Размещено на http://www.allbest.ru/

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ Должностных преступлений коррупционной направленности

Специальность 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика, оперативно-розыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Крюков Владимир Васильевич

Челябинск 2011

Работа выполнена на кафедре уголовного процесса и криминалистики Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Южно-Уральский государственный университет»

Научный руководитель - доктор юридических наук, профессор Букаев Николай Михайлович

кандидат юридических наук, доцент Тишин Дмитрий Викторович

Ведущая организация - Всероссийский научно-исследовательский институт МВД РОССИИ

Защита состоится «02» апреля 2011 г. в 10.00 часов на заседании Диссертационного совета Д 212.298.12 при Южно-Уральском государственном университете по адресу: 454080 г. Челябинск, ул. Коммуны, 149, ауд. 208.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Южно-Уральского
государственного университета.

Автореферат разослан «_____» марта 2011 г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент С.М. Даровских

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. На протяжении последнего десятилетия при характеристике складывающейся общественно-политической и экономической ситуации в России с неизменным постоянством констатируется негативный факт активного распространения коррупции и усиления ее внедрения во все сферы жизнедеятельности государства и общества. Коррупция приобрела размах, реально угрожающий безопасности государства, нормальному функционированию публичной власти, верховенству закона, демократии, правам человека и социальной справедливости.

В своем Послании Федеральному Собранию РФ Президент Д.А. Медведев назвал коррупцию одним из главных барьеров на пути нашего развития. Борьба с ней должна вестись по всем направлениям: от совершенствования законодательства, работы правоохранительной и судебной систем до воспитания в гражданах нетерпимости к любым, в том числе бытовым, проявлениям этого социального зла. Только за шесть месяцев текущего года рассмотрено свыше 4,5 тысячи уголовных дел коррупционной направленности. Среди осужденных - 532 представителя органов государственной власти и органов местного самоуправления, более 700 работников правоохранительных органов. Эти цифры, к сожалению, свидетельствуют и о масштабах коррупции, поразившей наше общество.

Чтобы успешно бороться с коррупцией, все сферы государственного управления должны стать открытыми для общества, включая деятельность органов государственной власти, судов и органов судейского сообщества. Именно на это направлены и соответствующие законы, которые вступают в силу в следующем году: об открытости государственных органов и об обеспечении доступа к информации о деятельности судов См.: Послание Президента РФ Федеральному Собранию РФ от 12 ноября 2009 г. // Российская газета. 2009. 13 ноября..

По данным Следственного комитета при МВД России, в 2009 г. в целом по стране правоохранительными органами выявлено 43086 преступлений, предусмотренных гл. 30 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ), из них 1390 (3,2%) - совершенных в крупном и особо крупном размерах. Расследовано 38507 (+8,5% к уровню АППГ) преступлений, в том числе организованной группой - 111 (0,3%). В суды направлены уголовные дела о 28589 преступлениях, что составило 74, 2% от количества оконченных расследованием преступлений.

Большая часть из общего массива расследованных дел приходится на ст. 290 УК РФ. Их доля, в числе расследованных следователями в системе МВД России преступлений коррупционной направленности, составляет примерно 16%. В первом полугодии 2009 г. направлено в суды 882 уголовных дела (на уровне АППГ), привлечено к уголовной ответственности 943 лица (АППГ - 953, или - 0,2%). Прекращено по реабилитирующим основаниям 19 уголовных дел (АППГ- 26, или - 26,9%).

Уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 285, 289 УК РФ, занимают не более 1% в общей структуре расследованных следователями органов внутренних дел коррупционных составов. В первом полугодии 2009 г. в суды направлено 63 уголовных дела (АППГ - 65) о преступлениях, предусмотренных ст. 285 УК РФ, к уголовной ответственности привлечено 66 лиц (АППГ - 73), прекращено по реабилитирующим основаниями 1 уголовное дело (АППГ - 1) Справка СК при МВД России о некоторых проблемных вопросах правоприменительной практики, возникающих при расследовании уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст. ст. 285, 289, 290 УК РФ, от 22.01.2010 г. № 17/3-1301..

За 2010 год правоохранительными органами выявлено более 37 тысяч преступлений, совершенных против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Из них, по материалам органов внутренних дел, выявлено порядка 90% таких преступлений. На 17% увеличилось и количество преступлений, совершенных в крупном либо особо крупном размере. К уголовной ответственности привлечено более 10 тысяч должностных лиц, из них треть - за получение взяток. В системе МВД России было выявлено 3284 сотрудника, которые совершили должностные преступления. А по выявлению взяточничества насчитывается 774 преступления, это порядка 86%.

В 2010 году следователями при прокуратуре РФ в суд было направлено свыше 8600 уголовных дел о преступлениях коррупционной направленности в отношении почти 10 тысяч лиц. Судами вынесено уже около 8 тысяч обвинительных приговоров, осуждено 720 должностных лиц органов государственной власти и местного самоуправления, почти 1300 человек - должностных лиц правоохранительных органов Стенографический отчет о заседании Совета по противодействию коррупции. 13 января 2011 года. Москва. Кремль..

