Капитал как фактор производства: понятие и изменение места в общественном производстве

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство образования и науки Российской Федерации

Федеральное агентство по образованию

Межрегиональный открытый социальный институт

Кафедра экономики и финансов

Специальность 080100 «Экономика»

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

по дисциплине «Экономическая теория»

на тему: «Капитал как фактор производства: понятие и изменение места в общественном производстве»

Йошкар-Ола, 2011

1. Капитал как экономическая категория

Формирование такой категории как «капитал» началось давно, первое упоминание о данном экономическом термине появилось еще в начале 18 века. Тогда известный экономист Ф.Кэне (школа физиократов) заявил о капитале как о средстве производства, используемом в сельском хозяйстве. Под первоначальными авансами понимались затраты на приобретение средств производства, не требующие обновления каждый год.

Во второй половине 18 века понятие «капитал» формируется из характера потребления запасов, находящихся в распоряжении индивидуума. У истоков данного понимания капитала стоял А. Смит (классическая школа). Чтобы достигнуть статуса капитала, запасы должны потребляться таким образом: использоваться в производстве, переработке или покупке товаров с целью их прибыльной перепродажи или для покупки средств производства, которые приносят прибыль при отсутствии перехода от одного владельца к другому. Т. е. главная цель капитала в данной теории - приносить доход своему владельцу.

В начале 19 века капитал как экономическая категория получает еще большее развитие в трудах К. Маркса (школа марксистской политической экономии). Теперь уже капитал получает несколько определений:

1. Капитал есть самовозрастающая стоимость, источником возрастания которой является неоплаченный труд рабочих;

2. Капитал - стоимость, которая создает прибавочную стоимость;

3. Капитал - это движение, а не вещь, пребывающая в покое;

В конце 19 - начале 20 века (во время существования субъективно-психологической школы в присутствии экономиста О. Бем-Баверка) капитал уже понимается как вторичный фактор производства, а земля и труд выходят на первый план, и их затратами в предшествующие периоды и определяется величина капитала. Во внимание начинает браться временной фактор при определении уровня дохода от капитала.

Большой вклад в понятие «капитал» также внес А.Маршалл. Он ввел различное его понимание на уровне микро- и макроэкономики. Капитал на уровне микроэкономики есть такая часть богатства индивидуума, которая, не завися от способа и сферы применения, может использоваться для получения дохода, или валового процента. На уровне макроэкономики А. Маршалл относится к капиталу как к совокупности средств производства, которую возможно использовать наряду с трудом и землей для производства материальных благ.

В то же время экономист Дж. М. Кейнс (кейнсианское направление) дал свое определение этому широкому понятию. Он считал, что капитал - это богатство, способное приносить больший доход, чем в случае его альтернативного использования: сохранения его в форме денег для получения банковского процента.

«Капитал есть “фонд покупательской силы”, состоящий из денег, а также платежных обязательств», - так считал австрийский и американский экономист Й. Шумпетер (1883 - 1950). Здесь за счет средств этого фонда приобретаются средства производства, которые обеспечивают развивающийся прогресс общества. В других случаях, если такой прогресс отсутствует, то капитала вообще не существует, т. к. он не выполняет свою главную функцию и ведет себя нейтрально.

Одно из самых полных определений капитала как экономической категории дал американский экономист П. Самуэльсон в первой половине 20 века. Капитал у него выступает как “опосредствующий” фактор производства, который создается и используется в экономической системе для последующего производства, распределения, обмена и потребления товаров и услуг.

Капитал (от Mam.Capitalis - главный) как фактор производства. Определяя капитал таким образом, многие экономисты отождествляют его со средствами производства. Капитал в широком смысле, по мнению других экономистов - это аккумулированная (совокупная) сумма товаров, имущества, активов, используемых для получения прибыли, богатства. Существует мнение, что капитал состоит из благ длительного пользования, созданных экономической системой для производства других товаров. можно высказать следующее определение: капитал в интерпретации современной экономической теории - это один из четырех основных факторов производства, создаваемый самой экономической системой, представленный всеми средствами и ресурсными возможностями производства, которые созданы людьми для того, чтобы с их помощью производить другие товары и услуги.

Виды капитала.

Принято различать основной и оборотный капитал. Основной капитал представлен в физической форме (здания, сооружения, машины и оборудование) т.е. всеми такими капитальными благами длительного пользования, теряющие свою ценность по мере износа в течение нескольких производственных циклов.

Основной капитал имеет сложную классификационную структуру.

