Интеграция регионов России в международный инвестиционный процесс

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени доктора экономических наук

ИНТЕГРАЦИЯ РЕГИОНОВ РОССИИ В МЕЖДУНАРОДНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПРОЦЕСС

Горецкая Елена Олеговна

Специальность - 08.00.14 - Мировая экономика

Краснодар 2008

Работа выполнена на кафедре мировой экономики Кубанского государственного университета

Научный консультант:

Доктор экономических наук,

профессор И.В. Шевченко

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук,

профессор Б.М. Смитиенко

доктор экономических наук,

профессор В.И. Самофалов

доктор экономических наук,

профессор А.А. Полиди

Ведущая организация:

Волгоградский государственный

технический университет

Защита состоится «25» декабря 2008 г. в 13 часов на заседании диссертационного совета Д 212.101.05 при Кубанском государственном университете по адресу: 350040, г. Краснодар, ул. Ставропольская, 149.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Кубанского государственного университета по адресу: 350040, г. Краснодар, ул. Ставропольская, 149 (читальный зал).

Автореферат разослан «20» ноября 2008 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

доктор экономических наук, проф. С.Н. Трунин

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Современный этап развития мировой экономики характеризуется усилением интеграционных процессов, основанных на сближении стран на качественно новом уровне. Традиционная версия концепции устойчивого развития, разработанная в 1980-х - первой половине 1990-х гг. и недостаточно учитывающая воздействие на развитие общества глобальных процессов, нуждается в определенной корректировке. Актуальность теоретического переосмысления концепций интернационализации мирохозяйственных связей предопределяется рядом существенных обстоятельств. Так, наряду с глобализацией, в мировом хозяйстве идут процессы регионализации, через создание на разных континентах группировок стран, ставящих своей целью взаимное снижение и отмену барьеров на пути миграции товаров, услуг и транснационализации капиталов.

Однако взаимодействие глобальных и региональных процессов противоречиво. Усиливается неравномерность мирового развития, разнонаправленность глобальных и региональных тенденций. Регионы, ставшие сегодня субъектами внешнеэкономических отношений, начинают активно проводить политику интегрирования в мировое хозяйство. В этом контексте инвестиционные ресурсы рассматриваются как один из важнейших факторов включения России в международные интеграционные связи. Однако до сих пор не выработана политика оптимальной интеграции регионов России в международный инвестиционный процесс с целью преодоления инвестиционного кризиса.

Принципиально новые подходы к эффективной стратегии интеграции России в мировое хозяйство базируются на переносе интеграционных процессов на мезоуровень (региональный), тогда как традиционные подходы исследуют интеграцию на макроуровне (общенациональный) и микроуровне (частнопредпринимательский, межкорпорационный). Зарубежное инвестирование, выступая движущей силой процесса интеграции, приводит к формированию территориально не сопряженных виртуальных интеграционных регионов, относящихся к разным странам и регионам. Интеграция регионов России в мировую экономику по сути становится инновационным процессом развития мирохозяйственных связей.

Специфика интеграционных процессов в России связана с усложненной федеративной административно-территориальной структурой страны. В настоящее время не разработаны методология и системная концепция интеграции регионов в международной инвестиционный процесс, недостаточно изучены вопросы региональной дифференциации инвестиционных процессов, что свидетельствует о своевременности теоретико-методологических обоснований международной интеграции инвестиционных процессов на региональном уровне.

Степень разработанности проблемы. Исследование опирается на труды отечественных ученых, рассматривающих организацию пространства и территориальных общественных систем (С.Б. Авдашева, Э.П. Бабин, Л.Б. Вардомский, Л.И. Глухарев, Г.С. Гужин, А.А. Демин, Г.М. Костюнина, С.Б. Лавров, Н.М. Розанова, П.С. Смирнов, А.А. Ткаченко, А.И. Чистобаев и др.). Исследования международной интеграции на уровне прямых хозяйственных связей субъектов экономики и интеграционных комплексов проведены российской научной школой международной экономической интеграции (МЭИ) и ее представителями (Ю.А. Арсентьев, Е.П. Бажанов, Я.С. Друзик, Г.Н. Зотеев, И.К. Ключников, В.П. Колесов, Э.Г. Кочетов, Д.С. Львов, В.В. Поляков, Н.В. Расков, И.А. Сафонов, Е.Д. Халевинская и др.).

Существенный вклад в разработку теорий МЭИ и международного инвестиционно-интеграционного процесса внесли представители зарубежной рыночной концепции МЭИ (Р. Арон, К.Д. Борхард, Р. Буайе, P. де Грове, Дж.-Ф. Карл, Г. Кассель, Е. Клер, Н. Кремер, Д. Митрани, М.Х. Мескон, М. Портер, В. Ренке, Дж. Роэфф, Дж.-П. Смит, Дж. Тейлор, Ф. Хедоури и другие исследователи).

Однако в большинстве работ международная экономическая интеграция рассматривается на макро- и микроуровне, при этом из поля зрения исследователей выпадает мезоуровень. Не изучен многоуровневый характер интеграции, ее межрегиональная дифференциация. Необходима формализация системной концепции международной интеграции инвестиционных процессов на региональном уровне с учетом переосмысления имеющегося научного наследия, зарубежного опыта, и разработка на этой основе теоретических, методологических и прикладных подходов к укреплению позиций России в глобальной экономике.

Цели и задачи исследования. Цель исследования - разработка концептуальных основ и механизма обеспечения гармонизации международных региональных интеграционных связей на основе транснационализации инвестиционных процессов с учетом закономерностей глобализации экономических отношений.