Однако, анализ практики расследования уголовных дел о должностных преступлениях коррупционной направленности свидетельствует о том, что ежегодно прекращается около 8-10 % уголовных дел данной категории. В ходе расследования уголовных дел о должностных преступлениях, а также в дальнейшем в ходе судебного разбирательства возникают спорные вопросы квалификации деяний, совершенных должностными лицами.

Данные преступления обладают высокой латентностью как естественной (незаявленные преступления), так и искусственной (скрытые преступления), поэтому есть основания говорить о том, что официальная статистика не отражает всей глубины происходящих негативных процессов. Наиболее типичными проблемами, возникающими при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности, предусмотренных ст.ст. 285, 289 и 290 УК РФ являются: установление статуса должностного лица, определение круга его полномочий, что вызывает затруднения в отграничении их от иных составов преступлений; отграничение деяний, связанных с использованием служебного положения от деяний, предусмотренных ст.ст. 285, 289 УК РФ. Результаты анализа расследуемых уголовных дел свидетельствуют, что большая часть преступлений коррупционной направленности совершается организованными преступными группами и сообществами, иерархически структурированными, со строго распределенными ролями.

К этому следует добавить неудовлетворительное расследование уголовных дел данной категории, которое находится в прямой зависимости от уровня криминалистического обеспечения самого процесса расследования, а также отсутствие системы научных знаний о таких преступлениях. Речь идет о необходимости познания криминалистической характеристики, которая способствует установлению квалифицирующих признаков преступления и конкретизации обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Другой причиной повышенной актуальности темы исследования является проблема методического обеспечения расследования этой группы преступлений. Расследование должностных преступлений коррупционной направленности является одним из самых сложных вопросов криминалистической методики. Достаточно сказать, что коррупционные преступления, совершенные из корыстной или иной личной заинтересованности, существенно нарушают права и законные интересы граждан или организаций, охраняемые законом интересы общества или государства включают в себя сразу несколько составов, каждый из которых может рассматриваться и как самостоятельное деяние, и как часть другого преступления, что вызывает существенные затруднения.

Следующей причиной актуальности темы исследования являются последние изменения уголовного и уголовно-процессуального законодательства, затронувшие организацию процесса расследования, а также составы преступлений в данной сфере.

Таким образом, актуальность проведенного исследования заключается в объективной необходимости получения системы научных знаний о должностных преступлениях коррупционной направленности, о проблемах практики их раскрытия и расследования, а также в совершенствовании типовой методики расследования данных преступлений с учетом особенностей развития современных социальных отношений.

Степень разработанности темы. Уголовно-правовые и криминологические аспекты борьбы с злоупотреблением должностными полномочиями, незаконном участии в предпринимательской деятельности и взяточничеством являлись предметом исследования многих российских ученых. К ним следует отнести Аслаханова А.А., Волженкина Б.В., Гаухмана Л.Д., Долгову А.И., Качмазова О.Х., Квициния А.К., Лопашенко Н.А., Лунеева В.В.,Максимова С.В., Эминова В.Е., Яни П.С. и др.

По проблемам расследования коррупционных преступлений в последние годы защищено достаточно много кандидатских диссертаций: О.Б. Хусаинов - «Организационно-тактические особенности расследования коррупционных преступлений» (2005 г.), Н.Н. Лашко - «Криминалистическая характеристика и первоначальный этап расследования взяточничества и коррупции» (2001 г.), Т.В. Филатова - «Расследование взяточничества как проявления коррупции» (2009 г.), Е.Ю. Фролова - «Методика расследования коррупционной деятельности в правоохранительных и судебных органах» (2005 г.), И.В. Посохина - «Криминалистические аспекты поддержания государственного обвинения по делам о взяточничестве» (2006 г.), А.Н. Халиков - «Особенности расследования получения взяток должностными лицами правоохранительных органов» (2005 г.), Ч.Д. Кенжетаев - «Методика расследования посредничества во взяточничестве на первоначальном этапе» (2006 г.), М.В. Лямин - «Использование криминалистических методов при расследовании взяточничества в правоохранительных органах» (2003 г.), С.А. Машков - «Раскрытие и расследование фактов взяточничества» (2004 г.). Ю.В. Шляпников - «Основы криминалистической методики расследования незаконного предпринимательства» (2004 г.) и др.

Различным аспектам методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности (с различной степенью детализации - от методик расследования до тактики производства отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий) посвящены работы Башмакова И.С., Борзова А.А., Драпкина Л.Я., Ищенко Е.П., Лаврова В.П., Лямина В.М., Филиппова А.Г., Фроловой Е.Ю., Халикова А.Н., Хусаинова О.Б., Яблокова Н.П. и др.

Данные исследования, раскрывающие вопросы методики расследования должностных преступлений коррупционных преступлений, не способны охватить весь круг вопросов, представляющих интерес для данной сферы исследования.

В частности, за рамками внимания исследователей остались вопросы формирования развернутой криминалистической характеристики данной группы преступлений, проблемы преодоления противодействия расследованию, защиты свидетелей и т.д.

