Изучение теоретических, практических и нормативно-правовых проблем использования результатов осмотра и исследования документов в раскрытии и расследовании преступлений

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Актуальность темы. Условием эффективного раскрытия и расследования преступлений являются своевременные и адресные действия, направленные на получение розыскной и доказательственной информации. Чем больше полезной информации по делу получат следователь и оперативный работник, тем реальнее шансы на то, что преступление будет раскрыто, а виновный наказан.

Для успешной борьбы с преступностью необходимо использование комплекса таких средств и методов, которые превышают по своей мощности техническую оснащенность преступных элементов. Данным комплексом призваны обладать специалисты для оказания помощи органам расследование в процессе осмотра и предварительного исследования вещественных доказательств. Проблемы использования знаний специалистов в процессе раскрытия преступлений можно отнести к числу одних из наиболее важных в криминалистике. Наибольшую значимость они имеют потому, что выводы, полученные с помощью специалиста, основываются на изучении вещественных доказательств; которые в меньшей степени и, чем показания свидетелей и очевидцев, подвержены воздействию временных и субъективных факторов.

Особенно это важно в условиях современного экономического развития общества, когда все чаще документы используются как инструменты совершения преступлений, а также в целях противодействия правоохранительным органам и суду, для подтверждения ложных сведений. Появление новых видов документов требует пересмотра сложившихся стереотипных подходов, разработки новых методов и средств с учетом сущности документов.

Поэтому одной из актуальных проблем, является проблема восприятию «невооруженным неопытным глазом».

Подобные действия, нередко дают ключ к раскрытию преступления, оказывают существенную помощь в розыске и изобличении преступника.

Предмет дипломной работы.

Предмет дипломной работы составляют объективные закономерности и научные концепции криминалистики, познание которых позволяет разработать теоретические положения использования специальных знаний в процессе осмотра и исследования документов, основанные на анализе положений уголовно-процессуального законодательства, а также обобщения деятельности правоохранительных органов.

Основной целью дипломной работы явилось изучение теоретических, практических и нормативно-правовых проблем использования результатов осмотра и исследования документов в раскрытии и расследовании преступлений; анализ на основе достижений криминалистики, изучения следственной и экспертной практики, исторического процесса развития отдельных понятий, правовой природы и возможностей использования специальных знаний и технических средств в целях производства исследований документов и связанных с ними объектов в ходе осуществления следственных действий и оформления их результатов в виде процессуального документа.

В соответствии с этой целью были поставлены следующие задачи:

- рассмотреть историко-юридическое развитие и проблему становления, а также развития криминалистического документоведения, изучить и выявить закономерности его развития.

- проанализировать на базе уголовно- процессуальных норм права категориaльный (понятийный) аппарат: «криминалистическое документоведение», «документ».

Изучить классификацию документов, как доказательств по уголовному делу;

- проанализировать, в свете действующего уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, процессуальные проблемы использования специальных знаний при осмотре и исследовании документов, проводимых в ходе следственных действий.

- изучить технико и тактико-криминалистические аспекты осмотра и исследования документов и связанных с ними объектов для получения криминалистически значимой информации. Проанализировать степень влияния результатов участия специалистов в процессе осмотра и исследования документов на качество предварительного следствия.

Методологическую основу работы составляют материалистическая диалектика, общенаучные и специальные методы познания реальной действительности и комплексное изучение процессов и явлений, научные труды уголовно-правового уголовно-процессуального и криминалистического характера, а также работы по судебной экспертизе.

В частности были изучены труды следующих авторов:

В. Д. Арсеньева, Р. С. Белкина, Е. Ф. Буринского, А. И. Винберга, В. П. Власова, А. В. Дулова, П. П. Ищенко, В. Я. Колдина, Ю. Г. Корухова, A. А. Леви, В. К. Лисиченко, И. М. Лузгана, Н. П. Майлис, В. И. Махова, B. А. Образцова, В. Ф. Орловой, Е. Р. Россинской, И. Н. Сорокотягина, В. И. Шиканова, А. А. Эйсмана, Н. П. Яблокова и другие.

Нормативную базу работы составили Конституция Российской Федерации, уголовное, уголовно-процессуальное и административное законодательство: постановления Правительства Российской Федерации, разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Федерации, а также ведомственные нормативные акты МВД России, регламентирующие участие специалиста в процессе раскрытия и расследования преступлений.

