Внутренний аудит

Размещено на http://www.allbest.ru/

Федеральное агентство железнодорожного транспорта

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение

высшего образования

Омский государственный университет путей сообщения

(ОмГУПС (ОмИИТ))

Кафедра «Экономика транспорта, логистика и управление качеством»

ОТЧЕТ

по производственной (преддипломной) практике

Студент группы 53-К

А.С. Архипова

Руководитель практики от кафедры Доцент, к.т.н. кафедры «ЭТЛиУК»

Л.А. Олюнина

Омск 2017



Реферат

УДК 657.6

Отчет содержит 29 страниц, 3 рисунка, 5 приложений, 8 источников.

Управление качеством, внутренний аудит, план, вопросник, отчет.

Объект исследования - НПО «МИР».

Предмет исследования - внутренний аудит.

Цель работы: прохождение преддипломной практики, закрепление и углубление знаний, полученных в процессе теоретического обучения, приобретение и совершенствование необходимых умений, навыков и опыта практической работы, сбор материалов для выполнения ВКР.

Методы исследования - аналитические.



Содержание

Введение

1. Характеристика предприятия НПО «МИР»

2. Организационная структура предприятия НПО «МИР»

3. Разработка карты потока создания ценностей

4. Проведение внутреннего аудита на предприятии

5. Разработка плана, вопросника и отчета по проведенным аудитам

6. Разработка рекомендаций по проверяемым процессам: «Создания автоматизированных систем» и «Управление персоналом»

Заключение

Библиографический список

Приложения

аудит автоматизированный управление персонал



Введение

Цель производственной (преддипломной) практики - сбор материалов для выполнения ВКР.

Задачи исследования:

- изучить деятельности предприятия: общую характеристику предприятия, организационную структуру;

- разработать карты потока создания ценностей при изготовление платы контроллер КПР- 01, Счетчика С-05.

- ознакомиться с нормативной документацией по проведению внутренних аудитов.

- разработать план, вопросник и отчет по проведенным аудитам.

- разработать рекомендации по проверяемым процессам: «Создания автоматизированных систем» и «Управление персоналом».

Девиз предприятия НПО «МИР»: «Качество, лучшие российские традиции и культура во всем».

Основным требованием политики управления персоналом на предприятии является качество, понимаемое как:

а) качество персонала, участвующего в создании продукции и оказании услуг;

б) качество продукции и услуг;

в) качество и эффективность процессов;

г) качество взаимоотношений между сотрудниками и предприятием, выраженное в уровне удовлетворенности друг с другом;

Роль внутреннего аудита становится очень важной, так как эффективность деятельности организации зависит от ее внутреннего контроля на всех этапах процесса управления.



1. Характеристика предприятия НПО «МИР»

Общество с ограниченной ответственностью «Научно-производственное объединение «МИР» (в дальнейшем НПО «МИР») является одним из лидирующих предприятий по созданию энергосберегающих систем, одним из ведущих поставщиков решений в области автоматизации и управления объектами электросетевого хозяйства в России и Казахстане. Начиная свою деятельность еще в 1991 году, они позиционировались как компания, предоставляющая системы «под ключ».

Миссия ООО НПО «Мир» - создание добротных энергосберегающих систем в лучших российских и советских традициях.

На ООО «НПО «МИР» внедрена ИСМ, соответствие которой подтверждено следующими сертификатами :

- Сертификат соответствия системы менеджмента качества требованиям международного стандарта ISO 9001:2015 Срок окончания - 27.08.2019 г

Сертификат соответствия системы экологического менеджмента требованиям международного стандарта ISO 14000:2015. Срок окончания - 27.08.2019 г.

Сертификат соответствия системы менеджмента в области профессиональной безопасности и охраны труда требованиям международного стандарта OHSAS 18001:2007. Срок окончания - 27.08.2019г.

НПО "МИР" - дважды лауреат Премии Правительства РФ в области качества в 2008 и 2014 годах.