Таким образом, в настоящее время типовая методика расследования должностных преступлений коррупционной направленности, ориентированная на современные условия следственной практики, изменившиеся правой режим и социальные отношения, является востребованной. Кроме того, в отличие от всех предшествующих работ настоящая диссертация выполнена с учетом тех уголовно-политических установок, которые содержатся в Указе Президента РФ от 18 апреля 2010 г. «О национальной стратегии противодействия коррупции и национальном плане противодействия коррупции на 2010-2011 годы».

Предмет и объект исследования. Предметом исследования является совокупность норм уголовного, уголовно-процессуального, налогового, финансового и иного права, регламентирующих охрану общественных отношений, уголовную ответственность за должностные преступления коррупционной направленности, деятельность органов расследования по раскрытию и расследованию уголовных дел данной категории, научные разработки по указанной проблематике, а также следственная и судебная практика.

Объектом диссертационного исследования является комплекс правоотношений, складывающихся в процессе раскрытия и расследования уголовных дел о должностных преступлениях коррупционной направленности.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка на основе анализа следственной практики, а также последних изменений действующего законодательства, комплекса научно-практических рекомендаций по совершенствованию типовой методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

Достижение поставленной цели стало возможным при условии комплексного подхода к решению следующих взаимосвязанных задач:

- исследовать понятие коррупции и сформулировать определение должностных преступлений коррупционной направленности, выявить их признаки;

- выявить закономерности криминалистической характеристики и определяемые ими особенности организации расследования должностных преступлений коррупционной направленности;

- определить структуру типовой методики расследования указанных преступлений; преступление должностной расследование коррупционный

- выявить особенности возбуждения уголовных дел о должностных преступлениях коррупционной направленности, проанализировать исходные следственные ситуации и разработать типовые программы по их разрешению;

- определить эффективность применяемых методов раскрытия и расследования должностных преступлений коррупционной направленности, в условиях противодействия расследованию, подготовить криминалистические рекомендации по тактическим возможностям решения отдельных задач расследования;

- выявить и проанализировать процессуальные и тактические ошибки, недостатки, допускаемые в практике расследования указанных преступлений, и разработать научно-методические рекомендации по их недопущению и устранению.

Методология и методика исследования. Задачи, решаемые в диссертационном исследовании, определили комплекс общих и частных научных методов исследования. Методологической основой явились общие приемы исследования должностных преступлений коррупционной направленности, как социально-правового явления. В работе использовались общенаучные методы: дедукция и индукция, анализ и синтез, а также частные научные методы исследования: сравнительно-правовой, системно-структурный и статистический.

Нормативно-правовую базу исследования составили Конституция РФ, важнейшие правовые акты органов государственной власти и управления России. Выводы и предложения, содержащиеся в работе, основаны на анализе уголовного и уголовно-процессуального законодательства, разъяснений Пленумов Верховного Суда РФ, приказов и указаний МВД России, Генеральной прокуратуры Российской Федерации. В процессе подготовки диссертации анализировались и другие документы, относящиеся к расследованию рассматриваемых преступлений.

Теоретическим фундаментом предпринятого исследования послужили фундаментальные труды ученых-юристов: Аверьяновой Т.В., Баева О.Я., Баршева Я.И., Белкина Р.С., Божьева В.П., Васильева А.Н., Ветрова В.И., Винберга А.И., Возгрина И.А., Гавло В.К., Гаухмана Л.Д., Густова Г.А., Драпкина Л.Я., Дулова А.В., Зорина Г.А., Ищенко Е.П., Корухова Ю.Г., Крылова И.Ф., Кудрявцева В.Н., Кустова А.М., Лаврова В.П., Лузгина И.М., Лубина А.Ф., Порубова Н.И., Россинской Е.Р., Филиппова А.Г., Фойницкого И.Я., Яблокова Н.П. и других.

Эмпирическая основа диссертационного исследования. В процессе исследования были изучены 215 уголовных дел по должностным преступлениям коррупционной направленности (расследование данных уголовных дел производилось в городах: Москва, Сургут, Оренбург, Орел, Ростов-на-Дону, Тюменской, Челябинской областях в период с 2003 г. по 2009 г.); служебная документация органов внутренних дел, содержащая информацию о состоянии деятельности по раскрытию, расследованию указанных преступлений.

По специально разработанной анкете было опрошено 230 следователей органов внутренних дел РФ, Следственного комитета при прокуратуре РФ и 150 предпринимателей. Результаты исследования обеспечиваются его методологией и методикой, а также репрезентативностью эмпирического материала, на котором основываются разработанные научные предложения и выводы.

Научная новизна диссертационного исследования заключается, прежде всего, в научном обосновании автором необходимости разработки криминалистической методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности, в определении ее места в системе криминалистики. Научной новизной обладают следующие положения:

на основе системного подхода разработаны рекомендации по совершенствованию методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности, определены ее структурные элементы;

обоснована целесообразность использования криминалистической характеристики в качестве основы методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности преступлений, уточнена ее структура, определено ее содержание и элементы;

выявлены особенности возбуждения уголовных о должностных преступлений коррупционной направленности, определены исходные следственные ситуации и предложены пути их разрешения;

определены методы, применяемые в условиях противодействия расследованию рассматриваемых преступлений против личности.

