Виды фальсификации и методы защиты бумажных документов

Размещено на http://www.allbest.ru/

21

Размещено на http://www.allbest.ru/

Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Самарский Государственный Университет»

Представительство в г.о. Сызрань

Исторический факультет

Кафедра документоведения

Курсовая работа

Виды фальсификации и

методы защиты бумажных документов

СЫЗРАНЬ

2012

Оглавление

Введение

1. Понятие документа

2. Фальсификация документов - подделка

2.1 Юридическая сила документа

2.2 Методы защиты

Заключение

Список литературы

Введение

Для нормального функционирования и развития любой организации необходимо постоянно владеть как оперативной, так и стратегической информацией в соответствующей области деятельности. Под информацией обычно понимают совокупность сведений, показателей, данных, требуемых для описания того или иного явления или процесса. Управленческий процесс по своей сути сводится к сбору, обработке, передаче, хранению, поиску и использованию информации с целью выработки управленческого решения.

Информация может быть без документной (устной) и документированной, то есть зафиксированной на каком-либо носителе информации (бумажном, магнитном и др.). Процесс фиксирования информации, то есть создания документа, называется документированием управленческой деятельности. При этом важно подчеркнуть, что запись информации на различных носителях (документирование) должна осуществляться по установленным правилам. Таким образом, документ или документированная информация - это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать.

При создании документов используют различные способы документирования в зависимости от содержания информации: звукозапись (фонодокумент), фотографию (фотодокумент), запись изображений и звуков (аудиовизуальный документ) и т. д.

Документ, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном порядке, называется официальным документом.

Кардинальные изменения последних лет в политической, экономической и социальной сфере нашего общества привели к значительному обострению криминальной обстановки и, как следствие этого, к преступлениям, связанным с подделкой документов. Например, организация проведения теракта не обходится без применения поддельных документов, как удостоверяющих личности бандитов, так и ряда других документов, бланков, печатей. Подделка (фальсификацияФальсификация (от лат. falsus -- ложный, facio - делаю)  - процедура, устанавливающая ложность теории или гипотезы в ре-зультате эмпирической проверки.) документов может касаться всех аспектов жизнедеятельности человека и общества.

Любому сотруднику организации, работающему с документами, необходимо знать основные признаки и способы подделки документов, определения подлинности по признакам подделки для недопущения ошибок при проверке документов.

Организация распознания подделок документов является одной из областей документоведения, граничащей, с одной стороны, с палеографией, вспомогательной исторической дисциплиной, изучающей внешние признаки рукописных памятников (материал для письма, формат рукописи, чернила, краски, украшения и т.д.) и, с другой стороны, отраслью криминалистической техники, изучающей природу происхождения документов, закономерности отображения в них признаков и свойств авторов и исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения содержащейся в них информации. На этих основах разрабатываются средства и методы экспертизы документов в целях раскрытия подлогов.

Основные задачи курсовой работы:

-раскрытие понятия «документ» с его основными свойствами и правилами оформления;

-изучение фальсификации документов, а также методов защиты от нее.

В первой части работы мы рассмотрим сам документ.

Во второй части работы - фальсификацию документов и методы защиты бумажных документов от нее.

В заключении приведем итоги проделанной работы.

1. Понятие документ

фальсификация документ защита юридическая

Формирование официально-деловой письменной речи во всех языковых культурах обусловлено развитием государственности, аппарата управления и связано с необходимостью документально закреплять правовые отношения юридических и частных лиц. Интернациональные свойства делового письма -- следствие универсальности задач, которые оно призвано решать, а именно -- служить инструментом делового общения, языковым средством фиксации (документирования) управленческой, деловой, служебной информации. К служебной информации предъявляются общие требования: достоверность (объективность), актуальность (необходимость, новизна, своевременность), убедительность (аргументированность), полнота (достаточность информации).

Документирование -- регламентированный процесс записи информации на бумаге или ином носителе, обеспечивающий ее юридическую силу. В деловом общении документирование имеет особое значение. Действительно, ссылка на какую-либо устную договоренность или распоряжение может быть опровергнута или подвергнута сомнению, но если данная договоренность или распоряжение имеют форму документа, то ссылка на него обоснована юридически. Правила документирования устанавливаются правовыми актами каждого государства или вырабатываются традицией.

Итог документирования -- создание документа.

В Федеральном законе «Об информации, информатизации и защите информации» закреплено следующее определение понятия «документ»:

Документ -- это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать Федеральный закон "Об информации, информатизации и защите информации" от 20.02.95 № 24-ФЗ..

Это же определение дано и в государственном стандарте на термины и определения «Делопроизводство и архивное дело». Для более полной характеристики понятия «документ» следует раскрыть и понятие «реквизит».

Каждый документ состоит из ряда составляющих его элементов, которые называются реквизитами (наименование, автор, адресат, текст, дата, подпись и т.д.). ГОСТ закрепляет следующее определение:

Реквизит документа -- обязательный элемент оформления официального документа. ГОСТ Р 51141-98 Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения. - М.: Издательство стандартов, 1998.

