Реформирование естественных монополий

МОРДОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ИМЕНИ Н.П. ОГАРЕВА

Факультет экономический

Кафедра экономической теории

КУРСОВАЯ РАБОТА

РЕФОРМИРОВАНИЕ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

Саранск 2009

Содержание

ВВЕДЕНИЕ

1. РОЛЬ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКЕ

1.1 Естественные монополии как элемент рыночной структуры

1.2 Механизм функционирования естественных монополий

2. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И НАПРАВЛЕНИЯ РЕФОРМИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ

2.1 Задачи реформирования

2.2 Создание конкурентной среды

2.3 Контроль над правами собственности

2.4 Контроль над тарифами

3. ПЕРСПЕКТИВЫ РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В ПЕРИОД ТРАНСФОРМАЦИИ ЭКОНОМИКИ РОССИИ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

Приложения

Введение

В настоящее время монополизм представляет собой серьезную проблему переходной экономики, предприятия - монополисты обладают существенными рыночными преимуществами перед другими предприятиями, извлекая из своего положения дополнительный доход за счет других экономических агентов.

С начала 90-х годов эти проблемы остро встают перед Россией: без принятия твердых и последовательных мер против монополизма нельзя надеяться на успех экономической реформы и переход к рыночной экономике. Успех экономических преобразований в немалой степени зависит от взвешенной, выверенной системы реформирования государством монопольных процессов и конкурентных отношений. В нашей стране, промышленности которой в наследство от командно-административной системы бывшего СССР достался целый комплекс гигантов-монополистов, особенно важной становится проблема демонополизации экономики и недопущения усиления роли уже действующих на рынке монополий.

Основное внимание уделено исследованию естественных монополий. В большинстве стран эти отрасли либо являются регулируемыми, либо находятся в государственной собственности и управляются государством с целью помешать им, воспользоваться монопольной властью. В работе представлены направления реформирования естественной монополии, а так же рассмотрены проблемы взаимоотношений между государством и монополией, стратегия монополии на рынке.

Тема реформирования естественных монополий особенно актуальна в России, так как законодательная база в ней ещё очень слабо развита, и для создания и нормального функционирования товарного рынка необходимо учесть фактор естественных монополий.

Цель работы - изучить основные направления реформирования естественных монополий, рассмотреть их действия на практике, учитывая отечественный опыт и опыт зарубежных стран.

В работе показаны отличия естественной монополии от других видов монополии; выявлены признаки монополизации рынка; изучены основные направления реформирования естественных монополий; определены проблемы реформирования и показаны перспективы реформирования естественных монополий в России.

1.Роль естественных монополий в национальной экономике

1.1 Естественная монополия как элемент рыночной структуры

В науке существует несколько определений понятия «монополия»:

а) монополия - это исключительное право, предоставляемое государству, предприятию, организации (группе предприятий, организаций) или физическому лицу (группе физических лиц) на осуществление какой-либо деятельности. В данном случае монополия обусловлена либо абсолютным преобладанием субъекта (группы субъектов) в какой-либо деятельности, либо уникальностью продукта, либо особыми привилегиями, предоставленными государством. Самое первое понимание монополия появилось в римском праве, в английском законодательстве выделялись такие признаки монополии, как обладание властью, исключительным правом, преимуществом, привилегиями, позволяющими получать сверхприбыль. В истории известны монополии частной собственности на землю, монополии на землю как на объект хозяйства, монополии продавцов и покупателей, торговые монополии Средневековья, цеховые привилегии и т.п. Сейчас является историческим понятием, так как подобных юридических норм в современном законодательстве нет;

б) монополия - одна из моделей рынка;

в) в марксистской политической экономике монополии - это крупные объединения капиталистов (картели, синдикаты, тресты, концерны, консорциумы, конгломераты). В данном контексте понятие перестало употребляться, так как эти и другие формы организации крупного бизнеса остались, но не все из них занимают доминирующее положение на рынке;

г) монополия - это характеристика продавца товара, занимающего доминирующее положение на рынке. Применяется на практике как основа для действия мер антимонопольного регулирования, так как считается, что монополия препятствует развитию конкуренции. Влияние монополии на потребителей выражается в росте потребительских цен. При этом не потребитель диктует монополии свою волю, а монополия при помощи рекламы воздействует на психологию потребителя, формируя его вкусы и потребности, навязывая определенные товары. Существуют три вида монополии: закрытая, открытая и естественная.

Закрытая монополия - это монополия, защищенная от конкуренции юридическими ограничениями, патентной защитой, институтом авторских прав и т.д. (например, монополия почтовой службы США на доставку почты первым классом1¹⁾ Экономика: Справочник. 2-е изд. - М.: Финансы и статистика, 1998)

Открытая монополия - это монополия, при которой одна фирма (по крайней мере, на определенный срок) является единственным поставщиком продукции, но не имеет специальной юридической защиты от конкуренции (например, фирмы, впервые вышедшие на рынок с новой продукцией2²⁾ Микро- и макроэкономика: Энциклопедический словарь/ Под общей ред. Г.С. Вечканова. - СПб.: Лань, 2000).

В развитых странах с рыночными экономиками понятие “естественная монополия” существует и развивается в течение продолжительного времени. Вкратце современное видение данного феномена сводится к следующему. Применение государственного регулирования считается оправданным в тех случаях, когда определенный товар производится единственным экономическим субъектом при условии, что конкуренция между аналогичными предприятиями невозможна по технологическим или экономическим причинам и рост объема производства единственного субъекта сопровождается снижением удельных издержек (экономия на масштабах). Следует заметить, что в последние годы сфера и масштабы государственного регулирования существенно сокращались во многих странах как в связи с технологическими нововведениями в некоторых отраслях, так и в результате появления новых теоретических подходов к формированию и регулированию соответствующих рынков.