Глава 1. Общие положения технико-криминалистического исследования документов

§1. Некоторые исторические аспекты развития криминалистического исследования документов

По мере изменения экономических условий жизни общества и развития письменности развитие судебной экспертизы документов служит наглядным примером роста значения этих исследований в судебной практике.

В древнейшие времена важнейшим актом удостоверения юридических отношений в Риме считались показания свидетелей. В дальнейшем, наряду с этим видом доказательств, появляются и все более и более распространяются письменные документы. В основном это были завещания, которые начерчивались заостренней палочкой на навощенных дощечках; для того чтобы обеспечить неприкосновенность завещания, дощечки перевязывались шнуром и снабжались семью печатями завещателя, пяти свидетелей и весовщика.

С развитием торговли и распространением письменной правовой документации в Риме стали учащаться случаи подделки документов, что вызвало необходимость создания специального закона» предусматривающего уголовную ответственность за составление подложного завещания, оглашение завещания свидетелем не в том виде, как оно составлено на самом деле, приложение подлинных печатей к подложному завещанию подбрасывание подложного завещания, а также подчистка, описка и, наконец, утайка подлинного завещания. Особенно важно, что в этом законе подчеркивалась опасность, которую представлял собой рост случаев подлога документов, и предъявлялись требования к графической экспертизе и к образцам рукописей для сравнения.

Таким образом, еще в VI веке в Римском государстве при судебных спорах о подлинности документов производилась "графическая экспертиза" и имелись определеннее правила ее выполнения.

Во времена феодализма преступники применяли довольно искусные способы подделки документов.

Для того чтобы придать поддельному документу внешний вид настоящего, преступники иногда использовали взятую ими с какого-либо подлинного документа действительную печать, прикрепляли ее к фальшивому документу при помощи нового шнура или заменяли отрезанную часть шнура другим, аналогичного вида; иногда преступники выскабливали, вытравливали или смывали водой (вином) часть текста подлинного документа и вписывали на это место новый текст либо заклеивали прежнюю запись листом из тонкого материала при помощи специально приготовленного клея.

Значительный толчок распространению судебной экспертизы документов был дан в XVI веке во Франции. В Париже число лиц специализировавшихся по вопросам судебного исследования документов, настолько возросло, что эти эксперты образовали особую Корпорацию. Пахомов А.В. Коллекции в правоохранительных органах России. М.,2001.С.84.

Говоря о развитии методов исследования документов невозможно оставить в тени вопрос о совершенствовании печатных средств, при помощи которых эти документы изготовлялись. Старейшим видом полиграфической техники является высокая печать, впервые примененная в Китае в IX веке в виде ксилографии-гравюры на дереве. Печатание в то время производилось вручную путем прокатывания с помощью гладкой палочки или кисточки листа бумаги, наложенного на покрытую краской форму.

В XI столетии также в Китае были применены шрифты в виде отдельных рельефных печатных элементов каждого знака для составления набора. Использование такого вида шрифта, по сравнению с ксилографией, имело большие преимущества, так как позволило гораздо быстрее изготовлять текстовые печатные формы, легко исправлять в них ошибки, а главное давало возможность использовать те же печатные элементы при повторных наборах текстовых форм.

В Европе ксилографический способ печати впервые был применен в начале XV столетия, а в середине того же столетия в Германии, Голландии и Италии появились и типографские шрифты. Печатание там получило быстрое развитие. Однако технология печатного производства ничем существенно не отличалась от первоначальных способов, применявшихся в Китае.

Почти одновременно с высокой печатью в Европе стала использоваться глубокая печать в виде резцовой гравюры на металле.

В России полиграфическая техника начала развиваться с середины XVI века при Иване IV, В 1553 г. в Москве было начато строительство Печатного дворца-первого русского полиграфического предприятия. Руководили строительством Иван Федоров-дьякон одной из московских церквей и его помощник Петр Мстиславец. До XVIII века печатание в России производилось церковно-славянским шрифтом, а в 1708 г. Петр I заменил его гражданским, что сыграло важную роль в дальнейшем развитии русской полиграфии.

Для фотомеханического способа стали применять растр - сетку для дробления печатающих элементов с целью получения оттисков высокого качества.

Во второй половине Х1Х в. фотомеханическая высокая печать была значительно усовершенствована, появилась трехкрасочная печать, а затем и четырехкрасочная. Цветная печать нашла широкое применение при изготовлении бланков особо важных документов, паспортов, дипломов, свидетельств, ценных бумаг, денежных знаков и т.п.