За 23 года работы НПО «МИР» создало более 300 автоматизированных систем (АСПД АУДИТ, АИИС, АСКУЭ, АСТУЭ, АСДУЭ, АСДУ НО) на более чем 5000 объектах энергетики крупнейших предприятий нефтедобывающей и угольной промышленности, региональных энергосистем, крупнейших энергосбытовых компаний и городских электрических сетей в различных регионах России и Республики Казахстан. В список Заказчиков входят крупнейшие предприятия регионального и федерального уровня. [1]

В настоящее время численность персонала составляет 450 чел. В состав НПО «МИР» входят: монтажно-наладочное управление, приборостроительный завод, отделы разработки изделий и программного оборудования, сервисная служба.[2]

НПО «МИР» оказывает полный комплекс услуг - разработка, производство, проектирование, внедрение и сервис автоматизированных систем в электрических сетях ресурсодобывающих, промышленных, транспортных и сетевых компаниях.

Продукция НПО «МИР»: автоматизированные системы диспетчерского управления объектами энергообеспечения (АСДУ «МИР»), Автоматизированные информационно-измерительные системы коммерческого учета электроэнергии (АИИС КУЭ/АСКУЭ) для оптового и розничного рынка электроэнергии, автоматизированные системы технического учета электроэнергии (АСТУЭ), автоматизированные системы комплексного учета энергоресурсов (АСКУЭР), автоматизированные системы управления наружным освещением (АСДУ НО «МИР-СВЕТ»), Контроллеры, в т.ч. Контроллер КПР-01,электронные трехфазные счетчики электроэнергии «МИР С», Преобразователи измерительные (тока, напряжения, мощности) серии «МИР».

Чтобы не потерять авторитет и лидерские позиции в отрасли, необходимо использовать передовые технологии мирового уровня и вкладывать деньги в собственные научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы. Поэтому каждые три года НПО «МИР» создает и выводит на рынок новое поколение оборудования с уникальными функциями, в основном в области приборов учета и телемеханизации. На сегодняшний день объединению принадлежит 14 изобретений и 35 зарегистрированных патентов, из которых наиболее значимым является совместный патент с НК «Газпром нефть» на автоматизированную систему показателей эффективности добычи (АСПЭД).

Непрерывное совершенствование технологий и инструментов в сочетании с опытом и потенциалом инженерной элиты открывает все новые возможности в создании и производстве эффективных средств и систем телемеханики и автоматики. Результатом присутствия НПО «МИР» на рынке являются тесные узы сотрудничества со многими предприятиями России и Ближнего Зарубежья, доверие и признание со стороны Партнеров и со стороны Заказчиков. Это результат усердного труда, серьезной компетентной команды, непрерывных поисков эффективных решений и воплощения их в реальность. Самое главное для предприятия это потребители, причем как внешние - заказчики, так и внутренние - сотрудники компании.

2. Организационная структура предприятия НПО «МИР»

Организационная структура предприятия НПО «МИР» представлена на рисунке 1.

В составе НПО «МИР» входит научно- технический центр и приборостроительный завод. Научно - технический центр включает в себя: управление по работе с заказчиками, управление проектами, управление научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР).

Исследование процесса «Внутренний аудит» проводился для двух подразделений: проектный отдел (ПО), отдел по работе с персоналом (ОпРП). Данные отделы были выбраны руководством НПО «МИР», так как включены в план работ по внутреннему аудиту.

Ниже приведена характеристика этих отделов.

ПО является самостоятельным структурным подразделением предприятия и подчиняется начальнику управления проектами.

Основными задачами ПО являются:

1) планирование и выполнение проектных работ в соответствии с установленными требованиями, в сроки, предусмотренные планом;

2) осуществление единой политики предприятия в области проектирования систем автоматизации;

3) полное использование материального и технического потенциала предприятия;

4) организация функционирования и улучшения ИСМ в ПО.

В состав ПО входят: сектор автоматизированных систем управления энергетики, сектор автоматизированных систем учета энергоресурсов, группа разработки электрических схем, электротехническая лаборатория.

ОпрП является самостоятельным структурным подразделением предприятия и непосредственно подчиняется генеральному директору ООО «НПО «МИР».

