Криминалистика

Размещено на http://www.allbest.ru/

Курс лекций

на тему: Криминалистика

Выполнила:

Сафаргалиева Ольга Николаевна

1. Предмет, система, методы криминалистики

1.1 Предмет криминалистики, ее общие и частные задачи

Криминалистика (по мнению Белкина Р.С.) - это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, о собирании и исследовании, оценке и использовании доказательств, а также основанных на познании данных закономерностей, специальных средств и методов судебного исследования и предотвращения преступления. Данное определение является общепризнанным с 1987 года.

Объектами изучения криминалистики являются:

· Преступная деятельность - деятельность по подготовке, совершению и сокрытию преступления.

· Деятельность правоохранительных органов.

· Общая превенция, профилактика совершения преступления:

o Реализация принципа наказания;

o Своими специальными средствами и методами криминалистики также способствует разработке рекомендаций по средствам защиты и раскрытия преступлений.

Понтелеев определяет криминалистику как науку о раскрытии преступлений. Безусловно, данное понимание является узким, и в определении не раскрыты все объекты изучения криминалистики. «Раскрытие» в данном определении следует понимать и как определение характеристики личности и совершения преступления, и как собирание доказательств.

1.2 Система криминалистики

Нижеприведенная система криминалистики сформировалась к 80-ым годам XX века:

1. Методология криминалистики (теоретические и методологические основы) включает в себя: предмет, система, методы, учения о криминальной и криминалистической деятельности, о способах совершения преступления, о криминалистической идентификации, учение о криминалистических ситуациях и об организации и планировании расследования.

2. Криминалистическая техника - отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и правила работы со следами и разрабатывающая на этой основе технические средства, методики, приемы по обнаружению, изъятию, фиксации, исследованию и оценке доказательств.

3. Криминалистическая тактика - отрасль криминалистики, изучающая закономерности поведения участников уголовного процесса (как лиц, виновных в совершении преступления, свидетелей, потерпевших, так и сотрудников правоохранительных органов, разрабатывающих теоретические основы по организации и планированию как расследования в целом, так и отдельных следственных действий).

4. Криминалистическая методика - изучает закономерности совершения отдельных видов преступлений и разрабатывает методы и рекомендации по расследованию этих преступлений.

С.В. Лаврухин Лаврухин С.В. Система криминалистики.//«Государство и право», № 8, 1999 год, С. 31-36. выделяет 3 основных компонента системы криминалистики:

1. Основы общей теории - включают в себя:

a. Предмет, метод, задачи системы;

b. Технико-криминалистические приемы и средства;

c. Криминалистическая тактика - алгоритмы следственных действий;

d. Криминалистическая методика выявления, раскрытия, превенции преступлений.

2. Всеобщая криминалистическая модель поведения преступника:

a. Криминалистическое понятие и структура (архитектоника) поведения.

b. Содержание и внешние связи системы поведения преступника.

c. Закономерности поведения преступника (при интеграции внутренних и внешних факторов).

d. Функции криминалистической модели.

3. Оптимизация криминалистической деятельности.

a. Основы теории.

b. Методологические теории практической криминалистической деятельности.

1.3 Взаимосвязь криминалистики с другими науками

До 50-х годов XX века криминалистика рассматривалась как техническая наука. Начиная с 50-х годов XX века, криминалистика рассматривается как двойственная наука - и как техническая, и как юридическая наука, она словно находится на рубеже между теми и другими науками.

На современном этапе криминалистика рассматривается как юридическая наука, поскольку ее предмет, объект познания, разрабатываемые средства и методы лежат в области правовых явлений. Служебная функция криминалистики и решаемые ею задачи относятся к сфере деятельности правоохранительных органов, к правовым процессам (расследование, судебное разбирательство, судебная экспертиза), а рекомендации, разрабатываемые ею для практики борьбы с преступностью, основаны на законе либо применяются в соответствии с его требованиями.

Криминалистика связана со многими науками -- общественными, естественными, техническими, но связи эти преимущественно ориентированы на создание и использование надежных методов и средств работы с доказательствами. Основной «питательной средой» для криминалистики служат право, правовые науки, следственная, экспертная и судебная практика. Нельзя не отметить и тот факт, что исторически криминалистика зародилась в рамках уголовно-процессуального права как одно из средств реализации его положений.

Криминалистика относится к специальным юридическим наукам, таким, которым не соответствует какая-либо определенная отрасль права или группа норм из различных отраслей права. С точки зрения интенсивности связей криминалистика относится к наукам уголовно-правового цикла, изучающим преступность и меры борьбы с ней. В эту группу входят: уголовное право, криминология, уголовно-процессуальное право, криминалистика, уголовно-исполнительное право, теория оперативно-розыскной деятельности, уголовная статистика.

Криминалистика тесно связана с наукой уголовного права. На основе юридических признаков составов преступлений разрабатываются криминалистические методики их расследования: чтобы расследовать преступление, нужно понимать, в чем оно заключается, какими признаками характеризуется, каковы элементы его состава.

Как и криминология, криминалистика занимается разработкой мер предупреждения преступности. Но ее предметом здесь служат узко специальные, в основном технические меры. Последние включаются в разрабатываемую криминологией общую систему профилактических мероприятий. Данные криминологии о личности преступников и потерпевших, о некоторых обстоятельствах совершения различных видов преступлений используются криминалистикой при разработке методик расследования преступлений, а о динамике преступности и ее отдельных видов -- для планирования наиболее актуальных научных исследований. Особенно тесные связи у криминалистики образовались с уголовно-процессуальным правом. Оно определяет пределы и условия применения криминалистических рекомендаций в раскрытии и расследовании преступлений, компетенцию участников процесса в использовании криминалистических средств и приемов, процессуальный порядок проведения следственных действий. Криминалистика же на этой основе разрабатывает средства, приемы и рекомендации по оптимальному достижению целей уголовного судопроизводства.