Диссертант всесторонне проанализировал практику расследования уголовных дел о должностных преступлениях коррупционной направленности, что позволило выявить существующие проблемы и неиспользуемые резервы, определить эффективность применяемых криминалистических средств, методов и приемов раскрытия и расследования преступлений, подготовить научно-методические рекомендации по тактическим возможностям решения отдельных задач расследования.

Положения, выносимые на защиту.

1. Криминалистическая характеристика преступлений позволяет систематизировать сведения о значимых признаках должностных преступлений коррупционной направленности, необходимых для разработки типовой методики расследования. Установлено, что коррупция детерминирует совершение таких должностных преступлений как злоупотребление должностными полномочиями, незаконное участие в предпринимательской деятельности и получение взятки. При всем различии уголовно-правовых характеристик и квалификации данных преступлений, все они входят в одну родственную в криминалистическом отношении группу по следующим признакам:

наличие специального субъекта рассматриваемых преступлений - должностное лицо, деятельность которого сопряжена с функционированием государственных и муниципальных органов и учреждений, совершающее должностные преступления коррупционной направленности как самостоятельно, так и совместно с иными лицами;

общая область реализации преступной деятельности должностных лиц: виновными совершаются преступления путем нарушения правил нормативного характера, устанавливающих порядок и условия деятельности государственных и муниципальных органов и учреждений, регламентирующих права и обязанности ее участников;

способ совершения должностных преступлений коррупционной направленности развивается в рамках одного события преступления, поскольку одно преступление обуславливает совершение последующих. В 47% случаев выявлена закономерная связь способов совершения незаконного участия в предпринимательской деятельности и злоупотребления должностными полномочиями, в 53% случаев выявлена закономерная связь способов совершения злоупотребления должностными полномочиями и получения взятки. Сходство проявляется в основных, принципиальных чертах механизма подготовки, совершения, сокрытия и отражения преступной деятельности, а также типичных носителей и источников отражательной (следовой) информации;

выявлена закономерная связь возникновения следов, отображающих механизм совершения злоупотребления должностными полномочиями, незаконного участия в предпринимательской деятельности и получения взятки, выражающаяся в том, что деятельность должностных лиц находит свое отражение в различных документах (приказах, договорах, учредительных документах, трудовых книжках, документах бухгалтерского учета и отчетности и т.п.);

источниками сведений, используемых при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности, являются: 1) юридические и физические лица, непосредственно взаимодействующие с должностным лицом; 2) документы, отражающие незаконную деятельность должностного лица и деятельность граждан и организаций и другие материальные объекты, выступающие в качестве предметов, результатов указанной деятельности и средств реализации ее целей; 3) результаты оперативно-розыскной деятельности, заключения и показания специалистов, осуществляющих документальные и иные проверки, административно-правовые расследования (служебные расследования и разбирательства), заключения и показания судебных экспертов.

С криминалистической точки зрения, данные признаки позволяют отграничить их от иных преступлений коррупционной направленности и определить средства и методы для решения задач уголовного судопроизводства.

2. Специфика обстоятельств, подлежащих доказыванию по должностным преступлениям коррупционной направленности, определяемая: 1) данными о личности преступника: должностное лицо, статус которого закреплен в нормативных правовых актах, обладающее правом совершать юридически значимые действия, способные порождать, изменять или прекращать правовые отношения; с высоким уровнем образования (89% высшее образование), его возраст в пределах от 40-55 лет (55%), характеризующееся безупречным послужным списком, деловыми качествами, устоявшимся мировоззрением, имеющее хороший материальный достаток; 2) целью преступной деятельности - получения незаконного вознаграждения или иных выгод имущественного и неимущественного характера (карьеризм, избежание ответственности, получение взаимной услуги и пр.), посредством злоупотребления должностными полномочиями, незаконного участия в предпринимательской деятельности, получения взятки; 3)мотивом преступления, который ограничивается корыстной или иной личной заинтересованностью; 4) причинением существенного нарушения прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, посредством безвозмездного обращения чужого имущества в свою пользу или уклонения от неизбежных материальных затрат, покровительства или попустительства по службе, полного или частичного освобождения организации от публичного обременения, предоставления ей преимуществ либо незаконной помощи со стороны должностного лица;

5) обстановкой события, которая обусловлена: нестабильностью общественных отношений в сфере экономической деятельности государства; низкой эффективностью контроля за деятельностью государственных и муниципальных служащих, создающей условия должностным лицам для извлечения выгоды имущественного и неимущественного характера; наличием у должностных лиц широких распорядительно-разрешительных полномочий для принятия решений по своему усмотрению, которое им дает возможность создавать лишние осложнения, преувеличивать свою роль в решении вопросов, связанных с обращениями граждан; распространенностью замещения должностей не на основании деловых и моральных качеств, а через знакомство, личную преданность, близость политических интересов; формальным наличием либо отсутствием отдельных подразделений или специально выделенных работников, исполняющих обязанности организации работы по выявлению и предотвращению коррупционных деяний и других должностных правонарушений; 6) способом совершения преступления, который находится в прямой зависимости от сферы деятельности должностного лица, его положения, предмета преступного посягательства.