В большинстве случаев понятие “естественная монополия” может быть успешно применено к предприятиям с сетевой организацией хозяйства, когда содержание параллельных сетей ведет к неоправданному росту затрат на единицу производимой продукции. Лучшими примерами на федеральном уровне являются передача электроэнергии, нефти и газа, железнодорожные перевозки, а также отдельные подотрасли связи, а на региональном уровне это - коммунальные услуги, включая теплоснабжение, канализацию, водоснабжение и т.д.

Отрасли естественных монополий характеризуются высокой степенью монополизации производства и сбыта, а также и трудностями в обеспечении потребителям свободы выбора между различными поставщиками товаров (работ, услуг). Структура этих отраслей была обусловлена, с одной стороны, историей развития народного хозяйства бывшего СССР, централизацией и концентрацией производства и управления в условиях тотального планирования и преобладании государственной формы собственности. С другой стороны, это обусловливалось существованием внутренне присущих данным отраслям особенностей, предусматривающих возможность монополизации рынков отдельными хозяйствующими субъектами. Свобода потребителей их продукции ограничена организационно-технологически (существующей конфигурацией и пропускной способностью сети, взаимосвязью процессов производства и потребления) и экономически (экономия на масштабах при росте производственных мощностей).

В России понятие «естественных монополий» перестало быть просто экономической категорией. Оно определено Законом «О естественных монополиях» как состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее при отсутствии конкуренции, что происходит в силу технологических особенностей производства (существенное снижение издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства). Товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, поэтому спрос на данном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены, чем спрос на другие виды товаров.

Таким образом, акцент в теории и на практике делается на следующих основных признаках естественных монополий:

а) единственный продавец;

б) производство продукции эффективнее в условиях отсутствия конкуренции, что связано с существенной экономией на масштабах производства и высокими условно-постоянными издержками. К таким сферам относятся, например, трубопроводный транспорт, железные дороги, и т.п. Издержки для общества по доставке одной тонны груза или перевозке одного пассажира будут тем ниже, чем больше грузов или пассажиров будет перевозиться по данному направлению.

в) высокие барьеры входа на рынок. Фиксированные издержки, связанные со строительством таких сооружений, столь высоки, что создание подобной параллельной системы, выполняющей те же самые функции, вряд ли может окупиться. Так, при ограниченных ресурсах строительство параллельного трубопровода или прокладка железнодорожных путей могут принести существенные убытки.

г) низкая эластичность спроса. Спрос на продукцию или услуги, производимые субъектами естественной монополии, в меньшей степени зависит от изменения цены, чем спрос на другие виды продукции, поскольку продукция, производимая субъектами естественных монополий, не может быть заменена в потреблении другими товарами. Данная продукция удовлетворяет важнейшие потребности населения или является незаменимой для других отраслей промышленности. К таким товарам относится, например, электроэнергия. Если, предположим, повышение цен на автомобили заставит многих потребителей отказаться от приобретения собственной машины, и они будут пользоваться общественным транспортом, то даже значительное повышение тарифов на электроэнергию вряд ли приведет к отказу от ее потребления. Заменить электроэнергию эквивалентным энергоносителем в потреблении весьма сложно.

д) сетевой характер организации рынка. Наличие целостной системы протяженных в пространстве сетей, посредством которой производится оказание определенной услуги, в т.ч. наличие организованной сети, для которой необходимо диспетчирование из единого центра в реальном масштабе времени.

Классификация монополий в значительной степени условна. Некоторые фирмы могут принадлежать к нескольким видам монополии (например, фирмы обслуживающие систему телефонной связи, электрические и газовые компании могут быть отнесены как к естественной монополии (так как присутствует эффект экономии на масштабах), так и к закрытой монополии (так как присутствуют юридические барьеры для конкуренции)).

Необходимо сказать, что монополия, как и конкуренция, является атрибутом любого хозяйства, основанного на обмене и разделении труда, ибо стремление к монопольной власти - естественное стремление любого субъекта экономики (и государства в том числе) упрочить свои позиции.

1.2 Механизм функционирования естественных монополий

Естественная монополия в промышленном производстве представляет собой случай, когда для общества в целом монополистическая организация производства и реализации продукции экономически более предпочтительна, чем создание конкурирующих между собой предприятий. Основной причиной возникновения и сохранения естественных монополий в сфере производственной деятельности является наличие в ряде отраслей исключительно высокой отдачи от масштаба производства одним предприятием вследствие определенных технологических особенностей.

Если производство любого объема продукции одной фирмой обходится дешевле, чем его производство двумя или более фирмами, то говорят, что отрасль является естественной монополией.

Чтобы исследовать этот случай, покажем на Рисунке 11¹⁾ Макконел К.Р., Брю С.Л. Экономикс: принципы, проблемы и политика: Пер. с 13-го англ. изд. М.: ИНФРА-М, 1999) кривые спроса и издержек для монополии, действующей в отрасли, в которой имеет место экономия от масштаба при всех объемах выпуска. Чем выше объем выпуска, тем ниже средние издержки и, следовательно, предельные издержки ниже средних издержек при всех объемах выпуска.

Монопольной цене и объему выпуска соответствует точка Е2 , при этом объеме выпуска MR=MC. В точке Е2 монополия получает прибыль в размере заштрихованной площади (Рm - АСm)* Qm. В какой точке достигалось бы равновесие, если бы данная отрасль была конкурентной?

