Внешнеэкономическая деятельность России и состояние платёжного баланса

КУРСОВАЯ РАБОТА

Внешнеэкономическая деятельность России и состояние платёжного баланса

САРАНСК 2003

РЕФЕРАТ

Перечень ключевых слов: платёжный баланс, торговый баланс, резидент, нерезидент, сальдо, факторные услуги, нефакторные услуги, дефицит, профицит, экономический рост, интенсивный экономический рост.

Объект исследования: платёжный баланс и внешнеэкономическая деятельность России

Цель работы: определить зависимость платёжного баланса от внешнеэкономической деятельности

Методы исследования: анализ платёжного баланса, импорта, экспорта

Полученные результаты: могут быть использованы в процессе учёта внешнеторговых операций, при прогнозировании развития внешнеэкономической деятельности России и состояния её платежного баланса на ближайший период.

Область применения: Государственные структуры, занимающиеся вопросами внешнеэкономической деятельности Российской Федерации, Высшие Учебные Заведения, фирмы и компании, работающие на внешнем рынке.

Содержание

Введение

1. Платёжный баланс и внешнеэкономическая деятельность

1.1 Платёжный баланс как показатель внешнеэкономической деятельности

1.2 Факторы, влияющие на платёжный баланс и опыт развитых стран в сфере внешнеэкономической деятельности

2. Внешняя экономика и платёжный баланс России

2.1 Экспорт

2.1.1 Нефть и газ

2.2 Импорт

2.3 Платёжный баланс

3. Проблемы и перспективы развития внешнеэкономических связей России

3.1 Внешний долг России

3.2 Программа развития России до 2010 года

Заключение

Библиографический список

Приложения

Введение

В процессе своего развития внешнеэкономические связи стран проходят определённые этапы, смена которых характеризует усиление целостности мирового хозяйства, усложнение содержания международных экономических отношений: от торговли и услуг к вывозу капитала и последующему созданию международного производства, далее - к формированию единого мирового рынка валют, кредитов, ценных бумаг. Помимо экономических существуют политические, военные, культурные и другие отношения между странами, которые порождают денежные платежи и поступления. Многогранный комплекс международных отношений страны находит своё отражение в балансовом счёте международных операций, или в платёжном балансе.

С момента своего появления как экономического показателя платёжный баланс постоянно совершенствуется: от простого учёта стоимостного объёма импорта-экспорта до сложного макроэкономического показателя, отражающего характер и эффективность поведения страны на мировом рынке.

Большое внимание проблеме равновесия платёжного баланса уделяли такие видные деятели политической экономии, как А. Смит («Исследование о природе и причинах богатства народов», 1777г.) и Д. Риккардо («Начала политической экономии и налогового обложения», 1809-1817г.), внося в процесс составления платёжных балансов новые элементы и представления.

Совершенствование экономических систем государств, отмеченное ростом вывоза капитала, быстрым развитием различных экономических операций, приводит к расширению содержания платёжных балансов. Одновременно с этим возрастает необходимость и совершенствуется практика учёта международных расчётов как следствия усиления роли государства в формировании и регулировании платёжных балансов. Возрастает также роль государственных экономических учреждений: казначейств, бюджетных и других учреждений, деятельность которых включает сбор и анализ данных о международных расчётах [7].

В течение многих десятилетий в нашей стране существовала государственная монополия внешнеэкономической деятельности. Государство осуществляло монополию через специальные органы: внешняя торговля проводилась через Министерство Внешней Торговли (позднее - Министерство Внешнеэкономических Связей), международные расчёты - через Внешэкономбанк СССР.

Постепенное реформирование внешнеэкономической деятельности начинается с 1986 года. Были расширены права государственных внешнеторговых организаций, наряду с ними на внешний рынок были допущены отраслевые, республиканские и региональные организации. С конца 80-х годов начали получать право непосредственного выхода на мировой рынок производители экспортной продукции.

Решительный перелом в регулировании внешнеэкономической деятельности связан с Указом Президента России от 15 ноября 1991 года «О либерализации внешнеэкономической деятельности на территории РСФСР», в соответствии с которым право на осуществление внешнеэкономической деятельности получили все субъекты хозяйственной деятельности, независимо от форм собственности, без специальной регистрации.

В настоящее время платёжный баланс является важнейшим экономическим показателем, отражающим как состояние экономики самого государства, так и эффективность деятельности этого государства в системе международных отношений. Актуальность предмета исследования состоит в том, что платёжные балансы стран постоянно взаимосвязаны: изменение состояния экономики государства немедленно сказывается на его внешнеэкономической деятельности, и как следствие этого изменяется состояние экономики другой страны, связанной с данной торговыми, долговыми или другими обязательствами. Изменения состояния экономики, внешнеэкономической деятельности находят отражение в платёжном балансе, поэтому полный анализ экономики страны невозможен без рассмотрения платёжного баланса, включающего такие макроэкономические показатели и явления, как торговый баланс, инвестиции, валютный курс, движение капитала и другие.

В данной работе исследуется взаимозависимость состояния платёжного баланса Российской Федерации и внешнеэкономической деятельности, делается анализ платёжного баланса России по данным на 2000 год в сравнении с предшествующим годом, а также прогнозируется развитие внешнеэкономических отношений России на период до 2010 года.

Для более полного рассмотрения темы использовались книги отечественных авторов, периодическая литература, а также материалы Министерства экономики России.

Для детального рассмотрения темы необходимо определить следующее:

теоретически рассмотреть платёжный баланс как показатель внешнеэкономической деятельности, представить его структуру;

определить влияющие на состояние платёжного баланса факторы и привести примеры из опыта других стран;

для анализа внешнеэкономической деятельности России необходимо рассмотреть экспорт и импорт страны для анализа поведения страны на мировом рынке;

так как доходы от экспорта энергоносителей, в частности нефти и природного газа, составляет основную часть экспортных доходов, то следует подробнее рассмотреть эту статью, определить состояние нефте- и газодобычи в целом по России, перспективы этой отрасли;

проанализировать платёжный баланс России;

рассмотреть одну из причин отсутствия интенсивного экономического роста российской экономики - внешний долг;

выявить приоритетные направления развития внешнеэкономической деятельности России на средне- и долгосрочную перспективу.