Криминалистика связана и с такими юридическими науками, как уголовно-исполнительное и административное право. Положения уголовно-исполнительного права используются криминалистикой при разработке методик раскрытия и расследования преступлений, совершаемых в условиях исправительных учреждений. Что же касается административного права, то хотя эта наука и не относится к числу «криминальных», ее положения, особенно содержащиеся в специальной части, которая рассматривает вопросы организации деятельности органов внутренних дел, не могут не учитываться криминалистикой при разработке ее методических рекомендаций. Кроме того, ряд норм Особенной части Уголовного кодекса РФ при формулировании составов тех или иных преступлений отсылает к нормам административного права, например к правилам дорожного движения, техники безопасности.

Связь криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности является обоюдной. Криминалистика при разработке проблем тактики и методики учитывает оперативно-розыскные возможности, а оперативно-розыскная деятельность -- положения и рекомендации криминалистики. Практический аспект этой связи заключается в том, что рекомендации криминалистики должны, помимо прочего, преследовать цель создания оптимальных условий для проведения оперативно-розыскных мероприятий, связанных со следственными действиями, и легализации полученных результатов, а рекомендации теории оперативно-розыскной деятельности -- для производства соответствующих следственных действий.

Связи криминалистики с общественными науками многообразны и продуктивны. Категории материалистической диалектики лежат в основе учения о методах криминалистики. В научных криминалистических исследованиях и при разработке криминалистикой практических рекомендаций нельзя обойтись без широкого использования законов логического мышления, таких его приемов и процедур, как анализ и синтез, дедукция и индукция, абстрагирование, обобщение, аналогия. Связь криминалистики с этикой выражается в том, что при разработке средств, приемов и методик раскрытия и расследования преступлений учитываются требования норм нравственности. Законность применения криминалистических рекомендаций не должна вступать в противоречие с требованиями нравственности.

Данные юридической психологии используются криминалистикой в первую очередь при разработке тактических приемов. Они составляют также один из важных элементов научных основ ряда частных криминалистических теорий (например, учений о криминалистических версиях, о способе совершения преступлений на основе тактических приемов производства следственных действий. Сферой применения данных судебной психологии являются криминалистические тактика и методика и, отчасти, криминалистическая техника. Достаточно упомянуть, например, о значении психологических данных для судебного почерковедения, формирования внутреннего убеждения эксперта-криминалиста или для методики расследования различных мошенничеств.

Весьма разветвленные связи имеются у криминалистики с естественными и техническими науками, причем они непрерывно расширяются под воздействием научно-технического прогресса. Связи криминалистики с этими науками в основном заключаются в творческом использовании их достижений для разработки и совершенствования криминалистических средств и методов. Однако в ряде случаев средства и методы этих наук используются в криминалистических целях непосредственно, то есть в непреобразованном виде.

В сферу взаимодействия включаются все новые области знания, но при этом возникает и «обратная связь»: достижения криминалистики, ее средства и методы начинают использоваться в судебной медицине, археологии, биологии, археографии, истории, литературоведении и др.

1.4 Методы криминалистики

В соответствии с традиционной классификацией методов выделяют:

1. Общенаучные методы - используются во многих других науках.

a. Философские методы (например, используется категория диалектики - переход количества в качество; категория деятельностного подхода);

b. Другие общенаучные методы - наблюдение, описание, сравнение, моделирование (выделяют идеальное, математически-кибернетическое, материальное моделирование). Моделирование представляет собой деятельность по созданию определенной модели, образа объекта, являющегося целью познания. Модель должна отвечать следующим требованиям: она должна быть реальна, должна содержать все существенные свойства объекта, должна служить получению новых знаний, также модель должна быть конкретной.

Математически-кибернетическая модель обычно представлена в виде различных банков данных, программ ЭВМ для баллистических экспертиз, программ для почерковедческих экспертиз, программ для портретных экспертиз, поисковых систем.

2. Частно-научные методы - это методы, заимствованные из других наук, они используются практически без адаптации. Это методы других наук в чистом виде.

a. Физические методы - например, метод спектрального анализа.

b. Химические методы - например, методы абсорбции. Абсорбция (лат. Absorptio - поглощение) - метод атомной физики и химии. Метод основан на поглощении одного элемента другими.

c. Биологические методы.

3. Специально - криминалистические методы - это методы других наук, заимствованные криминалистикой, но приспособленные к специфическим криминалистическим целям.

a. Методы, носящие общетеоретический характер и имеющие значение для всех разделов криминалистики, которые разработаны в разделе «Методология криминалистики» - например, версионный метод.

b. Технико-криминалистические методы (например, методы криминалистической фотографии).

c. Тактико-криминалистические методы - например, методы осмотра места происшествия;

d. Методы расследования отдельных видов преступлений - например, обобщение материалов расследования уголовных дел отдельных видов преступлений, как проявление метода обобщения независимых характеристик.

2. Криминальная и криминалистическая деятельности

2.1 Понятие и структура криминальной деятельности

Любое преступление всегда находит свое отражение во внешней среде как в виде материальных, так и в виде идеальных изменений.

