Формы экономической интеграции

25

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

РЫБИНСКАЯ ГОСУДАРСТВННАЯ АВИЦИОННАЯ

ТЕХНОЛОГИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ им. П.А. Соловьева

КАФЕДРА ЭКОНОМИКИ

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

по дисциплине

“ЭКОНОМИКА ОТРАСЛИ”

ВАРИАНТ № 1

Группа: ЗЭП3-08

Студентка: Чеботарева Е.П.

Преподаватель:

Бондаренко А.А.

Рыбинск 2009г.

Содержание

1.Рынок

2. Приведите пример расчета моделей числовой версии модели Курно

3. Интеграция ( горизонтальная и вертикальная), диверсификация

4. Контрольное задание

Список использованной литературы

1. Рынок

Рынок - базовое понятие микроэкономического анализа. Именно на рынке взаимодействуют фирмы, параметры рыночного равновесия и возможности его изменения представляют основной интерес для исследователя. Однако на практике определить границы рынка не просто. Рынком товара У является совокупность продавцов и покупателей товара У.

Жан Тироль предложил следующее определение рынок «… рынок хорошо определен и включает в себя либо однородный товар, либо группу дифференцированных продуктов, которые представляют собой довольно хорошие заменители (или дополнители) по крайней мере, для одно из товаров данной группы и ограниченно взаимодействуют с другой экономикой».

Идентификация рынка, очевидно, будет зависеть от широты или узости задания его границ. Следует выделять несколько типов границ рынка продуктовые границы, отражающие способность товаров заменять друг друга в потреблении, временные границы, локальные границы. Необходимая широта или узость границ в каждом конкретном случае зависят, во-первых, от особенностей товара, во-вторых, от целей анализа.

Один из важных вопросов -- о соотношении рынка и отрасли.

Отраслью является совокупность предприятий, выпускающих товары, являющиеся близкими субститутами в производстве (производятся близкие товары, используя однородные ресурсы и схожие технологии). Различия между рынком и отраслью основаны на том, что рынок объединен удовлетворяемой потребностью, а отрасль -- характером используемых технологий. Рынки объединяют товары, являющиеся субститутами с точки зрения покупателей. Показателем близости замещения является положительный коэффициент эластичности спроса. Понятие же промышленности (отрасли) значительно шире понятия рынка. Например, химическая промышленность как отрасль может обслуживать ряд рынков, на которых имеется спрос на продукцию разного типа.

В свою очередь, рынок и подотрасль, объединяемая в рамках конкретной отрасли производством близких товаров. Иногда могут рассматриваться в качестве связанных между собой понятий. Такое упрощение тем более ах Европейского сообщества используются следующие критерии выделения рынка:

1) показатель изменения выручки при изменении цены. Пусть, например, цена товара А возросла. Рассмотрим, каким образом изменилась выручка производителей данного товара. Если выручка выросла (или, соответственно дополнительная прибыль продавцов положительна), рынок ограничен только товаром А. Если же выручка сократилась (дополнительная прибыль производителей отрицательна или, по крайней мере, неположительная), то, следовательно, существует близкий заменитель, товар В. Поэтому неправомерно говорить о рынке товара А, надо искать товар В и проверять снова по предложенной методике рынок товара А+В. Таким образом, динамика выручки и прибыли фирм-производителей при длительном росте цены указывает на границы рынка. Этот критерий основывается на использовании показателя прямой ценовой эластичности. При достаточно агрегированном определении рынка спрос на таком рынке должен быть достаточно неэластичным. В этом случае рост цены продавцов приводит к увеличению их выручки;

2) географическая ограниченность рынка. В качестве критерия принадлежности разных территорий к одному географическому рынку выделяют одинаковые условия конкуренции, такие, как взаимосвязанность спроса, наличие таможенных барьеров, национальные (местные) предпочтения, различия (существенные/несущественные) в ценах, транспортные издержки, замещаемость предложения.

Поскольку рынок представляет собой систему со своей внутренней структурой иерархией отдельных элементов и взаимосвязями, поскольку в основу изучения рынка должен быть положен системный подход. Рыночное пространство складывается из самостоятельных, хотя и связанных между собой рынков (рис. 1).

Рис.1. Подсистемы рынка

Однако элементы рынка (отдельные рынки) не одинаковы по своему назначению. Рынок начинается с возможности приобретения рабочей силы(трудовых ресурсов) и средств производства (инвестиционных ресурсов). Без этих элементов производительных сил, без их соединения с помощью капитала не может функционировать производство.

