Развитие экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора России на инновационной основе

Размещено на http://www.allbest.ru/

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Специальность: 08.00.05 - «Экономика и управление народным хозяйством

(управление инновациями)»

развитие ЭКОНОМИЧЕСКИХ МЕХАНИЗМОВ МОДЕРНИЗАЦИИ МИНЕРАЛЬНО-СЫРЬЕВОГО СЕКТОРА РОССИИ НА ИННОВАЦИОННОЙ ОСНОВЕ

Михайлов Борис Константинович

Екатеринбург - 2010

I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В настоящее время императивом социально-экономического развития становится модернизация и технологический подъем экономики. Инновационная основа решения модернизационных задач обусловлена ситуацией, создавшейся в экономике и характеризующейся отставанием от мирового технологического уровня, что создает угрозу национальной экономической безопасности. О необходимости масштабной модернизации существующих производств во всех сферах экономики говорилось в выступлении В.В.Путина в феврале 2008 г. на расширенном заседании Государственного совета, посвященном стратегии развития России до 2020 г. В Послании Президента России Дмитрия Медведева Федеральному Собранию в ноябре 2009 г. определена траектория модернизации страны с целью обретения статуса мировой державы на принципиально новой основе.

Модернизация экономики невозможна без долгосрочного сырьевого обеспечения и сохранения конкурентоспособности страны в глобальном пространстве. Технологическая модернизация промышленности, внедрение новых технологий непосредственно связаны с эффективностью использования природных ресурсов. К магистральным направлениям технологического прорыва, озвученным в июне 2009 г. на заседании Комиссии по модернизации и технологическому развитию экономики России, отнесены энергосбережение и энергоэффективность, реализация которых невозможна без модернизации минерально-сырьевого комплекса на инновационной основе. Повышение эффективности и рациональное использование ресурсов тесно увязаны с внедрением инноваций.

Минерально-сырьевая база (МСБ) является основой индустриальной экономики и в кризисный период сохранила свою высокую значимость в переходе на постиндустриальную стадию развития. Минерально-сырьевой комплекс (МСК) играет важнейшую роль в поддержании смежных отраслей промышленности, формировании бюджета государства и мультипликативных экономических эффектов в социально-экономическом развитии страны. Разработка новейших технологий в области разведки, добычи и глубокой переработки природных ресурсов - реальная основа инновационного прорыва в новое качество всех смежных и вспомогательных отраслей. МСК России, являясь одним из самых крупных в мире, располагает крупным инновационным потенциалом и может стать реальным центром генерации инновационно-технологических преобразований. Поэтому модернизация МСК на инновационной основе закономерно представляется важнейшей целью стратегического развития как отрасли, так и экономики страны в целом. Анализ опыта реализации новых сырьевых проектов также показывает, что ни один из таких проектов не реализуется в отрыве от решения социально-экономических проблем развития территории. Но все эти важнейшие функции МСК, нацеленные в настоящий момент на экспортно-сырьевую модель развития, не могут самостоятельно трансформироваться под новые задачи без совершенствования и усиления механизмов государственного регулирования, мотивирующих инвестиции на научно-техническое развитие и модернизацию производства, и создания соответствующей системы экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора.

Все это подтверждает особую значимость и актуальность теоретико-методологического обоснования и методического обеспечения процесса совершенствования экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора России на инновационной основе.

Разработанность темы исследования. В теории и практике имеется значительный задел в области управления инновациями, который нашел отражение в трудах известных отечественных и зарубежных ученых, в том числе П. Друкера, Р. Коуза, М. Портера, Й. Шумпетера, др. Проблемы формирования национальных инновационных систем освещены в работах Б. Лунваля, Б. Йонсона, В. Белоусова, Р. Нуреева и др. Вопросы определения роли государственной политики в инновационной деятельности, а также необходимости ее совершенствования отражены в трудах А. Дагаева, Л. Дробышевской, А. Дынкина, О. Голиченко, Ю. Губанова, Г. Костина, Ю. Осипова, А. Румянцевой, Г. Симонии, В. Соколинского, Р. Фатхутдинова, В.Чичканова, П. Щедровицкого и др.

Социально-экономический и регионально-отраслевой подход к инновационному развитию представлен в работах ученых уральской экономической школы: Е. Андреевой, О. Боткина, И. Головой, А. Даванкова, М. Игнатьевой, Е. Козакова, В. Лаженцева, В. Пахомова, О. Романовой, А. Суховей, А. Татаркина, А. Шеломенцева и др.

В процессе формирования методологической базы исследования были использованы работы российских и зарубежных авторов, внесших значительный вклад в обоснование природы и содержания процесса модернизации, среди которых следует особо выделить труды Л. Абалкина, О. Богомолова, Е. Гайдара, А. Гранберга, В. Ивантера, В. Иноземцева, Л. Клейна, М. Ксенофонтова, Г. Клейнера, Д. Львова, В. Макарова, А. Макаряна, В. Маевского, А. Некипелова, Д. Тобина, М. Узякова, К. Эрроу, Ю. Яременко, Е. Ясина, др.