Основными задачами ОпрП являются:

1) обеспечение предприятия необходимым по численности и уровню профессиональной подготовки персоналом в соответствии с целями, стратегией и профилем предприятия, изменяющимися внешними и внутренними условиями его деятельности; формирование организационной структуры и ведение штатного расписания предприятия;

2) организация и контроль оплаты труда работников, анализ эффективности действующих систем мотивации (премирование, материальная и нематериальная мотивация); проведение мониторинга заработной платы работников по подразделениям, категориям и профессиям;

3) обеспечение единой кадровой политики, подготовка предложений и реализация мероприятий по оптимальному формированию управленческих и организационно-производственных структур на основе профессиональных квалификационных требований к персоналу в целях достижения максимальной прибыли;

4) организация работ по текущему и перспективному планированию потребности предприятия в кадрах;

5) оценка кадрового потенциала предприятия и определение путей его дальнейшего развития и совершенствования;

6) поддержание и непрерывное повышение уровня квалификации персонала;

7) разработка систем мотивации персонала (материальных и социальных).

Рисунок 1 - Организационная структура предприятия3 Карты потока создания ценностей

В ходе прохождения практики на НПО «МИР» проводилась работа по созданию карт потока.

Карта потока создания ценности (КПСЦ) является инструментом организации потока создания ценности, позволяющий выполнить анализ текущего состояния и описать целевое состояние потока создания ценности.

КПСЦ - это инструмент, который с помощью карандаша и бумаги помогает нам увидеть и понять материальные и информационные потоки в ходе создания ценности продукта.

Карта потока создания ценности позволяет выявить проблемные области, связанные с потерями: например, излишние запасы сырья и готовой продукции, незавершенное производство, потери времени на ожидания, неравномерности и перенапряжения деятельности при создании ценности. КПСЦ представляет собой графическое изображение всего процесса производства продукции.

Работа по составлению карты проводиться непосредственно на тех участках, где осуществляется процесс. Опыт показывает, что наиболее удобным способом представления потока создания ценности является нанесение изображения на листе бумаги (не на компьютере), лучше карандашом, чтобы была возможность внесения поправок и уточнений. Когда будет сделан окончательный вариант карты, необходимо все данные перенести в программу Microsoft Office Word.

В ходе прохождения практики проанализировались два процесса: создание КПР- 01 . Плата М10.062.10.000СБ (рисунок3), Счетчик С-05 (рисунок 4). Ниже рассмотрено КПСЦ для каждого процесса, которые включали в себя: время цикла отдельного подпроцесса, время перемещения, этапы создания процессов, расстояние между отделами.

Рисунок 3 - КПСЦ текущего состояния платы КПР-01



Рисунок 4 - КПСЦ текущего состояния счетчика С-05

4. Проведение внутреннего аудита на предприятии

Аудит - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита. [5]

Аудиты на предприятии проводятся с целью установления того, что ИСМ:

1. Соответствует запланированным мероприятиям;

2. Соответствует требованиям ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, ГОСТ Р 54934;

3. Соответствует требованиям НД, СТП;

4. Внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии. [6]

Цель аудита достигается решением следующих задач: планированием аудитов; выполнением работ, связанных с подготовкой к проведению аудита на местах; проведением аудита на местах; подтверждением соответствия деятельности подразделений в ИСМ запланированным мероприятиям, требованиям ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, ГОСТ Р 54934, а так же СТП; анализом и устранением выявленных несоответствий; своевременным информированием руководства предприятия и начальников подразделений о выявленных в ходе аудита несоответствиях; разработкой и реализацией корректирующих действий для устранения причин, выявленных в ходе аудита несоответствий; установлением степени понимания персоналом предприятия политики и целей в области качества, экологии и охраны труда, а также задач и требований, установленных в СТП; разработкой предложений по дальнейшему улучшению ИСМ.

Этапы проведения аудита представлены на рисунке 2.

Рисунок 2 - Этапы проведения аудита

Подготовка к проведению аудита на местах включает: распределение работ в группе по аудиту; подготовку рабочих документов; подготовку плана аудита.

Аудиторы подготавливают вопросник, необходимый для регистрации результатов аудита.

Проведение аудита на местах предусматривает: проведение вступительного совещания; сбор и проверку информации; анализ и обобщение результатов аудита; проведение заключительного совещания; разработку корректирующих действий; оформление отчета об аудите; контроль за выполнением корректирующих действий.