Различные документы состоят из разного набора реквизитов. Число реквизитов определяется целями создания документа, его назначением, требованиями к содержанию и форме данного документа. Для многих документов число реквизитов строго ограничено. Для ряда документов число и состав реквизитов установлены законодательными и нормативными актами. Но в любом случае, как следует из определения, информация, зафиксированная на материальном носителе, должна быть обязательно оформлена путем проставления необходимых реквизитов. Только тогда она становится документом.

В документоведении документ рассматривается как результат закрепления (отображения) фактов, событий, явлений объективной действительности и мыслительной деятельности человека любым удобным способом на специальном материале.

Документы, зафиксировав (отобразив) информацию, тем самым обеспечивают ее сохранение и накопление, возможность передачи другому лицу, многократное использование, повторное и неоднократное возвращение к ней во времени. Они затрагивают различные сферы деятельности человека и разделяются на текстовые и графические, традиционные (рукописные, машинописные) и на машинных носителях, научные, технические, личные и официальные и др.

Официальные документы -- это документы, созданные юридическими или физическими лицами, оформленные и удостоверенные в установленном порядке.¹

Среди них особую категорию составляют служебные (управленческие) документы, которые определяются государственным стандартом как официальные документы, используемые в текущей деятельности организации.

Как носители информации документы выступают в качестве непременного элемента внутренней организации любого учреждения, предприятия, любой фирмы, обеспечивая взаимодействие их структурных частей и отдельных сотрудников. Они являются основанием для принятия управленческих решений, служат доказательством их исполнения и источником для обобщений и анализа, а также материалом для справочно-поисковой работы. В управленческой деятельности документ выступает и как предмет труда, и как результат труда. ГОСТ Р 6.30-2003 Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов. - М.: Издательство стандартов, 2003.

Многие формы управленческой деятельности выражаются посредством соответствующих документов: распорядительная деятельность -- изданием различных распорядительных документов; планирование -- посредством подготовки различных планов; учет -- в виде составления и обработки статистической, бухгалтерской, оперативно-технической документации; контроль -- путем сбора сведений в письменном виде и т.д. Поэтому документы можно классифицировать в соответствии с их назначением как средства:

регламентации деятельности (уставы, положения, регламенты, правила, инструкции и др.);

распорядительной деятельности (приказы, указания, постановления, решения, распоряжения и др.);

накопления и обобщения информации (отчеты, акты, доклады и др.);

передачи информации (письма, телеграммы, телефонограммы и др.).

2. Фальсификация документов - подделка

Основные признаки подделки документов:

1. Несоответствие формы, цвета бланков и их реквизитов.

2. Противоречивость содержания, орфографические ошибки, нестандартный шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т.д.

3. Следы механического воздействия:

- подчистка, представляет собой механическое удаление штрихов с целью изменения его первоначального содержания. Признаками ее являются: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой, что выявляется при рассмотрении документа на просвет. При подчистке нередко повреждаются штрихи линовки, защитной сетки и рядом находящихся письменных знаков. В то же время остается рельеф удаленного текста, проявляющийся в виде вдавленной с лицевой и выпуклостей с оборотной стороны листа. Вновь написанные буквы, цифры имеют неровные края штрихов, образующиеся из-за увеличения впитывающей способности шероховатой бумаги. Бывают случаи, когда проявляются остатки штрихов первоначального текста в виде частиц красящего вещества, не относящиеся к имеющимся надписям. Следы механического воздействия порой маскируются приглаживанием, в результате чего могут образоваться характерные трассы от предметов, применявшихся для приглаживания;

- травление текстов документов - удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха химическими реактивами (кислотами, щелочами, окислителями). Признаки травления проявляются в нарушении проклейки бумаги, матовости или изменении цвета бумаги в местах травления. Бумага в этих местах нередко приобретает желтоватый оттенок; образуются трещины, наблюдается обесцвечивание или изменение записей, выполненных на участке, подверженном воздействию травящего вещества; наличие остатков слабо-видимых штрихов первоначального текста, записей разного цвета, различие в люминесценции подвергавшегося травлению участка и остальной поверхности документа. Признаки травления выявляются с помощью лупы, микроскопа, исследований в ультрафиолетовых лучах, контрастирующей фотосъемки, съемки видимой и инфракрасной люминесценции и т.д.;

- смывание. Такой способ подделки, как смывание, состоит в удалении штрихов с поверхности документа посредством различных растворителей. Многие признаки при применении способа смывания характерны для травления. Например, реквизиты документа (реквизиты бланка, оттиск печати, сам текст документа и др.), изготовленные при помощи лазерного или струйного принтера, можно подделать следующим образом. Следует капнуть или нанести спирт на интересующийся фрагмент документа, подождать, когда подсохнет, и после этого сдуть порошок картриджа с документа. Затем в зависимости от поставленной задачи возможно воспользоваться допиской, вставкой и т.д. нужной информации. Кстати, данную методику можно использовать при определении подделки реквизитов документов, изготовленных при помощи средств вычислительной (лазерные принтеры) и копировальной техники, например гербовые бланки, оттиски печати, например какие-либо справки о зарплате, месте учебы и т.д.;

- следы дописки или внесения записей на месте удаленного текста. Дописка заключается в изменении первоначального содержания документа путем внесения на свободные места новых букв, цифр, слов и их сочетаний. Признаки дописки: различия в цвете и оттенках штрихов первоначальных и новых записей, размещение отдельных записей в тексте, в ширине штрихов и выработанности почерка, которым выполнены сопоставляемые записи; сжатые или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками; наличие примесей в одних штрихах отсутствие их в других и пр. Дописку можно обнаружить посредством выявления логических противоречий при изучении содержания документа. Дописка может быть установлена путем осмотра документа с помощью лупы или микроскопа;

- следы подделки путем композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий или частей и т.п.). Определяется визуально - в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов оттисков печатей, качества фотобумаги.

