Макроэкономические проблемы открытой экономики

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОГО ТРАНСПОРТА

БРЯНСКИЙ ФИЛИАЛ

ГОСУДАРСТВЕННОГО ОБРАЗОВАТЕЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ПУТЕЙ СООБЩЕНИЯ»

Курсовая работа

Дисциплина: Макроэкономика

Тема: Макроэкономические проблемы открытой экономики

Выполнила студентка 4 курса

Специальности Национальная экономика

Ф.И.О. Бойченко И.

Шифр 0711-п/НЭ 1063

Проверил Киреев А. В.

Брянск - 2010

Содержание

Введение

Глава 1. Макроэкономические проблемы открытой экономики

1.1 Основные макроэкономические проблемы

1.2 Этапы формирования современной мировой экономики

1.3 Внутреннее и внешнее равновесие: проблемы экономической политики

Глава 2. Регулирование открытой экономики

2.1 Анализ открытости экономики на современном этапе

2.2 Методы регулирования открытой экономики

2.3 Модели открытой экономики

2.4 Стабилизационная политика в открытой экономике

Заключение

Список литературы

Введение

Макроэкономика - раздел экономической теории, в котором исследуется экономика как целостная система, формируются цели экономической политики и определяются экономические инструменты, необходимые для её реализации. Макроэкономический подход используется для исследования состояния и динамики экономики на национальном уровне или на уровне больших секторов. Макроэкономика занимается экономикой в национальном масштабе и потому имеет дело с агрегированными экономическими показателями, такими, как валовый национальный продукт, национальный доход, валовые инвестиции, совокупный спрос, совокупное предложение, уровень и динамика цен и т.п.

Исследуя и устанавливая количественные связи между макроэкономическими показателями, Макроэкономика не исследует социально- экономические отношения, ограничиваясь количественными характеристиками экономических явлений и процессов и их динамики.

В связи с этим Макроэкономика необычайно расширила сферу применения математических приемов и методов для разработки экономических моделей и прогнозов. Как раздел экономической теории Макроэкономика сложилась в конце 30-х гг. текущего столетия в результате появления работы Дж.М. Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег». В настоящее время Макроэкономика является теоретической основой регулирования рыночной экономики в развитых Индустриальных странах, основой прогнозирования и планирования национальных экономических комплексов. Макроэкономика не является точной наукой, а использует статистические показатели и методы анализа для исследования и описания многих конкретных экономических проблем.

Макроэкономика -- совокупность взаимосвязанных производителей и потребителей товаров и услуг. Макроэкономика представляет собой часть экономической теории, рассматривающую функционирование экономики в целом.

На это указывает приставка «макро» (большой), которая акцентирует внимание на том, что данная ветвь экономической теории изучает крупномасштабные экономические проблемы.

Глава 1. Макроэкономические проблемы открытой экономики

1.1 Основные макроэкономические проблемы

Макроэкономика наряду с микроэкономикой является составной частью экономической теории. В курсе макроэкономики рассматриваются проблемы, присущие национальной экономике в целом.

Предметом макроэкономики выступает вся экономика страны, а также процессы, затрагивающие интересы большинства хозяйствующих субъектов. Ее предметом является нацеленное на поддержку рыночного механизма развитие экономики и повышение благосостояния граждан.

В качестве хозяйствующих субъектов в макроэкономике, как и в микроэкономике, выступают домохозяйства и фирмы. Кроме того, в этом разделе экономической теории появляются новые участники. Это все иностранные хозяйствующие субъекты, которых можно объединить терминами «заграница» и «государство».

Остается в силе принятое в микроэкономике разделение рынков на рынки товаров и услуг, рынки ресурсов, и финансовые рынки. Однако теперь участниками рыночных сделок являются не только отечественные хозяйствующие субъекты, но и иностранные (заграница).

Необходимые для производства продукции ресурсы, или факторы производства, фирмы и государство (для государственного сектора экономики) приобретают на рынке ресурсов. Они получают их от домохозяйств. Домохозяйства передают фирмам через данный рынок основные факторы производства: рабочую силу, финансовый капитал, землю и другие ресурсы за определенное вознаграждение.

Вознаграждением домохозяйств выступают факторные доходы, такие как: рента, капитал, процент, прибыль.

Через рынок товаров и услуг проходит продукция отечественных и иностранных фирм. Фирмы поставляют на этот рынок готовую продукцию, а домохозяйства ее покупают. Причем покупаемая продукция оплачивается доходами домохозяйств, в том числе деньгами, которые они заработали за передачу фирмам необходимых факторов производства. В основном такими доходами являются заработная плата, трансферты (все виды пособий), предпринимательская прибыль, рента, банковский процент, доходы от иных финансовых вложений, например дивиденды по акциям.

На финансовом рынке банки перераспределяют временно свободные денежные средства. Они привлекают временно свободные денежные ресурсы фирм и граждан и направляют их тем, кто испытывает в них настоятельную потребность. Разница между взимаемыми и начисляемыми банками процентами образует их прибыль.

Роль государства, или правительства, r экономике двояка. Во-первых, оно принимает законы, собирает налоги и регулирует экономическое развитие страны. Во-вторых, правительство может выступать в роли как потребителя, так и производителя товаров и услуг. Эта вторая роль правительства будет тем значительнее, чем больше государственный сектор в экономике данной страны.

Не вся произведенная в стране продукция потребляется ее гражданами. Часть этой продукции экспортируется в другие страны в обмен на те товары, которые в данном государстве не производятся совсем или производятся в недостаточном количестве. Разница между величиной экспорта и импорта в стоимостном выражении представлена показателем чистого притока капитала, который указывает на приток или отток капитала из страны. Приток капитала в страну будет иметь место, когда экспорт превышает импорт. Если импорт превысит экспорт, то будет наблюдаться отток капитала из страны. В случае равенства экспорта и импорта не будет ни притока, ни оттока капитала.