Состояние и перспективы развития минерально-сырьевой базы регионов России, в том числе с учетом инновационных аспектов развития, анализировались в работах В. Бавлова, Е. Врублевской, А. Воробьева, В. Войтенко, А. Данилова-Данильяна, С. Кимельмана, А. Козицина, А. Кривцова, Е. Козловского, Е. Куклиной, Д. Львова, Ф. Ларочкина, Н. Ломакиной, К. Миско, О. Монастырных, В. Орлова, О. Петрова, В. Пленкиной, В. Попова, Н. Ратнер, А. Ставского, Я. Яндыганова, М. Ягольницера и др.

Роль и содержание экономических механизмов в целом и в частности - в системе управления природопользованием, активно обсуждались в трудах Л. Голдырева, А. Голуба, С. Кимельмана, Н. Креймера, В. Литвиненко, А. Кульмана, Е. Мелехина, В. Нестеренко, В. Орлова, Н. Пахомовой, Е. Паншина, Н. Пашкевич, Е. Струковой, Е. Соловьевой, А. Федорова, Я. Яндыганова, др. Вопросам формирования механизмов регулирования социально-экономических последствий реструктуризации добывающей отрасли посвящены работы Н. Галкиной, А. Гаркавенко, В. Попова, А. Пяткина, А. Рожкова и др.

Вместе с тем, несмотря на многочисленные исследования различных аспектов инновационной экономики в отечественной и зарубежной экономической литературе, ряд вопросов, связанных с научным обоснованием совершенствования экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора России на инновационной основе, позволяющих повысить социально-экономическую устойчивость в посткризисный период и на долгосрочную перспективу, остается до сих пор нерешенным, что предопределило цель и задачи данного диссертационного исследования.

Целью исследования является разработка и обоснование системы и механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора экономики на инновационной основе, способствующих достижению максимального общественного благополучия.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:

1. На основе обобщения теоретических подходов к совершенствованию экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора на инновационной основе уточнить понятийно-категориальный аппарат.

2. Обосновать методологические положения по модернизации минерально-сырьевого сектора на инновационной основе.

3. Разработать методические рекомендации по совершенствованию ключевых экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора.

4. Развить системный подход к оценке результативности инновационных механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора.

Объектом исследования является минерально-сырьевой сектор России.

Предмет исследования - экономические отношения, обусловленные инновационной природой модернизации минерально-сырьевого сектора национальной экономики.

Теоретической и методологической основой исследования послужили труды отечественных и зарубежных ученых по проблемам совершенствования экономических механизмов модернизации национальной экономики, теоретические положения по инновациям в минерально-сырьевом секторе, изложенные в научных трудах и действующем законодательстве Российской Федерации, обобщение отечественного и зарубежного опыта по модернизации минерально-сырьевого сектора национальной экономики.

При разработке экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора России на инновационной основе использованы методы системного анализа экономических и социальных явлений и процессов, результаты комплексных геолого-экономических исследований, методы картирования и программно-целевого планирования и математической обработки статистических данных.

Информационной базой исследования, обеспечивающей достоверность его результатов и выводов, послужили отечественные и зарубежные публикации по научным и прикладным аспектам рассматриваемых в диссертации проблем, материалы научно-исследовательских, проектных и других организаций, данные Федерального агентства по недропользованию (Роснедра), статистические данные, а также материалы отраслевых и академических научно-исследовательских институтов, статистические данные по регионам России, материалы научных конференций, интернет-ресурсы, публикации в периодической печати, а также собственные разработки автора.

Научные результаты, полученные автором, и их новизна:

1. Сформулирована концепция создания, освоения и инновационного использования минерально-сырьевого потенциала страны как национального актива длительного пользования, в рамках которой, во-первых, уточнен понятийно-категориальный аппарат в области модернизации национальной экономики, в частности даны авторские определения понятий: «минерально-сырьевой сектор экономики», «модернизация минерально-сырьевого сектора», «минерально-сырьевой потенциал», «конкурентоспособность природно-ресурсного комплекса»; во-вторых, раскрыто теоретико-методологическое содержание экономической оценки минерально-сырьевого потенциала, оценки богатства недр, экономического механизма модернизации минерально-сырьевого сектора, инструментов инновационной государственной политики, результативности экономических механизмов модернизации.

2. Разработан методологический системный подход, рассматривающий модернизацию минерально-сырьевого сектора как инновационный процесс технологической, экономической и социальной оптимизации функционирования и развития взаимосвязанных предприятий от изучения недр до получения первого товарного продукта. Данный подход основан на определении предпосылок и принципов модернизации на инновационной основе; учете геолого-экономических, горно-технических и социально-экономических особенностей геологоразведочной и горнодобывающей отраслей; выявлении особенностей современного состояния минерально-сырьевого сектора экономики России; обоснование критериев и индикаторов развития минерально-сырьевого сектора экономики.

