Государственное регулирование естественных монополий в Республике Казахстан

Размещено на http://www.allbest.ru/

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

Институт Управления

КАФЕДРА ЭКОНОМИКИ

КУРСОВАЯ РАБОТА

По микроэкономике

Государственное регулирование естественных монополий в Республике Казахстан

Выполнила: студентка группы Э-11

Кропотова Вероника Анатольевна

Проверила: Липинская Л.Н.

Астана - 2009

Содержание

Введение

Глава 1. Теоретические основы государственного регулирования естественных монополий

1.1 Фирма в условиях чистой монополии

1.2 Государственное регулирование монополий: меры и цели

1.3 Естественные монополии как объект государственного регулирования

Краткие выводы по Главе 1

Глава 2. Регулирование деятельности естественных монополий в РК

2.1 Методы и инструменты регулирования естественных монополий в Казахстане

2.2 Пример регулирования естественной монополии, оказывающей услуги магистральной железнодорожной сети и подъездных путей

Заключение

Список использованных источников

Введение

Тема моей курсовой работы - «Государственное регулирование естественных монополий РК».

Монополия - это власть над рынком. Она возникает, когда кто-либо из участников рыночного взаимодействия обладает возможностью влиять на условия заключения рыночной сделки. Когда вся сила влияния концентрируется у одной из участвовавших в обменной операции сторон, которая может диктовать условия, то такую модель организации рынка называют абсолютной, или чистой, монополией.

Абсолютная монополия редкое для хозяйственной практики явление. Чаще приходиться сталкиваться с монопольными влияниями, когда фирма в той или иной степени контролирует рыночную цену. Тем не менее, анализ модели чистой монополии оказывается чрезвычайно полезным в аспекте исследования поведения фирм, обладающих рыночной властью, а также уяснения причин и целей государственного вмешательства в рыночный механизм. В зависимости от причин формирования монопольной власти различают: а) закрытую монополию, положение которой защищено исключительными правами, ограждающими ее от конкуренции; б) открытую монополию, которая имеет временный характер; в) естественную монополию, обусловленную наличием устойчивого положительного эффекта масштаба; г) монопсонию, выражающую монопольное положение покупателя. В данной работе непосредственно будет рассмотрена естественная монополия, механизм ее функционирования и методы государственного регулирования. В этой связи задача анализа состоит в том, чтобы дать ответ на следующие вопросы:

Каковы причины существования естественных монополий?

В чем особенность рыночного поведения, обладающей рыночной властью?

Как устанавливается равновесие в условиях монополии?

Каковы последствия монополизации рынков для общества?

На что нацелено государственное регулирование деятельности естественных монополий в РК, и какие способы при этом используются?

Естественная монополия возникает в том случае, когда в силу ограниченности объема рынка или значительного положительного эффекта масштаба наименьшие средние издержки производства достигаются при удовлетворении всего рыночного спроса единственным производителем. Наиболее типичные примеры этого типа монополии - энергетические сети, железнодорожный, трубопроводный транспорт, коммунальные службы, где наблюдается устойчивое снижение средних долгосрочных издержек производства при расширении производственных мощностей. Поскольку причиной возникновения естественной монополии является жесткая корреляция между объемом рыночного спроса и эффективным размером предприятия, то такого рода монополии находятся под патронатом государства, регулирующего их деятельность.

Изучение монопольных рынков актуально для принятия экономических решений по разным вопросам.

В работе рассматриваются проблемы оптимизации выпуска монополии, раскрываются причины существования монополии.

Основное внимание уделено исследованию естественных монополий, которые существуют преимущественно в отраслях коммунального обслуживания. В большинстве стран эти отрасли либо являются регулируемыми, либо находятся в государственной собственности и управляются государством с целью помешать им, воспользоваться монопольной властью.

С применением экономической графики показаны условия существования естественной монополии, её проблемы и пути их решения.

В работе представлены способы и методы регулирования естественной монополии, а так же рассмотрены проблемы взаимоотношений между государством и монополией, стратегия монополии на рынке.

Регулированию монополий уделяется большое внимание в разных странах в рамках антимонопольного законодательства. В Казахстане функционирует Закон «О естественных монополиях» от 9 июля 1998 года, а также Закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности» с изменениями и дополнениями от 27.07.2007 года.

В данной работе я рассмотрела пример регулирования естественных монополий, оказывающих услуги магистральной железнодорожной сети и подъездных путей. В соответствии с Законом Республики Казахстан «О естественных монополиях» утверждена «Инструкция по расчету ставки прибыли на регулируемую базу задействованных активов субъектов естественной монополии, оказывающих услуги магистральной железнодорожной сети и подъездных путей от 6 декабря 2004 года № 472-ОД». Данная инструкция доведена до сведения структурных подразделений и территориальных органов Агентства Республики Казахстан по регулированию естественных монополий, акционерного общества «Национальная компания «Казакстан темiр жолы», акционерного общества «Центр транспортного сервиса».

Тема регулирования естественных монополий особенно актуальна в Казахстане, так как законодательная база в ней ещё очень слабо развита, и для создания и нормального функционирования товарного рынка необходимо учесть фактор естественных монополий.

Глава 1. Теоретические основы государственного регулирования естественных монополий

1.1 Фирма в условиях чистой монополии

Абсолютная (чистая) монополия - тип рыночной структуры, где единственный продавец противостоит множеству разобщенных покупателей.