На сегодняшний день особое внимание необходимо уделять подделкам документов, изготовленным при помощи средств вычислительной техники, программного обеспечения и периферийного оборудования - сканеры, принтеры, включая цветные. При помощи этих средств на высоком уровне возможно подделать все реквизиты документа, включая герб или товарный знак, подобрать нужный шрифт текста документа, подделать (сканировать с подлинного документа) подпись или оттиск печати и изготовить поддельное клише печати или штампа, применяя фотополимерную технологию.

Способы подделки основных реквизитов документов:

Поддельные бланки документов изготовляются при помощи средств оперативной полиграфии (копировальной техники), компьютеров - путем сканирования или подбора соответствующего шрифта.

Также существуют "традиционные" средства подделки.

Бланки, подделанные путем рисования, отличаются неравномерной толщиной штрихов, не одинаковых по размеру.

Для клише, предназначенных для подделки бланков, гравированных вручную, характерны нестандартный шрифт, изломы в овальных элементах знаков, извилистость строки, зеркальное изображение знаков и т.п.

Клише, изготовленному фотоцинкографическим способом, присущи: утолщение слоя краски по краям штрихов и вдавленность штрихов букв, изменение размеров оттиска от оригинала из-за нарушения масштабов съемки, недостаточная четкость мелких штрихов и деталей, неровные края и разрывы в штрихах, образование округлостей углов в результате травления кислотой.

Конечно, все вышесказанное относится к бланкам одностраничных документов, не имеющих корешков, например каких-либо справок, предъявляемых при приеме на работу. Паспорт, диплом, трудовую книжку и т.д. подделать невозможно (в принципе, подделать можно любой документ, если есть в наличии подпольная типография, необходимые материалы и технология), но возможен интеллектуальный вид подлога, когда на купленных (сворованных) бланках таких документов (которые подлежат строгому учету) возможна подделка реквизитов документа, заполняющих бланк, о чем будет говориться ниже.

Информация, содержащаяся в документе. Установление факта изменения первоначального содержания документов предполагает наличие признаков подчистки, травления, смывания прежних записей, дописки ложной информации. Установление интеллектуального вида подлога содержания документа, а также такого реквизита документа, как подпись, отражены в соответствующем разделе статьи - "Подделка рукописных реквизитов документа".

Подпись. В фальсификации реквизита документа "подпись" встречаются следующие способы:

- по памяти, когда подпись воспроизводится на основе запоминания ранее увиденной подписи;

- рисованием, когда подпись воспроизводится с использованием образца подлинной подписи;

- копированием, когда подпись обводится чернилами или шариковой пастой.

Встречается несколько приемов подделки подписи копированием:

- на просвет;

- с помощью копировальной бумаги;

- путем передавливания штрихов заостренным предметом с последующей обводкой следов давления, с помощью веществ, обладающих копирующей способностью (изготовление промежуточного клише);

- фотопроекционный способ;

- при помощи сканера компьютера.

Для указанных способов копирования, кроме фотопроекционного и при помощи сканера, характерны извилистость штрихов и угловатость овалов. Для копирования на просвет с помощью чертежного аппарата (пантографа) характерно наличие карандашных штрихов предварительной подготовки. Для подделки фотографическим способом или при помощи сканера свойственно полное совпадение исследуемой подписи с той, с которой получена копия. Фотографическим способом и при помощи сканера обычно изготавливают факсимиле. Подписи, нанесенные факсимиле, имеют микроструктуру штрихов, специфичную для каучуковых, полимерных или металлических клише. Многие признаки рассматриваемого вида подделки подписей можно обнаружить при осмотре документа с помощью лупы, микроскопа.

Во всех случаях производства экспертизы подписи исследуемую подпись рекомендуется сравнивать с образцами подписи лица, от имени которого она выполнена. Более подробно об экспертизе подписи изложено в разделе статьи "Подделка рукописных реквизитов документа".

Печати и штампы - это специально изготовленные в граверных мастерских или полиграфических предприятиях клише, имеющие установленную форму, размер, шрифт и соответствующие определенным образцам. Их изготавливают из различных материалов: каучука или металла. Современный способ изготовления печатей - фотополимерные клише.

Основными способами подделки оттиска печати являются:

- рисовка печати на самом документе;

- получение оттиска с помощью самодельного клише;

- перекопирование подлинного оттиска на поддельный документ.

Рисовка изображения печати или штампа на самом документе является наиболее простым способом подделки. Ему присущи следующие признаки: нестандартность шрифта и неравномерное размещение текста, несимметричность расположения букв, слов и строк, искажение рисунков (герба, эмблемы) и т.п., наличие грамматических ошибок в тексте и неправильное его смысловое содержание, следы подготовки оттиска (проколы бумаги от циркуля, остатки карандашных штрихов).