В XIX веке криминалистика оформилась как самостоятельная наука и с этого момента начинается новый этап в развитии учения с криминалистическом исследовании документов.

Первоначально криминалистическое исследование документов занимало в трудах криминалистов сравнительно скромное место, удельный вес которого с течением времени все более возрастал.

В некоторых работах известных криминалистов часто упоминается имя Гросса как одного из основоположников криминалистической экспертизы документов. Однако в отношении оценки роли Гросса нет единогласия. Е.У.Зицер придает большое значение работе Гросса в области исследования письма. Заслугой Гросса, он считает также то обстоятельство, что Гросс подчеркнул важность изучения смысла стиля, целевого назначения текстов документов при проверке их подлинности и требовал обращать внимание на связь между формой и содержанием письма".

Трудно назвать дату зарождения криминалистической экспертизы документов, как за рубежом, так и в России.

Столь же глубокую давность имеет появление подложных документов. Подлоги чаще всего заключались в том, что посредством выскабливания, травления или иным способом на документе уничтожалась часть текста и вместо него вносились другие записи.

Установить такую подделку, особенно в случаях, когда она искусно выполнена, было нелегко. Иванов Ю.В. Криминалистическое исследование документов. Екатеринбург,1997.С36.

С развитием письменности и расширением обращения различных документов чаще стали встречаться случаи подделки последних. Поскольку никаких средств для распознавания подделок не существовало, кроме простого осмотра оспариваемого документа, то единственный путь борьбы с подделками состоял в создании различных формальных условий, обязательных при составлении документов.

Так в Судебнике Ивана IV 1550 года специально указывалось на обязательность дьяков в судах изготовлять копии с судебных решений и хранить их отдельно на случай оспаривания впоследствии сторонами. Одной из дополнительных статей к Судебнику предусматривалась еще одна мера, которая должна была предохранить документы от подлога: губные старосты должны были, прикладывать печать на всех грамотах, которые проходят через их руки. Наряду с развитием экспертизы письма, усовершенствовались и методы других видов экспертиз, в становлении "технической экспертизы документов" (этот общепринятый ныне термин ввел в употребление Н.В.Терзиев) важное значение имели успехи точных наук, прежде всего возникновение и развитие фотографии, а также достижения физики и химии.

Первопроходцами в области криминалистических исследований документов химическими методами, безусловно, были Ю.Ф.Фрицше, Н. Н. Зинин, Ю. К. Трапп, Д. И. Менделеев. Приобщение к работе по этому виду судебной экспертизы крупных выдающихся химиков середины XIX века явилось значительным шагом вперед в развитии криминалистического исследования документов.

Первая лаборатория по проведению микроскопических и микрохимических исследований вещественных доказательств была организована при Медицинском департаменте в 1856 году. Наряду с развитием химической экспертизы документов в XIX веке проводился целый ряд работ по изобретению способов, предохраняющих документы от внесения в них подлогов, а также по распознаванию подложных документов. Уже в первой половине XIX века в государственные учреждения России начинают поступать заявления с изложением различных мер, препятствующих подделке документов. В отличие от формальных условий, все эти предложения основаны на использовании различных физических средств. Однако, так же как и химическая экспертиза, они не могли окончательно разрешить проблему распознавания и борьбы с подлогами документов. Значительный шаг вперед в этом направлении был сделан в конце XIX века в связи с применением фотографических методов при исследовании документов. Так появилась химико-фотографическая, а затем фотографическая экспертиза документов, что явилось новым этапом в развитии криминалистического исследования документов. Андреев С.В. Проблемы теории и практики криминалистического документоведения. Иркутск,2001.С115.

Сначала это была запечатлевающая фотография, т.е. простое воспроизведение видимого невооруженным глазом изображения, увеличение и размножение снимков затем исследующая фотография.

Этот метод оказался плодотворным по своим результатам и вместе с тем не приводил ни к уничтожению, ни к порче документов.

