Исследования почерка

Экспериментальные образцы подписей выполняются на ряде отдельных листов по несколько подписей или на согнутом в виде полосок листе бумаги: при заполнении одной полоски она подгибается вовнутрь (к столу) и заполняется следующая полоска. При предположении, что подпись выполнена с подражанием подлинной, отбираются образцы подлинных подписей (т.е. у лица, чья подпись подделана): образцы почерка и подписей предполагаемого исполнителя. У этого же лица отбираются и образцы почерка, воспроизводящие фамилию лица, подпись которого подделана. При необходимости установления исполнителя подписей от имени вымышленных лиц, отбираются образцы подписей предполагаемого исполнителя и образцы почерка, воспроизводящие фамилии вымышленных лиц. Ни в этом ни в предыдущем случае в процессе выполнения образцов не следует показывать лицу, как выглядят подписи в исследуемых (спорных) документах. При отобрании экспериментальных образцов обязательно следует создать условия, сходные с выполнением текста (подписи) в спорном документе: то же целевое назначение бланка документа, поза, исполнителя, пишущий прибор, качество бумаги и т. д. Свободные и экспериментальные образцы по своему криминалистическому значению дополняют друг друга, а не взаимозаменяют. Поэтому для доброкачественного информационного обеспечения почерковедческой экспертизы необходимо предоставление образцов того и другого вида. При объективной невозможности предоставить свободные или экспериментальные образцы об этом должно быть сообщено в постановлении с указанием конкретной причины. В противном случае материалы могут быть возвращены обратно или приостановлено производство экспертизы и направлен запрос о дополнении материалов, что значительно увеличит сроки проведения экспертизы.

Условно-свободные образцы - это те документы, которые собственноручно составлены данным лицом в период расследования уголовного дела или непосредственно в процессе его расследования. Они представляются как дополнительные, при отсутствии или небольшом количестве одного из первых двух видов.

При решении вопроса о требуемом количестве образцов всегда следует руководствоваться правилом - «чем больше, тем лучше». Во всяком случае, должно быть представлено такое их количество, которое позволило бы проследить все варианты почерка и подписей.

Если возникает необходимость установления по почерку личностных данных исполнителя (пола, возраста и др.), то в этом случае может быть целесообразным назначение комплексной почерко-автороведческой экспертизы, для установления времени выполнения текста - комплексной почерко-технико-криминалистической экспертизы. Особую сложность представляет решение вопросов о состоянии исполнителя текста. Установление алкогольного, наркотического опьянения может быть осуществлено в рамках почерковедческой экспертизы. Для установления психического состояния исполнителя по его почерку необходимо назначение комплексной психолого-почерковедческой экспертизы, если в экспертном учреждении, где планируется производство такой экспертизы, отсутствует специалист-психолог в области диагностических почерковедческих исследований.

Формулирование вопросов является наиболее сложной и ответственной задачей подготовки материалов на экспертизу, поэтому они должны быть тщательно продуманы. Прежде всего, необходимо определить, какие вопросы являются главными, и именно с них следует начинать перечень вопросов. Например, в идентификационном почерковедческом исследовании главным является вопрос о конкретном исполнителе. Но не следует ограничиваться только вопросом о конкретном исполнителе, так как при отрицательном ответе не будет получена информация о личностных данных нового предполагаемого исполнителя, которая бы позволила определить, крут его поиска.

При формулировании вопросов не должны употребляться вероятностные формы предложений, наукообразные и неоднозначные выражения, например, об «идентичности», «соответствии», «одинаковости» почерков исследуемых текстов и образцов.

«Примерный перечень вопросов почерко-автороведческой экспертизы:

1. Не является ли автором представленного на исследование текста документа такое-то лицо?

2. Выполнен ли текст такого-то документа данным лицом?

3. Выполнена ли определённая часть текста (надпись, резолюция, цифровое обозначение и т.д.) таким-то лицом?

4. Написаны ли тексты нескольких документов одним лицом?

5. Не выполнен ли текст намеренно изменённым почерком (или с подражанием почерку определенного лица)?

6. Выполнена ли подпись от имени определенного лица на документе самим этим лицом, и если нет, то не выполнена ли она таким-то лицом?

7. Не выполнен ли текст в необычных условиях, или определённом состоянии (состоянии усталости, опьянения, болезни, необычной позе, при низкой температуре)?

8. Кем выполнен текст - мужчиной или женщиной?

9. Вопрос решается при достаточно большом размере исследуемого текста (не менее одной страницы), выполненного почерком высокой или средней степени выработанности».Справочник следователя/ под редакцией А.А.Селиванова. Москва.1992.стр.48.

10. Каков образовательный уровень автора представленного текста?

11. Каков родной язык автора представленного текста; носителем какого диалекта он является?

12. «В какой период времени выполнен такой-то текст (подпись); выполнен ли он (она) в такое-то время (либо до, либо после определённого факта, события)?

Вопрос удаётся решить, когда почерк соответствующего лица существенно изменился под влиянием практики письма, либо вследствие болезненных изменений двигательного аппарата (травма, обморожение руки и др.)». Там же.

В вопросах указывается точное наименование исследуемого документа и его реквизиты, точное расположение тех почерковых объектов, которые необходимо исследовать в этом документе, например, наименование граф, строк, где расположены подписи, другие записи. Если документ выполнен не на бланке, указывается топография исследуемых записей, подписей (в какой части, углу, выше, ниже основного теста, на лицевой стороне, обороте и др.). Исследуемый текст, выполненный на листе бумаги, индивидуализируется указанием слов начала текста и его окончания. В отношении предполагаемых исполнителей в вопросах обязательно должны быть указаны их фамилии и инициалы (не следует их заменять ссылками на другие части постановления, где эти фамилии уже названы).