Отличительными особенностями рынка абсолютной монополии являются:

- концентрация всего отраслевого предложения у единственного продавца, олицетворяющего собой отрасль;

- множество мелких покупателей, действующих независимо друг от друга;

- отсутствие товарных заменителей, так как единственность продавца обусловливает уникальность его продукта;

- запретительно высокие барьеры входа, которые являются следствием действия технологических (эффект масштаба и вертикальная интеграция), экономических (низкий объем отраслевого спроса), институциональных (исключительные права) факторов и фактически блокируют проникновение новых фирм на отраслевой рынок;

- отсутствие стратегического поведения.

Специфика этого типа рыночной структуры (рис.1) заключается в том, что, во-первых, фирма обладает высшей степенью рыночной власти над рынком и почти всегда имеет возможность выбрать объем предложения, который обеспечит ей получение экономической прибыли (затемненный прямоугольник).

Во-вторых, фирма не будет иметь кривой предложения, так как, сталкиваясь с наклонной кривой рыночного спроса (Дm), будет назначать цену с учетом как планируемого объема выпуска, так и эластичности спроса на свой продукт. В-третьих, рыночное равновесие будет достигаться при объеме выпуска (Q*m), для которого цена (Р*m) будет превышать предельные (МС) и средние (АС) издержки производства, что обеспечит монополисту получение устойчивой экономической прибыли, являющейся перераспределенной в пользу производителя частью излишка потребителей. В-четвертых, на рынке с монопольной властью вероятность проявления неэффективности в распределении и использовании ресурсов становится наивысшей, так как у монополиста фактически имеется возможность назначать цены.

Экономический анализ чистой монополии важен потому, что в современных условиях в развитых странах около 5-6 % валового национального продукта производится в условиях, близких к чистой монополии, и общество небезразлично к тому, как функционирует это производство.

В каких же формах проявляются барьеры для проникновения фирм в отрасль?

Прежде всего, ими являются относительно низкие издержки производства. Уровень технической и технологической оснащенности современных производств настолько высок, что эффективное малозатратное производство может быть достигнуто только при очень крупных его размерах. Такое положение характерно, например, для автомобильной, сталелитейной, нефтехимической и некоторых других отраслей экономики. Каждая из них контролирует до одной трети рынка своих товаров. Естественно, что конкурентам чрезвычайно трудно войти в такие отрасли.

Преградой на пути проникновения в отрасль конкурентов может служить институт частной собственности. Фирма или консорциум, владеющие месторождением полезных ископаемых (руд, бокситов, минеральных удобрений и т.д.), будут препятствовать появлению конкурентов в сфере своей деятельности.

Серьезным препятствием на пути проникновения в отрасль являются и приемы нечестной конкуренции, допускаемые фирмами, действующими в данной сфере, по отношению ко вновь вступающим или к «собратьям» - конкурентам. Например, могут быть организованы реклама в целях «поношения» продукта своего конкурента, а также давление на поставщиков ресурсов и банки с целью непредоставления кредитов и т. д. Эта же политика может быть использована при ценообразовании. Хотя многие из подобных действий являются противозаконными, тем не менее, они часто используются конкурирующими фирмами.

В то же время следует иметь в виду, что существующие преграды на пути проникновения в отрасль можно обойти посредством разработки новой или отличающейся от уже существующей продукции. Могут быть найдены новые источники стратегического сырья.

Определение цены и объема производства. Монополист может наращивать производство и поставлять продукцию на рынок, каждый раз снижать цену и приумножать валовой доход. Однако это не может продолжаться до бесконечности, ибо рано или поздно он столкнется с неэластичностью спроса на продукцию. Он станет производить каждую последующую единицу продукции до тех пор, пока ее реализация будет увеличивать валовой доход, но не пойдет по пути увеличения валовых издержек. Иначе говоря, фирма будет наращивать производство до объема, при котором предельный доход станет равным предельным издержкам.

Поскольку увеличение объема производства сопряжено с ростом издержек производства, монополист сочтет более выгодным продавать меньший объем продукции, но по более высокой цене.

Если монополист решает производить что-либо, то он установит цену так, чтобы объем спроса равнялся его оптимальному положительному объему выпуска. Поскольку предельные издержки равны предельному доходу при оптимальном положительном объеме выпуска, а предельный доход ниже цены, то из этого следует, что данная цена будет выше предельных издержек. Таким образом, если монополист решает производить что-либо, то он максимизирует прибыль, поднимая цену выше уровня предельных издержек. В таблице 1.1. в сжатой форме охарактеризованы правила поведения монополиста, позволяющие ему максимизировать прибыль.

Таб.1.1 Решение монополиста об оптимальном объеме предложения

Период	Предельное условие	Проверка прибылью
Краткосрочный	Выбирать объем выпуска, при котором MR=MC	Производить только в том случае, если Р*?AVC. Прекратить производство, если Р*<AVC
Долгосрочный	Выбирать объем выпуска, при котором MR=LMC	Производить только в том случае, если Р*?LAC.Прекратить производство, если Р*<LAC

Монополист, максимизирующий прибыль, всегда выбирает такой объем выпуска, при котором спрос является эластичным. Это можно доказать двумя способами. Во-первых, т.к. для монополиста-производителя предельные издержки равны предельному доходу, а величина предельных издержек является положительной, то предельный доход также должен быть положительным при объеме выпуска, максимизирующем прибыль. Тогда из предыдущего обсуждения вытекает, что в данной точке спрос эластичен. Во-вторых, при любом объеме выпуска, при котором спрос неэластичен, предельный доход является отрицательным, так что сокращение выпуска увеличило бы доход. Поскольку сокращение выпуска привело бы также к снижению издержек, то оно всегда должно приводить к увеличению прибыли в условиях неэластичного спроса. Но если прибыль может быть увеличена, значит, начальное значение не было максимальным. Этот результат означает, что для продукции монополиста при цене, максимизирующей прибыль, существуют, как правило, хорошие заменители.

