Оглавление

• Введение
• 1. Внешние эффекты и рыночная эффективность
• 2. Частные решения проблемы внешних эффектов
• 3. Политическое решение проблем внешних эффектов
• Литература

Введение

Рынки прекрасно справляются с различными функциями, но не со всеми. Мы рассмотрим, почему рынкам в некоторых случаях не удается эффективно распределить ресурсы, как правительственные программы повышают эффективность распределения ресурсов и какие виды программ действуют лучше всего.

Фиаско рынка связано с наличием внешних эффектов. Внешний эффект (экстерналия) - влияние деятельности одного субъекта на благосостояние другого. Если такое воздействие неблагоприятно, оно называется отрицательным внешним эффектом, в противном случае - положительным внешним эффектом. Так как покупатели и продавцы, принимая решения об объемах потребления или предложения, пренебрегают внешними эффектами, в условиях наличия экстерналий рыночное равновесие не является эффективным. То есть рыночное равновесие не позволяет максимизировать благосостояние общества в целом. Выброс вредных веществ в окружающую среду, например, - отрицательный внешний эффект. Фирмы-производители бумаги, руководствуясь эгоистичными соображениями, не учитывают загрязнения окружающей среды; они стремятся максимизировать объем выбросов до тех пор, пока не вмешается правительство.

Внешние эффекты, как и противодействующая им правительственная политика, принимают различные формы. Вот несколько примеров:

* Отрицательный внешний эффект несут выхлопы автомобильных двигателей, так как отравленным воздухом приходится дышать миллионам людей. Правительство пытается решить проблему загрязнения, устанавливая стандарты автомобильных выхлопов и облагая дополнительным налогом потребление бензина, что ведет к уменьшению числа автомобилистов.

* Реставрация исторических зданий - пример положительного внешнего эффекта, ведь люди, проходящие или проезжающие мимо них, наслаждаются красотой. Но владельцы таких зданий не получают полной выгоды от их восстановления и, следовательно, заинтересованы в том, чтобы пустить их на снос. Многие местные администрации пытаются разрешить проблему, устанавливая особые правила сноса исторических зданий и предоставляя отсрочку налоговых платежей владельцам, занимающимся реставрацией.

* Лающие собаки создают отрицательные внешние эффекты, потому что соседям мешает шум. Владельцы собак не несут полных издержек шума и, следовательно, не прилагают особых усилий для прекращения собачьего лая. Местные администрации решают проблему с помощью введения правил, запрещающих "нарушение покоя сограждан".

* Развитие новых технологий приводит к появлению положительных внешних эффектов, так как их результат - новые знания, широко использующиеся обществом. Так как изобретатели не имеют возможности полностью воспользоваться выгодой, которую приносят новые решения, они направляют на исследования ограниченный объем ресурсов. Федеральное правительство решает проблему с помощью патентной системы, предоставляющей ученым исключительное право использования открытий в течение определенного периода времени.

Поскольку индивиды не учитывают внешние эффекты своих действий, "в бой" вступает правительство, стремящееся защитить интересы других граждан.

1. Внешние эффекты и рыночная эффективность

Рассмотрим рынок алюминия (рис. 1). Кривые спроса и предложения содержат важную информацию об издержках и выгодах. Кривая спроса на алюминий отражает ценность алюминия для потребителей, определяемую ценами, которые они готовы заплатить. При каждом возможном количестве товара высота кривой спроса показывает готовность предельного покупателя заплатить за товар. Другими словами, она показывает ценность последней приобретенной единицы алюминия. Аналогично кривая предложения отражает издержки производства алюминия для производителей. При каждом возможном количестве товара высота кривой предложения показывает издержки предельного поставщика. Другими словами, она показывает издержки последней реализованной единицы алюминия.

Рис. 1

На свободном конкурентном рынке изменение цены приводит спрос и предложение алюминия в состояние равновесия. Произведенное и потребленное количество алюминия на рынке (рис. 1, Qmarket) эффективно в том смысле, что оно максимизирует общий излишек производителей и потребителей. То есть рынок распределяет ресурсы таким образом, что общая ценность алюминия для потребителей за вычетом общих издержек производителей достигает максимального значения.

Отрицательные внешние эффекты производства. Предположим, что алюминиевые заводы загрязняют окружающую среду: при каждой произведенной единице алюминия в атмосферу попадает определенное количество вредных отходов. Влияет ли отрицательный внешний эффект на эффективность функционирования рынка?