В постановлении должны быть перечислены все направляемые образцы для сравнения, при этом свободные перечисляются каждый в отдельности с указанием его наименований и реквизитов, в отношении экспериментальных их количество и условия выполнения. Все образцы должны быть удостоверены подписями следователя.

В постановлении также должны быть сообщены личностные данные тех, образцы почерка и подписей которых представлены для сравнительного исследования: возраст, род занятий, состояние здоровья (например, пользуется ли очками), перенесенные на идентификационный период заболевания органов зрения, головного мозга, двигательных функций руки, нервной системы и т. д.

3.2 Основные методики почерковедческой экспертизы

Идентификационная экспертиза включает несколько стадий:

1) предварительное исследование поступивших материалов;

2) раздельный анализ исследуемых документов и образцов;

3) сравнительное исследование;

4) оценка результатов исследования.

На стадии предварительного экспертного исследования, прежде всего, продернется выполнение правил оформления материалов на экспертизу. При неправильном оформлении они возвращаются обратно. Проверяется, все ли, из перечисленных в постановлении исследуемых документов направлены, не допущены ли ошибки в указания их реквизитов в постановлении, конкретно ли определены непосредственные объекты исследования в этих документах. При проверке образцов определяется их качество и необходимый объем. Изучение перечня вопросов позволяет определить объем задания и конкретные его задачи. Неграмотно сформулированные в логическом и редакционном отношении вопросы могут быть переформулированы экспертом, но без изменения их содержании, т. е. объема задания. В определенных случаях для уточнения объема задания, получения дополнительных материалов может быть сделан запрос. На этой же стадии обращается внимание, не применялись ли технические способы подделки подписей (или почерка каких-то небольших по объему записей), например, выполненных путем ксерокопирования, компьютерного сканирования и др. При наличии таких признаков почерковедческое исследование не проводится. В некоторых случаях на данной стадии могут быть обнаружены признаки изменения почерка, подписей, если они неквалифицированно выполнены. Более тонкие изменения выявляются в ходе последующих стадий исследования.

В процессе раздельного исследования анализируются идентификационные признаки в исследуемых документах и образцах, при этом оценивается их устойчивость, вариационность, частота встречаемости. При изучении устойчивости признаков устанавливается, настолько постоянно они повторяются в тексте, еще раз обращается внимание на наличие следов замедленных движений и других признаков, указывающих на изменение почерка, подписей. Вариационность определяется по наличию устойчивого выполнения одноименных знаков несколькими способами. Частота встречаемости признака является почерков, при большом числе проверяемых лиц производится так называемая разработка почерков, которая помогает сопоставлять признаки исследуемого текста и образцов при последующем сравнительном исследовании. Для этого на листе бумаги, разграфленном в виде таблицы, схематически воспроизводятся в соответствии с оригиналом начертания букв, в графе с левой стороны листа - письменные знаки исследуемого документа, с правой - образцов. Разработка позволяет проследить не только особенности выполнения отдельных букв, но и особенности навыка письма в целом.

При сравнительном исследовании сопоставляются выявленные общие и частные идентификационные признаки. Для сравнения используются только те признаки, которые были оценены при раздельном исследовании как устойчивые или являющиеся вариантами этого почерка. В первую очередь используются редко встречающиеся признаки. Если в данном почерке они отсутствуют, то число идентификационных признаков эксперт увеличивает, исходя из своего опыта.

Сравнительное исследование подписей производится путем сопоставления прежде всего с образцами подписей тех лиц, от имени которых они выполнены, а затем уже с почерком и подписями лица, который мог их подделать. Если это вымышленные лица (о чем должно быть сообщено в постановлении), сравнение производится сразу с почерком и подписями предполагаемого исполнителя.

Сравнительное исследование позволяет окончательно решить вопрос о наличии изменений в почерке, выполнении подписей с подражанием и т. д.

На стадии раздельного и сравнительного анализов используются оптические приборы (например, стереоскопический микроскоп), крупномасштабная съемка, телевизионная установка или дисплей компьютера для выявления следов замедленных движений, обводки, изучения направления движения и других графических особенностей выполнения письменных знаков. Нажим изучается с помощью электронной системы «Densitron»,

Могут быть применены различные математические методы. Так, с помощью измерительно-статистических методов, в частности метода дисперсионного анализа, можно уточнить, являются ли выявленные различия в написании одноименных елка вариантами одного и того же почерка или разных. В особо сложных случаях исследования почерковых объектов, содержащих малый объем графического материала, могут быть применены компьютерные технологии. К таким случаям относятся краткие записи (особенно цифровые), тексты, выполненные печатным шрифтом, подписи, имеющие безбуквенную транскрипцию или выполненные с подражанием, с большой степенью сходства и др. Применение компьютерных технологий позволяет расширить объем почерковой информации, особенно за счет мелких количественных характеристик почерка, которые не воспринимаются зрением.