Реализация данной цели обусловила постановку и решение следующих задач, отражающих логику и концепцию исследования:

- изучить системное строение мировой экономики в условиях глобализации, определив основные проблемы и противоречия, оказывающие влияние на состояние и позиционирование регионов национальных хозяйств как самостоятельных участников международного инвестиционно-интеграционного процесса;

- исследовать теоретические предпосылки и сформировать комплекс базовых понятий, раскрывающих типологию международных экономических отношений в мировой экономике как целостной системе;

- раскрыть взаимосвязи и взаимозависимость формирования и развития концептуальных научных школ межрегиональных интеграционных связей на основе инвестиционных процессов в условиях глобализации мирохозяйственных связей;

- разработать и обосновать методологический базис развития инвестиционных процессов в механизмах и формах международной экономической интеграции;

- содержательно охарактеризовать особенности инструментария формирования межрегиональных интеграционных процессов на уровне мегапропорций;

- разработать методологию оценки инвестиционно-интеграционного потенциала регионов;

- осуществить компаративный анализ инвестиционно-интеграционного потенциала российских регионов;

- выявить особенности инвестиционной привлекательности регионов как предпосылки к международной интеграции регионов;

- детерминировать региональную дифференциацию инвестиционных процессов и перспектив международной экономической интеграции;

- обосновать стратегические направления международных инвестиционно-интеграционных процессов.

Объектом исследования выступают межрегиональные инвестиционно-интеграционные процессы, обеспечивающие функционирование мировой экономики на основе интернационализации и глобализации.

Предметом диссертационного исследования служат международные экономические отношения, складывающиеся между регионами в процессе усиления роли интеграции в мегапространстве с учетом формирования и развития международных инвестиционных институтов.

Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретической базой исследования послужило научное наследие в областях методологии международной экономической интеграции, общей теории систем, неоинституционализма, доктрины рационализации глобального рынка, концепции мирохозяйственной конкуренции и конкурентных преимуществ, современной теории инвестиционного процесса, научных концепций регионального развития, а также системологические исследования отечественных и зарубежных ученых по проблемам международной экономической интеграции и функционирования инвестиционного сектора на региональном и международном уровне.

Методологической основой исследования являются диалектический, интегративный, системно-функциональный, расчетно-конструктивный, логико-структурный, экономико-математический методы, метод научной абстракции, статистического анализа и экспертных оценок, контент-анализ.

Информационная база исследования. Информационную базу исследования составили документы и материалы ООН, Мирового экономического форума, Института менеджмента развития (IMD), материалы отечественных и зарубежных статистических исследований, Госкомстата РФ и его региональных отделов, правительственных сайтов, сведения, опубликованные в периодической печати, Интернете, материалы обследования предприятий Краснодарского края, авторские расчеты по регионам России и мира.

Концепция диссертационного исследования базируется на авторском подходе к формированию методологии развития международной интеграции в сфере инвестиционных процессов на мезоуровне в условиях глобализации с учетом особенностей неравномерного рыночного развития российских регионов и сохранения принципов государственного регулирования экономического развития. Авторская концепция «интеграции нескольких скоростей» позволяет учесть многоуровневый характер интеграции российских регионов в мировое хозяйство, основанный на межрегиональной дифференциации реальных и потенциальных инвестиционных ресурсов и трактует уровень инвестиционного потенциала региона как базисную предпосылку международной интеграции, предопределяющую возможность активизации инвестиционной деятельности и повышение роли российской экономики в глобализации мирохозяйственных связей.

Положения, выносимые на защиту.

1. Международная экономическая интеграция представляет собой процесс хозяйственного и политического объединения стран на основе развития глубоких устойчивых взаимосвязей и разделения труда между отдельными национальными хозяйствами, взаимодействия их экономик на различных уровнях и в различных формах с элементами конвергенции. При этом следует учесть, что развитие межфирменных связей порождает необходимость межгосударственного регулирования, направленного на обеспечение свободного движения товаров, услуг, капитала и рабочей силы между странами в рамках региона, на согласование проведения совместной экономической, валютно-финансовой, научно-технической, социальной, внешней и оборонной политики. Национальная внешнеэкономическая стратегия на современном этапе учитывает как формирование глобального экономического пространства, так и усиление роли регионов в мировой экономике, что приводит к сложнейшему переплетению национальных и интернациональных интересов. В этих условиях экономические системы осуществляют последовательную международную экономическую интеграцию для достижения относительно устойчивого развития. При этом в регионах национальных хозяйств формируются инвестиционные районы, являющиеся по сути зонами интеграции, что предусматривает новые подходы в региональной политике.

2. Многообразие источников инвестиций и субъектов инвестиционного процесса, необходимость формирования инвестиционных рынков и изменения всей системы воспроизводственных отношений в инвестиционной сфере, вхождение в мировой инвестиционный рынок требуют широкого системного подхода к теории инвестиций. Если к национальным инвестициям подключаются иностранные, то у зарубежных частных и государственных инвесторов возникает возможность влиять на территориальную и отраслевую структуру хозяйства страны и регионов. Последствия миграции капиталов для стран-экспортеров и стран-импортеров противоречивы. Выгоды от международной миграции инвестиций извлекают и страна-экспортер, и страна - импортер капитала. Первая получает дополнительную прибыль за счет инвестиций за рубежом, приносящих доход больший, чем на национальном рынке; вторая - за счет увеличения капиталовложений в национальную экономику. Международная инвестиционная деятельность в российских регионах приводит к формированию в них центров иностранного инвестирования и зон интеграции на мезоуровне на основе функционирования глобальных транснациональных фирм-интеграторов.