1.2 Государственное регулирование монополий: меры и цели

Регулирование деятельности монополий направлено на ограничение их рыночной власти и осуществляется с целью увеличения объема предложения и снижения рыночной цены. Осуществляется она посредством мер законодательного и экономического характера. Сведенные воедино, они образуют систему антимонопольного регулирования. (рис.2).

Законодательные меры	Экономические меры
1.ограничение контроля над рынком	1.косвенное регулирование
2.контроль за слияниями	1.1.налогообложение цен
3.запрет соглашений о ценах	1.2.налогообложение сверхприбыли
4.контроль за соглашениями об использовании продукции	2.прямое регулирование
5.запрет о разделе рынков	2.1.установление «потолка» цен
6.запрет на установление розничных цен	2.2.установление предела нормы прибыли
7.установление набора предоставляемых услуг
8.запрет соглашений о предоставлении исключительных прав

Рис.2. система антимонопольного регулирования

Законодательные меры регулирования деятельности монополий - это правовые нормы, направленные на предотвращение монопольных проявлений на рынках, а также нечестной конкуренции. Чаще всего законодательные меры предполагают:

запрещение договоров о ценах и разделе рынка;

установление контроля за разделом рынка слияниями;

регулирование наборов услуг, предоставляемых потребителям доминирующими продавцами.

Направленность действия данных мер связана с:

а) коррекцией поведения монополистов, с тем, чтобы сделать его более конкурентным;

б) проведением структурной политики, в ходе которой сама отрасль становится более конкурентной.

Экономические меры регулирования деятельности монополий - это набор экономических инструментов, при помощи которых ограничиваются возможности реализации рыночной власти продавцов. Важнейшими среди таких инструментов являются прямое и косвенное регулирование цен и прибылей. Прямое регулирование цен и прибылей обычно реализуется в форме установления «потолка» цен, то есть верхнего предела цены, и предельного уровня нормы прибыли.

Целью установления «потолка» цен является увеличение выпуска при более низкой цене. Однако подобное реагирование фирмы на введение «потолка» цен будет наблюдаться лишь при условии приемлемого для фирмы уровня такого «потолка», что составляет главную проблему при использовании этого метода регулирования. «Потолок» должен быть таким, чтобы, с одной стороны, лишить продавца монопольной прибыли, а с другой - обеспечить фирме покрытие оперативных расходов и получение справедливого дохода на инвестированный капитал. (Наиболее частый случай применения «потолка» цен имеет место при естественной монополии). Наилучший результат регулирования будет достигаться при равенстве цены предельным издержкам, что даст рыночное равновесие, идентичное совершенно конкурентному, которое обеспечит полную экономическую эффективность.

Косвенное регулирование цен и прибылей осуществляется посредством налогообложения продукции, деятельности либо прибыли. В случае налогообложения продукции налог уплачивается с каждой единицы продукции. Поэтому монополист рассматривает налог как вид переменных затрат и включает его в переменные издержки. В результате происходит сокращение равновесного объема выпуска и рост цены. И хотя у монополиста изымается часть прибыли, потери в совокупном излишке возрастают. А так как монополист всегда стремится компенсировать налог посредством повышения цены, то при применении этого способа регулирования чрезвычайно важно учитывать степень эластичности спроса. При высокой эластичности рост цены окажется меньше размера налога, большая часть налогового бремени будет возложена на монополиста. Соответственно, при спросе, имеющем низкую эластичность, большая часть налогового бремени ляжет на плечи потребителя.

Принципиально иной результат будет наблюдаться в случае применения налогообложения деятельности. Такой налог представляет собой выплату установленного размера (стоимость патента или лицензии) за право на ведение какой-либо деятельности. Экономисты его часто называют паушальным налогом. Так как величина этого налога не связана с объемом выпуска, то производитель рассматривает его как часть своих постоянных издержек. В результате произойдет чистое изъятие чистой монопольной прибыли.

Цель косвенного регулирования прибыли состоит в том, чтобы изъять у фирмы монопольную прибыль, оставив ей только нормальную прибыль (рис.3).

Рис.3. Налогообложение монопольной прибыли

Налогообложение прибыли вводится только в случае устойчивого получения фирмой прибыли, превышающей по своему уровню среднюю прибыль. Налогообложение монопольной прибыли отличается от ценового регулирования тем, что налог не влияет на уровень цены и выработку, а вся тяжесть налогообложения падает на производителя. При этом поступление от налога присваиваются всеми потребителями, а не только потребителями продукции монополиста. По своим экономическим последствиям налогообложение монопольной прибыли тождественно действию паушального налога.

1.3 Естественные монополии как объект государственного регулирования

Естественная монополия - тип рыночной структуры, где наименьшие средние издержки производства достигаются только в случае удовлетворения всего рыночного спроса. Иными словами, сосредоточение всего отраслевого выпуска в руках одного-единственного продавца обусловливает обеспечение устойчивого снижения долгосрочных средних издержек производства. Естественная монополия возникает в двух случаях: при наличии значительного положительного эффекта масштаба и при ограниченном объеме рынка. Но и в том, и в другом случае содержательная ее сторона одинакова - обеспечение более низких в сравнении с конкуренцией издержек производства.

Базирующаяся на эффекте масштаба естественная монополия возникает тогда, когда из-за большой доли постоянных издержек эффект масштаба столь значителен, что кривая спроса Д пересекает кривую средних долгосрочных издержек (LRACem) на участке ее снижения.

