БЕЛОРУССКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ФАКУЛЬТЕТ МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ

«международная торговля лицензиями»

Минск 2009г.

Введение

Процесс познания закономерностей природы, создания изобретений, накопления технических знаний, опыта и трудовых навыков уходит глубокими корнями в историю разумной деятельности человека.

На всех этапах изобретательская деятельность людей являлась непременным условием технического прогресса и развития производительных сил общества. Однако для различных экономических формаций существовали свои условия и методы использования научных открытий, изобретений, опыта и знаний людей. В докапиталистический период процесс их создания и распространения протекал медленно. Безусловно, и в то время проявлялась суть изобретений в способности давать производителям прибавочный продукт при замене традиционных орудий и способов труда нововведениями. Но из-за слабого развития процесса общественного разделения труда, низких темпов создания и ограниченного использования изобретения не играли решающей роли в экономике стран докапиталистических формаций.

Коренным образом изменилась роль научно-технических достижений в общественном развитии с переходом к капиталистическому способу производства, при котором они стали играть решающую роль в обострившейся конкурентной борьбе на рынках. Из теории стоимости известно, что товары, индивидуальная стоимость которых ниже рыночной, реализуют добавочную прибавочную стоимость или добавочную прибыль, тогда как товары, индивидуальная стоимость которых выше рыночной, не могут реализовать части заключающейся в них прибавочной стоимости. Получение добавочной прибыли стало главным стимулом изобретательской деятельности на предприятиях стран с рыночной экономикой. Для них изобретения, усовершенствования, технические знания и опыт превратились, прежде всего в носителей добавочной прибыли, и это обусловило их особую роль в конкурентной борьбе товаропроизводителей на местных и международных рынках.

Современной торговле изобретениями предшествовал довольно длительный этап развития и революционных преобразований в науке, технике и производстве. В период, предшествующий промышленному перевороту, для предпринимателей было значительно выгоднее использовать изобретения на собственных предприятиях и продавать производимую с их применением продукцию на рынке.

На рубеже XVIII и XIX вв. владельцы новых разработок с учетом складывающейся финансовой, производственной и рыночной ситуации всё чаще предпочитали продавать предпринимателям свои изобретения, заключая с ними лицензионные сделки. Период международной торговли лицензиями с конца XVIII до середины XX столетия следует считать эволюционным. За этот срок она прошла развитие от отдельных лицензионных сделок до объёмов, оцениваемых в начале 50-х годов валютными поступлениями от продажи лицензий в размере около 400 млн. долл. в год.

В данной работе будут рассмотрены основные понятия, связанные с международной продажей лицензии, эволюция данного процесса, правовое регулирование.

Современное состояние и тенденции развития мирового рынка лицензий

Динамика развития международного рынка лицензий во второй половине XX столетия.

Ещё в 50-60-е гг. текущего столетия проблема международного рынка лицензий не выходила за рамки дискуссии о его существовании, которая велась на страницах правовой и экономической литературы. Незначительные объёмы лицензионной торговли в предшествующий период, отсутствие её центров, невысокие спрос и предложение на лицензии не способствовали формированию такого рынка.

В середине XX столетия под воздействием научно-технической революции, интеграционных процессов и структурных сдвигов в мировой экономике длительный период развития международного обмена лицензиями сменился революционным этапом, который характеризуется резкой интенсификацией и ростом объёмов торговли изобретениями, научными знаниями и секретами производства и вовлечением в её орбиту практических всех стран мира. Если за весь эволюционный период развития международной торговли лицензиями (конец XVIII - середина XX столетия) объём валютных поступлений к началу 50- х гг. достигал 350-400 млн. долл. в год, то к началу 90-х гг. текущего столетия он увеличился более чем в 80 раз и составил 30 млрд. долл. в год.

На современном этапе следует говорить о качественно новом состоянии международной торговли лицензиями, развитие которой привело к образованию в мировом капиталистическом хозяйстве нового, самостоятельного рынка мировой торговли, оказывающего возрастающее воздействие на всю систему мирохозяйственных связей современного общества.

Под воздействием этих процессов проблема рынка лицензий приобрела иную направленность: актуальным стал вопрос не о существовании рынка лицензий, а об анализе происходящих в нём процессов и использовании его возможностей в экономическом развитии всех стран мира.

Благодаря использованию достижений информатики и широким публикациям данных в международных и национальных изданиях о лицензионной деятельности различных стран стало возможным делать количественные оценки объёмов мирового и национальных рынков, их географической и отраслевой структуры, анализировать состояние, динамику, развитие, спрос и предложение на рынке лицензий, осуществлять конъюнктурные и маркетинговые исследования и использовать их результаты в широком диапазоне от разработки государственной лицензионной политики и законодательных актов в этой области до проведения отдельных коммерческих операций на рынке лицензий.

Научно-техническая революция и развитие производительных сил ведут ко все большему углублению международного разделения труда. В этих условиях торгово-экономические отношения между странами характеризуются быстрым расширением научно-технического и технологического обмена, значение которого намного больше коммерческого эффекта, получаемого от передачи или приобретения технологии на тех или иных коммерческих условиях.