3. Исследование инвестиционно-интеграционных процессов на мегауровне позволяет обосновать вывод о том, что взаимосвязанность национальных экономик, нарастание темпов финансовой глобализации, движение фиктивного капитала обусловливают финансовую нестабильность мирового масштаба. Валютно-финансовые и банковские инструменты выступают катализаторами интеграции регионов в мирохозяйственные процессы. На современном этапе развития Россия и ее регионы не имеют развитых валютно-финансовых инструментов, слабо интегрированы в мировые финансовые рынки, поэтому целесообразно расширение участия регионов как самостоятельных субъектов внешнеэкономической деятельности в мировых кредитных и фондовых рынках, следствием которого станет усиление взаимопроникновения капиталов разных стран.

4. Эффективное государственное регулирование процесса привлечения иностранного капитала в экономику регионов является основанием для структурирования устойчивой межрегиональной инвестиционно-интеграционной среды (рациональное использование невозобновляемых природных ресурсов, оптимизация удельного веса добывающих отраслей, жесткий экологический контроль над действием ряда предприятий с иностранным капиталом). Развитие глобальных тенденций не влечет за собой демонтажа национального структурирования экономики и замещения национальных государственных механизмов регулирования новыми, действующими вне национальных юрисдикций. Это обстоятельство позволяет утверждать, что государственное регулирование способно обеспечить эффективное интегрирование регионов в международную экономику. Развитие воспроизводственного процесса осуществляется в межрегиональном хозяйственном пространстве, участники которого, находясь в разных странах, действуют согласованно, соблюдая единые стандарты и нормы совместного производства.

5. Существуют предпосылки формирования новой региональной парадигмы экономической интеграции регионов как политико-экономических субъектов международного конкурентного процесса развития, базирующейся на методологических подходах и механизмах функционирования мезоэкономических систем в условиях динамично развивающихся рынков. Разработка модели «разноскоростной» интеграции, предусматривающей в рамках одной страны применение отдельными регионами различных форм интеграции: торговой, экономической и административно-политической, становится приоритетным направлением исследования эффективной интеграции регионов в мировую экономику. Наиболее развитые регионы создают зону интеграции, вокруг которой реализуется «интеграция концентрических кругов». В процессе международной интеграции регионов экономическое объединение идет снизу вверх через активность частных экономических субъектов. Интеграционные объединения регионов характеризуются минимумом межнационального регулирования и интенсивностью процессов интеграции на межфирменном уровне.

6. Существует взаимозависимость инвестиционно-интеграционного потенциала регионов с их внутрихозяйственной средой. Инвестиционно-интеграционная привлекательность в значительной мере определяется величиной и эффективностью использования социально-экономического потенциала региона, обусловленного его хозяйственно-культурным типом. В современных условиях инвестиционная привлекательность региона обеспечивает успешную интеграцию в мировую экономику, привлечение финансовых ресурсов для развития, определяет способность региона выступать в качестве аттрактивного партнера для инвесторов и зависит от величины накопленного на территории социально-экономического потенциала, тенденций, динамики и эффективности его использования.

7. Динамическая устойчивость межрегионального взаимодействия основывается на принципах повышения эффективности региональной политики в контексте активизации инвестиционно-интеграционных процессов в рамках реализации «нового федерализма». К ним относятся: формирование системы межбюджетных отношений, учитывающих роль и функции опорных регионов в стране; размещение в опорных регионах территориальных органов федеральной государственной власти; формирование узлов транспортных инфраструктур; соединение внутристрановых и международных транспортных коммуникаций; разработка и поддержка пилотных экономических проектов; создание институтов регулирования миграционных потоков.

8. Повышение конкурентоспособности регионов в условиях глобализации предполагает организацию мониторинга интеграционных возможностей регионов. В силу этого выявлен и обобщен комплекс мер по нивелированию дифференциации регионов, предусматривающий приоритетное развитие наукоемких и высокотехнологичных производств; диверсификацию промышленности и наращивание потенциала расширенного воспроизводства; ускорение темпов импортозамещения; создание условий для развития частного предпринимательства в сфере материального производства; повышение конкурентоспособности российской промышленной продукции на внутренних и внешних рынках; проведение эффективной внешнеэкономической стратегии.

9. Глобальная конкурентоспособность регионов и национальной экономики в целом может быть обеспечена путем их эффективной интеграции в мировой рынок. Целесообразно укрепление международных межрегиональных взаимосвязей с учетом типологии территорий; подключение к международным интеграционным и инвестиционным процессам; рациональное использование ограниченных инвестиционных ресурсов; устранение барьеров на беспрепятственное движение рабочей силы, капиталов, услуг; развитие малого бизнеса на региональном и местном уровнях. Это, с одной стороны, обеспечит сплоченность территорий и единство экономического пространства страны, с другой - сохранит самостоятельность региональных и местных властей в принятии решений в рамках своей компетенции.

10. Научное обоснование региональной промышленной политики базируется на возможности обеспечить конкурентоспособность регионов в мировой экономике путем создания отдельных кластеров, отличающихся от территориально-производственных комплексов наличием внутренней конкурентной среды и возможностью интегрироваться в глобальную экономику за счет конкурентных преимуществ. Создание на региональном и федеральном уровнях условий и механизмов воспроизводства территориальных кластеров на основе принципов моделирования и комплексной оценки инвестиционно-интеграционного потенциала регионов способствует формализации их статуса как центров привлечения иностранных инвестиций, способных к международной экономической интеграции в мировом хозяйстве.

Научная новизна исследования в целом состоит в концептуальном обосновании возрастающей роли межрегиональных инвестиционных процессов в условиях международной интеграции, что позволило разработать авторскую концепцию инвестиционно-интеграционной стратегии развития региона, включающую базовые понятия, методологические подходы к моделированию региональной экономической политики как основы конкурентоспособности и предоставить возможность регионам расставлять рыночные приоритеты.