Основоположником его оказался русский ученый Евгений Федорович Буринский, создавший в 1889 году первую в мире судебно-фотографическую лабораторию. Деятельности Е.Ф. Буринского посвящены исследования, многих ученых, в частности, профессоров И. Ф. Крылова, К. В. Терзиева, А. А. Эйсмана, Н. А. Селиванова, Р. С. Белкина, И. М. Лузгана, С. П. Китричева. Имя Е.Ф. Буринского периодически появляется на страницах специальной литературы при изложении главным образом, вопросов судебно-исследовательской фотографии, судебного почерковедения, технического исследования документов. В качестве основных методов судебного исследования документов Е.Ф. Буринский признавал цветоделительную фотографию и цветоразличие. Но оба эти метода по признанию самого же автора, нуждались в усовершенствовании и упрощении. Дулов А.В. Крылов И.Ф. Из истории криминалистической экспертизы в России.1960. С.34.

Е.Ф.Буринский первый ввел фотографическое исследование документов в суде, однако, несмотря на различные публикации известных ученых, его имя недостаточно широко известно как у нас в стране, так и за рубежом.

В книге А.А. Громова "0 судебной фотографии", вышедшей в свет в 1912 году, Е.Ф. Буринский упоминался лишь как автор единственной в то время в России книги по судебной экспертизе документов. Однако эта работа очень стара, но и сейчас не теряет своей актуальности. В ней по существу, перечисляются требования, предъявляемые не только к современному фотографу, не и к любому судебному эксперту. Е.Ф. Буринский, указывая на значение экспертной версии, рекомендовал "сообразовывать с нею программу исследования", обращая внимание на так называемые "мелочи, которые "эксперт сможет заметить и правильно оценить, если обладает специальными познаниями". Эти положения также являются основополагающими для современной криминалистики и судебной экспертизы. Очень важным является высказывание Е. Ф. Буринского о том, что необходимо полное и основательное знание всех ухищрений разно, как и знание всех имеющихся у преступника технических средств. По существу, это не что иное, как изложение принципа, в соответствия с которым изучение способов, приемов и средств совершения преступлений с последующий разработкой контрмер представляет собой - "магистральный путь развития криминалистики. Из концепции Е.Ф. Буринского закономерно вытекает тезис о необходимости изучения следственной и экспертной практики. Говоря об экспертизе документов. Е.Ф.Буринский подчеркивал, что "надо душу вкладывать в деле, отдаться ему сполна и не достаточно пользоваться фотографией, необходимо применять ее достижениям специально-судебных целей". Рекомендации Е. Ф. Буринского заслуживают пристального внимания и как результат нашли свое отражение в современной науке и практике. Яркий пример тому предложение Е.Ф. Буринского не ограничиваться мнениями экспертов, а требовать заключений, т.е. не спрашивать, а допрашивать их. Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов. Спб. ,1903.С. 185.

Простое записывание ответов сведущих лиц, без всякой оценки, ведет подчас к курьезам, а то и к ошибкам.

Главные усилия были направлены на упрощение метода цветоделения являвшегося технически весьма сложным и трудоемким.

С.М.Потапов применял для усиления контрастов, с целью выявления слабовидимых следов, проекционную печать через два сложенных эмульсиями негатива. Идея Буринского о выявлении невидимых следов фотографический путем подверглась в 1943-1946 г. летальному изучению в криминалистической лаборатории Института права Академии наук СССР. В результате этой работы научным сотрудником лаборатории А. А. Эйсманом был предложен новый метод усиления контрастов, заключающийся в устройстве специального прибора-оптического мультипликатора, с помощью которого можно достигнуть автоматического совмещения нескольких не подлежащих никакой специальной обработке негативов. Это предложение дает возможность в значительной степени упростить и автоматизировать самый сложный и труднейший процесс метода Буринского, устранив одно из основных препятствий к широкому применению этого метода в практике.

Таким образом, ценная инициатива русского ученого Е.Ф. Буринского, имевшая столь большое значение в истории криминалистики, была реализована на более высоком техническом уровне.

В 1935 г., в состав Института уголовной политики была учреждена криминалистическая лаборатория. Она фактически объединяла вокруг себя все периферийные криминалистические лаборатории, осуществляла научно-методическое руководство и оказывала им повседневную консультацию по наиболее сложным вопросам экспертизы. Белкин Р.С. Винберг А.И. Криминалитсика и доказывание. М.: Юридю.лит.,1969.С.74.

Проблемы технической экспертизы документов отражены в диссертациях таких ученных как А.А. Эйсмана. Д.Я.Мирского и С.М.Соколовой, работах А. А. Выборновой.