Поддавшись первому побуждению, мы могли бы взять кривую МС в качестве кривой предложения конкурентной отрасли и отыскать на ней точку, в которой пересекаются кривые спроса и предложения. Такой точкой является точка Е1 на рис.1. Но данная точка не может быть точкой долгосрочного конкурентного равновесия. В силу существования в отрасли экономии от масштаба предельные издержки всегда ниже средних. Если бы цена равнялась величине предельных издержек, то средние издержки были бы выше цены, и имел бы место убыток, равный расстоянию CЕ1, от каждой проданной единицы блага. В силу экономии от масштаба при всех объемах выпуска эта отрасль не могла бы находиться в состоянии конкурентного равновесия.

Монополия в данном случае является “естественной” в том смысле, что она представляет собой рыночную структуру, минимизирующую издержки1¹⁾ Кушлин В.И. Государственное регулирование рыночной экономики: Учебник. - М.: Рагс, 2005 . Чтобы убедиться в этом, предположим, что в отрасли было две фирмы, каждая из которых производила половину общего выпуска отрасли. Как соотносились бы величины средних издержек, если бы существовало две фирмы, если бы тот же объем выпуска производился единственной фирмой? Так как средние издержки растут по мере падения объема выпуска, у нас все время было бы две фирмы, производящие в точке, в которой средние издержки выше, чем они были бы, если бы весь выпуск производился бы только одной фирмой. Поскольку единственный продавец благодаря экономии от масштаба может производить с меньшими затратами, то данной отрасли было бы трудно избежать превращение в монополию. Если бы в отрасли было более одной фирмы, то одна из них могла бы снизить цену и резко увеличить выпуск и, следовательно, создать трудности с получение прибыли для своих более мелких соперников. Таким образом, “естественность” монополии заключается также в том, что, скорее всего она является следствием свободного действия рыночных сил.

Вторая причина существования монополии состоит в том, что одна - единственная фирма может обладать контролем над некоторыми редкими и чрезвычайно важными ресурсами или в виде сырья, или в виде знаний, защищенных патентом или содержащихся в секрете.

Третья причина существования монополии состоит в государственном ограничении притока новых фирм в отрасль. Монополии могут существовать в силу того, что они покупают или им предоставляется исключительное право на продажу некоего блага. В некоторых случаях правительство оставляет за собой право на монополию; в ряде стран только государственные монополии продают табак. В некоторых странах право на импорт конкретных товаров предоставлено правительством одной - единственной компании. Это может осуществляться по политическим соображения, или за вознаграждение, полученное государственными деятелями от импортера, или и по той, и по другой причинам.

Эти три причины могут быть связаны между собой. Правительство может предоставить компании монопольное право, например, в том случае, если имеет место экономия от масштаба. В данном случае конкуренция была бы расточительна с точки зрения общества. Но правительство в то же самое время может стремиться к регулированию поведения компании, с тем, чтобы ослабить основные проявления неэффективности монополизации, то есть уменьшить социальные потери, связанные с ограничение выпуска. Через патентную систему государственные структуры предоставляют права на временные монополии изобретателям, с тем, чтобы способствовать ускорению технического прогресса.

На рисунке 1 изображена естественная монополия с убывающей кривой краткосрочных средних издержек АС. Предположим, что долгосрочные АС и МС имеют ту же форму, что и краткосрочные АС и МС. Оптимальная с точки зрения общества деятельность отрасли описывается точкой Е1, в которой LMC совпадает с ценой, а следовательно, и с ценностью дополнительной единицы продукции для потребителей. Объемы выпуска ниже Q1 не эффективны в силу того, что потребители были бы готовы заплатить больше величины предельных издержек за больший объем производства продукции (кривая LMC расположена ниже кривой спроса) Точно также, если выпуск превышает Q1, то экономия на издержках в результате сокращения производства продукции превышает величину ценности этой продукции для потребителей (кривая LMC расположена выше кривой спроса) Таким образом, выпуск продукции в объеме Q1, является оптимальным с точки зрения общества в целом.

Но как достичь данного уровня выпуска? Антитрестовская политика, препятствующая образованию естественных монополий, ограничивала бы уровень выпуска. Но, с другой стороны, нерегулируемая монополия также ограничивала бы выпуск продукции только на уровне Qm и тем самым обусловила бы издержки общества в размере площади замененной области FEЕ1 на рис.1. Следовательно, интересы эффективности требуют замены рыночных сил, монопольного производителя необходимо заставить производить больше Qm и назначать цену ниже Рm или посредством регулирования его деятельности, или введением государственной собственности.

Важнейшие примеры естественных монополий включают обеспечение водой, газом и электроэнергией, а также местную телефонную связь и канализацию. Существование в этих отраслях коммунального обслуживания экономии от масштаба обуславливает желание иметь монопольного поставщика, но тогда возникает необходимость государственного вмешательства, с тем, чтобы пресекать злоупотребление монопольной властью. С учетом этого в США и в большинстве других стран отрасли коммунального обслуживания или являются регулируемыми, или находятся в государственной собственности. В обоих случаях цены устанавливаются государством, а не монополистом-производителем.

Антитрестовская политика и экономическое регулирование деятельности естественных монополий представляют собой сугубо специфическую для Америки ответную меру на проблему монопольной власти. Дебаты по поводу антитрестовской политики всегда привлекают как тех, кто выступает за ужесточение правил регулирования, так и тех, кто помогает, существующие правила препятствуют эффективной работе предприятий. Проблемы, связанные с властью монополий, достаточно трудны для их изучения теоретически, когда известны все кривые издержек и спроса, а целью является эффективность; они намного сложнее в реальном мире, где много неопределенности, а цели являются политически заданными.