Это происходит в рамках определенной технологии (варианта производства), которая также выступает в качестве товара на соответствующем рынке - рынке технологий.

Огромное экономическое значение имеет потребительский рынок, т.е. рынок продовольствия, одежды, обуви, легковых автомашин и других предметов потребления. От его состояния зависит обеспеченность населения, уровень потребления, устойчивость денежного обращения.

Финансовый рынок (рынок ссудных капиталов) обеспечивает подвижность капиталов, их перелив в наиболее прибыльные, а, следовательно, наиболее важные, перспективные отрасли производства. Это один из самых комплексных рынков, он часто разбивается на денежный рынок и рынок капиталов.

Рынок услуг существует в тех условиях, когда установлена плата за самые различные услуги.

Наконец, рынок распространяется и на духовную сферу, превращая в объект купли-продажи технологию и духовные идеи и стимулируя материально их рождение, распространение, использование.

Тесное взаимодействие каждого элемента рынка приводит к эффективному функционированию всего рыночного хозяйства.

Рынок выполняет ряд функций: информационную, - регулирующую распределительную и санирующую.

Структура рынка и типы рыночных структур

Структура рынка -- это основные характерные черты рынка определяющие соотношения и характер взаимосвязи между субъектами рынка. К числу таких характеристик относятся: количество и размеры фирм, степень сходства или отличия товаров разных фирм, легкость входа и выхода с конкретного рынка, доступность рыночной информации.

В Законе РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» структура рынка определяется следующим образом: «Структура рынка -- совокупность количественных и качественных показателей, к которым относятся: число хозяйствующих субъектов и доли, занимаемые ими на данном товарном рынке; показатели рыночной концентрации; условия входа на рынок; открытость рынка для межрегиональной и международной торговли».

Общепринято различать четыре типа рыночных структур: монополия, олигополия, чистая (совершенная) конкуренция, монополистическая конкуренция.

В основу классификации рынков могут быть положены различные критерии. Наиболее распространенный критерий -- число участников рынка (табл. 1).

Таблица 1 Типы строения рынков по Штакельбергу

Покупатели	Продавцы
	Много	Несколько	Один
Много	Двухсторонняя полипония	Олигополия	Монополия
Несколько	Олигопсония	Двухсторонняя олигополия	Монополия, ограниченная олигопсонией
Один	Монопсония	Монопсония, ограниченная олигополией	Двухсторонняя монополия

Э. Чемберли предложил использовать для классификации рынков два критерия - взаимозаменяемость товаров, предлагаемых разными предприятиями, и взаимозависимость этих предприятий. Первый критерий представлен коэффициентом ценовой перекрестной эластичности спроса на товары, предлагаемые предприятиями, и характеризует влияние изменения цены j-го предприятия на выпуск i-го, второй - влияние выпуска j-го предприятия на цену i-го. чем выше коэффициент ценовой перекрестной эластичности спроса, тем выше однородность выпускаемых предприятиями товаров (их взаимозаменяемость). Второй критерий характеризуется коэффициентом объемной или количественной перекрестной эластичности. Чем выше этот коэффициент, тем более жесткая взаимозависимость предприятий.

Дж. Блейн добавил третий критерий - условие входа на рынок (Е), которое определяется относительным превышением действительной цены товара РL его конкурентной цены, равной средним общим затратам длительного периода Рс: Е = (РL - Рс) / Рс.

Чем выше Е, тем привлекательнее рынок, тем вероятнее вход на рынок. В случае монополии, как правило Е>О, но вход на рынок блокирован. Классификация рынков но этим критериям представлена в табл.(см ниже).

Типы строения рынка	Взаимозаменяемость товаров,e(p)ij	Взаимоза-висимость предпри-ятий,e(q)ij	Условие Входа,Е
Совершенная крнкуренция	>?	>0	>0
Монополистическая конкуренция	0<e(p)ij<?	>0	>0
Однородная монополия	>?	0<e(q)ij<?	E>0
Неоднородная олигополия	?	?	E>0
Монополия	>	>	Вход блокирован

Однако практическое применение этой классификации затруднительно, так как для ее реализации необходимо осуществить расчеты коэффициентов перекрестной ценовой и количественной эластичности, определение средних издержек долгосрочного периода.

Поэтому на практике используют понятия совершенной и несовершенной конкуренции.