В макроэкономическом аспекте перед обществом встает ряд проблем, требующих решения.



Рис. 1.1

Конкуренция и ценовая стабильность это основные условия нормального функционирования рынка. Устойчивый экономический рост, который возможен при здоровом рыночном механизме, приводит к сокращению безработицы, увеличению эффективности производства и повышению благосостояния населения.

Для решения указанных макроэкономических проблем проводятся различные исследования. Они включают в себя прогнозирование и моделирование развития ситуаций, к которым могут привести разные варианты их решения.

В макроэкономическом анализе для оценки взаимосвязей причин и последствий развития экономических процессов используются теоретические модели. Под моделью экономисты понимают совокупность определенным образом упорядоченных элементов, воспроизводящих экономические процессы и явления. На рисунке 1.2 представлена классификация моделей. Па основе исследования результатов взаимодействия элементов модели делаются прогнозы, и если они оправдываются, то модель воплощается на практике.

Макроэкономические модели
Статистические и динамические		Краткосрочные долгосрочные		Закрытые и открытые		Равновесные и неравновесные

Рис. 1.2

Для начала рассмотрим статические и динамические, краткосрочные и долгосрочные модели.

Обычно статические модели разрабатываются первыми. В них анализируется состояние системы, то есть набора определенным образом упорядоченных и взаимосвязанных элементов с заданными свойствами. Например, влияние на поведение домохозяйств различных уровней дохода. На основе статических моделей разрабатываются динамические модели. D динамических моделях уже можно оценить развитие определенных процессов и их последствий с учетом фактора времени. В нашем примере это может быть изменение доходов в сторону увеличения или уменьшения. вызывающее соответственное изменение расходов домохозяйств.

Краткосрочные модели используются для оценки событий, которые произошли в период, недостаточный для реализации всех возможных комбинаций рассматриваемого явления. Напротив, долгосрочный период охватывает временной интервал, достаточный для того, чтобы все комбинации могли реализоваться, К примеру, в краткосрочном периоде фирмы, располагающиеся в центре Москвы, смогут увеличить персонал, предложив более высокую зарплату. Однако расширить производственные плошади за счет скупки или аренды дополнительных площадей им удастся далеко не всегда. Они могут просто не найти продавца, согласного на такую сделку независимо от предлагаемой цены. Кроме того, их расширение может быть ограничено законодательно. Тем не менее, в долгосрочном периоде, который по определению должен быть достаточным для изменения ситуации, фирмы получат все, что им необходимо. Законы могут поменяться, а некоторые фирмы, потерпевшие неудачу или решившие заняться чем-либо другим, возможно, захотят избавиться от ненужных им теперь помещений в данном месте.

Далее, экономические модели могут делиться на закрытые и открытые. Закрытые модели используются для анализа замкнутой системы - национальной экономики. В таких моделях не рассматривается влияние на национальную экономику внешних факторов, хотя оно может быть весьма серьезным. Закрытые модели, так же как и статические, отчасти фиксируют определенную ситуацию. Закрытые модели могут быть как статическими, так и динамическими, как краткосрочными, так и долгосрочными. Нсли мы рассматриваем инфляцию, то можно ограничиться рассмотрением лишь внутренних причин, се вызывающих, например чрезмерное увеличение денежной массы. Такой анализ не будет неправильным, однако он не будет полным. Чтобы полностью проанализировать инфляцию, нам придется принять во внимание и ее внешние причины, к которым можно отнести, например, мировые энергетические кризисы. Для такого всестороннего анализа нам надо будет воспользоваться открытой моделью.

Наиболее важным является деление моделей на равновесные и неравновесные. Равновесные модели представляют собой такие модели, в которых действие переменных уравновешивает друг друга. В случае неравновесных моделей переменные друг друга не уравновешивают, но стремятся к состоянию равновесия. Примером таких моделей может быть торговый баланс. Если импорт превышает экспорт, то денег в торговле тратится больше, чем зарабатывается. Значит, финансирование импорта идет не за счет экспорта, а из других источников или в долг. В какой-то момент времени на новую закупку может просто не хватить денег. Импорт уменьшится, пока не появятся достаточные средства для его финансирования за счет экспорта. Когда объемы экспорта и импорта в денежном выражении сравняются, наступит равновесное положение.

В каждой модели есть свои составляющие, или переменные.

Переменные в макроэкономических моделях
Переменные потока		Переменные запаса		Эндогенные переменные		Экзогенные переменные

Рис. 1.3

Мы можем строить модели, используя переменные потока и переменные запаса. Под переменными потока подразумеваются ликвидные, динамические ресурсы. Они меняют хозяев, перетекая от фирмы к фирме, из страны в страну. Результатом таких переливов становится новое соотношение запасов разных хозяйствующих субъектов и стран. Так, например, увеличивающийся приток иностранного капитала в страну ведет к усилению экономического роста вследствие увеличения капитала в принимающей стране, создания новых рабочих мест и т.д. Однако если мы продолжим анализ ситуации, то увидим, что новые рабочие места принесут домохозяйствам более высокие доходы, а это, в свою очередь, вызовет еще больший рост экономической активности и инфляционный рост цен. В данном примере потоковыми переменными будут выступать иностранные капиталы, а переменными запаса - увеличение каптала к киде новых рабочих мест. Анализируемая модель взаимодействия хозяйствующих субъектов является примером открытой динамической модели с переменными потоков (ресурсов, продукции и денег).