Конкретные элементы новизны, содержащие приращение научного знания, состоят в следующем.

1. Обоснованы основные положения, принципы осуществления процесса международной экономической интеграции стран и регионов с позиции системного подхода, отличающиеся от существующего инструментария рассмотрением регионов как самостоятельных субъектов внешнеэкономической деятельности, имеющих возможности торговой и экономической интеграции в мировое хозяйство, что позволяет формировать и осуществлять национальную и региональную интеграционную стратегию; предложена новая теоретическая гипотеза на основе концепции интеграции стран «нескольких скоростей», путем применения данной теории к регионам России.

2. Введена в научный оборот трактовка понятий международной региональной инвестиционной интеграции как объединения регионов национальных хозяйств, являющихся самостоятельными субъектами внешнеэкономической деятельности, на основе осуществления в них иностранного инвестирования, углубления их торгового взаимодействия, развития международных экономических связей между ними, расширения и углубления межрегиональных производственно-технологических связей, совместного использования ресурсов, международного объединения капиталов, создания благоприятных межрегиональных условий осуществления экономической деятельности; трактовка инвестиционного района как зоны иностранного инвестирования в регионе, отличающейся высокой степенью привлекательности для зарубежного инвестора.

3. Выявлены предпосылки формирования и функционирования в регионах глобальных транснациональных фирм-интеграторов, включающих в производственный процесс региональных субъектов хозяйствования в соответствии с международным разделением труда (экономико-географическое положение региона, его природные условия и ресурсы, сырьевые запасы, обеспеченность квалифицированными трудовыми ресурсами, обеспеченность региона производственной и транспортной инфраструктурой); что позволяет определить возможность включения региона в транснациональный производственный процесс.

4. Обоснованы авторские институциональный и функциональный подходы к инвестиционной стратегии интеграции регионов в систему мирохозяйственных связей; отличающейся от существующих тем, что первый подход заключается в исследовании межрегионального инвестиционного взаимодействия как основы экономической интеграции, второй - рассматривает прямые хозяйственные связи на уровне первичных субъектов экономики как начальный этап развития международной экономической интеграции, что позволяет изучать инвестиционно-интеграционные процессы на мезоуровне и формировать систему государственного регулирования привлечения иностранного капитала в экономику регионов.

5. Усовершенствованы методы анализа регионального развития, отличающиеся от существующих выделением и исследованием в регионах районов иностранного инвестирования, различающихся по степени инвестиционной привлекательности; предложены принципы районирования иностранных инвестиций, основанные на учете объемов привлекаемых инвестиций, размеров уставного фонда предприятий с иностранными инвестициями, объемов их производства товаров и услуг, отраслевой и территориальной структуры прямых иностранных инвестиций; выработан авторский системный метод изучения отраслевых и территориальных аспектов роли иностранного инвестирования региона, позволяющий выявлять дифференциацию регионального развития и предпосылки международной экономической интеграции.

6. Выделены основные хозяйственно-культурные типы регионов, различающиеся по их инвестиционно-интеграционному потенциалу (природно-ресурсный, сырьевой, производственный, инновационный и др.), определены критерии выделения районов иностранного инвестирования: природно-ресурсный, сырьевой потенциал (средневзвешенная обеспеченность балансовыми запасами основных видов природных ресурсов); трудовой потенциал (трудовые ресурсы, плотность населения, система расселения, образовательный уровень, уровень урбанизации); производственный потенциал (совокупный результат хозяйственной деятельности в регионе); инновационный потенциал (уровень развития науки и внедрение достижений научно-технического прогресса в регионе); институциональный потенциал (развитие ведущих институтов рыночной экономики); инфраструктурный потенциал (экономико-географическое положение, инфраструктурная и транспортная обеспеченность); финансовый потенциал (объем налоговой базы и прибыльность предприятий); потребительский потенциал (совокупная покупательная способность населения); это дало возможность комплексной оценки стартовых условий регионального социально-экономического развития для целей международной экономической интеграции.

7. Сформулированы принципы и закономерности «нового федерализма» как современной региональной политики, отличающейся от существующей перемещением уровня управления и развития от федерального центра в регионы, на уровень местного муниципального хозяйства (горизонтальное и вертикальное разделение власти между демократическими инструментами, установление порядка по принципу автономии на основе субсидиарности всех интеграционных уровней и пр.), это дает возможность рассматривать и решать экономические, социальные и другие проблемы под углом зрения интересов потребителей того или иного регионов.

8. Предложены принципы формирования и модели региональной инвестиционно-интеграционной стратегии отличающейся от существующих сочетанием модели экономической эффективности для высокоразвитых регионов (региональная экспансия крупных корпораций, территориальный монополизм, приток иностранного капитала, невмешательство государства, частнопредпринимательская модель хозяйствования) и модели социальной справедливости (развитие малого бизнеса, социально-рыночная модель хозяйствования, государственная поддержка отстающих территорий), что дает возможность применять различные модели управления по типам российских регионов и осуществлять мониторинг позитивных и негативных последствий их интеграции в мировую экономику на инвестиционной основе.

9. Обоснован механизм сегментирования территорий с целью их устойчивого развития, отличающиеся от существующего выделением типов территорий по характеру проблем и скорости интеграции в мировое хозяйство (столичный, экспорто ориентированный сырьевой, лидеры суверенитетов, социально ориентированный, депрессивный), на основе использования критериев выделения типов регионов (уровень экономического развития, социальная структура хозяйства, уровень и характер внешних экономических связей, тип экономического роста); это дало возможность осуществить классификацию регионов во взаимосвязи с международными инвестиционными процессами, определить скорость интеграции регионов в международный инвестиционный процесс, выявить модели управления для этих территорий.