Для сбора информации в процессе проведения аудита применяются следующие методы: опрос; наблюдение за деятельностью; анализ документации.

По окончании аудита руководитель группы по аудиту проводит заключительное совещание, в ходе которого должны быть представлены заключения аудиторской группы таким образом, чтобы они были понятны и признаны персоналом проверяемого подразделения.

5. Разработка плана, вопросника и отчета по проведенным аудитам

1. План аудита.

Аудит в подразделении проводится в соответствии с планом аудита. План аудита - описание деятельности и мероприятий по аудиту. С помощью плана можно пронаблюдать когда и где будет проходит аудит.

Руководителю группы по аудиту следует подготовить план аудита, основанный на информации, содержащейся в программе аудита и документации, предоставленной проверяемой организацией. План аудита должен рассматривать последствия аудита с учетом его влияния на процессы проверяемой организации и обеспечивать основу для соглашения между заказчиком аудита, группой по аудиту и проверяемой организацией относительно проведения аудита. Этот план должен способствовать наилучшей координации, последовательности и сроков выполнения работ по аудиту для наиболее эффективного достижения результата.

План аудита должен включать в себя или содержать ссылки на:

- цели аудита;

- область аудита, включая идентификацию организационных и функциональных подразделений и процессов, которые будут проверяться;

- критерии аудита и ссылочные документы;

- места проведения аудита, даты, ожидаемое время и продолжительность намеченных мероприятий по аудиту, включая совещания с руководством проверяемой организации, а также другие совещания;

- используемые при проведении аудита методы, включая объем или степень выборочного контроля, необходимого для получения достаточных свидетельств аудита, и проект программы выборочного контроля, если она применяется;

- роли и обязанности членов группы по аудиту, а также сопровождающих лиц и наблюдателей;

- распределение соответствующих ресурсов по "критичным местам" проведения аудита.

Пример заполненного плана аудита предоставлен в приложении А ПО и в приложении Б для ОпРП.

2. Вопросник.

Чтобы провести оценку предприятия, аудитору нужно подготовить свой основной рабочий документ - вопросник. В вопроснике аудитор определяет состав вопросов для проведения аудита.

Аудиторы при подготовке вопросника должны учитывать, что объектом аудиторской проверки являются все требования ISO 9001, относящиеся к проверяемому процессу.

В вопросник входит: область аудита, перечень вопросов по объектам аудита, пометки аудитора о фактическом состоянии объекта аудита, другая информация. В приложении В и приложении Г представлены заполненные вопросники для отделов.

Правила формулирования вопросов. Вопросы должны формулироваться лаконично, четко и недвусмысленно с тем, чтобы они были понятны отвечающим. Вопросы должны формулироваться в определенной последовательности, чтоб служить своеобразным «путеводителем» аудита. Количество вопросов должно быть минимальным, но достаточным для анализа объекта аудита.[7]

Было проведено два внутренних аудита в ПО (приложение В) и ОпРП(Приложение Г). В ходе аудита были заполнены вопросники и в таблице вопросника сделаны пометки о фактическом состоянии объекта аудита. Лист примера заполненного вопросника приведен на рисунке 3. Вопросник был заполнен собственноручно.

Рисунок 3 - Лист вопросника по внутреннему аудиту

3. Отчет по проведенным аудитам.

После проведения заключительного совещания аудитор приступает к подготовке отчета, в котором отражает полные, точные и достоверные данные о проведенной работе.

Руководитель группы по аудиту несет ответственность за подготовку и содержание отчета по аудиту.

Отчет по аудиту должен содержать полные, точные, четко сформулированные и понятные записи по аудиту.

Аудиторы всегда должны помнить, что от них ожидают всестороннего отчета о проведении аудита, и поэтому в отчете не следует ограничиваться только перечислением несоответствий. В нем нужно отразить как положительные, так и отрицательные результаты. Аудиторы всегда должны помнить, что в идеале отчет должен способствовать улучшению системы качества проверяемой стороны, указывая на возможности улучшения.[7]

В отчете об аудите должна быть информация: область (обозначение документа, наименование документа), результаты (количество выявленных несоответствий, выявленные улучшения, оценка результативности корректирующих действий ), корректирующие действия аудита(номер пункта ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, номер пункта СТП, несоответствие, причины несоответствий, содержание корректирующих действий, ответственные исполнители, сроки исполнения, отметка о выполнении).