3. Решение о возбуждении уголовного дела о должностных преступлениях коррупционной направленности принимается в условиях одной из исходных следственных ситуаций:

1. Установлен факт злоупотребления должностными полномочиями либо незаконного участия в предпринимательской деятельности, либо получения взятки, совершенный должностным лицом из корыстной или иной личной заинтересованности, о котором стало известно из средств массовой информации (3%случаев).

2. Установлен факт злоупотребления должностными полномочиями либо незаконного участия в предпринимательской деятельности, либо получения взятки, совершенный должностным лицом из корыстной или иной личной заинтересованности, о котором стало известно из заявления или сообщений учреждений, организаций по результатам ведомственных проверок (84% случаев).

3. Установлен факт злоупотребления должностными полномочиями либо незаконного участия в предпринимательской деятельности, либо получения взятки, совершенный должностным лицом из корыстной или иной личной заинтересованности, о котором стало известно из материалов расследования других преступлений либо по результатам оперативно-розыскных мероприятий (13 % случаев).

4. Особенностью деятельности следователя при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности является планирование расследования на первоначальном этапе, которое представляет собой основу рациональной деятельности следователя, включает в себя: изучение сложившейся следственной ситуации; анализ исходных данных известных к моменту возбуждения уголовного дела и установленных в процессе неотложных следственных действий; определение круга вопросов и обстоятельств, подлежащих решению, установлению и доказыванию в ходе предварительного расследования; выдвижение следственных версий; формулирование обоснованного фактическими данными предположения о факте совершенного преступления; прогнозирование расследования.

5. Программы расследования должностных преступлений коррупционной направленности, являются источником информации о целях и задачах, стоящих перед субъектом расследования на последующих этапах, о средствах, методах и приемах их достижения и представляют собой комплекс потенциальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, тактических и процессуальных решений, которые строятся на основании полученной исходной криминалистически значимой информации посредством:

изучения сферы деятельности должностного лица, а также анализа основных и дополнительных факторов, влияющих на обстановку совершения преступления;

производства таких следственных действий как контроль и запись переговоров должностных лиц, осмотра помещений, документов и т.п., допросов потерпевших, свидетелей;

исследования следов преступной деятельности (вещественных доказательств, документов, образцов и др.);

направления запросов и сбора характеризующего материала относительно лиц, подозреваемых в совершении преступлений;

назначения и проведения специальных исследований (документальных проверок, ревизий, судебных экспертиз и пр.).

6. Эффективность расследования должностных преступлений коррупционной направленности определяется, прежде всего, совокупностью тактических приемов и способов, используемых при производстве следственных действий на всех этапах расследования уголовного дела.

Исходя из того, что должностные преступления коррупционной направленности являются самодокументирующимися, при подготовке к осмотру документов следователю необходимо ознакомиться с нормативными документами (положением, инструкцией, уставом, приказом и др.), регламентирующими деятельность должностного лица, структуры организации, осуществляющей предпринимательскую деятельность, в которой он состоит на службе, круг его полномочий. При непосредственном осмотре тщательно изучаются документы, в которых нашли отражение признаки допущенного злоупотребления, учреждение, управление либо покровительство организации, занимающейся предпринимательской деятельностью, предоставление должностному лицу имущественной выгоды или оказание материальных услуг (акты проверок, проведенных контрольно-ревизионными органами; жалобы на действия соответствующего должностного лица; статьи и заметки в средствах массовой информации с критикой в его адрес; акты на списание товарно-материальных ценностей; накладные; пропуска на вывоз с охраняемой территории незаконно отпущенных товаров; приказы и распоряжения должностного лица о назначении на работу, освобождении от нее, перемещении по службе, премировании, предоставлении льгот и др.).

В тактическом отношении особую специфику имеет допрос подозреваемого (обвиняемого). Оценка следователем психологического состояния допрашиваемого играет важную роль. Как правило, для них характерна уверенность в собственной невиновности, пренебрежительное отношение к следователю, знание своих прав, в то же время может присутствовать страх, тревога относительно неопределенности своего положения, в том числе страх перед возможной мерой пресечения, невозможности правильного предвидения сложившейся ситуации и управление ею, неизвестности в доказательствах, имеющихся в распоряжении следователя и т.п. Такое психологическое состояние является основой для разработки и применения следователем тактико-психологических приемов, таких как: проникновение в планы и намерения противостоящей стороны, так называемая методика рефлексивных рассуждений; внезапность проведения тактических приемов; передача косвенной информации, действующей в обход негативной установке на умолчание или дачу ложных показаний и в силу сложных ассоциативных отношений, приводит к внезапному «проговору»; метод «косвенного допроса»; использование реально существующих противоречий между конфликтующими со следователем субъектами; использование внутренних противоречий в показаниях одного и того же лица и др. Однако при этом недопустимо нарушение законности, этических норм и принципов законодательства, а психологическое воздействие не должно перерастать в неправомерное психическое насилие.