Также переменные величины можно разделить на эндогенные, или внутренние, и экзогенные, или внешние. К эндогенным обычно относятся переменные, которые необходимо определить с помощью экзогенных. К примеру, располагая данными об изменении притока иностранного капитала в страну (экзогенная переменная), можно определить изменение величины банковскою процента, изменение в расходах домохозяйств, в инвестициях фирм, в количестве рабочих мест, спрогнозировать изменение уровня цен и инфляции (эндогенные переменные). Экзогенные переменные не обязательно будут относиться лишь к иностранным субъектам. В их качестве может выступать и изменение в объеме денежной массы рассматриваемой страны, и изменение банковских ставок, и темп экономического роста. Переменная, которая раньше рассматривалась как эндогенная, на следующем этапе анализа может рассматриваться как экзогенная и наоборот. Все зависит оттого, что мы берем за основу и что пытаемся определить.

Важно иметь в виду, что модели могут иметь разные формы представления.

Рис. 1.4

Наиболее легкими для восприятия являются табличные и графические модели. Но, безусловно, в экономической теории используются и математические, и таблично - матричные, и бухгалтерские формы моделей. Модели, рассмотренные в данной главе - табличные.

В рамках макроэкономических моделей исследуются соотношения микро- и макроэкономических величин, оказывающих различное влияние на экономическое развитие страны.

1.2 Этапы формирования современной мировой экономики

Мировое хозяйство является исторической и политико-экономической категорией. Это обусловлено тем, что каждому конкретному историческому этапу его развития соответствуют определенные масштабы и уровень производства, интернационализация хозяйственной жизни и социально-экономическая структура.

Мировое хозяйство как единое целое сложилось к началу XX в. вследствие дополнения мирового рынка международным переплетением ссудного и предпринимательского капитала, создания системы эксплуатации западными державами огромной колониальной периферии. Фактически к этому периоду был закончен территориальный раздел мира, сформировались международные монополии, процесс обобществления производства приобрел мировой характер. Мировое хозяйство начала XX в. состояло из продвинутых в индустриальном отношении стран Запада, многие из которых являлись метрополиями, и их аграрно-сырьевых придатков - колоний.

Основой постепенного формирования мирового хозяйства служил мировой рынок, образование которого проходило поэтапно в XV-XVIII вв., но особенно интенсивно - с середины XIX в., когда машинное производство становится преобладающим в странах Запада. Становление массового производства способствовало перерастанию мирового рынка в мировое хозяйство. Наряду с обменом товарами существенное развитие получили также международные производственные связи по изготовлению конечных продуктов, что стало возможным на основе растущей миграции капитала.

В процессе эволюции современной мировой экономики выделяются несколько периодов.

Прежде всего, это - 10-30-е гг., в которые проявились кризисные явления в развитии мирового хозяйства.

Так, в 1917 г. из мирохозяйственных связей оказалась исключенной Россия, экономическая блокада которой, проводимая западными странами, не могла привести к восстановлению мирохозяйственных связей на прежней основе. Глубокий кризис мирового хозяйства сопровождался нарастающей неустойчивостью экономических связей, вызванной первой мировой войной. Перевод национальных экономик на военные рельсы, физическое уничтожение огромных производственных и людских ресурсов в ходе войны, экономическое разграбление захваченных территорий нарушили прежние хозяйственные связи.

Далее, мировой экономический кризис («Великая депрессия») конца 20-х -- начала 30-х гг. обусловил тенденции к автаркии, привел к общему снижению роли экспорта товаров и капитала в мировом хозяйстве, усилил значение национальных сфер производства и сбыта. Экспортная квота ведущих стран в их ВВП в 30-е гг. была в 1,5--2 раза ниже по сравнению с 20-ми гг. Так, в США за 1913-1938 гг. она сократилась с 6,1 до 3,6%; в Дании - с 29,1 до 21,3%.

На следующем этапе эволюции современного мирового хозяйства -- по окончании второй мировой войны - произошла новая ломка структуры всемирного хозяйства в связи с образованием мирового социалистического хозяйства, развивающегося на иной социально-экономической основе (огосударствление промышленности, сферы услуг, коллективизация сельского хозяйства и жесткоцентрализованная система управления в рамках национальных хозяйств). Проводимая в этот период координация внешнеэкономических отношений, основанная на классовом подходе, сузила сферу прежде единого глобального хозяйства, но не разрушила систему мирового рынка. При всей сложности и противоречивости связей между странами двух общественных систем их внешнеэкономические контакты обеспечивались определенными потребностями этих стран. Контакты в хозяйственной сфере между этими государствами сочетались с противоборством и соревнованием, причем последние моменты преобладали.

Рассматриваемый (второй) период развития современного мирового хозяйства протекал в условиях интенсивного роста вывоза предпринимательского капитала в мировой капиталистической экономике. Важным элементом в производственных связях стали транснациональные корпорации (ТНК), являющиеся носителями единичного разделения труда. ТНК сформировали интернациональные производственные комплексы, включающие создание продукта, его реализацию, расчеты, кредитование.

Кроме того, в условиях противостояния двух социальных систем произошло нарастание взаимосвязи между досоциалистическими странами. Заметно упрочившие в годы второй мировой войны свою экономическую мощь США смогли оказать довольно существенную помощь в хозяйственном возрождении ряда стран Западной Европы. В дальнейшем, после завершения действия плана Маршалла (1951 г.), по мере распада колониальных империй программы помощи были переориентированы на развивающиеся страны с целью сохранения их в системе экономических взаимоотношений западных стран.

