Экономическая безопасность российского алмазопровода

Размещено на http://www.allbest.ru/

Федеральное государственное бюджетное учреждение науки

«Институт экономики РАН»

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Специальность 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (экономическая безопасность)

ЭКОНОМИЧЕСКАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ РОССИЙСКОГО АЛМАЗОПРОВОДА

ЖЕВТИЛО Владимир Игоревич

Москва - 2013

Работа выполнена в Центре финансовых исследований ФГБУН «Институт экономики РАН»

Научный руководитель: доктор экономических наук, доцент

Бауэр Владимир Петрович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Дадалко Василий Александрович,

профессор кафедры экономики и менеджмента факультета международных экономических отношений и менеджмента Учреждения образования Федерации профсоюзов Беларуси «Международный университета «МИТСО»

кандидат экономических наук, доцент

Улин Денис Сергеевич,

ученый секретарь ФГОБУ ВПО «Московский государственный институт международных отношений (университет) Министерства иностранных дел Российской Федерации»

Ведущая организация: Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Российский университет дружбы народов», кафедра прикладной экономики

Защита состоится «28» ноября 2013г. в «12» часов на заседании диссертационного совета Д 002.009.01 при Институте экономики РАН по адресу: 117219, Москва, Нахимовский проспект, 32.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Института экономики РАН по адресу: 117219, Москва, Нахимовский проспект, 32.

Автореферат разослан «__» _____________ 2013г. и размещен на сайте Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации http://www.vak.ed.gov.ru и Института экономики РАН http://www.inecon.ru

Ученый секретарь диссертационного совета

кандидат экономических наук, доцент В.А. Потапов

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования определяется необходимостью обеспечения экономической безопасности российского алмазопровода (далее - алмазопровод), включающего предприятия, осуществляющие производство и оборот алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий и участвующие в социально-экономическом развитии российской экономики в составе алмазно-бриллиантового комплекса (АБК) России.

По запасам необработанных алмазов (далее - алмазы) Россия занимает первое место в мире (свыше 1 млрд. карат категории Р3). Присоединение России к Кимберлийскому процессу в 2003г. заставило государство открыть сведения по объемам добычи и реализации алмазов, что обеспечило прозрачность функционирования предприятий АБК России, которым присуща высокая степень вовлеченности в рыночные отношения мирового алмазопровода. Как тезаврационные товары алмазы, бриллианты и ювелирные изделия на мировом рынке стали весьма конкурентоспособной продукцией, роль которой возросла при интеграции российской экономики в мировую. В связи с этим назрела необходимость совершенствования обеспечения экономической безопасности алмазопровода и разработки новых подходов к его реализации.

Совершенствование экономической безопасности алмазопровода требует разработки новых научных и методических решений. В их основу могут быть положены методы, позволяющие раскрыть новые отношения и инструменты экономической защиты предприятий алмазопровода, которые ориентированы на взаимодействие с предприятиями мирового алмазопровода, поэтому они могут эффективно развиваться только в условиях международного сотрудничества. Актуальность работы определяется еще и тем, что с научных позиций проблема экономической безопасности алмазопровода до сих пор еще не исследовалась. В связи с этим на первом этапе ее решение предлагается изучить типологию алмазопровода и разработать соответствующие классификаторы и инструменты регулирования его экономической безопасности.

Степень разработанности проблемы. Определяющий вклад в изучение проблем экономической безопасности государства, регионов и предприятий с точки зрения прерогатив государства и рынка внесли труды Л.И. Абалкина, В.И. Авдийского, Р.Л. Белоусова, В.А. Дадалко, С.Ю. Глазьева, Р.С. Гринберга, Б.В. Губина, Е.А. Иванова, А.А. Куклина, Д.С. Львова, В.А. Мау, С.Н. Митякова, В.И. Павлова, В.А. Потапова, В.К. Сенчагова, Д.Е. Сорокина, С.В. Степашина, А.И. Татаркина и др.

Зарубежные и отечественные рынки драгоценных металлов и драгоценных камней изучали В.Д. Андрианов, Г.Ю. Боярко, Т. Грин, И.Г. Животовская, Т.С. Кондратьева, В.Н. Колпаков, Э.Г. Кочетов, Г.-П. Мартин, С.Р. Моисеев, Г.В. Петров, Г. Смит, В.Н. Ткачев, М.А. Чешков, В.Л. Шмулевич, Г. Шуман и др. ученые.

Отдельные вопросы функционирования предприятий алмазопровода изучены в работах С.Ю. Айвазова, П.Е. Алексеева, А.А. Аргунова, Г.И. Бабата, В.П. Бауэра, С.И. Горяинова, Ю.Г. Данилова, С.С. Деревянко, Е.Г. Егорова, Х. Ивен-Зохара, М.Ю. Льва, М.В. Николаева, В.В. Парникова, В.Ю. Пивченкова, Т.И. Потоцкой, Л.Ф. Толпежникова, Д.С. Улина, Л.В. Фомченковой, А.А. Фридмана, А.С. Черткова и др.

Значительный вклад в изучение проблем, характерных для взаимодействия предприятий с государством, внесли работы С.А. Афанасьева, В.М. Белоусова, А.П. Берестова, В.Г. Варнавского, О.В. Голосова, А.Г. Зельднера и И.И. Смотрицкой, А.Я. Кадани (Кеслер), Б.И. Плышевского, Дж. Стиглица, В.А. Тамбовцева, Л.С. Черного.

Вопросы деятельности профессиональных клубов, аналогами которых является предприятия алмазопровода, с точки зрения минимизации издержек и рисков изучались в работах Дж. Бьюкенена, А.Б. Долгина, М.И. Левина и И.В. Шевелевой, М. Олсона, Р.И. Капелюшникова, С.Б. Сафронова, Г. Таллока и др.