Совершенная конкуренция -- состязание экономических субъектов на товарном рынке, при котором ни один из них не имеет достаточно большой доли рынка, чтобы оказать влияние на цену продукта. Так как модель совершенной конкуренции является теоретической абстракцией, то все реально существующие рынки в той или иной степени несовершенны.

Несовершенная конкуренция -- характеристика рынка, где два или более продавцов, обладая некоторым (ограниченным) контролем над ценой, конкурируют между собой за продажи. В теории выделяют различные виды рынков с несовершенной конкуренцией (по степени убывания конкурентности): монополистическая конкуренция, олигополия, монополия.

Главное отличие между всеми типами рыночных структур с точки зрения экономической науки -- в том, сколько на рынке продавцов и какими возможностями они обладают с точки зрения формирования рыночных цен.

В реальной жизни не существует только чистой (совершенной) или только «чистой» монополии при несовершенной конкуренции. Совершенная конкуренция и «чистая» абсолютная монополия - это две полярные рыночные ситуации

« Совершенная конкуренция преобладает тогда, когда спрос на продукцию каждого производителя абсолютно эластичен. Отсюда следует, во-первых, что число продавцов велико и объем производства любого из них составляет ничтожно малую долю от общего выпуска данной продукции: во-вторых, что все покупатели находятся в одинаковом положении в отношении возможности выбирать между конкурирующими продавцами, так что на рынке господствуют отношения совершенной конкуренции» (Джоан Вайолет Робинсон).

Модель совершенной конкуренции характеризуется пятью признаками:

1) наличие Множества продавцов и покупателей;

2) товар на таком рынке столь однороден, что ни один из продавцов не может выделиться особыми свойствам продукции;

3) невозможность влияния на рыночную цену, т.к. ни один из продавцов или покупателей не обладает существенной долей рынка;

4) свободный вход и выход с рынка;

5) максимальная доступность информации о ценах и товарах.

Чистая конкуренция в рыночной экономике, тем не менее, не может решить многие вопросы развития производства:

1) рациональное распределение доходов;

2) конкурентная система цен не оказывает влияние на развитие многих важных производств (оборона, государственные структуры по подготовке кадров, контролю за состоянием окружающей среды и т.п.).

Теорию монополистической конкуренции разработал Э. Чемберлин. Он обратил внимание, что дифференциация товара приводит к тому, что вместо единого рынка складывается сеть частично обособленных, но взаимосвязанных рынков, существует широкое разнообразие цен, издержек, объемов выпуска продукции той или иной товарной группы. Дифференциация не исключает и монополии на продукт. Власть монополии, однако, не распространяется на более широкий класс товаров, разновидностью которого является монополизированный продукт. До Э. Чемберлина термин монополистическая конкуренция употреблялся в отношении олигопольного строения рынка, например, у А..Пигу: «Монополистическая конкуренция -- конкуренция между несколькими продавцами, каждый из которых производит значительную долю всей выпускаемой продукции.

Монополистическая конкуренция возникает там, где функционируют десятки фирм, тайный сговор между которыми практически невозможен. Каждая фирма сама определяет свою деловую политику. Предсказать и учесть действия всех остальных участников конкуренции практически невозможно.

Таким образом, можно говорить о возникновении на рынке монополистической конкуренции в том случае, когда:

1) на рынке имеется много конкурирующих фирм, предлагающих дифференцированные товары;

2) каждая фирма имеет некоторую возможность влиять на цену, по которой она продает свои товары;

3) отсутствуют барьеры входа и выхода на рынок;

4) имеет место наличие незагруженных мощностей.

Такой тип рыночной конкуренции возникает в тех отраслях, где:

1) Для осуществления производственной деятельности не нужно создавать особенно крупные предприятия и потому организация фирм не требует очень крупных денежных средств;

2) возможно создание многих разновидностей товара, удовлетворяющего определенную потребность;

3) права отдельной фирмы на исключительное изготовление созданной ею разновидности товара можно защитить с помощью авторских прав и прав на товарный знак.

Характерными примерами такого рода товарных рынков являются рынки продуктов питания, одежды, мебели и т.д.

Олигополия-- это такая рыночная структура при которой доминирует небольшое число продавцов, а вход в отрасль новых производителей ограничен высокими барьерами. Дословно термин «олигополия» означает немного продавцов.

Рынок олигополии может подразделяться на два типа: олигополия первого вида - это отрасли с совершенно однородной продукцией и большим размером предприятий. Олигополия второго вида - рынок нескольких продавцов, продающих различные по качеству товары;.