Материальные изменения наблюдаются в следующем:

· В объекте преступного посягательства;

· В действиях по совершению преступлений;

· В возникновении или изменении образа действительности;

· Они отражаются в сознании потерпевшего, свидетелей и лиц, совершивших преступление.

Преступная деятельность имеет следующую структуру: ЦЕЛЬ - МОТИВ - СПОСОБ - РЕЗУЛЬТАТ.

Мотив - конкретное побуждение к деятельности, осознанная нужда в чем-либо. В основе формирования мотива лежат потребности. Мотив всегда отражается в предмете преступления, при этом, он не всегда является объектом материального мира. Предмет может быть дан в виде образа.

Мотив - это обязательный элемент криминальной деятельности. Безмотивная деятельность может быть только у психически больных лиц, а также у лиц, не достигших определенного возраста (условно говоря, у несовершеннолетних, хотя данный термин не является правильным, т.к. возраст субъекта каждого из преступлений законодателем установлен именно из расчета осознания преступником общественной опасности деяния. Однако, в данной ситуации безмотивную деятельность невозможно признать криминальной, т.к. она не будет являться преступлением - будет отсутствовать обязательный элемент преступления - его субъект.

По деятельности и предмету можно сделать вывод об основных свойствах личности. Установив предмет криминальной деятельности, можно сделать вывод о поле, социальном статусе, интеллектуальных способностях, возрасте, профессии лица, совершившего преступление.

Способ совершения преступления - один из центральных элементов криминальной деятельности, который позволяет судить о цели и о мотиве криминальной деятельности. Способ представляет собой систему объективно и субъективно детерминированных действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления.

Основной единицей способа являются действия (по подготовке, совершению и сокрытия преступления - содержание способа может меняться в зависимости от определенных обстоятельств).

Объективные факторы, влияющие на способ:

· Условия объекта посягательства (например, наличие и характеристика системы охраны, сторожевой собаки, пространственные характеристики и др.).

· Условия окружающей обстановки (например, если преступление совершено на свадьбе или на вечеринке).

· Поведение жертвы (виктимность ее поведения, активность в преодолении посягательства и др.).

· Время, место совершения преступления.

· Метеоусловия.

Субъективные факторы, влияющие на способ совершения преступления:

1. Существуют исключительно мужские преступления - такие, как, например, изнасилование, преступления, совершенные с применением большой физической силой; также существуют и женские преступления - убийство матерью новорожденного ребенка…

2. Возраст (например, несовершеннолетние преступники используют доступность объектов, плохо скрывают следы преступлений, в качестве оружия, как правило, используют бытовые предметы…

3. Профессия, предшествующий опыт - лица, ранее совершавшие преступления, тщательнее скрывают следы преступлений, для них более характерна жестокость совершения преступления.

4. Интеллект (например, для взлома компьютерной базы, как правило, требуется высокий уровень интеллекта).

Виды способов совершения преступления.

1. Полноструктурный (структура способа состоит из подготовки, совершения и сокрытия преступления).

2. Усеченный:

a. Подготовка, совершение (сокрытие возможно в комплексе действий по подготовке и совершению преступлений) - например, использование заранее подготовленной маски при ограблении.

b. Только действия по совершению преступления (преступления с внезапно возникшим умыслом, в состоянии алкогольного/наркотического опьянения, в состоянии аффекта).

c. Совершение и сокрытие преступления (преступления с внезапно возникшим умыслом).

d. Сокрытие преступления - совершается, как правило, заинтересованными лицами и без ведома исполнителя - родственниками, начальством, людьми, случайно оказавшимися на месте совершения преступления, самим лицом, но уже постфактум, когда имеется разрыв во времени и в целях.

Виды сокрытия:

· Утаивание;

· Уничтожение;

· Маскировка - предмету преступного посягательства придается определенный вид, который препятствует без исследования сделать вывод о совершении преступления;

· Фальсификация;

· Инсценировка - это создание ложного представления о преступлении, способе, механизме, его участниках у представителей правоохранительных органов.

Виды инсценировок:

· Инсценировка преступного события для сокрытия преступления (убийство под самоубийство).

· Инсценировка менее тяжкого преступления вместо более тяжкого (аффект вместо убийства).

· Инсценировка преступного события вместо непреступного (совершение изнасилования вместо добровольного вступления в половую связь).

· Инсценировка совершения административного или дисциплинарного проступка для сокрытия преступления.

Обстоятельства, которые указывают на инсценировку, называются негативными обстоятельствами (это те обстоятельства, которые не соответствуют действительности произошедшего).

Признаки негативных обстоятельств:

· Демонстративный характер признаков события преступления на месте происшествия.

· Наличие на месте происшествия признаков разных преступлений, следовательно, возникает противоречие в обстоятельствах преступления.

· Несоответствие признаков на месте происшествия механизму подлинного события.

Если сокрытие осуществляется исполнителем и имеется разрыв во времени и мотивах этой деятельности, то ее правильнее называть уклонением, т.к. это самостоятельная деятельность (например, смена места жительства, пластическая операция, смена документов и другие способы).

Несовершеннолетние, как правило, либо не скрывают следы преступления, либо совершают сокрытие непродуманно и некачественно. В последнее время для профессионалов характерен такой способ сокрытия преступления как поджог или иной способ полного уничтожения свидетельств совершения преступления.

Способ совершения преступления имеет тенденцию повторения. Тенденция повторяемости позволяет судить о почерке совершившего преступления лица.

Modus operandi - регистрация лиц по способу совершения преступлений. Регистрация используется для сужения круга подозреваемых, для квалификации преступления, для розыска преступника, для прогнозирования постпреступного поведения.