Именно посредством технологического обмена можно решить вопросы повышения технологического уровня тех или иных отраслей и народного хозяйства в целом, задачи ускоренного технологического перевооружения экономики, расширения возможностей экспорта и сокращения импорта, развития технико-экономических связей между странами на основе специализации и кооперации при производстве различных видов продукции.

География мировой торговли лицензиями.

На протяжении многих десятилетий США занимают ведущее место среди стран капиталистического мира по обороту лицензионной торговли, однако с 1960 по 1989 год их доля снизилась с 38,6 до 27,9%. Это произошло главным образом за счёт уменьшения удельного веса США в экспорте лицензий с 70,8 до 47,0%.

В указанные годы наиболее высокими темпами росли экспорт и импорт лицензий в странах Западной Европы, что обеспечило им первенство в обороте, импорте, а с 1989 г. и в экспорте лицензий среди других центров международной торговли лицензиями. Вместе с тем американские фирмы прочно удерживают передовые позиции в экспорте лицензий по сравнению с фирмами других стран капиталистического мира. Ведущая роль Соединённых Штатов в экспорте лицензий определяется не только огромным научно-техническим потенциалом страны, но и проводимой американскими транснациональными корпорациями активной политикой экономической экспансии на основе совместного вывоза капитала и продажи лицензий. Анализ направлений этой политики показывает, что несколько ослабляя свою деятельность в торговле лицензиями с независимыми фирмами, американские корпорации одновременно усиливают позиции в лицензионной торговле между расположенными в США материнскими фирмами и их многочисленными филиалами и дочерними компаниями за рубежом. Это обеспечивает монополиям значительно более высокие прибыли и прочное положение на зарубежных рынках.

В импорте лицензий за рассматриваемый период удельный весь США значительно увеличился. Это свидетельствует о том, что США заметно изменили свою политику в отношении закупок зарубежной технологии и резко расширили их объёмы в конце 80-х годов. По этому показателю в 1989 г. США вошли в число ведущих стран-импортёров лицензий, значительно отставая лишь от Японии.

В 1960-1989 гг. наиболее динамичным центром мировой капиталистической торговли лицензиями оставались промышленно развитые страны Западной Европы.

В 1989 г. по обороту лицензионной торговли последующие места после США (14060 млн. долл.) и Японии (7340 млн. долл.) заняли (млн. долл.): Великобритания - 4333, Италия - 4134, ФРГ - 4050, Франция - 3021, Нидерланды - 2390, Бельгия и Люксембург - 1869, Швеция - 1041.

Значительный рост государственных средств и расходов частных фирм на НИОКР и увеличение инвестиций капитала за рубежом позволили ведущим западноевропейским странам добиться высокой эффективности в использовании за рубежом научно-технического потенциала путём продажи лицензий. Развитие процессов специализации в проведении научных исследований и кооперации в промышленном использовании их результатов содействовало росту лицензионной торговли преимущественно между странами региона, а также с США и Японией.

Вслед за США западноевропейские страны занимают ведущие места по размерам поступлений от продажи лицензий. В 1989 г. эти поступления составляли (млн. долл.): Великобритания - 2205 (8,8%), Италия - 1619 (6,4%), ФРГ - 1360, (5,4%), Франция - 1146 (4,6%), Нидерланды - 773 (3,1%), Бельгия и Люксембург - 705 (2,8%).

Ещё более прочные позиции занимают западноевропейские страны в импорте лицензий. По объёмам закупок лицензий они входят в первую десятку промышленно развитых стран. В 1989 г. платежи за лицензии ведущих стран Западной Европы составляли (млн. долл.): ФРГ - 2690 (10,7%), Италия - 2518, (10,0%), Великобритания - 2128 (8,5%), Франция - 1875 (7,5%), Нидерланды - 1617 (6,4%), Бельгия и Люксембург - 1164 (6,4%).

Благодаря высоким темпам развития лицензионной торговли в странах Западной Европы за 30-летний период значительно возросла их доля в мировом лицензионном обмене: по обороту с 34,4 до 49%, экспорту с 28,6 до 42,3%, импорту с 40 до 55,6%. По обороту, экспорту и импорту лицензий этот регион занимает первое место на капиталистическом рынке лицензий.

Одним из важных центров капиталистической лицензионной торговли является Япония. Наряду с ФРГ эта страна в течение всего послевоенного периода занимала ведущие позиции в капиталистическом мире по импорту лицензий. В 1960-1989 гг. Япония увеличила закупки лицензий более чем в 56 раз. Приобретаемые лицензии японские фирмы используют не только для перевооружения ведущих отраслей своей экономики, но и как потенциал для развития собственных научно-технических исследований. Увеличение расходов на НИОКР и доработку приобретенных по лицензиям разработок позволило Японии к началу 80-х гг. значительно активизировать экспорт лицензий. Значительно отстававшая в 70-е гг. от США и ведущих стран Западной Европы по объёмам продаж лицензий Япония в 1989 г. вышла на третье место по этому показателю.