1. Платёжный баланс и внешнеэкономическая деятельность

1.1 Платёжный баланс как отражение внешнеэкономической деятельности

Валютные отношения возникают при купле-продаже валюты для экспорта и импорта товаров и услуг, инвестиций, переводов денежных средств за рубеж и т.п. Статистический учёт различных типов сделок резидентов данной страны со всеми другими странами осуществляется с помощью бухгалтерских счетов платёжного баланса. Основным принципом их построения является отражение всех источников средств и направление их использования по типовым статьям.

Платёжный баланс характеризует соотношение между валютными поступлениями в страну и платежами, которые экономические субъекты осуществляют за границей за определённый промежуток времени. При этом наиболее трудной задачей является учёт всех без исключения операций. Состояние платёжного баланса активно воздействует на текущий рыночный курс национальной валюты, который через обратные связи влияет на экспортно-импортные потоки, движение капиталов, на структуру экономики в целом.

В платёжном балансе выделяют три части [4]:

1. баланс (счёт) текущих операций;

2. счёт операций с капиталом;

3. баланс (счёт) движения резервных активов.

Операции на внешнем рынке, приводящие к притоку денежных средств на валютный рынок страны, приходуются со знаком «плюс», в противоположном случае - со знаком «минус». Итоговый результат трёх частей платёжного баланса в сумме даёт ноль. Это объясняется тем, что каждому направлению расходования средств должен соответствовать какой-либо источник.

На счёте текущих операций отражаются трансакции валютных средств, связанные с текущим или прошлым движением материальных и нематериальных активов. Во-первых, учитывается экспорт и импорт товаров. Во-вторых, на счёте текущих операций учитываются неторговые операции - экспорт и импорт различных видов услуг. К ним относятся туризм, страхование, грузовые и пассажирские перевозки, средства связи и телекоммуникации, строительство, финансовые услуги, оплата отдыха и командировок резидентов за рубежом. К третьему направлению учёта средств на счёте текущих операций относятся денежные поступления или расходы по платежам за рубеж - доходы от инвестиций и оплаты труда, текущие трансферты. Доходы от инвестиций состоят из дивидендов и прибыли от участия в уставном капитале, процентов по депозитам и ценным бумагам, процентов по привлечённым кредитам органами государственного управления и банковским сектором. Сальдо текущих трансфертов отражает размер полученной и оказанной гуманитарной помощи, взносов и платежей в международные организации и из них.

Чистые доходы от инвестиций представляют собой избыток платежей по процентам и дивидендам, осуществлённых иностранцами на вложенный резидентами за рубежом капитал, над соответствующими платежами, выплачиваемыми в стране иностранным инвесторам. Таким образом, величина сальдо по данной статье зависит от общей величины вывезенного капитала и инвестиций иностранцев.

Если суммировать все операции по текущему счёту, то получим текущий платёжный баланс внешнеторговых операций. Его положительное сальдо означает, что импортные операции по текущему счёту создали спрос на объём валюты меньше того, что смог обеспечить экспортный сектор экономики.

Счёт операций с капиталом и финансовыми инструментами отражает денежные трансакции, связанные с куплей-продажей финансовых активов и получением кредитов и займов. На счёте операций с капиталом показываются полученные и выплаченные трансферты, связанные с миграцией и оплатой услуг по жилищному строительству. Операции с финансовыми инструментами подразделяются на прямые и портфельные инвестиции в банковский сектор и нефинансовые предприятия, прочие инвестиции: купля-продажа иностранной валюты, кредитование торговли, займы органами государственного управления, банковскому сектору и нефинансовым фирмам, просроченная задолженность.

По времени размещения активов можно выделить краткосрочное и долгосрочное движение капитала. К первому направлению относятся текущие счета иностранцев в данной стране, а также принадлежащие им высоколиквидные активы. Ко второму - покупка ценных бумаг национальных компаний и институтов, долгосрочные займы, прямые и портфельные инвестиции. Приток капитала обозначается знаком «плюс» и свидетельствует о приобретении национальных финансовых активов иностранцами. Он тождествен притоку иностранной валюты. Отток капитала - это процесс приобретения иностранных активов фирмами и домохозяйствами. Он приводит к утечке валюты из страны. Активное сальдо баланса движения капиталов возникает при превышении притока капитала над оттоком. Это приводит к притоку валюты.

Абсолютные цифры по счёту движения капитальных средств, приводимые в платёжном балансе страны, обычно значительно меньше сумм, приходящихся на текущие операции. Это объясняется тем, что показатели по текущим счетам исчисляются нарастающим итогом, а операции, связанные с движением капитала, приводятся в чистых единицах. Объём этих операций значителен. Спекулятивный наплыв капитала может оказать сильное влияние на обменный курс.

Третья часть платёжного баланса - счёт официальных резервов. В соответствии с применяемой в настоящее время методологией составления платёжного баланса резервные активы показываются отдельным счётом при аналитическом представлении и статей счёта операций с капиталом и финансовыми инструментами при нейтральном представлении. В любом случае экономическое значение данной статьи отлично от всех других.

Резервные активы включают монетарное золото, специальные права заимствования, резервную позицию в МВФ и прочие валютные активы.

На счёте резервных активов отражаются операции по купле-продаже иностранной валюты, золота и других активов, осуществляемые Центральным банком и правительственными органами. Целью этих операций является не извлечение прибыли, а урегулирование несбалансированности платёжных балансов, поддержание курсов определённых валют и прочие цели. За счёт официальных резервов покрывается дефицит или пассивное сальдо по двум предыдущим статьям платёжного баланса - счёту текущих операций и движению капиталов. Происходит это путём продажи Центральным банком накопленных запасов резервных активов или получения государством валютных кредитов в других банках. Уменьшение резервов Центрального банка приводит к увеличению предложения валюты на рынке и отражается в балансе со знаком «плюс». Активное сальдо по счетам текущих операций и движения капиталов приводит к росту официальных валютных резервов и отображается в балансе со знаком «минус».