При выполнении оттиска печати или штампа с помощью самодельного клише, изготовленного путем вырезания из плотных материалов (резины, линолеума, дерева и т.п.), а также собранного из типографских литер, после оттиска печати остаются характерные признаки, которые могут быть обнаружены в процессе осмотра. К таким признакам относятся: нестандартность шрифта, неодинаковые размеры букв и интервалов между ними, отсутствие отсечек в буквах, наличие зеркального отображения букв и знаков, наличие кругов годовых колец в отпечатках деревянных клише, наличие круговых линий или параллельных бороздок от металлических клише, неравномерное распределение красителя в оттиске, извилистость в утолщениях штрихов, ломаные линии строк и другие. В процессе осмотра и исследования оттисков, изготовленных с помощью поддельных клише, необходимо (если есть возможность) использовать для сравнения оттиски подлинных печатей штампов.

Перекопирование оттиска печати или штампа с подлинного документа может быть прямым (зеркальное отображение) или путем двойного копирования. Признаками подделки оттиска, полученного двойным копированием, являются: слабая окрашенность штрихов, расплывы красящего вещества в них, отсутствие глянца бумаги, наличие штрихов, не относящихся к изображению печати, но перекопированных вместе с нею. Одним из "традиционных" и "исторических" методов этого способа является перекопирование подлинного оттиска печати на фальшивый документ при помощи вареного яйца или разрезанной пополам сырой картошки. Это метод также можно отнести к фальсификации подписи.

К другим способам подделки оттисков печатей и штампов относится изготовление печати или штампа путем монтажа с помощью букв и цифр, вырезанных из подлинных печатей и штампов, вышедших из эксплуатации.

Бывают случаи, когда для изготовления поддельных документов используются подлинные печати или штампы другой организации, но при этом маскируется их содержание. С этой целью печать во время прикосновения к листу бумаги слегка поворачивается, ее оттиск получается расплывчатым.

Если оттиск печати перенесен на документ с помощью копировальной техники или методом сканирования при помощи электронно-вычислительной техники, то обнаружить подделку можно при осмотре обратной стороны страницы документа. На ней не наблюдается проникновения красителя печати в структуру бумаги. Подписи на подобных подделках в основном располагают на изображении печати.

Однако представляет опасность фальсификация клише самой печати при помощи синтеза компьютерных и фотополимерных технологий.

Существуют самонаборные печати, комплект которых в недалеком прошлом любой человек мог купить в обычном магазине канцтоваров и сделать печать (включая гербовую) любой организации. Оттиски фальшивой печати, изготовленной последними двумя способами, не поддаются распознаванию, если подлинная печать не снабжена современными методами и способами защиты.

Замена фотографий. В большинстве случаев производится в документах, удостоверяющих личность (паспорт, пропуск, военный билет, удостоверение, водительские права и т.д.).

Наиболее распространенными приемами являются:

- полная замена фотографии;

- монтаж фотоснимка (на документе оставляется часть прежней фотографии с имеющимся на ней оттиском печати, а к ней подклеивают фотографию другого лица);

- нанесение на подложку старой фотографии части эмульсионного слоя другой фотографии;

Замена листов. Встречается при подделке трудовых книжек, паспортов и иных документов, состоящих из нескольких листов. На замену листов в документах указывают: различие в оттенке и качестве бумаги разных листов одного документа; несовпадение нумерации страниц; несовпадение серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов; различие в типографическом тексте замененного листа с остальными.

Подделка рукописных реквизитов документа

Данный раздел статьи поможет при определении подлинных документов, реквизиты которых заполняются от руки.

Принято различать:

- технические навыки (посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т.п.);

- графические навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);

- навыки письменной речи (словарный состав и построение текста, предложений и т.п.).

Совокупность технических и графических навыков, отображающихся в рукописных документах, характеризуют почерк человека. Под влиянием воли, аналогических особенностей человека, усилий письма, внешней среды и иных субъективных и объективных факторов в почерке появляется много особенностей, совокупность которых становится неповторимой. В почерках разных лиц могут встречаться отдельные одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.

Изменения в почерке могут появляться также при особых условиях письма: необычные поза пишущего, средства и материал письма, необычное состояние пишущего (опьянение, возбуждение и т.п.), нарушение функции костно-мышечного аппарата или нервной системы (травмы, нервные заболевания и т.п.), наконец, для нас в этом разделе наиболее важно при умышленном искажении почерка - маскировка или подражание почерку другого человека.

Признаки письменной речи - это манера изложения текста, общий уровень грамотности, стилистические и грамматические особенности языка, словарный запас.

Выделяются следующие основные признаки письменной речи:

Стилистические - характеризуют манеру изложения мыслей, язык, архитектонику текста. В текстах о стиле изложения удается судить по составу слов и построению предложений. Встречается официально-деловой, научный, производственно-технический, публицистический, разговорный стиль.