Наличие внешнего эффекта означает, что издержки производства алюминия для общества превышают издержки производства алюминия для производителей. Социальные издержки каждой произведенной единицы алюминия включают в себя частные издержки производителей алюминия плюс издержки людей, на которых неблагоприятно влияет загрязнение окружающей среды. На рис. 2 представлены социальные издержки производства алюминия. Кривая социальных издержек находится выше кривой предложения, так как она учитывает внешние издержки, перекладываемые производителями алюминия на общество. Разница между двумя кривыми отражает издержки загрязнения.

Рис. 2

Какое количество алюминия должно быть произведено? Чтобы максимизировать общий излишек, необходимо выбрать объем производства, при котором кривая спроса пересекает кривую социальных издержек. Пересечение определяет оптимальное количество алюминия с точки зрения общества. При любом объеме ниже этого уровня ценность алюминия для потребителей превышает социальные издержки его производства. При любом более высоком объеме социальные издержки дополнительного количества алюминия превышают его ценность для потребителей. Поэтому всякое отклонение от социального оптимума сокращает общий излишек.

Однако равновесное количество алюминия, Q_market, больше, чем оптимальный уровень производства Q_optimum. Причина неэффективности в том, что рыночное равновесие отражает только частные издержки производства. В условиях рынка предельный потребитель оценивает алюминий ниже, чем величина социальных издержек его производства. Таким образом, уменьшение производства и потребления алюминия до оптимального уровня увеличивает общее экономическое благосостояние.

Как достичь оптимума? Один из способов заключается в налогообложении каждой проданной тонны продукта. Введение налога приведет к сдвигу кривой предложения алюминия вверх на величину налога. Если налог в точности отражает социальные издержки выбросов в атмосферу, новая кривая предложения будет совпадать с кривой социальных издержек. В условиях нового рыночного равновесия производители будут производить оптимальное с точки зрения общества количество алюминия.

Введение такого налога называется интернализацией внешнего эффекта, так как он побуждает покупателей и продавцов учитывать экстерналии их деятельности. Если производители алюминия принимают решение о размерах предложения с учетом налога, они, в сущности, учитывают издержки загрязнения, поскольку налог заставляет их нести издержки внешних эффектов.

Положительные внешние эффекты производства. Социальные издержки производства превышают частные издержки на многих рынках, однако встречаются и такие рынки, на которых внешние эффекты приносят выгоду другим людям. В этом случае социальные издержки производства меньше, чем частные издержки. Один из примеров - рынок промышленных роботов.

Когда компания создает модель робота, существует вероятность того, что это принесет выгоду не только создателям, но и обществу в целом, так как он станет частью технологических знаний. Данный тип положительных внешних эффектов называется технологическим переливом.

На рис 3 представлен рынок роботов. Из-за технологического перелива социальные издержки производства роботов меньше, чем частные издержки. Следовательно, с точки зрения общества необходимо производить большее количество роботов, чем производит частный рынок.

Рис. 3

В этом случае правительство может интернализировать внешние эффекты с помощью субсидирования производства роботов. Если правительство платило бы фирмам за каждого произведенного робота некоторую сумму, кривая предложения сдвинулась бы вниз на сумму субсидии, что привело бы к увеличению равновесного количества роботов.

Внешние эффекты в процессе потребления. До сих пор мы рассматривали внешние эффекты, возникающие в производстве товаров. Но экстерналии проявляются и в процессе потребления. Например, потребление алкоголя создает отрицательные внешние эффекты в случае, когда пьяный водитель, подвергающий опасности жизни других людей, управляет автомобилем. Положительные экстерналии возникают в образовании, так как образованное население выбирает достойное его правительство, что приносит выгоду каждому.

Анализ внешних эффектов, возникающих в процессе потребления, аналогичен анализу экстерналий, возникающих в производстве.

Как показано на рис. 4, кривые спроса не отражают в этом случае ценность товара для общества. На графике (а) представлены отрицательные внешние эффекты, возникающие в процессе потребления). В этом случае социальная ценность меньше, чем частная ценность, а оптимальное количество меньше, чем количество, определяемое рынком. На графике (б) показан случай положительной экстерналии, возникшей в процессе потребления. В этом случае социальная ценность больше, чем частная ценность, а оптимальное количество больше, чем количество, определяемое рынком.