Суммарное сальдо текущего счёта по внешнеторговым операциям, движениям капитальных средств и расчётов по официальным резервным счетам Центрального банка всегда равно нулю. Разность между всеми зарегистрированными притоками и оттоками средств образует статистическое расхождение. Оно возникает в результате того, что не все потоки средств официально регистрируются. Достаточно высокий уровень «ошибок и пропусков» отражает значительный размер утечки капитала и незарегистрированные операции по текущему счёту (контрабанда). Отчасти статистическое расхождение связано с неточностями и ошибками в исходных наборах данных.

В реальной жизни экономисты и политики часто говорят о том, что платёжный баланс связан с положительным или отрицательным сальдо. Этот результат относится к сальдо по двум счетам: текущих операций и движения капиталов. Он показывает направление движения валюты (в страну или из страны) от ведения международной торговли и финансовых операций. Если платёжный баланс дефицитен, то страна получила меньше иностранной валюты, чем израсходовала. Размер дефицита равен сокращению официальных резервов. Активное сальдо означает, что государство заработало больше валюты, чем потратило, в результате произошло увеличение запасов валютных резервов.

1.2 Факторы, влияющие на платёжный баланс и опыт развитых стран в сфере внешнеэкономической деятельности

На состояние платёжного баланса влияет ряд факторов [5]:

1. Неравномерность экономического и политического развития стран, международная конкуренция. После Второй мировой войны сложился активный платёжный баланс США при крутом дефиците платёжных балансов стран Западной Европы и Японии в силу отставания их экономического потенциала. В этом проявилась характерная до конца 50-х годов моноцентрическая система господства во главе с США. Так, в период после Второй мировой войны и до 60-х годов торговые балансы большинства стран Западной Европы и Японии были пассивными. Торговый баланс США в те же годы сводился с огромным активным сальдо (в 1947г. 10 млрд. долларов) благодаря укреплению позиций американских монополий на мировом рынке, устойчивости доллара. Превращение США в мирового инвестора и кредитора обусловило приток огромных дивидендов и процентов из-за рубежа. Прибыли США только от прямых заграничных инвестиций увеличились с 3,5 млрд. долларов в 1966г. До 18,8 млрд. долларов в 1981г., в том числе 7,6 млрд. долларов от капиталовложений в развивающихся странах.

Однако доля США в ежегодном приросте прямых инвестиций уменьшилась с 50% в 1967 г. До 30% в 1973 г. И 4% в 1980 г. За счет увеличения доли Западной Европы и Японии, а с 1985 г. США стали нетто-импортером капитала. Нетто-долг США составил 400 млрд. долларов в 1987 г. И примерно 700 млрд. долларов в начале 90-х годов.

Падение доли США в мировом промышленном производстве (с 54,6% в 1948г. До 37,8% в 1984г.), экспорте товаров (с 33,0% до 12,7% соответственно), экспорте капиталов (на 20% за 70-е годы) при резком увеличении военных расходов, в том числе за границей, привело к хроническому дефициту их платежного баланса. Противоречия между сложившимися к началу 70-х годов тремя центрами - США, Западной Европой ( в первую очередь странами ЕЭС), Японией - отражаются на состоянии их платежных балансов. Нестабильность платежного баланса США нарастает. По мере усиления западноевропейского и японского центров, их экономического и научно-технического потенциала, экспансии на мировых рынках товаров и капиталов платежные балансы ряда стран Западной Европы и Японии в 70-е и 80-е годы, как правило, сводились с крупным положительным сальдо, что превратилось в одну из острых проблем международных Экономических и валютно-кредитных отношений. На рубеже 70-80-х годов произошли новые сдвиги: временно образовались активное сальдо платежного баланса по текущим операциям США и крупный дефицит у Японии, стран-членов ЕЭС. Однако затяжной мировой экономический кризис и падение конкурентоспособности американских товаров, во многом связанное с повышением курса доллара, привели к ухудшению текущего платежного баланса США в 1982-1985 гг. Японии удалось активизировать текущие операции своего платежного баланса, а Германии - значительно уменьшить дефицит и выровнять платежный баланс главным образом в результате улучшения показателей по внешней торговле [12].

Циклические колебания экономики. В платежных балансах находят выражение колебания, подъемы и спады хозяйственной активности в стране, так как от состояния внутренней экономики зависят ее внешнеэкономические операции. Колебания платежного баланса, обусловленные механизмом промышленных циклов, способствуют перенесению внутриэкономических циклических процессов из одной страны в другие. Рост производства вызывает увеличение импорта топлива, сырья, оборудования, а при замедлении темпов экономического роста ввоз товаров сокращается. Экспорт товаров, капиталов, услуг в большей степени реагирует на изменения условий мирового рынка. При вялом хозяйственном развитии вывоз капитала обычно увеличивается. При ускоренном развитии экономики, когда растут прибыли, усиливается кредитная экспансия в стране, повышается процентная ставка, темп вывоза капитала падает. В силу асинхронности современного экономического цикла его колебания влияют на платежный баланс зачастую косвенно. Мировые экономические кризисы приводят к крупномасштабным дефицитам платежных балансов то одних, то других стран.

Рост заграничных государственных расходов. Тяжелым бременем для платежного баланса являются внешние правительственные расходы, которые преследуют разнообразные экономические и политические цели.

Милитаризация экономики и военные расходы. Основная масса государственных расходов США за границей , отражающихся в платежном балансе , предназначена на военные цели (более 50%; в их числе содержание и оснащение военных баз за рубежом, военная помощь). Косвенное воздействие военных расходов на платежный баланс определяется их влиянием на условия производства, темпы экономического роста, а также масштабами изъятия из гражданских отраслей ресурсов, которые могли бы использоваться для капиталовложений , в частности в экспортные отрасли. Если экспортные отрасли загружены военными заказами, а средства, которые можно применить для расширения вывоза товаров, направляются на военные цели, это приводит к сокращению экспортных возможностей страны. Гонка вооружений вызывает увеличение импорта военно-стратегических товаров, в том числе многих видов сырья, сверх нормальных потребностей мирного времени.