Лексические - признаки характеризуют общий словарный запас, употребление терминов, свойственных лицам определенных профессий, местности, и т.п. Среди них можно отметить:

- профессионализмы - слова, специфические для лиц определенных профессий;

- архаизмы - устаревшие слова и выражения;

- диалектизмы - слова и обороты речи, используемые в определенной местности;

- варваризмы - употребление слов из других языков;

- жаргонизмы - слова искусственного, условного языка определенных групп людей - жаргона (например, блатной жаргон или жаргон нынешней молодежи, употребляющей одновременно варваризмы).

Грамматические признаки отражают знание исполнителем грамматических правил письма. В соответствии с ними общий уровень грамотности исполнителя определяется как низкий, средний и высокий.

Признаки почерка делятся на две группы:

- общие, которые характеризуют почерк в целом как систему движений;

- частные, которые отражают особенности движений при написании отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений.

Все вышеуказанные признаки и методы можно использовать при определении подлинности заполнения рукописных реквизитов документов. Эти признаки возможно использовать при определении подделок и подлогов, в том числе и служебных, для проведения служебных расследований и решения идентификационных задач. Также возможно использовать в случаях обнаружения рукописных документов (письма-угрозы, письма, содержащие ценную информацию, ложные заявления, объявления, поддельные избирательные бюллетени, списки подписей за поддержку какой-либо кандидатуры на руководящий пост или в депутаты и т.д.).

Бланки документов (незаполненные трудовые книжки, дипломы об образовании, пенсионные удостоверения, пропуска, удостоверения личности, гербовые или негербовые бланки документов - писем, приказов, распоряжений, постановлений и др.), печати, штампы являются полиграфической продукцией, подлежащей строгому учету. Бланки изготавливают только полиграфическими и штемпельно-граверными предприятиями, имеющими сертификаты о наличии технических и технологических возможностей для изготовления указанного вида продукции на должном качественном уровне.

На бланках типографским способом или нумератором (в случае если это бланк приказа) проставляют порядковые номера, а при необходимости и серии этих номеров (не касается печатей и штампов). Учет бланков ведется раздельно по видам бланков в регистрационно-учетной форме (карточке, журнале).

Бланки и печати хранят в надежно запираемых и опечатываемых шкафах. Уничтожение бланков осуществляют по акту с отметкой в учетно-регистрационной форме.

Контроль за использованием и хранением бланков документов возлагается на службу документационного обеспечения организации или подразделения, отвечающие за использование и хранение по видам бланков и печатей. Например, хранение бланков пропусков и удостоверений личности в некоторых организациях возлагается на службу безопасности или хозяйственную службу. Лица, персонально ответственные за учет, использование и хранение бланков, назначаются распорядительным документом руководителя организации.

Проверку наличия, использования и хранения бланков проводят не реже раза в год комиссией, назначаемой распорядительным документом руководителя организации. О проведенных проверках делают отметки в учетно-регистрационных формах после последней записи. В случае обнаружения нарушений при изготовлении, учете, хранении и использовании бланков комиссия проводит служебное расследование, результаты которого оформляют актом и доводят до сведения руководителя организации.

Допускается тиражирование средствами оперативной полиграфии организации приказов, распоряжений, постановлений, предназначенных для рассылки, при условии заверения каждой копии документа печатью организации.

2.1 Юридическая сила документа

Документ возник, прежде всего, чтобы зафиксировать информацию и придать ей юридическую силу. Значение латинского слова «документ» (documentum) -- доказательство, свидетельство. В настоящее время бесспорность документа также определяется понятием «юридическая сила документа». Под юридической силой документа понимается и авторитарность документа, основанного на законодательстве.

Для управленческой деятельности юридическая сила документов чрезвычайно важна, так как означает, что документы могут служить подлинным доказательством заключенной в них информации. Юридическая сила официального документа предполагает его обязательность для тех, кому он адресован, или для круга участников управленческих действий (органов управления, их структурных подразделений, общественных организаций, должностных лиц и граждан), которые руководствуются документом и основывают на нем свою деятельность или воздерживаются от нее.

Юридическая сила документа -- это свойство официального документа, сообщаемое ему действующим законодательством, компетенцией издавшего его органа и установленным порядком оформления Кузнецова Т.В. Делопроизводство (Документационное обеспече-ние управления). -- М.: ЗАО «Бизнес-школа «Интел-Синтез», 1999. .

Из этого определения следует, что орган управления или должностные лица, выпускающие документ, обязаны:

соблюдать при его подготовке действующие нормы законодательства;

издавать документы только в пределах своей компетенции;

соблюдать действующие в определенное время общегосударственные правила составления и оформления документов. К числу наиболее юридически значимых реквизитов относятся: наименование организации, дата и регистрационный номер документа, подпись, печать, грифы согласования и утверждения.

Для удостоверения юридической силы в разных документах используются различные реквизиты. Так, заявление должно быть адресовано должностному лицу, содержать слово «заявление», текст (предмет или причина составления заявления), дату и подпись. Приказ руководителя должен быть составлен на бланке организации, содержать указание на вид документа (приказ), текст, передающий распорядительные действия, визы согласования, регистрационный номер, дату и подпись. Для штатного расписания организации необходимы не только перечисленные реквизиты, но и гриф утверждения, заверенный печатью. Для определенных видов документов в действующих правилах оформления разработаны требования к реквизитам, удостоверяющим их юридическую силу.