· По характеру участия в производственном процессе делится на:

1) производственные фонды (участвуют в производственном процессе);

2) непроизводственные фонды (удовлетворяющие культурно-бытовые и социальные потребности работников предприятия);

· По степени участия в производственном процессе:

1) активные фонды (оказывают прямое воздействие на изменение формы и свойств продукции);

2) пассивные фонды (создают условия для производственной деятельности предприятия);

· По отраслевой принадлежности фондов:

1) в промышленности;

2) в сельском хозяйстве;

3) в строительстве;

4) в непроизводственной сфере;

5) в отрасли транспорта и связи;

· По натурально-вещественному составу фондов:

1) здания и сооружения;

2) машины и оборудования;

3) транспортные средства;

4) передаточные устройства и средства связи;

· По возрастной структуре фондов:

1) до 5 лет;

2) от 5 до 10 лет;

3) от 10 до 20 лет;

4) свыше 20 лет .

Оборотный капитал теряет ценность в течение одного производственного цикла, он представлен в виде сырья, материалов, запасов готовой продукции. Структура оборотного капитала в виде классификации.

· По натурально-вещественному составу оборотный капитал делится:

1) сырье, материалы, полуфабрикаты;

2) топливо, инструмент;

3) незавершенное производство;

4) расходы будущих периодов;

5) готовая продукция на складах;

6) отгруженная и неоплаченная продукция;

7) дебиторская задолженность;

8) денежные средства на расчетных счетах;

9) кассовая наличность;

· По местонахождению:

1) Сфера обращения;

2) Сфера производства;

· По источникам формирования пополнения:

1) собственные средства;

2) заемные средства;

2. Капитал как фактор производства - это физический капитал (или производственные фонды). Сюда относятся все капитальные блага, которые используются в производственном процессе (производственные здания и сооружения, станки, оборудования, инфраструктура, запасы материалов и сырья) [14, стр. 176];

Как фактор производства капитал обязан своим возникновением преимуществам так называемого косвенного способы производства по сравнению с прямым. Уже давно люди заметили такую закономерность: выполнить определенную работу легче, если сначала затратить силы на создание необходимого для этого капитала.

Капитал имеет ряд важных особенностей от других имеющихся факторов производства:

· Фактор «капитал» в нормальном функционирующем хозяйстве накапливается, изменяясь только в одну сторону увеличения;

· Особенность стартовых размеров, заключающаяся в мысли пригодности как капитал не всех производственных ресурсов. Т.е. прежде чем функционировать, капитал должен сформироваться [7, стр. 412 - 413].

3. Капитал как воплощение финансовых активов - портфель ценных бумаг и финансовых активов (это акции, облигации, векселя, коммерческие обязательства, депозитные счета, заемные бумаги), которые приносят своему владельцу доход в виде процента или дивидендов [14, стр. 176];

Рассматривая капитал как экономическую категорию, можно заметить существование двух возможных форм капитала: капитал как запас- это накопленные блага производственного назначения в определенный период времени; капитал как поток - инвестиции, благодаря которым можно приумножить существующие запасы капитальных благ за конкретный период времени [15, стр. 95].

Инвестиции подразумевают здесь капиталовложения, увеличивающие запас физического капитала. Инвестиции, в соответствии с важнейшими разновидностями физического капитала, можно подразделить на инвестиции:

1. в жилые здания;

2. в машины и оборудование;

3. в товарно-материальные запасы;

В этом смысле не стоит смешивать указанные капиталовложения с инвестициями как категорией финансового рынка, где происходит покупка и продажа финансовых активов в виде акций, облигаций и др.

Таким образом, капитал как экономическая категория - это очень широкомасштабное понятие, которое изучали на протяжении веков многие экономисты. Капитал является одним из главных факторов производства, использование которого в экономике на любых уровнях (в мировой экономике, экономике государства, фирмы или в экономических действиях человека) приводит к появлению нового источника дохода при правильном его использовании, который мы называем процентом. Процент можно понимать как в широком, так и в узком смысле. В узком смысле, процент - это плата за предоставленный кредит, а в широком - доход, который можно получить от использования такого фактора производства как капитал.

2. Особенности функционирования рынка капитала

Любой капитал, в какой бы он форме не был и кому бы он не принадлежал, он всегда сохраняет свою основную функцию - постоянное движение. История свидетельствует, что благодаря развитию орудий труда шло замещение труда капиталом и повышалась общая производительность труда, когда ручной труд, основанный на использовании несложных орудий труда, стал заменяться механизированным, основанным на использовании машин как основных орудий труда. С середины XX в. машины стали дополняться и даже вытесняться автоматами, способными замещать и часть умственного труда.

Капиталу принадлежит одно из ведущих мест среди факторов производства. Капитал постоянно находится в движении. Главной целью использования капитала в процессе такого движения является с одной стороны, создание материальных благ и оказание услуг, с другой--получение дохода за счет вложенных в производство капитальных затрат. Механизм движения капитала и получение дохода выявляется в процессе кругооборота и оборота капитала.

Кругооборот капитала -- это движение капитала, при котором, проходя различные стадии, он возвращается в ту форму, с которой начал свое движение.