Тактика производства обыска напрямую зависит от объектов поиска, которыми являются: предметы взятки, их упаковка или ее фрагменты, документы к ним (паспорта, технические характеристики, инструкции и пр.); предметы, запрещенные к обращению; документы, относящиеся к служебной деятельности должностного лица; удостоверения личности и другие характеризующие его документы; переписка, черновые записи, блокноты, записные книжки, в том числе электронные; документы, свидетельствующие об образе жизни обыскиваемого (договоры купли-продажи, свидетельства о праве собственности на недвижимость, о праве наследования, паспорта на дорогостоящую бытовую технику, технический паспорт на автомобиль, доверенность на право управления, заграничные паспорта и др.); носители компьютерной информации, имеющей значение для расследования (компьютеры и их периферийные устройства, дискеты, компакт-диски, мобильные телефоны, телефоны с электронной памятью, электронные записные книжки и другие электронные носители текстовой или цифровой информации); фотографии, аудио- и видеозаписи, документы, характеризующие связи и взаимоотношения должностного лица, фиксирующие наличие у него дорогостоящей техники, ювелирных украшений, предметов антиквариата и т.д., а также могущие послужить свободными образцами голоса, портретных черт и динамических признаков; другие объекты, имеющие значение для дела. Характеристика объекта предопределяет тактику производства обыска.

7. Противодействие расследованию должностных преступлений коррупционной направленности, включает две составляющие: воздействие на источники криминалистически значимой информации до выявления совершенного преступления и деятельность по воспрепятствованию в любой форме производству всестороннего, полного и объективного расследования.

Меры по нейтрализации противодействия расследованию должностных преступлений коррупционной направленности включают:

привлечение отдельных участников уголовного судопроизводства к уголовной ответственности за воспрепятствование осуществлению правосудия и производству предварительного расследования, а также за иные противоправные деяния, предусмотренные гл. 31 УК РФ «Преступления против правосудия», если в их действиях содержатся признаки таких преступлений;

применение мер принуждения в отношении участников уголовного судопроизводства в соответствии со ст. 111 УПК РФ, за нарушение требований, установленных уголовно-процессуальным законодательством;

применение совокупности тактических приемов, закрепленных в нормах уголовно-процессуального законодательства, при производстве отдельных следственных действий и тактических комбинаций;

применение мер, направленных на не разглашение данных предварительного расследования при проверке сообщений о преступлении, о планах производства следственных действий, хода их проведения и содержания;

осуществление оперативно-розыскных мероприятий, направленных на выявление и устранение воздействия (путем угроз, подкупа, уговоров) на следователя, потерпевшего и свидетелей со стороны защитника, должностных лиц органов власти, управления и правоохранительных органов, связанных с лицами, совершившими преступления или их родственниками;

пресечение воздействия на понятых, специалистов, экспертов;

обеспечение мер безопасности участникам уголовного процесса;

нейтрализация противодействия со стороны должностных лиц учреждений и предприятий, СМИ, заинтересованных в сокрытии преступления.

К способам преодоления противодействия при проведении отдельных следственных действий следует отнести процессуальные меры, разнообразные тактические приемы и методы, непосредственно закрепленные в нормах уголовного и уголовно-процессуального законодательств и разработанные криминалистикой, применение технических средств.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования определяется вкладом автора в дальнейшее развитие такого раздела криминалистики, как криминалистическая методика. На основе криминалистического учения о криминалистической характеристики, анализа некоторых категорий криминалистики («механизм преступления», «криминалистическая методика», «следственная ситуация», «противодействие расследованию», «система тактико-криминалистических средств, методов и приемов» и др.) предпринята попытка теоретического осмысления их сущности и функционального назначения, определения путей повышения эффективности криминалистических методик. Суждения диссертанта нашли отражение в разработанном подходе к формированию типовой методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности.

Работа определяется глубиной рассматриваемых вопросов, ее ориентированностью на изучение научно-теоретических проблем и разработку практических рекомендаций по расследованию обозначенных преступлений. Предложения и выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в дальнейших научных разработках проблем, связанных с раскрытием и расследованием должностных преступлений коррупционной направленности, а также служить основой для конструктивной полемики, стимулируя развитие научной мысли в области криминалистической тактики и методики.

Практическая значимость исследования определяется его ориентацией на совершенствование деятельности по раскрытию и расследованию должностных преступлений коррупционной направленности, на основе широкого использования возможностей криминалистики. Этому подчинены все теоретические положения, на базе которых в диссертации разработаны конкретные рекомендации и предложения по повышению эффективности борьбы с указанными преступлениями.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы в учебном процессе, при разработке пособий и научно-методических материалов, в системе повышения квалификации следователей и дознавателей.

Апробация результатов исследования и внедрение. Теоретические положения, выводы и рекомендации, разработанные и представленные в диссертационном исследовании, получили отражение в 5 опубликованных научных статьях, общим объемом 3,2 п.л.

Основные положения диссертации апробировались в выступлениях автора на научных конференциях и семинарах различного уровня, в том числе международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы права» (г. Белек, Турция).