Элвин Дж. Долан и Е. Линдсей охарактеризовали олигополию следующим образом: « Главная трудность в анализе олигополии состоит в определении того, с какими ограничениями сталкиваются фирмы на рынке, где существуют несколько конкурирующих компаний. Фирмы при олигополии, так же, как и при совершенной конкуренции и на монополизированных рынках сталкиваются с ограничениями затратной кривой и условий спроса. Но, кроме того, они сталкиваются еще с одним ограничением: действиями конкурирующих фирм. Изменение прибыли, которое может получить за счет изменения цен, объемов выпуска или качественных характеристик продукта, зависит не только от реакции потребителей (как при других рыночных структурах), но также от того, как на это отреагируют другие фирмы -- участницы данного рынка. Зависимость поведения каждой фирмы от реакции конкурентов называется олигополистической взаимосвязью».

Существует три важнейших типа Олигополистического поведения:

1) тайная олигополия;

2) олигополия доминированная;

3) монополистическая конкуренция.

В зависимости от того, дифференцирован товар или нет, выделяют олигополию с дифференцированным и стандартным товаром можно выделить такую разновидность олигополии, как олигополия с доминирующей фирмой, для которой характерно наличие фирмы -- агента, который продает или покупает значительную долю совокупного объема рынка и способен на стратегическое поведение.

Возможны две основных формы поведения фирм в условиях олигополистических структур: некооперативное и кооперативное. В случае некооперативного поведения каждый продавец самостоятельно решает проблему определения цены и объема выпуска продукции. Если фирмы считают, что снижение цен поможет им вытеснить конкурента с рынка, то между ними начинается ценовая война

Ценовая война -- это цикл постепенного снижения существующего уровня цен с целью вытеснения конкурентов олигополистического рынка. Снижение цен будет продолжаться до тех пор, пока цена не упадет до уровня предельных издержек. Цена фактически станет такой же, как и в условиях совершенной конкуренции, а экономическая прибыль в результате войны станет равной нулю.

Стремление олигополистов к кооперативному поведению способствует образованию картелей. Картель -- это объединение фирм, согласующих свои решения по поводу цен и объемов продукции так, как, если бы они слились в чистую монополию.

Тайный сговор -- это негласное соглашение о ценах, разделении рынков и других способах ограничения конкуренции, которые преследуются законом. Если между участниками сговора (всеми продавцами соответствующего рынка) достигнута твердая договоренность, то олигополия вырождается в чистую монополию, и все кривые спроса сливаются одну.

В современном мире чаще всего встречаются не оформленные соглашения (типа картеля), а молчаливая договоренность (типа лидерства в ценах). Обычно движение цен происходит при этом ступенями, причем лидер отрасли (самая крупная или самая технически оснащенная фирма) заблаговременно информирует других производителей (например, через отраслевой журнал) о предстоящем повышении цен. Принимая решение, лидер стремится сделать его общеприемлимым, поэтому отраслях, действующих по этой модели, норма прибыли не максимальна, хотя и выше средней.

Таким образом, к характерным чертам олигополии можно отнести: 1)немногочисленность фирм в отрасли. Об этом говорит понятие олигополия (греч. «о1iqos» -- несколько, «ро1ео» -- продаю, торгую). Обычно их число не превышает десяти;

2) высокие барьеры для вступления в отрасль. Они связаны прежде всего с экономией на масштабе производства (эффект масштаба), которая выступает как в важнейшая причина широкого распространения и сохранения олигополистических структур. Олигополистическая концентрация порождается и некоторыми другими барьерами для вхождения в отрасль: патентная монополия, как это происходит в наукоемких отраслях; контроль над редкими источниками сырья; высокие расходы на рекламу (как в производстве сигарет, прохладительных напитков или в шоу-бизнесе);

З) всеобщая взаимозависимость. Олигополия возникает в том случае, если число фирм в отрасли настолько мало, что каждая из них при формировании своей экономической политики вынуждена принимать во внимание реакцию со стороны конкурентов.

Монополия -- тип отраслевого рынка, на котором существует единственный продавец товара, не имеющего близких заменителей. Монополист осуществляет контроль ценой и объемами выпуска, что позволяет ему получать монопольную прибыль. При монополии существуют запретительно-высокие барьеры вхождения в отрасль.

В реальной действительности практически невозможно найти ситуацию, когда на рынке действовал бы единственный производитель товаров, не имеющих замените лей.