Заметное место в лицензионной торговле капиталистических стран занимают Австралия и Новая Зеландия. Географическая отдалённость этих стран от промышленно развитых районов мира создаёт предпочтительные условия для активной лицензионной торговли по сравнению с экспортом и импортом товарных грузов. Сравнительно высокий научно-технический и производственный потенциал этих стран позволяет постоянно расширять операции по закупке и продаже лицензий. С 1970 по 1989 год экспорт и импорт лицензий в этих странах соответственно возросли в 18,5 и 7,8 раза.

Наиболее многочисленную группу в капиталистическом секторе лицензионной торговли составляют развивающиеся страны Азии, Африки и Латинской Америки. Важным критерием для их объединения в сфере лицензионной торговли являются не географические, а экономические признаки. Для этих стран характерен сравнительно низкий уровень развития национального экономического и научно-технического потенциала, существенно ограничивающий не только продажу, но и покупку и возможности использования иностранных лицензий. Удельный вес этих стран в экспорте лицензий в 1989 г. Составил 1,4% и лишь в два раза увеличился по сравнению с 1970 г.

Развивающиеся страны занимают значительное место в импорте лицензий, покупка которых осуществляется преимущественно в составе комплектных предприятий, поставляемых в экономически более сильные развивающиеся страны (Индию, Бразилию, Мексику, Аргентину, Иран и др.). Значительная часть лицензий приобретается развивающимися странами через функционирующие здесь филиалы и дочерние фирмы международных монополий. Несмотря на некоторый рост закупок иностранных лицензий развивающимися странами, объём которых с

1960 по 1989 год возрос с 539 до 2259 млн. долл., удельный вес этих стран в импорте за указанные годы сократился с 45,8 до 9,0%. Это объясняется более высокими темпами роста взаимной торговли лицензиями промышленно развитых капиталистических стран.

В международной статистике нет данных, свидетельствующих о размерах производства и торговли товарами, изготавливаемыми по лицензиям, за исключением лишь отдельных сведений об уровне производства по лицензиям некоторых видов продукции.

Произведённые на основе статистических данных о выплатах за использование лицензий оценочные расчёты показывают, что в 1989 г. в капиталистическом мире по лицензиям была произведена продукция на сумму более 500 млрд. долл.

Наибольшее количество продукции по лицензиям в 1989 г. было произведено в следующих странах (млн. долл.): Япония - 106400, ФРГ - 53800, Италия - 50360, США - 44800, Великобритания - 42560, Франция - 37500.

Больше всего продукции изготовлено по американским лицензиям - на сумму

235400 млн. долл., английским - 44100, японским - 40400, итальянским 32380, немецким - 27200, французским - 22920. Очевидно, что динамика, темпы роста и тенденции развития производства изготавливаемой по лицензиям продукции в целом соответствовали объёмам и направлениям развития международной торговли лицензиями.

Отраслевая структура международной лицензионной торговли.

Для характеристики мирового рынка лицензий несомненный интерес представляет его отраслевая структура. Формирование отраслевых рынков определяется тенденциями развития и структурными изменениями в мировой экономике, специализацией производства и концентрацией НИОКР и изобретательской деятельности в наукоёмких отраслях производства, где производятся товары с высокими потребительскими свойствами. Взаимосвязь объёмов и направлений вложений средств на НИОКР с состоянием и направлениями развития отраслевых рынков лицензий нетрудно проследить путём анализа имеющихся статистических данных, хотя воздействие НИОКР на лицензионную торговлю проявляется, как правило, не сразу, а через период (3-5 лет), необходимый для освоения и использования изобретений его владельцами, выхода на рынок и внедрения новой технологии у покупателя лицензий.

К характерным особенностям современного мирового рынка лицензий относятся концентрация и опережающие темпы развития торговли лицензиями между родственными фирмами (или между материнскими компаниями и филиалами) транснациональных корпораций по сравнению с лицензионным обменом между независимыми фирмами. В середине 80-х годов ТНК владели около 80% всех патентов на новую технику и технологию, на их долю приходилось около 65% валютных поступлений от продажи лицензий на мировом рынке, а на заграничных предприятиях корпораций более 20% продукции производилось с использованием лицензий материнских компаний. Ведущее место во внутрифирменной торговле лицензиями занимают американские ТНК, на долю которых в 1989 г. Приходилось 78% всего экспорта лицензий США.