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во Введении обосновываются актуальность темы диссертационного исследования, обозначены научная новизна, объект, предмет, цели и задачи исследования, сформулированы положения, выносимые на защиту; названы методы, охарактеризована эмпирическая, нормативная и теоретическая базы исследования, определена практическая значимость работы, структура диссертации.

Первая глава диссертации - «Теоретические основы типовой методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности» - посвящена изучению криминалистической характеристики должностных преступлений коррупционной направленности, исследованию обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также обоснованию источников формирования криминалистической методики расследования указанных преступлений, включающих: нормы права, которым отводится определяющая роль; обобщенные данные следственной практики, критерии их истинности и эффективности; достижения науки и техники.

В первом параграфе «Криминалистическая характеристика должностных преступлений коррупционной направленности» исследуется сущность данной характеристики применительно к должностным преступлениям коррупционной направленности, выявляются признаки, по которым они объединены для разработки рекомендации по их расследованию.

Несмотря на различные мнения ученых (Р.С. Белкина, Г.К. Захарова, Л.А. Сергеева, А.Г.Филиппова, В.И. Шиканова и др.), относительно права существования в науке и необходимости для практики расследования преступлений категории «криминалистическая характеристика преступления», автор отмечает, что вряд ли правомерно ее отрицать, поскольку она является основным структурным элементом любой методики расследования, в ее содержание входит описание характерных качеств, свойств и черт преступлений. Данная информация является основой для разработки научно-практических рекомендаций по раскрытию и расследованию должностных преступлений коррупционной направленности.

В тексте диссертации представлена научная полемика по некоторым проблемам методики расследования преступлений, автор излагает собственную точку зрения на вопрос об ее информационной основе и структуре. Основываясь на мнениях отдельных ученых, в диссертации обоснован вывод, о том, что основой создания методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности выступают криминалистическая характеристика преступления и особенности обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Разделяя позицию Ю.П. Гармаева и А.Ф. Лубина, автор к типовым методикам расследования преступлений относит те, которые построены по видам преступлений, предусмотренных уголовным законом. Основная задача типовой методики состоит в том, чтобы раскрыть и научно обосновать особенности расследования применительно к данной группе преступлений.

По мнению автора, источниками типовой методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности являются: 1) нормативно-правовые акты, регулирующие сферу деятельности должностных лиц; 2) уголовный и уголовно-процессуальный законы, постановления, определения Верховного Суда РФ, которые позволили выделить основание формирования данной методики расследования по криминалистической классификации должностных преступлений коррупционной направленности; 3) опыт расследования уголовных дел о злоупотреблении должностными полномочиями, незаконном участии в предпринимательской деятельности и получении взятки; 4) разработанные и научно-обоснованные методики расследования преступлений коррупционной направленности в т.ч. злоупотребления должностными полномочиями, незаконное участие в предпринимательской деятельности и получение взятки.

Для определения должностных преступлений коррупционной направленности, диссертант обратился к исследованию понятия «коррупция» с целью анализа его содержания. Поддерживая позицию Н.А. Кузьмина и проанализировав подходы к определению данного понятия (В.И. Добреньков, Н.Р. Исправникова и др.) диссертант пришел к выводу, что «коррупция» является не самостоятельным составом преступления в уголовном законодательстве РФ, а собирательным понятием, охватывающим ряд должностных преступлений (таких, как взяточничество, злоупотребление должностным положением, незаконное участие в предпринимательской деятельности и др.).

Критически оценивая мнение С.Б. Ануфриева о том, что преступления коррупционной направленности определяются по двум признакам: злоупотребление властью и получение выгоды в личных целях, в целях третьих лиц или групп, диссертант делает вывод о том, что при таком подходе фактически все преступления, содержащие квалифицирующий признак «совершение деяния лицом, с использованием своего служебного положения» формально подпадают под коррупционные преступления.

С учетом результатов различных теоретических исследований и анализа содержания норм, устанавливающих признаки преступлений коррупционной направленности, автор предлагает самостоятельное определение должностных преступлений коррупционной направленности, к которым он относит: злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ); незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 289 УК РФ); получение взятки (ст. 290 УК РФ). За основу их объединения были взяты следующие критерии: 1) публичное должностное лицо; 2) коррупционная направленность; 3) корыстный мотив либо иная личная заинтересованность; 4) нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства.

Автором выявлены закономерные связи и зависимости должностных преступлений коррупционной направленности с деятельностью должностного лица, ее отражением в документах, последствиями этой деятельности, которые выражаются в существенном нарушении прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых интересов общества или государства.