Состоявшийся в середине 60-х гг. коллапс колониальной системы привел к появлению большой группы развивающихся стран (PC), которые до сих пор продолжают занимать особое место в мировом хозяйстве. Прежние отношения колониальной зависимости сменились связями иного типа: отношения «Север-Юг» теперь осуществлялись на основе предоставления помощи бывшим колониям, а ныне освободившимся странам, которая оказывалась на двусторонней и многосторонней основе. Немалую роль в формировании новых отношений сыграл и вывоз частного предпринимательского капитала из промышленно развитых стран (ПРС) в государства развивающегося мира.

Важной чертой этого этапа развития мирового хозяйства стало проявившееся в 50--70-е гг. сближение уровней развития США и других промышленно развитых стран. Если в 1955 г. совокупный ВВП шести ведущих стран (после США) составлял 74% ВВП США, то в 1970 г. - 114%. Однако каждая отдельная страна не смогла достаточно близко подойти к уровню развития американской экономики. Вместе с тем общемировое экономическое доминирование США стало перерождаться в многополюсную систему. Это проявилось в формировании трех центров соперничества: США - Япония - Западная Европа.

Три последних десятилетия XX в. считают началом нового периода в развитии современного мирового хозяйства. Его отличают возросшая степень освоения географического пространства, формирование международных, а в ряде случаев - планетарных производительных сил, усиление экономического взаимодействия и взаимозависимости.

Возрастание целостности мира обеспечивается новыми параметрами социально-экономического развития. В частности, в восточноевропейских странах протекают процессы формирования и складывания близких западным государствам экономических и политических структур.

Довольно четко обозначившееся вступление мирового хозяйства в новую фазу развития может сопровождаться некоторой активизацией сотрудничества между странами в хозяйственной сфере, а также содействовать усилению единства их экономических и политических структур.

Таким образом, мировое хозяйство нашего времени является результатом длительной эволюции производительных сил, их интернационализации. В период своего существования оно претерпело достаточно серьезные изменения. Ныне мировое хозяйство представляет собой сложную экономическую систему, в которой происходит воспроизводство совокупного общественного продукта на нашей планете. Его субъектами выступают транснациональные корпорации, национальные хозяйства, для функционирования которых характерны и сотрудничество, и противостояние.

1.3 Внутреннее и внешнее равновесие: проблемы экономической политики

В открытой экономике серьёзной проблемой макроэкономического регулирования является достижение внутреннего и внешнего равновесия. Ее решение требует учета взаимного влияния как внутренних, так и внешних переменных (хотя это деление условно). Проблема осложняется существованием обратного воздействия переменных друг на друга, а также тем, что единичное воздействие сопровождается обычно целой цепочкой следствий, как непосредственных, так и проявляющихся в долгосрочном периоде.

При проведении экономической политики необходимо в обязательном порядке учитывать действие внешнеэкономических факторов, которое может затребовать коррекцию осуществляемых правительством мероприятий. Допустимо, в ожидании спада правительство увеличило налоги и расходы с целью стимулирования спроса и продукта без увеличения инфляции. При варианте закрытой экономики такие мероприятия были бы полностью оправданными. Однако с учетом наличия внешнеэкономических связей, допустимо, что в экономике ведущих торговых партнеров данной страны начался экономический подъем. Рост занятости и доходов в этих странах ведет к увеличению их импорта из данной страны. В результате ее чистый экспорт растет, стимулируя общее увеличение спроса и провоцируя тем самым инфляцию. Если бы правительство предварительно предусмотрело, что состоится резкое увеличение чистого экспорта, то он не проводил бы стимулирующие мероприятия в таких объемах.

При проведении экономической политики необходимо в обязательном порядке учитывать действие внешнеэкономических факторов, которое может затребовать коррекцию осуществляемых правительством мероприятий.

Допустим, в ожидании спада правительство увеличило налоги и расходы с целью стимулирования спроса и продукта без увеличения инфляции. При варианте закрытой экономики такие мероприятия были бы полностью оправданными. Однако с учетом наличия внешнеэкономических связей, допустимо, что в экономике ведущих торговых партнеров данной страны начался экономический подъем. Рост занятости и доходов в этих странах ведет к увеличению их импорта из данной страны. В результате ее чистый экспорт растет, стимулируя общее увеличение спроса и провоцируя тем самым инфляцию. Если бы правительство предварительно предусмотрело, что состоится резкое увеличение чистого экспорта, то-Вин не проводил бы стимулирующие мероприятия в таких объемах.

Если рассматривать эффект фискальной политики безотносительно к внешнеэкономическим факторам, то мы приходим к наличию так называемого эффекта вытеснения. Он имеет место тогда, когда в результате роста государственных закупок происходит переключение инвестиций в интересах государства и тем самым сокращения частных инвестиций, поскольку государство стимулирует ссуды в свою пользу с помощью высших процентных ставок, тем самым повышая заимообразный процент и сокращая частные инвестиции.

Какие же международные последствия роста процентных ставок? Ставка процента, которая повысилась, привлекает иностранный капитал (при условии, что за рубежом ставки процента остаются неизменными). Это автоматически увеличивает спрос на валюту той страны, где процент повысился. Если такая страна США, то курс доллара увеличивается, поскольку для иностранных инвесторов становится необходимым приобретения большего количества долларов для вложения в ценные бумаги правительства США под высший процент. Одновременно это приводит к подорожанию американского экспорта и, следовательно, к его сокращению. Американский импорт, напротив, подешевеет, и, следовательно, вырастет. В итоге чистый экспорт сократится и стимулирующая фискальная политика будет частично нейтрализована. Понятно, что уменьшение ставки процента в результате ограничительной фискальной политики своим следствием имеет рост чистого экспорта через обесценение национальной валюты, тем самым совокупный спрос будет расти, нейтрализуя сдерживающую фискальную политику.