рынок капитала. Вообще это понятие само по себе многоаспектное. Оно отражает в себе несколько между собой связанных явлений, т.к. рынок капитала разделяется на 3 сегмента:

1. Рынок услуг капитала, на которых эти производственные фонды могут сдаваться на прокат;

2. Рынок заемных средств, или рынок ссудного капитала, на которых даются денежные средства для покупки и продажи капитальных благ субъектам. Доход, получаемый от ссудного капитала, есть процент.

3. Рынок капитальных благ, на которых покупаются и продаются производственные фонды;

Рассмотрим последовательно каждый вид ранка капитала, для этого разберем особенности спроса и предложения сначала на рынке услуг капитала, далее - на рынке заемных средств, или ссудного капитала, после чего разберем особенности функционирования рынка капитальных активов.

3. Рынок услуг капитала

Спрос на услуги капитала можно наглядно представить в виде графика, которым является кривая с отрицательным наклоном (Рис. 3).

Рис.3. Спрос на услуги капитала

По графику можно понять следующее:

По мере вовлечения в производственный процесс все большего количества услуг капитала Dк, предельный продукт капитала в денежном выражении (MRPк) снижается. Исходя из этого, мы сталкиваемся с законом убывающей доходности. Он помогает понять динамику количества дохода на капитал.

Кроме тенденции понижения уровня дохода на капитал важно подчеркнуть, что при переходе капитала между различными отраслями промышленности при условии совершенной конкуренции этот уровень имеет тенденцию к выравниванию.

Капитал существует в различных формах. Первоначальной является денежная форма. Функция денежного капитала состоит в создании необходимых условий для соединения факторов производства. Обладая денежными ресурсами, предприниматель обращается на рынок инвестиционных товаров с целью приобрести необходимые средства производства и на рынок труда с целью найма рабочей силы. Если предприниматель испытывает необходимость в площади для размещения своего производства, то он обращается на рынок земли с целью аренды, либо приобретения в собственность участка земли.

Другая форма капитала - это производственный капитал, функция которого состоит в организации, управлении и рациональном соединении приобретенных факторов производства с целью получения большей стоимости, то есть стоимости, содержащей прибавочную стоимость или прибыль. Однако в процессе хозяйственной деятельности не создается сама по себе ни стоимость, ни прибыль. Их создание и получение становится возможным лишь путем выпуска необходимых потребительских благ, обладающих общественной потребительской стоимостью -- ценностью для покупателей. Это товары и услуги.

Понятие производственного капитала позволяет приблизится к пониманию третьей формы капитала -- товарной. Функция товарного капитала состоит в реализации имеющихся товаров и услуг с целью превращения товарного капитала в денежный. Именно на этой стадии происходит реализация стоимости в форме цены, которая и содержит в себе прибыль (прибавочную стоимость).

Стремление получать прибыль толкает предпринимателя к тому, чтобы непрерывно пускать свой капитал в кругооборот. По особенностям своего участия в процессе производства и взаимодействия с трудом как фактором производства средства производства делятся на предметы труда и средства труда.

К предметам труда относят все то, из чего изготовляют материальные блага или вещи: сырье, вспомогательные материалы, полуфабрикаты. Иными словами, это вовлеченный в процесс производства материал природы, на который направлен труд человека.

К средствам труда относят все то, что воздействует на предметы труда, и то, с помощью чего это воздействие осуществляется. Тем самым в средствах труда выделяются активные и пассивные части.

Активная часть средств труда включает орудия труда - то, что непосредственно воздействует на предмет труда: станки, машины, оборудование, инструменты. Именно орудиями труда вооружены работники, осуществляя процесс труда. Эти орудия во многом определяют содержание их труда. По орудиям труда отличают одну историческую эпоху от другой. Так, выделяется каменный век, когда орудия труда изготовлялись из камня, бронзовый и железный века, в которых были орудия труда из бронзы и железа. Орудия труда иногда называют костно-мускульной системой производства, определяющей его мощность.

Пассивная часть средств труда включает производственные здания, сооружения, вспомогательные устройства, трубы, цистерны, дороги, каналы связи. Все это нередко называют сосудистой системой производства, то есть системой обеспечения функционирования активной части средств труда.

До момента вовлечения средств производства в процесс производства они выступают в форме ресурсов двух видов: капитальных и материальных.

К капитальным ресурсам относится то, что становится средством труда в процессе производства и характеризуется длительным сроком службы. Как правило, они требуют и длительного времени для своего создания.

К материальным ресурсам относят то, что становится предметом труда и что до момента вовлечения в сферу производства было частью природных ресурсов.

Разное целевое назначение средств производства позволяет их делить на два вида: средства производства, необходимые для производства новых средств производства, и средства производства, необходимые для производства предметов потребления. Первые используются в отраслях первого подразделения общественного производства, вторые - во втором подразделении.

В силу ограниченности ресурсных возможностей обществу приходится идти на качественное совершенствование средств производства, прежде всего орудий труда, являющихся важным фактором роста производительности труда. Тем самым капитал предстает в виде материализованного воплощения научно-технического прогресса. Именно в нем, в первую очередь в орудиях труда, наиболее зримо проявляются все достижения науки и техники.