О повторности способов можно говорить, если: способ характеризуется яркостью, индивидуальностью и оригинальностью; если использование данного способа другими лицами невозможно или, по крайней мере, маловероятно.

Должен совпадать комплекс действий, отличия должны быть минимальными.

Система «ДОСЬЕ». Подсистемы «МОНСТР» и «НАСИЛИЕ» - это система регистрации по автографу преступника, система идентификации серийных преступников - яркая индивидуальная деталь способа совершения преступления, отражающая психическое, эмоциональное состояние преступника (характеристика для серийных преступников) - позволяет прогнозировать преступление. Автограф преступника не меняется, т.к. он выражает эмоциональное удовлетворение преступника от преступления, а способ в зависимости от различных факторов может меняться.

По почерку преступника также можно сделать вывод и о характеристике преступника.

2.2 Криминалистическая характеристика преступлений

Криминалистическая характеристика - это научная абстракция, однако она имеет совершенно четкую цель, которая заключается в оказании помощи лицам, осуществляющим расследование преступлений, для их раскрытия.

Криминалистическая характеристика - это самостоятельная система информации, содержащая данные о преступлении и связанных с ним обстоятельствам, имеющих значение для расследования.

В криминалистической характеристике содержится перечень значимых для расследования обстоятельств, которые необходимо устанавливать по конкретному уголовному делу.

Существуют точки зрения, что криминалистическая характеристика - излишек уголовного процесса, она совершенно не нужна (к такому выводу, например, пришел Белкин).

Элементы криминалистической характеристики:

1. Типичные следственные/криминалистические ситуации - состояние расследования (информационное, тактическое, процессуальное…) на определенный момент расследования. Однако можно считать, что в данной ситуации имеется противоречие в предмете данного элемента, т.к. криминалистическая характеристика дает представление о самом предмете, а криминалистическая ситуация дает информацию о процедуре расследования.

2. Мотивы и цели преступления

3. Личность преступника - био-социо-психологическая категория, т.е. человек рассматривается одновременно как биологическое, социальное и психологическое существо в единстве данных категорий. Возникает вопрос о рациональности использования одновременно таких категорий как личность преступника, мотив и цель преступления, т.к. они взаимосвязаны.

4. Способ совершения преступления.

5. Предмет совершения преступления - имеет значение только при определенной «специализации» преступника и некоторых иных характеристиках личности.

6. Жертва преступного посягательства - традиционно развивался данный элемент в категории криминологии виктимология. Установлено, что положение жертвы может быть обусловлено некоторыми факторами:

a. Случайный выбор - наиболее тяжелый случай…

b. Ситуативная ориентированность - преступление зависит от определенной ситуации, обстановки совершения преступления.

c. Жертва предполагается в силу определенных виктимных обстоятельств (например, социальный статус, профессия, виктимное поведение самой жертвы - так одежда в стиле «мини» для большинства преступников, совершивших изнасилование или схожие преступления, расценивается как вызов).

7. Ущерб - расценивается не только как материальный ущерб, но и как моральный вред.

8. Типичные следы преступления - классический элемент. Следы расцениваются в широком смысле слова - не только отпечатки, но и характерные коды (например, для преступлений в сфере компьютерной информации), свидетельские показания…

9. Условия и обстоятельства совершения преступления - условия места, времени совершения преступления, окружающей среды, другие условия…

10. Иные элементы…

Существует иной подход к основаниям и подходом криминалистической характеристики. Так, томский профессор Ахметшин Р.Л. полагает, что криминалистическая характеристика в своей основе должна иметь личность преступника, описание событий преступления… Только изучение и понимание особенностей, внутренних закономерностей поведения личности преступника и отражение этой информации во вне позволяет выделить и описать криминалистически значимые элементы преступления.

Ахметшин выделяет 3 уровня в криминалистической структуре личности:

1. Уровень ценностей - включает в себя цели, убеждения, ведущие мотивы деятельности, характерные для данного человека. Зная систему ценностей преступника можно судить о причинах совершения преступлений.

2. Уровень отношений - позволяет судить о мотивах преступной деятельности (не о ведущих мотивах, а о мотивах конкретной преступной деятельности), о способах осуществления данного преступления, об условиях, которые человек считает приемлемыми для себя при осуществлении данной преступной деятельности. Сначала необходимо выделить характерные для аналогичной группы лиц ценности и отношения, а далее можно делать вывод о личности конкретного преступника и осуществлять отбор.

3. Уровень притязаний - характеризуют свойства личности касательно склонности ее к рецидиву, отражается в предмете преступного посягательства и в его объекте, а также отражается в самой стройности и в плане преступления.

Таким образом, по мнению Ахметшина, криминалистическая характеристика, построенная на основе категории личности преступника позволяет создать модель для разработки поисковых систем.

Криминалистическая классификация преступлений.

Существует традиционная классификация, в соответствии с которой все преступления разделяются в соответствии с делением УК РФ не соответствующие разделы: преступления против личности, преступления в сфере экономики, преступления против общественной безопасности и общественного порядка, преступления против государственной власти, преступления против военной службы, преступления против мира и безопасности человечества.

Также существует внутривидовая классификация преступлений, в соответствии с которой в отдельные виды объединены преступления на основе криминалистически важного элемента преступления (в зависимости от способа и от объекта). В соответствии с межвидовой классификацией преступления объединены в отдельные классификационные группы в целях разработки общей методики совершения преступления, также они имеют общий элемент.