«С развитием и внедрением компьютерных технологий повысился уровень не только производства судебно-почерковедческих экспертиз (автоматизации экспертной работы), но и объективности критериев оценки того или иного комплекса признаков почерка. Особую роль при решении идентификационных и диагностических задач приобретает программное обеспечение, позволяющее комплексно исследовать малообъемные почерковые объекты: подписи краткие записи и тексты, выполненные в обычных и необычных условиях. Так, разработанная программа "Телемак" позволяет автоматизировать процесс исследования интегральных структурно-геометрических характеристик в кратких и простых подписях со стадии выделения и измерения признаков; программное обеспечение "Мера" применяется в целях исследования интегральных структурно-геометрических характеристик в кратких буквенных записях; программа "Тюльпан" предусматривает автоматизацию расчетных компонентов методики дифференциации рукописей на мужские и женские и для установления возраста предполагаемого исполнителя. Для идентификации исполнителя кратких почерковых объектов применяются программные комплексы ДИА (для анализа геометрической структуры) и "Денси" (для распределения нажимов в почерковых объектах); для расчета априорной информативности подписи -- программа "Apriori", для дифференциации высоковыработанных почерков по степени совершенства движений -- программа "Differ".” Криминалистика. Под редакцией В.А.Образцова. Москва.1999 с.138-139.

«Что касается автоматизации рабочего места эксперта-почерковеда, то в настоящее время разработаны или находятся в стадии разработки такие программные диалоговые комплексы, как "Дипод" ("Диалог о подписи"), "Роза" (автоматизация расчетных этапов применения методик установления факта намеренного изменения почерка), "Мак" (исследование кратких и простых подписей), "Ирис" (идентификация исполнителя рукописи, выполненной намеренно измененным почерком (скорописью), программа "Бланк" (для автоматизированного формирования бланка текста экспертного заключения). Оформляется заключение с помощью программы "Editor".

Автоматизация не только повышает уровень работы, но и дает возможность получить дополнительную информацию, в частности, при решении таких достаточно сложных вопросов, как идентификация исполнителя, а также установление способа подражания, дифференциация авторов документов, установление личностных характеристик по почерку».

Многообразие и разнородность параметров, отображающихся в тексте и характеризующих личность, требует использование математических методов исследования и создания автоматизированного программного комплекса.

Оценка результатов сравнительного исследования является наиболее сложной стадией, так как здесь требуется принять окончательное решение на основе полученных результатов сравнительного исследования. На этой стадии оцениваются уже ее отдельно взятые признаки, а их совокупности. Оцениваются как совпадения, так и различия и определяется, какие из них более существенны. Если существенна совокупность совпадающих признаков, эксперт должен оценить, является ли она индивидуальной, т.е. присущей только одному лицу. Число совпадающих признаков, необходимых для признания совокупности индивидуальной, может быть разным в разных случаях идентификации, так как это зависит от частоты встречаемости признаков.

Оценка индивидуальности выявленной совокупности признаков чаще экспертом производится тоже на основе аудитивного подхода, т. е. профессиональных знаний и опыта. Но дать такую оценку значительно сложнее, чем, например, оценку частоты встречаемости отдельного признака. Поэтому здесь особенно важны качество и объем профессиональных знаний и опыта, другие личностные данные эксперта.

Если оценка частоты встречаемости производилась с помощью количественных коэффициентов, то и оценка индивидуальной совокупности признаков почерка может быть определен количественно. С помощью вероятностно-статистическго метода устанавливается величина степени вероятности выполнения текста именно данным лицом.

«В литературе по судебному почерковедению содержатся таблицы с коэффициентами значимостей частоты встречаемости частных признаков. Имеются таблицы для заглавных и строчных букв. Методики определения значимостей признаков и суммарной значимости выявленной совокупности очень просты и могут быть использованы юристом при оценке обоснованности выводов, если в его распоряжении имеются такие таблицы и методика пользования ими. Например, идентификационная значимость выявленных совпадающих заглавных букв определяется следующим образом: отыскиваются в таблице выделенные экспертом информативные признаки, при этом порядок описания в заключении признаков должен быть выполнен в строгой последовательности: строение букв в целом, форма, направление, протяженность, вид соединения, количество, последовательность движений и относительное размещение букв и их частей. В зависимости от того, какой пол исполнителя или он неизвестен вообще, представлены три таблицы идентификационных значимостей признаков.

Категорический положительный вывод будет обоснован в том случае, если суммарная идентификационная значимость равна 10 единицам и более (при условии соблюдения рекомендаций методики). Положительной стороной данной методики является также то, что в ней определен так называемый доверительный уровень, т. е. та вероятностная величина, которая в представительной выборке, значимой при расследовании уголовных дел, граничит с достоверностью. Это позволяет использовать вероятностные выводы в уголовно-процессуальном доказывании, которое все еще остается на качественном уровне».

Наряду с оценкой совокупности совпадающих признаков обязательно должно быть объяснено происхождение имеющихся различий, которые, как правило, также выявляются при сравнительном исследовании. Они могут быть связаны с вариантностью почерка, недостаточным сходством условий выполнения исследуемых текстов (подписей) и образцов и т. д. Отсутствие в заключении объяснений происхождения различий делает его необоснованным.

В судебном почерковедении разработаны и другие методики решения вопросов, возникающих при исследовании рукописных документов. Нетрадиционной методикой является идентификация конкретного исполнителя по степени нажима при выполнении письменных знаков. Данная характеристика почерка оказалась так же индивидуальной, как и совокупность признаков почерка. Однако эта методика не является столь же универсальной. Она не может быть применена при выполнении текста капиллярной ручкой; в том случае, когда письменные знаки вообще выполняются без нажима.

На основе выявления закономерных связей между отдельными личностными свойствами и состояниями исполнителя и особенностями почерка в судебном почерковедении разработаны научно обоснованные методики определения возраста, пола, национального языка, алкогольного, наркотического состояния, патологии органов зрения, травмы головного мозга, глубоких расстройств нервной системы, патологических нарушений психики.