10. Обоснована авторская интегральная модель динамики инвестиционно-интеграционного потенциала региона, отличающаяся от существующих моделей инвестиционного потенциала включением в нее следующих частных факторов: а) внешнеэкономического - объем иностранных инвестиций в регионе, число предприятий с иностранными инвестициями, объемы экспортно-импортных операций (характеризует возможности региона в повышении эффективности его внешнеэкономической деятельности, в использовании сравнительно дешевых ресурсов производства для привлечения зарубежных инвестиций); б) инвестиционного - объемы иностранных инвестиций в основные фонды предприятий и организаций (характеризует возможности региона в привлечении и использовании средств зарубежных инвесторов, предпринимателей для решения региональных проблем); в) интеграционного - обеспеченность нормативно-правовой базой в регионе (характеризует наличие и совершенство правовой и нормативной базы, учитывает юридические условия инвестирования и интегрирования).

Теоретическая значимость работы состоит в том, что концептуальные положения и выводы диссертационного исследования позволяют расширить существующие научные представления о содержании и роли инвестиционно-интеграционных процессов в повышении конкурентоспособности регионов с учетом интернационализации и глобализации.

Практическая значимость исследования заключается в том, что отдельные выводы, обобщения и рекомендации, содержащиеся в работе, могут быть использованы в законодательной деятельности, макроэкономическом прогнозировании и планировании, совершенствовании организационных основ современной региональной политики при выработке научно обоснованных стратегий повышения конкурентоспособности национальной экономики России.

Отдельные положения диссертации целесообразно применить в учебном процессе вуза при преподавании дисциплин «Мировая экономика», «Международные экономические отношения», «Международная торговля».

Апробация работы. Основные положения и выводы диссертации изложены автором в научных докладах на международных и всероссийских научно-практических конференциях в г. Краснодаре (2004, 2005, 2006, 2007, 2008 гг.), Воронеже (2000, 2003, 2005 гг.), Сочи (2005, 2006, 2007, 2008 гг.), Москве (2006, 2007 гг.) и включены в учебный процесс в Кубанском государственном университете.

По результатам диссертационного исследования опубликовано 69 научных работ общим объемом 107,4 п.л. (авторский вклад - 64,7 п.л.).

Структура и объем работы обусловлены характером рассматриваемых вопросов, задачами и методами исследования. Диссертация состоит из введения, четырех глав, заключения и списка использованной литературы, содержит 43 таблицы и 18 рисунков.

Во введении обоснована актуальность темы исследования, ее теоретическая, методологическая и практическая значимость, характеризуется степень разработанности проблемы в экономической литературе, сформированы важнейшие положения, выносимые на защиту, и основные признаки научной новизны.

В первой главе «Концепция инвестиционных процессов в системе международной экономической интеграции» освещается социально-экономическая значимость проблемы, характеризуется международная интеграция как основа усиления инвестиционных процессов, рассматривается роль иностранного инвестирования в интеграции регионов мира.

Вторая глава «Международные инвестиционные связи регионов как самостоятельных субъектов внешнеэкономической деятельности» посвящена исследованию особенностей иностранного инвестирования в регионы России, отраслевой структуры инвестиционной деятельности как основы формирования центров развития интеграции и экономическому обоснованию инвестиционно-интеграционного потенциала регионов.

В третьей главе «Региональная дифференциация инвестиционно-интеграционных процессов» определяется межрегиональная дифференциация как фактор торможения интеграционных процессов и рассматриваются проблемы ограниченности инвестиционных ресурсов, сдерживающие включение России в мировое хозяйство.

Четвертая глава «Стратегические направления развития международных интеграционных связей на основе инвестиционных процессов» сосредоточена на обосновании концепции международной интеграции инвестиционных процессов на региональном уровне и определении стратегических приоритетов развития инвестиционно-интеграционной политики регионов.

В заключении формулируются основные выводы по результатам проведенного исследования, высказываются предложения о перспективах развития инвестиционной политики регионов и международной интеграции на региональном уровне, выдвигаются рекомендации по эффективности реализации стратегической концепции инвестиционного развития регионов на основе международной интеграции, направленные на обеспечение устойчивого роста экономики России.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

регион россия международный инвестиционный

1. Предложен и обоснован процесс интеграции регионов России в мировую экономику, учитывающий рыночный механизм и государственную регулирующую и координирующую экономическую политику.

Интеграция влечет за собой необходимость согласования хозяйственной политики объединяющихся стран, поскольку интегрированный организм должен постоянно контролироваться. В моделях интеграции присутствует компромисс между рыночными и регулирующими механизмами.

В современных условиях интеграционного процесса особенно актуально развитие региональной экономической интеграции, позволяющей повысить конкурентоспособность отдельных стран и регионов за счет образования отраслевых кластеров.

Для решения глобальных проблем современности необходимы международная интеграция и сотрудничество при посредничестве функциональных международных организаций. Постепенно система функциональных вненациональных органов по объективным причинам принимает организационно-управленческие функции, которые ранее осуществлялись национальными государствами. Наиболее прогрессивной нам представляется интеграция по функциональному, а не географическому принципу.

Международная экономическая интеграция выступает формой взаимодействия экономических (функциональных) и политических факторов. Теория функционализма входит в динамическую концепцию интеграции, основанную на «нарастающем эффекте»: если интеграция начинается в одном секторе, то возникает необходимость интеграции в смежных секторах, создавая кумулятивный эффект. Для процесса интеграции важными являются не только институты, но и различные субъекты деятельности, предприятия и группы компаний, действующие в регионах. Полагаем, что критерием интегрированности служит степень трансформации национальных систем в наднациональную коллективную систему принятия политических и экономических решений.