Рис. 4

Правительство может скорректировать последствия несовершенства рынка с помощью интернализации внешних эффектов. Соответствующая реакция в случае возникновения экстерналий в процессе потребления аналогична действиям в случае возникновения внешних эффектов в производстве. Чтобы сдвинуть рыночное равновесие ближе к социальному оптимуму, в случае отрицательных внешних эффектов используется налог, а в случае положительных экстерналий - субсидии. Именно эту политику проводит правительство в реальной жизни: алкогольные напитки принадлежат к числу товаров, облагаемых самым высоким налогом, а образование субсидируется посредством поддержки школ, университетов и правительственных стипендий.

Приведенные примеры внешних эффектов позволяют сделать общий вывод:

Отрицательные внешние эффекты, возникающие в процессе производства или потребления, подталкивают рынки к производству большего объема товаров, чем это желательно для общества. Положительные экстерналии, возникающие в результате производства или потребления, приводят рынки к производству меньшего объема товаров, чем это желательно для общества.

Чтобы решить эту проблему, правительство имеет возможность интернализировать внешние эффекты с помощью налогообложения товаров, производство или потребление которых приводят к отрицательным внешним эффектам, и субсидирования товаров, производство или потребление которых приводят к положительным экстерналиям.

2. Частные решения проблемы внешних эффектов

Все способы улучшения рыночной ситуации в случае внешних эффектов имеют целью перераспределение ресурсов ближе к социальному оптимуму. Однако помимо мер государственного регулирования существует множество частных решений этой проблемы.

Виды частных решений. Хотя экстерналии часто приводят к снижению эффективности рынка, далеко не всегда ситуация требует вмешательства правительства.

Иногда проблема внешних эффектов решается с помощью обращения к моральным принципам и социальным санкциям. Например, большинство людей выбрасывает мусор в специально отведенных местах не только потому, что существуют законы, направленные против нарушителей, но просто потому, что согласны с ними. Золотое правило, известное нам с детства, гласит: "Относитесь к другим так, как вы хотите, чтобы они относились к вам". Это моральное предписание говорит нам, чтобы мы учитывали воздействие наших поступков на других людей. То есть оно предлагает нам интернализировать внешние эффекты. Другое частное решение проблем, связанных с внешними эффектами, - благотворительные общества. Например, университеты получают пожертвования выпускников, предприятий в немалой степени потому, что образование создает положительные внешние эффекты для общества. Частный рынок может решать проблему экстерналий благодаря эгоизму заинтересованных сторон. Рассмотрим садовода, занимающегося выращиванием яблок, и пчеловода, пасека которого расположена по соседству. Каждый бизнес создает благоприятный внешний эффект для другого: опыляя цветущие деревья, пчелы способствуют росту урожая яблок. В то же время пчелы, используя нектар, который они собирают на цветках, "производят" мед. Но если соседи не учитывают положительные внешние эффекты, садовод может высадить слишком мало яблонь, или пчеловод внезапно сократить число пчелиных семей. Внешние эффекты интернализируются, если пчеловод купит фруктовый сад или садовод заведет пасеку: тогда оба вида деятельности будут осуществляться одной фирмой, которая оптимизирует количество деревьев и пчел. Интернализация внешних эффектов - одна из причин, по которым некоторые фирмы занимаются разнородными видами деятельности.

Другой способ, с помощью которого частный рынок может справиться с влиянием внешних эффектов, - организация взаимодействия заинтересованных сторон. Садовод и пчеловод могут договориться о размере денежных выплат, покрывающих издержки сторон. Благодаря координации действий пасечника и садовода будет определено оптимальное количество деревьев и пчелиных семей, что позволит решить проблему неэффективности и получать обеим сторонам большую прибыль.

Теорема Коуза. Насколько эффективно справляется частный рынок с проблемами внешних эффектов? Теорема Коуза (названная в честь ее автора экономиста Рональда Коуза) утверждает, что в некоторых случаях рынок может быть очень эффективным: если стороны имеют возможность прийти к соглашению, не неся при этом больших издержек, рынок сам решит проблему внешних эффектов и эффективно распределит ресурсы.

Теорема Коуза утверждает, что экономические агенты имеют возможность самостоятельно решить проблему, связанную с внешними эффектами. Каким бы ни было первоначальное распределение прав, заинтересованные стороны могут заключить взаимовыгодную сделку и достичь эффективного результата.