3. Разработаны методические положения по совершенствованию экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора экономики на инновационной основе, включая: предоставление недр в пользование; переход к налогозамещающей системе рентных платежей; государственный учет, оценку и прогнозирование освоения недр на базе определения кадастровой стоимости, которые должны способствовать реализации государственной политики в области недропользования, увязанной с проводимыми экономическими преобразованиями и реформированием налоговой системы, учитывающей роль минерально-сырьевого сектора в экономике страны, способствующей формированию благоприятного инвестиционного климата в регионах России, обеспечивающей сбалансированное распределение доходов и расходов федерального и региональных бюджетов, защищающей потребителей минерального сырья от монополий.

4. Предложен инновационный сценарий освоения недр регионов России, основанный на использовании традиционных источников роста за счет более полной реализации конкурентных преимуществ российской экономики в традиционных (энергетика, транспорт, аграрный сектор) и новых наукоемких секторах и экономике знаний. Реализация сценария опирается на междисциплинарный подход к оценке результативности инновационных механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора, включая: учет основных факторов и тенденций, обусловливающих необходимость реформирования отношений в сфере недропользования; оценку результативности основных составляющих минерально-сырьевого сектора; установление противоречий и обоснование направлений совершенствования институционального обеспечения.

Положения научной новизны соответствуют п. 4.1. «Развитие теоретических основ, методологических положений; совершенствование форм и способов исследования инновационных процессов в экономических системах», п. 4.2. «Развитие методологии и методов оценки, анализа, моделирования и прогнозирования инновационной деятельности в экономических системах», п. 4.10. «Разработка институциональных форм, эффективных структур и систем управления инновационной деятельностью» специальности 08.00.05 - «Экономика и управление народным хозяйством» Паспорта специальностей ВАК РФ.

Теоретическая и практическая значимость проведенного исследования состоит в том, что полученные результаты развивают и дополняют теоретические и методологические положения по модернизации минерально-сырьевого сектора на инновационной основе, а также обеспечивают последовательный перевод МСБ России на инновационные механизмы развития и создают возможности исследования и прогнозирования тенденций регионального социально-экономического развития.

Сформулированные в диссертации методические рекомендации по совершенствованию ключевых экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора существенно дополняют, развивают и конкретизируют обоснованные в научной литературе механизмы инновационной стратегии освоения минеральных ресурсов.

Основные выводы и рекомендации, содержащиеся в работе, могут быть использованы при разработке и внедрении систем управления инновационной деятельностью в ходе реализации стратегий и концепций социально-экономического развития страны и регионов, а также при уточнении и корректировке инновационной политики в сфере освоения минерально-сырьевых ресурсов.

Реализация результатов исследования. Основные положения диссертации реализованы:

в результатах научных исследований, посвященных оценке результативности инновационных механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора, что нашло отражение в отчетах о научно-исследовательской работе Института экономики УрО РАН и ФГУП «ВСЕГЕИ»;

в работе коллектива авторов, получивших премию Правительства Российской Федерации в области науки и техники за 2008 год;

в нормативно-законодательных документах, в частности в рекомендациях по совершенствованию законодательства Российской Федерации по недрам;

в методических и программных документах, разработанных с участием автора и принятых органами государственного управления, в частности Минприроды, Роснедра, Минэнерго России и другими федеральными и региональными органами власти;

в аналитических и методических разработках по совершенствованию экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора на инновационной основе, внедренных в добывающих компаниях и муниципальных образованиях;

в образовательном процессе при подготовке курсов экономических дисциплин «Основы инновационной деятельности», «Экономика и управление предприятием».

Апробация результатов исследования. Основные методологические положения и результаты исследования прошли широкую апробацию на международных и российских конференциях, семинарах, «круглых столах», в том числе на международном форуме «Ресурсно-промышленный потенциал глобальных национальных проектов» (Москва, 2007 г.); II Саммите Института Адама Смита «Индустрия драгоценных металлов в СНГ» (Москва, 2007 г.); международной конференции «Золотодобывающая промышленность России. Состояние и перспективы развития» (Москва, 2007 г.); 33-й сессии МГК (Осло, 2008 г.) на заседании круглого стола «Инновационные направления развития минерально-сырьевого комплекса России» (Санкт-Петербург, 2009 г.); научно-практической конференции «О законодательной поддержке инновационных направлений развития минерально-сырьевого комплекса России» (Москва, 2009 г.); на заседании секции экономики Отделения общественных наук РАН (Москва, 2009г.); конференции «Нанотехнологии в геологии и инновационные направления развития минерально-сырьевого комплекса России» (Москва, 2010 г.); XII Всероссийском угольном совещании «Инновационные направления изучения, оценки и эффективного использования минерально-сырьевой базы твердых горючих полезных ископаемых» (Ростов-на-Дону, 2010 г.).

Результаты исследования обсуждались на заседаниях Рабочей группы по горнодобывающей промышленности Межправительственной российско-канадской экономической комиссии по вопросам перспективам развития российской минерально-сырьевой базы в условиях глобализации на примере золота (Торонто, (Канада) 2005, 2006, 2007 гг.).