Раскрыта оригинальная трактовка механизма функционирования международной экономической интеграции на основе инвестиционного процесса, базирующаяся на институциональных и функциональных подходах, представленная на рис. 1.

Соискатель считает, что сложная иерархия международной экономической интеграции, основывается на инвестиционном потенциале регионов национальных хозяйств. Интеграционный процесс идет на всех уровнях (макро-, мезо- и микроуровне). Целью интеграции регионов в международный инвестиционный процесс выступает обеспечение финансовыми ресурсами региональных хозяйств в количестве и качестве, достаточном для расширенного воспроизводства.

Результатом эффективной интеграции регионов в мировую экономику становится удовлетворение инвестиционных потребностей регионов в максимальном объеме, что выражается в сохранении устойчивых темпов экономического роста в долгосрочной перспективе и повышении уровня и качества жизни в регионе.

2. Рассмотрены и проанализированы новые тенденции международной экономической интеграции на региональном уровне.



Рис. 1. Механизм функционирования международной экономической интеграции на основе инвестиционного процесса (визуализация автора)

Анализ интеграционного процесса на мезоуровне показал, что в России сформировались предпосылки новой региональной парадигмы, которая должна включать экономическую интеграцию регионов национальных хозяйств как участников конкурентных процессов.

Региональная интеграционная парадигма содержит методологические подходы, позволяющие анализировать механизмы и следствия региональной экономической интеграции на разных уровнях, а также механизмы интеграции регионов как мезо-экономических систем, функционирующих в условиях конкуренции. В соответствии с общепринятыми подходами, регионы не являются экономическими субъектами интеграции, не могут осуществлять самостоятельный экономический выбор. Его делают фирмы или государства в рамках межкорпорационной (микроуровень) или государственной (макроуровень) интеграции.

Автор предлагает новый подход, обосновывающий появление нового уровня интеграции, и рассматривает интеграцию не только стран, но и регионов национальных хозяйств в условиях глобализации (табл. 1).

Таблица 1.

Различия между процессами «инетеграция стран» и «интеграция регионов»

Интеграция стран	Интеграция регионов
1. Осуществляется на макроуровне, межстрановом, на уровне национального хозяйства. 2. Межгосударственная интеграция. 3. Сопровождается созданием наднациональных органов управления. 4. Проходит в своем развитии четыре этапа: торговой, экономической, валютной, политической интеграции. 5. Основная цель: полная валютно-политическая интеграция. 6. Создание единого экономического пространства интегрирующих стран с единой отраслевой и территориальной структурой хозяйства.	1. Осуществляется на мезоуровне, межрегиональном, между регионами стран мира, на уровне регионального хозяйства как самостоятельного субъекта экономики. 2. Частно-корпорационная интеграция. 3. Не предполагает жесткого наднационального управления, децентрализованный характер управления. 4. Базируется на создании торгового и экономического союза, но валютная и политическая интеграция принципиально не возможны. 5. Основная цель: определение правил региональной торговли и инвестиций, содействие торговой и инвестиционной либерализации. 6. Создание зон свободной торговли, зон свободных инвестиций, прямое иностранное инвестирование, «сетевое» сотрудничество с учетом возможностей каждого региона.

Так, регион (мезоуровень) при размещении предприятия с иностранным капиталом, включается в процесс интеграции. Степень и глубина вовлечения региона в международный интеграционный процесс напрямую зависит от уровня развития региона, который, в свою очередь, связан с инвестиционными процессами в стране: распределение финансовых ресурсов между регионами, нивелирование социально-экономического развития регионов; капитальные государственные вложения в крупные индустриальные и социальные проекты и др. По нашему мнениию, уровень развития регионов зависит не только от экзогенных факторов, но и от эндогенных факторов, которые способствуют повышению конкурентоспособности регионов и служат объективной предпосылкой к экономической интеграции.

В национальной экономике появляются зоны интеграции - наиболее развитые регионы, обладающие значительным инвестиционным и социально-экономическим потенциалом, наименьшими экономическими и политическими рисками, имеющие выгодное местоположение, емкий рынок, активно привлекающие транснациональный капитал.

3. Проанализированы особенности сегментации российских регионов, обусловленные наделенностью природными, трудовыми, финансовыми ресурсами, обеспеченностью инфраструктурой.

Экономика России представляет собой не монообъект, а многорегиональный организм, функционирующий на основе вертикальных и горизонтальных, в том числе и зарубежных взаимодействий. В современных условиях существуют значительные различия между регионами-донорами и регионами-реципиентами. Наше исследование приводит к выводу о невозможности одновременного интегрирования всех регионов России в мировое хозяйство, необходимо проведение политики «нескольких скоростей».

Чем выше уровень социально-экономического развития стран и регионов, тем проще идут процессы интеграции, и, наоборот, в отсталых странах и регионах существуют препятствия на пути интеграции: слабая комплементарность экономики, необходимость структурных изменений, наличие неразвитой инфраструктуры, различие уровней и потенциалов развития, политическая нестабильность. На основе проведенной соискателем типологии регионов проведена их классификация в зависимости от этапов интеграции, соответствующих уровню их развития (табл. 2).