4. Формы капитала

капитал движение рынок услуга

Капитал как средства производства делится на средства и предметы труда, т. е. на основной и оборотный капитал, или, по российской терминологии, на основные фонды и оборотные производственные фонды (материальные оборотные средства). К основному капиталу обычно относят имущество, служащее больше одного года.

Если к оборотным производственным фондам (материальным оборотным средствам) добавить нереализованную готовую продукцию, средства в расчетах (с поставщиками и покупателями), денежные средства в кассе предприятия и расходы на заработную плату, то получим оборотный капитал (оборотные средства) по бухгалтерскому определению.

Капитал в своем движении (рассмотрим далее) принимает три главные функциональные формы: денежную, производительную и товарную. Денежный капитал - первая форма капитала. Деньги становятся капиталом не сами по себе, а постольку, поскольку создают возможность приобретения тех товаров, которые могут выступить в качестве простых моментов процесса труда. Капиталист должен проявить дальновидность и предприимчивость, он должен закупить столько средств производства, сколько нужно, чтобы обеспечить нормальное функционирование рабочей силы в течение необходимого и прибавочного рабочего времени. Иными словами, функция денежного капитала состоит в обеспечении условий соединения рабочей силы со средствами производства. Непосредственное соединение рабочей силы со средствами производства осуществляется в процессе производства. Функция производительного капитала заключается не просто в производстве товара - вещи, обладающей полезностью и стоимостью, но в производстве прибавочной стоимости, в обеспечении самовозрастания капитала, его расширенного воспроизводства. Товарный капитал реализует (или превращает в денежную форму) возросшую (или уменьшившуюся) в процессе производства капитальную стоимость. В реализации капитальной стоимости состоит функция товарного капитала.

Каждая из трех форм капитала выполняет в процессе движения капитала особую функцию, - вот почему их называют функциональными формами капитала.

Кроме того, владелец капитала авансирует свои деньги на покупку товара «рабочая сила», но прежде авансирует (расходует) свои деньги на покупку средств производства (сельхозтехники, продуктивного скота, семян в аграрной сфере, орудий труда и материалов в промышленности и т.д.), т.е. его деньги авансируются в форме переменного и постоянного капитала. Переменным называется часть авансированного капитала, израсходованного на покупку трудоспособности, постоянным - часть, израсходованная на покупку орудий и предметов труда.

5. Рынок физического капитала

Физический капитал -- это производственный фактор длительного пользования (основной капитал), он участвует в производстве на протяжении многих лет. Поэтому для характеристики рынка капитала важно учитывать фактор времени. Чтобы решить, выгодны ли капиталовложения, фирмы сравнивают стоимость единицы капитала в настоящий момент с будущей прибылью, обеспеченной этой единицей вложений.

Процедура, позволяющая вычислить сегодняшнее значение любой суммы, которая может быть получена в будущем, называется дисконтированием. А текущая стоимость будущих доходов -- дисконтированной стоимостью. Если дисконтированная стоимость ожидаемых в будущем доходов от капиталовложений больше, чем издержки на капиталовложения, то есть смысл делать инвестиции.

Следовательно, дисконтированная стоимость необходима фирмам для принятия решений о капиталовложениях, а значит, и обращении, к рынку физического капитала.

Структура рынка физического капитала отличается высокой неоднородностью и крайним разнообразием качества объектов обмена. Одним из существенных сегментов рынка физического капитала является рынок подержанного оборудования. Особенность этого сегмента рынка физического капитала состоит в том, что именно на нем определяется норма износа -- важнейшая характеристика функционирования физического капитала.

Другим сегментом является рынок высокоспецифичного оборудования, изготовляемого по индивидуальным заказам. На этом рынке чаще всего представлена двухсторонняя монополия, где исход торга зависит от относительной силы сторон (нет равновесной цены и равновесного количества).

Спрос на товары производственного назначения и их цена определяют размер капиталовложений. Но деньги для капиталовложений черпаются на денежном рынке. Хотя денежный капитал не является ресурсом* но на деньги можно приобрести факторы производства и начать или расширять производство. Поэтому физический капитал тесно связан с денежным капиталом, а рынок физического капитала -- с рынком денежного капитала. С помощью денежного рынка осуществляются тесные взаимосвязи между всеми рынками ресурсов.

Под капиталом на рынке факторов производства понимается физический капитал, или производственные фонды. Последние можно назвать капитальными благами (жилые здания, производственные сооружения, машины, оборудование, товарно-материальные запасы.)

