Размещено на http://www.allbest.ru/

Торгово-информационная система

Торгово-информационной системой признается юридическое лицо, которое осуществляет деятельность по организации торговли на внебиржевом рынке и владеет или руководит электронной торгово-информационной сетью (ЭТИС) или другой системой средств, которая делает возможным обмен предложениями купли и продажи ценных бумаг. Статус ТИС юридические лица приобретают после регистрации в ГКЦПФР.

ТИС создаются для:

обеспечение условий для осуществления купли-продажи ценных бумаг через ЭТИС;

информирование участников ТИС и их клиентов о конъюнктуре, которая сложилась на внебиржевом рынке ценных бумаг;

обеспечение быстрого, точного, надежного и достоверного собирания, обработку, распространение и обнародование информации о котировке и операциях с ценными бумагами, обеспечение достоверности такой информации;

обеспечение возможности получения заинтересованными лицами на приемлемых условиях информации о котировке и операциях с ценными бумагами;

предотвращение использования, распространения или публикации недостоверной или мошеннической информации о котировке и операциях с ценными бумагами;

защиты участников ТИС и их клиентов от возможных злоупотреблений.

Основными задачами ТИС являются: - разработка и внедрение единых правил осуществления операций купли-продажи ценных бумаг и требований к участникам ТИС и лиц, уполномоченных участниками ТИС на заключение соглашений;

разработка и внедрение механизма решения спорных вопросов между участниками и участниками и клиентами;

разработка и употребление мероприятий по защите клиентов и участников ТИС от злоупотреблений и правонарушений во время осуществления соглашений с ценными бумагами;

контроль за соблюдением участниками ТИС требований законодательства и установленных ТИС правил и требований.

Порядок создания и деятельности таких систем в Украине определен Положениям об организационно оформленных внебиржевых торгово-информационных системах, утвержденным приказом ГКЦПФР от 23 декабря 1996 г. № 328.

Согласно этому порядку, деятельность по организации торговли на внебиржевом рынке ценных бумаг могут осуществлять юридические лиц, созданные соответственно Закону Украины "О хозяйственных обществах" как акционерные общества или общества с ограниченной ответственностью не менее чем 20 торговцами ценными бумагами.

Доля уставного фонда, который принадлежит одному основателю, не может превышать 5 %. Организация торговли на внебиржевом рынке ценных бумаг является видом деятельности, которая осуществляется по торговым правилам, утвержденными ГКЦПФР.

Объединение торговцев ценными бумагами, в составе членов которых насчитывается не меньше 20 торговцев ценными бумагами, могут осуществлять организацию торговли на внебиржевом рынке путем создания ТИС в форме предприятия.

Прибыль от деятельности ТИС должны направляться исключительно на развитие уставной деятельности ТИС.

В процессе своей деятельности ТИС осуществляет:

учет участников ТИС;

учет заключенных соглашений из купли-продажи ценных бумаг и контроль за выполнением их;

обмен информацией с депозитарными и расчетно-клиринговыми учреждениями относительно заключенных соглашений;

хранение информации относительно заключенных соглашений вдоль пяти лет;

предоставление информационных услуг в сфере организации торговли ценными бумагами.

Соответственно действующему законодательству Украины ТИС имеет право:

а) осуществлять контроль за деятельностью своих участников в порядке, установленном уставом, правилами и требованиями ТИС;

б) применять санкции к нарушителям правил и других требований ТИС, в частности делать предупреждение, накладывать штраф, если это предусмотрено соглашением, или временные ограничения на проведение определенных видов операций на участников или физический лиц, уполномоченных участниками осуществлять операции в системе ТИС, исключать с состава участников ТИС;

в) ставить вопросы о приостановлении действия или отзыв аннулирования разрешений (лицензий) своих участников перед ГКЦПФР;

г) презентовать интересы участников ТИС в ГКЦПФР;

д) разрабатывать и внедрять требования к участникам ТИС и лиц, уполномоченных участниками осуществлять операции с ценными бумагами;

е) разрабатывать и внедрять отчетность для участников ТИС, вести учет и отчетность относительно операций с ценными бумагами.

Положением об организационно оформленных внебиржевых торгово-информационные системы предусмотрены также ограничение в деятельности ТИС, в частности запрещается:

применять ограничение к отдельным участникам ТИС в осуществлении ими других, кроме торговых, видов деятельности, которые не запрещены законодательством;

устанавливать минимальные размеры вознаграждения за услуги;

осуществлять другие организационное и координационное мероприятия, направленные на нарушение антимонопольного законодательства;

устанавливать разные размеры платы за предоставление информационных услуг пользователям;

вмешиваться в хозяйственную деятельность участников ТИС;

вести реестры владельцев именных ценных бумаг и предоставлять участникам депозитарные и расчетно-клиринговые услуги;

осуществлять деятельность из выпуска и обращения ценных бумаг, а также деятельность, не связанную с целью создания ТИС.

Учитывая важное значение и функции ТИС на рынке ценных бумаг Украины, ГКЦПФР осуществляет жесткий контроль за их деятельностью. Так, соответственно Положению об организационно оформленных внебиржевых торгово-информационные системах, ГКЦПФР имеет право:

1) предлагать кандидатуры руководителей органов управления ТИС;

2) назначать государственных представителей на ТИС;

3) устанавливать в пределах, предусмотренных законодательством, обязанности для выполнения требования относительно функционирования ТИС;

4) требовать от ТИС соблюдение порядка ведения и хранение документации в течение установленного ею срока, который не может быть меньшим за пять лет;

5) требовать предоставления информации о текущей деятельности ТИС;

6) осуществлять плановые и внеплановые проверки ведения документации ТИС;

7) на основании полученной информации проверять факты нарушения ТИС законодательства в сфере рынка ценных бумаг, Устава, правил или других документов, которые регламентируют ее деятельность;

торговая информационная система украина

8) в случае нарушений ТИС законодательства, Устава, правил или других документов, которые регламентируют ее деятельность, предупреждать, присылать письменные требования об устранении выявленных недостатков или нарушений с обязательством сообщить Государственную комиссию об устранении недостатков, отменять регистрацию ТИС, а также применять другие санкции в пределах, предусмотренных законодательством. В случае принятия решения о применении санкции Государственная комиссия должна письменно сообщить об этом ТИС с указанием факта нарушения, обоснованием причины применения санкции и довести это к сведению общественности. Решение Государственной комиссии о применении санкции к ТИС может быть обжаловано в суде или арбитражном суде;

9) рассматривать жалобы участников ТИС относительно примененных к ним санкций;

10) рассматривать жалобы участников рынка ценных бумаг об отказе в принятии в состав ТИС.

Размещено на Allbest.ru