2.4 Криминалистическая ситуация

Криминалистическая ситуация представляет собой состояние расследования преступления на определенном этапе.

Факторы, которые влияют на криминалистическую ситуацию:

1. Факторы психологического характера - факторы, являющиеся отражением существующего конфликта между участниками уголовного процесса, а также отражение психологических свойств этих лиц.

2. Факторы информативного характера - отражают характеристику имеющейся у следователя информации (ее количество и качество, ее избыток или недостаток, бесспорность или сомнительный характер информации). Когнитивный диссонанс - противоречие информации между собой.

3. Факторы процессуально - технического характера - они характеризуют состояние доказательств по делу, состояние самого дела, возможность проведения конкретных следственных действий.

4. Факторы материального и организационно - технического характера - отражают наличие достаточности, возможности, использования технических средств, средств связи и т.д.

Сочетание всех вышеуказанных факторов обусловливает состояние стадии уголовного процесса и криминалистическую ситуацию.

Виды криминалистических ситуаций:

1. Классификация на простые и сложные криминалистические ситуации.

a. Простые - отсутствие или несущественность психологических, информативных, процессуально - технических, материальных и организационно - технических проблем.

b. Сложные - расследование по делу затруднено отсутствием надежных источников информации и достаточных данных об элементах преступления, предмета доказывания, противодействием следователю со стороны заинтересованных лиц, нехваткой сил, времени, неправильной организацией труда.

В свою очередь, сложные криминалистические ситуации подразделяются на виды:

· Проблемные - ситуации, которые, прежде всего, связаны с информационными компонентами, т.е. с отсутствием, нехваткой, переизбытком информации. Очень часто в такой ситуации оказывается расследование экономических преступлений.

· Конфликтные - связаны с межличностными отношениями, с возникающими между ними разногласиями - проблемы возникают в психологическом факторе.

· Ситуации тактического риска - специфическое соотношение между возможными способами действия следователя и негарантированным результатом их реализации (например, проведение очной ставки между лидером преступной группы и простым исполнителем).

· Ситуации организационно не упорядоченные - связаны с фактором организационного, материального, технического обеспечения (например, состояние большой загруженности следователя).

· Смешанные (комбинированные) ситуации - объединяют в себе сразу несколько сложных криминалистических ситуаций.

2. Классификация криминалистических ситуаций по этапу расследования.

a. Первоначальная ситуация- характеризует начальный этап расследования, как правило, обладает наибольшей сложностью, и является основой для выдвижения доказательств.

b. Промежуточная ситуация - связана с наличием уже имеющихся доказательств и некоторой информации о преступлении.

c. Конечная ситуация - связана с окончанием расследования, отражает полноту или неполноту исследования.

3. Классификация в зависимости от конкретности и типичности информации, ее характерности:

a. Типичные ситуации - те ситуации, в которых оказывается следователь на первоначальном этапе расследования в зависимости от полноты исходных данных. Типичные ситуации позволяют действовать на практике по сложившимся шаблонам деятельности, по определенному алгоритму для раскрытия преступления.

b. Специфические ситуации - криминалистические ситуации, складывающиеся при расследовании конкретного уголовного дела.

Криминалистическая ситуация - мысленная динамичная модель, отражающая информационно-логическое, тактико-психологическое, организационно-тактическое и управленческое состояние, сложившееся по уголовному делу и характеризующая благоприятное и неблагоприятное состояние/ход расследования.

3. Криминалистическая идентификация

3.1 Понятие и научные основы криминалистической идентификации

Криминалистическая идентификация - общая криминалистическая теория, изучающая закономерности установления точности объектов.

Криминалистическая идентификация рассматривается в нескольких аспектах:

· Как цель или задачи исследования, состояние в установлении наличия или отсутствия тождества.

· Как процесс исследования.

· Как метод исследования, позволяющий сделать вывод о тождестве или различии объектов.

Криминалистическая идентификация базируется на категории отражения, на учении о неповторимости и индивидуальности любого объекта, его отличии от других объектов.

Обязательным элементом криминалистической идентификации является использование метода сравнения, но необходимо учитывать, что признаки могут меняться, но должен быть относительно постоянный объект.

Для возможности применения метода сравнения изменения признаков должны быть учтены и объяснены причины изменения. Когда изменение вызвано естественными причинами и может быть объяснено, оно не является основой для вывода об объектах. Искусственно созданные различия не исключают идентификации, если они существенно не меняют идентификационных свойств объектов.

Обязательным условием для получения выводов является выяснение условий механизма следообразования и возникновения тех или иных признаков - это обязательный элемент идентификации.

Дифференциация - противоположна идентификации - она может быть как этапом идентификации, так и самостоятельной целью, задачей исследования.

При оценке результатов сравнительного исследования возможны следующие виды выводов: категоричные и вероятностные, утвердительные и отрицательные, выводы о невозможности решения идентификационной задачи.

Непосредственное сравнение объектов не всегда возможно. Когда такое сравнение исследуемого объекта с другим объектом является невозможным, используются образцы (выделяют свободные, условно свободные и экспериментальные образцы).

3.2 Объекты идентификации. Идентификационные признаки и свойства

Классификация объектов в зависимости от их роли

1. Идентифицируемые объекты - объекты, тождество которых устанавливается.

2. Идентифицирующие объекты - объекты, с помощью которых происходит установление тождества объектов.

В качестве идентифицируемых объектов могут выступать люди, вещи, другие объекты. При этом, в зависимости от целей исследования, один и тот же объект может быть как идентифицируемым, так и идентифицирующим (например, сначала устанавливают наличие отпечатков, а потом с их помощью устанавливают личность преступника).