Сказано о фискальной политике можно отнести и к монетарной. Однако ее влияние на внешнеэкономическое положение не идентично. Если фискальная политика для преодоления спада использует механизм роста государственных расходов и, как следствие, роста ставки процента, то монетарная политика, напротив, для выхода из спада ставит задачу снижения ставки процента средством денежной экспансии. Какие же последствия монетарной политики? В результате снижения процентных ставок приплыл иностранного капитала уменьшается. Спрос на национальную валюту падает, и национальная валюта обесценивается. Импорт становиться дороже, а экспорт дешевеет. В целом чистый экспорт увеличивается, а вместе с ним увеличивается и равновесный уровень производства. Тем самым экспансионистский эффект монетарной политики благодаря движению капитала усиливается. Если, напротив, монетарная политика используется в качестве антиинфляционное мероприятие (через жесткость кредита с помощью влияния на рост ставки процента), то через международные каналы происходит подорожание доллара, сокращения чистого экспорта, и тем самым падение совокупного спроса больше, чем в случае закрытой экономики.

Важной проблемой является выявление соотношения между достижением макроэкономической внутренней стабильности и поддержкой внешнеторгового баланса. Допустимо, что в экономике страны имеет место спад в соединении с большим дефицитом торгового баланса. Если будет проводиться экспансионистская монетарная политика, то, поводами в конечном итоге к росту совокупного спроса, она одновременно будет способствовать и исправлению торгового баланса. И наоборот, если политика «дешевых грошей» проводилась в условиях активного сальдо торгового баланса, то она будет способствовать увеличению размеров актива. Допустимо, что антиинфляционная монетарная политика проводится в условиях дефицита торгового баланса. Стимулируя рост ставки процента, органы проведения монетарной политики будут через механизм уменьшения чистого экспорта способствовать заострению проблемы дефицита торгового баланса. Если же перед проведением соответствующих мероприятий страна имела активное сальдо торгового баланса, то в результате их осуществления активное сальдо исчезнет.

Следовательно, политика «дешевых денег» облегчает торговый дефицит и обременяется проблемой активного сальдо внешней торговли. Политика же «дорогих грошей» облегчает проблему активного сальдо и обременяется торговым дефицитолии За ней возникает конфликт монетарной политики при решении проблем внутреннего и внешнего равновесия.

Внутренняя экономическая политика влияет на внешнее равновесие и через механизм функционирования государственного долга. Для финансирования дефицита бюджета правительство выходит на рынок капиталов и вступает на нем в конкуренцию с частным сектором за получение кредита. В итоге процентные ставки растут.

При условиях, что экономика находится в состоянии полной занятости, эффект вытеснения может быть очень значительным. И если в краткосрочном периоде такое стимулирование государственных расходов способно подбодрить экономику, то в долгосрочной перспективе оно может привести к замедлению темпов экономического роста. Казалось бы, что рост процентных ставок, привлекая иностранный капитал, разрешает проблему финансирования дефицита бюджета и капиталовложений. Однако обратный бок такого процесса -- прирост внешнего долга: уплата процентов и погашение долгов иностранцам означает сокращение будущего продукта. Кроме того, покупка иностранными инвесторами ценных бумаг правительства страны с высокими процентными ставками ведет к росту курса валюты данной страны, а это ухудшает торговый баланс: сокращается экспорт и растет импорт. Это в свою очередь будет сдерживать рост национальной экономики, заостряя проблему занятости.

Сопутствующие последствия притока иностранного капитала этим не исчерпываются. Стимулирование экономического роста в данной стране в результате влияния капитала сопровождается его уменьшением в тех странах, откуда он пришел. Кроме того, рост процентных ставок заостряет груз внешних долгов других стран, выраженных в валюте, которая дорожает. Удешевление импорта может вызывать усиление протекционизма, затруднив тем самым для должников проблему зарабатывания валюты для расплаты по внешнему долгу. Сокращение чистого экспорта ведет к заострению дефицита торгового баланса.

Глава 2. Регулирование открытой экономики

2.1 Анализ открытости экономики на современном этапе

Характерной чертой современного развития международных экономических отношений является тенденция к увеличению степени открытости национальных хозяйств. Участие страны в системе международного разделения труда во многом обусловлено степенью открытости ее национальной экономики по отношению к внешнему миру.

Традиционно теория международных отношений подразделяет национальное хозяйство на два типа: полностью замкнутое (автаркическое) и полностью открытое. Развитие замкнутой экономики определяется исключительно под воздействием внутренних факторов и не зависит от тенденций, имеющих место в мировом хозяйстве. Но влияние именно этих тенденций оказывается главнейшим в развитии экономики развитого типа.

Принцип открытой экономики - признание стандартов мирового рынка, действие по его законам. Открытая экономика предполагает значительное сокращение государственной монополии на внешнеэкономические связи (при сохранении государственного контроля), эффективное использование принципа сравнительных преимуществ в международном разделении труда, активное использование различных форм совместного предпринимательства, организацию зон свободной торговли.

Вместе с тем открытость отнюдь не является синонимом бесконтрольности и вседозволенности во внешнеэкономических связях государства, прозрачности границ. Открытая экономика требует существенного вмешательства государства при формировании механизма ее осуществления на уровне разумной достаточности. Абсолютно открытой экономики нет ни в одной стране.

Стихийная открытость не только не способствует экономическому развитию, но и, наоборот, является угрозой экономической безопасности страны. Поэтому экономика одних стран открыта в большей степени, а других - в меньшей. Причем экономика развитых стран, как правило, открыта в меньшей степени. Степень открытости экономики во многом зависит от обеспеченности страны природными ресурсами, численности населения (платежеспособного спроса), емкости внутреннего рынка, уровня развития производственных сил. Если производственные силы развиты в достаточной степени, то экономика может быть более открыта при меньшем экономическом потенциале.