2. Основные задачи и направления реформирования естественных монополий

2.1 Задачи реформирования

Во второй половине XX в. стали появляться научные работы, ставящие под сомнение обоснованность введения естественных монополий и их общественную полезность. По мере развития капиталистического общества стали очевидны слабые стороны «монополистической» концепции развития инфраструктурных отраслей:

1) Аллокативная неэффективность, заключающаяся в завышении цены и занижении объемов производства конечной продукции в силу стремления монополии увеличить свою прибыль.

2) Х-неэффективность, заключающаяся в раздувании издержек и неоптимальном использовании ресурсов, имеющихся в наличии.

Так, ОАО «Газпром» может позволить себе даже в условиях мирового финансового кризиса увеличить среднюю зарплату сотрудников до 68 тыс. руб. в месяц, что более чем в 4 раза больше средней зарплаты по России1¹⁾ Выступление Председателя правления ОАО «Газпром» от 19.12.2008), не считая дополнительных премий, проведения корпоративных мероприятий и т. д. С точки зрения компании это, безусловно, положительный момент, но с точки зрения общества и государства, предоставляющих отдельной компании право осуществления монопольной деятельности - это значительное завышение затрат, отражающееся на себестоимости конечной продукции.

3) Слабое использование достижений научно-технического прогресса, медленное обновление существующих мощностей, снижение качества продукции свойственно любой монополии, что объясняется отсутствием выбора у покупателей продукции. Показательным примером в данном вопросе является «Почта России», которая стала активно расширять спектр своих услуг и их качество только после прихода на рынок западных компаний (службы доставки DHL и других).

4) Бюрократизация, налаживание неформальных отношений с органами власти, высокий уровень коррупции.

Наиболее ярые критики называют естественные монополии «узаконенной коррупцией» и для этого есть свои основания. Так как естественные монополии регулируются со стороны государства, то происходит тесное переплетение этих структур с государственными органами, что приводит к развитию бюрократизации и взяточничества.

Кроме того, государственным органам невыгодно доводить до СМИ выявленные нарушения со стороны монополии, так как это приведет к общественной критике не только монополии, но и регулирующего органа.

Нередки примеры прямого назначения во главе естественных монополий выходцев из государственных структур (в России так происходит фактически со всеми естественными монополиями).

5) Негативное влияние на развитие конкуренции внутри других отраслей экономики.

Как уже упоминалось, естественными монополиями чаще всего становятся отрасли, связанные с инфраструктурой, а потому оказывающие влияние на большинство остальных отраслей в экономике. Таким образом, компании, поддерживающие неформальные отношения с естественными монополиями, а также структуры, аффилированные с ними, имеют возможность использования нечестных приемов при ведении конкурентной борьбы.

6) Прочие издержки общества от отсутствия конкуренции и вмешательства государства в деятельность естественных монополий.

Наличие нерыночных механизмов осуществления деятельности в инфраструктурных отраслях в силу их высокой значимости неизбежно приводит к появлению существенных перегибов и перекосов во всей экономике.

Это может проявляться в использовании различных «серых» схем (например, «толлинг», применявшийся компаниями братьев Черных в 1995-2000 гг.), отсутствии у предприятий стимулов к экономии и утрате ими конкурентоспособности на мировой арене, снижении инвестиционной привлекательности экономики государства и др.

Таким образом, «естественность» монополий в инфраструктурных отраслях не является очевидным фактом. Издержки общества от существования единственного производителя в этих отраслях значительны и, как показывает опыт, зачастую перекрывают все преимущества такой системы. В то же время методы прямого регулирования естественных монополий (установление тарифов, регулирование максимальной нормы прибыли, ограничения на участие в уставном капитале других компаний и др.) решают эти проблемы лишь мы отчасти, так как не воздействуют на главную причину их появления - отсутствие стимулов к повышению эффективности функционирования.

Поэтому приоритетными задачами государственной политики в области реформирования естественных монополий являются:

создание необходимых условий для обеспечения организационной и финансовой прозрачности деятельности естественных монополий;

стимулирование процессов развития новых технологий в деятельности монополий;

повышение инвестиционной привлекательности естественных монополий;

учет и разделение интересов государства и частных субъектов;

развитие конкурентного рынка;

появление новых, независимых компаний;

принятие мер по решению проблем неплатежей поставки продукции и оказание услуг монополиями;

обновление основных фондов и повышение эффективности производства.

В России монополизированным признается рынок с долей на нем одного хозяйствующего субъекта или связанной экономическими и/или организационными отношениями группы хозяйствующих субъектов 65% и более. В интервале между 35% и 65% использование доминирующего положения должно доказать Министерство по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства РФ (МАП РФ). Доля менее 35% как признак монополизации рынка не рассматривается.

2.2 Создание конкурентной среды

В России в рамках единой корпорации часто объединяется как производство естественно-монопольных благ, так и производство таких благ, которые эффективней изготовлять в конкурентных условиях. Это объединение носит, как правило, характер вертикальной интеграции. В результате образуется монополист-гигант, представляющий целую сферу национальной экономики. Суть интенсивно обсуждаемых в нашей стране реформ такова: предлагается развить конкуренцию в тех видах деятельности естественных монополий, где она может быть достигнута. Целесообразно вычленить основные формы конкуренции и классифицировать их.