Проведенный автором анализ практики расследования уголовных дел рассматриваемой категории показал, что должностным лицам, совершающим преступления коррупционной направленности, свойственны такие характерные черты, как: следование в своей работе правовым актам; часто «слепое» выполнение любых распоряжений руководства; доминирование в своей деятельности распоряжений руководства по сравнению с требованиями правовых актов; чувство корпоративной защиты вместе с сотрудниками своего ведомства в случае совершения преступлений, что особенно присуще должностным лицам правоохранительных органов; амбициозный, доходящий до болезненного состояния, карьеризм; документирование своей деятельности, включая действия, образующие правонарушение или преступление; концентрация в своих руках всех направлений деятельности и функций подчиненного ему учреждения или ведомства, которые влекут получение денежных, материальных или иных выгод; доступ к распоряжению денежными и материальными средствами; связь с коммерческими структурами, включая и криминальные формирования; близкие отношения и знакомства в органах власти, в судебных правоохранительных органах, что дает чувство безнаказанности или способствует максимальному устранению факторов юридической ответственности; наличие денежных и материальных средств, которые дают возможность использовать «дорогих» адвокатов, имеющиеся связи в правоохранительных структурах и схемы ухода от ответственности в случае возбуждения уголовного дела; возможность широкого использования технических средств (диктофоны, видеокамеры, подслушивающие устройства и т.д.) при противодействии предварительному следствию и др.

Диссертантом установлено, что данные преступления совершаются путем нарушения правил нормативного характера, устанавливающих порядок и условия деятельности государственного аппарата и аппарата органов местного самоуправления, регламентирующих права и обязанности ее участников. При этом, способ совершения должностных преступлений коррупционной направленности развивается в рамках одного события преступления, отражающим преступное поведение должностных лиц. Для достижения преступных целей должностные лица выполняют комплекс взаимосвязанных действий, объединенных единым умыслом и направленных на достижения преступного результата. По исследуемым преступлениям были выявлены корреляционные связи и зависимости, которые проявляются в том, что при совершении злоупотребления должностными полномочиями в 65% случаев должностные лица получали взятки, а при совершении незаконного участия в предпринимательской деятельности в 37% случаев совершали злоупотребление должностными полномочиями.

В работе делается вывод, что в криминалистическую характеристику должностных преступлений коррупционной направленности целесообразно включать данные: о личности должностного лица; предметах, целях, мотивах, средствах и способах их преступной деятельности; допущенных нарушениях нормативных актов, регламентирующих деятельность должностных лиц; общественно опасных последствиях; механизме подготовки, совершения, сокрытия и отражения преступлений; объектах, взаимодействующих при этом; об отраслевой, видовой и внутривидовой специфике деятельности должностных лиц, о ее нормативном регулировании, об обстановке, в которой она осуществляется, а также данные о пространственно-временных и причинно-следственных связях и отношениях внутреннего и внешнего порядка, характерных и для функционирования государственных и муниципальных органов и учреждений, и для связанных с этой деятельностью преступлений.

Данные сведения наполняют криминалистическую характеристику преступлений, являющуюся исходной информационной базой для разработки версий, планирования оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, определения оптимальной программы раскрытия и расследования преступлений, решения других важных вопросов производства по уголовным делам.

Во втором параграфе «Обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовным делам о должностных преступлениях коррупционной направленности» раскрываются основные обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовным делам указанной категории. Разработка типовой методики расследования должностных преступлений коррупционной направленности, невозможна без объективной информации, позволяющей выделить их отличительные свойства и качества. Понятия и признаки указанных преступлений и обстоятельства, подлежащие доказыванию, являются структурными элементами методики их расследования, поскольку обуславливают общую направленность расследования преступления и предопределяют алгоритм деятельности следователя по выяснению, имеется ли в данном событии состав преступления и какой именно.

Автор констатирует, что перечень, сформулированный в ч. 1 ст. 73 УПК РФ, является общим для всех уголовных дел. В диссертации дана развернутая характеристика всех обстоятельств, подлежащих доказыванию, при расследовании должностных преступлений коррупционной направленности, выявлена их специфика, определяемая расширенным предметом доказывания.

Диссертант акцентировал внимание на изучении вопросов, относящихся к обстановке совершения данных преступлений, выделив при этом условия, которыми она обусловлена. К ним относятся: противоправная экономическая деятельность юридических и физических лиц, наносящая ущерб экономическим интересам Российской Федерации; низкая эффективность контроля за повседневной деятельностью государственных и муниципальных служащих со стороны руководителей различных степеней, создающая предпосылки к злоупотреблению должностными полномочиями, незаконному участию должностных лиц в предпринимательской деятельности, извлечению должностным лицом благодаря служебному положению выгод имущественного характера; наличие у должностных лиц широких распорядительно-разрешительных полномочий для принятия решений по своему усмотрению, которое им дает возможность создавать лишние осложнения, преувеличивать свою роль в решении вопросов, связанных с обращениями граждан; распространенность в кадровой политике случаев замещения должностей не на основании деловых и моральных качеств, а через знакомства по бывшей работе, на основании личной преданности, близости политических интересов; отсутствие механизмов невозможности принятия на службу лидеров и членов преступных группировок и осуществления ими карьеры; отсутствие в большинстве министерств других центральных органов исполнительной власти, управленческих структур отдельных подразделений или специально выделенных работников, на которых возлагаются обязанности организации работы по предотвращению коррупционных деяний и других должностных правонарушений. Без учета данных условий невозможно разработать рекомендации по расследованию указанных преступлений.