Возбуждение уголовного дела по факту невозвращения на территорию Российской Федерации культурных ценностей и некоторые особенности организации его расследования на первоначальном этапе

Размещено на http://allbest.ru

Возбуждение уголовного дела по факту невозвращения на территорию Российской Федерации культурных ценностей и некоторые особенности организации его расследования на первоначальном этапе

Сергей Александрович Янин

Аннотация

Статья посвящена рассмотрению специфики проведения процессуальной проверки фактов совершения преступления, предусмотренного статьей 190 Уголовного кодекса Российской Федерации, возбуждения уголовного дела и производства комплекса первоначальных следственных действий, оперативно-разыскных и иных мероприятий.

Отмечено, что актуальность борьбы с преступными посягательствами на культурные ценности, принадлежащие народу России и временно вывезенные за ее пределы, обусловлена как содержанием действующей в настоящее время Стратегии национальной безопасности Российской Федерации, так и предшествующими ей Концепциями национальной безопасности страны, установившими защиту культурного наследия народов России одним из важнейших приоритетов государственной деятельности. В работе классифицирована информация о фактах совершения анализируемых преступлений; указаны источники ее получения; представлено содержание деятельности следователя, органа дознания по проверке фактов совершения преступления в зависимости от источника информации о нем, составляемые при этом документы, образующие материалы проверки; сформулированы типичные следственные ситуации, обусловленные объемом имеющейся на момент возбуждения уголовного дела в распоряжении правоохранительного органа информации об обстоятельствах совершения преступления; рекомендованы комплексы проводимых следственных и иных процессуальных действий, оперативно-разыскных и иных мероприятий.

Ключевые слова: культурная ценность, временный вывоз, невозвращение, процессуальная проверка, расследование, следственная ситуация

Abstract

Institution of criminal proceedings on the fact of non-return to the territory of Russian Federation of cultural properties and some features of the organization its investigations at the initial stage

Sergey Alexandrovich Yanin

The article is devoted to the consideration of a specific procedure for verifying the facts of the occurrence of events, provided for in Article 190 of the Criminal Code of the Russian Federation, initiation of initiation of cases and the production of a complex of initial investigative actions, operational-search and other measures. It is noted that the relevance of the fight against criminal encroachments on cultural property belonging to the people of Russia and temporarily exported beyond its borders is due both to the content of the current National Security Strategy of the Russian Federation and the previous National Security Concepts of the country, which established the protection of the cultural heritage of the peoples of Russia one of the most important priorities of the state activity. The paper classifies information about the facts of the commission of the analyzed crimes; the sources of its receipt are indicated; the content of the activities of the investigator, the body of inquiry to verify the facts of the commission of a crime, depending on the source of information about it, the documents drawn up and forming the materials of the verification are presented; typical investigative situations are formulated, due to the volume of information available at the time of initiation of a criminal case at the disposal of the law enforcement agency about the circumstances of the crime; recommended complexes of ongoing investigative and other procedural actions, operational-search and other activities.

Keywords: cultural value, temporary export, non-return, procedural check, investigation, investigative situation

Культура, как известно, является своеобразным «цементом» для любого народа. Она объединяет общество, формирует его национальное самосознание, т. е. не дает «раствориться» в других народах.

Национальная культура может быть представлена как духовными, так и материальными ценностями -- традициями, обычаями, ритуалами, памятниками, произведениями декоративно-прикладного искусства и многим другим.

Как верно отмечает С. А. Фомичев, «одной из задач любого государства является обеспечение сохранности ценностей национальной культуры» [1, с. 3].

Конституцией Российской Федерации провозглашено право граждан России на «участие в культурной жизни и пользование учреждениями культуры, на доступ к культурным ценностям» Конституция Российской Федерации (принята все-народным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020). Доступ из справ.-правовой системы «Кон- сультантПлюс».. Вместе с тем этой же статьей установлена их обязанность «сохранять историческое и культурное наследие, беречь памятники истории и культуры» Там же..

Вопрос сбережения культурных ценностей для Российской Федерации, многонационального государства, где в течение веков уживаются вместе более сотни этносов, крайне важен, потому что, как справедливо отметила Н. А. Новикова, «от состояния культурных ценностей, составляющих национальное богатство государства, зависит духовное здоровье нации и будущее народов России» Новикова Н. А. Каковы последствия утраты куль-турного достояния России для ныне живущих и будущих поколений. URL: http://ligaculture.perm.ru/post/item1018- posledstvija-utraty-kultumogo-dostojanija-rossii.html (дата обращения: 08.01.2022)..