Современное значение мирового рынка лицензий для разных стран мира состоит прежде всего в создании механизма технологического обмена новейшими достижениями науки и техники между конкурирующими предпринимателями. Его формирование обеспечивает качественные изменения в характере и путях использования нововведений в мировом хозяйстве. С развитием НТР непрерывно растёт динамизм, активность международного рынка лицензий. Ускоренный процесс создания и замены научно-технических достижений в производстве ведёт к интенсификации международного лицензионного обмена. Этому в немалой степени способствуют качественные изменения в действующем рыночном механизме обмена лицензиями. Его совершенствование происходит посредством создания международной системы информации о спросе и предложениях на базе ЭВМ (банка лицензий), упрощения порядка патентования объектов промышленной собственности, типизации и стандартизации лицензионных сделок и, что особенно важно, расширения объёма услуг и технической помощи при внедрении нововведений на предприятиях покупателей лицензий. Рынок лицензий тем самым всё более избавляется от присущей ему замедленности операций по сравнению с другими товарными рынками, а по срокам и эффективности внедрения нововведений получает дополнительные преимущества перед их разработкой на базе собственных НИОКР.

В современных условиях развитие экономики и технический прогресс любой страны зависят от активности её внешнеэкономической деятельности на рынке лицензий, и, как показывает опыт ведущих государств, эта связь с рынком лицензий становится более прочной по мере развития экономики в стране.

Особенности организации международной лицензионной торговли

Лицензирование.

Лицензирование (продажа лицензий) является решающим шагом в направлении международной кооперации. Производится продажа лицензий на основе заключения лицензионного договора.

Лицензионный договор (соглашение) представляет собой продажу результатов исследований и разработок, охраняемых патентом, другому лицу. При этом патент обычно остается в собственности владельца. Заключается лицензионное соглашение между владельцем патента (лицензиаром) и лицом, приобретающим лицензию (лицензиатом) по поводу продажи запатентованного изобретения, технологического процесса, товарного знака и др. Лицензионное соглашение может заключаться в форме патентного договора (продажа запатентованного изделия, товарного знака) либо в форме договора о передаче "ноу-хау" (обязательство о передаче знаний, опыта и навыков, выраженных в форме документации с одновременной "передачей" специалистов для налаживания производственного процесса и т.д.).

Существует несколько видов лицензий - простые, исключительные и полные.

Приобретение простой лицензии означает, что и лицензиат, и лицензиар одновременно могут использовать секрет производства или изобретение в своей производственной деятельности. Приобретение такой лицензии выгодно лишь в случае массового производства и емкого рынка.

Исключительная лицензия дает ее владельцу исключительное право использования изобретения (или технологии) в течение определенного времени на конкретной территории. Однако при получении лицензии такого вида возможны некоторые ограничения со стороны лицензиара, например, приобретение у него сырья и комплектующих, количество производимого продукта и цены на него, вывоз продукта за границу.

Третий вид лицензий - полные, покупатель которых получает право единоличного использования изобретения. Ситуация похожа на приобретение патента, но в практике встречается довольно редко. Такое лицензирование применяется в основном в сфере фундаментальных исследований с длительным сроком осуществления и большими затратами.

Каждая лицензия имеет свою цену. Если цена лицензии зависит от экономического эффекта, получаемого ее владельцем, то в этом случае платежи осуществляются в форме периодических отчислений (на международном уровне они составляют 2-5 % оборота ), которые носят название "ройялти". В том случае, когда цена лицензии фиксирована заранее, выплата общей суммы производится сразу либо по частям; такой вид оплаты называется "паушальным платежом".

В последнее время заключению лицензионных соглашений придается большое значение в странах Запада. Это во многом обусловлено их достоинствами:

· прежде всего, лицензионные соглашения позволяют намного быстрее осваивать новые рынки, при этом нет необходимости во времени и финансовых средствах для осуществления капиталовложений в строительство зданий, импорт оборудования ;

· значительно снижаются политические риски в странах с нестабильной политической ситуацией;

· появляется возможность перевода за границу производства, которое стало нерентабельным в своей стране;

· платежи за лицензии в некоторой мере покрывают расходы на исследования и разработки;

· экспортер не выступает в роли работодателя; поэтому он не подвергается критике как, например, международный концерн, использующий более благоприятные для него условия в развивающейся стране (более низкий уровень заработной платы и др.);
в большинстве случаев выгоднее продать лицензию потенциальному конкуренту, пока он сам не разработал конкурентную продукцию.

Однако у лицензирования имеется ряд серьезных недостатков. Во-первых, во многих странах лицензиар практически не может следить за переданными технологиями и опытом, и прежде всего - за осуществлением платежей за них. Во-вторых, существует реальная возможность того, что лицензиат может стать серьезным конкурентом, даже на рынке, где действует лицензиар. В-третьих, при возникновении каких-либо споров во многих странах лицензиару из другой страны практически невозможно выиграть дело в суде.

Требования к лицензиату.

Не смотря на многочисленные преимущества международного лицензирования, оно вне сомнения связано с определенным риском, как для лицензиара, так и для лицензиата. Основной риск для продавца лицензии заключается в том, что партнер, с которым было заключено соглашение, может не выполнить свои обязанности или будет выполнять их плохо. В связи с этим, фирма, которая продает лицензию, проводит ряд исследований. Потенциальные рынки тщательно изучаются с точки зрения их объемов, оцениваются преимущества и недостатки лицензирования в данных условиях, составляется реестр действующих фирм, оценивается их доля на рынках и т. д. Компания не сможет заключить выгодное лицензионное соглашение без соответствующих исследований, проведенных надежной организацией или непосредственно сотрудниками фирмы. Во многих случаях, лицензиар предварительно проводит консультации с юристами, специализирующимися в области интеллектуальной собственности и другими фирмами или лицами, знатоками в этой области. Многие и многие факторы учитываются при выборе лицензиата.

