Управление статистическим процессом

Размещено на http://www.allbest.ru/

Управление статистическим процессом

управление статистический процесс саморегистрация

Управление статистическим процессом строится вокруг ключевой концепции "разработки статистического наблюдения". Процессами, позволяющими достичь цели, стоящие перед национальной статистической службой есть организация, операции и поддержка. Организация заключается в правильном осуществлении стратегического и текущего планирования и организации соответствующего контроля исполнения. Операции - это исполнение базовой функции статистического органа, то есть подготовка статистических данных. Поддержка означает осуществление операций, обеспечивающих выполнение статистическим органом его базовых функций.

Базовые функции статистического органа включают сбор данных, их обработку и распространение результатов. Эти процессы могут быть организованы в форме проектов. Проект - это определенные действия с ясно обозначенной начальной точкой и определенными условиями, имеющие целью решение определенных задач. Любой проект начинается с плана. Управление проектом есть процесс, предназначенный для планирования, организации и управления ресурсами, направленными на достижение специфических результатов данного проекта.

Для организации проекта необходимо предпринять следующие шаги: разработать общую структуру проекта, его границы и базовые понятия, составить расписание основных шагов, провести бюджетирование, организовать контроль качества, спланировать организацию и человеческие ресурсы, подготовить коммуникационную структуру, оценить риски и организовать снабжение. Большие проекты могут быть разбиты на несколько суб-проектов. Каждый бизнес-процесс должен быть представлен в виде набора определенных действий.

Первой фазой обследования является изучение поля деятельности: изучение спроса на данные и возможные пути получения информации. На второй фазе определяется, с помощью каких конкретных действий цели проекта могут быть достигнуты.

Относительно статистического процесса это выглядит следующим образом. На подготовительной стадии необходимо выполнить следующие действия - принять решение о методе сбора данных и разработать статистический инструментарий, включающий организацию выборки и разработку вопросников. На следующей стадии проводится собственно обследование. Оно включает сбор первичных данных и их преобразование в стандартные файлы микро-данных. На следующей стадии проводится обработка данных, которая имеет целью сделать микро-данные пригодными для анализа. Это включает контроль, редактирование, импьютацию, необходимые расчеты, интеграцию и предварительный анализ. Правильная организация хранения полученных результатов в виде баз данных представляет собой основу для распространения статистических показателей.

Два уровня процесса

· "Супер-процесс" НСС состоит том, чтобы все функции совместно выполнялись в рамках цепочек создания стоимости

· Процессы и суб-процессы порождают конкретные результаты

· Наиболее важные специальные процессы связаны с подготовкой статистических данных

Деятельность статистических агентств включает в себя множество процессов. То, что можно назвать "супер-процессом", подразумевает совместное выполнение всех функций, направленное на достижение целей службы. Также существуют характерные процессы и суб-процессы для достижения конкретных результатов. В идеале процессы должны быть частью цепочки создания стоимости: последовательность мероприятий, в которых результаты проходят по цепочке через всю деятельность службы, добавляя стоимость на каждом этапе. Наиболее важные специальные процессы относятся к подготовке статистических данных.

Структура процессов

"Супер-процесс" НСС можно разделить на две категории процессов. С одной стороны, существуют процессы на организационном уровне, пронизывающие всю организацию или работающие на благо всей организации. С другой стороны, существуют тематически определенные процессы, связанные с подготовкой конкретных статистических результатов. Все эти процессы можно рассматривать в качестве "конструкционных элементов" или "основных категорий мероприятий". Процессы на организационном уровне, такие как институциональные отношения, управление ресурсами и структурами, а также управление сквозными вопросами (ИКТ, реестры и инструментарии, методология, интеграция и общее распространение) должны находиться под контролем старшего руководства. Управление тематически определенными процессами подготовки статистики осуществляется на более низких уровнях. В крупных НСС могут выполняться сотни таких процессов; в небольших НСС их может быть всего около десятка. В идеале процессы должны быть частью цепочки создания стоимости: последовательность мероприятий, в которых результаты проходят по цепочке через всю деятельность службы и добавляют стоимость на каждом этапе.

Типы процессов

В национальных статистических службах можно выделить три типа процессов:

· процессы управления, включающие в себя стратегическое и оперативное планирование;

· операционные процессы подготовки статистики, составляющие сущность деятельности НСС;

· вспомогательные процессы, поддерживающие основные процессы подготовки статистики.

Операционных процессы НСС можно разделить на:

· сбор данных;

· обработку данных;

· распространение данных.

Эти мероприятия могут касаться как первичного, так и вторичного сбора данных

Другой взгляд на процессы позволяет выделить три типа: управление, операции и поддержка. Руководство обеспечивает стратегическое и оперативное планирование и контроль. Операции являются основным видом деятельности в достижении целей НСС. Вспомогательные процессы связаны с функциями поддержки основных процессов организации - сюда включаются мероприятия от финансирования и поддержки людских ресурсов до транспортировки, технического обслуживания, ИТ, безопасности и общественного питания. Операционные процессы включают в себя сбор, обработку и распространение данных. Такой процесс может быть организован в форме проектов. Фактический статистический процесс производства может иметь значительные различия в каждой тематической области. Некоторые организации пытаются обеспечить экономическую эффективность путем гармонизации и стандартизации данных процессов или их частей. Часто различают первичный и вторичный сбор данных.