Уровень средних долгосрочных издержек для естественной монополии (LRACem) будет всегда ниже конкурентных LRACk. Такого рода естественная монополия присуща отраслям, характеризующимся устойчиво растущей экономией от масштаба производства - это трубопроводный и железнодорожный транспорт, коммунальное хозяйство, энергетические системы, проводные системы связи. Обеспечивая производство с более низкими, чем при конкуренции, издержками, естественная монополия поддерживается государством, которое ограничивает реализацию монополистом имеющейся у него рыночной власти посредством создания системы регулирующих мер (контроль над ценой и качеством блага; определение набора предоставляемых услуг).

Используя свою рыночную власть, монополия может установить предложение на уровне Qm при цене Pm и получить монопольную прибыль в размере площади затемненного прямоугольника (а). При этом значительный экономический потенциал остается не использованным, что и является причиной регулирования деятельности монополии. Если целью регулирования является оптимизация объема выпуска, то в этом случае следует установить оптимальную с точки зрения общества цену Pмс, равную предельным издержкам производства LRMCem, что обусловило бы эффективное распределение ресурсов. Однако оптимальный выпуск Qmc не обеспечивает эффективность производства, так как уровень средних долгосрочных издержек фирмы превышает установленную цену, что приводит к образованию убытков в краткосрочном периоде (заштрихованный прямоугольник) и уходу фирмы из отрасли в долгосрочном периоде.

Для того чтобы фирма оставалась в отрасли, общество должно либо компенсировать убытки путем субсидирования производства, либо установить «справедливую» цену Рem, соответствующую средним долгосрочным издержкам производства LRACem. В этом случае монополия, получая нормальную прибыль, будет оставаться в отрасли, а общество, лишая фирму монопольной прибыли, хотя и не добивается максимально возможного объема выпуска, обеспечит его увеличение до Qem при более низких, чем при совершенной конкуренции Рк, ценах Реm. Конечно, при установлении цены на уровне средних долгосрочных издержек полная эффективность не достигается, так как возникают потери «мертвого груза», равные площади темноокрашенного треугольника на рисунке 4.б. Однако из этого же рисунка видно, что общество, с одной стороны, сократило чистые потери на величину, равную площади светлоокрашенного треугольника, а с другой - оно не будет нести налогового бремени (заштрихованный прямоугольник на рисунке 4.а), связанного с выплатой субсидии естественному монополисту. При сравнении величины потерь «мертвого груза» и величины налогового бремени становится совершенно очевидным, что установление цены на уровне средних долгосрочных издержек является наиболее приемлемым решением. Оно означает достижение второго наилучшего решения, или субоптимума, то есть ситуации, при которой отклонение от оптимального распределения ресурсов - наименьшее.

В реальной хозяйственной практике регулирование цен на продукцию естественных монополий сталкивается с рядом проблем. Значительную сложность представляет само определение уровня средних издержек с точки зрения обоснованности включения в издержки тех или иных видов затрат. Другая проблема связана с тем, что регулирование цен может провоцировать рост Х-неэффективности, так как субсидируемые фирмы, зная, что их расходы будут компенсированы, утрачивают стимулы для снижения издержек. При установлении «справедливых» цен, осуществляемом чаще всего по принципу «издержки плюс наценка», фирмы прямо заинтересованы в увеличении издержек, так как это приводит к росту совокупной прибыли. Если же в качестве базы установления «справедливой» цены будут взяты ее капитальные активы, то фирма будет стремиться к необоснованному замещению труда капиталом, что приведет к росту той же Х-неэффективности, только в виде неэффективного распределения ресурсов внутри фирмы. Не следует упускать из виду и того, что установление «потолка» цен чревато возникновением дефицита продукции.

Величина чистых потерь в значительной степени зависит от ценовой эластичности спроса. Поэтому особое значение проблема приобретает в случае с естественной монополией, где одна цена устанавливается для покупателей с совершенно разной эластичностью спроса. Покупатели с низкой эластичностью спроса в меньшей степени реагируют на изменение цены, и их потери в излишке будут меньше, чем для потребителей с высокой эластичностью спроса. Поэтому потери в совокупном излишке потребителя могут быть сокращены, если цена на благо будет назначаться с учетом эластичности спроса каждой отдельной группы покупателей. Именно такой принцип и лежит в основе ценообразования по Рамсею, являющегося одним из способов регулирования деятельности естественных монополий.

Ценообразование Рамсея предполагает установление на благо разных цен для разных групп покупателей в соответствии с эластичностью их спроса.

Если для таких покупателей будет установлена одна цена Р*, то в соответствии со своим спросом Da группа покупателей А будет потреблять благо в объеме Qa(P*), группа Б - соответственно спросу Dб в объеме Qб(Р*). В этом случае потери в потребительском излишке для группы А составят величину, равную площади треугольника KLC. Учитывая различия в эластичности спроса, цена на данное благо может быть повышена для группы Б до Рб, а для группы А - до Ра. Вполне закономерно, что в результате этого спрос группы А увеличится до Qa, а группы Б - сократится до Qб. Но, как видно из рисунка, даже при равновеликом отклонении цены в ту или другую стороны увеличение потерь в потребительском излишке группы Б (темноокрашенная трапеция K*L*LK) будет значительно меньше сокращения потерь в потребительском излишке группы А (светлоокрашенная трапеция АВВ*А*). В итоге совокупный потребительский излишек возрастет. Из этого следует, что в условиях естественной монополии дифференциация цен может способствовать повышению эффективности распределения ресурсов и такая дифференциация будет тем лучше, чем меньше объем спроса каждой группы покупателей будет отклоняться от объема спроса при оптимальном распределении, то есть при Р= LRMC.