Усиление международной финансовой взаимозависимости. В современных условиях движение финансовых потоков стало важной формой международных экономических связей. Это обусловлено увеличением масштабов вывоза капиталов, развитием мирового рынка ссудных капиталов, включая еврорынки, финансовые рынки, в условиях либерализации условий сделок. Важным фактором движения капиталов стали усиление не равновесия платежного баланса и потребность в привлечении заемных средств для покрытия его пассивного сальдо. В итоге финансовая взаимозависимость стран стала сильнее коммерческой взаимозависимости. Это усиливает валютные и кредитные риски, в первую очередь риск неплатежеспособности заемщика.

Двойственное влияние вывоза капитала на платежный баланс страны-экспортера заключается в том, что он увеличивает его пассив, но служит базой для притока в страну процентов и дивидендов через определенный период. Однако приток процентов и дивидендов уменьшается при реинвестиции части прибылей в стране приложения капитала. Например, филиалы американских корпораций в Западной Европе реинвестируют примерно половину прибылей, полученных в этом регионе. Вывоз капитала отвлекает средства, которые могли бы быть использованы для модернизации экспортных отраслей.

Изменения в международной торговле. НТР, рост интенсификации хозяйства, переход на новую энергетическую базу вызывают структурные сдвиги в международных экономических связях. Более интенсивной стала торговля готовыми изделиями, в том числе наукоемкими товарами, а также нефтью, энергоресурсами. Резкое повышение цен на нефть в 70-х и начале 80-х годов (в 18 раз в 1980 г. против 1971 г.) привело к дефициту текущих операций платежного баланса стран - импортеров нефти ряда промышленно развитых стран, включая США , развивающихся стран и активизации платежного баланса нефти экспортирующих стран ОПЕК. Война в Персидском заливе, начавшаяся в январе 1991г., вызвала скачек цены на нефть.

В географии товарных потоков наметился сдвиг в сторону расширения обмена между промышленно развитыми странами (70% мировой торговли; cтран ЕС- 38%) при сокращении удельного веса развивающихся в их внешней торговле. Bзаимная торговля промышлен но развитых стран поглощает 80% их экспорта (стран ЕС-58%),а торговля между развивающимися странами составляет лишь 1/4 их экспорта. Это обостряет конкуренцию на мировом рынке [10].

Влияние валютно-финансовых факторов на платежный баланс. Девальвация обычно поощряет экспорт , а ревальвация стимулирует импорт при прочих равных условиях. Нестабильность мировой валютной системы ухудшает условия международной торговли и расчетов. В ожидании снижения курса национальной валюты происходит смещение сроков платежей по экспорту и импорту: импортеры стремятся ускорить платежи, а экспортеры, напротив: задерживают получение вырученной иностранной валюты. Достаточен небольшой разрыв в сроках международных расчетов, чтобы вызвать значительный отлив капиталов из страны.

Отрицательное влияние инфляции на платежный баланс. Это происходит в том случае, если повышение цен снижает конкурентоспособность национальных товаров, затрудняя их экспорт, поощряет импорт товаров и способствует бегству капиталов за границу.

Чрезвычайные обстоятельства: неурожай, стихийные бедствия, катастрофы и т.д. отрицательно влияют на платежный баланс.

Платежные балансы реагируют на торгово-политическую дискриминацию определенных стран, создающих искусственные барьеры и препятствующих развитию взаимовыгодных отношений. Например, на страны НАТО распространялся обширный список товаров, запрещенных для поставки в бывшие социалистические страны «по стратегическим соображениям». Преобразования в странах Восточной Европы и бывшем СССР по пути перехода к рыночной экономике создали условия для отказа от дискриминации в пользу взаимовыгодного сотрудничества.

2. Внешняя экономика России

2.1 Экспорт

Стоимостный объём российского экспорта составил в 1999 году 74,3 млрд. долларов, что лишь на 0,1% выше, чем в 1998 году. Что касается ориентации денежных потоков, то в 1999 произошло увеличение доли экспорта в страны дальнего зарубежья за счёт падения доли экспорта в страны СНГ. Экспорт в страны дальнего зарубежья повысился в 1999 году по сравнению с уровнем 1998 года на 6% и достиг 62,3 млрд. долларов. Напротив, экспорт в страны СНГ сократился на 22% и составил 12 млрд. долларов [18].

Совокупная доля стран дальнего зарубежья в российском экспорте повысилась с 79% в 1998 г. до 84% в 1998 г., в то время как доля стран СНГ соответственно сократилась с 21 до 16%. Причиной сокращения экспорта в страны СНГ стали торговые барьеры, введенные в отношении российской продукции некоторыми из этих стран с целью компенсировать вызванный девальвацией рубля рост конкурентоспособности российских товаров. Более того, Россия сталкивалась с трудностями при получении платежей в твердой валюте за товары, уже поставленные в республики бывшего СССР [9].

Стоимостный объем экспорта в IV квартале 1999 г. составил 23,3 млрд. долларов, что на 21% выше по сравнению с аналогичным показателем за IV квартал 1998 г. Тенденция к росту экспорта продолжилась и в начале 2000 г., причиной чему являлись высокий уровень мировых цен на нефть и значительные объемы поставок энергоносителей, характерные для зимнего периода. Объем экспорта в январе 2000 г. составил 6,4 млрд. долларов, что на 40% превышает показатель января 1998 г.

Таблица 2.1-1. Главные статьи российского экспорта, 1997-1999гг.

Статьи экспорта	1997г.	1998г.	1999г.
	Стоимость, млрд. долларов	Доля в общем объёме экспорта, %	Стоимость, млрд. долларов	Доля в общем объёме экспорта, %	Стоимость, млрд. долларов	Доля в общем объёме экспорта, %
Энергоносители	39,9	46	33	45,4	35,2	48,2
в том числе:
природный газ	16,4	19	13,5	18,5	11,3	15,5
Сырая нефть	14,8	17	10,2	14	14,1	19,3
нефтепродукты	7,3	8,4	4,2	5,7	4,7	6,4
Уголь	0,8	1	0,6	0,8	0,5	0,7
Металлы	13,7	15,9	11,6	21,4	10,4	14,2
Машины и оборудование	8,6	9,9	8,1	11,1	7,8	10,6
Химические продукты	2,7	3,1	2,3	3,1	2,1	2,8
Лесоматериалы	2,6	3	2,4	3,3	2,7	3,7
Другие	19,1	22	15,2	15,7	14,7	20,2
Всего	86,6	100	72,6	100	72,9	100

2.1.1 Нефть и газ

Нефть и газ являются одной из основ российской экономики, важнейшим источником экспортных поступлений страны. Россия имеет самые большие запасы природного газа в мире, занимает восьмое место по запасам нефти и третье - по её экспорту. Треть добываемого газа и более 40% нефти Россия экспортирует, главным образом, в Европу.

