Осуществление государственного контроля (надзора) с учетом риск-ориентированного подхода

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Осуществление государственного контроля (надзора) с учетом риск-ориентированного подхода

Сивокозов С.В.

Лазовский А.А.

Бобин А.В.

Жестовская Е.А.

Аннотация

В статье рассматривается подход к осуществлению контроля (надзора) с применением риск-ориентированного подхода.

Ключевые слова: риск-ориентированный подход, надзор, калькулятор риска.

Основная часть

От уровня развития государственного контроля (надзора) напрямую зависит уровень экономического благосостояния как населения, так и государства в целом. Очевидным является тот факт, что наличие различных административных, правовых и иных барьеров при осуществлении государственного контроля (надзора) порождает препятствия для развития предпринимательства.

С другой стороны, не качественное отношение уполномоченных органов к осуществлению контрольно-надзорных функций также приводит к негативным последствиям: ухудшению общественной и национальной безопасности в государстве.

Для того, чтобы государственный контроль (надзор) максимально эффективно реализовывался в современных условиях нашего государства необходимо выстраивать максимально эффективную систему взаимодействия контрольно-надзорных органов с проверяемыми ими субъектами.

Современная политика государства направлена на либерализацию взаимоотношений в сфере предпринимательства и оптимизацию деятельности контролирующих органов. Одним из направлений такой политики является применение риск-ориентированного подхода при организации государственного контроля.

Риск-ориентированный подход - это один из основополагающих принципов реформы контрольной (надзорной) деятельности, предполагающий, что интенсивность государственного контроля (надзора) или муниципального контроля за деятельностью контролируемого лица, а также формы такого контроля (надзора) напрямую зависят от рисков нанесения ущерба охраняемым законом ценностям из-за возможного несоблюдения требований в ходе такой деятельности [1].

Своим рождением система управления рисками обязана финансовому сектору, который (в отличие от прочих областей хозяйства) регулярно принимает на себя риски с целью получения вознаграждения за их несение. Подобная специфика деятельности побуждает банки, страховщиков, управляющие компании инвестиционных фондов не избегать рисков, минимизировать их, а управлять ими и измерять для установления адекватных цен на свои финансовые услуги (что влияет на ставки по кредитам, стоимость ценных бумаг, размер страховых премий). Профессиональной оценкой рисков в финансовых компаниях занимаются специализированные подразделения, чьей задачей является исключительно риск-менеджмент.

Схожесть работы отделов по управлению рисками и служб внутреннего аудита (внутреннего контроля) привела к тому, что постепенно риск-ориентированный подход проник в традиционный аудит, а оттуда и в прочие виды контроля и надзора, включая государственный. Параллельно (поскольку в сфере контроля (надзора) точные методы измерения оказались явно избыточными) произошло упрощение методов оценки рисков, переориентация с экономико-математических моделей на другие (например, экспертные), доступные большинству специалистов. Так, если точность оценки риска профессиональными финансистами доходит до десятых, сотых долей процента, в обычном контроле (надзоре) достаточно проранжировать риски по группам (например, высокая, средняя или низкая степень риска). В некотором смысле произошла «десакрализация» знаний о рисках, что позволило им проникнуть во все сферы контроля.

При применении риск-ориентированного подхода принимается во внимание тяжесть результатов несоблюдения правил безопасности. Риск-ориентированный подход используется со следующими целями:

• Оптимизация использования ресурсов при проведении проверки;

• Сокращение издержек ЮЛ и ИП;

• Увеличение эффективности надзорных мероприятий;

• Повышение безопасности деятельности проверяемых субъектов;

• Уменьшение количества аварийных ситуаций и их последствий;

• Снижение трудоемкости надзорных мероприятий.

В своей деятельности Министерство Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий применяет риск-ориентированный подход к следующим видам федерального государственного контроля (надзора):

• Федеральный государственный пожарный надзор.

• Федеральный государственный надзор в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

• Лицензионный контроль за деятельностью по тушению пожаров в населенных пунктах, на производственных объектах и объектах инфраструктуры.

• Лицензионный контроль за деятельностью по монтажу, техническому обслуживанию и ремонту средств обеспечения пожарной безопасности зданий и сооружений.

• Государственный надзор в области гражданской обороны.

• Государственный надзор во внутренних водах и в территориальном море Российской Федерации за маломерными судами, используемыми в некоммерческих целях, и базами (сооружениями) для их стоянок.