Существует также такое понятие, как естественная монополия. Естественная монополия характеризуется иной ситуацией. Естественные монополии представляют хозяйствующие субъекты, имеющие в своем распоряжении или управлении редкие и свободно не воспроизводимые материальные блага или услуги -- земли ископаемые, газ, электричество и т.п. В этом случае, как и при чистой монополии, когда производство представлено всего одним производителем, но обусловлено это не искусственными препятствиями, а другими причинами. Главная из них -- экономия на масштабе производства.

Случайные, временные монополии, которые возникают благодаря случайным обстоятельствам, могут создаваться в условиях когда появляется исключительная возможность изготовлять или продавать определенный вид продукции или располагать лучшими факторами производства -- техникой, технологией, рабочей силой. Примером таких монополий могут служить крупные японские фирмы по производству видеотехники.

Государство, министерства и ведомства, управляющие отдельными отраслями народного хозяйства, а также многие промышленные предприятия в силу естественных условий хозяйствования, превратились в монополистов, которые не имеют конкурентов на рынке. В конце 80-х гг. в нашей стране такой монополией был «Аэрофлот» СССР. В 90-х гг. таковыми монополиями можно назвать РАО, ЕЭС, Газпром, Министерство путей сообщения и т.п.

Силу монопольной власти отдельной фирмы, однако, не стоит преувеличивать. Даже чистая монополия Вынуждена считаться с потенциальной конкуренцией. Эта Конкуренция может обостриться в связи с нововведениями, возможным появлением товаров- заменителей, конкуренцией импортных товаров, а также «борьбой за доллары потребителя» со стороны других фирм, каждая из которых стремится увеличить долю своих товаров в его бюджете. Иное дело -- монополия в условиях государственного планового хозяйства. Такая монополия базируется на государственной собственности на средства производства и действует в условиях значительной ограниченности рынка товарного дефицита. Существенным признаком этой системы является прямое распределение всех основных ресурсов, что служит мощным подспорьем административной монополии.

Наряду с монополией со стороны производителей встречается монополия со стороны покупателей- монопсония. Покупатель -.монопсонист заинтересован и имеет возможность покупать товары по наиболее низкой цене (например воен. промышленность). Гораздо чаще монопсоническое преимущество реализуется на локальных рынках.

Двусторонняя монополия -- это рыночная структура, когда монополисту противостоит монопсонист (единственный продавец сталкивается с единственным .покупателем). Квазимонопольными считаются рынки, на которых при относительно низкой концентрации продавцов существует монопольная власть.

Таким образом, монополию можно определить следующими признаками:

* наличие одного производителя (покупателя);

отсутствие близких заменителей товара;

* наличие высоких барьеров входа (как правило, искусственного характера).

Для естественной монополии характерны:

* положительный эффект масштаба в долгосрочном периоде, объясняющийся технологическими причинами;

наличие одной (двух) прибыльных (крупных) фирм в отрасли;

* возможно существование и других фирм, которые, однако, будут убыточными в долгосрочном периоде;

* нерегулируемое прибыльное ценообразование крупных фирм выше предельных и средних издержек;

* убыточное предельное ценообразование.

2. Приведите пример расчета моделей числовой версии модели Курно

Линейная функция спроса имеет вид:

Р(Q) = 200 - Q .

а=20О, в = 1

У каждой фирмы -- постоянные средние издержки С =50.

Таким образом, прибыль фирмы А. равна:

ПА = (200 -- Q)q1 - 50q1.

Функция реакции фирмы «А» может быть найдена при принятых значениях а, в, с:

qА = (200--50) /2*1 - 1/2qB = 75-1/2qB.

Фирма «В» решает идентичную проблему с тем, чтобы получить функцию реакции:

qB = (200--50) /2*1 - 1/2qА = 75-1/2qА.

Равновесное решение лежит на пересечении двух кривых реакции. Значение равновесного объема определяется на основе последней формулы:

q1=(200--50) / 3*1 =50.

Поскольку фирмы «А» и «В» идентичны, мы может подставить эти значения в первую формулу и определить отраслевую цену:

Р =200--1(q1+ q2)= 200--1 ( 50+50)=100.

В том случае, когда на рынке представлено «n» фирм с одинаковыми предельными издержками, каждая фирма обладает ограниченной монопольной властью, т.е. цена устанавливается выше предельных издержек; разница между ценой и издержками уменьшается по мере роста числа фирм и эластичности рыночного спроса (Е):

(Р--МС) / Р = 1 / nЕ.