а) Конкуренция между различными инфраструктурами. Она подразумевает, что фирмы, предоставляющие услуги (часто это распределительные компании), могут воспользоваться для этого различными инфраструктурами. Или, другими словами, потребители услуг могут сами решить, через какую инфраструктуру они будут получать услуги. В области электроэнергетики конкуренция между инфраструктурами порождает стимулы к строительству и более эффективному управлению сетями. Так как строительство параллельных сетей сопряжено с высокими издержками и во многих случаях характеризуется огромными невозвратимыми инвестициями, то этот вид конкуренции в электроэнергетике находил и находит редкое применение.

б) Конкуренция «на одной инфраструктуре». В настоящее время она играет первостепенную роль в энергетической и газовой отраслях. Если альтернативная инфраструктура продолжает оставаться недоступной, то открытие единственной имеющейся сети для свободного (открытого) доступа заинтересованных сторон может позволить нескольким поставщикам одновременно поставлять схожую услугу. Если с технической точки зрения это возможно, то будет работать конкуренция «на одной инфраструктуре». При этом необходимо обеспечить справедливый доступ к сети, предотвратить дискриминирующее других участников поведение фирмы, владеющей сетью (назначение завышенных тарифов, доступ на несправедливых условиях). При данной форме конкуренции первостепенную роль играет регулирование условий доступа.

Концепция доступа третьей стороны (ДТС) характеризует общее направление трансформации газового сектора. ДТС описывает режим, при котором на владельцев транспортных активов накладывается обязательство перевозить по запросу третьей стороны газ, владельцем которого они сами не являются. Третья сторона должна уплатить тариф - плату за услуги газопровода. Роль владельцев транспортных активов кардинально меняется - они превращаются в чисто транспортную компанию.

Транспортные активы, к которым может быть открыт доступ - те мощности, которые необходимы третьей стороне для осуществления поставки газа потребителю. Услуги, сопутствующие транспортировке газа: услуги по балансировке давления, замеру и т.д. Эти услуги газопровод предоставляет раздельно.

Разделение существует на двух уровнях: при внедрении режима ДТС к газопроводным компаниям обычно предъявляются требования разделить транспортные функции и функции торговца. Это главное и базовое разделение. Когда оно осуществлено можно ставить вопрос о втором разделении услуг, связанных непосредственно с транспортировкой (хранение и регулирование нагрузки и пр.) Например, законодательство США требует от газопроводов «разделения» входящих в услугу транспортировки компонентов; в Новой Зеландии физического разграничения не происходит, но законодательство требует раздельного ведения счетов.

Публикуемая информация тарифов разнится от страны к стране. В США, Канаде и Великобритании информация о тарифах и принципах их расчета публикуется. В Новой Зеландии никакие общие тарифы не публикуются; уровень тарифов определяется в процессе переговоров, но после переговоров тарифы и другие условия контакта публикуются. В Австралии условия доступа к газопроводу определяются в ходе коммерческих переговоров. Принципы установления расценок и технические принципы подключения свободно предоставляются потенциальным отправителям, но условия контракта публикации не подлежат.

Электроэнергетические и газовые компании часто имеют вертикальную интегрированную структуру. Введение режима свободного доступа не требует обязательного «раздела» собственности по вертикали. Однако подобное разделение делает многие взаимосвязи гораздо более прозрачными и тем самым улучшает перспективы эффективного внедрения конкуренции. Поэтому вопрос структурных преобразований всегда находится в центре реформы.

в) Конкуренция «за» рынок (франшизная конкуренция). Если первые два вида конкуренции не могут быть реализованы, то конкурентное начало может быть внесено посредством периодически повторяющихся тендеров за право предоставления монопольной услуги в течение определенного периода времени (эта модель часто применяется в отношении железных дорог). Вся конкуренция сосредоточена в одном моменте - моменте тендера. Условия тендера подразумевают, что компания, выигравшая его, остается под определенным контролем. Тот факт, что по истечении срока концессии будет организован новый тендер, дает компании-победительнице стимул повышать эффективность и создавать себе хорошую репутацию. Результатом этой формы конкуренции часто становятся частно-государственные партнерства. Государство не выступает более в качестве поставщика услуги, оно поручает это на определенных условиях частной компании.

В качестве примера можно привести систему, получившую развитие в Мексике. Концессии (разрешения) на ведение бизнеса распределения газа выдаются на 12-летний срок победителям двухступенчатого тендера. Тендер организуется регулирующими властями, когда они приходят к заключению о необходимости реализации нового проекта в бизнесе распределения или когда они получают предложения заинтересованных сторон. Потенциальные участники должны отвечать определенным критериям (по безопасности и качеству обслуживания, техническим параметрам и т.д.). Тендер состоит из двух оценочных процедур: технической и экономической. Техническая оценка проводится в формах «удовлетворительно» или «неудовлетворительно», классификации и ранжирования заявок не происходит. Основным параметром при экономической оценке является тариф за обслуживание. Он определяется как максимальный средний доход за единицу услуги, который компания может получить в первые пять лет своей деятельности. Величина этого среднего дохода будет затем использована в качестве базового параметра при введении регулирования методом ценовых лимитов. Все заявки с 10%-ым отклонением от самого низкого тарифа объявляются равнозначными, а победителем становится фирма с максимальной зоной обслуживания. Зона обслуживания определяется как ожидаемое число клиентов, которые по оценкам компании окажутся подключенными к системе обслуживания в первые пять лет ее деятельности.

г) Ярдстик конкуренция (самая слабая, по сути прямой конкуренции не влечет). Элемент соревновательности привносится через сравнение данной компании и результатов ее работы с другими компаниями, действующими в сходных условиях. В ситуации, когда рынок характеризуется присутствием нескольких региональных компаний, регулирующие органы могут сравнивать показатели их функционирования и использовать эти данные при формировании своей политики. Например, в Англии водоснабжение и отчасти электроэнергетика были приватизированы не как национальные, а как региональные монополии, что предоставляло необходимую базу для развития данного вида конкуренции.