Типы процессов подготовки статистических данных

Данные, собранные за пределами собственной организации:

· первичные;

· вторичные.

Первичные:

· переписи или выборочные обследования домашних хозяйств;

· переписи или выборочные обследования предприятий.

Вторичные:

· административные реестры: совокупные данные или выборочные данные;

· данные, полученные из баз данных внутри организации.

Теперь сосредоточимся на процессах подготовки статистики, составляющих сущность деятельности НСС. Существуют две основные группы процессов сбора данных. Первая группа называется сбор первичных данных. Это касается процедур сбора данных, в которых данные собираются непосредственно от первоисточника. В эту группу включается переписи, но чаще - выборочные обследования домашних хозяйств или индивидов (обследования домашних хозяйств), или предпринимательских единиц (обследования предприятий). Ко второй группе относится сбор вторичных данных. В этом случае данные собираются из существующих источников, таких как административные реестры и базы данных. Вторичный сбор данных может быть разделен на две подгруппы. Прежде всего, это сбор информации из существующих административных реестров, например, министерств, которые уже собрали информацию для собственных нужд. Также имеются способы сбора данных на основе существующих источников информации и баз данных в пределах НСС. Как правило, таким образом подразделения национальных счетов собирают информацию, необходимую им для интеграции данных и выполнения дополнительных расчетов.

Процесс и Проект

· Проект может быть разделен на мероприятия

· Проектом является планируемая деятельность определенного масштаба и продолжительности

· Проект состоит из процессов

· Процесс - это комплекс мероприятий

· Рабочий процесс представляет собой механизм, надежно повторяющий один и тот же процесс

· Рабочий процесс может быть частью проекта

· Большинство процессов сбора статистических данных можно назвать проектами

· В настоящей лекции освещаются отдельные процессы и мероприятия

Процесс может быть разложен на мероприятия. Существуют различные методы разложения, в том числе анализ рабочего процесса и иерархическая структура работ, или ИСР. Проект представляет собой любую планируемую деятельность некоторого масштаба. Таким образом, большая часть работ НСС может рассматриваться как проекты. Например, выполнение ряда обследований предприятий или осуществление определенного обследования домашних хозяйств является проектом. В случае обследования предприятий выполнение определенного обследования, например, обследования обрабатывающей промышленности, является суб-проектом в рамках "супер-проекта" обследований предприятий.

Проект или суб-проект могут быть разбиты на процессы, например, определение данных для сбора, определение формата выборки или разработка анкеты. Внутри каждого из этих процессов выполняются конкретные мероприятия, например, осуществляются контакты с пользователями для выяснения, какую информацию они ожидают получить, или оценки качества статистического реестра предприятий как материала выборки для обследования. Рабочий процесс представляет собой достоверно повторяемую последовательность мероприятий. Другими словами, рабочие процессы описывают комплекс мероприятий, которые необходимо осуществить для исполнения проектов определенного типа, в данном случае - проведения обследования предприятий. Для других типов проектов, например, обследований домашних хозяйств, могут быть свойственны несколько различающиеся рабочие процессы. Некоторые мероприятия должны осуществляться последовательно, другие могут происходить параллельно. Компоненты рабочего процесса могут сочетаться только в том случае, если результат предыдущего компонента процесса удовлетворяет обязательным исходным требованиям последующего компонента. В случае статистики, компоненты рабочего процесса в основном содержат информацию. В настоящей лекции рассматриваются отдельные процессы и мероприятия, при этом особое внимание уделяется обследованиям предприятий.

Статистические проекты

· Большинство операционных процессов НСС являются проектами

· Управление статистическими процессами представляет собой управление проектами

· Слово "проект" первоначально означало "нечто, предшествующее тому, когда что-то происходит"

· В современном понимании, проект включает в себя как планирование, так и исполнение

· Проекты могут быть крупными или небольшими, но все они имеют дату начала и завершения

· Проект может быть разбит на отдельные мероприятия

· Разложение проекта на мероприятия имеет ключевое значение при планировании проекта

· В некоторых странах только небольшие проекты называются "проектами"; в других странах этот термин используется для всех проектов

· Термин "проект" может иметь гибкое применение

Слово "проект" происходит из латинского языка и первоначально означало "нечто, предшествующее тому, когда что-то происходит". В современном понимании проект включает в себя как планирование, так и исполнение. Проект представляет собой конечное предприятие с определенными датами начала и завершения, осуществляющееся для достижения конкретных целей и задач. Каждый проект начинается с планирования: цели, которые должны быть достигнуты; процессы, которые должны быть выполнены; стандарты качества, которые должны быть соблюдены; мониторинг реализации проекта, оценка результатов проекта, распространение результатов проекта. Очевидно, что чем сложнее проект, тем больше времени и внимания должно быть уделено его планированию. Принципы управления проектами зависят от их масштаба и количества действующих лиц. Управление проектом включает в себя контроль за всеми запланированными элементами проекта и руководство проектом в случае, когда выполнение отклоняется от плана. Управление проектами - это отрасль знаний о планировании, организации и управлении ресурсами с целью успешного достижения конкретных целей и задач проекта. Главная проблема управления проектом состоит в достижении всех целей и решении задач проекта при условии соблюдения заданных в проекте ограничений. Типичными ограничениями являются ограничения масштабов, сроков и бюджета. Вторичная, более амбициозная проблема заключается в оптимизации распределения и объежинения затрат, необходимых для удовлетворения заранее поставленным целям. Действия, необходимые для реализации проекта, включают в себя: общее планирование проекта, планирование области действия и определений, планирование графика этапов проекта, учет затрат и составление бюджета, контроль качества, планирование организации и людских ресурсов, установление структуры коммуникаций, оценки рисков и необходимых закупок. Более крупных проекты полезно разбивать на небольшие суб-проекты, для каждого из которых должны быть определены описанные выше шаги и мероприятия.