Основываясь на признаках формирования почерка, изменений признаков в определенные периоды жизни у одного и того же лица, эксперт может установить период времени, в пределах которого мог быть выполнен исследуемый рукописный текст данным лицом, а также последовательность выполнения нескольких рукописных документов. Имеются вероятностно-статистические методики определения возраста исполнителя. «Так, методика, разработанная в ЭКЦ МВД РФ позволяет определить несколько возрастных групп: не более 19лет, 20-24, 25-33, 34-37, 38-43, более 43лет. Почерк исследуемого текста должен иметь выработанность не ниже средней, не содержать изменений (как умышленных, так и непреднамеренных), определение может быть произведено по заглавным и строчным буквам. Объем текста зависит от значимости имеющихся в рукописи признаков почерка. Например, оптимальное количество заглавных букв, необходимое для принятия решения - 10. Методика имеет компьютерный вариант и ручной. При ручном режиме для почерковедческого исследования, вероятностно-статистической обработки результатов и определения по табличным данным возрастной группы требуется 2 часа. Пол исполнителя устанавливается на основе вероятностно-статистического метода, с помощью которого выявляется преобладание некоторых общих и частных признаков в почерке, что дает возможность определить степень вероятности выполнения текста мужчиной или женщиной».

В том случае, если исследуемая рукопись выполнена с преднамеренным искажением почерка, работа эксперта усложняется.

В случае намеренного изменения почерка искажению подвергаются главным образом общие и тесно связанные с ними частные признаки. Тем не менее, полностью изменить свой почерк пишущему не удается, в нем в достаточной для идентификации степени отображаются частные признаки почерка.

Виды намеренного изменения почерка различают по способу маскировки и его разновидностям.

Изменение наклона - в большинстве случаев наклон письменных знаков меняется с правого на левый или на вертикальное положена реже -- с вертикального положения или левого наклона на правый. Это снижает уровень координации движений, изменяет разгон, связность и частные признаки почерка.

Изменение общих признаков и сочетаний, т.е. размера букв и их элементов. При увеличении размера букв уменьшается разгон; при уменьшении размера почерк становится более размашистым.

Изменение строения и частных признаков, т.е. конструктивной сложности почерка и других сопутствующих этому общих и частных признаков. Следует помнить, что последовательно (на протяжении всей рукописи) изменить частные признаки невозможно

Изменение способа держания пишущего прибора.

Перемена пишущей руки (непривычное леворучное письмо). Леворучный почерк при отсутствии навыков представляет собой своеобразно искаженный (в большей или меньшей степени) обычный почерк: изломы овальных и вертикальных штрихов, неравномерность расположения букв относительно горизонтальной строки. В этом случае на экспертизу представляются образцы, выполненные как правой: так и левой рукой.

Подражание буквам печатной формы, или стилизованное письмо (письмо специальными шрифтами). В этом случае наблюдается замедленный темп, отсутствуют признаки скорописи. В качестве образцов почерка представляются рукописи, выполненные буквами печатной формы

Подражание маловыработонному почерку сопровождается снижение степени автоматизма движений, частичным нарушением привычной координации и замедлением темпа, значительным упрощением строения письменных знаков. Внешне рукопись кажется выполненной малограмотным.

Подражание школьным прописям. Наблюдается замедленный темп исполнения, нарушение координации движений и др.

Подражание почерку другого лица путем срисовывания или по памяти. При срисовывании замедляется темп письма, возникают немотивированные остановки, искривление штрихов, различие точек начала и окончания движений при выполнении отдельных элементов и др. Подражание почерку другого лица по памяти влечет за собой совпадение лишь отдельных общих признаков и различие в частных.

Методика судебно-почгрковедческой экспертизы подписей есть система методов, приемов, технических средств и алгоритмов их применения. Существуют частные методики установления: тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого сделана подпись (решение вопроса о подлинности подписи); исполнителя подписи от имени существующего лица, исполнителя подписи от имени существующего лица, сходной с подписями предполагаемого исполнителя; тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого сделана подпись, содержащая признаки возрастных изменении; исполнителя подписи от имени существующего лица, выполненной с подражанием подлинной подписи этого лица; исполнителя подписи от имени вымышленного лица; исполнителя подписи, сделанной с применением технических средств.

В любой из вышеперечисленных методик можно выделить три уровня исследования.

Первый -- предварительный. На данном этапе выявляются диагностические признаки, позволяющие сделать промежуточный вывод об условиях выполнения исследуемой подписи. Заканчивается данный уровень исходя из результатов анализа выдвижением экспертных версий (подпись выполнена в состоянии стресса; является автоподлогом; путем подражания; при алкогольном опьянении; в обычных условиях; в необычной позе и т. п.) и планированием экспертного исследования.

Второй уровень включает в себя раздельное и сравнительное исследование на базе традиционных методов. На этом этапе изучаются как общие, так и частные признаки с учетом выдвигаемых версий и в соответствии с традиционной методикой. Обязательно делается разработка. Заканчивается этот уровень оценкой результатов исследования.

На третьем уровне исследуются общие и частные признаки подписного и обычного почерка и устанавливается факт необычного (обычного) выполнения подписи. По результатам определяются пути дальнейшего исследования. Если будет установлено что подпись выполнена в обычных условиях, применяется комплексная методика установления тождества подписи конкретному исполнителю. При необычном исполнении подписи исследование (в соответствии с описанными уровнями) продолжается до установления условий этого необычного выполнения (автоподлог, выполнение подписок с подражанием "на глаз" и т. п.).