Кроме того, степень открытости экономики зависит и от отраслевой структуры национального производства. Чем больше удельный вес базовых отраслей (добывающая промышленность, металлургия, энергетика), тем меньше относительное участие страны в международном разделении труда, то есть тем меньше степень открытости ее экономики. Напротив, обрабатывающая промышленность, машиностроение, электроника, химия предполагают более глубокую специализацию, благодаря чему происходит рост технологической взаимозависимости стран и соответственно усиление открытости.

Таким образом, степень открытости национальной экономики тем выше, чем более развиты ее производительные силы, чем больше в ее структуре отраслей с углубленным технологическим разделением труда, чем меньше ее экономический потенциал и обеспеченность собственными природными ресурсами.

Факторы, определяющие открытость экономики, можно подразделить на основные, развитые, общие и специализированные.

К основным относятся природные ресурсы, климатические условия, географическое положение, трудовые ресурсы. Страна получает и автоматически или при незначительных капиталовложениях. Они не имеют особого значения для конкурентного преимущества страны, либо создаваемое ими преимущество неустойчиво.

К развитым факторам относятся современные технологии, инфраструктура, высококвалифицированная рабочая сила. Именно эти факторы имеют наибольшее значение, поскольку позволяют стране достичь конкурентного преимущества более высокого уровня.

По степени специализации факторы подразделены на общие, которые возможно применять во многих отраслях, и специализированные - образующие долговременную основу для достижения и поддержания конкурентного преимущества.

Разумная открытость, построенная на принципах эффективности, конкурентоспособности, национальной безопасности, не может быть сформирована без учета структуры экспорта и движения капитала, а также таможенной, валютной, налоговой, кредитной и инвестиционной политик, оказывающих влияние не только на формы, но и на общие масштабы взаимодействия страны с внешним миром.

К количественным индикаторам открытости можно отнести удельный вес экспорта и импорта в валовом внутреннем продукте, именуемым экспортной и импортной квотами. Их комбинация дает представление о масштабах связей отдельных национальных экономик с мировым рынком.

Вместе с тем у отдельных развивающихся стран-экспортеров сырья экспортная квота значительно выше среднемировой. В этих случаях экспортная квота свидетельствует скорее не о степени открытости конкретной страны и ее интеграции в мировое хозяйство, а о сырьевой направленности экспорта.

О высокой степени открытости экономики говорят тогда, когда удельный вес импортной продукции на внутреннем рынке превышает порог экономической безопасности страны. Мировой опыт свидетельствует: если доля импорта во внутреннем потреблении не превышает 30%, в том числе по продовольствию - 25%, - страна сохраняет свою экономическую независимость.

Для оценки интеграции страны в систему мирохозяйственных связей применяется также показатель, характеризующий соотношение внешнеторгового оборота к объему внутреннего производства, - внешнеторговая квота.

В 50-60-е годы к числу открытых относили страны с величиной внешнеторговой квоты более 10%. К концу 90-х годов этот критерий заметно вырос: считается, что страны с высокой степенью открытости имеют внешнеторговую квоту, превышающую 45%. Низкую степень открытости имеют те страны, у которых этот показатель менее 27%.

Вместе с тем можно отметить, что внешнеторговая квота, характеризуя открытость экономики не может быть ее интегральным показателем. Квота в основном отражает степень участия стран в международном разделении труда, что является лишь одной из составляющих понятия открытости экономики.

Целесообразно выделить следующие основные показатели, позволяющие в укрупненном плане судить о степени открытости экономики страны:

· объем валового внутреннего продукта (ВВП) на душу населения, выражающего емкость национального рынка и потенциал ее конкурентоспособности;

· экспортная и импортная квоты, объем экспорта на душу населения - характеризуют динамику потенциала конкурентоспособности;

· соотношение средних индексов цен на экспортируемые и импортируемые товары и услуги - характеризуют рост или снижение конкурентоспособности;

· отношение величины задолженности государства к ВВП - характеризует степень «скованности» страны в осуществлении стратегии развития;

· объем валовых иностранных инвестиций на душу населения;

· темпы прироста инфляции - показывают способность национальной экономики адаптироваться к условиям мирового рынка.

Известна также трактовка открытости экономики Дж. Сакса и Э.Уорнера, в соответствии с которой экономика считается закрытой, если удовлетворяет хотя бы одному из следующих критериев:

· высокая курсовая премия черного рынка;

· социалистическая экономическая система;

· государственная монополия на экспорт;

· высокие таможенные тарифные барьеры.

Поэтому при анализе открытости экономики исследователи используют оценку степени валютных, таможенных, лицензионных ограничений, косвенных налогов, и торговых субсидий и др. Как правило, открытыми являются экономики развитых стран с высокоэффективным и конкурентоспособным производством. Такие страны обычно не склонны к протекционизму.

В теоретических курсах под малой открытой экономикой понимается экономика, которая представляет собой небольшую долю мирового рынка и практически не оказывает никакого воздействия на мировую ставку процента. Однако ставка процента в малой открытой экономике не уравновешивается сбережениями и инвестициями как в закрытой экономике, а равна мировой ставке процента - r - реальной процентной ставке, преобладающей на мировых финансовых рынках. Этого в нашей стране явно нет.

Все движение потоков сбережений и инвестиций в малой открытой экономике опосредуются внешней средой, так как находятся под влиянием не столько внутренних, сколько внешних факторов, изменить которые малая открытая экономика не в состоянии.

Исследования внешнеторговой открытости экономики опираются на степень либерализации трансграничных перемещений товаров, услуг, капиталов и рабочей силы. Страны, встающие на путь либерализации, как правило, сначала переходили на либеральные позиции в отношении товарных рынков, затем - рынков услуг и, на конец, - национальных финансовых рынков, включая и рынки капиталов, участие в которых можно оценить как несущественное, даже в масштабах СНГ.