Культурные памятники отражают историю государства, значимые моменты его существования; являются выражением духовной жизни народа, его художественного мышления.

В условиях современной глобализации, размывания культурного кода народов западных стран, продвижения у них новых «ценностей», в корне противоречащих традиционным, сохранение России в дальнейшем как единого государства с общим культурным полем предусматривает необходимость обеспечения сохранения и передачи будущим поколениям не только обычаев и традиций их предков, населявших Россию на протяжении столетий, но и того материального достояния, которое было создано их руками.

Слишком много культурных ценностей, как духовных, так и материальных, было уничтожено с их носителями либо вывезено из России в течение XX--XXI вв. в результате трагических событий Октябрьской революции, Гражданской и Великой Отечественной войн, распада СССР.

Например, как пишет С. А. Фомичев, «по оценкам экспертов, Россия потеряла до 80 % произведений искусства допетровской эпохи» [1, с. 4].

Поэтому крайне важно сохранить ценности, которые вопреки деструктивным процессам остались в государстве и на которых можно воспитать подрастающее поколение в духе патриотизма и бережного отношения к собственным стране и народу.

Защита культурного наследия, исторических традиций и норм общественной жизни, сохранение культурного достояния всех народов России последовательно является одним из важнейших приоритетов государственной деятельности, закрепленным в Концепциях и Стратегии национальной безопасности Российской Федерации.

В то же время защита культурного наследия народов России предусматривает карательные меры за посягательство на объекты культурного наследия и культурные ценности, прописанные в Кодексе об административных правонарушениях и Уголовном кодексе Российской Федерации (УК РФ).

Открытие России для запада после распада СССР выявило, кроме прочего, огромный интерес к российской культуре, причем не только к литературе, опере, балету, но и к культурным ценностям материального характера -- живописи, графике, печатным изданиям, произведениям декоративно-прикладного искусства.

В подавляющем большинстве случаев действующим российским законодательством культурные ценности, даже разрешенные в обороте на территории Российской Федерации, запрещены к вывозу за ее пределы. Вместе с тем для экспонирования ценностей за рубежом предусмотрен правовой механизм временного вывоза -- с обязательством возвращения в Россию в установленный в разрешительной документации срок.

Организация выставок таких ценностей чревата возможностью неправомерного завладения ими со стороны заинтересованных лиц, что обусловлено постоянно растущим спросом на них со стороны коллекционеров в условиях экономических кризисов и нестабильности. Подтверждением такого спроса служат материалы различных аукционных домов, где произведения искусства российского происхождения представлены в широчайшем ассортименте См., например: www.kollerauktionen.ch, www.chris ties.com, www.sothebys.com,www.ineichen.com..

Необходимость охраны государством этих ценностей предопределила принятие мер их правовой защиты; одной из таких мер является установление ст. 190 УК РФ уголовной ответственности за невозвращение на территорию Российской Федерации культурных ценностей (чего не было предусмотрено в УК РСФСР).

Необходимо отметить, что процессу расследования невозвращения на территорию Российской Федерации культурных ценностей для установления наличия признаков преступления должна предшествовать процессуальная проверка источника информации, из которого получены сведения о возможном совершении названного преступления.

По результатам проверки принимается одно из решений, предусмотренных ст. 145 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (УПК РФ).

Стоит отметить, что качество предварительного следствия по уголовным делам о преступлениях, в том числе анализируемым, будет во многом зависеть от полноты собранных материалов и тщательности проведенной проверки.

Однако, к сожалению, отношение многих следователей, сотрудников органа дознания к качеству такой проверки не всегда находится на должном уровне.

Формальное отношение, невнимательность, поверхностность, невыяснение значимых обстоятельств закономерно приведут к усложнению и затягиванию следствия, а во многих случаях и к приостановлению либо прекращению уголовных дел, уходу виновных от заслуженной ответственности за содеянное.

Чтобы исключить перечисленные негативные последствия, должностные лица правоохранительных органов, проводящие процессуальную проверку в порядке ст. 140--145 УПК РФ, должны в полной мере владеть знаниями методики расследования преступлений соответствующего вида, грамотно применять такие знания в практической деятельности и не пренебрегать рекомендациями криминалистики при определении комплекса мероприятий, подлежащих проведению, и их содержательной части.