В исследовании важное место отведено результатам работ ученых, специализирующихся в области выпуска ценных бумаг, обеспеченных сырьевыми инвестиционными активами: Г.Дж. Александера, Дж.В. Бэйли и У.Ф. Шарпа, В.П. Бауэра, М.С. Марамыгина, Е.С. Стояновой, Е.В. Стрельникова, Ф.Дж. Фабоцци, и др.

Выбранная тема исследования требует изучения типологии, классификаторов и инструментов регулирования процессов функционирования и развития предприятий различных форм собственности, исследованных О.А. Гришиной, М.Л. Давыдовой, А.В. Данильцевым, Е.А. Звоновой, В.В. Омельченко, В.М. Розиным, А.Л. М.М. Семаго, Субботиным, М.С. Сурковым, А.А. Шияном, Н.В. Яремчуком и др.

Указанные факторы подтверждают актуальность темы диссертации, определяют область, специализацию, объект, предмет, цель и задачи исследования.

Область и специализация исследования. Тема диссертационного исследования и его содержание соответствуют Паспорту специальности ВАК 08.00.05 «Экономика и управление народным хозяйством» в области исследования «Экономическая безопасность» со специализацией по п. 12.3 «Типология экономической безопасности; важнейшие классификационные признаки (отраслевые, функциональные, институциональные, региональные) и инструменты регулирования».

Объект исследования: российский алмазопровод как одна из ведущих подсистем мирового алмазопровода.

Предмет исследования: теоретико-прикладные вопросы обеспечения экономической безопасности российского алмазопровода.

Цель и задачи исследования. Цель работы - разработка типологии, классификаторов и инструментов регулирования экономической безопасности российского алмазопровода. Для достижения цели решались следующие задачи:

-разработать и научно обосновать типологическую модель алмазопровода и классификаторы производственных и рыночных рисков его предприятий;

-теоретически обосновать необходимость обеспечения экономической безопасности алмазопровода, дать ее формулировку как экономической категории и разработать классификатор индикаторов экономической безопасности его предприятий;

-установить типологию и инструменты регулирования экономической безопасностью в структурах клубного типа мирового алмазопровода и дать классификацию адекватных им инструментов и индикаторов для предприятий алмазопровода;

-выявить типологию и инструменты регулирования надзорных международных и национальных органов, обеспечивающих экономическую безопасность оборота алмазов как основы производства бриллиантов и ювелирных изделий, расширить эту типологию в интересах обеспечения экономической безопасности алмазопровода;

-обосновать возможность применения в целях обеспечения экономической безопасности алмазопровода финансовых инструментов, обеспеченных тезаврационными товарами, используемых в качестве инвестиционных, диверсифицирующих деятельность его предприятий и нивелирующих их риски;

-разработать рекомендации по использованию инструментов государственного и корпоративного регулирования в целях обеспечения экономической безопасности ведущего предприятия АБК России ОАО АК «АЛРОСА».

Теоретической и методологической основой исследования послужили работы российских и зарубежных ученых и исследования диссертанта по проблемам обеспечения экономической безопасности оборота товаров, изучаемых в качестве коммерческих и инвестиционных активов. В работе использовались диалектический и исторический методы исследований, учение о типологии и классификации, системный, экономический и структурно-функциональный подходы к анализу оборота товаров алмазопровода. Для доказательства результатов разрабатывались классификаторы рисков и индикаторов экономической безопасности оборота алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий, исследовались и адаптировались организационные тренды и инструменты регулирования субъектов мирового алмазопровода клубного типа.

В условиях нерегулярности и корпоративной закрытости рыночной информации о производстве и обороте алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий информационной базой исследования послужили статистические данные отечественной и зарубежной научной и периодической печати, источники аналитической информации, экспертные оценки и расчеты ученых и практиков исследуемой области, публикации работников предприятий алмазопровода, Минфина России, Гохрана России, результаты слушаний профильных комиссий Совета Безопасности ООН, международные и российские законодательные, прочие нормативные и правовые акты.

Научная новизна исследования состоит в концептуальном подходе к обоснованию типологии, классификаторов и инструментов регулирования экономической безопасности алмазопровода. Наиболее существенные результаты следующие.

1. Выявлено, что в условиях эволюции национальной системы оборота алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий, сформировался российский алмазопровод, функционирующий в системе мирового алмазопровода, требующий совершенствования инструментов обеспечения экономической безопасности. Уточнена типология алмазопровода и предложена его типологическая модель, имеющая общие сегменты. Разработаны классификаторы производственных и рыночных рисков предприятий алмазопровода, учитывающие последствия вхождения «закрытой» в прошлом экономической системы АБК России в «открытую» систему мирового алмазопровода и особенности функционирования алмазопровода в условиях современной экономики.

2. Представлена авторская трактовка экономической безопасности алмазопровода как экономической категории, включающая: теоретическое обоснование причинно-следственных связей классификаторов производственных и рыночных рисков в его секторах и сегментах; классификатор индикаторов обеспечения экономической безопасности алмазопровода и инструментов регулирования экономически безопасным взаимодействием предприятий алмазопровода клубного типа в условиях существующей и перманентно меняющейся российской и мировой экономике.

3. Аргументированы причины, ограничивающие использование инструментов обеспечения экономической безопасности алмазопровода на основе таких детерминантов его оценки, как индикаторы. Обоснована необходимость дополнения существующей парадигмы обеспечения экономической безопасности алмазопровода новым подходом, в трактовке которого нарушение экономической безопасности оборота является следствием проявления дисфункций его предприятий как по показателям временных параметров, ликвидности и доходности оборота товаров, так и по организационно-защитным инструментам минимизации рисков и их последствий. Показано, что это преодолевается за счет внедрения разработанных инструментов клубной конвергенции предприятий алмазопровода и классификатора клубных инструментов регулирования рисков и соответствующих индикаторов экономической безопасности.