Н.В. Терзиев провел исследование по выявлению записей, залитых или замазанных красящими веществами, он проделал экспериментальные исследования по восстановлению текста сожженных документов. Первым специальным исследованием, посвященным криминалистической экспертизе документов полиграфического производства явилась работа Р.С.Белкина "Криминалистическая экспертиза документов, изготовленных типографский способом". Автор впервые показал специфику этой экспертизы и даже назвал судебно-полиграфической экспертизой указав при этом, что "отсутствие экспертизы документов этого вида приводило к постепенному укоренению мнения о ограниченных пределах исследования полиграфической продукции".

В своей работе Р.С.Белкин рассматривал вопросы криминалистической экспертизы документов, изготовленных лишь одним типографским способом обращая одновременно внимание на то, что к компетенции судебно-полиграфической экспертизы относится и исследование всех других документов, изготавливаемых иными полиграфическими способами. Р.С. Белкин впервые составил систему задач, решаемых судебно-полиграфической экспертизой. 7⁷ Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М.,1997.С.245.

Под экспертизой документов, исполненных полиграфическим способом, предлагается понимать исследование всех технических и графических реквизитов документа с целью решения с помощью специальных знаний из области полиграфии задач, поставленных перед экспертом, следствием и судом.

Мы коснулись лишь наиболее ярких исторических аспектов развития криминалистического исследования документов, однако даже сказанное нами говорит о характере этих исследований, о стремлении ученых-криминалистов, используя в криминалистических целях новейшие достижения науки и техники, оказать посильную помощь судебное действенным органам в раскрытии и расследовании преступлений.

§ 2. Правовые и криминалистические аспекты понятия «документ» и его виды

Изучение работ по проблемам криминалистики, уголовному и уголовно-процессуальному праву говорит о том, что документ является источником доказательств по целому ряду преступлений. От того, сумеют ли участники уголовного судопроизводства отыскать и грамотно распорядиться полученными доказательствами, будет зависеть полнота и объективность исследования обстоятельств дела.

Документы, как материальные носители информации являются объектами исследования ряда наук и у каждой науки имеется свой понятийный аппарат (язык науки), который представляет собой совокупность понятий и составляет ее теоретическую основу. Определив язык криминалистики как систему ее общих и частных понятий, выражаемых определениями и обозначениями, Р. С. Белкин выявил тенденции его развития, среди которых на первом месте стоит тенденция расширения круга употребляемых определений. Белкин Р.С. Курс криминалистики. М.,2001.С.45.

В подтверждение данной точки зрения необходимо проанализировать понятие «документ». При определении объема и значения понятия «документ» в криминалистике, нельзя не учитывать неразрывную связь криминалистики с науками уголовно-правового цикла: уголовного права, уголовного процесса и теории оперативно-розыскной деятельности. Как известно, криминалистика не только трансформирует данные других наук, она сама обогащает другие науки в целях усовершенствования уголовного и уголовно-процессуального законодательства, а также введения процессуальных новелл.

На взаимосвязь исследуемого понятия в науке криминалистике и уголовного права, в своих работах обращал внимание Р. С. Белкин, который выделял следующие виды документов:

1) Документы как средство совершения преступления: поддельные счета, накладные, ведомости, больничные листы и т.п. 2) Документы как средство, сокрытия преступлений, например, письма о самоубийстве, якобы от имени убитых и т.п. 3) Документы как средство, способствующее раскрытию преступления и установлению существенных обстоятельств дела. Белкин Р.С.Криминалистика. Проблемы сегодняшнего дня. М., Норма.2001.С.87.

Поскольку криминалистика возникла в рамках уголовно-процессуальной науки, она опирается на общие положения теории доказательств, поэтому при определении понятия документа в криминалистике этого нельзя не учитывать.

По нашему мнению, на основании применения специальных знаний, навыков, технических средств - документ может быть получен всеми доступными способами, разница заключается только в том, какой способ фиксации информации выберет автор документа для обеспечения ее сохранности, накопления и возможного многократного использования другими лицами. Арсеньев В.Д. Использование специальных знаний при установлении фактических обстоятельств уголовного дела. Красноярск, 1986.С. 65.

Кроме того, документы могут выступать в качестве важных источников доказательств и в том случае, когда не имеют прямого отношения к совершенному преступлению, но своим нахождением в определенном месте могут свидетельствовать о важных по делу фактах, либо вообще быть документами, ничтожными с правовой точки зрения, но содержащими ориентирующую информацию, имеющую значение для построения версий и организации расследования.

Наиболее полно эта точка зрения представлена в работах Р. С. Белкина.