Вопросы планирования проектов

Предварительные вопросы: кто определяет цели, рабочие процессы, результаты и их качество, кто осуществляет мониторинг и оценку?

Следующие шаги:

· общее планирование проекта;

· определение области применения и терминологии;

· подготовка пошагового плана процессов;

· учет затрат и составление бюджета;

· контроль качества;

· планирование организации и людских ресурсов;

· создание структуры коммуникаций;

· оценка рисков;

· требующиеся закупки.

При планировании статистического проекта необходимо сначала решить некоторые принципиально важные вопросы. В основном они связаны с распределением обязанностей. Кто определяет цели проекта? Кто определяет рабочие процессы? Кто определяет выходные результаты и их качество? Кто осуществляет мониторинг? Кто производит оценку после завершения проекта? Кто отвечает за распространение результатов? Когда ответы на эти вопросы согласованы, следует приступать к следующим шагам: общее планирование проекта, определение области применения и используемой терминологии, подготовка пошагового плана процесса и связанного с ним графика работ, учет затрат и составление бюджета, определение механизмов контроля качества, планирование организации проекта, людских и других необходимых ресурсов, включая закупку требующегося оборудования, организацию коммуникаций и оценку рисков.

Структура проекта

· Может быть предусмотрен пилотный проект

· Может быть целесообразной параллельная реализация

· Необходимо определение каждого шага

· Требуется определить обязанности

· Необходимо назначение руководителя проекта и, возможно, руководящей группы

· Необходимо определение этапных рубежей в реализации проекта

· Рекомендуется создание системы документации

Если проект является совершенно новым или связан с существенными изменениями по отношению к текущим процедурам, может быть разумным сначала запустить прототип или пилотный проект; это дает возможность извлечь знания из практического опыта. Иногда может быть необходимо работать со старыми системами параллельно новым проектам, особенно, если невозможно предсказать успех нового проекта. Даже если для этого требуется дополнительная рабочая сила и, следовательно, дополнительные затраты, это уменьшает риски в случае неуспеха нового проекта. Поскольку проект состоит из серии шагов, каждый шаг должен быть определен в индивидуальном порядке. Управление проектом требует, чтобы были определены сотрудники, ответственные за каждый шаг. Должен быть назначен менеджер проекта, и, если проект достаточно крупный, также должны быть образованы руководящий комитет и проектный офис. Требуется оценка наличия у сотрудников квалификации для выполнения проекта; в случае необходимости следует организовать повышение квалификации или принять на работу новых сотрудников. С целью улучшения мониторинга проекта должны быть определены этапные рубежи реализации. Для содействия широкому пониманию проекта и закрепления прав собственности непосредственно перед стартом проекта полезно проводить вводный семинар о проекте. Должен быть составлен график регулярных заседаний руководящего комитета. Необходимо обсуждение рисков и мер для их уменьшения. В ходе реализации проекта полезно организовывать учебные семинары, и на основе обратной связи следует корректировать планы. Рекомендуется использование программного обеспечения для управления проектом. Наконец, должны действовать хорошие системы документации и администрирования.

Детальная структура обследования

Статистическая информация является продуктом сложного комплекса операций.

В большинстве случаев такой комплекс операций можно назвать обследованием.

Каждое обследование состоит из пяти этапов:

· этап предварительного изучения;

· обзор реализуемости задач;

· выполнение;

· обработка и анализ;

· распространение результатов.

Статистическая информация является конечным продуктом процессов и мероприятий более или менее высокой степени сложности. Для каждого типа процессов можно определить последовательность работ с целью обеспечить управляемость и повторяемость. В этом отношении статистика существенно не отличается от производства материальных продуктов или предоставления иных видов информационной продукции или услуг, таких как производство печенья или газет. Хотя формирование статистической информации может включать в себя различные процессы, большинство из них можно назвать обследованиями. В самом общем смысле обследование представляет собой опрос с целью сбора данных для анализа некоторых показателей группы или отрасли. Большинство обследований могут быть организованы в виде проектов. Первый этап обследования - предварительный: изучение спроса и наличия данных в интересующей области. Второй этап - это изучение того, как должны быть реализованы цели обследования. Если первый этап ориентирован на результат и на пользователя, то второй этап ориентирован на процесс, и в нем участвуют НСС и респонденты. Третий этап - фактическое осуществление обследования. Он включает в себя: составление выборки, последующий сбор данных и, наконец, ввод данных в файл микроданных. На четвертом этапе набор "сырых" микроданных используется для обработки и анализа, включая их редактирование, предположительные вычисления, оценку, объединение и анализ. Хранилища данных, образующиеся в результате четвертого этапа, являются источником таблиц, то есть конечных продуктов статистического процесса, а также основой для распространения данных.