Для фиксированного «n» величина разности уменьшается по мере роста эластичности спроса.

С ростом числа фирм равновесная цена снижается до тех пор, пока она не станет равной предельным издержкам; т.е. по мере роста числа фирм равновесие становится все более конкурентным.

Если предельные издержки (МС) различаются от фирмы к фирме, доля каждой фирмы (Si) зависит от ее эффективности. Фирма с более низкими издержками будет обладать большей рыночной долей.

Si=Е( р--МСi ) / Р.

Наконец, модель Курно устанавливает прямую связь между функционированием отрасли, измеряемsм различием между ценой и взвешенными средними отраслевыми предельными издержками (МС), а также уровнем рыночной концентрации, измеренным по индексу Херфиндаля-Хиршмана:

(P - MC) / =H / E.

Н -- индекс Херфиндаля-Хиршмана, показатель определяющий степень концентрации рынка. Н = S21 + S22 +…+S2n .

где S1 -- доля рынка у фирмы, обеспечиваю больший объем поставок;

S2 --доля рынка следующей по величине фирмы- поставщика и т.д.

Следовательно, основная модель Курно предсказывает тенденцию снижения цены до уровня предельных издержек по мере роста числа продавцов (т.е. в отрасли с меньшим уровнем концентрации цены, вероятнее всего, будут ближе к уровню, который установился бы в результате конкуренции).

3. Интеграция (горизонтальная и вертикальная), диверсификация

Вертикальная интеграция предполагает, что фирма, действующая на данном рынке, является также собственником либо ранних стадий производственного процесса (интеграция первого типа, интеграция ресурсов), либо поздних стадий (интеграция второго типа, интеграция конечного продукта). Примером вертикальной интеграции первого типа может служить фирма по производству автомобилей, владеющая сталелитейным заводом, который обслуживает ее потребности в стали. Призером вертикальной интеграции второго типа может служить нефтеперерабатывающий завод, который владеет сетью бензоколонок. Вертикальная интеграция предоставляет фирме большую рыночную власть, чем та рыночная власть, которой обладала бы фирма, исходя только из объема своих продаж на данном рынке. Вертикально интегрированная фирма обладает дополнительными конкурентными преимуществами, так как она может в большей степени снижать цену товара или получать большую прибыль при данной цене благодаря более низким издержкам либо по закупке факторов производства, либо по продаже конечного продукта .

Преимущество вертикально интегрированной фирмы может быть объяснено не только в рамках технологического подхода - снижением затрат благодаря объединению производства последовательных стадий продукта, но и в рамках контрактного подхода, вертикальная интеграция служит методом снижения трансакционных издержек.

Вертикальная интеграция создает барьеры входа не только благодаря преимуществу уже действующих на рынке продавцов в издержках. Важным последствием интеграции служит повышение влияния продавцов на рынок: если одна из фирм, действующих на рынке, является крупнейшим собственником факторов производства или контролирует сбыт конечной продукции, располагая самой широкой дистрибьюторской сетью, новым фирмам, особенно если они не интегрированы, труднее получить доступ на этот рынок. Если же потенциальный конкурент для успешного входа на рынок сам должен проводить политику вертикальной интеграции, он сталкивается с проблемой привлечения финансовых ресурсов. Диверсификация отражает распределение выпуска фирмы между разными целевыми рынками. В качестве показателя диверсификации удобно рассматривать известный нам индекс энтропии.

Показатель энтропии будет принимать значения от нуля до бесконечности, отражая степень диверсифицированности фирмы. В данном случае, в отличие от измерения рыночной концентрации, уместнее использовать именно абсолютный, а не относительный индекс энтропии. Число производимых наименований продукции, оказывающее существенное воздействие на значение индекса, само по себе отражает уровень диверсификации.

Диверсифицированная фирма обычно обладает большими размерами, чем недиверсифицированная, В силу этого повышается минимально эффективный объем выпуска в отрасли, что затрудняет вход новых фирм, либо данная фирма обладает преимуществами в издержках, что также упрочивает ее рыночную власть. Диверсификация деятельности позволяет фирме снизить риск хозяйствования, связанный с конкретным рынком. Диверсифицированная фирма более устойчива за счет способности компенсировать прибылью от деятельности на одном рынке возможные убытки, которые компания терпит на другом. Кроме того, сам факт наличия диверсифицированной компании в отрасли отпугивает потенциальных конкурентов, поскольку они знают о ее возможностях вести конкурентную борьбу дольше и более жесткими методами.