Область применения частных решений. Несмотря на логику теоремы Коуза, экономическим агентам нередко не удается самостоятельно решить проблемы, вызванные внешними эффектами. Эта теорема имеет свою область применения, она справедлива только для тех случаев, когда заинтересованные стороны не имеют проблем с достижением соглашения. Между тем в реальной жизни субъекты рынка далеко не всегда заключают сделки даже в тех случаях, когда обоюдовыгодное соглашение вполне возможно.

Иногда заинтересованным сторонам не удается решить проблему, связанную с внешними эффектами, из-за издержек по заключению сделки, затрат сторон в процессе достижения соглашения. Если выгода от решения проблемы экстерналий меньше, чем издержки ведения переговоров, стороны могут оставить попытки поиска решения. Издержки заключения сделки - это расходы, связанные с оплатой услуг юристов, которые требуются для составления проекта контракта и его заключения. Достичь эффективного соглашения особенно трудно, когда число заинтересованных сторон велико, так как ведение переговоров со всеми заинтересованными участниками обходится слишком дорого. Рассмотрим фабрику, которая загрязняет воду в близлежащем озере. Загрязнение приводит к отрицательному побочному эффекту для местных рыбаков. По теореме Коуза загрязнение неэффективно, следовательно, фабрика и рыболовы имеют возможность заключить договор, по которому рыбаки будут платить фабрике за то, что она сократит выбросы отходов производства. Однако если число рыбаков велико, организовать их и заключить сделку с фабрикой почти невозможно.

Если заключить соглашение не представляется возможным, на помощь приходит правительство. В этом примере правительство может действовать от имени рыбаков.

3. Политическое решение проблем внешних эффектов

Если экстерналии приводят рынок к неэффективному распределению ресурсов, правительство может отреагировать на это либо прямым регулированием поведения субъектов рынка, либо путем стимулирования частных фирм к самостоятельному решению проблемы.

Регулирование. Правительство решает проблемы, связанные с внешними эффектами, либо прямым запрещением, либо требованием определенного поведения. Например, попадание ядовитых химических веществ в воду - преступление. В этом случае издержки общества намного превышают выгоды компании, загрязняющей окружающую среду. Следовательно, правительство проводит политику, которая ставит вне закона подобные действия.

В большинстве случаев загрязнения ситуация не так проста. Хотя цели, объявленные некоторыми защитниками окружающей среды, предусматривают запрет любой отрицательно воздействующей на природу деятельности, вряд ли они достижимы. Обществу необходимо взвесить все издержки и выгоды, чтобы определить виды и нормы допустимых промышленных и бытовых выбросов.

Регулирование степени загрязнения окружающей среды принимает разные формы. Правительство устанавливает максимальный уровень загрязнения, требует, чтобы фирмы использовали определенную технологию для уменьшения количества выбросов. Чтобы разработать разумные правила, правительственным служащим необходимо разбираться в технологии работы определенных отраслей и возможностях использования альтернативных технологий. Однако получить такую информацию правительственным чиновникам весьма непросто.

Налоги Пигу и субсидии. Другой способ регулирования поведения субъектов рынка правительством - экономические программы, призванные изменить частные стимулы с целью достижения социальной эффективности. Правительство имеет возможность интернализировать внешние эффекты с помощью налогообложения деятельности, которая приводит к отрицательным экстерналиям, и субсидирования деятельности, сопровождающейся положительными внешними эффектами. Налоги, вводимые для корректировки воздействия отрицательных внешних эффектов, называются налогами Пигу (экономист Артур Пигу (1877-1959) одним из первых предложил данный вид регулирования экстерналий).

Экономисты обычно отдают предпочтение налогам Пигу, которые позволяют снизить уровень вредных выбросов с меньшими общественными издержками. Рассмотрим пример. Предположим, что два завода - целлюлозно-бумажный и сталелитейный - сбрасывают в реку по 600 т отходов ежегодно. Правительство решает, что необходимо снизить объем выбросов, и рассматривает два возможных решения:

* Регулирование: каждому заводу предписывается сократить объем отходов до 400 т в год.

* Налог Пигу: с каждого предприятия взимается налог в размере 50 тыс., за каждую тонну выбросов.

В первом случае правительство диктует субъектам рынка свои условия, а во втором стимулирует владельцев заводов к сокращению уровня выбросов. Какое решение лучше?