Методы обследований

Можно рассмотреть несколько методов сбора данных:

· перепись;

· выборочное обследование;

· административные данные;

· сочетание административных данных и выборочных обследований.

Примеры описываемых далее методов проведения обследований относятся, в частности, к обследованиям предприятий

Многие из описываемых шагов распространяются также на обследования домашних хозяйств

Теоретически существует много различных методов обследования. Однако, в официальной статистике выборочные обследования, а иногда и переписи, являются на сегодняшний день наиболее важными методами в дополнение к сбору данных из административных источников. Тем не менее, необходимо кратко упомянуть и о других методах сбора данных. Перепись - это обследование, которое получает данные от каждой единицы генеральной совокупности. В большинстве случаев переписи не практичны ввиду стоимости и/или необходимого времени. Выборочное обследование получает данные из подмножества генеральной совокупности с целью оценки ее свойств. Другими хорошо известными методами сбора данных являются эксперименты и наблюдения, в частности, используемые для установления причинно-следственных связей. Они крайне редко используются в официальной статистике, но часто применяются, например, в медицине и психологии. Подход к разработке структуры обследований, представленный дальше, относится в основном к обследованиям предприятий. Однако, за явным исключением инструментария выборочного обследования и интеграции данных в национальных счетах, большинство элементов разработки структуры обследования применимы также и к обследованиям домашних хозяйств.

Этап предварительного изучения

В данный этап включается:

· изучение потребностей пользователей;

· изучение возможностей и ограничений респондентов;

· перевод потребностей пользователей в понятия и табличные форматы;

· учет доступности данных и бремени отчетности;

· учет взаимосвязи с другими разделами статистики;

· учет требований общих рамочных структур, например, системы национальных счетов.

Первый сегмент цикла обследования охватывает все мероприятия, направленные на определение предполагаемого конечного продукта, т.е. набор табличных форматов и вспомогательные метаданные. Работа начинается с систематического изучения и инвентаризации потребностей пользователей. Затем они переводятся в статистические понятия, и предусматриваются соответствующие табличные форматы. Этап изучения завершается подробным описанием необходимой информации и целей, которым данная информация должны удовлетворять. Это описание должно быть переведено на соответствующий статистический язык, который включает в себя концепции, переменные, термины и определения. Итогом данного процесса является детальная спецификация предполагаемых статистических результатов. Определение статистических результатов конкретного обследования не является обособленным видом деятельности, основанном исключительно на интерпретации потребностей пользователей в рассматриваемой области. Существуют ограничения, которые следует принимать во внимание, например, в отношении доступности данных и нагрузки на респондентов. Более того, при выборе понятий, терминологии, определений, классификаций и т.д. должны приниматься во внимание желательные или требуемые взаимосвязи с другими разделами статистики. В данной связи следует особо упомянуть о потребностях национальных счетов. Но, более того, должны в принципе учитываться все разделы статистики, предусматривающие связь друг с другом. Вся экономическая статистика может рассматриваться с точки зрения всеобъемлющей структуры, которой, насколько это возможно, должны соответствовать разрабатываемые или дорабатываемые концепции обследования. Сопоставимость и согласованность - действительно необходимые основные характеристики качества статистических данных. Разумеется, что сопоставимость и совместимость не являются достаточными требованиями на уровне национальной статистики. Пользователям также требуется международная сопоставимость.

Согласованность

Согласованность статистики является мерой качества

Аспекты согласованности:

· возможность добавления данных по различным группам населения (генеральной совокупности);

· сопоставимость данных по различным аспектам или темам в определенной области экономики;

· сопоставимость данных во времени;

· сопоставимость структурной и краткосрочной статистики;

· сопоставимость региональных и национальных данных;

· данные должны вписываться в рамочные структуры, например, в систему национальных счетов.

Интересы пользователей, как правило, не ограничиваются данными, полученными в результате одного конкретного обследования. Часто у пользователей возникает желание сравнить или иным образом соотнести данные из различных источников обследования. Эта тенденция усиливается растущей доступностью баз данных в режиме онлайн, в которых хранятся данные, полученные из большого количества обследований. Пользователи больше не ограничены физическими барьерами бумажных публикаций. Существует несколько видов очевидных связей между данными различных обследований. Во-первых, существует необходимость дополняемости данных, относящихся к различным группам населения, например, занятых в торговле и в обрабатывающей промышленности и т.д. Это важно для пользователей, заинтересованных в определенном аспекте состояния экономики, в данном примере - состоянии рынка труда. Во-вторых, необходима сопоставимость данных по различным аспектам определенной области экономики, например, данных о занятости, полученных из обследований рабочей силы, и данных об обороте из статистики производства в текстильной промышленности. В-третьих, обязательным требованием является согласованность результатов краткосрочных статистических наблюдений с данными годовой статистики. Данные об обороте в определенной отрасли, измеряемые ежемесячно, должны в сумме соответствовать данным об обороте, полученным из ежегодных обследований. В-четвертых, необходима согласованность результатов региональной статистики с данными национальной статистики. В-пятых, должна присутствовать преемственность результатов за период t с теми же данными за период t+1. Например, разница между значениями оборота в текстильной промышленности в декабре 2008 и январе 2009 года должны отражать реальное развитие отрасли. Наконец, данные должны вписываться в концепции и результаты статистики предприятий в системе национальных счетов.