На основании отчетов о проведении аудита руководство принимает важные решения. Руководство проверяемой организации должно будет решить, удовлетворительно ли действует имеющаяся система качества или же она требует каких-то изменений.

В итоговом отчете по аудиту указываются все выполненные мероприятия по аудиту, проверенное подразделение, выявленные несоответствия, общая оценка работы системы качества. Отчет представлен в приложении В.

В целях обеспечения конфиденциальности документы (приложения) приведены без ответственных исполнителей и сроков.

Пример отчета представлен в приложении Д .

Внутренний аудит проводится для улучшения деятельности и эффективности предприятия. После заключений по результатам аудита необходимо разработать рекомендации по улучшению. Пример таких рекомендаций рассмотрен в разделе 5.



6. Разработка рекомендаций по проверяемым процессам: «Создания автоматизированных систем» и «Управление персоналом»

Рекомендации по процессу «Создания автоматизированных систем» :

1. Разработать регламент «Порядок выдачи внутреннего технического задания на комплект рабочих чертежей (КРЧ), необходимого для регистрации системы.

2. Определить ответственность за своевременность выдачи ТЗ на КРЧ.

3. Разработать документ «Порядок приобретения спецодежды».

Управление Персоналом - область знаний и практической деятельности, направленная на обеспечение организации качественным персоналом, способным выполнять возложенные на него трудовые функции, и оптимальное его использование. Управление персоналом является неотъемлемой частью качественных систем управления организации. [8]

Высококвалифицированный и компетентный персонал, удовлетворенный условиями и оплатой своей работы, демонстрирует высокую производительность труда. Поэтому грамотно организованный процесс набора, оценки, распределения и мотивации сотрудников позволяет достигать поставленных руководством организации целей.

Высокоэффективная система мотивации позволяет в буквальном смысле творить чудеса с персоналом любой компании. Поэтому совершенствование системы управления персоналом предприятия всегда необходимо осуществлять с учетом этого фактора: справедливая и своевременная оценка руководством качества работы сотрудников, подкрепленная материальным или нематериальным поощрением, стимулирует персонал к более эффективной работе с нацеленностью на результат.

Чтобы сформировать работоспособный коллектив, порой приходится пересматривать принципы поиска, отбора и найма специалистов. Совершенствование управления персоналом на предприятии может включать в себя внедрение новых систем тестирования и оценки работников, смену источников поиска кандидатур и другие нововведения.

С 2011 года НПО «МИР» осваивает конкретные методы суворовской науки управления, руководствуясь его правилами: по - суворовски ставить цели, используя глазомер для широкого обзора обстоятельств, влияющих на выбор цели.

Опыт работы с персоналом в НПО «МИР», основанный на суворовском методе управления, позволяет выделить три главных качества, которые необходимо развивать у сотрудников: целеустремленность - всегда достигать поставленной цели, ответственность - держать ответ перед собой и коллективом, самодисциплина - навести порядок в делах и придерживаться его.

Рекомендации по процессу «Управление персоналом»:

1. Разработать форму плана для работ повышению квалификации персонала (самообразования) и отчета о проведении. Развитие личности: акцент на компетентность в области поставленных задач, совершенствование в рамках узкой области трудовой деятельности

2. Рассмотреть возможность выделения времени в определенный день недели для проведения самообразования руководителям высшего звена и начальникам подразделений.

Заключение

В ходе преддипломной практики были выполнены следующие задачи:

1. Изучение деятельности предприятия: общей характеристики предприятия, организационной структуры.

2. Ознакомление с нормативной документацией по проведению внутренних аудитов.

3. Разработка плана, вопросника и отчета по проведенным аудитам.

4.Разработка рекомендаций по проверяемым процессам: «Создания автоматизированных систем» и «Управление персоналом».

5. Разработка карты потока создания ценней для создание платы КПР- 01, Счетчика С-05.