Изложенное в полной мере относится к преступлениям, предусмотренным ст. 190 УК РФ, поэтому ниже мы рассмотрим некоторые особенности проведения доследственной проверки фактов невозвращения культурных ценностей в Российскую Федерацию после их временного вывоза, возбуждения уголовного дела и предложим соответствующие рекомендации по алгоритмам действий следователя и органа дознания в зависимости от складывающейся ситуации.

Так, полученная правоохранительными органами информация, касающаяся возможности совершения данного преступления, может быть получена от музейных работников, сотрудников таможенных органов, средств массовой информации либо оперативным путем и условно разделена на три группы:

1) свидетельствующая об отсутствии на территории России культурных ценностей, срок нахождения которых за рубежом истек, и не содержащая информации об объективных причинах, в силу которых отсутствовала реальная возможность возвращения культурных ценностей в Российскую Федерацию;

2) свидетельствующая о совершении действий, которые не могут быть истолкованы иначе, как сокрытие преступного невозвращения культурных ценностей в Россию;

3) свидетельствующая о нахождении временно вывезенных культурных ценностей во владении каких-либо третьих лиц, к которым они могли попасть не иначе, чем после их присвоения за границей, в стране временного вывоза.

Проверка указанной информации предусматривает изучение следователем, органом дознания акта ревизии, переписки собственников либо распорядителей временно вывезенных культурных ценностей с представителями иностранных государств, объяснений должностных и иных лиц, задействованных в организации и оформлении временного вывоза и экспонирования культурных ценностей, разрешительной документации на их временный вывоз, заключения эксперта-искусствоведа о поддельности возвращенной ценности, публикаций средств массовой информации и иной документации.

Соответственно, в первом случае материал проверки должны составлять:

1) акты ревизии, инвентаризационные описи, составленные должностными лицами органов, уполномоченных на проверку фактического наличия культурных ценностей;

2) материалы служебной и иной переписки собственников либо распорядителей временно вывезенных культурных ценностей с представителями иностранных государств, в которые был осуществлен временный вывоз ценностей;

3) объяснения должностных лиц подразделений Министерства культуры, осуществляющих контроль за возвращением временно вывезенных ценностей в установленный срок, собственников ценностей, должностных лиц -- представителей государственных и негосударственных учреждений культуры (музеев, библиотек, архивов), в которых хранятся вывезенные ценности;

4) объяснения иных лиц, которые владеют информацией о причинах невозвращения ценностей, в том числе объективных, подтверждающие материалы;

5) пакет разрешительной документации на временный вывоз ценностей.

Во второй ситуации в состав материалов проверки включаются:

1) результаты проведения таможенного контроля, свидетельствующие о том, что вместо подлинников возвращены копии культурных ценностей;

2) объяснения собственников культурных ценностей, их распорядителей об обстоятельствах вывоза ценностей, объяснения экспертов-искусствоведов, обнаруживших подделку;

3) служебная переписка между таможенными и иными компетентными органами РФ с аналогичными органами иностранного государства, ответы последних, содержащие недостоверную информацию о наличии объективных причин, препятствующих возвращению ценностей.

В третьей ситуации кроме объяснений задействованных в организации временного вывоза лиц необходимо приобщить:

1) информацию аукционных домов, которым были предложены для реализации культурные ценности и которые направили соответствующую информацию российским компетентным органам;

2) публикации соответствующей информации в зарубежных средствах массовой информации;

3) иные материалы.

Анализ представленных выше материалов позволяет следователю принять решение в порядке ст. 145 УПК РФ.

Очевидно, что после возбуждения уголовного дела следователю необходимо спланировать комплекс следственных и иных процессуальных действий, иных мероприятий, который в зависимости от складывающейся на данный момент следственной ситуации позволит решить задачи расследования в минимально возможные сроки и с минимальными же издержками. На первоначальном этапе расследования в зависимости от объема исходной информации могут иметь место следующие типичные следственные ситуации:

«1. Имеются сведения о событии преступления и о конкретном виновном лице.

2. Установлено событие с признаками преступного бездействия, которое могло быть допущено лишь кем-либо из достаточно определенного круга лиц, на каждом из которых лежала обязанность по принятию отдельных мер, необходимых для обеспечения своевременного возврата временно вывезенных на территорию Российской Федерации, но неизвестно их личное поведение в событии преступления, т. е. вина в уголовно-правовом смысле.

3. Установлено событие с признаками преступления, о наличии которых свидетельствует выявление факта совершения определенных действий, которые в силу своего характера не могли преследовать в качестве цели что-либо иное, нежели чем сокрытие преступного невозвращения культурных ценностей.