4. Выявлены надзорно-управленческие инструменты регулирования российских и международных ведомств обеспечения экономической безопасности алмазопровода в части транспарентности, справедливой конкуренции и антитеррористической направленности оборота алмазов как основы производства и оборота бриллиантов и ювелирных изделий. Предложена типология инструментов для предприятий алмазопровода, обоснованная необходимостью их адаптации к международному и российскому законодательству с учетом особенностей функционирования российской экономики и требований безопасного вхождения в систему мирового алмазопровода.

5. Установлено, что обороту алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий содействует расширение торговли финансовыми инструментами, обеспеченными этими товарами, а также развитие инвестиционных и фондовых рынков, влияющих на инновационное, конкурентоспособное и экономически безопасное развитие российской экономики. Предложены организационные меры по выпуску деривативов на ценовые индексы рынка алмазов, товарораспорядительных ценных бумаг и залоговых активов, обеспеченных этими товарами, экономическая безопасность оборота которых регулируется как российским, так и зарубежным законодательством, формирующим дополнительные инструменты обеспечения экономической безопасности алмазопровода.

6. Разработаны предложения по созданию государственной корпорации (госкорпорации) на основе объединения структурных подразделений ОАО АК «АЛРОСА», заинтересованных коммерческих банков и страховых компаний. Показано, что функции такой структуры будут способствовать гармонизации экономических интересов государства и госкорпорации, увеличению экспорта ее продукции, а за счет сокращения масштабов нелегального и контрабандного оборота алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий - обеспечению экономической безопасности алмазопровода.

Практическая значимость диссертации заключается в том, что ее выводы и результаты могут быть использованы федеральными и региональными государственными органами для выработки налоговой, промышленной, инвестиционной и таможенной политики, направленной на экономически безопасное регулирование оборота алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий; предприятиями алмазопровода для оценки и прогнозирования рыночной ситуации и принятия мер по обеспечению своей экономической безопасности; учеными и научными коллективами в процессе исследования проблем и аспектов функционирования рынков алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий. Результаты диссертационного исследования целесообразно использовать при разработке специализированных курсов по экономической безопасности для факультетов горных и промышленных университетов и ВУЗов России.

Апробация диссертационного исследования. Результаты работы докладывались на VII Международной Кондратьевской конференции «Контуры экономики будущего» (г. Москва, ноябрь, 2011г.) и Международных конференциях «Проблемные аспекты экономического развития России» (г. Ганновер, Германия, ноябрь 2012г.), «Экономическая безопасность России: проблемы и перспективы» (г. Нижний Новгород, май 2013г.), «Новые реальности и будущее человечества» (г. Краснодар, май 2013г.). Рекомендации работы используются в ООО «Компания Диаманд» (есть акт внедрения). По теме исследования опубликовано 7 работ общим объемом 3,0 п.л.

Структура диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, 2-х приложений и имеет следующее содержание.

Введение

1. Теоретико-прикладные проблемы разработки типологии, классификаторов и инструментов регулирования экономической безопасности российского алмазопровода

1.1. Теоретические проблемы разработки типологии, классификаторов и инструментов регулирования экономической безопасности алмазопровода

1.2. Обоснование типологической модели алмазопровода

1.3. Система классификаторов рисков и индикаторов как инструментов регулирования экономической безопасности алмазопровода

2. Международные и национальные инструменты регулирования экономической безопасности в системе мирового и российского алмазопровода

2.1. Инструменты международного контроля за экономически безопасным оборотом алмазов в системе мирового алмазопровода

2.2 Корпоративные инструменты регулирования мирового алмазопровода

2.3 Государственные инструменты регулирования российского алмазопровода

3. Обеспечение экономической безопасности российского алмазопровода

3.1 Подходы к обеспечению экономической безопасности алмазопровода на этапах производства и оборота алмазов и бриллиантов

3.2 Использование финансовых инструментов для совершенствования обеспечения экономической безопасности алмазопровода

3.3 Меры по повышению роли партнерства государства и бизнеса в целях обеспечения экономической безопасности алмазопровода

Заключение

Список использованных источников

Приложение 1. Документационное обеспечение международного контроля за экономически безопасным оборотом алмазов

Приложение 2. Основы выпуска финансовых инструментов, обеспеченных алмазами, бриллиантами и ювелирными изделиями

ОСНОВНЫЕ ЗАЩИЩАЕМЫЕ НАУЧНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ

1. Исследована типология и разработаны типологическая модель и классификаторы производственных и рыночных рисков производства и оборота алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий российского алмазопровода.

Под типологической моделью алмазопровода понимается предложенная и исследованная в диссертации типологическая последовательность секторов и сегментов производства и оборота алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий (рисунок 1)

Размещено на http://www.allbest.ru/

Рисунок 1 - Типологическая модель алмазопровода

Сектор (1) формируют производители алмазов. Их деятельность связана с поиском, разведкой и оценкой месторождений алмазов, их извлечением и превращением в товар путем обогащения, сортировки, оценки и сертификации. Сектор (2) включает предприятия по огранке алмазов, оценки и сертификации бриллиантов, а также производителей бриллиантов, реализующих свою продукцию на первичном рынке, и дилеров, реализующих бриллианты на вторичном рынке (через тендеры, выставки-продажи и торги на алмазных биржах). Сектор (3) состоит из предприятий, которые осуществляют изготовление ювелирных изделий и торговлю ими (розничную и оптовую). Функции Гохрана России заключаются в закупке у предприятий алмазопровода уникальных алмазов, эксклюзивных бриллиантов и высокохудожественных ювелирных изделий, содействующие этим обеспечению их экономической безопасности.

В результате анализа выявлено, что алмазы, бриллианты и ювелирные изделия, в своем производстве и обороте подвержены влиянию в первую очередь производственных и рыночных рисков, представленных в таблицах 1 и 2.