Внутренний аудит преследует цели:

1. Улучшения деятельности, снижение рисков, повышение эффективности работы предприятия.

2. Улучшение конкурентоспособности компании, повышение её имиджа.

3. Система предупреждения несоответствий при проведении внешних аудитов СМК и прочих проверок.

Внутренний аудит позволяет проводить мониторинг и проверить результативность внедрения и функционирования системы. По результатам внутреннего аудита разрабатываются корректирующие действия и выявить возможности для улучшения, как отдельных процессов, так и системы в целом.



Библиографический список

1. Интернет - ресурс: Научно-производственное объединение «МИР». http://mir-omsk.ru/.

2. Журнал «Стандарты и качество» / № 8 / Москва 2016

3. Журнал «Стандарты и качество» /№ 12/Москва 2012/www.ria-stk.ru.

4. Журнал «Стандарты и качество». Закон «О стандартизации»- «Назревшая необходимость» /№6 /Москва 2008

5. ГОСТ Р ISO 9000-2015 Система менеджмента качества. Основные положения и словарь.

6. СТП.У5.0.02-2013 Внутренний аудит.

7. Институт качества. «Люди дела». Внутренний аудитор СМК на основе стандартов ISO серии 9000/ Елена Лисицина/Новосибирск 2008

8. Интернет-ресурс: Управление персоналом https://ru.wikipedia.org/wiki



Приложение А

ПЛАН АУДИТА № ____

Цель аудита: проверка выполнения требований к управлению процессами Проектного отдела.

Наименование проверяемого подразделения	Область аудита (обозначение документа, на соответствие которому проводится аудит)	Место проведения	Дата и время начала вводного совещания
Проектный отдел	ISO 9001-2015 Положение о подразделении ПП.04-2012 ПП.36-2014 СТП.У4.0-2015 Управление персоналом СТП.В13.02-2012 Управление регламентирующей документацией Регламент Р.А3.2.01 Описание процесса «Разработка комплекта рабочих чертежей» Регламент Р.А3.3.04 «Подготовка и проведение монтажно и пуско-наладочных работ (МПНР) у Заказчика сотрудниками ЭТЛ УПр ISO 14001 OHSAS 18001 пп.4.2, 4.3, 4.4	Управление Кабинет

Руководитель группы по аудиту ______

(личная подпись) (дата)

Согласовано:

Руководитель проверяемого подразделения ________

(личная подпись) (дата)



Приложение Б

ПЛАН АУДИТА № ____

Цель аудита: проверка выполнения требований к управлению персоналом.

Наименование проверяемого подразделения	Область аудита (обозначение документа, на соответствие которому проводится аудит)	Место проведения	Дата и время начала вводного совещания
ОпРП	СТП.У4.0-2015 Управление персоналом ПП.26-2012 Положение о подразделении - ОпРП СТП.В13.2.01-2012 Управление регламентирующей документацией СТП.У5.0.03-2013 Корректирующие действия ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001	Управление Каб. 211а	__.__.20__ 9.00

Руководитель группы по аудиту _____________

(личная подпись) (дата)

Согласовано:

Руководитель проверяемого подразделения ____

(личная подпись) (дата)



Приложение В

Вопросник к аудиту № 15/16

Подразделение: Проектный отдел

Процесс: Создание Автоматизированных систем (СТП.А3.0-2013)

Область аудита - обозначение документа, на соответствие которому проводится аудит.

Область аудита	Перечень вопросов по объектам аудита	Пометки аудитора о фактическом состоянии объекта аудита	Другая информация
	Какие улучшения были произведены в Вашем подразделении за текущий год?	1) проведена фиксация улучшений в базе данных «Отгулы»; 2) Актуализация договоров; 3) Автоматизация отчета о командировке
Положение о подразделении ПП.04-2012
	Каким образом производится изучение и распространение передовых приемов и методов труда?	За счет надбавок к заработной плате.
	Какой инструмент сотрудников ПО должен подвергаться периодической поверке? Своевременно ли производится поверка инструмента?	Трудовые договора, положения об оплате труда.
	Какие действия (мероприятия) были предприняты в текущем году для улучшения качества проведения всех работ? Покажите результаты улучшений.	Планирование проводится в оперативном режиме, без мероприятий.