Результаты исследования докладывались на заседаниях Министерства природных ресурсов России, Министерства энергетики России, Федерального агентства по недропользованию; Комитета Совета Федерации по делам Севера и малочисленных народов по вопросам воспроизводства минерально-сырьевой базы и ее роли в развитии экономики субъектов РФ, входящих в ДВФО (на примере Магаданской области)», на совещании Полномочного Представителя Президента РФ в Сибирском ФО на тему: «Минерально-сырьевая база Республики Тыва как основа социально-экономического развития». (Кызыл, 2008 г.).

Результаты исследований автора использовались при разработке:

- законодательных актов в сфере совершенствования экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора на инновационной основе;

- нормативных актов исполнительных органов власти в сфере государственного регулирования освоения минерально-сырьевой базы и производства.

Результаты исследований автора были использованы при реализации проектов Российского гуманитарного научного фонда в 2010 г.:

- «Разработка механизма экономической оценки влияния социальной ответственности бизнеса на устойчивое развитие регионов России» (проект № 08-02-00237а);

- «Оценка влияния малого предпринимательства на социально-экономическое развитие узкоспециализированных территорий в условиях кризиса» (проект № 10-02-00294 а);

- «Оценка влияния освоения минерально-сырьевого комплекса на межрегиональное и приграничное сотрудничество России и Монголии» (проект № 10-02-00694 а/G).

Результаты диссертационного исследования автора нашли отражение в НИР Института экономики УрО РАН в 2010 г. в рамках выполнения:

- научно-исследовательских работ в головных институтах геологической отрасли - ЦНИГРИ, ВСЕГЕИ, ВИМС, ЦНИИ Геолнеруд, ВНИИ Геосистем;

- интеграционной программы с Институтом социально-экономических и энергетических проблем Севера КНЦ УрО РАН и Отделом экономических исследований Президиума АНЦ УрО РАН № 09-И-6-2001 «Концептуальные основы формирования региональной социально-экономической политики северных территорий с учетом фактора освоения природных ресурсов»;

- интеграционной программы с Институтом экономических исследований ДВО РАН № 09-С-6-1004 «Региональная социально-экономическая политика как инструмент устойчивого экономического роста в условиях экономической интеграции».

Публикации. Основные положения диссертации отражены в 50 научных трудах общим объемом более 80 п.л., в том числе 42 авторских печатных листов, в т. ч., в 12 публикациях в изданиях, рекомендованных ВАК («Минеральные ресурсы России. Экономика и управление», «Экономика региона» и др.).

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, приложений и списка использованной литературы.

В первой главе «Теоретико-методологические положения модернизации минерально-сырьевого сектора национальной экономики на инновационной основе» представлены: основные теоретико-методологические предпосылки модернизации национального минерально-сырьевого сектора; проанализированы проблемы государственного регулирования устойчивого инновационного развития минерально-сырьевого сектора; раскрыты ключевые направления модернизации минерально-сырьевого сектора на инновационной основе.

Во второй главе «Методические подходы к совершенствованию экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора России на инновационной основе»: обоснованы методические положения по совершенствованию механизма предоставления недр в пользование; сформулированы методические рекомендации по инновациям в сфере платного недропользования; предложены инновационные подходы к учету, оценке и прогнозированию освоения недр на базе определения кадастровой стоимости.

В третьей главе «Оценка результативности инновационных механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора России» определены основные тенденции развития и факторы, обуславливающие модернизацию минерально-сырьевого сектора; выполнена оценка экономической эффективности и результативности инновационных механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора; обоснованы направления модернизации институционального обеспечения устойчивого развития национального минерально-сырьевого сектора.

II. ОСНОВНЫЕ НАУЧНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Сформулирована концепция создания, освоения и инновационного использования минерально-сырьевого потенциала страны как национального актива длительного пользования, в рамках которой, во-первых, уточнен понятийно-категориальный аппарат в области модернизации национальной экономики, в частности даны авторские определения понятий: «минерально-сырьевой сектор экономики», «модернизация минерально-сырьевого сектора», «минерально-сырьевой потенциал», «конкурентоспособность природно-ресурсного комплекса»; во-вторых, раскрыто теоретико-методологическое содержание экономической оценки минерально-сырьевого потенциала, оценки богатства недр, экономического механизма модернизации минерально-сырьевого сектора, инструментов инновационной государственной политики, результативности экономических механизмов модернизации.

По результатам обобщения теоретических подходов к совершенствованию экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора на инновационной основе в диссертации даны определения следующих понятий: «минерально-сырьевой сектор экономики», «модернизация минерально-сырьевого сектора», «минерально-сырьевой потенциал», «конкурентоспособность природно-ресурсного комплекс»а.