Так Р. С. Белкин, определяет документ, как «материальный объект, на котором с помощью знаков, символов и т.п. элементов естественного или искусственного языка зафиксированы сведения о фактах.

Различают документы рукописные, машинописные, полиграфические, фото- и кинодокументы и др. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М. 1997.С.232.

А. Н. Копьева, определяя доказательственное значение документа, в качестве приоритетной, называет содержательную сторону понятия документа, в то время как форма играет вспомогательную роль. Копьева А.Н. Документы как доказательства в советском головном процессе. Иркутск. 1973.С23.

Как видно из приведенных определений, современное толкование понятия «документ» позволяет рассматривать в его качестве огромное количество материальных объектов, несущих разнообразную информацию, независимо от формы и способа фиксации. Главное его отличие от других материальных объектов, по нашему мнению заключается в их специальном назначении для фиксации, хранения, передачи и использования информации в процессе сознательной деятельности человека.

Поддерживая, приведенные высказывания, а, также учитывая то, как анализируемый термин трактуется в смежных с криминалистикой юридических науках, мы в свою очередь предлагаем определять «документ», как материальный носитель доказательственной информации, специально зафиксированной с помощью средств коммуникации и допускающими eе расшифровку.

Наряду с большинством традиционных видов документов, в, которые достаточно подробно рассмотрены в литературе, в настоящий момент на практике получает все большее распространение такой вид документа как «электронный». В связи с этим представляется необходимым более подробно рассмотреть понятие электронного документа как источника доказательств в процессуальном праве.

Очевидно, учитывая тенденцию увеличения электронного документооборота не только в экономической, но и процессуальной среде, законодатель намеренно предусмотрел возможность использования документов и в иных формах, которые на сегодняшний день еще не получили широкого распространения, либо вообще еще не изобретены.

В частности таким документом, входящим в оборот, можно считать «электронный документ».

Рассмотрим возможность использования документов на электронных материальных носителях в процессе доказывания, с учетом норм права. Так в ст. 84 УПК Российской Федерации под документами - понимаются не только письменные акты, которые в настоящее время наиболее распространены, но и документы в которых информация зафиксирована иными способами. В ст. 75 арбитражного процессуального кодекса Российской Федераций;, в качестве документа, приравниваемого к письменным, называется и иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом. А также указывается, что независимо от способа выполнения документа, он должен обладать формой, доступной для непосредственного восприятия человеком, всеми реквизитами юридически значимого документа, позволяющими установить его достоверность, т.е. содержать: код лица, изготовившего документ; код лица, ответственного за изготовление документа на компьютерном носителе; код лица, утвердившего документ; цифровой или иной аналог собственноручной подписи. Многообразие документов (письменные, графические, электронные, фото- и видео, официальные и частные, подлинные и поддельные и многие другие) функционирующих в правовой сфере, предполагает их классифицирование в форме деления объема понятие, а не самих реально существующих предметов (документов). Правильно построенная классификация, является важным условием эффективного познания изучаемого объекта, служит средством обеспечения продуктивного движения мысли исследователей от исходного целого к образующим его частям и от них снова к целому для выявления закономерностей, знаний которых необходимо для научною объяснения объекта. Проблемам криминалистической классификации документов посвящено множество работ. Одним из первых, кто предложил общую классификацию документов, был В. П. Власов, который в вышедшем в 1961 г. учебном пособии, рассматривал документы только в уголовно- процессуальном и уголовно-правовом аспектах, при этом акцентируется внимание только на письменных документах. Власов В. П. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. М., 1961.С.98.

Аналогичная позиция встречается и в более поздних работах, где предложено, например, следующее деление документов: документы - вещественные доказательства; документы - письменные доказательства; документы - образцы для сравнительного исследования.

В группе вещественных доказательств, авторами этой работы выделены документы, играющие роль средств совершения преступлений; документы, используемые в качестве средств сокрытия преступлений; документы как средства, способствующие раскрытию преступлений. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории, - M., 1987. С. 130.

Другие документы авторами работы классифицируются по следующим основаниям: по способу исполнения (рукописные машинописные и др.-); по источнику происхождения (официальные - частные); по способу передачи информации (открытые - кодированные); по юридической природе (подлинные - поддельные).