Возникающая из-за недостаточной емкости рынка естественная монополия (рис.6.а) представляет собой тот же вариант реализации эффекта масштаба, только по иной причине. При спросе D1 производство при наименьших издержках может быть обеспечено только в том случае, если весь объем предложения Q2 концентрируется у одной фирмы. Вход на рынок еще одной равновеликой фирмы приведет к тому, что фирмы разделят рынок пополам (Q1=1/2Q2) и уровень наименьших издержек производства повысится до LRAC(Q1). Вполне вероятно, что при этом рыночная конкурентная цена окажется выше монопольной цены, как в нашем случае. Но главное, что увеличатся потери «мертвого груза». Поэтому для общества было бы более предпочтительным существование на таком рынке единственного продавца.

Радикальный способ решения возникающих в связи с естественной монополией проблем - это демонополизация отраслевого рынка. В принципиальном плане этого можно добиться путем изменения технологии и расширения спроса. И в том и в другом случае будут созданы возможности для присутствия на отраслевом рынке большего числа продавцов без потерь от эффекта масштаба. Внедрение новой технологии (LRACб), сокращая минимально эффективный размер фирмы с Qa до Qб, приводит к тому, что при том же объеме отраслевого рынка D на нем сможет действовать не одна, а несколько фирм. В результате рынок демонополизируется. При возникновении монополии из-за ограниченного спроса, естественно, определяющим способом ее демонополизации является расширение объема отраслевого рынка. Предположим, спрос расширился с D1 до D2. При издержках производства LRAC на рынке могут действовать две равноэффективные фирмы, осуществляя совокупное предложение в объеме Q*. Хотя рыночное равновесие достигается при издержках LRAC(Q*), которые выше минимальных издержек, общественное благосостояние вырастет. Если увеличение емкости рынка будет дополнено еще и внедрением технологии, понижающей минимально эффективный размер фирмы, монопольная власть может быть полностью разрушена.

Важнейшие примеры естественных монополий включают обеспечение водой, газом и электроэнергией, а также местную телефонную связь и канализацию. Существование в этих отраслях коммунального обслуживания экономии от масштаба обуславливает желание иметь монопольного поставщика, но тогда возникает необходимость государственного вмешательства, с тем, чтобы пресекать злоупотребление монопольной властью. С учетом этого в большинстве стран отрасли коммунального обслуживания или являются регулируемыми, или находятся в государственной собственности. В обоих случаях цены устанавливаются государством, а не монополистом-производителем.

Краткие выводы по Главе 1

Абсолютная монополия - это состояние рынка, при котором единственный продавец обеспечивает весь объем отраслевого предложения.

Существование монополий обусловлено наличием барьеров проникновения в отрасль, роль которых могут выполнять: значительный положительный эффект масштаба, исключительные права, контроль над важнейшими факторами производства.

Источником рыночной власти фирмы является ее контроль над рынком, что позволяет ей оказывать влияние на рыночную цену, регулируя объем своего выпуска.

Так как в условиях монополии не действуют рыночные силы, принуждающие производить с минимальными средними издержками, монополист может выбрать любой объем выпуска.

Следуя правилу максимизации прибыли, монополист выбирает такой объем выпуска, при котором предельная выручка равна предельным издержкам производства. При этом, сталкиваясь с наклонной кривой спроса, монополист назначает цену, превышающую предельные издержки производства на величину, обратнопропорциональную эластичности спроса на его продукт.

Так как решение монополиста об объеме предложения зависит от изменений в эластичности спроса, определяющей положение кривой предельной выручки, то однозначного соотношения между ценой и объемом предложения не существует. Поэтому у монополиста и не существует кривой предложения.

При прочих равных условиях объем предложения монополиста меньше конкурентного, а монопольная цена единицы продукта будет выше конкурентной, что оборачивается потерями общественного благосостояния.

Возникающая в условиях монополии неэффективность в распределении (рыночные цены выше предельных издержек производства) и использовании (средние издержки производства выше минимальных) ресурсов обусловливает необходимость регулирования на монополизированных рынках.

Регулирование деятельности монополий осуществляется с целью увеличения отраслевого предложения и реализуется посредством применения: а) правовых норм, направленных на предотвращение монопольных проявлений; б) экономических мер, ограничивающих возможности реализации монополией рыночной власти.

Глава 2. Регулирование деятельности естественных монополий в РК

2.1 Методы и инструменты регулирования естественных монополий в Казахстане

В сфере естественных монополий функционируют две группы: хозяйствующие субъекты (производители) и потребители. По моему мнению, главная цель государственного регулирования в том, чтобы в равной мере соблюсти баланс интересов обоих групп. Законодательство должно обеспечить, с одной стороны, доступность реализуемых субъектами естественных монополий товаров для потребителя, а с другой - эффективное, безубыточное, прибыльное функционирование самих субъектов естественных монополий. Кроме субъектов естественных монополий и потребителей, в общественных отношениях участвуют регулирующие органы - государственные органы, уполномоченные осуществлять государственное регулирование цен (тарифов) в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и антимонопольные органы - государственные органы в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности.

Закон Республики Казахстан от 9 июля 1998 года №272-1 о естественных монополиях.

Настоящий Закон регулирует деятельность в сферах естественных монополий в Республике Казахстан и направлен на обеспечение защиты интересов потребителей и субъектов естественных монополий.

Закон содержит 23 статьи.

Целями настоящего Закона являются:

определение правовых основ государственного контроля и регулирования деятельности в сферах естественных монополий;

достижение баланса интересов потребителей и субъектов естественной монополии.