Формирование стоимости лицензии.

Заключение лицензионного соглашения, как уже было отмечено ранее, сложный и неоднозначный процесс. Лицензиат несет определенные риски и поэтому стремиться обезопасить себя от покупки нестоящей лицензии. В связи с этим современные продавцы лицензий, стараются предоставить покупателю всю необходимую информацию и убедить его в надежности приобретения. Лицензиар ставит перед собой определенные задачи по повышению стоимости лицензии, с тем, чтобы в процессе переговоров с покупателями извлечь максимальную выгоду.

Лоренс Юделл (Lawrence Udell), сотрудник американской компании ThinkUSA™, которая осуществляет экономическую и юридическую поддержку фирм при заключении лицензионных соглашений, выделил восемь этапов формирования стоимости лицензии:

1. Сформулирована "сырая" идея или технология. Стоимость потенциальной лицензии минимальна или равна нулю.

2. Подана заявка на оформление патента в национальное патентное бюро.

3. Создан прототип или другой способ демонстрации идеи или технологии.

4. Поданы заявки в патентные бюро других стран.

5. Получен национальный патент. Стоимость потенциальной лицензии достигла среднего уровня.

6. Идея или изобретение коммерчески раскручено, внедрено в практику и получило признание специалистов. Стоимость потенциальной лицензии увеличилась.

7. Получены патенты за границей. Приобретением лицензии заинтересовалась крупная, уважаемая фирма. Стоимость лицензии достигла высокого уровня.

8. Появилась возможность продажи дополнительных лицензий на торговую марку и т. п. Первоначальная идея или технология приобрела очень высокую стоимость.

Как известно, стоимость чего-либо во многом определяется желанием кого-либо заплатить за это. "Истинная стоимость способной к лицензированию технологии, идеи, патента и т. п. основана на восприятии ценности приобретения лицензиатом". Если покупатель лицензии осознает, как именно она впишется в его бизнес, какой принесет доход, как вырастет объем продаж, то заключение лицензионного соглашения принесет ощутимую выгоду и лицензиату и продавцу лицензии.

Традиционно лицензирование включает в себя доработку лицензиаром продукта до способного к лицензированию состояния (разработку продукта и защиту интеллектуальной собственности) и делегирование лицензиату обязанностей по производству, финансированию, продвижению и продаже. Однако, пока лицензируемый продукт не получит популярность на рынке, лицензиат, как правило, не согласится осуществлять предварительные платежи и не захочет предоставлять определенных гарантий. Поэтому в последнее время широкое распространение получило так называемое лицензирование "под ключ" (turn-key licensing). Основной целью такого лицензирования является снижение коммерческих рисков лицензиата, что позволяет продавцу увеличить цену лицензии. При лицензировании "под ключ" лицензиар не только делает продукт способным к лицензированию, но также заключает сделки с фирмами, организующими производство, раскрутку и продажу продукта. Лицензиату остается только обеспечить финансирование и управление проектом. Притом, что покупателю лицензии теперь не нужно налаживать свою производственную сеть, заниматься продвижением товара и разработкой сбытовых схем, количество потенциальных лицензиатов значительно увеличивается. Теперь лицензиар может заключить соглашение с той из претендующих фирм, которая предложит более выгодные условия. В этом проявляется основное преимущество лицензирования "под ключ" над другим способом снижения рисков лицензиата, опционным соглашением.

Свой вариант осуществления лицензирования "под ключ" предлагает американская компания ThinkUSA™:

ь На первом этапе фирма определяет затраты на эффективное производство, сравнивая цифры, полученные из США, Азии и Новой Зеландии для определения наилучшего места организации производства. Затем полученные данные рассылаются потенциальным лицензиатам, и изучается их мнение. Многие могут предпочесть осуществление производства в США, чтобы избежать проблем в управлении азиатскими предприятиями.

ь Затем изучается сбытовая структура и стоимость услуг продавцов.

ь На третьем этапе узнается мнение продавцов о продукте, учитывается мнение специалистов по маркетингу, узнается, не нужно ли что-либо изменить в продукте. Однако если продукт является патентоспособным, но заявка на патент еще не отправлена или патент еще не выдан, подобные интервью проводятся в условиях строгой конфиденциальности.

ь Потом определяются примерная стоимость товара в розничной сети и издержки на производство. В случае если необходимо подтвердить рыночный спрос на продукт, часто организуется производство в Новой Зеландии. Если товар предназначен для американского рынка, то производство налаживается в Азии (с целью снижения стоимости) или в США (с целью быстрого выброса товара на рынок).

ь На последнем этапе, на основе полученной информации строится модель ожидаемой прибыли от лицензирования.

