulation of the professional activity at the securities market. Special consideration is given to the analysis of the features characteristic for the establishment and termination the PSMPs, management and licensing of their activities. The study contains a systematized investigation of the PSMPs' duties, being grouped as follows: the duties established in the license terms for the professional market activity; the duties assigned to the PSMPs with regard to their role as the primary financial monitoring entities, and the duties attributable to the specific type of the professional market activity. The study also classifies the offences against the legislation governing the PSMPs into: (a) violation of the securities market regulations; (b) violation of the license terms; (c) violation of the anti-money laundering legislation, and (d) violation of the rules of the self-regulating organizations; for each category of offence, an analysis of the liability measures is provided. Close attention is paid to the obligations deriving from the commercial contracts entered into by the PSMPs. In particular, the author offers the definition of the contract on rendering services to a mutual investment fund or a pension fund, and the contract on keeping the register of securities' owners as commercial contracts.

Keywords: securities market; professional activity at the securities market; professional securities market participants (PSMPs); state regulation of the professional activity at the securities market; establishment of the PSMPs; termination of the PSMPs; managing the activities of the PSMPs; rights and duties of the PSMPs; liability of the PSMPs.

Размещено на Allbest.ru


Подобные документы

  • Типи правового регулювання ринку цінних паперів. Поняття державно-правового регулювання. Основоположні принципи державно-правового регулювання ринку цінних паперів. Порівняльно - правова характеристика державно - правового регулювання ринку цінних паперів

    курсовая работа [41,5 K], добавлен 14.05.2002

  • Класифікація цінних паперів та форми їх функціонування. Склад і принципи формування чинного, цивільного законодавства про ринок цінних паперів. Принципи формування чинного, цивільного законодавства про ринок цінних паперів та форми саморегуляції ринку.

    дипломная работа [123,9 K], добавлен 22.06.2010

  • Комісійна та комерційна діяльність по випуску та обігу цінних паперів. Суб`єкти господарювання, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів. Правові форми використання комунальної власності. Господарські договори в Україні та їх регулювання.

    контрольная работа [31,1 K], добавлен 01.05.2009

  • Визначення мети та предмета емісійного права, ролі в системі фінансів України. Дослідження особливостей правового регулювання цінних паперів. Характеристика депозитарної діяльності професійних учасників депозитарної системи. Облік прав на цінні папери.

    презентация [6,5 M], добавлен 20.04.2016

  • Теоретичні засади дослідження свободи надання послуг у Європейському Союзі. Спільний ринок як мета Співтовариства. Аналіз регулювання якості послуг. Визначення кваліфікацій осіб, які надають послуги. Правове регулювання європейського ринку цінних паперів.

    курсовая работа [50,1 K], добавлен 12.02.2014

  • Дослідження особливостей придбання права власності на іменні цінні папери і можливості користування всіма наданими такими паперами правами. Види порушення права на спадкування цінних паперів. Порядок перереєстрації прав власності на іменні цінні папери.

    статья [13,5 K], добавлен 17.01.2011

  • Ризики бланкетного способу визначення ознак об'єктивної сторони складу злочину (в контексті криміналізації маніпулювання на фондовому ринку). Концепція запобігання маніпулюванню ринком цінних паперів. Бланкетні норми у тексті Кримінального кодексу.

    курсовая работа [37,0 K], добавлен 04.03.2014

  • Прийняття нотаріусом в депозит грошових сум і цінних паперів провадиться за місцем виконання зобов'язань, що визначається законом, на підставі якого виникло зобов'язання. Вчинення прийняття в депозит здійснюється як державним, так і приватним нотаріусом.

    реферат [11,1 K], добавлен 28.01.2009

  • Історія корпоративного права в Україні. Поняття та зміст корпоративних прав, їх виникнення та припинення. Спадкування приватного підприємства, цінних паперів та частки у статутному капіталі. Специфіка спадкування корпоративних прав другим з подружжя.

    курсовая работа [77,8 K], добавлен 14.12.2011

  • Поняття, види речей і правовий режим їх цивільно-правового обігу. Властивості цінних паперів. Об'єкти права інтелектуальної власності. Ознаки особистих немайнових благ. Захист майнових прав на речі та специфіка цих засобів стосовно нерухомого майна.

    курсовая работа [57,0 K], добавлен 30.09.2014

Работы в архивах красиво оформлены согласно требованиям ВУЗов и содержат рисунки, диаграммы, формулы и т.д.
PPT, PPTX и PDF-файлы представлены только в архивах.
Рекомендуем скачать работу.