Для всех стран - как развитых, так и развивающихся - обмен прямыми инвестициями стал такой же практикой как обмен товарами, а темпы роста инвестиций выше темпов роста внешней торговли. Компании предпочитают осваивать международные рынки, участвуя за границей в совместных производствах, имеющих мировой опыт сбыта своей продукции и известную торговую марку. Такой способ выхода на мировые рынки в последние годы стал чуть ли не единственным, так как существуют жесткие ограничения ввоза товаров, многочисленные и труднопреодолимые тарифы, нетарифные барьеры и т. д. Ужесточились также технические и экологические барьеры в форме технических и промышленных стандартов, норм безопасности, требований к упаковке и маркировке, применению торговых марок и т.д.

2.2 Методы регулирования открытой экономики

Политика государства в области внешней торговли осуществляется с помощью тарифных и нетарифных методов регулирования.

Введение импортных пошлин выгодно национальным производителям и государству, получающему дополнительный доход в бюджет от роста цен. Потребители же вынуждены покупать импортные товары по более высоким ценам, следовательно, несут потери. Эти потери обычно оказываются больше выигрыша, получаемого производителями и государством, поэтому суммарный чистый эффект от проведения данных мер будет отрицательным.

Применение экспортных таможенных пошлин приводит к снижению внутренних цен, в результате чего национальные потребители оказываются в выигрыше, а производители несут потери. Суммарный выигрыш общества в результате введения экспортных пошлин оказывается меньше потерь производителей, так что чистые потери страны возрастают. Данный метод тарифного регулирования используется в основном слаборазвитыми странами.

Развитые страны обычно прибегают к субсидированию экспорта, осуществляемого в следующих формах:

· предоставление низкопроцентных займов и налоговых льгот фирмам-экспортерам или иностранным клиентам;

· стимулирование сбыта экспортной продукции за рубежом. Нетарифные методы регулирования внешней торговли включают в себя: импортные квоты, "добровольные" ограничения экспорта, демпинг, торговое эмбарго и др.

Импортные квоты (контингенты) - количественные ограничения объемов иностранной продукции, разрешенной к ввозу в страну. В результате введения импортных квот выигрывают производители, а потребители проигрывают. Чистый эффект для благосостояния страны оказывается отрицательным.

"Добровольные" ограничения экспорта означают, что страна-экспортер обязуется ограничивать экспорт в данную страну.

Основная причина их использования - выгода национальных производителей стран-импортеров, которым ограничение ввоза определенного товара в страну дает дополнительные возможности сбыта своей продукции на национальном рынке. Данный метод аналогичен импортным квотам, однако обходится стране-импортеру дороже, поскольку решения об ограничении торговли принимаются на правительственном уровне.

Демпинг означает продажу товара за границей по цене ниже, чем он продается на внутреннем рынке страны-экспортера, или ниже себестоимости данного товара. К данному методу прибегают в периоды экономических спадов, когда производитель не может полностью продать свой товар на внутреннем рынке, а сокращать производство не хочет. Использование демпинга в мировой торговле рассматривается как форма недобросовестной конкуренции и запрещено правилами ГАТТ/ВТО и национальным законодательством ряда стран.

Торговое эмбарго - запрещение государством ввоза в какую-либо страну или вывоза из какой-либо страны определенных видов продукции. В основе таких санкций лежат не экономические выгоды, а политические соображения. Эмбарго наносит ущерб всем участникам международной торговли и является крайней формой нетарифных ограничений во внешней торговле.

Экономика считается открытой, если государство применяет минимум экспортных и импортных ограничений. Открытость экономики характеризуют следующие показатели:

· внешнеторговая квота в ВНП;

· доля экспорта в производстве;

· доля импорта в производстве;

· удельный вес зарубежных инвестиций по отношению к внутренним.

Дополнительный стимул мировая торговля получила вследствие деятельности Всемирной торговой организации (ВТО) по либерализации экспортно-импортных операций и, в частности, по снижению и ликвидации тарифных и нетарифных барьеров.

2.3 Модели открытой экономики

В отечественной и зарубежной литературе дискутируется понятие модели открытой экономики. Если охватить экономическую мысль Запада, то каждое из ее направлений развивало собственную модель открытой экономики. Как в учебной, так и в монографической литературе Запада анализируются теории открытой экономики. Их исследование проводилось различными направлениями экономической мысли. Данная проблематика остается актуальной и по сей день в экономической литературе зарубежных стран. Ведь модели открытой экономики открывают такой спектр вопросов, как взаимодействие между национальными хозяйствами, сочетание макроэкономической и внешнеэкономической политики, а в случае ее неравновесного уровня - вопрос выработки собственной стабилизационной политики.

Открытая экономика проявляется через отток и приток капитала, экспорт и импорт товаров и услуг, валютные курсы. Поэтому существует как бы три уровня ее открытости, а именно:

· экспорт товаров и услуг;

· приток и отток капитала;

· движение валюты.

Для определения взаимоотношений между странами в теориях открытой экономики присутствуют модели малой открытой экономики, в которой цены принимаются постоянными, и модели большой открытой экономики, где цены являются гибкими. Исходя из "Экономикс" или "Volkswirtschaftslehre", существует также деление на краткосрочный и долгосрочный периоды. В силу того, что курсы валют в экономике зарубежных стран ближе в одном случае к фиксированному курсу, в другом - к плавающему, существуют модели открытой экономики то с фиксирующим, то с плавающим, или гибким, курсом валют. Каждая из данных моделей отражает часть проводимой государственной политики. Сущность же действительности развития открытых экономик можно показать лишь в совокупности, системе рассматриваемых моделей.