Понятие риск-ориентированного подхода изначально появилось в поправках к Федеральному закону №294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», внесенных в середине 2015 года[1]. Конкретный перечень видов государственного контроля (надзора), при организации которых может применяться риск-ориентированный подход установлен постановлением Правительства Российской Федерации от 17.08.2016 №806.

Например, риск-ориентированный подход применяется, в том числе, при проведении федерального государственного пожарного надзора, федерального государственного надзора в области безопасности дорожного движения, регионального государственного экологического надзора, государственного земельного надзора, федерального государственного транспортного надзора, федерального государственного надзора в области защиты прав потребителей, регионального государственного строительного надзора.

Постановление Правительства Российской Федерации №806 [1] устанавливает также и правила отнесения деятельности субъектов предпринимательства к определённой категории риска или определённому классу (категории) опасности, а также сами категории риска и классы (категории) опасности:

риск государственный экономический контроль

Категория риска присуждается на основании двух факторов:

• Потенциальный вред при игнорировании требований, степень негативных последствий;

• Степень вероятности нарушения требований.

Порядок присуждения категории риска регламентирован Постановлением от 17 августа 2016 года №806 [1].

При проведении проверок, как правило, используется два подхода: полный и дифференцированный. Сплошные проверки отличаются затрачиванием больших ресурсов и низкой эффективностью. Направленные проверки позволяют сконцентрировать усилия проверяющих органов на организациях, которые потенциально могут причинить вред. Одновременно с этим снижается нагрузка на организации, которые не несут никакой угрозы. То есть число проверок в отношении добросовестных учреждений уменьшается.

С 1 июля 2021 г. начал действовать Федеральный закон от 31.07.2020 №248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» [2]. Новый закон значительно изменил подходы к организации и осуществлению федерального и иных видов государственного контрольного надзора. Теперь разрабатывается перечень надзорно-профилактических мероприятий, поскольку все объекты разные, и к каждому нужен свой подход. К каждому зданию и сооружению установлен дифференцированный подход - категория риска будет определяться коэффициентом объекта.

Для удобства отнесения к категории риска МЧС России был разработан электронный сервис, позволяющий учреждениям и организациям определять присвоенную им категорию риска по трем видам надзора, а также периодичность проведения плановых проверок. Онлайн-калькулятор доступен на официальном сайте МЧС России в разделе «Профилактическая работа и надзорная деятельность» [5].

Благодаря данному сервису юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, являющиеся собственниками объектов защиты могут самостоятельно узнать присвоенную им категорию риска по всем видам надзорной деятельности: федеральный государственный пожарный надзор, государственный надзор в области гражданской обороны и федеральный государственный надзор в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций.

Для этого необходимо ответить на несколько вопросов. Например, уточнить параметры по функциональному назначению, высоте здания или количеству людей с одновременным пребыванием в учреждении.

Разработка подобного сервиса обусловлена возросшей популярностью обращений в МЧС России по предоставлению сведений о принадлежности к категориям риска: чрезвычайно высокий, высокий, значительный, средний, умеренный и низкий. От категории риска будет зависеть то, как часто будут проходить проверки в организации. Согласно пункту 20 Постановления Правительства РФ №1662 [3] отнесение объектов защиты к определенной категории риска осуществляется в отношении зданий, сооружений и помещений, являющихся пожарными отсеками, а также наружных установок согласно Приложению №1 «Порядок и критерии отнесения объектов защиты к определенной категории риска». Периодичность проверок указана в п. 21 Постановления Правительства РФ от 12.04.2012 г. №290 «О федеральном государственном пожарном надзоре» [4]:

• для категории чрезвычайно высокого риска - один раз в год;

• для категории высокого риска - один раз в 2 года;

• для категории значительного риска - один раз в 3 года;

• для категории среднего риска - не чаще чем один раз в 5 лет;

• для категории умеренного риска - не чаще чем один раз в 6 лет.

• в отношении объектов защиты, отнесенных к категории низкого риска, плановые проверки не проводятся.

Подводя итог, хотелось бы отметить, что риск-ориентированный подход - новая модель к подходу к контрольно-надзорным мероприятиям имеющая цель на обеспечение эффективности и большей концентрированности на «рисковых» объектах предпринимательской деятельности, формирующих наибольший потенциальный риск для жизни и здоровья населения, находящегося под воздействием, а также регулярно нарушающих обязательные требования установленные законодательством.

Список литературы