Минерально-сырьевой сектор экономики (МСС) представляет собой совокупность производственных, социально-экономических, экологических и финансовых процессов в рамках видов деятельности и отраслей, включающих изучение недр с учетом условий, факторов и технологий их освоения, геологоразведочные работы, разработку месторождений полезных ископаемых, их первичную переработку до получения товарных продуктов от первого до глубокого технологического передела. В составе МСС в качестве важнейших составляющих выделяются его минерально-сырьевая база и минерально-сырьевой потенциал, представляющие минерально-сырьевой народнохозяйственный национальный актив длительного пользования. В этой связи МСС России можно и необходимо рассматривать как систему рыночного хозяйствования по созданию, освоению и реализации этого актива. Именно такой подход к пониманию МСС обусловливает необходимость разработки и введения специальных механизмов оценки, учета и оптимального использования в экономике богатейшего минерально-сырьевого актива длительного пользования.

Модернизация минерально-сырьевого сектора нами понимается как совершенствование всех видов обеспечения МСС (институционального, тарифного, налогового, законодательного, финансового, организационного, социально-экономического, методического, контрольно-надзорного, информационного, статистического, интеллектуального, кадрового и т. п.) с целью создания конкурентоспособных преимуществ отечественного производства.

Минерально-сырьевой потенциал включает разведанные и предварительно оцененные запасы месторождений полезных ископаемых, прогнозные ресурсы флангов и глубоких горизонтов разведанных месторождений, а также перспективных минерально-сырьевых объектов и площадей. В основе развития минерально-сырьевого потенциала лежит геологическая наука, предопределяющая направления и территориальное размещение объемов и видов работ геологического изучения недр.

Конкурентоспособность природно-ресурсного комплекса является интегральной характеристикой, определяющейся результативностью и эффективностью использования природных ресурсов и охраны окружающей среды, что предполагает решение следующих задач: повышение экономической эффективности недропользования; обеспечение расширенного воспроизводства рентабельной, ликвидной, активной и инфраструктурно доступной части минерально-сырьевой базы, широкое внедрение инноваций.

В диссертации раскрыто содержание экономической оценки минерально-сырьевого потенциала, оценки реального богатства недр, основных экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора, инструментов инновационной государственной политики, результативности экономических механизмов модернизации.

Экономическая оценка минерально-сырьевого потенциала составляет основу расчета и обоснования задействованного и прогнозируемого размера национального богатства недр, которое представляет собой извлекаемую ценность (товарную стоимость) полезных ископаемых в недрах, которые могут быть добыты и переработаны с приемлемой рентабельностью в течение 25 лет при условии ликвидности первых товарных продуктов их переработки. При расчете богатства недр с определенной степенью достоверности оцениваются доходы от добычи минерального сырья, его обработки, переработки и реализации товарных продуктов его передела. В основе доходов лежит горная и ценовая рента. Горная рента обусловлена природными свойствами и горно-геологическими особенностями месторождений полезных ископаемых, физико-географическими условиями их размещения, а также производительностью (объемом добычи в единицу времени) горнодобывающих предприятий, эксплуатирующих эти месторождения. Ценовая рента возникает при участии страны в мирохозяйственных связях на мировых товарно-сырьевых рынках; она обуславливается разностью внутренних и мировых цен на минеральное сырье и продукты его передела.

Экономический механизм модернизации минерально-сырьевого сектора на инновационной основе представляет собой совокупность прямых и косвенных инструментов осуществления инновационной государственной политики в сфере недропользования, опирающейся на систему функций и полномочий органов государственного управления федерального и регионального уровней. В состав инструментов входят экономические и административные методы государственного регулирования, применяемые с учетом используемых технологий добычи и переработки сырья, горно-геологических особенностей объектов недропользования, специфики правового регулирования, роли объектов недропользования в социально-экономическом развитии регионов и страны в целом, необходимости обеспечения национальной безопасности.

Под результативностью экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора на инновационной основе понимается достижение сбалансированных результатов во временном разрезе и структурном плане по всей технологической цепочке от изучения и до освоения недр с учетом всей совокупности рисков. Оценка результативности экономических механизмов опирается на систему критериев и показателей. Критерии оценки эффективности инструментов и результативности механизмов должны отвечать следующим требованиям: соответствие поставленным целям и задачам, полнота отражения реальных процессов, доступность исходной ведомственной информации и данных официальной статистики. Итогом оценки функционирования механизмов и инструментов являются предложения по совершенствованию существующей системы государственного управления недропользованием. Оценка результативности экономических механизмов должна в полной мере соответствовать целевым ориентирам инновационного социально ориентированного сценария развития России, опирающегося на: модернизацию традиционных секторов российской экономики и опережающее развитие высоких переделов, превращение инноваций в ведущий фактор экономического роста во всех секторах экономики, формирование экономики знаний и высоких технологий.

2. Разработан методологический системный подход, рассматривающий модернизацию минерально-сырьевого сектора как инновационный процесс технологической, экономической и социальной оптимизации функционирования и развития взаимосвязанных предприятий от изучения недр до получения первого товарного продукта. Данный подход основан на определении предпосылок и принципов модернизации на инновационной основе; учете геолого-экономических, горно-технических и социально-экономических особенностей геологоразведочной и горнодобывающей отраслей; выявлении особенностей современного состояния минерально-сырьевого сектора экономики России; обоснование критериев и индикаторов развития минерально-сырьевого сектора экономики.