Таблица 1 - Классификатор производственных рисков в секторах алмазопровода

Сектор	№	Виды рисков
Сектор 1 добыча, производство и оборот алмазов	1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.	- риски нарушения контроля добычи, производства и оборота алмазов -риски искажения отчетности в целях хищения алмазов -риски ввоза/вывоза незадекларированных алмазов -риски упущенной выгоды предприятий -риски износа и ненадежности инструментов и оборудования -риски снижения материальных стимулов работников -риски ухудшения условий труда работников -риски снижения профессионального уровня работников -риски форс-мажорных обстоятельств
Сектор 2 производство и оборота бриллиантов	1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.	- риски физического «исчезновения» приобретенных качественных поделочных алмазов (путем дробления) -риски «пересортицы» фрагментов обработанных алмазов -риски нарушения контроля производства и оборота бриллиантов -риски искажения отчетности в целях хищения бриллиантов -риски ввоза/вывоза незадекларированных бриллиантов -риски упущенной выгоды гранильных предприятий -риски износа и ненадежности инструментов и оборудования -риски снижения материальных стимулов огранщиков -риски ухудшения условий труда огранщиков -риски снижения профессионального уровня огранщиков -риски форс-мажорных обстоятельств
Сектор 3 производство и оборот ювелирных изделий	1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11.	- риски фальсификации материалов основы и вставок ювелирных изделий -риски искажения стоимости ювелирных изделий -риски нарушения контроля производства и оборота ювелирных изделий -риски искажения отчетности в целях хищения ювелирных изделий -риски ввоза/вывоза незадекларированных ювелирных изделий -риски упущенной выгоды ювелирных предприятий -риски износа и ненадежности инструментов и оборудования -риски снижения материальных стимулов ювелиров -риски ухудшения условий труда ювелиров -риски снижения профессионального уровня ювелиров -риски форс-мажорных обстоятельств

Выявлено, что, если производственные риски возникают вследствие осуществления уставной деятельности предприятиями алмазопровода, то рыночные риски возникают из-за необходимости диверсификации данной деятельности, в результате которой предприятия вступают в конфликты с рыночными посредниками.

Так, конфликт рыночных интересов в сегменте (1-2) вызван тем, что для минимизации рисков, производители алмазов создают гранильные производства и отделы сбыта бриллиантов, и за счет этого вторгаются в сферу деятельности профессиональных огранщиков и торговцев бриллиантами.

Конфликт рыночных интересов субъектов предприятий сегмента (1-3) связан с тем, что производители алмазов наряду с гранильным производством создают производства по изготовлению ювелирных изделий и подразделения их сбыта, за счет чего формируют свои каналы выхода на конечных потребителей ювелирной продукции, минуя традиционных посредников рынка ювелирных изделий.

Конфликт рыночных интересов субъектов предприятий сегмента (2-3) вызван тем, что субъекты сектора (2), имея гранильные производства, создают производства по изготовлению ювелирных изделий с подразделениями их сбыта, дублируя тем самым деятельность субъектов сектора (3), чем нарушают сформированную кооперацию субъектов рынка ювелирных изделий.

Сегмент (1-2-3) является общим рынком производителей алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий, на котором они вступают в конфликты и формальными и неформальными способами минимизируют рыночные риски.

Разработать классификацию рыночных рисков предприятий в сегментах алмазопровода позволил когнитивный подход, представленный в диссертации, который позволил учесть не только интересы производителей алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий, но и третьих лиц, участвующих в их производстве и обороте.

Таблица 2 - Классификатор рыночных рисков в сегментах алмазопровода

№	Виды рисков/ Сегменты	1-2	1-3	2-3	1-2-3
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40.	- производственные риски, характерные для секторов -риски искажения конъюнктурной информации -риски снижения ликвидности алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий -риски картельных соглашений -риски сокращения производства алмазов -риски «вывода» алмазов с рынка в запасы (стоки) -риски неплановой распродажи запасов алмазов из стоков -риски скупки алмазов для изъятия из рыночного оборота -риски фиксирования цен на алмазы и бриллианты -риски пересортировки алмазов и бриллиантов -риски субъективных оценок качества алмазов и бриллиантов -риски искажения и неполноты данных сбытовых агентств о рынках алмазов и бриллиантов -риски некорректности сертификации и классификации алмазов и бриллиантов -риски некачественного отбора алмазного сырья -риски ценовой политики сбыта алмазов комплектами -риски неоднородности состава алмазов в комплектах -риски отказ брокеров (дилеров) от комплектов -риски неформальных сделок по алмазам и бриллиантам -риски исключения дилеров из состава сайтхолдеров -риски лишения дилеров участия в выставках продажах (сайтах) алмазов -риски несистемности разукрупнения комплектов алмазов -риски ценовой политики сбыта уникальных алмазов и бриллиантов -риски репутации продавцов алмазов и бриллиантов -риски неэффективности товарных знаков (брэндов) производителей алмазов и бриллиантов -риски неэффективности рекламных компаний производителей алмазов и бриллиантов -риски недополучения маржи дилерами-сайтхолдерами -риски рыночных услуг брокеров и дилеров -риски кредиторской задолженности дилерских продаж (перепродаж) алмазов и бриллиантов -риски невыплаты комиссионных вознаграждений -риски совмещения профессий брокеров и дилеров -риски разрыва семейных (общинных) связей производителей, дилеров и брокеров -риски несогласованности срока передачи товара с оплатой сделки по контрактам с исполнением в будущем -риски сделок на условиях предоставления коммерческого кредита -риски неформальных сделок «на доверии» -риски задержки оплаты на поставку товаров по сделкам с исполнением в будущем -риски нестабильности спроса и предложения на рынках алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий -риски сезонные колебания продаж алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий -риски необъективности арбитражных судов (например, клуба алмазных дилеров и др.) риски мошенничества брокеров, дилеров, прочих торговых посредников	+ + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + +	+ + + - + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + +	+ + + - - - - - + + + + + - - - - - - - - + - + + - - + - + - + + + + + - + +	+ + + - + + - + - + - - + - + - - + - - - + - + + - - + - + + + + + + + - + +

2. Представлена авторская формулировка категории экономической безопасности российского алмазопровода и разработаны типология и классификатор необходимых для ее реализации индикаторов экономической безопасности.