Генеральная совокупность, единицы, классификации и переменные

· Различие между идеальной генеральной совокупностью и выборкой

· Важность выбора статистических единиц

· Важность использования классификации

· Использование соответствующих переменных и определений

Целевые генеральные совокупности для определенных обследований представляют область интереса для этого обследования. Соответствующими средствами выделения этой области являются статистические единицы и применяемые классификации. Вместе с временным измерением они позволяют точно определить предполагаемую генеральную совокупность. Пример: обсуждение НСС с пользователями может выявить потребность пользователей в получении структурных годовых данных по туристической отрасли на ежегодной основе. Они хотят получить, насколько возможно, более однородные и всеобъемлющие данные, и, следовательно, предпочитают, чтобы они были основаны на однородных статистических единицах и чтобы охватывали также и неформальной сектор. Так описывается идеальная целевая генеральная совокупность, которая полностью отвечает требованиям пользователей. Однако, имеются причины и обстоятельства, которые заставляют отклоняться от этой идеальной генеральной совокупности. Важно помнить, что выборка в конечном счете может не вполне отражать генеральную совокупность. Еще одним важным вопросом является использование стандартных статистических единиц. Они являются составными элементами для агрегации микроданных в данные по отраслям и прочим агрегатам, таким как институциональные секторы и географические районы. К хорошо известным примерам статистических единиц относятся группа предприятий, предприятие, местная производственная единица, единица одного вида деятельности и другие. Все эти единицы перечислены и определены в Системе национальных счетов, или СНС. Это технический вопрос, который не требует обсуждения в рамках данной лекции. Для обследований домашних хозяйств выбор статистических единиц, как правило, не настолько сложен. Также важны стандартные классификации для определения единиц и границ генеральной совокупности, как и классификация секторов в СНС и стандартные классификации товаров и услуг - для статистики предприятий. Наконец, принципиально важное значение имеет использование соответствующих переменных и соблюдение согласованных на международном уровне определений этих переменных.

Реализация обследования

Этапы реализации спроектированного обследования включают в себя:

· разработку стратегии получения выборки;

· разработку структуры анкеты.

Дальнейшие преобразования "идеальной структуры" необходимы для того, чтобы учитывать:

· недостатки инструментария выборочного обследования;

· возможности респондентов предоставлять информацию.

Предварительный этап обследования завершается подробным описанием предполагаемого статистического продукта. На следующих этапах акцент делается на статистическом процессе. Этапы реализации включают в себя два подготовительных мероприятия, связанных с вводными данными: разработку стратегии получения выборки и разработку анкеты. Эти два мероприятия на самом деле устанавливают связь инструментария обследования с двумя основными характеристиками статистических результатов, то есть целевой генеральной совокупностью и наблюдаемыми переменными. В идеально мире без каких-либо бюджетных ограничений, где существует идеальный реестр предприятий и образцовые респонденты, которые полностью готовы и могут сообщать всю желаемую информацию, этот этап был бы простым. Однако, на практике ни одно из этих условий никогда не выполняется. Таким образом, необходимо дальнейшее преобразование итоговых спецификаций. Реестры предприятий не дают идеальное представление о целевой генеральной совокупности. Должны быть приняты соответствующие меры для того, чтобы исправить эти недостатки. В большинстве случаев проведение сплошного обследования (переписи) невозможно и неоправданно не только по финансовым соображениям, но и по соображениям своевременности и нагрузки на респондентов. Это указывает на необходимость выработки стратегии получения выборки, нацеленной на максимизацию надежности результатов при минимальном размере выборки. Если понятия и определения итоговых результатов в первую очередь ориентированы на пользователя, анкета служит средством общения с респондентами и, таким образом, должна быть ориентирована на респондентов. Это означает, что концепции должны быть переведены в термины и определения в соответствии со стандартами бухгалтерских и управленческих информационных систем. При условии, что это не представляется возможным, статистик должен искать альтернативы, такие как предположительные расчеты или досчеты, прежде чем принимать решения об обременении респондентов причиняющими беспокойство вопросами и обременить себя сомнительными ответами. Вышесказанное основано на предположении, что потребности в информации удовлетворяются за счет обследований. Однако, не следует проводить обследований, пока тщательный анализ существующих административных источников не показал, что они не представляют собой приемлемой альтернативы. Таким образом, далее будет рассмотрено использование административных реестров.

Статистический реестр предприятий

· Статистические реестры предприятий (СРП) преобразуют административные единицы в статистические единицы

· По отношению к целевой генеральной совокупности СРП являются несовершенными

· Статистики, проводящие обследования, должны, насколько это возможно, компенсировать несовершенство

· СРП должны содержать статистические и административные признаки, необходимые для осуществления обследования