«Если фирма собирается осуществлять лицензирование своей продукции, то ей следует работать со специалистами в области оценки стоимости лицензий и переговоров с лицензиатами. В случае если она не сделает этого, то она, возможно, запросит нереально много и получит отказ или же запросит мало и отдаст миллионы долларов возможной прибыли».

Лицензионные платежи.

Самым распространенным видом лицензионных платежей является роялти. Роялти - периодические отчисления в виде фиксированных ставок, которые выплачиваются организацией-лицензиатом через согласованные промежутки времени в течение действия лицензионного соглашения. Несмотря на то, что в международной практике нередко размер роялти определяют эмпирически -- путем оценки установленных для различных отраслей промышленности неких усредненных (так называемых стандартных) роялти, в последнее время во многих случаях ставка роялти определяется индивидуально при заключении соглашения в каждом конкретном случае. Тем не менее, обычно, доля, выплачиваемая покупателем простой лицензии не превышает 15%, исключительной лицензии - 25%, полной лицензии - 40%.

Иногда используются комбинированные платежи, которые совмещают единовременные платежи с периодическими отчислениями. В последние годы, в качестве вознаграждения лицензиар нередко получает долю акций компании, которая приобрела лицензию. Особенно часто практика передачи части своих акций лицензиатом продавцу лицензии встречается в звукозаписывающей индустрии. "Процент полученных акций напрямую зависит от уровня взаимодействия и преимуществ, которые привнес лицензиар, его позиции и ответственности".

Финансирование при продаже лицензий

Важной формой государственного стимулирования продажи лицензий за границу является финансирование (налоги, субсидии, страхование от различных рисков и др.). По законодательству большинства капиталистических стран налогообложению подлежат доходы, получаемые как в своей стране, так и за рубежом. Следовательно, выплата налогов по лицензионному договору как в стране лицензиара, так и стране лицензиата приводит к двойному налогообложению одного и того же дохода.

Ниже приведены размеры налогов на лицензионные платежи в различных странах:

Страна Размер налога, %

США 30,0

Канада 15,0

Великобритания 41,25

Швеция 43,0

ФРГ

а) 33,3 (если налог платит лицензиат)

б) 27,5 (если налог платит лицензиар)

Италия 20,0

Финляндия 60,0 + 1,0 (со стоимости патента)

Индия 50,0

Бразилия 25,0

Аргентина 20,0

Япония

а) 10,0 - для Франции, ФРГ, США, Великобритании, Швеции

б) 15,0 - для Канады, Дании, Норвегии

в) 20,0 - для остальных стран

Во многих странах применяется льготный режим налогообложения на доходы от передачи технологии за границу. Например, при продаже лицензий во Францию американские лицензиары уплачивают в бюджет страны не полный налоговый сбор от лицензионных поступлений из-за границы, а лишь разницу (10,8%) между уровнем этих налогов в США (30%) и Франции (19%), с учетом того, что американским лицензиаром уплачен полный налог в казну Франции.

Целям налогового стимулирования лицензионной торговли в капиталистических странах служат межгосударственные соглашения об отмене двойного налогообложения. Они направлены на поощрение экспорта лицензий, отмену или снижение налогообложения на приобретение нововведений в странах, покупающих лицензии. Применение таких соглашений особенно выгодно для американских экспортёров лицензий, на долю которых приходится основная часть лицензионных поступлений в капиталистическом мире. Так, к концу 70-х годов США заключили такого рода соглашения более чем с 40 странами, в том числе практически со всеми промышленно развитыми капиталистическими государствами. Вместе с тем ряд промышленно развитых стран, имеющих несбалансированную лицензионную торговлю с США (Франция, Япония, Австралия,

Канада), оставили за собой право взимания налогов с платежей американским фирмам за лицензии. Развивающиеся страны, как правило, либо не имеют соглашений об отмене двойного налогообложения, либо предусматривают в них своё право на получение налогов с иностранных лицензиаров.

Одно из важных направлений лицензионной политики в капиталистических странах - государственное регулирование патентно-лицензионного обмена.

Правительственные органы решают вопрос о целесообразности заключения тех или иных соглашений по коммерческому обмену научно-техническими знаниями, контролируют их условия и соответствие экономическим интересам и научно- техническому прогрессу страны. В большинстве стран установлена процедура и определены организации и ведомства, где можно получить разрешение на ту или иную сделку (например, в США - Бюро внешней торговли министерства внешней торговли и государственный департамент, во Франции - промышленные министерства и Банк Франции, в Японии - министерства, Центральный банк).

Объекты лицензий и их характерные черты

Существуют три широких категории лицензий на интеллектуальную собственность: технологические лицензии, публицистические лицензии и лицензии в области развлечений, торговые лицензии. Технологические лицензии покрывают патенты, промышленные образцы, know-how, авторские права в области технических разработок (программное обеспечение, базы данных, инструкции). Публицистические лицензии и лицензии в сфере развлечений включают в себя авторские права в области творчества (книги, спектакли, фильмы, видеокассеты, телевизионную продукцию, музыку и мультимедиа). Торговые лицензии охватывают торговые марки, дизайнерские решения и право на рекламу.