4. Установлен факт нахождения культурных ценностей, временно вывезенных с территории Российской Федерации, во владении некоего лица, к которому они могли попасть лишь в случае их неправомерной реализации за рубежом либо их собственником, либо теми лицами, в ведении которых они находились или которым они были вверены, но при этом отсутствуют сведения о конкретном лице из числа тех, на кого была возложена обязанность по принятию отдельных мер, необходимых для обеспечения своевременного возврата временно вывезенных культурных ценностей на территорию Российской Федерации, которым либо по поручению которого соответствующие ценности были реализованы (переданы для реализации) за границей» [2, с. 135--136].

Специфика каждой из перечисленных следственных ситуаций предусматривает и различную совокупность действий следователя, органа дознания, обусловленную конкретными обстоятельствами дела.

Так, в ситуации, когда у правоохранительного органа имеются сведения о событии преступления и о конкретном виновном лице, усилия следствия должны быть направлены на скорейшую фиксацию и процессуальное закрепление доказательственной информации по делу. В этом случае подлежат проведению следующие мероприятия:

1) допрос лиц, которыми был выявлен факт невозвращения в установленный срок культурных ценностей в Российскую Федерацию;

2) допрос свидетелей -- отдельных сотрудников учреждения, организации -- места работы подозреваемого в целях установления структуры данной организации, механизма временного вывоза и принимаемых мер контроля и исполнения сотрудниками и контрагентами обязанностей по своевременному возвращению ценностей в Россию;

3) производство выемки оригиналов документов, относящихся к перемещению культурных ценностей, а также устанавливающих конкретным лицам обязанности принятия мер по своевременному возвращению ценностей в Россию;

4) осмотр изъятых документов;

5) допрос подозреваемого (используя при этом массив ранее полученной доказательственной информации);

6) производство обысков по месту жительства, службы подозреваемого, в иных местах с целью установления наличия имущества, денежных средств, добытых преступным путем; изъятия и анализа цифровых носителей (смартфон, ноутбук, персональный компьютер) для установления информации, характеризующей намерения фигуранта перед совершением им неправомерных действий (например, переписку с использованием электронной почты с иностранными гражданами, организациями, свидетельствующую о планах по невозвращению и завладению культурными ценностями, распоряжению ими);

7) запрос характеризующих подозреваемого материалов с места работы и жительства в информационном центре территориального органа МВД России по соответствующему субъекту Российской Федерации в целях изучения его личности;

8) производство иных необходимых действий в зависимости от обстоятельств.

В ситуации, когда при установлении факта преступления неизвестно личное поведение, т. е. роль, лиц, на которых была возложена обязанность принятия мер, необходимых для обеспечения своевременного возврата в Россию культурных ценностей, задачей следователя становится установление причинно-следственной связи между действиями конкретного лица (или комплекса действий нескольких лиц) и наступившими общественно опасными последствиями в виде невозвращения культурной ценности в Российскую Федерацию.

Для этого надлежит тщательным образом проанализировать предписанный нормативными правовыми актами порядок действий каждого из потенциальных подозреваемых и на основе такого анализа выявить лицо, нарушившее такой порядок.

Подобное нарушение (или их комплекс) должно находиться в тесной связи с преступными последствиями. Потенциальными подозреваемыми могут являться инициаторы временного вывоза, работники учреждения культуры, собственник предмета преступного посягательства, обеспечивающий персонал.

Для решения данной задачи необходимо провести:

1) выемку и осмотр приказов о назначении на должность фигурантов, их должностных инструкций, нормативных актов, регламентирующих последовательность действий данных лиц, заключенных договоров и обязательств;

2) выемку и осмотр документов, отражающих реальную последовательность событий и характеризующих выполненные действия таких лиц по временному вывозу культурных ценностей за границу, меры контроля за сроками возврата, меры по обеспечению возврата;

3) допрос таких лиц в качестве свидетеля (с учетом информации, полученной при изучении нормативной и договорной основы их действий в случае временного вывоза культурных ценностей).

После этого надлежит сопоставить информацию, полученную из документов и допросов фигурантов, и установить лиц, чьи действия стали непосредственной причиной преступления, после чего при необходимости задержать их в качестве подозреваемых, допросить, провести обыски (выемки) по месту жительства, службы (работы) в целях обнаружения и изъятия интересующих следствие доказательств их противоправной деятельности.

В ситуации подмены оригиналов культурных ценностей их копиями поиск подозреваемого для следователя упрощается, поскольку совершены очевидные действия, которые в силу своего характера не могли преследовать в качестве цели что- либо иное, нежели чем сокрытие преступного невозвращения культурных ценностей. Таким образом, необходимо установить лицо (группу лиц), совершившее такие действия, и с учетом собранной по делу доказательственной информации изобличить его (их) в совершении преступления.