2.2 Методы защиты

Большинство документов со специальными средствами защиты от подделки выполняется на бумаге. Ее основу составляют волокна целлюлозы хлопка, льна или их смесь, которые наряду с другими элементами композиционного состава бумаги обеспечивают ей такие эксплуатационные качества, как прочность на разрыв, износостойкость при трении, устойчивость к многократным перегибам и длительному воздействию влаги.

Защитные свойства бумаги, предназначенной для изготовления документов особой важности, формируются на этапе ее производства. При этом бумага приобретает признаки, которые, с одной стороны, позволяют отличать ее от сортов бумаги иного назначения, с другой - затрудняют ее несанкционированное изготовление.

Специальная бумага, как правило, имеет многослойную структуру. Ее отливают, используя различные сорта бумажной массы, при этом индивидуальные свойства бумаги обеспечиваются композиционным составом слоев, их толщиной и взаимным расположением.

Необычный вид бумаге для особо важных документов научились придавать достаточно давно. Уже в ХIII веке на территории Италии изготавливалась бумага с водяными знаками - изображениями, расположенными в ее толще и хорошо видимыми на просвет. Выполняются они на стадии, когда из сильно разбавленной водой бумажной массы формируется бумажное полотно.

Водяные знаки бывают трех видов: светлые, темные и полутоновые. Раньше изображения водяных знаков получали, вышивая их контуры тонкой проволокой на сетке, служившей формой при ручном отливе бумажного листа. В настоящее время бумагу с водяными знаками изготавливают следующим образом. На сетчатой части бумагоделательной машины с помощью штампа, имеющего выпуклые и углубленные участки, выполняется тиснение, в результате чего сетка приобретает рельеф, повторяющий вид водяных знаков. При отливе бумажного полотна, толщина которого ограничивается специальным механизмом, на возвышенных участках сетки осаждается меньшее количество бумажной массы, а на углубленных - большее. Такие вариации в толщине бумажного слоя обусловливают локальные различия оптической плотности листового материала, на котором могут различаться светлые, темные и полутоновые водяные знаки. Из современных данная технология является не единственной. Водяные знаки могут быть получены и другим способом. Его суть сводится к ротационному тиснению бумажного слоя, когда он еще находится на сетчатой части бумагоделательной машины. Для этого используется вал, получивший название дендероля, содержащий как выступающие, так и углубленные относительно его поверхности участки, по виду соответствующие водяным знакам. На бумаге водяные знаки рельефны, поскольку формируются за счет различия в толщине ее целлюлозной основы.

На этапе отлива спецбумаги в ее внутренние слои вводится узкая синтетическая полоса (защитная нить). Обычно на ее поверхности выполняется микротекст, например, у российских банкнот образца 1997 года на светлой полосе шириной 1 мм имеется многократно повторяющаяся аббревиатура "ЦБР" и цифры, обозначающие номинал купюры, выполненные на разных строчных уровнях, к тому же банкноты, отличающиеся номиналом, печатаются на бумаге с различными цветовыми оттенками. У модифицированных банкнот, введенных Центробанком в 2001 году, ширина защитной нити увеличена до 1,3 мм, и все повторяющиеся на ней символы выполнены на одном уровне.

Защитная нить может быть ныряющего типа: в отраженном свете она воспринимается как пунктирная линия, в проходящем - видна полностью.

В процессе отлива бумажного полотна в него могут вводиться и другие включения. К наиболее распространенным относятся защитные волокна, конфетти (плашки). Обычно они частично или полностью видны на поверхности бумаги. Конфетти могут быть локализованы в определенном месте документа. Защитные волокна и конфетти по их оптико-физическим свойствам подразделяются на три группы: видимые при обычном освещении, но не люминесцирующие в ультрафиолетовых (УФ) лучах; видимые при обычном освещении и люминесцирующие в УФ-лучах; обнаруживаемые только по люминесценции в УФ лучах.

При исследовании люминесцентных свойств материалов документов со специальными средствами защиты от подделки необходимо иметь в виду, что спецбумага не люминесцирует в УФ-излучении. Однако она может приобрести это свойство после обработки ее поверхности химическими веществами, например, используемыми при изменении содержания документов путем травления, смывания их реквизитов или в результате нанесения знаков спецсредствами - "криминалистическими маркерами".

В настоящее время в качестве основы для ряда документов со специальными средствами защиты от подделки используются пластические массы. К таким документам, например, относятся отечественные водительские удостоверения размера 85х54 мм, кредитные карточки, денежные билеты некоторых стран.

Переход на пластиковые носители изображения обусловлен не только возможностью применять нетрадиционные способы защиты документов от подделки, но и необходимостью увеличить срок их службы. Имея в виду возможность использования необычных способов защиты документов на пластиковой основе, можно предложить один из них. Для его понимания необходимо вспомнить, что на заре становления цветной фотографии первые пригодные для коммерческого использования цветофотографические процессы имели аддитивную природу. Фотоизображение формировалось на одном фотоматериале полупрозрачными точечными элементами, окрашенными в один из зональных цветов (синий, зеленый и красный). Оно рассматривалось в проходящем свете или путем проекции на экран. С использованием современных технологических возможностей такие изображения можно было бы воспроизводить на прозрачных участках документа. Если сам материал документа не прозрачен, то светопроницаемая вставка может быть закреплена в нем тем или иным способом.