1. Проверяемые объекты - те объекты, которые проверяются в процессе идентификации - ими могут быть любые объекты.

2. Искомые объекты - объекты, которые необходимо обнаружить в целях его отождествления - этим объектом может быть реально существующий, необходимый участник процесса идентификации, но его место нахождения должно быть неизвестным.

Свойства, идентифицирующие объект, выделяющие его из группы однородных объектов, позволяющие получить идентификационную информацию, называются идентификационными признаками.

Требования, предъявляемые к идентификационным признакам.

1. Индивидуальность признака, его специфичность.

2. Относительная устойчивость признака, т.е. это способность признака сохраняться в течение идентификационного периода - отрезка времени, протекающего с момента обнаружения признака до момента окончания процесса идентификации.

3. Допустимость - наличие средств, возможностей для исследования соответствующего признака.

4. Достаточность признаков - для того, чтобы сделать вывод об идентичности объектов, должно быть достаточное количество признаков (например, при исследовании почерка лица идентифицирующих объектов - образцов почерка - должно быть не меньше 12).

Классификация идентификационных признаков.

1. По степени специфичности

a. Общие признаки - характеризуют признаки, в целом присущие объекту идентификации. К общим признакам относятся общий размер, цвет, форма, масса, размеры, структура предмета и т.д.

b. Частные признаки - признаки, которые характеризуют отдельные части объекта отождествления.

2. В зависимости от локализации

a. Внешние признаки - характеризуют внешнюю сторону объекта.

b. Внутренние признаки - характеризуют внутренние стороны объекта.

3. По степени имманентности

a. Случайные признаки - возникают с течением времени.

b. Необходимые - те признаки, которые отражают сущность объекта, без которого нельзя осуществлять идентификацию.

4. В зависимости от характера признаков.

a. Качественные признаки - касаются надежности информации. Эти признаки в небольшом количестве достаточны для идентификации.

b. Количественные - совокупность признаков, позволяющих идентифицировать объекты, сами по себе такие признаки в отдельности не позволяют полноценно идентифицировать объект.

Идентификационная среда (поле) - информационное поле, отражаемое в следах и используемое для отождествления, подсистема качественно однородных свойств, идентифицирующих объекты.

3.3 Стадии процесса идентификации

1. Стадия раздельного исследования - рассматривается по отдельности каждый из объектов. Выделяются общие и частные признаки идентифицируемого и идентифицирующего объекта.

2. Стадия сравнительного исследования - обнаруженные признаки сравниваются, сопоставляются совпадения и различия признаков, подсчитывается количество и качество совпадений и различий, уточняется механизм образования признаков, а, как следствие, и причины различий.

3. Оценка результатов сравнительного исследования - определяется степень значимости выявленных различий и их причина, характер этих изменений (естественные они или же искусственные). На данной стадии дается объяснение по поводу того, какое влияние может иметь эти изменения на результат отождествления.

4. Стадия формирования вывода.

3.4 Виды криминалистической идентификации

В зависимости от типа идентифицирующего объекта выделяют следующие виды криминалистической идентификации:

· По материально-фиксированному отображению

· По чувственно-конкретным образам

· По описанию

В зависимости от механизма отражения свойств в идентифицируемых объектов выделяют следующие виды криминалистической идентификации:

· Идентификация целостных структур.

· Идентификация целого по частям (в ситуациях, когда нужно идентифицировать, например, разорванные документы или разбитую фару автомобиля).

· Установление источника происхождения - установление принадлежности фрагмента целому объекту.

В зависимости от формы выражения информации выделяют:

· Сигнальную идентификацию - информация, выражающаяся в признаках объекта.

· Знаковую идентификацию - информация, выражающаяся в различных знаках, формулах.

В зависимости от степени конкретности криминалистическая идентификация подразделяется на:

· Индивидуальную - отождествление идентифицируемого конкретному объекту - например, след пальца руки сопоставляется с ранее полученным отпечатком пальца руки.

· Групповую идентификацию (установление групповой принадлежности) - устанавливается принадлежность объектов к определенному роду, классу, виду, то есть к определенному множеству. Однородными считаются объекты, которые при всех различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например, ножи, имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление групповой принадлежности может быть как самостоятельной целью идентификационного исследования, так и лишь этапом идентификационного исследования. Отнесение объекта к некоторой группе проводится на основе изучения его групповых признаков и сопоставления их с теми же признаками других объектов этой совокупности.

В зависимости от субъекта идентификации выделяют следующие виды криминалистической идентификации:

· Экспертная - осуществляется экспертом.

· Следственная - осуществляется следователем или дознавателем. Наиболее явно проявляется при проведении опознания.

· Судебная.

· Оперативно-розыскная - осуществляется оперативными работниками.

В зависимости от формы идентификации выделяют следующие виды криминалистической идентификации:

· Процессуальная идентификация - осуществляется следователями и экспертами в рамках, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством.

· Не процессуальная идентификация - осуществляется оперативными работниками.

3.5 Криминалистическая диагностика

В понятие диагностического исследования входят определение свойств состояния объекта (например, устанавливаются прошлые свойства объекта, его вид и т.д.), выяснение обстоятельств происшедшего (например, установление механизма преступного события либо его отдельных элементов), установление причинной связи между известными фактами (например: установление причины события, установление причинной связи между известным событием и известным следствием, установление возможных последствий в ситуации, когда действия уже совершены).