Автором исследованы и обоснованы следующие предпосылки, обуславливающие необходимость модернизации минерально-сырьевого комплекса на инновационной основе:

Первая. В настоящее время отрасли минерально-сырьевого сектора не сбалансированы в среднесрочном и долгосрочном периоде, а их развитие не увязано с основными тенденциями развития национальной экономики в целом. Результаты реформирования отечественной экономики и опыт функционирования МСС других стран свидетельствуют, что государство обязано обеспечивать сбалансированное развитие сырьевых отраслей и национальной экономики в целом.

Вторая. Отрасли минерально-сырьевого сектора экономики традиционно подвержены значительному влиянию макроэкономических и политических процессов, включая мировую и внутреннюю конъюнктуру, что нарушает устойчивость функционирования национальной экономики в целом. Поэтому государственная политика освоения недр должна учитывать как отраслевые и региональные, так и глобальные риски функционирования сырьевых рынков.

Третья. Не сформирован организационно-финансовый механизм инвестирования устойчивого развития МСС национальной экономики: недостаточно участие государства в финансировании геологических исследований и строительстве объектов инфраструктуры; низка инвестиционная привлекательность недропользования вследствие его монополизации, криминализации, высокой капиталоемкости и относительно низкой окупаемости.

Четвертая. В расходной части федерального бюджета отдельной статьей расходов является финансирование воспроизводства минерально-сырьевой базы (ВМСБ) страны. До 2002 г. источником бюджетных затрат на финансирование ВМСБ являлся специализированный целевой фонд ВМСБ, в который поступала часть отчислений на воспроизводство МСБ. Этот фонд в 2002 г. был законодательно упразднен, но при этом не был законодательно установлен новый механизм формирования расходов на ВМСБ.

Пятая. Недостаточная востребованность российской геологической отрасли, которая со второй половины 1980-х годов должным образом не финансируется. Советская геология занимала передовые позиции в мире, она была востребована во многих государствах мира, динамично развивалась, создала лучшую в мире и наиболее богатую (по стоимостным оценкам) минерально-сырьевую базу. Сегодня российская геология не выдерживает мировой конкуренции.

Шестая. Долгосрочная программа ВМСБ до 2020 г. построена на основе прогнозных ресурсов и коэффициентов их перевода в условные запасы для обеспечения общероссийской (не детализированной по регионам) потребности экономики России в минеральном сырье, в чем и состоит ее основной недостаток. Принцип «от ресурсов к условным запасам» и далее к условной, не принятой законодательно потребности приводит к недостаточной обоснованности затрат (как бюджетных, так и частных) на геолого-разведочные работы и воспроизводство МСБ. По существу, в настоящее время отсутствует организационная и методическая основа подготовки новых месторождений полезных ископаемых для ввода их в хозяйственный оборот.

Седьмая. В системе оценки запасов и ресурсов полезных ископаемых в нынешних рыночных условиях существуют внутренние противоречия. В частности, сохраняется система утверждения, постановки на учет запасов полезных ископаемых и ежегодного издания государственных балансов без увязки с изменяющимися основными параметрами геолого-экономичес-кого подсчета запасов, такими как цены на минеральное сырье, инфляция, ставки рефинансирования и кредитования. Более того, методики геолого-экономического обоснования запасов (ТЭО-кондиций и ТЭО-КИН) не полностью учитывают капиталовложения в инфраструктуру и в обеспечение доступности объектов добычи, в том числе механизмы государственно-частного партнерства. Прежняя система текущего и отчасти перспективного планирования ВМСБ оторвана от рыночных реалий.

Восьмая. Восполнение МСБ в последние 20 лет было искусственно и изолировано от всей экономики. МСБ как таковая стала замкнутой системой, поскольку отсутствие четкой сбалансированной по различным отраслям долгосрочной государственной политики лишило ее заказов на обеспечение сырьем от отраслей промышленности и сельского хозяйства. Одновременно с этим международный рынок недропользования начал ощутимее воздействовать как на добычу и экспорт высоколиквидных видов минерального сырья, так и на увеличение импорта дефицитных в России видов минерального сырья.

Принципами модернизации на инновационной основе являются:

Принцип инновационности. Формирование новой экономической модели инновационного воспроизводства российской минерально-сырьевой базы должно быть направлено на: открытие рентабельных, инфраструктурно доступных месторождений ликвидных полезных ископаемых (прирост запасов); повышение рыночной доходности МСБ в обозримой долгосрочной (20-30 лет) перспективе; рост реальной бюджетной эффективности; удовлетворение текущей и перспективной потребности страны в минеральном сырье с учетом международных обязательств; интеграция в мировое недропользование; прирост ВВП за счет экономически обоснованной добычи и использования минерального сырья.

Принцип государственного регулирования (стимулирования и ответственности). Рынок не может быть регулятором минерально-сырьевого сектора экономики и, наоборот, минерально-сырьевой сектор экономики не регулируется рынком, не является элементом рыночного саморегулирования. Государство может и обязано регулировать все элементы технологической цепочки МСС на основе долгосрочного планирования и постоянного мониторинга.