В результате анализа деятельности предприятий алмазопровода выявлено, что в целях обеспечения экономической безопасности, они стремятся обеспечить продвижение алмазов от месторождений к производителям и потребителям товаров с минимальным временем. Риски могут приводить к срыву контрактов, финансовым убыткам, замораживанию активов и капитала, вызывать затоваривание производства, создавать другие препятствия обороту алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий.

С учетом этого в работе выдвинута следующая дефиниция экономической категории «экономическая безопасность алмазопровода»: это «система оценки существующих и потенциально возможных производственных и рыночных рисков функционирования алмазопровода, предусматривающая выработку адекватных финансово-экономических и организационно-управленческих мер, обеспечивающих предупреждение и уменьшение этих рисков при производстве и обороте алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий».

Дефиниция позволяет выдвинуть концептуальные положения обеспечения экономической безопасности алмазопровода, типология которых следующая: экономический безопасность алмазопровод инструмент

-организационная самодостаточность предприятий алмазопровода (контроль государства и бизнеса за оборотом продукции, конкурентоспособность производства, равноправие во внешнеторговых отношениях и др.);

-способность предприятий алмазопровода к саморазвитию (благоприятный инвестиционный климат, модернизация производства и правовых институтов деятельности, повышение квалификации специалистов и др.);

-стабильность и устойчивость развития предприятий алмазопровода (экономическая защита всех имущественных форм собственности, поддержка государством предпринимательства, борьба с криминалом и др.);

-непрерывность деятельности предприятий алмазопровода (предотвращение кассовых разрывов и несбалансированности денежных потоков, формирование резервов денежных средств, минимизация производственных и рыночных рисков и др.);

-обеспечение конкурентоспособности алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий с учетом производственных и рыночных рисков и меняющейся ситуации в российской и мировой экономике;

-использование товаров предприятий алмазопровода в качестве государственных резервов и финансовых инструментов на фондовом и финансовом рынках и др.

В целях реализации положений разработан классификатор индикаторов обеспечения экономической безопасности предприятий алмазопровода (таблица 3).

Таблица - 3 Классификатор индикаторов экономической безопасности алмазопровода (вербальная трактовка)

№	Индикатор	Экономическая сущность
1	Индикатор ресурсного потенциала предприятия, представляющий среднюю величину объема денежных средств, зафиксированных в его формальных и неформальных контактах, реализуемых в рамках сектора или сегмента (в млн долларов).	Индикатор показывает, насколько уменьшение объема средств будет влиять на снижение эффективности использования потенциала и наоборот.
2	Индикатор интенсивности использования ресурсного потенциала предприятия, определяемый стоимостью контактов, реализуемых в единицу времени в рамках сектора или сегмента (в млн долларов/сутки).	Снижение показателя индикатора свидетельствует о росте деловой активности конкурентов и снижении рыночных показателей предприятия.
3	Индикатор качества ресурсного потенциала предприятия, рассчитываемый как степень его доминирования в ресурсном потенциале предприятий сектора или сегмента (в %).	Позволяет оценить, насколько предприятие способно диктовать свои условия партнерам. При низком уровне доминирования его деятельность может быть подавлена, поскольку партнеры будут навязывать сделки по своим правилам.
4	Индикатор значимости вклада ресурсного потенциала предприятия в ресурсный потенциал сектора или сегмента (в %).	Позволяет оценить степень зависимости конкурентной политики предприятия от ресурсного потенциала предприятия, доминирующего в секторе или сегменте.
5	Индикатор доли рыночной капитализации предприятий, работающих на рынках алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий, в общей капитализации этих рынков (в %).	Позволяет оценить, в какой степени предприятия способны влиять на конкурентную ситуацию, сложившуюся на рынках.
6	Индикатор вклада инвестиций предприятия в научно-исследовательские разработки и диверсификацию бизнеса сектора или сегмента (в долларах).	Позволяет оценить инновационную деятельность предприятия и определить направления диверсификации, состоящие, например, в переносе бизнеса в соседние секторы или сегменты.
7	Индикатор синхронизации производственной деятельности предприятий сектора или сегмента (в %), характеризующий согласованность их операционного цикла во времени (операционный цикл - цепочки видов деятельности и формирования добавленной стоимости от поставщиков сырья до потребителей конечных товаров).	Высокий показатель синхронизации характеризует экономически безопасную и эффективную деятельность предприятий. Время, необходимое для совершения цикла, должно «взвешиваться» по степени значимости рисков в параметре цикла (по заданным экспертами коэффициентам).
8	Индикатор уровня доступности предприятий к рыночной информации (в %) играет важную роль в характеристике ресурсного потенциала и оказывает определяющее влияние на конкурентоспособность товаров.	Своевременное получение информации о рыночных процессах позволяет предприятиям своевременно адаптироваться к рыночным изменениям.
9	Индикатор влияния потенциала предприятия на общий потенциал предприятий-конкурентов сектора или сегмента своего присутствия (в %).	Позволяет оценивать способность предприятия к защите интересов предприятий алмазопровода при реализации согласованной конкурентной политики.

3. Исследованы научные взгляды на инструменты регулирования обеспечением экономической безопасности оборота алмазов и бриллиантов с позиции теории клубов и разработан классификатор адекватных им инструментов и индикаторов для предприятий алмазопровода.

Защищаемое положение определяется тем, что за последние сто лет производство и оборот алмазов как исходного сырья для производства бриллиантов и ювелирных изделий происходит с применением инструментов принудительного регулирования клубных сообществ мирового алмазопровода.