Таким образом, в понятие «диагностические исследования» входят:

1) определение свойств и состояния объекта;

2) выяснение обстоятельств происшедшего преступного события;

3) установление причинной связи между известными следствию фактами.

В качестве диагностируемых выступают лишь конкретные объекты, характеризуемые индивидуальным комплексом связей с событием преступления. Диагностирующими являются материальные объекты (образцы из коллекций, снимки спектров и др.), а также различные обобщенные сведения о них (совокупности признаков класса, рода, вида, подвида), представляемые в атласах, учебниках, справочниках, запечатленные в памяти. Признаки, служащие раскрытию природы объекта, являются диагностическими. В диагностирующем объекте им соответствуют классификационные признаки (определенного рода, вида и т.д.).

Диагностические исследования помогают выяснить фактическое состояние объекта (исправен ли механизм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия), установить его прошлый вид (прочитать заводской номер, выбитый на двигателе автомобиля и удаленный угонщиками). Эти исследования нередко предшествуют идентификационным действиям. Так, прежде чем отождествить объект по следу, эксперт определяет пригодность следа для идентификации, уточняя, отобразились ли в нем характерные признаки, каким было фактическое состояние в момент следообразования. При диагностическом анализе следов, обнаруженных на месте происшествия, можно установить обстоятельства преступного события.

Таким образом, предмет криминалистической диагностики составляют исследование свойств и состояний объекта или ситуаций с целью установления происшедших в нем изменений, определения причины этих изменений и установление связи с совершенным преступлением.

4. Криминалистические версии

Версия является разновидностью гипотезы. Версии и гипотезы имеют одинаковую логическую и психологическую структуру, подобно гипотезе версия - это система знаний, в которой достоверное знание сочетается с предположением, проблематическим суждением, которое является «душой» версии. Версия - это форма развития наших знаний в процессе расследования.

Версия - это суждение:

- специального субъекта;

- относительно конкретного события;

- ограничена фактической базой реального события.

С точки зрения психологии, гипотезы и версии - это:

- характеристика мыслительной творческой деятельности;

- существенным элементом является развитое воображение и интуиция.

При выдвижении версий, так же как и гипотез, используется анализ, синтез, дедукция, индукция.

Версия имеет структуру нетрадиционного категорического силлогизма, а есть мнение, что это традиционный категорический силлогизм.

А - Б1

Б2 - В

А - В

А - характеристика имеющихся данных

Б1 - теоретические основы

Б2 - фактические данные

Интуиция - непосредственное знание, полученное непосредственно, без осмысления конкретного факта, при этом человек уверен в правильности данного знания. Интуиция проявляется, как правило, в сильном эмоциональном возбуждении. Интуиция, безусловно, основана на опыте и определенном багаже знаний.

В доктрине существуют споры касательно того, может ли интуиция лежать в основе криминалистической версии, т.к. интуиция может рассматриваться как фактические знания. Слухи и догадки ни в коем случае не могут лежать в основании версии.

Версия как вероятностная модель в процессе расследования выполняет следующие функции:

- систематизация имеющейся информации;

- отыскание недостающей информации;

- отбор существенной и отсев излишней информации.

Если возникшая в представлении следователя версия верна, то должны остаться подтверждающие ее следы, проверка предположений может привести к установлению/неустановлению представляемых фактов, к установлению непредусмотренных фактов. Если следствия, вытекающие из версии, соответствуют действительности, а предполагаемые факты обнаружены, значит, версия вероятна и ее вероятность будет расти по мере обнаружения новых фактов. Наши знания превращаются в доказанную истину, когда установлено:

- что из предположения обязательно вытекает обнаруженное следствие;

- что все остальные предполагаемые причины возникновения данного факта должны быть исключены.

Таким образом, версия - это предположение следователя или иных лиц, имеющих на это полномочия, основанное на фактических данных с использованием теоретических знаний и криминалистического опыта и объясняющее суть произошедшего события или отдельных его элементов.

Основание для построения версий:

1. Всегда являются фактические данные. Версия должна быть:

А.) реальной, то есть основанной именно на обнаруженных, существующих фактических данных, исключающих какие-либо допущения. Даже при нехватке фактических данных следователю необходимо опираться только на эти данные.

Способы борьбы с нехваткой фактических данных:

· переконструирование фактических данных;

· примеривание на себя социальной роли преступника (в основном при серийных преступлениях).

Б.) конкретной, то есть опираться на материалы конкретного дела, конкретные обнаруженные следы, при этом использование конкретных обстоятельств позволяет выдвинуть более адекватную версию.

В.) динамичной, то есть на протяжении расследования какие-то параметры уточняются и версия должна корректироваться.

2. Теоретические знания криминалистики о следах, о личности преступника. Важен криминалистический личный опыт следователя и конкретные рекомендации по расследованию в тех или иных обстоятельствах, которые изложены на основе анализа большого массива уголовных дел определенного вида преступлений - на этой основе следователи иногда (очень часто) выдвигают версии по аналогии. В этом случае могут остаться неучтенными какие-либо факты данного дела, поэтому аналогия должна быть ограничена и использоваться с осторожностью.

Структура версии:

- фактические данные;

- криминалистический опыт и теоретические знания;

- вывод.

Этапы построения версий:

1. Упорядочение и классификация информации, ее логическая обработка - речь идет о том, имеет ли эта информация отношение к расследованию, необходимо определить, к какому элементу преступления эта информация относится, установить взаимосвязи между фрагментами информации.