Решая вопрос о назначении почерковедческой экспертизы для установления подобных обстоятельств, необходимо выяснить, не могут ли они быть более однозначно установлены с помощью автороведческой, судебно-психологической, технико-криминалистической экспертиз (к последней относится установление времени выполнения документа). В некоторых случаях целесообразно назначение комплексной экспертизы с участием названных специалистов.

Оптимальному решению сложных проблем идентификации по почерку конкретного исполнителя не способствует современная тенденция расчленения единой идентификационной методики на самостоятельные классы задач и методик; диагностической, классификационной и т. д., в результате чего оказываются недоступными наиболее ценные системные, интегративные свойства почерка. Например, результаты диагностических исследований (даже при такой детальной классификации родов, видов, групп, необычных условий выполнения рукописей, которая дается в работах по судебному почерковедению) не имеют, как правило, самостоятельного значения в процессуальном доказывании, поэтому должны рассматриваться лишь подзадачами идентификационной задачи.

Глава 4. Особенности отдельных видов исследования почерка

4.1 Исследование подписей, выполненных в необычных условиях

Экспертные задачи, связанные с исследованием подписей, выполненных в необычных условиях, чаще всего относятся к идентификационным. Диагностирование этих условия, как правило, протекает в рамках решения диагностической подзадачи.

Типичными целями диагностических исследований в судебном почерковедении являются установление времени и определение условий выполнения конкретной подписи, т.е. обстановки письма, состояния лица в момент выполнения им подписи, установки на маскировку почерка. Непосредственным объектом исследования является подпись как носитель свойств, определяющих ее способность изменяться во времени и избирательно реагировать на "сбивающие" факторы. Решение диагностической задачи направлено на интерпретацию этих изменений как зависящих от упомянутых условий, как правило, применительно к конкретному лицу. В этом проявляется связь диагностических и идентификационных исследований.

В процессе диагностического исследования сопоставляются два разновременных состояния одного и того же объекта, что и предопределяет специфичность методов (методик) решения диагностических задач.

«В экспертных задачах, связанных с исследованием подписей, выполненных в необычных условиях, выделяют две цели: основную, идентификационную, направленную на установление индивидуального конкретного тождества лица по подписи, и промежуточную, диагностическую, связанную с определением состояния лица, выполнявшего исследуемую подпись, и причин, обусловивших изменение непосредственного объекта исследования (подписи)». Орлова В.Ф. Классификация задач судебно-почерковедческой экспертизы. Киев 1983. С.129-130

Диагностические и идентификационные исследования в рассматриваемых задачах тесно переплетаются между собой: зачастую диагностировать конкретную причину можно только в процессе идентификации, а в процесс индивидуализации в качестве одного из этапов входит диагностирование.

Экспертиза подписей, выполненных в необычных условиях, - частный случай экспертизы подписей как вида судебно-почерковедческой экспертизы, иначе говоря, ее подвид.

Известно, что характеристика условий выполнения исследуемой подписи - один из элементов задачи, определяющий ее структуру, содержание, а в конечном итоге - и метод решения.

Решение диагностической подзадачи направлено на установление наличия (отсутствия) факта необычного выполнения подписи.

При положительном решении вопроса о выполнении подписи в необычных условиях в процессе диагностического исследования предполагается распознавание их на уровне рода (временные и относительно постоянные), вида (искусственные и естественные), группы (внешние и внутренние в пределах вида естественных) или конкретной "сбивающей" причины.

Представляется, что в пределах группы "сбивающие" факторы по степени их влияния на письменно-двигательный функционально-динамический комплекс (ФДК) навыков исполнителя можно дифференцировать на слабые, средние и сильные. Подобное деление возможно благодаря такому свойству подписного почерка, как избирательная изменчивость: изменения жестко или статистически зависят от силы и вида (механизма воздействия) "сбивающих" факторов и их группы. Так, к слабым "сбивающим" факторам из числа внешних чаще всего относят необычную позу, затемненное помещение, плавное движение транспортного средства (ТС) и т.д., а из числа внутренних - легкое волнение, легкую степень алкогольного опьянения, небольшую усталость и др; к средним "сбивающим" факторам - качественно такие же, но проявляющиеся в большей степени (средняя степень опьянения, сильный стресс и т.д.).

Для слабых "сбивающих" факторов характерно и слабое проявление избирательности, так как перестройка письменно-двигательного ФДК навыков исполнителя при этом обычно не выходит за пределы вариативности и разброса.

Свойство избирательности в лучшем случае проявляется при дифференциации подписей, связанных и не связанных с намеренным изменением (например, необычная поза, легкое волнение - с одной стороны, и подражание с предварительной тренировкой - с другой).

Средние "сбивающие" факторы отличают большая избирательная изменчивость, которая может иметь статистический характер, поскольку в результате их воздействия частично разрушается письменно-двигательный навык выполнения подписи. Соответственно и подписи, выполненные при действии "сбивающих" факторов этой группы можно дифференцировать на связанные и не связанные с намеренным изменением (например, с подражанием "по памяти" и в состоянии алкогольного опьянения средней степени).

Воздействие сильных "сбивающих" факторов на подписной почерк ведет к его разрушению, распаду, поэтому как бы подавляется свойство избирательности.

Результаты экспериментальных исследований свидетельствуют о том, что слабые "сбивающие" факторы могут вообще не влиять на подписной почерк, а влияние сильных может быть столь значительно, что избирательность резко падает.