Для этого необходимо выполнить следующие мероприятия:

1) осмотреть место происшествия, включая подделку (при этом для участия в осмотре целесообразно пригласить специалиста-искусствоведа, который поможет следователю в описании деталей копии);

2) провести выемку разрешительной документации на временный вывоз культурной ценности; документов, предписывающих фигуранту определенный порядок действий в целях обеспечения возвращения культурных ценностей после истечения срока временного вывоза; документов, характеризующих действия по сокрытию преступления;

3) назначить судебные экспертизы (искусствоведческую, технико-криминалистическую экспертизу документов);

4) вынести поручение органу дознания об установлении интересующих следствие обстоятельств дела (местонахождении вещественных доказательств -- самого предмета преступного посягательства, документов, представляющих интерес для следствия, круга возможных подозреваемых, лиц, изготовивших копию, и т. п.);

5) с учетом собранной информации и при необходимости задержать фигуранта в порядке ст. 91 УПК РФ в качестве подозреваемого и допросить;

6) провести обыски по местам жительства, работы подозреваемого.

В ситуации установления факта нахождения временно вывезенных ценностей во владении третьих лиц с учетом нахождения их вне российской юрисдикции в действие необходимо запустить международные механизмы взаимодействия правоохранительных органов в рамках Интерпола.

Для этого следует проинформировать правоохранительные органы страны, где обнаружились культурные ценности, о факте неправомерного завладения ими третьим лицом, при необходимости -- снять ценности с торгов, получить информацию об их новом «владельце», организовать возвращение ценностей обратно в Россию.

С этой целью проводятся следующие мероприятия:

1) направление осуществляющим оперативное сопровождение расследования органом дознания соответствующей информации в подразделение НЦБ Интерпола территориального органа МВД России по субъекту Российской Федерации;

2) информирование НЦБ Интерпола Генерального секретариата организации для включения сведений о невозвращенных культурных ценностях в информационный банк данных;

3) направление следователем запроса о снятии культурных ценностей с торгов (в случае если они были выставлены на торги аукционных домов) в НЦБ Интерпола;

4) направление следователем запроса о правовой помощи компетентным органам иностранного государства с просьбой провести выемку и осмотр интересующего предмета; допросить лиц, у которых ценность была изъята, а также иных причастных лиц; направить ее в Российскую Федерацию для идентификации и производства процессуальных действий.

Запрос о проведении последних двух действий направляется следователем через Следственный департамент МВД России.

После получения результатов запрашиваемых действий появляется возможность выдвижения версий о лицах, причастных к совершению преступления, установлению их данных, направления запросов об их допросе, производстве иных действий, могущих дать необходимые следствию сведения.

Основной сложностью при этом является необходимость тесного взаимодействия с иностранными правоохранительными органами, которые при этом не связаны жесткими обязательствами и сроками выполнения поручений.

Вместе с перечисленными действиями необходимые мероприятия также должны быть проведены на территории России в целях установления всей цепочки -- от временного вывоза культурной ценности до ее попадания во владение третьего лица.

Для этого представляется необходимым производство допросов лиц, задействованных в процедуре временного вывоза ценностей, выемки разрешительной документации и т. п.

Исходя из изложенного, можно сделать вывод о том, что следование правоохранительными органами предлагаемым алгоритмам действий в зависимости от складывающейся ситуации при невозвращении временно вывезенных культурных ценностей в Российскую Федерацию позволит улучшить качество расследования таких преступлений, что, в свою очередь, будет способствовать повышению эффективности защиты отечественной культуры и национальной безопасности российского государства.

культура невозвращение преступный уголовный следственный

Библиография / References

1. Фомичев С. А. Контрабанда культурных ценностей: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Москва, 2006.

2. Грозин В. Ю. Актуальные вопросы предварительного расследования по делам о невозвращении на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Москва, 2007.

1. Fomichev S. A. Smuggling of cultural values. Abstract of dissertation of candidate of juridical sciences. Moscow; 2006. (In Russ.).

2. Grozin V. Yu. Topical issues of the preliminary investigation in cases of non-return to the territory of the Russian Federation of objects of artistic, historical and archaeological heritage of the peoples of the Russian Federation and foreign countries. Abstract of dissertation of candidate of juridical sciences. Moscow; 2007. (In Russ.).

Размещено на Allbest.ru