Основная идея диверсификации - продвижение в новые сферы деятельности -- предполагает изменение старой системы специализации. Все же часто эти процессы не были достаточно тесно взаимосвязаны. Компания Du Pont, которая первоначально специализировалась на производстве взрывчатых веществ, перешла на другие химические продукты: красители, синтетические волокна, пластик, краски, а затем и на переработку продуктов нефтепродуктов для нужд своего химического производства.

Фирма General Electric не только расширила спектр выпускаемых электроприборов, но и вышла за пределы начальной специализации - в область производства турбин, став лидирующей компанией в производстве турбореактивных двигателей. Фирма Procter and Gamble диверсифицировалась в производство продовольствия и бумажной продукции, требующих аналогичных приемов маркетинга и каналов реализации в розничной торговле. Среди компаний, обследованных Р. Румельтом, доля тех, чьи стратегии развития продуктовых линий повлекли за собой соответствующую производственную диверсификацию, возросла с 27% в 1949г. до 40% в 1959г. и 45% в 1969г. Ковенскрафт и Шерер показывали, что активные в плане слияний компании с выраженной ориентацией на НИОКР приобретают новые наукоемкие линии, в то время как фирмы с высокой долей расходов на рекламу (в стоимости продаж) ищут для приобретений активных партнеров в рекламной деятельности. В целом же объектами приобретения выступали быстрорастущие отрасли. Однако в 60-х и начале 70-х годов наблюдалась тенденция возрастания числа конгломеративных приобретений, то есть компаний, имеющих совершенно другую специализацию. Равенскрафт и Шерер определили «горизонтальные» приобретения (или поглощения) как приобретения, в которых поглощающая компания функционирует в той же четырехзначно определенной отрасли, что и поглощаемая; «родственные» приобретения, как приобретения, в которых родительская фирма работает в том же двузначном классе, но не в той же четырехзначно определенной области, «чисто конгломеративные» приобретения, как приобретения, в которых приобретающая компания не имеет никакого опыта деятельности в двузначном классе приобретаемой фирмы. Они же выделили следующие уровни процесса поглощений в обрабатывающей промышленности США (млн. долл. приобретаемых активов за 1950 - 1977 гг.).

Вертикальная интеграция, как и диверсификация, может быть рассмотрена как показатель состояния структуры рынка в статике, и как процесс адаптации этих структур в динамике. В динамике фирмы, интегрирующиеся «назад», то есть с поставщиками сырья, полуфабрикатов и т.д., начинают производить сырье и полуфабрикаты, которые могли бы быть куплены у независимых производителей.

Фирмы, интегрирующиеся «вперед», двигаются по направлению к конечной продукции или полуфабрикатам, оптовым и розничным операциям, которые передают промышленные товары непосредственно потребителям. Вертикальная интеграция в статическом смысле описывает уровень, с которого фирмы охватывают все стадии производства и распределения.

Одним из важных мотивов развития вертикальной интеграции является снижение издержек. Классический пример - производство стали. Интеграция доменного и конверторного производства сокращает переработку и необходимость переплавки литья. Вертикальная интеграция может также повысить контроль производителя над экономической средой. Интеграция «назад» (вверх по технологической цепочке), например, может способствовать тому, что сырье будет доступно в период его нехватки, а поставщики сырья будут защищать производителя от ценового давления монополизированных поставщиков. Интеграция «вперед» (или вниз по технологической цепочке) обеспечивает фирме больший контроль над рынками, снижая возможность игнорирования или контроля со стороны посредников.

М. Горт попытался решить проблему измерения путем исследования 111 крупных корпораций, используя достоверные данные переписи 1954г. На основе качественного анализа он определил для каждой компании те виды деятельности четырехзначной кодификации, которые были вспомогательными для фирм первого (крупнейшего) продуктового класса, то есть виды деятельности, которые обеспечивали поставки необходимых материалов для основной производственной деятельности, либо занимались дальнейшей доработкой или распределением основного продукта. Затем он определил индекс интеграции как занятость в смежно-вспомогательных отраслях в процентах от общей численности занятых в компании. Неудивительно, что в результате он получил наиболее высокий, существенно превосходящий значения по другим отраслям индекс в нефтяной промышленности - 67%. Затем на значительном отдалении следуют машиностроение - 30,5% занятых в смежно-вспомогательных отраслях, и продовольственные фирмы с 30,3%. Наименее интегрированные отрасли обработки: 12,8% - электрооборудования, 15% -производство металлоизделий.