Принцип стратегирования. Стратегиям развития отраслей минерально-сырьевого сектора экономики должна предшествовать генеральная схема инновационного развития производительных сил при условиях: обеспечения сбалансированности во времени и пространстве развития отраслей, производящих и потребляющих минеральное сырье; концентрации бюджетных средств на перспективных объектах недропользования; учета геологических, технологических, инвестиционно-экономических, инфраструктурных, социально-экономических, экологических, геополитических факторов.

Принцип нормативности. Объемы бюджетных средств на ВМСБ должны обосновываться при помощи системы горно-геологических, технологических, экономических, экологических нормативов, составляющих информационно-методическую основу количественно-геологичес-кой, качественно-технологической, инвестиционно-экономической, кадастровой и социально-экономической оценок.

Принцип результативности. Результативность функционирования экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора должна оцениваться по бюджетным, отраслевым и региональным критериям. Оценка результативности должна выполняться на этапах геологического изучения, поисков и разведки месторождений, добычи и первичной переработки полезных ископаемых и последующего использования минерального сырья.

К основным особенностям современного состояния минерально-сырьевого сектора экономики России автор относит следующие:

1. Резкое снижение государственного участия в финансировании мероприятий по поддержанию МСБ в состоянии, отвечающем требованиям рыночных отношений. Это, с одной стороны, несмотря на масштабность отечественной МСБ, привело к ее неконкурентноспособности по целому ряду твердых полезных ископаемых (олово, вольфрам, молибден, хром, титан, цирконий и др.), с другой - к истощению действующих месторождений некоторых важнейших ликвидных полезных ископаемых и к отсутствию новых месторождений для их замещения.

2. Основные горнодобывающие отрасли (металлургия, угольная промышленность, добыча нефти и газа и др.) России фактически монополизированы узким кругом компаний. При этом их крупные и контрольные пакеты находятся в собственности офшорных компаний, владельцами которых являются «неизвестные лица». Государство практически самоустранилось от регулирования цен на минеральное сырье и транспортных тарифов его перевозок. В частности, государство практически не регулирует внутрироссийские цены на уголь и металлы, рост которых в два раза опережает инфляцию, что, в свою очередь, увеличивает доходы монополистов. Также наблюдается отсутствие мотивации для организации глубокой переработки добытого минерального сырья на территории России; экспортируя его по заниженным ценам, казалось бы, себе в убыток, предприниматели по сговору с иностранными партнерами заинтересованы в получении основной добавленной стоимости не в России, а за рубежом.

3. Средний и малый бизнес в сфере сервиса геологоразведочных работ, имеющих высокие риски, практически отсутствует. В результате государство, финансируя геологоразведочные работы, принимает на себя все риски, а их результатами пользуются крупные международные компании, зарегистрированные в других странах.

4. Низкая эффективность действующего механизма предоставления в пользования участков недр (лицензирования) обуславливает незаинтересованность недропользователей в применении инновационных технологий и рациональном освоении месторождений. При этом отсутствует эффективный механизм экономической ответственности недропользователей, что приводит к значительным потерям для государства. Особенно критическая ситуация сложилась в сферах добычи благородных и цветных металлов, а также нефти и газа.

5. Доходы от недропользования, налоговых льгот и непрерывного роста цен на минеральное сырье весьма умело переводятся на офшорные счета владельцев горнодобывающих компаний. Так, государство, владея собственностью на недра, создало весьма неэффективную систему изъятия горной ренты и ее использования: часть доходов через налоги поступает в федеральный бюджет и бюджеты субъектов РФ, но при этом основная часть рентных доходов через эффективные и хорошо отлаженные финансовые схемы переправляется на офшорные счета специально созданных компаний.

Можно констатировать, что в настоящее время все противоречия и диспропорции в минерально-сырьевом комплексе являются результатом как собственно законодательства о недрах, так и смежных отраслей законодательства, особенно связанных с налогообложением, иностранными инвестициями и т. п.

Автором предложена система критериев оценки и индикаторов развития минерально-сырьевого сектора национальной экономики. Применяемые сегодня критерии оценки искажают реальное положение дел и основные тенденции в МСС. К таким показателям относятся: удельный вес данного сектора в федеральном и региональном бюджетах; ВМСБ, измеряемое приростом ресурсов, приведенных к условным запасам категории С₂, и их ценностью и др.

В качестве индикаторов развития минерально-сырьевого сектора предлагаются:

- внутренние: повышение уровня и комплексности добычи за счет прогрессивных инновационных технологий; прирост активных запасов; транспортная и прочая инфраструктурная доступность; количество и уровень годовой добычи разрабатываемых месторождений; кадастровая оценка и реальная кадастровая стоимость с учетом рационального и комплексного освоения месторождений;

- внешние: рост потребления минерального сырья и продуктов его передела; ввод перерабатывающих предприятий; увеличение зарплаты и доходов работников, занятых в МСС, с учетом мультипликативных эффектов; улучшение пенсионного обеспечения и средней продолжительности жизни населения; повышение образовательного уровня молодежи; повышение уровня жизни населения.