Аудитор ________________________________



Приложение Г

Вопросник к аудиту № ____

Подразделение: ОпРП

Процесс: Управление персоналом (СТП.У4.0-2015)

Область аудита	Перечень вопросов по объектам аудита	Пометки аудитора о фактическом состоянии объекта аудита	Другая информация
	Какие улучшения были произведены в Вашем подразделении за текущий год?
Положение о подразделении ПП.26-2012
пп. 5, 7	Как производится анализ эффективности систем оплаты труда? Покажите.
	Каким образом осуществляется обеспечение единой кадровой политики?
	Какие работы проводились по перспективному планированию потребности предприятия в кадрах за текущий год?
	Какие существую формы работы с кадрами? Каким образом происходит их постоянное совершенствование? Приведите пример.
	Покажите оценку кадрового потенциала предприятия.

Аудитор ________________________________



Приложение Д

СОГЛАСОВАНО

Заместитель Генерального

директора по качеству

«___»_________________201_ г.

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор

ООО НПО «МИР»

«___»___________________201_ г.

ОТЧЕТ

об аудите интегрированной системы менеджмента

Регистрационный номер

Проверяемое подразделение Проектный отдел

Руководитель подразделения

Руководитель группы по аудиту

Аудиторы

Дата аудита

На вступительном совещании ________201_ г. присутствовали от проверяемого подразделения:

от аудита:

На заключительном совещании _______201_ г. присутствовали от проверяемого подразделения:

от аудита:

ОБЛАСТЬ АУДИТА

Обозначение документа	Наименование документа
ПП.04-2012	Положение о подразделении ПО
ПП.36-2014	Положение о подразделении ЭТЛ
П.КЭТ-2007	Политика ООО НПО "МИР" в области качества, экологии и охраны труда П.КЭТ-2007
СТП.У4.0-2015	Управление персоналом
СТП.В13.2.01-2012	Управление регламентирующей документацией
Регламент Р.А3.2.01	Описание процесса «Разработка комплекта рабочих чертежей
Регламент Р.А3.3.04	Подготовка и проведение монтажно и пуско-наладочных работ (МПНР) у Заказчика сотрудниками ЭТЛ УПр
СТП.У5.0.03-2013	Корректирующие действия
Регламенты

Оценка результативности корректирующих действий, разработанных по результатам предыдущего аудита № 15/14:

Корректирующие мероприятия по выявленному несоответствию (отчет по аудиту № 15/14) выполнены и результативны.

Корректирующие действия по наблюдениям, кроме одного, выполнены и признаны результативными.

Невыполненное корректирующее действие. Распорядительная документация в НПО оформляется в бумажном виде. Нет контроля своевременного согласования документа. Невозможно получить обратную связь: где находится документ, какие решения приняты по той или иной служебной записке и т.п. Отсутствие документооборота распорядительной документации приводит к регулярным потерям.

Причина невыполнения По словам А.И. Рейтера организовать электронный документооборот распорядительной документации в ближайшем будущем не представляется возможным из-за отсутствия денежных и людских ресурсов. Вопрос остается открытым.

РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТА

Количество выявленных несоответствий: 2

Выявленные улучшения:

Проведена аттестация сотрудников ЭТЛ.

Улучшен компенсационный пакет сотрудников ПО.

Определен и размещен на сервере перечень разрешительных документов для допуска в организации заказчиков.

Снят обучающий фильм «Порядок проведения МНР» для Республики Казахстан.

Сформирован и размещен на сервере перечень шкафов с соответствующими сертификатами.

В процессе проведения аудита выявлена отличная организация работ в Проектном отделе (в том числе и ЭТЛ).

Руководителем ________ и сотрудниками отдела в полной мере и по необходимости используются все управленческие методы, применяемые в НПО «МИР» (протоколы РМ, КТ, ОИР и т.п.).

Регулярно проводимые сбор статистических данных по качеству проводимых сотрудниками ПО работ, анализ данных и улучшения напрямую отражаются на непрерывном улучшении качества работ, сокращении сроков выполнения работ и, как следствие, удовлетворенности Потребителей работами, проводимыми сотрудниками ПО.