Капитал в широком смысле можно определить как ценность, приносящую поток дохода. С этой точки зрения, капиталом можно назвать и производственные фонды предприятия, и землю, и ценные бумаги, и депозит в коммерческом банке, и «человеческий капитал» (накопленные профессиональные знания) и т. п. Все перечисленные блага приносят поток доходов в различных формах: в виде арендной платы, выплат процентов по депозитам, дивидендов по ценным бумагам, земельной ренты и т. д. Не случайно, что в современных западных учебниках по экономической теории не всегда можно увидеть отдельную главу, посвященную капиталу. Нередко анализ капитала объединяется с исследованием такого фактора производства, как земля, а также «человеческим капиталом».

При исследовании рынка капитала важно провести различие между категориями запаса и потока. Капитал как запас - это накопленные блага производственного назначения на определенный момент времени. Инвестиции же представляют собой поток, благодаря которому происходит приумножение существующего запаса капитальных благ (производственного оборудования, станков, машин и т. п.) за определенный отрезок времени. Инвестиции, которые мы будем исследовать на рынке факторов производства, подразумевают капиталовложения, которые увеличивают запас физического капитала. Инвестиции, в соответствии с важнейшими разновидностями физического капитала, можно подразделить на инвестиции а) в жилые здания; б) в машины и оборудование; в) в товарно-материальные запасы. В этом смысле не следует смешивать указанные капиталовложения с инвестициями как категорией финансового рынка, где покупаются и продаются такие финансовые активы, как акции, облигации и др.

Итак, напомним, что в самом определении капитала в широком смысле присутствует упоминание о потоке доходов. Что это за доходы - нам предстоит выяснить, обратившись к исследованию структуры рынка капитала.

Так же, как и при исследовании рынка труда, необходимо различать капитал и услуги капитала. И вновь мы можем применить категории запаса и потока. Капитал представлен как запас, а его услуги - как поток. Например, ценность станка выступает как капитальный запас, а услуги, предоставляемые этим станком в процессе его эксплуатации, - как поток.

В связи с этим мы не должны смешивать цену капитальных благ (цену станков, машин, зданий и т.п.) и цену услуг капитала (денежных единиц за количество машино-часов), которая называется арендной платой, или рентной оценкой. Таким образом, можно говорить о трех сегментах рынка капитала: во-первых, о рынке капитальных благ, где покупаются и продаются производственные фонды; во-вторых, о рынке услуг капитала, где эти фонды могут быть сданы напрокат за определенную плату. Для покупки и продажи капитальных благ субъектам требуются денежные средства. Следовательно, в-третьих, можно выделить еще один сегмент рынка капитала - рынок заемных средств, или ссудного капитала.

Доход, порождаемый ссудным капиталом, называется процентом.

Итак, обратимся к исследованию капитала как блага производственного назначения. В экономической науке, так же, как и в бухгалтерском анализе, Принято различать основной и оборотный капитал. Основной капитал в физической форме представлен зданиями, машинами, сооружениями, т.е. всеми теми капитальными благами длительного пользования, которые теряют свою ценность по мере износа в течение нескольких производственных циклов. Оборотный капитал теряет свою ценность в течение одного производственного цикла и представлен сырьем, материалами, запасами готовой продукции и т. п.

В связи с понятием основного капитала необходимо ввести еще одну новую экономическую категорию - амортизацию. Амортизация - это обесценение основного капитала в результате его износа. Для возмещения изношенного за весь срок службы основного капитала создается фонд амортизации, куда поступают денежные средства (амортизационные отчисления) после продажи готовой продукции. Норма амортизации - это отношение ежегодной суммы амортизационных отчислений к стоимости капитального блага, выраженное в процентах.

Рыночная ставка процента играет важную роль при принятии инвестиционных решений. Предприниматель всегда сравнивает ожидаемый уровень дохода на капитал (в процентном выражении) с текущей рыночной ставкой процента по ссудам.

6. ДВИЖЕНИЕ КАПИТАЛА

6.1 СОВРЕМЕННЫЕ ОСОБЕННОСТИ ДВИЖЕНИЯ КАПИТАЛА

Международная миграция капитала - перемещение за национальную границу относительно избыточных в данный момент средств в товарно-материальной или денежной форме.

Цель - извлечение предпринимательской прибыли или получение процентов на вложенный капитал-Развитие производительных сил мирового хозяйства требует постоянного притока и рентабельного использования значительных денежных и финансовых средств. Они поступают как из национальных, так и из зарубежных источников. Капитал, так же как товар и труд, способен перемешаться между странами. Быстрый рост в последние десятилетия международной торговли, международного кредитования и страхования товарообменных операций, международных межбанковских кредитов, межправительственных займов и операций на фондовых и валютных биржах разных стран мира сопровождается бурным развитием международного рынка капитала - важного элемента мировой экономики, обеспечивающего движение одного из факторов производства - финансовых ресурсов.

Международный рынок капитала - система нескольких тесно взаимосвязанных мировых финансовых рынков, на которые происходит торговля финансовыми активами: деньгами, облигациями, банковскими депозитами и другими долговыми обязательствами. В общем виде международное движение капитала можно охарактеризовать как движение финансовых потоков между кредиторами и заемщиками в разных странах, между собственниками и их зарубежными фирмами.