Здесь рассматриваются такие объекты лицензий, как патенты, промышленные образцы, торговые марки и авторские права. Know-how и коммерческим секретам уделяется меньшее внимание в данной работе. В первую очередь по тому, что они, хотя и являются объектами лицензий, не охраняются государственными и международными организациями. В отличие, скажем, от патентов основная ценность know-how состоит в конфиденциальности информации. Весь груз ответственности за сохранение коммерческой тайны лежит непосредственно на компании, которой она принадлежит. Государство может регулировать know-how и сходные объекты лицензий при помощи гражданского, трудового законодательства и законов о недобросовестной конкуренции. Законодательства такого рода сильно различаются по странам и, соответственно, международное регулирование в этой области затруднено. Кроме того, как правило, know-how и коммерческие секреты передаются лицензиаром наряду с патентными лицензиями, что существенно снижает риски лицензиата. Наибольшее распространение в международной торговле получили лицензионные соглашения, предусматривающие комплексную передачу одного или нескольких патентов и связанного с ними know-how.

Патенты.

Патентная защита изобретения означает, что данное изобретение не может быть коммерчески использовано для производства товаров, распространения и продажи без согласия обладателя патента. Патентные права имеют юридическую силу в суде и могут быть использованы против нарушителей, однако, суд может также признать патент недействительным вследствие удачного обоснования в суде этого третьим лицом. Патенты могут сохранять силу до двадцати лет, после чего изобретение становится доступным для использования всеми желающими. Все владельцы патентов обязаны предоставить информацию об их изобретениях в обмен на защиту своих прав. С практической точки зрения, патент представляет собой набор документов, в которых содержится название изобретения, его технические характеристики, описания, к которым часто прилагаются чертежи, планы, диаграммы.

В случае если изобретение патентоспособное, оформить патент можно в национальном патентном бюро или в региональных организациях, например EPO (European Patent Office (Европейская патентная организация)). Если необходима защита изобретения в одной или нескольких странах, WIPO (World Intellectual Property Organization (Всемирная организация интеллектуальной собственности)) предлагает возможность оформления международного патента в рамках Соглашения о патентной кооперации - PCT (Patent Cooperation Treaty).

Больше всего заявок на оформление патентов приходит из США. По данным WIPO за 2001 год из США было получено 375657 заявок на оформление патентов. Важно отметить, что США - одна из нескольких стран мира, где число заявок от резидентов превышает число заявок от нерезидентов, что свидетельствует о серьезных научных достижениях этой страны. Также в 2001 году заявителям из США было предоставлено 166038 патентов, большую часть которых получили резиденты. На втором месте после США по количеству выданных патентов по данным WIPO в 2001 году находилась Япония. Заявителям из этой страны было выдано 127742 патентов, причем 109375 из них получили резиденты. Другие страны, в том числе Франция, Германия и Великобритания оказались далеко позади США и Японии: количество патентов, выданных заявителям из этих стран в 2001 году, составило менее 40000 для каждой страны, притом, что более 2/3 патентов получили нерезиденты. Заявителям из Российской Федерации было выдано 16292 патента, однако 13779 из них получили резиденты. При этом количество заявок от нерезидентов в 2001 году превысило количество заявок от резидентов в более чем 3 раза.

Исходя из данных WIPO за 2001 год по патентам, можно сделать вывод, что доминирующую роль в научном мире играют США, хотя позиции Японии также значительно окрепли. Следует также отметить, что количество выданных международных патентов крайне невелико, как немногочисленны заявки на их оформление. Самое большое количество международных патентов в рамках PCT в 2001 году получили США - 15109.

Промышленные образцы.

Промышленным образцом является внешний вид изделия, который делает его привлекательным и повышает его коммерческую стоимость и конкурентоспособность. Владелец зарегистрированного промышленного образца получает защиту от несанкционированного копирования или имитации дизайна. Для регистрации промышленного образца необходимо чтобы его внешний вид классифицировался как новый или необычный, что означает отсутствие чего-то похожего в настоящем или прошлом. Срок защиты промышленного образца составляет 5 лет, однако может быть увеличен до 15 лет. В зависимости от национальных законодательств, промышленный образец может также защищаться законами об авторском праве. В некоторых странах промышленный образец и авторское право могут существовать параллельно, а в некоторых они взаимно исключают друг друга. При определенных обстоятельствах промышленный образец может защищаться законами о честной конкуренции.

В основном, промышленный образец защищен только в той стране, в которой он был зарегистрирован. Однако есть возможность подать заявку в WIPO для международной регистрации образца в рамках Гаагского соглашения о международном размещении промышленных образцов.