На территории России разведанные запасы нефти составляют 6,7 млрд. тонн, это 4,7% мировых запасов. Добывается 21,1% разведанных запасов нефти.

После распада Советского Союза добыча нефти резко сократилась, но в последнее время начинает расти (таб. 2.1.1-1.).

Таблица 2.1.1-1 Динамика добычи нефти в Российской Федерации и СССР

Добыча нефти в млн. тонн
1988г.	1996г.	1997г.
568,8	302,1	306,9

Международная торговля жидким топливом в последние годы продолжает неуклонно расти. В 1997г. по сравнению с 1996г. её объём вырос на 3,8% и на 42,2% по сравнению с 1988г.

Россия на сегодняшний день не способна существенно увеличить долю готовых изделий, и прежде всего машинотехнических в своём экспорте. Не смотря на разговоры о продаже невосполнимых ресурсов, экспорт жидких углеводородов останется в ближайшем будущем основным источником внешнеторговых валютных поступлений и основным источником форсирования импорта.

В целях усиления контроля за вывозом энергоресурсов, Государственный таможенный комитет Российской Федерации приказом от 10 ноября 1994 года №576 утвердил «Положение об энергетической таможне». Энергетическая таможня осуществляет контроль за таможенным оформлением товаров в соответствии с приказом от 30 ноября 1995 года «О таможенном оформлении товаров, перемещаемых трубопроводным транспортом». На энергетическую таможню возложены обязательства по декларированию товаров и валютному контролю. Задача валютного контроля за экспортом нефти является одной их наиболее важных, так как 70% валютной выручки экспортёры обязаны продавать государству по курсу Центрального Банка Российской Федерации на момент поступления средств на счёт экспортёра [13].

В настоящее время экспорт нефти и нефтепродуктов для российских нефтяных компаний является вынужденной мерой, но практически единственной возможностью для получения реальных денег, на внутреннем рынке только 10-15% платежей за поставки осуществляются реальными деньгами.

На мировом рынке нефти и газа сложилась ситуация, когда Европа не в силах обеспечить свои потребности в природном газе за счёт собственных источников. Дефицит газа в Германии, Франции, Италии составляет более 50% и в значительной мере покрывается российскими поставкам. Российский газ, разведанные запасы которого составляют 48 трлн. куб. м., имеет более низкую себестоимость, чем сырье из Алжира и Ближнего Востока, которое доставляется в Западную Европу в сжиженном состоянии танкерами. В целом около 40% потребностей Западной Европы покрывается за счет импорта. Доля России в западноевропейском импорте - 47%, Алжира - 29 %. Самый серьезный потенциальный конкурент России в торговле газом на континенте - Норвегия. Крупнейшим на сегодняшний момент российским проектом по увеличению поставок газа за рубеж является строительство трубопроводной системы «Ямал-Европа». Страны Восточной и Центральной Европы являются для России также важными рынками сбыта энергоносителей и источниками получения свободно конвертируемой валюты. На долю топливно-энергетических ресурсов приходиться 78% российского экспорта в этот регион, здесь потребляется около 35% экспортируемого в дальнее зарубежье российского газа. В наибольшей степени от ввоза энергоносителей зависят Словакия, Болгария, Венгрия. По объему экспорта газа в страны ЦВЕ Россия превысила максимальный уровень докризисных лет. Более 30% общего объема газа экспортируется из России в счёт участия стран ЦВЕ в освоении и обустройстве газовых месторождений на территории бывшего Советского Союза, а так же для оплаты транзита по их территории в Западную Европу, Грецию, Турцию, государства бывшей Югославии. Поставки российского газа по существу являлись безальтернативными для всех стран ЦВЕ [11].

Основные рынки сбыта российской нефти - это Великобритания и Ирландия (четверть экспорта в дальнее зарубежье), Восточная Европа (доля РФ в импорте нефти Болгарии составляет примерно 90%, Польши 40-50%) , Средиземноморье (Италия, Греция, Кипр, Турция), «материковые страны» Западной Европы (Австрия, Швейцария, Нидерланды, Швеция, Дания, Финляндия, Бельгия, Лихтенштейн - от 18 до 20%) США и Канада - 7%.

Страны ЦВЕ и Западной Европы принимают меры по уменьшению доли России в импорте энергоносителей. Стремление этих стран диверсифицировать импорт топлива по политическим соображениям продиктовано и желанием усилить надежность своего энергообеспечения, дистанцироваться от политически и экономически нестабильных партнеров в лице России и Украины. Практикуемые последней «заимствования» нефти и газа из трубопроводов, проходящих по ее территории, неоднократно приводили к перебоям российских поставок нефтегазового сырья.

2.2 Импорт

Кризис августа 1998 г. привел к радикальному сокращению импорта и тем самым дал импульс к широкомасштабным процессам импортозамещения в российской экономике. В соответствии с данными Госкомстата, стоимостный объем импорта в 1999 г. составил 41,1 млрд. дол., что на 31% меньше, чем в 1998 г [6].

Поквартальные сопоставления показывают, что самый низкий объем импорта (всего 9,4 млрд. дол.) был зафиксирован в I квартале 1999 г., в то время как за соответствующий период 1998 г. в страну поступило импортных товаров на 18,3 млрд. долларов. В течение 1999 г. наблюдалась некоторое повышение стоимостного объема импорта, и в IV квартале он составил 11,4 млрд. дол., что примерно на 21% выше, чем в IV квартале 1998 г. В то время как экспортеры смогли воспользоваться положительным эффектом девальвации российского рубля и высокими мировыми ценами на энергоносители, оживление импорта в конце 1999 г. было вызвано замедлением инфляции и реальной ревальвацией рубля. В январе 2000 г. объем импорта составил 2,4 млрд. дол., что на 17% меньше, чем в январе 1999 г., и на 58% меньше, чем в январе 1998 г.