Наиболее оптимально это свойство проявляется при воздействии средних "сбивающих" факторов. Это позволяет сделать предположение, что они выражаются более отчетливо и обладают достаточной информативностью с точки зрения возможности определения условий выполнения подписи.

Установление перечисленных необычных условий может выступать и в качестве основной, самостоятельной задачи. Известно, что основная задача формулируется следователем (судом), а промежуточная - экспертом. Структура процесса исследования определяется тем, какая из задач будет поставлена на разрешение эксперта. Если нужно распознать конкретный "сбивающий" фактор, конечной целью исследования будет установление причины, а промежуточными - решение всех предыдущих.

Цели исследования могут быть либо установлены в процессе решения задачи, либо оставаться на уровне версий. В зависимости от версий осуществляется выбор методики.

Другим компонентом задачи являются ее условия (предоставленные в распоряжение эксперта исходные данные), в первую очередь - характеристика исследуемого объекта, особенности сравнительного материала и сведения, характеризующие условия выполнения подписи и исполнителя. Известно, что подпись как объект почерковедческого исследования характеризуется с точки зрения ее состава (транскрипция), объема (информативность) и характеристики подписной реализации. Включение в характеристику подписной реализации, наряду со степенью выработанности и строением, вариационности исследуемой подписи условно, так как ее можно определить только при сравнении с образцами.

Подписи, в которых отсутствуют признаки необычного выполнения, в зависимости от объема содержащейся в подписи информации делятся на мало-, средне- и высокоинформативные. Однако если научиться определять и выключать в подписи трансформированные участки, вполне реальным становится использование модельного метода определения информативности подписи при исследовании неизмененных ее частей. Если окажется, что объем информации находится в зонах пригодности и тем более в зоне принятия надежных решений, совпадения признаков можно интерпретировать как имеющие идентификационную значимость. Предварительно выключенные несопоставимые участки с признаками необычного выполнения признаются несущественными для принятия идентификационного решения.

Поскольку критерии распределения подписей по информативности достаточно условны и зависят от целей задачи и характера исследуемых объектов, полагаем, что при определении информативности подписей, выполненных в необычных условиях, они должны быть несколько иными. Они зависят от степени информативности сохранившихся признаков, вариационности и других факторов.

Вместе с тем даже в случае явной непригодности объектов к идентификации в них может содержаться значительная информация пригодная для диагностирования необычных условий. Правда, в этих ситуациях вывод по результатам диагностического исследования дается экспертом, как правило, только в предположительной форме.

От объема информации - меры определения пригодности объекта зависит как сложность решения диагностической подзадачи по установлению необычности условий, так и достижение конечной цели - идентификация исполнителя необычной подписи.

Определить пределы устойчивости и вариационности идентификационных признаков можно на основе изучения сравнительного материала, выделенного в самостоятельный элемент условий экспертной задачи.

Сравнительный материал в каждом конкретном случае должен отвечать не только общеизвестным требованиям, но и насколько это возможно - соответствовать исследуемому объекту по условиям выполнения. Однако добиться этого можно далеко не всегда: это касается, например, случаев исследования подписей, выполненных в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, в стрессовом состоянии. В подобных случаях целесообразно использовать образцы, выполненные в разных необычных внешних условиях (непривычные поза, подложка, пишущий прибор), с изменением темпа (быстрый, медленный) и т.д., строго соблюдая при этом требования закона, а также моральные и этические нормы.

Сведения об условиях выполнения исследуемой подписи и сведения, характеризующие исполнителя, содержатся, как правило, в установочной части постановления (определения) о назначении экспертизы либо приводятся вслед за вопросами, поставленными на разрешение эксперта. При решении диагностической задачи эти сведения необходимы для правильного объяснения трансформированных признаков, возникающих под влиянием необычных условий.

Определяющее значение при решении экспертных задач, связанных с исследованием подписей, выполненных в необычных условиях, имеют степень их сложности и частота встречаемости.

Сложность решения идентификационной задачи в данном случае обусловливается недостаточной информативностью (краткость и простота, комплексное изменение общих и частных признаков под влиянием "сбивающих" факторов) исследуемых подписей и большой вариационностью сравнительных материалов, в результате чего эксперт располагает малым объемом информации о подписном почерке исполнителя подписи.

Несколько менее сложно решение вопроса об исполнителе подписи, если на процесс ее выполнения оказывает влияние слабый "сбивающий" фактор либо необычные условия, не вызывающие нарушения письменно-двигательного ФДК навыков исполнителя.

Экспертные задачи по частоте встречаемости делятся на типичные и специфические.

Как показал анализ экспертной практики, на протяжении последних лет на разрешение экспертов довольно часто ставятся вопросы, касающиеся исследования подписей, выполненных в необычных условиях, связанных и не связанных с намеренным изменением почерка. Вопросы производства отдельных родов судебных экспертиз. М. 1990. стр28.

Несовершенство методик исследования экспертизы подписей, выполненных в необычных условиях, приводит к альтернативному решению диагностической подзадачи в каждой задаче подобного рода.

На основании комплекса признаков, свидетельствующих о необычном выполнении подписи, эксперты в предположительной форме выделяют следующие условия: внешние - поза, ограниченный размер графы для выполнения подписи, движущееся ТС, непривычные подложка и пишущий прибор и внутренние - необычное функциональное состояние - усталость, волнение, возбуждение, стресс, алкогольное опьянение, болезненное состояние, которые определяют отнесение задач к типичным (часто встречающимся).