Статистический реестр предприятий (СРП) - основной источник для формирования выборки, является системой, в которой статистические единицы создаются из административных единиц. Встречаются дефекты, связанные с требованиями к целевой генеральной совокупности. Для разработчика обследования важно знать об этих дефектах и, по возможности, принимать компенсирующие меры. Идеальная ситуация - существование совершенного инструментария выборочного обследования, являющегося актуальным сочетанием всех элементов целевой генеральной совокупности. Однако, формирование и обновление инструментария выборочного обследования - трудный и сложный процесс. Действительно, характеристики, а также состав генеральной совокупности постоянно меняются с течением времени, в то время как источники информации для таких изменений, как правило, несовершенны. Во-первых, для большинства обследований будет актуальна только часть всех элементов, зафиксированных в СРП. Во-вторых, нужно учитывать, что СРП неизбежно содержит ряд ошибок, пропусков и задержек. Учитывая, что статистика предприятий должна наблюдать и описывать общую производственную деятельность в стране, выходные данные идеального СРП могут быть определены как актуализированная картотека всех статистических единиц, действующих на территории страны и создающих добавленную стоимость, а также соответствующих им статистических и административных признаков. Другие характеристики охватывают события экономического и демографического характера, такие как рождение, смерть, слияние, разделение, удаление и т.п. Кроме того, принято фиксировать иерархические связи между единицами, такие как родительские, сестринские и дочерние отношения, а также горизонтальные связи между ними. Последние позволяют отслеживать единицы с течением времени, а также когда они меняют свою структуру. Поскольку обновления СРП часто отстают от реальных событий, полезно удвоить фиксацию временных отметок посредством записи и даты регистрации, и даты события. Наконец, для рассылки необходима информация о фамилиях, адресах и номерах телефонов.

Формирование выборки

· Существует множество различных методов формирования выборки

· Размер выборки зависит от данных, которые должны быть опубликованы

· Публикуемые таблицы содержат оценки

· Лежащие в основе неизвестные величины называются параметрами

· Выборка должна быть разработана для получения оценок, находящихся как можно ближе к значениям параметров

· Выбор наиболее подходящей структуры для конкретного обследования зависит от вспомогательной информации, представленной в инструментарии выборочного обследования

· Чем больше информации доступно при формировании выборки, тем лучше структура выборки может быть приспособлена к целям обследования

После определения целевой генеральной совокупности и выборочной совокупности, следующим шагом является выбор структуры выборки и процедуры оценки. Теория формирования выборок предлагает разнообразные методы, согласно которым могут быть произведены выборки и получены оценки. Первый вопрос состоит в том, производить ли выборочное или сплошное обследование. Если выборка считается достаточной, то необходимо принять решение о размере выборки. Перед формированием выборки важно сосредоточить внимание на данных, которые будут опубликованы. Таблицы в окончательной публикации содержат оценки параметров целевой генеральной совокупности. Примерами параметров являются общая численность генеральной совокупности, средние значения совокупности, пропорции, соотношение и разность двух совокупных значений. В большинстве обследований оценки производятся не только для всей генеральной совокупности, но и для ряда подмножеств, на которые делится генеральная совокупность. На этапе разработки обследования должны выбираться методы для получения оценок, находящихся как можно ближе к значениям параметров. В обследованиях предприятий часто случается, что крупные предприятия имеют относительно высокие значения параметров, представляющих интерес. Если при разработке обследования не предусмотрены действия в таких случаях, не исключено, что результаты обследования будут неточными. Схема формирования выборки описывает механический отбор выборки в соответствии с разработанной структурой. Если выборочная совокупность не охватывает всю генеральную совокупность, другими словами, если существуют указанные выше структурные недостатки, схема формирования выборки работает на основе выборочной совокупности, которая подразумевает, что следует проявлять осторожность в отношении определения оцениваемых параметров генеральной совокупности. Какая структура наиболее подходит для конкретного обследования, зависит от вспомогательной информации, представленной в инструментарии выборочного обследования. Чем больше информации доступно перед формированием выборки, тем лучше структура выборки может быть приспособлена к целям обследования.

Стратегия формирования выборки

· Структура выборки представляет собой набор спецификаций, которые определяют генеральную совокупность, единицы выборки, а также вероятности, характерные для возможных выборок

· Функция оценивания - это математическая функция, посредством которой вычисляется оценка определенного параметра

· Комбинация структуры и функции оценивания называется стратегией

· Смещение имеют место для всех оценок тех или иных параметров, к которым приводит выборочное обследование

· Существуют различные причины смещения, в том числе отсутствие ответа респондентов

Разработка обследования в первую очередь учитывает простые эффекты получения выборки, игнорируя любые недостатки инструментария выборочного обследования или другие возможные ошибки, такие как ошибки в следствие отсутствии ответа от респондента. Структура выборки представляет собой набор спецификаций, которые определяют целевую генеральную совокупность, единицы выборки, а также вероятности, характерные для возможных выборок. Когда размер предприятия фиксируется в реестре предприятий, эта информация может быть использована для измерения переменных, связанных с размером. Такими переменными являются затраты труда и оборот. Информация о размере может быть использована для выбора вероятностей, пропорциональных размеру; высокая вероятность быть выбранными характерна для крупных фирм. Функция оценивания - это математическая функция, с помощью которой вычисляется оценка определенного параметра. Комбинация структуры и функции оценивания называется стратегией формирования выборки. Понятие смещения требует осмысления с точки зрения всех возможных результатов выборочного обследования. Смещение не связано с одной конкретной оценкой, а относится ко всем оценкам определенного параметра, которые могут быть получены в результате выборочного обследования. Идея смещения построена вокруг представления об ожидаемом значении. Ожидание оценки можно рассматривать как среднее значение всех оценок, полученных "в долгосрочной перспективе" путем осуществления повторных выборок и наблюдения характеристик, представляющих интерес. Когда структура обследования плохо сочетается с функцией оценивания, совмещение структуры выборки и функции оценивания может приводить к неточным оценкам, далеким от значений рассматриваемых параметров. Смещение есть разница между ожиданием и полученным значением параметра выборки. Например, смещение может наблюдаться, когда исследуемая выборка и выборочная совокупность не полностью сответствуют друг другу. Другой причиной смещения может быть неудачно выбранная комбинация структуры выборки и функции оценивания. Отсутствие ответа также может приводить к смещению.