Таблица 2

Взаимосвязь типов регионов и этапов международной экономической интеграции (составлена автором)

Тип региона	Уровень социально-экономического развития	Этап международной экономической интеграции (1 - торговый союз, 2 - экономический союз, 3 - валютный союз, 4 - политический союз)
1. Столичный (Москва, С.-Пе-тербург)	Очень высокий	2 - привлечение иностанного капитала, создание предприятий с иноинвестициями; - развитие финансовой, банковской сферы; - частно-корпорационная интеграция.
2. Экспорто-ориентированные: нефтедобывающие, металлургические (Западная Сибирь, Тюмень, Урал)	Высокий	2 - развитие внешней торговли (экспортно-импортные операции); - привлечение иностранного капитала, создание предприятий с иноинвестициями; - частно-корпорационная интеграция.
3. Лидеры «парада суверенитетов» (Татарстан, Башкортостан, Якутия-Саха, Калмыкия)	Средний	1, 2 - развитие внешней торговли (экспортно-импортные операции); - привлечение иностранного капитала, создание прямых иностранных инвестиций (ПИИ).
4. Значительной социальной поддержки («красный пояс») (Белгородская, Ульяновская, Воронежская, Волгоградская, Липецкая обл.)	Низкий	1 - развитие внешней торговли (экспортно-импортные операции); - отчасти привлечение иностранного капитала.
5. Депрессивные сельскохозяйственные, машиностроительные, текстильные (кавказские республики, Ярославская, Ивановская обл.)	Очень низкий	1 - внешняя торговля (постоянные или эпизодические экспортно-импортные операции).

По нашему мнению, дифференциация регионов по уровню их социально-экономического развития отражает возможность их включения в инвестиционно-интеграционный процесс. В национальном экономическом пространстве в условиях глобализации и под влиянием деятельности транснационального капитала возникают зоны интеграции как ниши регионов-лидеров в общеэкономическом развитии.

На современном этапе развития становится возможной интеграция регионов в мировую экономику на базе комплементарности регионального потенциала и с учетом межрегионального обмена факторами производства в рамках частно-корпорационного сотрудничества (табл. 3).

Таблица 3

Взаимодополняемость инвестиционного потенциала регионов мирового хозяйства (составлена автором)

Регион	Экономические ресурсы	Финансовые ресурсы	Социальные ресурсы	Технологические ресурсы
Регион А	+	-	-	-
Регион В	Р	+	-	-
Регион С	Р	+	-	-
Регион Д	-	Р	Р	Р
Регион Е	-	-	+	+

* «+» - избыток ресурсов; «-» - дефицит ресурсов; Р - определенные резервы.

Отдельные регионы национальной экономики, выступающие самостоятельными субъектами экономических отношений и находящиеся на высоком уровне социально-экономического и политико-правового развития, участвуют в международной экономической интеграции на основе установления прямых хозяйственных связей на уровне первичных субъектов экономики (фирм) посредствам торговых отношений, прямого иностранного инвестирования, миграции рабочей силы и кредитно-финансового сотрудничества.

Среди предпосылок интеграции регионов в мировое хозяйство выделим конкурентный потенциал внутреннего рынка России (табл. 4).

Таблица 4

Оценка национального богатства по методике Всемирного банка (составлена автором)

Виды богатства	США и Канада	Западная Европа	Ближний Восток	Россия
	трлн. дол.	% к итогу	трлн. дол.	% к итогу	трлн. дол.	% к итогу	трлн. дол.	% к итогу
Человеческий капитал	260	76	180	75	65	43	200	50
Природные ресурсы	20	5	10	2	60	39	160	40
Воспроизводимый капитал (основной, оборотный, прочий)	70	19	60	23	25	18	40	10
Итого	350	100	250	100	150	100	400	100

Ранее учет национального богатства включал лишь воспроизводимый капитал и природные ресурсы. В настоящее время стал активно формироваться человеческий капитал. Всемирный банк включает его в агрегированный показатель национального богатства.

Компаративный анализ приведенных оценок наглядно демонстрирует благоприятные условия России для успешной интеграции в мировое хозяйство.

4. Оценена роль иностранного капитала в интеграции регионов мира.

Международная экономическая интеграция базируется на хозяйственно-политическом объединении стран, взаимодействии их производственных структур на разных уровнях и в различных формах.

Проведенный соискателем мониторинг показал, что существующие трактовки понятия «инвестиции», традиционно сходятся в следующем: под инвестициями понимают осуществление определенных экономических процессов в настоящем с целью получения дохода в будущем. По нашему мнению, иностранные инвестиции, являющиеся основой интеграционного сотрудничества, представляют собой перемещение за границу частных и государственных средств производства, ссудных капиталов, ценных бумаг или осуществление международного кредита при условии выгодного соотношения курсов валют и платежных балансов стран, на основе эффективного использования зарубежных природных и трудовых ресурсов, передовых технологий на новых отраслевых и региональных рынках.

Изменение мировой рыночной конъюнктуры обусловливает миграцию капитала в рамках интеграционного сотрудничества. Автором проведена систематизация причин межстранового перемещения капитала:

- относительный избыток капитала в развитых странах, существование спроса и предложения на ссудный капитал заемщиков и кредиторов разных стран;

- повышение роли государства в вывозе капитала и интернационализации производства;

- поиск регионов с более низким налогообложением, дешевый рабочей силой, высокими доходами;

- стремление проникнуть на новые рынки и потребность приблизиться к клиентам;

- более низкий уровень издержек производства в принимающей стране, доступ к природным ресурсам;

- экономия за счет инфраструктуры зарубежных стран;

- оптимизация платежного баланса страны;

- максимизация прибыли и повышение общих результатов социально-экономического развития.