В каждом конкретном случае вопрос о наиболее подходящей форме конкуренции должен рассматриваться индивидуально, принимая во внимание технологические характеристики отрасли, необходимость соблюдения общественных интересов, доступные методы регулирования и пр.

2.3 Контроль над правами собственности

Вертикально-интегрированная естественная монополия - это форма организации естественной монополии как комплекса предприятий, включающего производственную цепочку отрасли, состоящую из предприятия естественной монополии, предприятий рынка ресурсов естественной монополии и/или предприятий рынка продуктов естественной монополии.

К основным видам государственного контроля над правами собственности на вертикально-интегрированную естественную монополию относятся:

1. Государственная собственность на монополию.

2. Государственная собственность только на естественно-монопольную компоненту.

3. Передача прав собственности на естественно-монопольную компоненту, в том числе временной лицензии на управление предприятием естественной монополии, частному предприятию.

4. Принудительное разделение естественно-монопольной компоненты на отдельные частные предприятия.

5. Совместная собственность на естественно-монопольную компоненту конкурирующих частных предприятий.

6. Отсутствие ограничений частной собственности на монополию.

В условиях государственной собственности на монополию (характерно для России) или естественно-монопольную компоненту государство берет на себя функции по управлению предприятием естественной монополии с целью сохранить соблюдение общественного интереса в его деятельности. Иначе, в условиях частной собственности на предприятие естественной монополии, собственники смогли бы, злоупотребляя своим монопольным положением, например, повысить цены на услуги, что увеличило бы их личное богатство за счет других членов общества без роста эффективности производства, либо сократить производство услуг там, где это невыгодно экономически, но необходимо с точки зрения социальных факторов.

Рассмотрим опыт реформирования железнодорожного транспорта Великобритании, где в соответствии с законом о железнодорожном транспорте от 1993 г. была проведена приватизация последнего.

Государственная компания British Railways была разделена на более 70 частных предприятий. Основным государственным органом, осуществляющим контроль над деятельностью отрасли, является Rail Regulator. До конца 1996 года деятельность ведомства Rail Regulator была направлена на то, чтобы способствовать переходу железных дорог в частный сектор, но при гарантированном соблюдении интересов общества. С начала 1997 года объектом регулирования Rail Regulator становится деятельность Railtrack являющейся собственником инфраструктуры железнодорожного транспорта Великобритании. Данное предприятие является приватизированным акционерным обществом. “Railtrack как частная компания, действующая на контрактных условиях поощрения за лучшие относительно оговоренных показатели и санкций за неудовлетворительное качество, добилась повышения эффективности своей деятельности, относительно имевшей место в бытность государственных железных дорог. Одно из самых заметных достижений Railtrack в 1997 г. - это повышение надежности работы, выразившееся в существенном сокращении опозданий поездов по вине компании”.

Таким образом, регулирование прав собственности на естественно-монопольную компоненту железнодорожного транспорта в

Великобритании соответствует третьему варианту - передача прав собственности на естественно-монопольную компоненту частному предприятию. Тем не менее, несмотря на самостоятельность, Railtrack подвергается жесткому контролю со стороны Rail Regulator в случаях стремления компании получать сверхприбыль от использования своего монопольного положения или отказа от инвестиционных проектов без обоснованных причин. Следовательно, регулирование деятельности Railtrack осуществляется на основе контроля над внутренним тарифом в отрасли.

Во Франции железные дороги были национализированы в 1937 г. В результате национализации было создано Национальное общество железных дорог Франции - SNCF. В феврале 1997 года был издан закон о реформировании железных дорог. Реформа предусматривала следующие основные шаги:

- создание ведомства Reseau Ferre de France (RFF), которое станет владельцем железнодорожной сети и несет ответственность за инфраструктуру, хотя функции управления остаются в ведении SNCF. RFF принимает долговые обязательства SNCF, связанные с финансированием инфраструктуры;

- ответственность за региональные пассажирские сообщения передается на уровень местных властей шести провинций (Эльзас, Центр, Нор - Па-де-Кале, Прованс - Лазурный Берег, Рона - Альпы, Земля Луары) с правом распоряжаться предоставленными государством соответствующими финансовыми ресурсами.

Таким образом, реформа железнодорожного транспорта во Франции исключает проведение приватизации железных дорог. RFF как собственник инфраструктуры и SNCF как перевозчик и управляющий инфраструктурой от имени RFF компания являются вертикально-интегрированной естественной монополией в собственности государства.

2.4 Контроль над тарифами

Государственный контроль над тарифами вертикально-интегрированных естественных монополий сводится к следующим возможным вариантам:

- регулирование тарифов доступа к инфраструктуре естественной монополии;

- регулирование тарифов для конечных потребителей;

- регулирование тарифов доступа и тарифов для конечных потребителей;

- отсутствие регулирования.

Под тарифом доступа к инфраструктуре (внутренний тариф) понимается плата, взимаемая предприятием естественной монополии с предприятия рынка продуктов, пользующегося услугами естественного монополиста.

Тарифом для конечных потребителей (конечным тарифом) является цена на товар или услугу, приобретаемые конечным пользователем у предприятия рынка продуктов естественной монополии. Например, в случае с железнодорожной перевозкой компания-оператор заплатит тариф за доступ к инфраструктуре железнодорожного транспорта, а перевозчик заплатит тариф как конечный потребитель за перевозку груза компании-оператору.