На международном рынке капитала действуют как частные корпорации, коммерческие банки, небанковские финансовые организации (пенсионные фонды и страховые компании), так и центральные банки, государственные органы, а также некоторые частные лица.

Ресурсы международного рынка капитала представляют собой денежные средства, инвестируемые или передаваемые промышленниками, торговцами, государственными учреждениями, общественными организациями, индивидуальными сберегателями и институционными инвесторами в распоряжение кредитной системы.

В экономической теории движение капитала рассматривается как субинститут международной торговли. Более того, страна, в достаточной степени обеспеченная этим фактором производства (капиталом), может экспортировать либо капиталоемкие товары, либо сам капитал, например, осуществив инвестиционные вложения капитала, наладить производство за рубежом и при этом получать больший экономический эффект, чем в результате внешней торговли. Объясняется это тем, что, например, движение капитала подчиняется общему закону, согласно которому товары и факторы производства перемещаются в направлении тех стран, где на них сложились более высокие цены.

6.2 ПРИЧИНА И ФАКТОРЫ

Движение потоков капитала по миру основано на его международном разделении как одном из факторов производства. В самом деле, исторически сложившееся или приобретенное сосредоточение капитала в данной конкретной стране выступает предпосылкой для производства в ней определенных товаров, причем производства экономически более эффективного, Чем в других странах. Международное разделение капитала обусловлено не только различной обеспеченностью стран накопленными запасами материальных средств, необходимых Для производства товаров, но и различиями исторических традиций и опыта производства, уровней развития товарного производства и рыночных механизмов, а также просто денежных и Других финансовых ресурсов.

Кроме того, есть и другие важные причины вывоза капитала, а именно:

· несовпадение спроса на капитал и его предложения н различных отраслях мирового хозяйства;

· необходимость освоения местных товарных рынков, н частности, экспорт капитала в этом случае прокладывает дорогу экспорту товаров;

· наличие в стране, принимающей капитал, более дешевой рабочей силы, сырья;

· более благоприятный инвестиционный климат (например, наличие свободных экономических зон) и менее жесткие экономические стандарты в принимающей стране, чем в стране - доноре капитала;

· возможность «обходить» высокие тарифные или нетарифные ограничения на рынки третьих стран (как, например, при импорте японских автомобилей на рынки Республики Корея).

К факторам, способствующим и стимулирующим вывоз капитала, можно отнести:

· интернационализацию производства;

· международную промышленную кооперацию;

· экономическую политику ПРС, направленную на привлечение капитала для поддержания темпов экономического роста, уровня занятости, развития передовых отраслей промышленности;

· экономическую политику PC, стремящихся с помощью иностранного капитала ускорить темпы своего экономического развития, вырваться из «порочного круга бедности»: либерализацию мировой и национальных экономик (соглаше ния об избежании двойного налогообложения доходов и капиталов между странами способствуют развитию торгового, научно-технического сотрудничества, привлечению инвестиций);

· развитие долгосрочного кредитования на международном уровне (посредством МВФ, ВБ, региональных банков реконструкции и развития, других международных кредитных организаций).

6.3 ОСНОВНЫЕ ФОРМЫ

Международные потоки капитала традиционно принято подразделять на ряд форм, в зависимости от признака, положенного в основу классификации.

Ссудный капитал - денежные средства, предоставляемые займы на условиях возврата и уплаты процентов. Движение ссудного капитала осуществляется в виде международного кредита. В основном в качестве ссудного капитала используется специальный капитал из государственных источников, хотя международное кредитование из частных источников также достигает весьма внушительных размеров.

Предпринимательский капитал - денежные средства, прямо или косвенно вкладываемые в производство с целью получения прибыли. Движение предпринимательского капитала осуществляется путем зарубежного инвестирования. Чаще всего - это частный капитал, хотя само государство или принадлежащие государству предприятия также могут вкладывать средства за рубеж.

Прямые иностранные инвестиции - вложение капитала с целью приобретения долгосрочного экономического интереса в стране приложения (страна-реципиент) капитала, что обеспечивает контроль инвестора над объектом размещения капитала. Имеют место в случае создания за рубежом филиала национальной фирмы или приобретения контрольного пакета акций иностранной компании. ПИИ практически целиком связаны с вывозом частного предпринимательского капитала. Они являются реальными вложениями в предприятия, в землю, в другие капитальные товары.

Портфельные инвестиции - вложение капитала в иностранные ценные бумаги (сугубо финансовая операция), не дающие инвестору права контроля над объектом инвестирования. Портфельные инвестиции приводят к диверсификации портфеля экономического агента, снижают риск инвестирования. Преимущественно они основаны на частном предпринимательском капитале, хотя и государство выпускает свои и приобретает иностранные ценные бумаги. Портфельные инвестиции представляют собой чисто финансовые активы в национальной валюте.