Типология данных инструментов следующая: 1) «мягкая» ассоциация производителей и оптовых торговцев; 2) пятилетние эксклюзивные договоры производителей и торговцев (алмазный картель); 3) двухканальная система сбыта; 4) ассиметричная олигополия (одна группа контролирует свыше 50% рынка); 5) алмазная монополия, которая является наиболее эффективным регулятором оборота (так, например, в России, утвержденный Минфином России прейскурант внутренних цен на алмазы, является обязательным для добывающих предприятий при их продаже гранильным предприятиям, но при сделках с бриллиантами допускаются отступления до 20%).

Вместе с тем, исследованиями выявлено, что для обеспечения экономической безопасности, предприятиям алмазопровода целесообразно адаптировать практику, применяемую предприятиями мирового алмазопровода в алмазно-бриллиантовых и ювелирных структурах клубного типа. На основе анализа данного опыта в диссертации разработан классификатор клубных инструментов регулирования рисков и соответствующих им индикаторов экономической безопасности, которыми предлагается руководствоваться предприятиям алмазопровода (таблица 4).

Таблица 4 - Классификатор клубных инструментов регулирования рисков и соответствующих им индикаторов экономической безопасности (вербальная трактовка)

№	Клубные инструменты	Индикаторы, их сущность
1. 2. 3. 4.	Совершенствование порядка квотирования товара и услуг в целях сглаживания рисков производства и оборота алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий, обусловленных низким уровнем доверия к компетентности экспертов, пассивностью органов надзора, оппортунизмом банков и страховых компаний. Совершенствование инструкций аукционной торговли квотами реализуемой продукции в целях адаптации рынка квот к запросам новых участников рынков и минимизации производственных и трансакционных издержек и рисков. Проведение мероприятий по регламентации урегулирования взаимных претензий предприятий алмазопровода, определение штрафных санкций, разработка и реализация инструментов состязательных и конкурентных действий представителей инфраструктуры, обслуживающей их потребности (алмазных бирж, рыночных посредников, банков, страховых компаний и др.). Внедрение патроната (краудфандинга) опытных сотрудников алмазных бирж, брокерских и дилерских компаний над менее опытными в целях обмена опытом ведения бизнеса с алмазами, бриллиантами и ювелирными изделиями.	Индикатор оценки ресурсного потенциала предприятия по функции полезности его участия в создании и потреблении специфических клубных благ субъектами алмазопровода (в %). Позволяет оценить показатели неэкономического и оппортунистического поведения предприятия в процессах конвергенции потенциалов предприятий алмазопровода в целях насыщения его клубными благами.
5. 6. 7.	Дифференцирование платы за места в алмазных биржах и сбытовых организациях с учетом цены товара, предназначенного для реализации, в целях упорядочивания состава их участников по величине капитала. Совершенствование биржевых инструментов реализации товаров, в т.ч. обмен правами на товары, включая их реализацию и потребление за счет разработки и внедрения системы формальных и неформальных контрактов, учитывающих компенсацию возможных потерь договаривающихся сторон. Администрирование штрафами за нарушения графика присутствия предприятий на рыночных и биржевых площадках алмазопровода.	Индикатор доли участия потенциала предприятия в формировании доходной части общего бюджета сектора или сегмента (в %). Позволяет оценить степень влияния предприятия на капитализацию клубной структуры, выступающего в качестве прогрессивного участника и законопослушного налогоплательщика.
8. 9. 10.	Внедрение единой маркетинговой политики, направленной на усиление мотивационного воздействия субъектов алмазопровода на предприятия в условиях формирования конкурентов мирового алмазопровода. Смена брэнда товара или предприятия его собственника при переполнении рынков международного алмазопровода товарами с конкурентоспособными брэндами. Разработка правил выведения товаров и услуг, реализуемых на рынках российского алмазопровода, на рынки мирового алмазопровода, например, алмазов на рынок бриллиантов, а бриллианты на рынок ювелирных изделий.	Индикатор доли участия предприятия во внешнеторговой деятельности сектора или сегмента (в %). Позволяет оценить влияние потенциала предприятия на внешнеэкономическую политику, проводимую в рамках клубных соглашений предприятиями алмазопровода.

4. Разработаны рекомендации по совершенствованию типологии и инструментов управления, используемых надзорными органами в целях обеспечения экономической безопасности оборота алмазов в части транспарентности, справедливой конкуренции и антитеррористической направленности.

В целях исключения рисков трансграничного оборота алмазов и бриллиантов, международное сообщество ограничило торговлю алмазами неустановленного происхождения. Для этого под эгидой ООН была создана особая схема международных договоренностей, названая «Кимберлийским процессом» (КП), которая предотвращает поступление на международный рынок «конфликтных» («кровавых») алмазов, добытых незаконно и продаваемых контрабандным путем. Страны - участницы КП (свыше 80) взяли обязательство контролировать добычу алмазов на своих территориях, а их перевозки осуществлять в сопровождении государственного сертификата единого образца, гарантирующего законное происхождение алмазов. Россия является участником КП (таблица 5). На основании этого Правительство РФ уполномочило ряд ведомств осуществлять госконтроль за трансграничным оборотом алмазов (рисунок 2).