В странах Восточной Европы с проведением реформы также стала анализироваться данная проблема. Ведь собственно торговля и займы до этого периода осуществлялись государством. Восточноевропейские страны открыли свою экономику в плане движения капитала, экспорта и импорта товаров и услуг на уровне фирм, ввели валютные курсы и конвертируемость валюты, ее обмениваемость на зарубежную, осуществился выбор валютного курса. Среди стран Восточной Европы кто-то в большей степени открыл свою экономику, кто-то в меньшей. Открытость экономики закономерно влечет за собой воздействие других государств на национальную экономику, что поднимает вопрос о степени открытости экономики в странах Восточной Европы, ее положительном и отрицательном воздействии, применении к конкретным условиям, степени развития страны до реформы, дозе экономических реформ, их последовательности. Поэтому эта проблема представляет интерес для стран Восточной Европы. Вследствие этого необходимо рассмотреть основные теории открытой экономики, их соподчиненность, реальное отражение существующей действительности в области взаимоотношения между странами уровней макроэкономической и внешнеэкономической политики, которая представляет собой достижение экономического роста, отсутствие инфляции и безработицы, выравнивание платежного баланса.

Введем вначале понятие малой открытой экономики. Последняя принимает такую ставку процента, какая установлена на мировых финансовых рынках. Под малой открытой экономикой понимается экономика, которая представляет собой небольшую долю мирового рынка. При доступе на мировые финансовые рынки подразумевается, что правительство не препятствует международному заимствованию и кредитованию. В малой открытой экономике принимается три допущения. Так,

Y=Y=F(K,L).

Это означает, что величина выпуска в экономике зафиксирована на уровне, заданном на данный момент существующими факторами производства и производственной функцией. Это во-первых. Во-вторых, чем больше величина располагаемого дохода Y-Т, тем выше объем потребления. Функция потребления записывается следующим образом:

С = f (Y-Т).

В третьих, чем выше реальная ставка процента r, тем ниже объем инвестиций:

I=f(r).

Большая открытая экономика - открытая экономика, в которой благодаря ее масштабам ставка процента формируется под воздействием внутренних экономических процессов; экономика, способная оказывать значительное влияние на состояние международного рынка и на уровень мировой ставки процента.

Большая открытая экономика определяется с помощью следующих равенств. Так,

Y=Y=F(K,L),

что говорит о том, что величина выпуска зависит от фиксированных количеств труда и капитала в производственной функции. Далее, величина выпуска представляет собой сумму потребления, инвестиций, государственных закупок и чистого экспорта:

Y=C+I+G+NX.

Принимается также, что потребление зависит от располагаемого дохода, что выражается следующим образом:

Y=C(Y--T).

Объем инвестиций зависит от реальной ставки процента:

I=f(r).

Состояние же текущего счета платежного баланса зависит от реального обменного курса:

NX=NX(E).

Состояние счета движения капитала является зависимой величиной внутренней ставки процента

CF=CF(r).

И последнее, счет движения капитала и счет текущих операций должны балансировать друг друга.

Открытая экономика, как указывалась выше, представляет собой свободное перемещение капитала, (т. е. его приток и отток), движение экспорта и импорта товаров и услуг, вхождение валютных курсов, что представляет собой суть модели открытой экономики. Исходя из ее сути и строится система рынков. В данном случае это рынок товаров и услуг, притока и оттока капитала, валютный рынок. Каждое из направлений экономической науки Запада по этому поводу высказывали свою точку зрения. Однако существует общая система категорий, которая объясняет открытую экономику. В данном случае необходимо раскрыть функциональные взаимосвязи экспорта и импорта, притока и оттока капитала, валютных курсов. Это во-первых. Во-вторых, открытая экономика существует не обособленно от национальной экономики, а, наоборот, тесно связана с национальными рынками. Система же ее категорий представляет собой совокупность элементов, взаимосвязанных и субординированных логическими взаимосвязями.

Основное тождество открытой экономики записывается как сальдо текущего счета = - сальдо счета движения капитала. Так,

NX = S-I

или

NX = (Y--C-G)-I.

Последнее можно переписать в следующем виде:

NX = [Y-C(Y-T)-G]-Y(r) = S-Y(r).

Это основное отношение открытой экономики. Оно показывает, что экспорт минус импорт равняется сбережениям минус инвестиции. Для того чтобы экономика страны находилась в равновесии, необходимо равенство. Это уравнение показывает, что определяет величину сбережений и инвестиций и, соответственно, счет движения капитала (I-S) и текущий счет платежного баланса (NX). Величина сбережений зависит от бюджетно-налоговой политики (Y-T). Так, меньший объем государственных закупок или более высокие налоги увеличивают уровень национальных сбережений. Объем инвестиций зависит от ставки процента. Следовательно, счет движения капитала и счет текущих операций формируются под воздействием бюджетно-налоговой и монетарной политики. Последние являются теми инструментами государственной политики, с помощью которых осуществляется достижение стабилизационной политики, комбинация различных вариантов.

2.4 Стабилизационная политика в открытой экономике

Стабилизационная политика в открытой экономике представляет собой политику правительства (набор мер государственного воздействия на экономику), направленную на (целью которой является) обеспечение двойного равновесия - внутреннего (определяемого, как правило, как обеспечение совокупного выпуска на уровне полной занятости ресурсов, т.е. на уровне потенциального ВВП) и внешнего (понимаемого как обеспечение равновесия платежного баланса). Видами стабилизационной политики являются фискальная, монетарная, внешнеторговая и валютная. Различают два типа открытой экономики: малую открытую экономику и большую открытую экономику.