Недостатком данных классификаций, является размещение в классификации «образцов для сравнительного исследования» в одной группе с вещественными и письменными доказательствами, поскольку сами «образцы» выполняют лишь вспомогательную роль при производстве следственных действий и в частности криминалистических экспертиз, результаты которых будут выступать в качестве доказательств. Наиболее полной из имеющихся, можно назвать классификацию предложенную Т. Э. Кукарниковой. Кукарникова Т.Э. Документы в уголовном процессе и криминалистики // Воронежские криминалистические чтения. Вып.2.-Воронеж,2001.С.162. Она разделяет документы по назначению; по источнику происхождения; по способу фиксации информации; по очередности происхождения; по способу передачи информации; по юридической природе.

В зависимости от целей и задач создания классификаций, в специальной литературе, мы встречаем разграничение документов также и по иным основанием. Интересна и точка зрения С. В. Андреева, по мнению которого криминалистические классификации всего множества групп, видов и разновидностей документов, могут осуществляться по самым различным основаниям. В частности при анализе тех норм УК и УПК Российской Федерации, где интерпретируется понятие «документ». Они могут быть дифференцированы, например, на: оперативно-розыскные, следственные (документы, фигурирующие па предварительном и судебном следствии), судебно-экспертные; судебные - официальные и частные; подлинные и поддельные; документы, служащие доказательствами и не являющиеся таковыми. Андреев С.В. Проблемы теории и практики криминалистического документоведения. Иркутск,2001.С180.

Исходя из предложенной классификации, С. Б. Шашкин полагаем, что в настоящее время назрела необходимость выделить в самостоятельную группу из «иных документов» безличные документы, содержащие специальные средства защиты от подделки. В нее предлагается включить денежные билеты Банка России и иностранную валюту, ценные бумаги на предъявителя, акцизные и специальные марки для маркировки подакцизных товаров, сертификаты аутентичности.

Следует согласиться с позицией С. Б. Шашкина, по мнению которого документы, содержащие специальные средства защиты от подделки, могут составлять отдельную подгруппу в такой более общей группе, как «иные документы». Данное предложение в полной мере согласуется с процессуальным законодательством, поскольку закон регламентирует только процесс их собирания, но не порядок оформления. Шашкин С.Б. Основы судебно-технической экспертизы документов выполненных с использованием средств полиграфии и оргтехники. Саратов,2003.С.276. Приведенные классификации, несомненно, представляют интерес не только для изучения понятия документа, но и для практического использования в уголовном, гражданском, арбитражном и административном процессах, поэтому недооценивать значение данных классификации вряд ли целесообразно. Предлагаем классификацию документов. Вместе с тем, по нашему мнению, она способствует максимально полному использованию возможностей установления с помощью документов обстоятельств, необходимых для доказывания.

За основу этой группы, мы предлагаем выделить документ, изучаемый в технико-криминалистическом аспекте.

Документы, изучаемые в технико-криминалистическом аспекте, целесообразно классифицировать с учетом особенностей исследования материала носителя информации и способов фиксации информации на нем. Классификация документов по материалу изготовления носителя информации, обусловлена не только особенностями применяемых методик, методов и средств их исследования, но и специфичностью тех знаний и навыков, которыми должен владеть специалист, участвующий в их изучения. В данную группу включены документы, в основе изготовления которых лежат следующие виды материалов:

- бумага и картон (денежные банкноты, ценные бумаги, бланки хозяйственной документации и др.)

- полимерные материалы (пластиковые карты, компакт-диски, магнитные ленты, фотопленки и др.)

- металл (жетон военнослужащего, жетон камеры хранения, идентификационные автомобильные таблички, фольга и др.);

- ферромагнитные составы для аудио-видео лент, компьютерных дискет и др.)

- ткань, кожа, (надписи на изделиях, клейма и др.);

- стекло, керамика (клейма на фарных рассеивателях, дарственные надписи и др.)

При этом имеется ввиду, что в зависимости от материала изготовления носителя, применяется тот или иной, наиболее эффективный способ фиксации на нем информации. К примеру, когда в ходе производства предварительного следствия или судебного разбирательства, перед должностным лицом встает проблема выбора специалиста, который бы мог ответить на поставленные перед ним вопросы, то одним из основных факторов, влияющим на окончательное решение, будет то, каким способом необходимая информация зафиксировала на материальном носителе. Так, установить способ нанесения изображения на поддельной денежной купюре, может специалист в области криминалистического исследования документов, но для установления оборудования, которое применялось при изготовлении подделки его знаний может быть недостаточно и следователю придется пригласить специалиста-технолога полиграфического производства. Кукарникова Т.Э. Документы в уголовном процессе и криминалистике // Воронежские криминалистические чтения. Вып.2.- Воронеж, 2001.С.162.