2. Соотнесение информации с теоретическими знаниями, криминалистическим опытом и принятие решения о том, достаточно ли этой информации для выдвижения версии.

3. На основе произведенного соотношения информации формулируется вывод, то есть конкретная версия - обязательным условием при выдвижении версии является формулирование контрверсии.

Классификация криминалистических версий:

По объему:

А. Общие - те, которые имеют целью объяснить само событие преступления, при этом они могут быть разной степени детализации, что зависит от объема имеющейся информации.

Б. Частные - те, которые касаются отдельных элементов события преступления (например, относительно орудия преступления).

По степени специфичности:

А. Типичные - те, которые выдвигаются, как правило, на первоначальном этапе расследования при минимальных исходных данных и позволяют объяснить суть произошедшего события, а равно определить направление дальнейшего расследования. Они являются результатом обобщения практики расследования уголовных дел и научных рекомендаций, разработанных на данной основе.

Б. Специфичные - те, которые выдвигаются по конкретному реальному делу с учетом тех особенностей, которые ему присущи.

По субъекту выдвижения:

А. Розыскные;

Б. Следственные;

В. Экспертные;

Г. Судебные.

Правила выдвижения и проверки версий:

1. Одновременно выдвигаются и проверяются все возможные в данной ситуации версии;

2. Проверка всех версий проводится параллельно;

3. Проверяются в первую очередь те обстоятельства, которые имеют значение для всех или нескольких версий;

4. В первую очередь проводятся оперативно-розыскные мероприятия или следственные действия, промедление с которыми может привести к утрате доказательств;

5. Соблюдается принцип разумной достаточности (относятся к объему проверки). Если не найдено ни одного факта, подтверждающего версию, версия не может быть отвергнута, при этом достаточно одного обстоятельства, опровергающего версию, если следствие необходимо вытекает из причины, то есть имеется жесткая связь, и недостаточно, если следствие не является жестко обусловленным причиной.

Исключения из правил при проверке версий:

А. Предпочтение может отдаваться одной версии, если более чем достаточно фактов, подтверждающих эту версию

Б. Если для проверки одной этой версии требуется немного времени и затрат сил.

5. Трасология (учение о следах)

5.1 Понятие и научные основы трасологии. Понятие и классификация следов.

Трасология От франц. trace -- след и греч. logos -- учение. Именно так в 1938 г. И.Н. Якимов обозначил в учебнике «Криминалистика» главу, в которой рассматривались самые разнообразные следы. Впервые этот термин был использован в работе Голунского С.А. и Рогинского Г.К. «Техника и методика расследования преступлений» (1934), а в 1936 г. М.Н. Гернет обозначил им соответствующий раздел при составлении систематического библиографического указателя литературы по криминалистике. - это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения, обнаружения, фиксации и изъятия следов, а также разрабатывающая на этой основе технические средства, приемы и методы работы со следами.

Научная основа:

1. Категория отражения

2. Понятие следа. В настоящее время общепризнанным является понимание следа в широком смысле как всякое изменение в окружающей обстановке, возникшее в результате преступления и несущее информацию о сути происшедшего события, его механизме, о его участниках.

Все следы классифицируются на:

- материальные

- идеальные - изменения в виде образов в сознании людей.

Трасология изучает материальные следы.

Виды следов в широком смысле слова:

А. Традиционные трасологические следы

Б. Следы в виде наличия или отсутствия предметов на месте происшествия

В. Микрообъекты

Г. Пространственно-временные, причинные связи и отношения между объектами.

Традиционные трасологические следы - это следы отображения, это материально-фиксированное отображение внешнего строения одного объекта на другом.

Классификация:

1. По объекту:

- следы человека (следы рук, ног, отдельных частей тела);

- следы транспортных средств;

- следы животных и т.д.;

2. По источнику возникновения:

- физические (термические);

- химические (потожировой отпечаток пальца);

- механические (возникающие при движении, при ударе - след обуви на грунте);

3. По пространственным параметрам

- объемные (имеют три измерения - длина, ширина, высота);

- поверхностные (имеют два измерения - ширина и длина):

* наслоения - образуются в результате привнесения со следообразующего на следовоспринимающий слой какого-либо вещества;

* отслоения - обратное наслоению.

4. По локализации:

- локальные (образованы в месте контакта следовоспринимающего и следообразующего объекта). Эти следы имеют, прежде всего, идентификационное значение, но могут иметь и диагностическое значение;

- периферические - имеют только диагностическое значение;

5. По степени доступности:

- видимые;

- слабовидимые;

- невидимые.

Общие правила обнаружения невидимых и слабо видимых следов:

1. При поиске слабо видимых и невидимых следов мы исходим из вида преступления;

2. Также необходимо учитывать специфику конкретного преступления;

3. Используются технические приемы, рекомендации и средства для обнаружения этой группы следов. Например, различные приемы освещения (использование дополнительных источников освещения, контрастное освещение, просмотр объектов на просвет, осмотр объектов под различными углами освещения); технические средства (йодная трубка - обработка бумаги парами йода; ультрафиолетовый осветитель).

Для фиксации и изъятия используются протокол, порошки, слепочные массы, отфиксированная увлажненная фотобумага, дактилоскопическая пленка, скотч, ошкуренная и увлажненная резина.

5.2 Следы в виде наличия или отсутствия предметов на месте происшествия

1. Следы в виде отсутствия следов на месте происшествия, исчезнувшие в результате и в связи с совершением преступления (деньги, вещи, иные предметы). Позволяют судить о поле, возрасте, профессии, состоянии преступника в момент совершения преступления.