Экономисты, пытающиеся измерить изменения, происходящие с течением времени в интенсивности интеграции, должны по большей части признавать ограниченность показателя «добавленная стоимость» (объем продаж). Адельман исследовал этот показатель по отраслям обрабатывающей промышленности в целом за период с 1902 по 1952г. Он не обнаружил четкой тенденции ни к возрастанию, ни к уменьшению уровня вертикальной интеграции. А. Паффер рассчитал аналогичные коэффициенты по всем корпорациям в десяти крупнейших отраслях экономики с 1929 по 1965г. и сделал вывод об отсутствии видимых временных тенденций в степени интеграции. С этими выводами согласуются данные о том, что только 11% слияний в перерабатывающей промышленности в период между 1950 и 1977 гг. включают видимые вертикально интегрированные связи. В этом отношении, как и в отношении рыночной концентрации, структура американской промышленности изменилась с начала века неожиданно мало.

Линтнер показал, что в период 1950-1968 г.г. более 80% слияний могли быть квалифицированы как конгломератные, и эта цифра едва ли стала ниже в последующие годы. Классификация слияний Линтнера не была особенно строгой, т.к. возможно, в ряде рассмотренных случаев имели место производственные связи или связи в распределении. Но и этих данных достаточно для того, чтобы привлечь внимание к важности проблемы конгломератных слияний.

4. Контрольное задание

Решите задачу и объясните принятое Вами решение в письменной форме. Исходные данные: На рынке присутствует одно предприятие с долей продаж 38%, три предприятия с 12% долями и двадцать шесть предприятий с 1% долей. Возможно ли, слияние предприятия с долей продаж 38% и предприятия с долей продаж 1%?

Решение:

Антимонопольное законодательство различных стран по-разному устанавливает границы возможных слияний и поглощений предприятий.

Так, в российском антимонопольном законодательстве есть определение доминирующей фирмы. Фирма признается доминирующей (и, следовательно, подвергается возможным санкциям), если она оказывает решающее воздействие на общие условия товарооборота на рынке или затрудняет доступ на рынок другим экономическим агентам. В то же время, российское законодательство определяет количественные параметры возможного доминирования. Если рыночная доля фирмы менее 35%, фирма ни в коем случае не признается доминирующей; при рыночной доле от 35 до 65% антимонопольным органам следует доказать доминирование фирмы; при доле рынка свыше 65% предполагается, что фирма является доминирующей, противоположное должно быть доказано самой фирмой.

Таким образом, ФАС (Федеральная антимонопольная служба) может запретить слияние, если доля объединенной компании на рынке превысит 65%.

В условиях рассматриваемой задачи при слиянии предприятий их суммарная доля составит 38% + 1% = 39%< 65% -- то есть слияние возможно.

Если фирмы действуют в США, то там основным ориентиром антимонопольной политики в отношении оценки допустимости разного рода слияний является индекс Херфиндаля-Хиршмана -- показатель концентрации, определяемый как сумма квадратов рыночных долей всех фирм рынка.

Антиконкурентным считается при индексе Херфиндаля-Хиршмана (НHI) от 1000 до 1800 каждая сделка, которая увеличивает индекс на более чем 100 пунктов; при индексе для отрасли более 1800 - сделка, которая может увеличить индекс на 50 и более пунктов. Если индекс Херфиндаля-Хиршмана меньше 1000, такой рынок считается слабо концентрированным и не регулируется.

Рассчитаем НHI до и после слияния:

до слияния: НHI = 1 Ч 382 + 3 Ч122 +26 Ч 12 = 1902

После слияния: HНI = 1 Ч 392 + 3 Ч 122 +25 Ч 12 = 1978

Поскольку НHI >1800, то допустимым является слияние, приводящее к росту индекса не более чем на 50 пунктов, а в нашем случае прирост составил 76 пунктов (1978 -- 1902). Таким образом, в США слияние компаний будет невозможно.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ:

1. Авдашева С.Б. Розанова Н.М. Теория организации отраслевых рынков: Учебник . - М.: Издательство Магистр,1998.

2. Пелиха А.С.Экономика отрасли. Серия «Учебники и учебные пособия». Ростов на Дону: «Феникс»,2003- 347с.

3. Шерер Ф.М., Росс Д. Структура отраслевых рынков. пер. с англ. - М.: ИНФРА- М,1997.