Размер выборки

· Играют роль два аспекта: стоимость и точность

· Часто объем выборки определяется размером бюджета

· В обследованиях предприятий широко используется метод стратифицированной выборки

· Класс размера обычно хорошо служит в качестве переменной для стратификации

· Определение оптимального распределения часто представляет собой повторяющийся процесс

После принятия решения о комбинации структуры выборки и функции оценивания может быть определен объем выборки. Имеют значение два аспекта: стоимость и точность. Обычно при увеличении объема выборки увеличивается точность. Однако, чем больше выборка, тем более дорогим и трудоемким становится опрос. Часто объем выборки определяется общим бюджетом. В обследованиях предприятий широко используется метод стратифицированной выборки. Перед проведением выборочного обследования выборка делится на непересекающиеся подвыборки, называемые слоями. Слои можно рассматривать как отдельные выборки, для которых могут быть выбраны подходящие стратегии. Выборки в каждом из слоев формируются независимо. Для повышения точности оценки общего оборота фирмы можно стратифицировать выборку на классы размера, что часто производится на основе числа работников на предприятии: например, 9 или менее работников, от 10 до 99 и от 100 и более. Выборка делается из этих слоев, и для каждого слоя структура выборки определяется до проведения обследования. Первым этапом получения стратифицированной выборки является выбор характеристик, по которым должны быть сформированы слои. Этот выбор зависит от целей, для которых применяется метод стратифицированной выборки. Если основанием для стратификации является увеличение точности, следует формировать слои из более или менее однородных в отношении целевых переменных групп. В обследованиях предприятий класс размера, как правило, выбирается в качестве переменной стратификации, так как размер часто тесно связан с большинством переменных, представляющих интерес. Другая проблема заключается в том, как общий объем выборки распределен по каждому слою. В обследованиях предприятий такое распределение обычно выбирается непропорционально классов размера. Однако, оптимальное распределение для одной целевой переменной, скорее всего, будет неоптимальным для другой. Определение оптимального распределения часто представляет собой повторяющийся процесс.

Ошибка выборки и общая ошибка

· Важным мероприятием после проведения обследования является определение ошибок

· Ошибка выборки является результатом формирования выборки вместо использования информации о всей генеральной совокупности

· Ошибка, не связанная с выборкой, вызывается недостатками инструментария выборочного обследования, неточной постановкой целей, плохой структурой анкеты и отказом от ответов

· Дисперсия отражает достоверность - как близко оценки находятся к ожидаемому значению

· Среднеквадратичная ошибка показывает точность - близость оценок к значению параметра

При использовании основательных методов можно сократить количество источников ошибок обследования. Это касается как ошибки выборки, возникающей в результате формирования выборки вместо использования информации всей генеральной совокупности, так и не связанных с выборкой ошибок, являющихся, например, следствием недостатков инструментария выборочного обследования, неточной постановки целей, плохой структуры анкеты и отказа от ответов. Величины, описывающие разброс значений - дисперсия и среднеквадратичная ошибка оцененного значения. Дисперсию можно рассматривать как среднее в "долгосрочной перспективе" всех квадратов разностей между оценками и ожиданием значения функции оценивания. Таким же образом, среднеквадратичная ошибка в среднем равна квадрату разности между оценками и параметром. Дисперсия показывает, насколько близки оценки к своему математическому ожиданию, тогда как среднеквадратичная ошибка измеряет близость к параметру. Понятие достоверности обычно относится к дисперсии, а точности - к среднеквадратичной ошибке. Оценка называется достоверной, если дисперсия невелика, и точной, если среднеквадратичная ошибка мала. Во многих обследованиях невозможно извлечь все возможные выборки для расчета дисперсии, но в большинстве случаев значение может быть оценено на основе одной выборки. Для несмещенной (или почти несмещенной) оценки достоверность часто выражается через коэффициент вариации, который определяется как квадратный корень из дисперсии оценки, разделенный на оценку параметра.

Методы сбора данных для выборочного обследования

· Принятие решений о наилучших методах сбора данных для обследования является важным мероприятием в процессе планирования обследования

· Для обследования предприятий саморегистрация на основе бумажных анкет или через веб-формы является единственным реалистичным вариантом

· Обследования предприятий часто повторяются

· Методами организации повторяющихся обследований предприятий являются повторяющиеся перекрестные обследования, панельные обследования и компромиссы между этими двумя крайними вариантами