Основные понятия, используемые в Законе:

антимонопольный орган - государственный орган в сфере защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности;

монополистическая деятельность - антиконкурентные соглашения (согласованные действия) субъектов рынка, злоупотребление доминирующим (монопольным) положением, антиконкурентные действия государственных органов;

субъекты рынка - физические и (или) юридические лица Республики Казахстан, иностранные юридические лица (их филиалы и председательства), осуществляющие предпринимательскую деятельность, а также регулирующий орган - государственный орган, уполномоченный осуществлять государственное регулирование цен (тарифов) в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

монопольный доход - доход, полученный субъектом рынка в результате осуществления монополистической деятельности;

доминирующее (монопольное) положение - положение субъекта рынка или нескольких субъектов рынка, дающее возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке.

Сферы деятельности данного закона:

Сферы естественных монополий

К сферам естественных монополий в Республике Казахстан относятся услуги (товары, работы):

1) по транспортировке нефти и (или) нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

2) по хранению, транспортировке газа или газового конденсата по магистральным и (или) распределительным трубопроводам, эксплуатации газораспределительных установок и связанных с ними газораспределительных газопроводов;

3) по передаче и (или) распределению электрической энергии;

4) по производству, передаче, распределению и (или) снабжению тепловой энергией;

5) по технической диспетчеризации отпуска в сеть и потребления электрической энергии;

6) магистральных железнодорожных сетей;

7) подъездных путей;

8) аэронавигации;

9) портов, аэропортов;

10) телекоммуникаций при условии отсутствия конкурентного оператора связи по причине технологической невозможности либо экономической нецелесообразности предоставления данных видов услуг, за исключением универсальных услуг телекоммуникаций;

11) по предоставлению в имущественный найм (аренду) или пользование кабельной канализации и иных основных средств, технологически связанных с присоединением сетей телекоммуникаций к сети телекоммуникаций общего пользования;

12) водохозяйственной и (или) канализационной систем;

13) общедоступные услуги почтовой связи.(статья 4.).

В соответствии со статьей 18, пункта 1, государственный контроль в сфере естественной монополии:

в целях предотвращения ущемления прав и законных интересов потребителей регулируемых услуг (товаров, работ) субъекта естественной монополии либо сдерживания экономически оправданного перехода соответствующего товарного рынка из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка уполномоченный орган осуществляет контроль за:

отчуждением и (или) совершением иных сделок с имуществом субъекта естественной монополии; )

приобретением субъектом естественной им монополии не для собственного потребления товаров (работ, услуг), транспортируемых или передаваемых;

осуществлением субъектом естественной монополии иной деятельности, разрешенной настоящим Законом;

приобретением субъектом естественной монополии акций (долей), а также иными формами его участия в коммерческих организациях, осуществляющих деятельность, разрешенную для него настоящим Законом;

приобретением физическими или юридическими лицами (или группой лиц) более десяти процентов голосующих акций (долей) в уставном капитале субъекта естественной монополии;

реорганизацией и ликвидацией субъекта естественной монополии;

Для получения согласия на осуществление деятельности, разрешенной Законом, субъект естественной монополии обязан дополнительно обеспечить выполнение следующих условий:

1) доходы, получаемые субъектом естественной монополии от данной деятельности, должны покрывать затраты, необходимые для ее осуществления;

2) осуществление деятельности не должно приводить к ограничению конкуренции на соответствующем рынке услуг (товаров, работ).

3) субъект естественной монополии обязан ежеквартально представлять отчет о выполнении условий, предусмотренных настоящим пунктом, по форме, установленной уполномоченным органом.

4) уполномоченный орган вправе отклонить ходатайство, если его удовлетворение может привести к последствиям, указанным в абзаце первом пункта 1 настоящей статьи, а также в случаях, если заявителем не представлены все необходимые документы либо представленная в них информация является недостоверной.

5) уполномоченный орган не позднее тридцати дней со дня получения ходатайства рассматривает его и сообщает заявителю в письменной форме о принятом решении.

В случае, если для принятия решения необходима дополнительная информация, уполномоченный орган вправе запросить ее у заявителя и увеличить срок рассмотрения ходатайства на тридцать дней при условии, что такой запрос вместе с уведомлением о продлении срока рассмотрения ходатайства направлен заявителю не позднее пятнадцати дней со дня получения ходатайства.

6) отказ в удовлетворении ходатайства может быть обжалован заявителем в судебном порядке.

Закон о конкуренции и ограничении монополистической деятельности от 27.07.2007г.

Настоящий Закон регулирует общественные отношения в области защиты конкуренции и ограничения монополистической деятельности, защиты законных интересов потребителей.

Закон состоит из 11 глав, 40 статей.

В соответствии со статьей 2, сфера применения Закона:

1. Настоящий Закон действует на территории Республики Казахстан и распространяется на отношения, которые влияют или могут повлиять на конкуренцию на товарных рынках республики, в которых участвуют физические и юридические лица, иностранные юридические лица (их филиалы и представительства), а также центральные исполнительные органы и органы местного самоуправления (далее -- государственные органы).

2. Настоящий Закон не распространяется на отношения, связанные с объектами исключительных прав, кроме случаев, когда соглашения, связанные с их использованием, направлены на ограничение конкуренции.

Согласно статье 4:

Систему антимонопольного органа образуют антимонопольный орган и подчиненные ему территориальные подразделения.

Территориальные подразделения осуществляют свою деятельность в пределах полномочий, установленных антимонопольным органом.

В соответствии со статьей 5:

Функциями антимонопольного органа являются:

1) обеспечение и реализация государственной политики по вопросам развития конкуренции и ограничения монополистической деятельности;

2) пресечение актов, действий (бездействия) государственных органов, направленных на ограничение конкуренции;

3) недопущение экономической концентрации, противоречащей требованиям настоящего Закона;

4) предупреждение и устранение злоупотреблений доминирующим (монопольным) положением на соответствующем товарном рынке;

5) предотвращение и пресечение антиконкурентных соглашений, недобросовестной конкуренции;

6) содействие формированию рыночных отношений на основе развития конкуренции и предпринимательства;

7) государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства Республики Казахстан.