Таблица 5 - Классификатор динамики развития стран Кимберлийского процесса

Страна	2009 (импорт/экспорт)	2010 (импорт/экспорт)	2011 (импорт/экспорт)
	Млн карат	Млн долл.	Долл./ карат	Млн карат	Млн долл.	Долл./ карат	Млн карат	Млн долл.	Долл./ карат
Китай	19,568 14,047	1674,661 763,415	85,58 54,35	18,026 12,184	2023,126 972,110	112,23 77,36	21,701 15,606	3156,796 1440,791	145,47 92,33
ЕС	116,600 119,799	9200,232 9562.531	78,90 79,82	141,764 155,665	13593,331 14313,777	95,89 91,95	133380 129,460	18509,276 18542,003	138,77 143,23
Индия	119,731 22,431	6954,950 712,181	58,09 31,75	165,219 32,993	11243,793 967,809	68,00 29,33	132,095 37,077	14279,716 1799,860	108,10 48,55
Израиль	18,828 16,867	2938,175 2328,533	156,05 138,06	26,746 24,447	4429,406 3739,304	165,61 152,96	22,612 18,569	5324,701 4418,943	235,48 237,97
Швейцария	6,525 7,079	775,692 956,383	118,88 135,09	9,783 9,621	1393,109 1615,057	142,40 167,87	9,785 9,526	2173,324 2636,251	222,11 276,74
Тайланд	1,008 0,622	252,882 107,562	250,99 172,92	1,330 0,812	381,069 191,257	286,42 235,41	1,005 0,582	401,692 208,076	399,78 357,46
ОАЭ	29,178 29,685	1381,698 2068,247	47,35 69,67	43,468 46,605	2057,529 3542,920	47,33 76,02	52,084 47,215	3696,097 5871,779	70,96 124,36
США	2,351 2,394	337,481 265,625	143,53 110,93	2,504 2,306	651,559 363,426	260,17 157,60	3,531 2,548	646,708 455,516	183,15 178,78
Итого	313,789 212,924	23515,771 16764,282	74,94 78,73	408,840 284,633	35763,922 25705,660	87,48 90,31	376,193 260,577	48188,310 35373,219	128,09 135,75
Включая Россию	317,806 317,484	25014,431 24984,750	78,71 78,70	413,760 413,896	37777,993 37612,471	90,87 91,30	384,459 384,213	50889,547 52825,050	132,37 137,49

Источники: http://diamanters.ru; http://www1.minfin.ru/ruregulation/kimberl/

Анализ результатов госконтроля свидетельствует, что его органам необходимо совершенствовать типологию надзорных инструментов регулирования, в том числе:

-нормативно закрепить за госконтролерами функции сортировки алмазов при их ввозе, что даст возможность контроля их стоимости и рыночных цен;

-в акте государственного контроля представлять сведения об искусственной обработке алмазов (например, улучшении их качества);

-систематически обновлять общероссийский классификатор (технические условия и прейскурант (контрольные цены) на алмазы, в том числе, на облагороженные, которые могут стать базой для создания ведомственных ТУ и СТП;

-расширить оборот алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий за счет финансовых инструментов, обеспеченных этими товарами как инвестиционными активами;

-внедрить в госконтороль инновационные методы контроля за производством и оборотом тезаврационных товаров, применяемые в частном бизнесе и др.

5. Обоснована возможность диверсификации деятельности производителей алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий за счет использования финансовых инструментов в виде алмазных деривативов на ценовые индексы, залоговых активов и ценных бумаг, обеспеченных данными товарами.

В результате анализа выявлено, что эффективной реакцией на потребности рынка алмазов и бриллиантов стала публикация с 2001 г. показателей IDEX Online, включающая порядка 75% участников рынка мирового алмазопровода, позволяющая строить рыночные тренды в реальном режиме времени.

Для производителей бриллиантов так же весьма важной является публикация в реальном режиме времени индексов 15-ти драйверов рынка бриллиантов (специально сгруппированных категорий бриллиантов, составляющих около 45% мировой торговли). Индекс драйверов включает средневзвешенные значения профиля цен бриллиантов, которые отражают текущие тренды мировых рынков. Показатель IDEX Online и результирующая кривая драйверов позволяет создавать деривативы на ценовые индексы, организация выпуска которых представлена в диссертации.

В работе рассматриваются возможности реализации запасов алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий в качестве залоговых активов, а также их конвертации в ценные бумаги - складские свидетельства. Показано, что эти финансовые инструменты будут способствовать экономической безопасности предприятий алмазопровода в условиях рынков мирового алмазопровода. Во всех указанных случаях обеспечение экономической безопасности алмазопровода достигается за счет преодоления при помощи финансовых инструментов пространственно-временных разрывов в бизнес-процессах производства и оборота алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий при движении от добычи до реализации товарной продукции. Организация выпуска складских свидетельств позволит упорядочить управление оборотом алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий, начиная от закупок сырья до реализации готовой продукции, в том числе с привлечением существующей в стране биржевой инфраструктуры (здесь можно ставить вопрос о создании специализированной биржи). Представленные финансовые инструменты позволят повысить транспарентность оборота товаров, создать условия для контроля его антитеррористической направленности и дополнительно обеспечить этим экономическую безопасность алмазопровода.

6. Сформулированы рекомендации по созданию на базе ОАО АК «АЛРОСА» государственной корпорации, обеспечивающей экономическую безопасность алмазопровода за счет инструментария государственно-частной организационно-финансовой поддержки и контроля, оказываемых его предприятиям.

Тенденции развития стратегических ресурсов российской экономики определяют необходимость развития внутреннего оборота алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий с учетом его открытости для субъектов мирового алмазопровода. Однако государство и бизнес не должны допустить, чтобы Россия была только сырьевым придатком международного рынка. Поэтому, учитывая рост активности ведущих субъектов мирового алмазопровода в посткризисный период (таблица 6), в работе предлагается в рамках мегапроекта «Комплексное развитие Якутии» преобразовать ОАО АК «АЛРОСА» в государственную корпорацию и на основе государственно-частного партнерства (ГЧП) реализовать государственные и рыночные инструменты регулирования экономической безопасности алмазопровода.