Следующий уровень защиты документов определяется свойствами печатных красок и других материалов документов. При печатании используются краски, которые, как и бумага, с одной стороны, обеспечивают документам высокие эксплуатационные качества, с другой - выполняют функцию защиты от подделки.

Печатные краски, применяемые для изготовления документов, обладают следующими свойствами: светостойкостью, то есть способностью не изменять первоначального цвета при длительном воздействии яркого освещения; механической прочностью к истиранию и химической устойчивостью к воздействию травящих и смывающих веществ.

С целью защиты документов от подделки часть изображений на них воспроизводится красками, люминесцирующими в УФ-лучах. Для придания краскам подобного свойства в них вводятся специальные добавки - люминофоры, которые, не обладая свечением при естественном освещении, флуоресцируют под действием УФ-лучей. Люминофоры как один из компонентов могут входить в состав краски, видимой при обычном освещении, а также применяться в бесцветных красках для создания скрытых изображений. В случае использования красок первого из обозначенных типов ими обычно выполняется какая-либо часть в едином по смыслу изображении. Конфигурация последней с высокой степенью точности повторяется на всем тираже документа. Изображения, являющиеся графически и по смыслу единой композицией, состоящей из отдельных фрагментов, которые выполнены одноцветными, но отличающимися по некоторым свойствам красящими материалами, называются метамерными. Фрагментация реквизитов может осуществляться способом непосредственного зрительного восприятия, если их части печатаются различными по цвету красящими материалами, или с использованием метамерных красок. Различия в их свойствах диагностируются с помощью технических средств. Фрагментирование изображений значительно повышает защищенность документов от подделки. Оно обеспечивается применением специальных способов полиграфической печати.

Флуоресценция на подлинных документах из-за износа и загрязнения пигментов-люминофоров или после пребывания документа в агрессивной среде, например в мыльных растворах, уменьшает свою интенсивность либо вообще пропадает. Таким образом, на практике выполнить в полном объеме одно из важнейших требований, предъявляемых к элементам защиты, а именно обеспечить устойчивость в различных условиях эксплуатации их свойств, не всегда бывает возможным.

При печати документов используются краски, в состав которых введен ферромагнитный порошок, создающий на поверхности носителя изображения магнитный узор, например, магнитными красками на денежных билетах Банка России выполняется серийный номер, который печатается краской красновато-бурого цвета.

Магнитная краска как элемент защиты может использоваться так же, как и флюоресцирующая, для фрагментирования изображения, но уже по его магнитным свойствам. При этом участки обычно единой по цветовому тону графической композиции выполняются красками с различными магнитными характеристиками. Распределение магнитной краски и, следовательно, конфигурация магнитного рисунка с высокой степенью точности повторяется на всем тираже документа. Визуализировать скрытое магнитное изображение можно с помощью прибора типа МАГ или магнитоскопа.

Следующий способ фрагментирования связан с использованием ИК-метамерных красок. Изображения, воспринимаемые при обычном освещении как одноцветные, но характеризующиеся различной оптической плотностью в инфракрасной (ИК) зоне спектра, называются ИК-метамерными. ИК-метамерные краски предназначены для фрагментирования изображений в ИК-области спектра. Выявление на документе реквизитов с различными свойствами в ИК-лучах осуществляется с помощью электронно-оптического преобразователя. Для этого может быть использован прибор типа ТСС-3 и иные его разновидности, применяемые в экспертных видеокомплексах.

Для защиты документов от подделки служат краски со свойством изменять свой цвет в зависимости от того, под каким углом зрения рассматривается оттиск. Эти краски получили название оптически переменных. Изменение цветности изображения наблюдается невооруженным глазом и при естественном освещении. Оптически переменной краской выполняется, например, овальная розетка со стилизованным изображением слова "РОССИЯ", расположенная на специальных марках образца 1998 года, предназначенных для маркировки крепких алкогольных напитков. При перемене угла зрения с прямого на острый данный реквизит меняет свой цвет с пурпурного на зеленый.

Из практики применения цветной копировально-множительной техники, которая нередко используется для подделки документов, известно, что менее всего реалистичными на репродукциях выглядят металлизированные изображения. Поэтому на документах в качестве способа защиты от несанкционированного размножения часть реквизитов воспроизводится металлизированными красками. Эти краски содержат металлопигменты, которые, всплывая на поверхность отпечатанного изображения, придают ей металлический блеск. Металлизированной краской, например, печатается изображение номинала всех денежных билетов Банка России образца 1997 года, расположенное на их лицевой стороне в левой нижней части купюры, которое у модифицированных банкнот, введенных Центробанком в 2001 году, имеет желто-зеленое свечение в ультрафиолетовых лучах.

Наряду с печатными красками, бумагой или пластиком при изготовлении документов используются вспомогательные материалы: переплетные ткани и их заменители, полиграфические грунтовки, ламинирующие покрытия, клеи, проволока, нитки. Перечисленные здесь материалы могут иметь такой компонентный состав, который при необходимости позволит решить задачу определения их групповой принадлежности.