8) анализ товарных рынков в целях обеспечения недискриминационного доступа к товарам (работам, услугам) и инфраструктуре субъектов товарных рынков.

Согласно главе 4 (Государственный контроль за экономической концентрацией),статье 12:

Экономической концентрацией признается:

1) создание субъекта рынка, доля которого на соответствующем товарном рынке будет превышать тридцать пять процентов;

2) реорганизация (слияние, присоединение, преобразование) субъекта рынка, занимающего доминирующее (монопольное) положение на соответствующем товарном рынке;

3) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций (долей участия, паев) в уставном капитале субъекта рынка, при котором такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться двадцатью пятью и более процентами указанных акций (долей участия, паев), если до приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось акциями (долями участия, паями) данного субъекта рынка или распоряжалось менее чем двадцатью пятью процентами голосующих акций (долей участия, паев) в уставном капитале указанного субъекта рынка. Данное требование не распространяется на учредителей юридического лица при его создании;

4) получение в собственность, владение и пользование, в том числе в счет оплаты (передачи) уставного капитала, субъектом рынка (группой лиц) основных производственных средств или нематериальных активов другого субъекта рынка, если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки (взаимосвязанных сделок), превышает десять процентов балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов субъекта рынка, отчуждающего или передающего имущество;

5) приобретение субъектом рынка прав в результате одной или нескольких сделок (в том числе на основании договора о доверительном управлении, договора о совместной деятельности, договора поручения) или иным способом прав, позволяющих определять условия ведения субъектом рынка его предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа;

6) участие одних и тех же физических лиц в исполнительных органах, советах директоров (наблюдательных советах) двух и более субъектов рынка.

Государственный контроль за экономической концентрацией в целях предотвращения возможного злоупотребления субъектами рынка своим доминирующим (монопольным) положением или ограничения конкуренции антимонопольный орган осуществляет государственный контроль за экономической концентрацией, выражающийся в предварительном получении согласия антимонопольного органа на осуществление сделок (действий), предусмотренных статьей 12 настоящего Закона.

Нельзя путать функции антимонопольных органов и деятельность органов, регулирующих деятельность субъектов естественных монополий.

Как я уже упоминала, для сферы действия естественных монополий конкуренция неэффективна, либо невозможна в силу технологических и других причин. При неэластичности спроса на товары и услуги субъектов естественной монополии, неэффективности конкуренции в этой сфере у субъекта естественной монополии появляется возможность диктовать цены потребителю, ставить невыгодные условия договора. Отсюда вытекает необходимость иного регулирования их деятельности.

Закон «о естественных монополиях» предусматривает использование следующих методов государственного регулирования:

Органы регулирования естественных монополий могут применять ценовое регулирование, осуществляемое посредством определения цен или их предельного уровня. Как нам известно, государство не вправе использовать ценовое регулирование в рыночных отношениях. Такое исключительное право предоставлено антимонопольному органу. Само ценовое регулирование осуществляется путем установления либо фиксированной цены, либо предельного уровня цен, производимые субъектом естественной монополии.

Решение о применении методов регулирования принимается на основе анализа деятельности конкретного субъекта естественной монополии. При этом имеют значение: «издержки производства (реализации) товаров, в том числе заработная плата, стоимость сырья и материалов, накладные расходы, налоги и другие платежи, стоимость основных производственных средств, потребности в инвестициях, необходимых для их воспроизводства, прогнозируемая прибыль от возможной реализации товаров по различным ценам (тарифам), соответствие качества производимых (реализуемых) товаров спросу потребителей, государственные дотации и другие меры государственной поддержки».

Государство также не обходится без «карательного» метода регулирования деятельности естественных монополий и применяет методы юридической ответственности.

Целью применения экономического регулирования в нашей стране является необходимость обеспечения баланса интересов потребителей (доступные цены) и регулируемых предприятий, стимулирования предприятий к сокращению издержек и излишней занятости, улучшению качества обслуживания, повышению эффективности инвестиций и т.д.

Государство должно отдавать себе отчет, что же считать естественной монополией, потому что некоторые организации могут быть заинтересованы в том, чтобы их считали таковой для удовлетворения собственных интересов. «Монополия» и «естественная монополия» - это два разных понятия. Если одна ослабляет конкуренцию, то другая призвана помогать экономике, быть более эффективной.

Таким образом, я пришла к выводу, что государственное регулирование естественных монополий является одним из главных факторов, обеспечивающих нормальное функционирование экономики. Если предприятие не находится в государственной собственности, то его регулирование сводится к следующему: либо цены устанавливаются на уровне средних издержек монополии, либо предусматривается отдельная и фиксированная плата за доступ к получению услуг, а также оплата каждой единицы оплаченных услуг

Законодательство, регулирующее деятельность естественных монополий должно быть разумным и продуманным, т.к. чрезмерно жесткое применение методов регулирования может привести к дисбалансу сформировавшихся рыночных отношений и вызвать недовольство со стороны работников крупных организаций.

Законы, регулирующие деятельность естественных монополий, имеют огромное значение для нашей страны, но их реальное применение сталкивается с определенными трудностями и проблемами.

государственное регулирование естественная монополия казахстан

2.2 Пример регулирования естественной монополии, оказывающей услуги магистральной железнодорожной сети и подъездных путей

В нашей стране по многим видам перевозок железные дороги относятся к естественной монополии. Поэтому их деятельность должна находиться под контролем государства. Вместе с тем в значительной части этого производственно- хозяйственного комплекса, не осуществляющей непосредственно транспортный процесс и обеспечение безопасности движения поездов, не только возможно, но и необходимо развивать конкуренцию. Однако до настоящего времени отраслевая “Программа демонополизации в сфере железнодорожного транспорта” остается неотработанной и неутвержденной.