· Выбор наиболее подходящего типа обследования зависит от его цели

Принятие решений о наилучших методах сбора данных для обследования является одним из важных мероприятий в процессе планирования обследования. Существует ряд методов сбора данных. Распространенные методы сбора данных можно разделить на три основных типа: личный опрос, саморегистрация и телефонный опрос. Эти три типа получения данных "вручную" имеют соответствующие электронные методы: автоматизированный личный опрос, автоматизированная саморегистрация, включая веб-формы и электронные почтовые формы, автоматизированные телефонные опросы. Другие методы сбора данных заключаются в использовании существующих источников, таких как административные файлы. Успех обследования в большой степени зависит от пригодности выбранного метода сбора данных. Однако для обследований предприятий единственным реалистичным вариантом является саморегистация, построенная на основе бумажной анкеты, или, в возрастающей степени в настоящее время, в форме автоматизированной саморегистрации. Другим аспектом является то, что обследования предприятий часто повторяются. Возможны несколько способов организации повторных обследований предприятий и домашних хозяйств. Один из них - повторяющиеся перекрестные обследования с новой выборкой для каждого случая. Другой способ - панельное обследование с одинаковой выборкой во всех случаях. Существуют компромиссы между этими двумя способами, например, повторяющиеся панельные обследования - серии панельных исследований, пересекающиеся или непересекающиеся, или ротация панельных обследований - повторяющиеся панельные данные с перекрестным охватом. Выбор наиболее подходящего типа обследования зависит от его цели.

Методы саморегистрации

Три наиболее распространенных метода саморегистрации:

· опрос по почте;

· обратные письма или письма до востребования;

· электронные формы.

Преимущество опроса по почте заключается в том, что респонденты имеют возможность заполнять анкеты в удобное для них время и удобным способом

Недостатки: более низкий уровень участия и медленные ответы; вопросы не могут быть слишком сложными

Обратные письма или письма до востребования обеспечивают более высокий процент ответов, но являются более дорогостоящими

Использование электронных форм имеет много преимуществ, но также и ограничений

При обследованиях предприятий, как правило, используют методы саморегистрации. Три наиболее распространенных из них: опрос по почте, обратные письма или письма до востребования, электронные формы или автоматизированная саморегистрация. При проведении опроса по почте вместе с анкетой респондентам рассылаются оплаченные конверты, чтобы респондент мог отправить по почте обратно заполненную форму. Этот метод имеет несколько преимуществ. Респонденты могут заполнять анкету в удобное для них время. Кроме того, респондент может проверить записи. Могут быть приложены более подробные инструкции и разъяснения. Могут быть покрыты более широкие географические области при более низкой стоимости, чем путем личного опроса. И, наконец, опросы по почте предоставляют возможность опросить труднодоступных для контакта респондентов, например, тех, кто предоставляет только почтовые адреса или находится вдали от дома долгое время. Основным недостатком опроса по почте является более низкий уровень участия респондентов. Более того, по причине таких опросов данные могут быть доступны медленне. Существует также ограничение на сложность анкеты, по сравнению со счетчиками, подготовленными для использования анкет. Почтовый метод не подходит для потенциальных респондентов с ограниченными возможностями к чтению и письму на определенном языке, если только анкеты не предусматривают возможности заполнения на соответствующем языке. Обратные письма и письма до востребования - два тесно связанных метода саморегистрации, обеспечивающих более высокий процент ответивших, чем опросы по почте. В обоих случаях анкета доставляется респонденту счетчиком, который объясняет цели обследования и правила заполнения анкеты. Анкета остается у респондента для заполнения и последующего отправления респондентом обратно по почте, либо для возвращения счетчику позднее. Расходы, связанные с работой интервьюеров, делают этот метод более дорогостоящим, чем опрос по почте. Электронная форма представляет собой электронную версию анкеты. Использование электронных анкет позволяет получить более быстрый отклик, чем другие методы саморегистрации. Недостатки: увеличенные расходы на разработку форм, обслуживание соответствующих систем и обеспечение безопасности. Кроме того, этот метод требует наличия у респондентов совместимого компьютерного программного обеспечения и службы технической поддержки, необходимой для оказания содействия в использовании форм. Также иногда в обследованиях с возвращением анкет по почте или лично счетчику вместо бумажных форм используются электронные формы на диске или CD-ROM.

Сбор данных на практике

· Процедуры, используемые для сбора данных от предприятий имеют огромное значение

· Большинство операций могут быть поддержаны современными средствами автоматизации

· Список единиц выборки и вопросы анкеты обеспечивают составляющие для создания файла микроданных

· В случае проведения новых обследований, а также существенного изменения анкет респонденты должны быть проинформированы заранее

· Респондентам должно быть предложено обратиться в НСС в случае возникновения проблем

Фактический сбор данных от предприятий может показаться обычной деятельностью, но его практическая значимость огромна. Как только становятся известны единицы выборки, начинается подготовка к рассылке анкеты, а также созданию файла, содержащего пункты анкеты по каждой из единиц, подлежащих обследованию. Последующие операции происходят в целях повышения отклика и качества данных. Большинство операций может поддерживаться современными средствами автоматизации. После отправки анкеты главным предметом озабоченности для тех, кто проводит обследование, становится стимулирование и оказание помощи респондентам. Здесь центральное место занимает отчетная единица. Данные анкетирования относятся к единицам наблюдения, но отчетная единица является контактом НСС. Очень важно четко указать в анкете предполагаемые части организации, отчетность по которым должен предоставить респондент. На этом этапе статистического процесса существенную помощь оказывают средства автоматизации. Начиная с бумажной анкеты и файла с данными респондентов, средства автоматизации применяются для следующих операций: адреса и идентификационные данные могут быть впечатаны непосредственно в анкету либо на отдельной прикрепляющейся закладке, которая должна прилагаться к анкете.