Официальный (государственный) капитал - средства из государственного бюджета, перемещаемые за рубеж по решению правительства, Он совершает движение в виде займов, ссуд, Иностранной помощи и т.д.

Капитал международных экономических организаций (МВФ,Всемирного банка, ООН и др) - специфическая разновидность официального капитала.

Он формируется из взносов стран - членов этих организаций, а используется не просто по желанию той или иной страны, а по решению руководящих органов международных экономических организаций.

Частный (негосударственный) капитал - средства частных фирм, банков и других негосударственных организаций, перемещаемых за рубеж по решению их руководящих органов. Источником происхождения этого капитала являются средства частных фирм, собственные или заемные, не связанные с государственным бюджетом. Это могут быть, например, инвестиции в создание зарубежного производства или межбанковские экспортные кредиты.

Сверхсрочный капитал - вложение капитала сроком до 3 месяцев (суточный, недельный и т.д.). Это преимущественно ссудный капитал.

Краткосрочный капитал - вложение капитала сроком до 1 года. Преимущественно ссудный капитал в форме торговых кредитов.

Среднесрочный капитал - вложение капитала сроком от 1 года до 5 лет.

Долгосрочный капитал - вложения капитала сроком более 5 лет.

Все вложения предпринимательского капитала в форме прямых и портфельных инвестиций, так же как и ссудный капитал в виде государственных кредитов, обычно долгосрочны.

Конкретные формы движения капитала регулируются национальным законодательством отдельных стран и уставами международных организаций.

Капитал как фактор производства представляет собой материальное благо производственного назначения, то есть средство производства.

Эффективность использования капитала в России

Основными факторами роста производительности являются повышение капиталовооруженности труда, качества рабочей силы и НТП, реализуемый в инновациях различного вида (продуктовых, технологических и организационно-управленческих). К благоприятным условиям роста обычно относят также высокие темпы экономического роста (относительно большой удельный вес фазы подъема в экономическом цикле); высокую инвестиционную активность; низкий уровень структурной безработицы; умеренную (низкую) инфляцию.

Целый ряд обстоятельств благоприятствует обновлению производства и роста на этой основе производительности: страна получает крупные средства от экспорта, расширяются кредитный и фондовый рынки, а также внутренние источники накопления в бизнес - структурах, не ослабевает приток иностранных инвестиций и т. д. Тем не менее параметры инвестиционного процесса не соответствуют потребностям хозяйства, и самое главное - мала его инновационная составляющая и, как следствие, общая эффективность. Необходимы нормализация инвестиционного процесса, в первую очередь улучшение его качественных характеристик, расширение и доступность рынка капитала для производителей, реализация крупно масштабных инфраструктурных проектов за счет частно - государственного финансирования и т.д.

Широкомасштабное стимулирование модернизации необходимо осуществлять через налоговые льготы на закупку технологического оборудования, отмену пошлин и НДС по его импорту, закупку за рубежом оборудования по заявкам компаний через "институты развития" и предоставление его в лизинг.

Для радикального изменения технологической базы страны необходимо:

- вывести из оборота старое советское оборудование в возрасте свыше 15 лет (в промышленности его доля достигает 74%); ввести штрафные санкции за использование устаревшего, несколько раз самортизированного оборудования и плату за фонды старше, например, 15 лет;

- разрешить ускоренную амортизацию для нового высокотехнологичного оборудования, расширить права предприятий в этой области;

- создать условия для льготного целевого кредитования инвестиций в основной капитал и льготного импорта высокотехнологичных машин и оборудования (например, через государственные финансовые структуры и/или под государственные гарантии);

- освободить от налогов ту часть прибыли, которая идет на высокотехнологичные инвестиции в активную часть основного капитала;

- ввести налоговые инвестиционные кредиты и субсидии;

- развивать практику размещения госзаказов на высокотехнологичных предприятиях.

Важную роль в технологическом прорыве могут сыграть прямые иностранные инвестиции. Сейчас они ориентированы либо на добычу и первичную переработку ресурсов, либо на удовлетворение конечного потребительского спроса в сегментах с ограниченной инновационной емкостью. Кажущееся исключение - машиностроение - только подтверждает общее правило: здесь инвестиции идут в основном в сборочное производство (автопром, бытовая электроника).

В то же время не надо забывать, что капиталовложения в материальные активы - необходимое, но далеко не достаточное условие роста производительности. В отличие от индустриальной стадии, где физический капитал играл определяющую роль, современная экономика в значительной степени опирается на нематериальное накопление, на крупные объемы человеческого, организационного, управленческого капитала, а соответствие и взаимодействие технологических и нематериальных факторов становятся первостепенными условиями повышения продуктивности общественного производства.