Достаточно медленно идет процесс применения и внедрения на железнодорожном транспорте новых форм собственности, а если это и осуществляется, но только в областях, не связанных непосредственно с перевозочной деятельностью. При этом первостепенное внимание уделяется доходности железных дорог за счет повышения тарифов на перевозки. Вопросу же сокращения расходов уделяется недостаточное внимание. Вместе с тем добиться снижения расходов предприятий отрасли в рыночных условиях можно, лишь создав конкурентную среду на транспортном рынке. Но в настоящее время состояние автомобильных дорог, речного и других видов транспорта пока оставляет желать лучшего. Однако высокие тарифы на железнодорожные перевозки могут заставить часть клиентов обратиться к услугам других перевозчиков.

Следует отметить, что особая роль железнодорожного транспорта в сфере транспортных услуг, отсутствие отработанной нормативно-правовой базы, регулирующей взаимоотношения железных дорог с грузоотправителями и предприятиями, в том числе осуществляющими перевозки другими видами транспорта, несовершенство правовой базы создают определенные предпосылки для нарушения предприятиями железнодорожного транспорта антимонопольного законодательства. И в первую очередь это проявляется в виде необоснованного увеличения затрат и тарифов на перевозку грузов и оказание других услуг.

В настоящее время в Республике Казахстан в соответствии с Законом «О естественных монополиях» утверждена «Инструкция по расчету ставки прибыли на регулируемую базу задействованных активов субъектов естественной монополии, оказывающих услуги магистральной железнодорожной сети и подъездных путей от 6 декабря 2004 года №472-ОД».

Инструкция детализирует порядок расчета допустимого уровня прибыли, входящего в состав тарифов (цен, ставок сбора) субъектов естественной монополии, оказывающих услуги магистральной железнодорожной сети и подъездных путей и учитываемого при расчете и утверждении, в том числе на среднесрочный период. Инструкция вводится с целью обоснованного расчета и возможности получения прибыли, обеспечивающей эффективное функционирование субъектов естественной монополии, оказывающих услуги магистральной железнодорожной сети и подъездных путей.

Допустимый уровень прибыли - прибыль (чистый доход после налогообложения), входящая в состав тарифа (цены, ставки сбора), которую Субъект имеет право получить для эффективного функционирования и улучшения качества реализуемых услуг (работ, товаров) для потребителей и подлежащая утверждению (согласованию) уполномоченным органом.

1. Порядок определения допустимого уровня прибыли

Допустимый уровень прибыли по i - му виду регулируемых услуг (операций) определяется как произведение ставки прибыли на величину регулируемой базы активов, задействованных в оказании i - ой услуги (операции), по следующей формуле:

ДУП i = РБА i х СП,

где: ДУП i - допустимый уровень прибыли по i - му виду регулируемых услуг (операций), (тенге), РБА i - регулируемая база активов, задействованных в оказании i - ой услуги (операции), (тенге), СП - ставка прибыли (%).

2. Порядок определения регулируемой базы задействованных активов субъектов.

Регулируемая база задействованных активов по i - му виду регулируемых услуг (операций) государственных предприятий, акционерных обществ, контрольный пакет акций которых принадлежит государству, а также аффилиированных с ними юридических лиц определяется как произведение фактической стоимости активов, задействованных в оказании i - ой услуги (операции) на коэффициент задействованности активов, по следующей формуле:

РБА i = СА i х Кза,

где: СА i - фактическая стоимость активов, задействованных в оказании i - го вида регулируемых услуг (операций), (тенге), Кза - коэффициент задействованности активов.

3. Порядок расчета ставки прибыли на регулируемую базу задействованных активов.

Для субъектов естественной монополии оказывающих услуги магистральной железнодорожной сети и подъездных путей, ставка прибыли рассчитывается с помощью метода средневзвешенной стоимости капитала (далее - СВСК) и определяется по формуле:

СП (СВСК) = ((1 - g) x re)+(g x rd),

где: g - леверидж, является величиной, характеризующей соотношение заемного и собственного капитала Субъекта в общей структуре финансирования, то есть доля фактически заимствованных средств в структуре всего капитала (сумма собственного и заемного капитала) с учетом произведенной последней переоценки основных средств. Уровень левериджа является величиной не менее нуля. При отрицательном значении собственного капитала Субъекта, уровень левериджа принимается за величину, равную 1; rе - ставка вознаграждения на собственный капитал (%); rd - ставка вознаграждения на заемные средства (%). Ставка вознаграждения на заемные средства определяется по формуле:

rd = rf + ДП,

где: rf - безрисковая ставка, определяемая исходя из среднегодового уровня доходности еврооблигаций Республики Казахстан или облигаций того же срока обращения, выпущенные странами с кредитным рейтингом, аналогичным рейтингу Республики Казахстан.

Заключение

Таким образом, государственное регулирование естественных монополий является одним из главных факторов, обеспечивающих нормальное функционирование экономики. Если предприятие не находится в государственной собственности, то его регулирование сводится к следующему: либо цены устанавливаются на уровне средних издержек монополии, либо применяются двухкомпонентные тарифы.

Антимонопольное законодательство должно быть разумным и продуманным, и применение его работниками регулирующих агентств должно быть регулирующим механизмом рынка, но не более того, так как чрезмерно жесткое проведение антимонопольной политики может привести к большому дисбалансу сформировавшихся рыночных отношений и вызвать недовольство со стороны работников крупных фирм.