Основные варианты государственного регулирования в отрасли естественной монополии представлены в таблице А.1.

В Новой Зеландии применяются различные способы регулирования монополиями. Основная масса монополий дерегулирована и отсутствуют ограничения на права собственности на монополии. Государственному регулированию подвергается только внутренний тариф. В первую очередь это относится к приватизированной в 1989 году телекоммуникационной компании NZ Telecom. Опыт работы этого предприятия в условиях государственного регулирования внутреннего тарифа привел к следующим улучшениям работы как для конечных пользователей услуг, так и для страны в целом:

- значительный рост производительности труда;

- реализация главной инвестиционной программы, в результате которой 98% линий были подключены к цифровым АТС;

- значительное улучшение качества услуг (например, сокращение времени ожидания телефонного соединения);

- небольшое снижение среднего годового уровня цен на услуги связи;

- возобновление конкуренции на рынке сотовой, междугородней связи и других платных услуг, в сфере связи;

- ускоренное внедрение новых технологий (GSM, DAMPS и т.д.);

- успешные переговоры по предоставлению доступа к инфраструктуре связи. Таким образом, государственное дерегулирование отрасли связи в Новой Зеландии позволило значительно повысить эффективность работы данной отрасли естественной монополии.

3. Перспективы реструктуризации естественных монополий в период трансформации экономики России

Необходимо отметить, что только часть видов хозяйственной деятельности, осуществляемые в таких отраслях, как газовая промышленность, электроэнергетика, железнодорожный транспорт и связь, в действительности относится к естественной монополии и должна подвергаться государственному регулированию. Другие виды хозяйственной деятельности потенциально могут эффективно функционировать в условиях конкуренции, но создание конкурентной среды предполагает необходимость проведения адекватных структурных изменений. Например, производство как в электроэнергетике, так и в газовой промышленности в отличие от транспортировки и распределения ресурсов объективно не является естественной монополией. Такие отрасли связи, как междугородняя и международная телефонная связь также не должны рассматриваться как естественные монополии, но пока во многих случаях местные телефонные сети при их нынешнем технологическом уровне в России должны быть причислены к естественным монополиям и подвергаться регулированию. На железнодорожном транспорте конкуренция с другими видами транспорта либо уже существует, либо ее появление возможно при выполнении ряда условий. Теоретически можно рассматривать варианты возникновения внутренней конкуренции между отдельными предприятиями железнодорожного транспорта. В идеале структурные изменения в этих отраслях, позволяющие максимально задействовать конкурентные силы рынка приведут к ограничению сферы государственного регулирования. Однако правильное проведение реконструирования не только ограничит сферу регулирования, но также повысит его эффективность посредством четкого разделения регулируемых и нерегулируемых видов хозяйственной деятельности. Если же такие виды деятельности не разделены и осуществляются в рамках одного предприятия, задача установления разрешенного уровня цен, стоящая перед регулирующими органами, усложняется ввиду невозможности точно рассчитать издержки, которые должны быть отнесены на регулируемые виды деятельности. Нередко встречаются случаи перенесения затрат с нерегулируемых на регулируемые виды деятельности, что, с одной стороны, дает возможность предприятиям “обоснованно” завышать цены, а с другой - применять заниженные цены на нерегулируемых рынках, позволяющие устранять конкурентов или неоправданно увеличивать долю продаж на рынке.

В электроэнергетике, газовой промышленности, отраслях связи и на железнодорожном транспорте необходимо осуществить ряд преобразований, которые будут способствовать решению вышеописанных проблем:

- регулируемые и нерегулируемые виды деятельности должны быть отделены друг от друга настолько, насколько это возможно в существующих экономических, социальных и политических условиях. Разделение бугалтерских счетов и балансов является минимальныи требованием, но лучшим решением проблемы может стать создание самостоятельных предприятий по каждому виду деятельности, которые бы действовали на основе открытой контрактной системы. В первую очередь нужно отделить производственные функции от транспортных и разделительных. Следует выделить вспомогательные виды деятельности (ремонт, строительство, машиностроение и т.д.), которые хотя обычно и имеют специализированную направленность, но могут осуществляться на конкурентных принципах. Таким же образом необходимо преобразовать предприятия социальной инфраструктуры.

- регулируемые виды деятельности должны характеризоваться открытостью информации для органов регулирования, что позволит устанавливать цены (тарифы) на уровне, достаточно высоком для обеспечения нормальной рентабельности и соответственно привлечь новые инвестиции.

- потенциально конкурентные сегменты отраслей должны быть выделены и реорганизованы в целях формирования реальной конкурентной среды. Так, в электроэнергетике должны быть образованны независимые диверсифицированные компании, которые могли бы напрямую конкурировать на оптовом рынке. В области международной телефонной связи уже в настоящее время наблюдается подобные позитивные сдвиги. В перспективе и в газовой промышленности можно сформировать конкурентную среду.

- конкуренция может развиваться в указанных выше сферах только в том случае, если регулирующими органами создаются соответствующие условия. Так, производителям электроэнергии и природного газа необходим открытый, носящий не дискриминационный характер доступ к транспортным системам, а международным и междугородним операторам - открытый и равный доступ к сетям общего пользования. Задачей органов регулирования является обеспечение такого свободного доступа для всех потенциальных участников рынка. Процедуры лицензирования, определяющие барьеры для входа на соответствующие рынки, также должны быть открытыми и недискриминационными.