В век информации главным критерием оценки эффективности компании в достижении конкурентных преимуществ и обеспечении качественных параметров экономического роста выступает человеческий капитал, определяемый как совокупность природных врожденных способностей; дарований; творческого потенциала; морально-психологического и физического здоровья; накопленных и усовершенствованных в результате инвестиций знаний и профессионального опыта, необходимых для целесообразной деятельности в той или иной сфере общественного воспроизводства, приносящей доход их обладателю.

Подобно обычному капиталу, способности, знания, навыки человека имеют свойство накапливаться. При этом их формирование и развитие требует как от самого индивида, так и от общества в целом довольно значительных затрат времени, труда, материальных и финансовых ресурсов.

Структура вложений в человеческий капитал включает в себя следующие виды инвестиций: образование, подготовка на производстве; здравоохранение; мотивация; поиск информации и миграция; фундаментальные научные разработки; экология и здоровый образ жизни; культура и досуг.

Критическое значение для роста производительности приобретает качество человеческого капитала, его соответствие требованиям непрерывно меняющихся технологий и хозяйственной среды. В системе мер по повышению его отдачи важнейшая роль принадлежит росту уровня общего и профессионального образования. Особое внимание уделяется формам организации труда, стимулам и мотивации трудовой деятельности.

Образование и подготовка на производстве повышают уровень знаний человека, а, следовательно, увеличивают объем и качество человеческого капитала. При повышении уровня образования эффективность труда работника повышается либо посредством увеличения производительности труда, либо посредством получения знаний, которые делают работника способным осуществлять такую трудовую деятельность, результаты которой представляют большую ценность.

В стране существует дисбаланс на рынке труда: дефицит одних кадров при избытке других.

Чтобы устранить перекосы в балансе труда, нужно знать, специалисты каких профессий, какого уровня подготовки (начальное, среднее, высшее, послевузовское), по каким регионам потребуются в течение ближайших пяти - десяти лет; какие финансовые ресурсы необходимы для кадрового обновления и кто их может предоставить.

Региональные власти, безусловно, должны организационно и финансово поддерживать процесс реформирования системы профобразования. На уровне регионов проще связать его бюджетное финансирование с конкретными целями государственной промышленной политики по развитию тех или иных отраслей и производств.

Наряду с образованием, наиболее важными являются вложения в здоровье человека. Экономическая ценность и значимость здоровья для накопления человеческого капитала безусловны. Низкий уровень продолжительности жизни в стране автоматически включает в число приоритетных затрат инвестиции на поддержание здоровья, что способствует продлению жизни человека, а, следовательно, и времени функционирования человеческого капитала.

К инвестициям в человеческий капитал сегодня актуально относить и расходы на фундаментальные научные разработки. В процессе развития науки не только создаются интеллектуальные новации, на основании которых затем формируются новые технологии производства и способы потребления, но и происходит пре образование самих людей, которые выступают носителями новых способностей и потребностей. В информационном обществе наука превращается в своеобразный генератор «человеческого капитала».

Таким образом, можно сказать, что в России активно действует определенный ряд обстоятельств, которые улучшают эффективность использования капитала как фактора производства, но имеющийся уровень потребностей требует больших масштабов их действия. Необходимо улучшить инновационную составляющую, ведь именно нововведения могут улучшить эффективность инвестиционной способности России. Также следует увеличить качество функционирования рынка капитала, масштабы и доступ к нему. Иностранные инвестиции, которые притекают в Россию в большинстве случаев направлены на добычу и первичную переработку ресурсов, удовлетворение конечного потребительского спроса и т.д. Следует направить их на реализацию полноценных проектов при жестких условиях передачи передовых технологий. Не надо также забывать об улучшении материальных активов страны, которые, конечно не являются единственными условиями повышения производительности, но имеют место быть. Такой вид капитала как человеческий получает тоже большое развитие на российском рынке в век информации. Структура вложений в человеческий капитал включает в себя следующие виды инвестиций: образование; подготовка на производстве; здравоохранение; мотивация; поиск информации и миграция; фундаментальные научные разработки; экология и здоровый образ жизни; культура и досуг и т.д.

Список литературы

1. Курс экономической теории: учебник / Под ред. Чепурина М.Н.,Киселевой Е.А. - 4-е доп. и перераб. изд. - Киров: АСА, 2000.- 752 с.

2. Экономика: Учебник / Под ред. д-ра экон. наук проф. Булатова А.С. - 3-е изд., перераб. и доп. -- М.: Экономистъ, 2003. -- 896 с.

3. Электронный учебник Основы экономики / М.А. Сторчевой. Web: http://be.economicus.ru/

4. Большая советская энциклопедия. - М: Советская энциклопедия.1969-1978.

5. Экономическая теория: Учеб. Пособие / Борисов Е.Ф. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юрайт, 1999. - 384 с.

6. Экономическая теория / Под ред. Добрынина А.И., Тарасевича Л.С. - 3-е изд. -Спб: Питер, 2004. - 544 с.

Размещено на Allbest.ru