Публикуемые Государственным таможенным комитетом данные по основным товарам российского импорта не позволяют провести всеобъемлющий анализ структуры импорта, поскольку, как свидетельствует табл. 2.2-1., почти 46% импорта в настоящее время относится к категории “другие товары”. На основании имеющихся данных можно заключить, что в стоимостном измерении импорт сократился в 1999 г. по всем товарным категориям, что отражает протекающий в российской экономике процесс импортозамещения.

Таблица 2.2-1 Главные статьи российского импорта 1998-1999 гг.

Статьи импорта	1998г.	1999г.
	Стоимость (млрд. долларов)	Доля в общем объёме зарегистрированного импорта, %	Стоимость (млрд. долларов)	Доля в общем объёме зарегистрированного импорта, %
1	2	3	4	5
Продукты питания	4,3	9,8	4	13,3
Потребительские товары не первой необходимости	2,1	4,7	0,9	2,9
Энергоносители	1,5	3,4	0,4	1,3
Промышленные товары	2,6	5,9	0,3	1
Одежда, товары для дома, мебель и медицинские препараты	2,4	5,5	1,6	5,2
Машины и оборудование	15,6	35,4	9,9	32
Другие товары	17	38,6	14	45,6
Импорт, официально зарегистрированный при пересечении границы	44,1	100	30,9	100

Если исключить категорию “другие товары”, то наиболее крупной категорией импорта окажутся машины и оборудование (32% общего объема). Подобное положение дел наблюдалось и в предшествующие годы. Импорт капиталоемких товаров, таких как машины и оборудование, является общей чертой всех стран с переходной экономикой, стремящихся к повышению уровня своей конкурентоспособности путем наращивания объемов импорта соответствующей продукции. В стоимостном выражении импорт машин и оборудования составил в 1999 г. 9,9 млрд. долларов (на 37% меньше, чем в 1998 г.).

Что касается остальных категорий импорта, то самый глубокий спад -- на 88% по сравнению с 1998 г. -- был отмечен в категории “промышленные товары”. Их доля в совокупном импорте сократилась с 6% в 1998 г. до 1% (0,3 млрд. долларов) в 1999 г. Импорт продовольствия сократился в 1999 г. на 7% по сравнению с 1998 г., а его доля в совокупном экспорте составила 13% (4 млрд. долларов). Импорт потребительских товаров -- одежды, бытовых товаров и медикаментов -- в 1999 г. сократился на 33%. При этом на него пришлось 5% совокупного импорта (по сравнению с 6% в 1998 г.). Импорт потребительских товаров, не являющихся предметами первой необходимости, снизился в 1999 г. на 57%, а импорт энергоносителей -- на 73%.

2.3 Платёжный баланс

Основные показатели платежного баланса в 2000 году (см. Приложение 1) продолжили свое изменение в направлении, которое было характерно для 1999 года: рост сальдо платежного баланса по текущим операциям с соответствующим увеличением дефицита по счету операций с капиталом и финансовыми инструментами. Величина положительного сальдо по счету текущих операций в течение 2000 года в среднем в 2 раза превышала аналогичные значения для I-III кварталов 1999 года, а в январе 2000 года данный показатель был зафиксирован на уровне, рекордном для российского платежного баланса, - свыше 12 млрд. долл. Вместе с тем основным фактором, определяющим величину сальдо по текущим операциям, являлся торговый баланс, сальдо которого, в свою очередь, в решающей степени определялось движением цен на мировых рынках на нефть и прочие основные товары российского экспорта. Из данных, представленных на рисунке 2.3-1, видно, что связь между мировыми ценами на нефть и сальдо торгового баланса России, наблюдавшаяся в 1995-1999 годах, проявлялась и в течение первых трех кварталов 2000 года [3].

Рисунок 2.3-1. Торговый баланс Российской Федерации и индекс мировых цен на нефть в 1998 - III квартале 2000 года

Следует отметить, что рост сальдо торгового баланса происходил в основном за счет роста объемов российского экспорта, т.к. импорт на протяжении 2000 года возрастал крайне незначительными темпами.

Рассматривая тенденции изменения сальдо платежного баланса по различным его компонентам, можно заметить, что за счет больших значений положительного сальдо торгового баланса происходило финансирование изменений всех остальных компонентов - отрицательного сальдо по балансу услуг труда и капитала (выплата заработной платы нерезидентам и обслуживание долговых обязательств), выплаты капитальных трансфертов нерезидентам, осуществления портфельных инвестиций за границу, увеличения зарубежных активов российских резидентов и платежи для уменьшения обязательств российских резидентов перед нерезидентами. При этом следует обратить внимание на приток капитальных трансфертов от нерезидентов в Россию в третьем квартале 2000 года: в отличие от предыдущих лет, когда они составляли от 200 до 600 млн. долл. в квартал, сумма указанных трансфертов в июле-сентябре 2000 года составила свыше 11 млрд. долл. По данным Банка России, такой показатель сальдо капитальных трансфертов в третьем квартале 2000 года был результатом отражения в платежном балансе операции по безвозмездному списанию части внешнего долга России в связи с реструктуризацией задолженности РФ перед Лондонским клубом (ранее, в 1997 году, результаты подобной операции по реструктуризации задолженности России перед странами - членами Лондонского клуба были отражены по статье "Портфельные инвестиции")

Если рассматривать совокупные показатели платежного баланса России в январе-сентябре 2000 года, то ситуацию с балансом российских активов и обязательств можно описать следующим образом: за счет торговых операций с нерезидентами российские валютные активы увеличились на 44,5 млрд. долл. (сальдо торгового баланса в январе-сентябре 2000 года). Кроме этого, источниками пополнения российских зарубежных активов являлись прямые инвестиции в Россию (сальдо по счету прямые инвестиции - 600 млн. долл.), привлечение кредитов органами государственного управления и под их гарантию (960 млн. долл.), а также перенесение задолженности органов государственного управления (3,4 млрд. долл.) [7].