- должен быть реконструирован механизм корпоративно-акционерного управления компаниями, работающими в сферах естественной монополии. В настоящее время федеральное правительство владеет контрольными пакетами акций, но зачастую его роль как собственника является номинальной, и администрация осуществляет управление предприятиями без учета интересов собственника. В рыночных экономиках держатели акций или их представители, совет директоров оказывают решающее влияние на выработку стратегии развития предприятия. Такой механизм позволяет регулирующим органам участвовать в процессе нормы прибыли на вложенный капитал. Низкий уровень корпоративно-акционерного управления уменьшает возможность органов регулирования влиять на поведение предприятий. Эффективное корпоративно-акционерное принятия решений через определение разрешенного уровня цен (или управление предполагает, что собственники предприятий обладают большой заинтересованностью в ориентации управления компании) на максимизацию доходности и величины акционерного капитала при существующих условиях регулирования. Конечно, приватизация оказывает определенное влияние на корпоративно-акционерное управление.

Однако после полной приватизации, так и до ее поведения корпоративно-акционерное управление может стать более эффективным лишь при условии привлечения стратегических инвестором посредством продажи или передачи в управление больших пакетов акций тем лицам или организациям, которые будут заинтересованы в жестком контроле за работой менеджеров. Использование заемного капитала также может привести к росту эффективности корпоративно-акционерного управления, так кредиторы будут заинтересованы в финансовом оздоровлении предприятия.

- инвестиционный процесс необходимо привести в соответствие с требованиями рыночной экономики. Почти во всех отраслях естественных монополии финансирование инвестиций производится преимущественно за счет роста тарифов. В настоящее время отраслевые инвестиционные и стабилизационные фонды не являются эффективным средством финансирования инвестиций и зачастую используются нерационально. Тарифное финансирование инвестиций должно быть резко сокращено, и компании должны стимулироваться или даже принуждаться к использованию заемного и акционерного капитала.

- во всех отраслях естественной монополии необходимо дальнейшее совершенствование механизма ценообразования. В газовой промышленности цены должны быть дифференцированы с учетом стоимости доставки природного газа в различные регионы. Следует также дифференцировать по регионам железнодорожные тарифы, прекратив централизованное перераспределение доходов между железными дорогами. Перекрестное субсидирование льготных пользователей за счет предприятий, применяемое во всех отраслях естественных монополий, должно быть прекращено. Субсидии, которые будут признаны необходимыми (например, для малообеспеченных слоев населения), должны представляться из федерального или местных бюджетов, а не за счет других потребителей соответствующих ресурсов и услуг.

- нужно ликвидировать холдинговые компании, нацеленные на осуществление административного контроля на федеральном уровне и централизованное перераспределение доходов и прибылей предприятий. Для этого потребуется дальнейшее развитие соответствующих правовых и институциональных условий, а также систем регулирования.

- во всех отраслях естественных монополий следует сократить издержки и повысить эффективность хозяйствования, для чего сформировать стимулы к сокращению излишней занятости, а также к ликвидации малоэффективных производств.

Заключение

Проводя работу, я поняла, что потери общественного благосостояния и показатель Х-неэффективность - формы снижения эффективности в условиях монополии. Причиной первого является не неспособность оптимизировать производство, а второго - недостаток конкуренции. Монополия приводит не только к отрицательным последствиям - она дает и некоторые выгоды. Во-первых, позволяя получать экономическую прибыль, рыночная власть создает более широкие возможности для инновационной деятельности фирм и способствует научно-техническому прогрессу, особенно когда барьеры проникновения в отрасль невысоки. Во-вторых, рыночная власть ведет к экономии на информационных издержках, поскольку сама фирменная марка уже является информацией для потребителя. В-третьих, в условиях монополии существует возможность более полного извлечения экономии от масштабов и производства при более низких, нежели в условиях совершенной конкуренции, издержках.

Подведя итог всей работы следует, что:

- естественные монополии в России реформировать нужно;

- начинать реформирование следует с четко продуманной программы, с правильно организованной нормативно-правовой базы;

- реформированию должны подвергаться не только энергетика, газ, железные дороги, но и почта, междугородняя и местная телефонная связь;

- в этих отраслях необходимо разделение рынка на естественно-монопольный и конкурентный секторы, привлечение инвестиций, контроль над тарифами и правами собственности.

Список использованных источников

Вечканов Г.С. Микро- и макроэкономика. Энциклопедический словарь. СПб.: Лань, 2000. 452 с.

Герасимов Б.И., Иода Ю.В. Введение в экономику. Основы экономического анализа: Учеб. пособие. Тамбов: Изд-во ТГТУ, 2004. 80 с.

Городецкий А., Павленко Ю. Реформирование естественных монополий // Вопросы экономики. 2000. № 1.С.137 - 151.

Дюбанов М.А. Реформирование естественных монополий: проблемы, состояние, перспективы развития (на примере железнодорожного транспорта) // Транспортное дело России. 2009. №2. С. 26 - 39.

Карпюк А. Если монополия естественна, зачем ее разрушать? Из мирового опыта реформирования электроэнергетики // Промышленные ведомости. 2001. №2. С.56 - 78.

Конституция Российской Федерации, ст.8.

Королькова Е.И. Естественная монополия: регулирование и конкуренция // Экономический журнал ВШЭ. 2000. №2. С.235 -273.

Кушлин В.И. Государственное регулирование рыночной экономики: Учебник. 2-е изд. М.: РАГС, 2005. 834 с.

Макконел К.Р., Брю С.Л. Экономикс: Т2. М.: ИНФА-М, 1992. 974 с.

Малинникова Е.В. Естественные монополии в экономике России: проблемы, противоречия и первые итоги // Экономический журнал ВШЭ. 1998. №4. С. 516 - 535.