К нетипичным (редко встречающимся) могут быть отнесены задачи, связанные с установлением подлинности подписей, выполненных непривычной (левой) рукой либо с использованием технических средств.

Предлагаемая систематизация экспертных задач, связанных с исследованием подписей выполненных в необычных условиях, может быть, несмотря на ее незавершенность, использована при решении как теоретических, так и практических вопросов, возникающих в связи с работой над указанной проблемой.

4.2 Распознавание по почерку психологических характеристик исполнителя (графология)

Термин «графология» достаточно часто в юридической практике употребляется в широком значении - для обозначения в целом области знания, изучающей почерк, или наименования почерковедческой экспертизы, имеющей своей задачей установление конкретного исполнителя текста или подписи т. е. графология выдается за другие области знания. Встречается ещё более широкая трактовка - в графологию включаются и вопросы, традиционно решаемые автороведением: установление образования, грамотности в др. Более того, некоторыми авторами графология вообще стала относиться не к почерковедению, а к автороведению. Здесь следует руководствоваться работами самих графологов, где графология рассматривается лишь как направление в почерковедении, которое ставит своей задачей распознавание по почерку психологических характеристик исполнителя. Хотя объем и детализация этих характеристик, так же как и подходы к их изучению, менялись в разные периоды развития данного направления, объем понятия «графология» оставался тем же самым. Именно как отдельное направление в почерковедении понимается графология и в криминалистике. Отступление от уже сложившихся понятий в юридической практике приводит лишь к усложнению исследования проблемы, вносит разночтение и в те вопросы, которые были до этого предельно ясны.

Можно выделить три этапа развития графологии: эмпирический, экспериментальный и современный - первый опыт применения компьютерных технологий. Графологи первого этапа ставил своей задачей определение по почерку конкретною черт характера. Однако каких-либо научных обобщений, систематизации графологической информации, тем более научного объяснения природы изучаемого явления - почерка и его закономерных связей с конкретными психическими свойствами личности в тот период не было. Каждый графолог на основе своих наблюдений и опыта, по своим правилам и на основе выделенной им же системы графологических признаков проводил анализ почерка. Считалось, что графология доступна особо одаренным личностям, умеющим видеть за графикой письма конкретного человека, с его привычками, манерами, нравом.

На экспериментальном этапе графологи ставили цель с помощью экспериментов попытаться вскрыть закономерные связи между конкретными признаками почерка и конкретными чертами характера и дать научное объяснение их происхождению. Были проведены обширные экспериментальные исследования, в которых приняли участие ведущие учёные того времени, главным образом представители естественных наук. Однако с помощью научных экспериментов не удалось проследить коррелирующие взаимосвязи между конкретными признаками почерка и характера, но были вскрыты закономерные связи более общего порядка. Например, оказалось, что по ритму почерка или его нарушению можно определить степень психической уравновешенности человека и др.

Современный период графологии характеризуется, с одной стороны, возрождением эмпирической графологии, а с другой - разработкой компьютерных технологий для практического применения данных этого направления во всевозможных коммерческих психологических агентствах и так называемых независимых институтах. Но юристов должно интересовать состояние графологии не как одного из методов психологического тестирования, применяемого в различных коммерческих агентствах и службах, а как метода судебного почерковедения, т. е. такого метода, результаты которого могут быть использованы в судебном доказывании и, следовательно, должны быть объективными и достоверными. Такое качество может обеспечить только научно разработанная методика, в основе которой лежат или научные закономерности, или данные обобщения большого объема эмпирического материала. Наличие талой методики позволяет воспроизвести результаты исследования одного эксперта другим экспертом, проверить и оценить их объективность и научную обоснованность в процессе судебного доказывания. В последние годы, а криминалистике предпринимаются первые шаги в этом направлении. Прежде всего, изменилась оценка графологии: от полного отрицания в 40-70-е годы возможности ее применения в судебном почерковедении до признания сейчас продуктивности такого применения при решении ряда криминалистических задач. Ведущими почерковедами сформулированы задачи создания на научной основе методики диагностики свойств личности, указывается на необходимость учета психических свойств пишущего при создании методов и методик исследования подписей и кратких записей при преднамеренном их изменении (для оценки адаптивных возможностей функционально-динамического комплекса исполнителя).

Защищаются диссертации по вопросам применения графологии для решения криминалистических задач. Разработана компьютерная программа с использованием графологической информации, где помимо задач установления профпригодности, профессиональной ориентации и т.д. ставятся в криминалистические задачи.

Рассматривая криминалистические аспекты этой компьютерной системы, следует отметить ряд моментов. Авторами обосновывается правомерность установления по почерку черт характера и наклонностей ссылками на наблюдения психологов - специалистов по проективным тестам, а также ссылками на положение о том, что в основе формирования индивидуальности и устойчивости почерка лежат психофизиологические особенности личности. Однако это общепризнанное положение никогда не оспаривалось в криминалистике. Достаточно открыть, любую работу по судебному почерковедении или учебники криминалистики (даже в период определения графологии как псевдонаучного, спекулятивного направления), чтобы убедиться в обязательном включении в число факторов, формирующих почерк, психических свой8ств и состояний личности. У криминалистов и графологов-экспериментаторов сомнения вызывает обоснованность определения по почерку конкретных психических свойств, в том числе а конкретных черт характера, поскольку пока что не удалое: вскрыть такие закономерные связи. Тем более нет научно обоснованных данных об однозначности, непосредственности этих связей, г. е. отображении «напрямую» психических свойств в конкретных признаках почерка.