По данным WIPO за 2001 год лидером по количеству зарегистрированных промышленных образцов являлась Франция - 76257, Германия находилась на втором месте - 55621, Япония на третьем - 32934. В США было зарегистрировано всего 16872 образца. В Российской Федерации было зарегистрировано 1507 образцов. Почти во всех странах количество промышленных образцов зарегистрированных резидентами существенно превышает количество образцов зарегистрированных нерезидентами. Следует также отметить, что доля образцов, зарегистрированных в рамках Гаагского соглашения очень мала. Тем не менее, в таких странах, как Болгария, Словения, Македония преобладала именно международная регистрация промышленных образцов.

Торговые марки.

Зарегистрированная торговая марка обеспечивает защиту владельца от ее неавторизированного использования. В принципе, торговая марка имеет неограниченный срок защиты, при условии, что ее владелец своевременно отчисляет необходимые платежи за ее возобновление. Защита торговых марок необходима для борьбы с распространением контрафактной продукции и с недобросовестными конкурентами, использующими сходные торговые знаки. Торговые марки могут являться комбинациями слов, букв или чисел, они могут состоять также из рисунков, символов, трехмерных знаков, комбинаций цветов и даже звуков. Существуют также коллективные марки, которые принадлежат ассоциациям, члены которой идентифицируют себя с определенным уровнем качества и соответствия требованиям, установленным ассоциацией. Известны, кроме того, и сертификационные марки, которые указывают на то, что товар соответствует неким установленным стандартам.

Почти в каждой стране мира существует возможность произвести регистрацию торговой марки. Однако чтобы избежать необходимости регистрировать марку в каждой отдельной стране, WIPO предоставляет систему международной регистрации марок. Эта система управляется Мадридским соглашением о международной регистрации марок и Мадридским протоколом. Более шестидесяти стран являются членами одного из или обоих соглашений.

По данным WIPO за 2001 год, лидером по количеству зарегистрированных торговых марок являлся Китай - 192549, на втором месте с существенным отставанием - США с количеством 108840, Япония на третьем месте - 94832. В этих странах подавляющее большинство торговых марок было зарегистрировано резидентами. В Российской Федерации в 2001 году было зарегистрировано всего 17276 торговых марок, причем больше половины нерезидентами. Как и в случаях с вышеперечисленными объектами лицензий, международная регистрация торговых марок не столь популярна.

Географические обозначения.

Географические обозначения указывают на то, что товар имеет определенное географическое происхождение, и в связи с этим обладает определенными свойствами. Многие из таких товаров заслужили хорошую репутацию и потому часто их географические обозначения без соответствующего разрешения используются недобросовестными конкурентами. Географические обозначения защищаются национальными законами о честной конкуренции, о защите прав потребителей или специальными законами о защите географических обозначений. Международная защита географических обозначений пока не проработана.

Отдельно надо сказать о так называемых общих географических обозначениях. Если подобное обозначение ассоциируется у потребителя с назначением или свойством товара, а не непосредственно с его географическим происхождением, то оно перестает быть географическим обозначением как таковым.

В отличие от торговой марки географическое обозначение может быть использовано несколькими производителями, оперирующими в данном регионе и выпускающими товар с определенными для региона свойствами.

Авторские права.

Наиболее сложным и, вместе с тем, имеющим огромное значение в современной международной торговле, объектом лицензии является авторское право. Авторское право обеспечивает необходимую защиту автора и его наследников от несанкционированного использования его работ. Оно включает два основных набора прав: экономические права и моральные права. К экономическим правам относятся: право на воспроизведение, публичное вещание, распространение, копирование, запись, перевод и т. п. К моральным правам относятся права на внесение изменений, исправлений и других модификаций работы. Авторские права действительны в течение всей жизни создателя работы и как минимум 50 лет после его смерти. Авторское право не распространяется на идеи, процессы, методы действий и математические концепции.

Авторское право, по идее, не зависит от официальных процедур. Работа считается защищенной авторским правом с того времени, как она была создана. Во всяком случае, WIPO не предлагает какой-либо системы регистрации авторских прав. Однако во многих странах имеются национальные организации, занимающиеся этим вопросом.

Авторским правом защищены в основном музыкальные произведения, театральные постановки, телевизионные и радио программы, научные доклады, фильмы и т. п. По традиции с 1980-х годов с помощью авторских прав регулируется защита программного обеспечения, хотя в некоторых странах, в том числе в США, возможна и его патентная защита.

Кроме того, авторское право распространяется на телевизионные форматы, выступления исполнителей и иногда на персонажей фильмов, книг, комиксов, ТВ шоу и т.п. При определенных обстоятельствах игрушки, интерактивные игры, обложки книг и даже одежда могут также являться объектами защиты авторским правом.

В некоторых условиях, частично воспользоваться объектами, защищенными авторским правом, можно не приобретая лицензии. Например, в законодательстве многих стран разрешается использовать цитаты и отрывки из книг, делать фотокопии журнальных статей, записывать радио и телевизионные программы с целью личного некоммерческого использования. Подобные законы постоянно пересматриваются и обсуждаются, так как зачастую они дают возможность пиратам при помощи опытных юристов найти лазейку для легализации по сути незаконной деятельности, как, например, в случае с пресловутой компьютерной программой KaZaA.