Большинство экономистов выбирают налог. Чем выше налог, тем больше сокращение загрязнения. Если он достаточно высок, заводы могут полностью прекратить работу, сведя ядовитые выбросы к нулю. Регулирование требует, чтобы каждый завод уменьшил уровень загрязнения до одной и той же величины, но одинаковое сокращение далеко не всегда эффективно. Если издержки целлюлозно-бумажного завода на строительство дополнительных очистных сооружений существенно меньше издержек металлургического предприятия, реакция бумажников на новый налог будет заключаться в более существенном сокращении отходов, что позволит им минимизировать налоговые платежи, в то время как металлурги предпочтут незначительное снижение выбросов и большие налоговые платежи. В сущности, налог Пигу устанавливает цену на право загрязнения окружающей среды. Так же как рынки распределяют товары среди тех покупателей, которые оценивают их наиболее высоко, налог Пигу распределяет загрязнение среди тех заводов, которые несут самые высокие издержки по уменьшению выбросов. Какой бы уровень загрязнения ни выбрало правительство, налог позволяет ему достичь цели с наименьшими общими издержками. В случае административного регулирования у заводов нет причин уменьшать выбросы после того, как они достигнут уровня 400 т в год. Напротив, налог Пигу стимулирует предприятия к разработке новых, безотходных технологий производства, позволяющих снизить сумму налога, который они вынуждены платить.

Налоги Пигу, в отличие от других налогов, изменяют стимулы в условиях наличия внешних эффектов, способствуют перераспределению ресурсов ближе к социальному оптимуму. Таким образом, налоги Пигу - не только источник доходов государственного бюджета, но и средство повышения экономической эффективности.

Разрешения на загрязнение. Предположим, что правительство требует, чтобы каждый завод сократил загрязнение до 400 т отходов в год. Вскоре после установления норм руководство обеих фирм обращается с предложением. Металлургический завод хотел бы увеличить свою годовую квоту отходов на 100 т, а бумажная фабрика согласна уменьшить выбросы на ту же величину, если металлурги заплатят ей 5 млн. Должно ли правительство разрешить предприятиям заключение сделки?

С точки зрения экономической эффективности правительству целесообразно дать разрешение, поскольку владельцы заводов идут на нее добровольно. Более того, сделка не влияет на внешние эффекты, так как общее количество выбросов не изменяется. Таким образом, разрешение бумажной фабрике продать свои права на загрязнение металлургическому заводу способствует росту благосостояния.

В этом случае правительство создаст новый ограниченный ресурс: разрешение на загрязнение. В итоге образуется рынок разрешений, а рынком управляют силы спроса и предложения. Невидимая рука гарантирует, что новый рынок будет эффективно распределять права на загрязнение. Фирмы, которые несут высокие издержки при уменьшении загрязнения, предпочтут направить большую часть средств на покупку разрешений. Фирмы, для которых сокращение отходов производства не связано с большими затратами, предпочтут продавать свои разрешения. На первый взгляд, уменьшение загрязнения с помощью разрешений существенно отличается от использования налогов Пигу. Однако эти два подхода имеют много общего. В обоих случаях фирмы платят за загрязнение. И налоги Пигу, и разрешения на загрязнение интернализируют внешние эффекты, так как производство отходов обходится в этом случае компаниям слишком дорого.

Убедиться в сходстве рассматриваемых подходов позволяет анализ рынка прав на загрязнения. На графиках (рис. 5) представлена кривая спроса на права на загрязнение, которая показывает, что чем ниже цена загрязнения, тем больше объем спроса на права. На графике (а) представлена ситуация, когда правительство устанавливает цену загрязнения с помощью налога Пигу. В этом случае кривая предложения прав на загрязнение совершенно эластична (так как фирмы имеют возможность производить столько отходов, сколько им позволяют ресурсы для уплаты налога). Расположение кривой спроса определяет размер загрязнения. На графике (б) представлена ситуация, когда правительство устанавливает размер загрязнения, выпуская разрешения. В этом случае кривая предложения прав на загрязнение совершенно неэластична (потому что размер загрязнения ограничен количеством разрешений), а расположение кривой спроса определяет цену загрязнения.

Рис. 5

В некоторых случаях продажа разрешений на загрязнение оказывается эффективнее налога Пигу. Величину налога должно определить правительство. Но так как ему неизвестна кривая спроса на загрязнение, оно не знает, какой размер налога следует установить. В этом случае следует просто провести аукцион по продаже разрешений. Цена, установившаяся в результате аукциона, покажет соответствующий размер налога Пигу.

Литература