Опубликованные данные позволяют судить о том, что этот вопрос остался открытым и в процессе разработки компьютерной методики.

Более 100 признаков, заложенных в информационную базу, являются с8верхизбыточными при условии их научной систематизации или вероятностно-статистической обработки. В публикации не указано, какие данные положены в основу психологического интерпретатора особенностей почерка, которым должен пользоваться эксперт. В методику включается характерное для эмпирической графологии условие - обязательное владение экспертом особыми неординарными качествами: интуицией, творческим подходом и др. Обращают на себя внимание и характерные для эмпирической графологии общие, криминалистически незначимые психологические характеристики. Некорректно с точки зрения криминалистики именовать эту программу графологической, так как в базу данных введены все признаки, которые могут отобразиться в рукописи, в том числе признаки физиологического состояния, письменной речи и др.

При дальнейшем усовершенствовании данной методики, при создании новых компьютерных программ и научных методик графологических исследований не следует преувеличивать роль графологии в криминалистике. Можно выделить три ситуации, когда ее результаты будут значимы в судебном познании:

1) не обнаружен еще предполагаемый исполнитель текста и важно иметь данные о его личности;

2) отказ эксперта-почерковеда от решения вопроса об исполнителе;

3) использование психологических данных в будущих интегративных (комплексных) методиках установления исполнителя.

При наличии конкретного лица перспективнее для получения его психологической характеристики назначить психологическую экспертизу. Даже при розыске лица более определенные, криминалистически значимые психологические характеристики могут быть получены при моделировании психологического портрета преступника специалистами-психологами, которые составляют такие модели по результатам систематизации фрагментарной информации: данным осмотра места происшествия, оперативным данным, показаниям и другим оперативно-розыскным и следственным материалам.

Заключение

В результате исследования был выявлен ряд теоретических правовых пробелов, коллизий и ряд практических проблем в следственной и уголовно-процессуальной практике, а также сформулирован ряд предложений по совершенствованию выявленных пробелов и проблем, и были сделаны определенные выводы.

В криминалистике в настоящее время сформулировано и определено понятие «криминалистического исследования почерка», в то время как практика расследования преступлений обращается к методам такого исследования всё чаще. В связи с этим, возникает необходимость их систематизации и определения их положения (места) в науке криминалистике.

Данное понятие определяется как «один из видов криминалистической идентификации личности. Его суть состоит в сравнительном исследовании признаков письма, отобразившихся в документе, исполнитель которого неизвестен или вызывает сомнения, и признаков письма, имеющихся в образцах, написанных лицами, подозреваемыми в исполнении этого документа.» Криминалистика / учебник. Под редакцией Р.С. Белкина М. 2001 стр. 285.

Выводы, необходимые для осознания предмета и целей работы заключаются в следующем:

В судебном почерковедении было введено понятие «функционально-динамический комплекс (ФДК) письменно-двигательных навыков». Именно это понятие как производное от понятия «динамический стереотип», но конкретизированное, включившее специфику формирования письменно-двигательных навыков, используют сейчас в судебном почерковедении для обозначения нейрофизиологических особенностей формирования почерковых навыков.

Период стабилизации ФДК письменно-двигательных навыков и. следовательно, устойчивости почерка строго индивидуален у каждого лица и зависит от внутренних и внешних факторов

В судебном почерковедение выделяют и такое свойство почерка, как избирательная изменчивость. Это свойство проявляется при действии на ФДК письменно-двигательных навыков сбивающих факторов. Если это действие не столь сильно, что не приводит к разрушению ФДК, то в почерке происходят частные изменения, характерные дня того или иного сбивающего фактора, т. е. каждая сбивающая причина действует избирательно. Разные физические или психические состояния будут вносить в почерк разные характерные для каждого из них изменения.

Идентификационные признаки почерка как специально выделенные для целей идентификации свойства получили детальную разработку в судебном почерковедении. Всё многообразие идентификационных признаков предложено классифицировать по разным основаниям. Наиболее распространенным является их деление на две группы в зависимости от того, в целом или в отдельных деталях (частях) характеризуется почерк. Признаки, характеризующие почерк в целом называются общими. Признаки, связанные с характеристикой отдельных знаков и их элементов, называются частными.

К общим относятся следующие признаки:

ѕ выработанность

ѕ темп письма

ѕ общий тип (строение) почерка

ѕ преобладающее направление движения

ѕ связность

ѕ наклон почерка

ѕ разгон почерка

ѕ топографические признаки почерка

ѕ поля

Наиболее распространенными группами частных признаков являются следующие:

ѕ особенности формы движения при выполнении письменных знаков и их элементов

ѕ особенности направления движений

ѕ наличие и степень связности элементов

ѕ особенности расположения точек начала и окончания движения

ѕ последовательность движения при выполнении письменных знаков

ѕ особенности соотношения элементов письменных знаков по размеру между ними

6. Почерковедческую экспертизу целесообразно назначать для установления следующих данных:

1) конкретного исполнителя рукописного текста, отдельных фрагментов записей и, реквизитов (подписей, дат) и т. д.;

2) выполнения рукописных текстов в нескольких документах одним и тем же лицом:

3) отдельных личностных данных исполнителя;

4) обстоятельств и условий письма.

7. Примерный перечень вопросов почерко-автороведческой экспертизы:

Не является ли автором представленного на исследование текста документа такое-то лицо?;

Выполнен ли текст такого-то документа данным лицом;