Указанный прирост зарубежных активов был сбалансирован изменением сальдо по следующим статьям - импорт факторных и нефакторных услуг (10,9 млрд. долл.), портфельных инвестиций за границу (9,9 млрд. долл.), прочие инвестиции в зарубежные активы на сумму около 11 млрд. долл. (прирост остатков средств на зарубежных счетах и депозитах, предоставление торговых кредитов и авансов, увеличение просроченной задолженности нерезидентов и задолженности нерезидентов по своевременно не поступившей экспортной выручке и непогашенным импортным авансам). Также за счет положительного сальдо было осуществлено погашение обязательств российских нерезидентов и погашение просроченной задолженности - баланс по привлеченным кредитам и уменьшению просроченной задолженности резидентов составил (без учета получения кредитов и переноса сроков уплаты задолженности органами государственного управления) 8,6 млрд. долларов.

Таким образом, в 2000 году продолжались тенденции изменения показателей платежного баланса, которые наблюдались и в предыдущем году: увеличение зарубежных активов вследствие больших объемов сальдо торгового баланса в отсутствие значимого объема заимствований являлось единственным источником погашения задолженности перед нерезидентами, сложившейся в предыдущие годы. Так, отрицательная величина сальдо по портфельным инвестициям в январе-сентябре 2000 года (-9,9 млрд. долл.) была зафиксирована главным за счет значительного снижения обязательств резидентов перед нерезидентами (погашения задолженности). Аналогичная ситуация была отмечена в отношении задолженности государственного сектора - при практически полном отсутствии новых заимствований отрицательное сальдо по финансовым операциям органов государственного управления (несмотря на значительные объемы просроченной и перенесенной задолженности - 4,8 млрд. долл.) было обусловлено платежами в счет погашения задолженности как по графику, так и просроченной задолженности. С другой стороны, с учетом того, что часть операций государственного сектора (а именно, - списание задолженности перед Лондонским клубом) [14] была отражена по статье "капитальные трансферты", можно сказать, что совокупная величина сальдо по операциям государственного сектора была положительной.

Вместе с тем среди операций, источником финансирования которых является профицит торгового баланса, следует отметить не только уменьшение обязательств перед нерезидентами, но и увеличение зарубежных активов российских резидентов, которое уже несколько лет остается существенным (хотя и понижающимся от года к году) направлением использования средств резидентов, полученных в результате положительного сальдо по текущим операциям - отрицательное сальдо по активам раздела «Прочие инвестиции» по итогам января-сентября 2000 года составило 10,7 млрд. долл. (15,4 млрд. долл. по итогам 1999 года). Основными видами российских активов за рубежом, увеличение которых было наиболее существенно, в 2000 году, как и годом ранее, являлись текущие счета и депозиты (прирост средств составил 2,6 млрд. долл.), предоставление торговых кредитов и авансов (1,6 млрд. долл.), а также прирост просроченной задолженности и задолженности по своевременно не поступившей экспортной выручке и непогашенным авансам (в сумме 9,1 млрд. долл.).

В связи с увеличением российских активов за рубежом следует упомянуть проблему утечки капитала из России. Как известно, часть средств резидентов, находящихся за рубежом в таких видах активов, как просроченная задолженность и своевременно не поступившая экспортная выручка и не погашенные импортные авансы, а также часть ресурсов, отражаемых в такой статье платежного баланса, как «Чистые ошибки и пропуски», может характеризовать неучтенный вывоз капитала из страны. В этой связи можно предположить, что если сальдо по указанным статьям принимает устойчиво отрицательные значения в течение продолжительного времени, то его динамика может являться характеристикой динамики неучтенного вывоза капитала из России. В 2000 году, если судить по перечисленным показателям, вывоз капитала из страны активизировался - если в 1999 году сумма по статье «чистые ошибки и пропуски» составила - 6,9 млрд. долл., то уже по итогам первых трех кварталов 2000 года этот показатель достиг -7,4 млрд. долл. Аналогичная картина складывается при анализе суммы чистых ошибок и пропусков, просроченной задолженности и непоступившей экспортной выручки: показатель за первые три квартала 2000 года находится на уровне годовой суммы для предыдущего года. В связи с данными оценками следует подчеркнуть, что, во-первых, анализируемые показатели могут рассматриваться лишь как косвенные индикаторы динамики, а не абсолютных объемов нелегальной утечки капитала, а во-вторых, - увеличение как просроченной задолженности, так и чистых ошибок и пропусков, могло произойти вследствие резко возросшей стоимости экспорта, которая вполне естественно могла повлечь за собой пропорциональный рост задолженности по возврату экспортной выручки и рост статистических отклонений при расчете основных показателей платежного баланса.

Анализируя состояние платёжного баланса России в 2000 году, следует обратить внимание на то, что положительное сальдо торгового баланса оказалось столь значительным, что, несмотря на большие объёмы выплат по российским обязательствам перед нерезидентами и прирост российских активов за рубежом, происходил одновременный рост объёмов резервных активов - за первые три квартала 2000 года они увеличились на 13,3 млрд. долл., причём около половины этого увеличения пришлось на второй квартал 2000 года, когда резервные активы Российской Федерации возросли на 6,2 млрд. долл.

3. Проблемы и перспективы развития внешнеэкономических связей России

3.1 Внешний долг России

Хорошо известно, что бывший СССР, несмотря на недостатки его экономической системы, выступал на мировом рынке капитала надёжным заёмщиком и своевременным плательщиком по своим внешним обязательствам. Осуществление в ходе реформ 90-х гг. по сути долговой модели экономики привело к тому, что, с одной стороны, масштабы привлечения внешних кредитов в страну и рост её внешней задолженности значительно увеличились; с другой стороны, высокая нагрузка по обслуживанию внешней задолженности так же как и сократившиеся в результате кризисов ресурсно-финансовые возможности экономики, выдвинули эту проблему в числе главных, препятствующих преодолению кризисных процессов и дальнейшему экономическому развитию.

Реальной альтернативой внешним кредитам и удовлетворении "валютного голода" могло стать привлечение прямых долговременных иностранных инвестиций, не увеличивающих внешнюю задолженность. Во многом именно они могли привнести в страну современные технику и технологии, столь необходимые для перевооружения и реконструкции отечественного производства. Между тем усилия, потраченные на привлечение прямых иностранных инвестиций, оказались несопоставимыми с реальными результатами. В период до 1998 года в страну реально удалось привлечь только 21,8 млрд. долл., из которых прямые инвестиции составили лишь 6 млрд. долларов [17].