Таблица 1 - Несоответствия и корректирующие действия

Номер пункта ИСО	Номер пункта СТП	Несоответствие	Причина	Содержание корректирующих действий	Ответственные исполнители	Сроки исполнения	Отметка о выполнении
СТП.А3.0-2013 п. 8.3.3	5.1.2	ТЗ на разработку КРЧ в 2016 году были выданы всего 2 раза в январе 2016 г.	1. Загрузка РП. 2. Решение вопроса по разработке КРЧ и постановке задачи в рабочем порядке.	1. Определить порядок выдачи внутреннего ТЗ на КРЧ, необходимого для регистрации системы, а также указания доп. требований от РП. 2. Определить ответственность за своевременность выдачи ТЗ на КРЧ в ПО		1 квартал 201_ года
6.1.2; 7.1.4 ИСО 9001:2015		Мобильный персонал не в полном объеме обеспечен спецодеждой: термобелье. При этом возникают риски простудного заболевания сотрудников при выполнении ППО и МНР, а также риск недопущения сотрудников одетых не по погоде на объекты заказчиков. Последствия обоих рисков - срыв сроков выполнения работ.	Несвоевременная оплата счетов на спецодежду.	1. Рассмотреть вопрос по оплате счетов на термобелье в 2016 г.. 2. Приобрести необходимую спецодежду.		________ _________

Наблюдения.

1. Обучения во внешних обучающих организациях в 201_ г. не проводились. Необходимо ежегодное обучение (повышение квалификации) профессиональным знаниям специалистов, деятельность которых влияет на качество выполняемых работ у Заказчиков: обязательно обучение по РЗиА (релейная защита и автоматика)

Предложения. 1.1 Ежегодно включать в план обучение сотрудников Проектного отдела по РЗиА. Внести в перечень ежегодного обучения. Отв.: _

1.2. Определить перечень профессиональных знаний, которые необходимо включать в ежегодный план переобучения сотрудников. Провести выбор обучающих организаций, способных предоставлять нужный объем актуальных, современных знаний.

Отв.:_______ Срок: До __.__.201_.

2. Не в полной мере выявляются заявки по приобретению оборудования, отсутствие или ненадлежащее качество которого влияет на качество и скорость выполнения работ. Это:

- старый компьютер недостаточной мощности ведущего инженера ___;

- электроинструмент для мобильного персонала;

- ноутбуки для мобильного персонала.

Предложения. 2.1. Приобрести недостающий электроинструмент надлежащего качества для мобильного персонала. Отв.: ________

Срок: До __.__.201_.

2.2. Включить в план и приобрести компьютер необходимого для проектирования качества. Отв.: ________В.Г. Срок: 1 кв. 201_ г.

2.3. Включить в план 201_ года постепенное обновление ноутбуков для мобильного персонала. Отв.: __________

Срок: При составлении плана перевооружения на 2017 г.

3. На компьютеры сотрудников через электронную почту приходит большое количество информации. При проведении профессиональной деятельности ненужная информация отвлекает сотрудников. При этом ухудшается качество работ - сотрудники делают ошибки.

Предложения. Определить порядок распространения внутренней информации не производственного характера по электронной почте. Внести изменения вСТП.У4.0.02-2012 «Внутренний обмен информацией». Отв.: __________ Срок: До 30.12.201_.

4. В регламенте Р.А3.3.04 в пп.1.2, 2.1 и 3.2 приведены сведения об оформлении и отметках в командировочных удостоверениях.

Предложение. Провести изменения в регламенте: убрать сведения о командировочных удостоверениях. Отв.: __________

Срок: До 30.11.201_.

Руководитель группы по аудиту ______________________________

Аудитор __________________________________________________

Начальник ПО ___________________________________________

Начальник ЭТЛ ПО _________________________________________

Зам. ген. директора по экономике______________________________

Начальник Упр ____________________________________________

Начальник Упр ____________________________________________

Начальник АХО ____________________________________________

Начальник ОАСУиС _________________________________________

Начальник ОСС ______________________________________________

Начальник ОпРП ____________________________________________

Размещено на Allbest.ru