Таблица 6 - Классификатор характеристик развития бизнеса основных алмазодобывающих российских и ведущих мировых компаний

Компания	2007г.	2008г.	2009г.	2010г.	2011г.
	Млн карат	Млн долл.	Млн карат	Млн долл.	Млн карат	Млн долл.	Млн карат	Млн долл.	Млн карат	Млн долл.
De Beers	51,1	5920	48,1	5930	24,6	3230	33,0	5080	31,33	6470
ОАО АК «АЛРОСА»	35,3	2370	36,9	2901	32,8	2152	34,3	3338	34,55	2579
ОАО АК «АЛРОСА-Нюрба»	8,2	678,0	7,9	609,0	6,4	381,2	6,6	572,9	7,5	774,7
ОАО «Алмазы Анабара»	1,5	117,3	2,4	98,1	2,3	138,4	2,0	208,2	2,5	244,6
ОАО «Нижне-Ленское»	1,3	95,9	1,4	97,7	1,4	112,01	1,3	106,7	1,6	135,4
BHPBilliton	3,7	893	3,3	969	3,39	1005	2,89	1120	2,07	1496
RioTinto	26,0	1020	20,8	840	14,03	450	13,84	682	11,73	726
PetraDiamonds	0,2	16,7	0.2	77,3	1,1	94,4	1,1	177,7	1,2	220,6
HarryWinston	3,9	332,6	4,8	413,8	3,7	328,2	2,2	187,9	2,6	279,2
GemDiamonds	-	-	0,7	288,3	0,3	243,3	0,3	266,4	0,8	395,6
Namakwa Diamonds	-	-	0,03	14,6	0,04	0,02	0,08	0,82	0,12	0,93

Источники: Данные Министерства экономики и промышленной политики Республики Саха (Якутия), годовых отчетов ОАО АК «АЛРОСА» и сайта http://www.rough-polished.com.ruexpertise/68125

В состав госкорпорации могут войти государственные унитарные предприятия, некоммерческие и иные организации, созданные государством, осуществляющие геологическое изучение и разведку месторождений алмазов, их добычу, производство, коммерческое и промышленное использование. В целях создания дополнительных внутренних инструментов кредитования экономического роста целесообразно диверсифицировать деятельность предприятий госкорпорации путем выпуска под временно неиспользуемые запасы алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий соответствующих финансовых инструментов. Для этих же целей госкорпорации могут быть переданы в управление акции и финансовые инструменты предприятий, принадлежащие государству данной и смежных отраслей промышленности.

Анализ показывает, что у данных предложений есть перспективы. Например, в соответствии с законодательством госкорпорация может под государственные гарантии (бюджетную строку, пакеты акций или облигаций, переданных в управление) брать кредиты с заниженными процентными ставками, на ее предприятия не распространяется ФЗ РФ от 23.10.2002г. «О несостоятельности». С учетом положений ФЗ РФ от 26.06.2006г. «О защите конкуренции» государство может сыграть большую роль в обеспечении конкурентоспособности малых и средних предприятий алмазопровода, составляющих большинство, в части упрощения бухгалтерского учета, системы налогообложения, сокращения внутренних и внешнеторговых барьеров и др.

Обеспечение экономической безопасности алмазопровода можно совершенствовать в рамках ГЧП предприятий алмазопровода с частными инвесторами, софинансирующих производство и оборот алмазов, бриллиантов и ювелирных изделий, имеющих традиционно приемлемые уровни доходности и риска. Партнерство позволит создавать инструменты разделения и перекладывания рисков предприятий на частный сектор и этим компенсировать затраты на их предотвращение и/или минимизацию. Расширение финансово-инвестиционной базы госкорпорации за счет государственных субсидий, субвенций, дотаций с участием частного капитала позволит ее предприятиям приобретать и осваивать новые технологии, активно реализовывать проекты по разработке недр и эффективно функционировать на рынках сбыта своей продукции. При этом ГЧП и диверсификация деятельности предприятий госкорпорации может существенно повлиять на решение проблемы противодействия контрабанде алмазами, бриллиантами и ювелирными изделиями, что позволит им экономически безопасно конкурировать с субъектами мирового алмазопровода.

В заключение диссертации представлены основные выводы исследования и сформулированы рекомендации по дальнейшему совершенствованию системы обеспечения экономической безопасности российского алмазопровода.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ ОПУБЛИКОВАНЫ:

-в изданиях, включенных в Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, определенных ВАК:

1. Жевтило В.И. Схема Кимберлийского процесса для трансграничной торговли алмазами // Российское предпринимательство, 2013, № 2 (0,5 п.л.).

2. Жевтило В.И. Метод клубной конвергенции в системе обеспечения экономической безопасности алмазопровода // Российское предпринимательство, 2013, № 4 (0,5 п.л.).

3. Жевтило В.И. Индикаторы обеспечения экономической безопасности субъектов алмазопровода // Российское предпринимательство, 2013, № 5 (0,5 п.л.).

-в сборниках докладов международных конференций:

4. Жевтило В.И. Институциональное пространство как экономическая категория // Сб. тр. VII Межд. Кондратьевской конф. «Контуры экономики будущего». М.: Институт экономики РАН, 2011 (0,2 п.л.).

5. Жевтило В.И. Организация трансграничной торговли алмазами // Проблемные аспекты экономического развития России: Сб. матер. Межд. научно-практ. конф. «Инженерные, экономико-правовые и управленческие аспекты развития национальной экономики: проблемы, поиски, решения» (Германия, г. Ганновер, 28 ноября - 5 декабря 2012г.) / Под ред. д-ра экон. наук, проф. В.А. Сидорова. Краснодар: Краснодарский ЦНТИ - филиал ФГБУ «РЭА» Минэнерго России, 2013. Том 2 (0,3 п.л.).

6. Жевтило В.И. Новый подход к обеспечению экономической безопасности (на примере мирового алмазопровода) // Экономическая безопасность России: проблемы и перспективы. Сб. тр. Межд. научно-практ. конф. ученых, специалистов, преподавателей вузов, аспирантов, студентов (г. Нижний Новгород, май 2013г.). Нижний Новгород: Изд. НГТУ им. Р.Е. Алексеева, 2013 (0,5 п.л.).

7. Жевтило В.И. Когнитивный подход к выявлению рисков субъектов алмазопровода // Новые реальности и будущее человечества. Сб. тр. Межд. заочной научн.-произв. конф. по экономике (г. Краснодар, май 2013г.). Краснодар: Краснодарский ЦНТИ - филиал ФГБУ «РЭА» Минэнерго России, 2013 (0,5 п.л.).

Размещено на Allbest.ru