Приводимые в печати данные по объему и структуре накопленного Россией внешнего долга зачастую различаются между собой, в том числе в силу методологических особенностей отнесения тех или иных видов задолженности к внешней. Тем не менее общее представление о масштабах накопленного страной внешнего долга и структуре осуществлявшихся заимствований дают таблицы 3.1-1 и 3.1-2, сформированные на основе данных Минфина России и других (в том числе международных) финансовых организаций.

Таблица 3.1-1 Структура внешнего долга России в 1999 году (млрд. долларов).

Вид долга	Общая сумма долга
Суммарный долг	150,6
Долги, унаследованные от СССР	79,9
Долги Парижскому клубу	40,2
Долги Лондонскому клубу	26,1
Прочие советские долги	4
Собственно российский долг	70,7
Еврооблигации	16
Долг международным финансовым организациям, из них: МВФ Мировой банк	25,4 19,7 5,7
Прочие российские долги	29,3

Таблица 3.1-2 Структура внешнего долга России (млрд. долларов)

Кредитор	На 01.01.99.	На 01.01.2000.
Правительства иностранных государств	68,1	73,2
Иностранные коммерческие банки и фирмы	58,1	65
Международные финансовые организации	24	28,8
Всего	143,9	167

В расчёте по текущему курсу отношение внешнего долга к ВВП страны в долларовом исчислении после дефолта возросло с 40% до порядка 100%. Ускорившееся сокращена внешнеторговых поступлений валюты в страну и продолжающийся вывоз капитала за рубеж без реструктуризации внешней задолженности России чреваты новой девальвацией национальной валюты еще большим увеличением долговой нагрузки на экономику, с логически вытекающими отсюда последствиями -- дальнейшим углублением кризисных процессов, спадом производства и инвестиций, дестабилизацией хозяйственной жизни в стране и как результат -- еще большим затягиванием "долговой петли".

Ежегодные выплаты России по внешним долгам оказываются по объемам эквивалентными 28-30% всего объема и капиталовложений в экономике. То есть колоссальный объем ресурсов, который мог бы в той или иной части быть использован для инвестиций в целях восстановления производства, будет уходить на оплату долгов.

Если в 1995 году на обслуживание внешнего и внутреннего долга приходилось 12% всех доходов бюджета, то в 1997 году на эти цели было направлено уже около 24% всей доходной базы бюджета, а 1998-1999 годах этот параметр превысил 35%. Между тем по мировым стандартам страна считается банкротом, неспособной своевременно обслуживать свои обязательства, если указанная величина достигает 30% [16].

Очевидно, что такая долговая нагрузка, неподъемная для экономики, находящейся в состоянии глубокого кризиса, жестко связывает национальные ресурсы страны, которые могли бы быть направлены на нужды инвестирования, реконструкции производства и возобновления экономического роста. Проблема обостряется тем, что в последующие годы долговая нагрузка на бюджет, по прогнозам, будет все более усиливаться. Согласно оценкам правительственных экспертов, если не удастся изменить структуру государственного внутреннего и внешнего долга, то на обслуживание задолженности уже к 2005 году потребуется направлять порядка 70% всех доходов бюджета. Поэтому, не снизив высокую долговую нагрузку, рассчитывать на интенсивный экономический рост не приходится [15].

В первую очередь это относится к проблеме внешних долгов. Здесь требуется не только долгосрочное реструктурирование, но главным образом -- списание части советского долга. По имеющимся данным Министерства Экономики России, если этого не сделать, а только реструктурировать на длительный (15-летний) срок внешние долги, то потребуется ежегодное сокращение государственных расходов как минимум вдвое. Учитывая нынешнее состояние государственных финансов, узкие масштабы финансирования социальных нужд и вероятную дестабилизацию жизни в стране, это нереально [21].

3.2 Программа развития России до 2010 года

Итоги последних лет свидетельствуют о формировании тенденции к росту российской экономики: валовой внутренний продукт вырос на 14 процентов, объем промышленной продукции - на 20 процентов, объем инвестиций в основные фонды - на 24 процента. Одновременно формировался и благоприятный социальный фон осуществления реформ - продолжался рост доходов, возрос уровень потребления, произошло резкое снижение забастовочной активности.

Внешнеэкономическая политика России в предстоящий период будет направлена на обеспечение [1]:

- наилучших условий доступа российских товаров, услуг и рабочей силы на мировые рынки;

- эффективного уровня защиты внутреннего рынка товаров, услуг и рабочей силы;

- доступа к международным ресурсам, имеющим стратегическое значение для экономического развития (таким, как капиталы и технологии, товары и услуги, производство которых в Российской Федерации отсутствует или ограничено);

- благоприятного платежного баланса страны;

- повышения эффективности государственной поддержки экспорта продукции с высокой добавленной стоимостью;

- соблюдения принципа взаимности - благоприятного баланса взаимных уступок и обязательств.

Отличительной и наиболее существенной чертой предстоящего периода в области внешнеэкономической деятельности явится проведение комплекса мероприятий, позволяющих достичь значительного прогресса в институциональной интеграции России в систему мирохозяйственных связей. Страна может стать полноправным членом ВТО, приняв на себя комплекс обязательств в области импортных тарифов, доступа на рынок услуг и уровня субсидирования сельского хозяйства [11].

Присоединение к ВТО станет важным фактором улучшения торгово-политических условий международного экономического сотрудничества для России. Во-первых, страна получит выход в унифицированное международное правовое пространство, базирующееся более чем на 50 соглашениях и других документах ВТО, направленных на обеспечение всем экспортерам и импортерам стабильных и предсказуемых условий деятельности. Тем самым, страна получит защиту от торговой дискриминации, а также свободу транзита для своих товаров. Во-вторых, одновременно с правом на защиту от несправедливой конкуренции на мировом рынке Россия в качестве члена ВТО получит возможность реализовать это право посредством использования специального механизма ВТО по урегулированию торговых споров. В-третьих, став членом ВТО, Россия сможет в дальнейшем оказывать непосредственно участвовать в формировании правил международной торговли, руководствуясь национальными интересами.