3. Разработаны методические положения по совершенствованию экономических механизмов модернизации минерально-сырьевого сектора экономики на инновационной основе, включая: предоставление недр в пользование; переход к налогозамещающей системе рентных платежей; государственный учет, оценку и прогнозирование освоения недр на базе определения кадастровой стоимости, которые должны способствовать реализации государственной политики в области недропользования, увязанной с проводимыми экономическими преобразованиями и реформированием налоговой системы, учитывающей роль минерально-сырьевого сектора в экономике страны, способствующей формированию благоприятного инвестиционного климата в регионах России, обеспечивающей сбалансированное распределение доходов и расходов федерального и региональных бюджетов, защищающей потребителей минерального сырья от монополий.

В работе на основе обобщения опыта недропользования в России с начала 1990-х годов проанализированы три инновационных варианта перехода к гражданско-договорным формам недропользования, которые отличаются видами недропользования и источниками финансирования разведочных работ. В первом варианте предусматривается заключение договоров концессии на: геологическое изучение недр (до 5 лет); поиски и оценку (на 3 года с возможностью продления два раза по одному году); детальную и эксплуатационную разведку (также на 3 года с возможностью продления три раза по одному году). При условии открытия рентабельного месторождения организуются торги на право добычи по договору концессии или соглашению о разделе продукции (СРП) сроком на 20 лет с возможностью продления на 15-30 лет. Второй вариант отличается от первого варианта тем, что договор подряда заключаются на геологическое изучение недр и (или) поиски и оценку месторождения, после чего возможно заключение контракта на конкурсной основе на право проведения детальной и эксплуатационной разведки. Третий вариант отличается от второго тем, что в исключительных случаях, установленных законодательством, допускается в одном договоре концессии или соглашении о разделе продукции совмещение разведочного этапа с последующей добычей минерального сырья. В диссертации автором научно обоснована целесообразность реализации первого варианта, содержание которого состоит в следующем.

По концессионному соглашению государство предоставляет недропользователю на срочной и возмездной основе (за счет и на риск концессионера) право производства геологоразведочных работ или добычу полезных ископаемых в течение периода и на условиях, предусмотренных концессионным соглашением, с последующей передачей результатов деятельности в государственную собственность. Среди современных модифицированных концессионных соглашений широко применяются не только СРП, но и некоторые другие подвиды концессионных соглашений. Автором обобщены типы концессионных соглашений, дана характеристика как традиционных, издавна применяющихся концессий, так и модернизированных их видов. В основных «добывающих» странах преобладающей является гражданско-правовая система отношений недропользования, базирующаяся на договорах концессий или СРП (сейчас в режиме СРП в мире добывается около 40% всей нефти и около 50% газа). При этом концессии и СРП за последние 20-30 лет значительно преобразились и имеют много разнообразных модификаций.

Автором предложен инновационный механизм недропользования, предполагающий переход к налогозамещающей системе рентных платежей. Основу платного недропользования в России составляют налог на добычу полезных ископаемых (НДПИ) и таможенные пошлины, а также общие налоги: на прибыль, на имущество, на зарплату и другие, установленные НК РФ суммы платежей при пользовании недрами являются незначительными и не играют какой-либо существенной роли в налогообложении недропользователей. Выполненные нами исследования показывают, что совершенствование платного недропользования должно проводиться в следующих направлениях:

1. НДПИ целесообразно сохранить для изъятия в бюджет только абсолютной горной ренты по тем полезным ископаемым, рентабельность добычи которых превышает среднюю по России рентабельность производства. Добыча низкорентабельных и убыточных полезных ископаемых не должна облагаться НДПИ.

2. Введение рентных платежей, экономическая сущность которых заключается в учете, расчете и изъятии дифференциальной горной ренты, с каждого месторождения в отдельности. Определение рентных платежей должно осуществляться по утвержденным Правительством РФ методикам геолого-экономической и стоимостной оценки месторождений полезных ископаемых и участков недр по видам полезных ископаемых в соответствии со статьей 23 ч. 1 закона «О недрах». Взаимосогласованное распределение рентных платежей между государством и недропользователем должно быть одним из условий лицензионных соглашений. При этом при определении доли недропользователей должна учитываться необходимость капиталовложений в обновление и развитие социально-производственной структуры на лицензируемом месторождении.

3. Изъятие дополнительных доходов от экспорта минерального сырья (ценовой ренты) в консолидированный бюджет государства. В большинстве нефтедобывающих стран отсутствуют вывозные таможенные пошлины. Многие страны имеют национальные государственные компании, которые экспортируют нефть. Россия в этом отношении выбрала свой путь: с 1999 г. начала применять таможенные пошлины, размер которых постепенно увеличивается. В настоящее время через таможенные пошлины изымается до 40% ценовой ренты, еще 10-20% ценовой ренты изымается путем увеличения ставки НДПИ на нефть на коэффициент, зависящий от мировых цен на нефть.