Интересные данные о том, как материалы документов могут быть использованы для распознавания подделок, приводит А.С. Медведев в своей работе "Элементы защиты документов и денежных билетов от подделки", которая в электронном виде имеет распространение в экспертно-криминалистических подразделениях ОВД. Автор обращает внимание экспертов на форму поперечного сечения защитных волокон, вводимых в поверхностный слой бумаги, на которой печатаются подлинные доллары США и их суперподделки, то есть наиболее сложно распознаваемые имитации: "на подлинных денежных билетах волокна в сечении похожи на оплывшую букву "Ш", у подделки же срез волокна похож на срез яблока".

Последняя из обозначенных выше групп защиты определяется способами полиграфической печати.

При изготовлении документов со специальными средствами защиты от подделки используются способы металлографской, ирисовой печати. Высокой печатью на документах воспроизводят, как правило, серию и номер. Для этого применяются специально разработанные шрифты. Использование при тиражировании документов одного и того же назначения различных способов печати значительно увеличивает затраты на их изготовление, однако они оправдываются повышением защищенности от подделки. Наряду с вышеуказанными элементами защиты от подделки полиграфическим способом воспроизводятся:

1) рисунки, элементы которых печатаются одновременно на двух сторонах основы, образующие единое изображение только в проходящем свете (геометрические фигуры, расположенные в левом верхнем углу EURO, совмещаются в изображение их номинала); 2) латентные изображения, обнаруживаемые в отраженном свете только под определенным углом зрения (так называемый кипп-эффект), например, на российских банкнотах всех достоинств образца 1997 года в изображенной на лицевой стороне в нижней части купюры ленте, выполненной способом металлографской печати, имеется следующее скрытое изображение: "рр", которое является аббревиатурой слов "российский рубль"; 3) неокрашенные рельефные изображения, видимые при косо падающем освещении; 4) рисунки в тонких линиях, которые при их сканировании воспроизводятся не в виде четких изображений, а муара - разводов, образованных чередованием темных и светлых полос; 5) элементы с радужными бликующими изображениями, которые могут быть однопозиционными, то есть иметь один неизменяющийся рисунок, и многопозиционными, последние называются кинеграммами, они создают несколько видимых разноцветных изображений, меняющихся в зависимости от угла зрения; 6) голографические изображения - сюжеты, полученные записью и последующим воспроизведением рассеянных предметами световых волн.

Указанные способы защиты являются наиболее распространенными, они могут быть дополнены и другими, повышающими защищенность документов от подделки. К документам, имеющим особую важность, относятся паспорта и иные удостоверения личности. Для них также характерна многоуровневая система защиты, включающая перечисленные выше элементы, наряду с которыми применяют и некоторые другие, специфические для данной группы документов. Обязательным их реквизитом является фотокарточка владельца, скрепленная с бланковым листом оттиском мастичной печати или рельефными неокрашенными оттисками штампа. Рукописный текст таких документов выполняется специальными чернилами, стойкими к воздействию травящих и смывающих веществ.

В настоящее время некоторые категории документов (например, водительские удостоверения, технические паспорта на автотранспорт, часть страницы паспорта гражданина Российской Федерации с наклеенной фотокарточкой и другие) подвергаются ламинированию, то есть покрываются прочной прозрачной пленкой, на одну сторону которой, прилегающей к документу, наносится клеящий прозрачный состав. Ламинирующее покрытие не только сохраняет внешний вид документа и ряд его защитных свойств (выше было указано, что, например, у изношенных документов понижена или совсем отсутствует люминесценция красящих материалов), но и предохраняет документ от частичной подделки. В случае отделения защитного покрытия от документа неизбежно происходит повреждение верхнего слоя бумаги, документ при этом теряет первоначальный внешний вид.

Заключение

В современном мире, где есть не только положительные черты и условия, очень сложно жить и не быть обманутым, в каждой сфере жизни можно найти ложь, криминал, и преступления. Темой моей курсовой работы была - фальсификация документов, и я постаралась раскрыть и объяснить всю сущность этого понятия. Каждый уважающий себя дипломат, да и простой гражданин должен уметь защитить себя, зная не только свои права и обязанности, но и окружающие его дела. Сколько сейчас случаев когда с помощью подделки документов - переоформляют недвижимость, автомобили и прочее, сколько мошенничеств, среди множеств индивидуальных предпринимателей и организаций?! Все это заставляет задуматься о своей защите, защите имущества, собственности или организации. Знания основных понятий о способах подделки и методах защиты от нее, поможет нам обезопасить себя и близких, как и в повседневной жизни, так и в других официальных делах.

Список литературы

1.Федеральный закон "Об информации, информатизации и защите информации" от 20.02.95 № 24-ФЗ.

2. УГОЛОВНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (УК РФ) от 13.06.1996 N 63-ФЗ ст.327.

3. ГОСТ Р 51141-98 Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения. - М.: Издательство стандартов, 1998.

4. ГОСТ Р 6.30-2003 Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов. - М.: Издательство стандартов, 2003.

5. Кузнецова Т.В. Делопроизводство (Документационное обеспечение управления). -- М.: ЗАО «Бизнес-школа «Интел-Синтез», 1999.

6. Кузнецов И.Н. Делопроизводство - М.:2006.

Размещено на Allbest