Экспорт и импорт капитала оказывают существенное влияние на экономику стран-доноров и стран-реципиентов. Страна-экспортер получает дополнительную прибыль за счет инвестиций за рубежом, приносящих доход больший, чем на национальном рынке, создания новых рынков сбыта, обеспечения своих предприятий дешевым сырьем, возможность обойти тарифные и нетарифные барьеры и т.п. Страны-импортеры получают дополнительную прибыль, благодаря увеличению капиталовложений в национальную экономику, но сталкиваются с рядом проблем. Необходимо учитывать структуру и специализацию сложившегося производства, состояние финансовых рынков, положение в социальной сфере, движение курса национальных валют. Поэтому экспорт и импорт капитала могут быть как действенной формой международного сотрудничества, так и фактором обострения экономических противоречий.

Соискателем проведен анализ влияния движения капитала на национальную экономику на базе экономико-математической модели влияния экспорта и импорта капитала на изменение национального дохода Махлупа. Эти формулы применяются в случае, когда экспорт капитала осуществляется за счет сокращения отечественных инвестиций.

5. Выявлены тенденции валютно-финансового инвестирования, выступающего основой интеграционного сотрудничества.

В мировой экономике с середины 1980-х гг. возникают кластеры стран с формирующимися финансовыми рынками - это страны со средним уровнем развития. Их рынки отличаются значительной нестабильностью, но обладают предпосылками интеграции не только в мировой кредитный, но и фондовый рынок. Российский рынок, по мнению соискателя, в полной мере удовлетворяет требованиям формирующегося финансового экономического пространства.

Система международного кредитования и финансирования России за последние десятилетия претерпела серьезные изменения. До кризиса 1998 г. ресурсы привлекались в основном государством из официальных источников. В начале 2000-х гг. были ограничены международные заимствования на макроуровне, но одновременно активизировался выход частных субъектов на мировой финансовый рынок с использованием различных методов (привлечение прямых и портфельных банковских кредиторов, инвесторов, эмиссия долговых обязательств).

Сотрудничество российских банков с иностранными государственными финансовыми институтами имеет множество преимуществ, в том числе возможность привлечения средств и перспективы интеграции в международную платежную систему. Положительный опыт совместного инвестирования средств в российские предприятия связан с деятельностью отечественных и зарубежных банков. Успешному инвестиционному сотрудничеству способствует сложившаяся в современной банковской системе специализация банков. На современном этапе развития в России мы выделяем следующие типы банковской специализации: отраслевую, региональную, по видам банковского бизнеса и банковских операций.

Соискатель считает, что региональная специализация банков основана на дифференциации регионов по уровню развития банковской системы:

- центры экономической активности с преобладанием крупных кредитных организаций;

- регионы со значительным промышленным производством на базе филиалов крупных банков и региональных банков;

- регионы с преобладающим сельскохозяйственным производством и малым бизнесом на базе местных муниципальных банков.

6. Исследованы особенности иностранного инвестирования в регионы России.

В начале ХХI в. формируется общемировое инвестиционное пространство с крупномасштабным трансграничным переливом капитала в виде прямых иностранных инвестиций. Большинство стран мира используют их в качестве инструмента активизации инвестиционной деятельности.

В 2001-2004 гг. произошел масштабный спад годовых объемов ПИИ. В 2004 г. начинается их незначительный рост, составивший, по оценкам ЮНКТАД 6,5%. Объемы ПИИ сокращались до 2004г., их доля в инвестициях в основной капитал несколько снизилась, однако отношение накопленных ПИИ к ВВП неуклонно растет вплоть до 2008г. Можно констатировать, что привлечение ПИИ становится важным фактором развития национальных хозяйств.

Анализируя структурные сдвиги в мировых потоках ПИИ и их секторальное распределение, отметим, что первое место по привлечению ПИИ занимает сфера услуг, причем вложения в нее растут опережающими темпами. Наблюдается постоянное повышение доли инвестиций в третичный сектор экономики при неуклонном снижении доли иностранных вложений в первичный и вторичный секторы.

Анализируя процесс привлечения иностранных инвестиций в регионы, отметим, что распределение ПИИ учитывает существенные изменения в масштабах мирового хозяйства. Если ранее доминирующую роль в мировом экспорте и импорте капитала в форме ПИИ играли развитые страны, то теперь их доля постепенно, но неуклонно сокращается. Снижается роль развитых стран как импортёров ПИИ. Однако временно наблюдается рост доли развивающихся и постсоциалистических стран (табл. 5).

Национальное хозяйство России как крупнейшей страны с переходной экономикой представляет собой возникающий рынок. Начиная с 1990-х гг. РФ активно привлекает иностранный капитал. Отметим принципиальные изменения в масштабах и формах участия страны в международном движении капитала: устранены идеологические ограничения на привлечение зарубежных капиталов, созданы правовая и законодательная основы иностранного инвестирования, определён механизм регулирования иностранных капиталовложений на федеральном и региональном уровнях.

Россия существенно отличается от других государств по масштабам экономики, её специализации, сложности решаемых проблем. Это влияет на объёмы, динамику и структуру привлекаемых инвестиций. Для России характерна четко выраженная неравномерность в динамике, отраслевой и региональной направленности иностранных инвестиций. За последние годы - в 2003-2007 гг. отмечается значительный рост притока ПИИ по сравнению с низким посткризисным уровнем предыдущих лет. В результате Россия опередила другие страны Центральной и Восточной Европы (ЦВЕ) по годовым притокам ПИИ и накопленному объему. Однако современное положение России свидетельствует об ослаблении позиций на мировом рынке капиталов, отмечается отставание от других «возникающих рынков» и, особенно, от Китая. Пока приток иностранного капитала в России не соответствует потребностям национальной экономики, потенциал страны в области привлечения ПИИ остается нереализованным. На наш взгляд, инвестиционный климат в России еще недостаточно благоприятен, несмотря на высокий потенциал привлечения ПИИ.