Этим и обусловлено деление документов в зависимости от способа фиксации информации.

По этому основанию документы подразделяются на:

- письменные (или знаковые - выполненные рукописным способом);

- машинописные (отпечатанные на пишущих машинах);

- полиграфические (выполненные на типографском оборудовании);

- репрографические (выполненные с использованием копировально-множительной техники, принтеров, факсимильных аппаратов др.);

- фотодокументы (фотографии, фотопленки в виде негативов, слайдов);

- кинодокументы (выполненные с использованием средств киносъемки и монтажа кинофильмов);

- фотодокументы (документы, содержащие устную речевую и/или звуковую информацию);

- видеодокументы (документы, содержащие и визуальную и звуковую информацию);

- электронные документы (документы, выполненные с использованием электронных средств связи и содержащие информацию, зафиксированную на жестких, гибких магнитных, оптических и магнитооптических дисках; микросхемах памяти - смарт-картах, SIM, ЧИП, ФЛЕШ - картах, мобильных телефонов, домофонов и др.);

- комбинированные документы (выполненные несколькими способами одновременно - типографский бланк, заполненный рукописными записями, на фотографии имеется машинописная, пояснительная надпись).

Классифицирование документов по выше названному основанию, по нашему мнению оправдано с точки зрения задач, доказывания, поскольку, оценивая имеющиеся доказательства, субъекты доказывания обязаны учитывать различия в способах сохранения информации, что в свою очередь способствует при решении вопросов, связанных с выбором методов исследования, а также установления исполнителя документа.

В названную выше группу вошли документы, изучаемые в рамках технических наук, таких как физика, химия, информатика.

Проведенный анализ термина «документ» в полной мере отражает современную действительность и может быть использован для решения практических задач, поставленных перед правоохранительными органами в ходе:

- установления обстоятельств совершения преступления;

- определения порядка и обоснования выдвижения следственных версий;

- выбора способов собирания и исследования доказательств на том или ином этапе расследования;

- определения круга и особенностей объектов поиска и тактики следственных действий;

- разработки и совершенствовании методик расследования преступлений.

§3. Специальные знания как средство выявления и исследования криминалистически значимой информации, содержащейся в документах

В ходе производства оперативно-розыскных мероприятий при раскрытии преступлений, предварительного следствия и судебного разбирательства по уголовным делам, постоянно возникает необходимость решения вопросов, требующих профессиональных знаний в различных областях науки, техники, искусства или ремесла. В подобных случаях следователи, судьи, оперативные работники обращаются к специалистам, т.е. лицам, располагающими такими специальными знаниями. Власов В.П. Следственный осмотр и предварительное исследование документов. М.,1961.С.72.

С юридической литературе, как синоним термина «специальные знания» используется термин и «специальное познание». Если в середине 90-х годов оба термина использовались как равнозначные, то уже в начале второго тысячелетия, в юридическом языке, стало преобладать употребление термина «специальные знания». Это не могло не сказаться и на нормативной базе, относящейся к данному вопросу ". Попытаемся разобраться в приоритете данных понятий с точки зрения философии, как всеобщего метода исследования. В философии под «познанием» - понимается процесс в ходе, которого человеческий разум отражает объективную действительность и в ходе активного творческого восприятия, основанного на выработанной предыдущими поколениями системе знаний получает уже новое знание.

Таким образом, познание - это процесс накопления опыта, усвоения навыков и приобретения умения, а знание - это уже основанный на приобретенном ранее опыте и умении, проверенный практикой конечный продукт разумной познавательной деятельности человека в виде представлений, суждении, теории. Следовательно, использование термина «знания», с нашей точки зрения более обосновано. Термин «специальный», в русском языке означает - «особый, исключительно для чего-нибудь предназначенный в одном случае и относящийся к отдельной отрасли чего-нибудь, присущий той или иной специальности».

Т.е. если говорить об особенности знаний то, это должны быть знания не общеизвестные, общедоступные. Но как определить ту грань, за которой общеизвестные знания: становиться специальными? Ответ на этот вопрос можем найти в ст. 9.1 закона «Об образовании», где говорится» что в Российской Федерации реализуются общеобразовательная и профессиональная программа общеобразовательные программы направлены на формирование общей культуры личности, адаптации ее к жизни в обществе, создание основы для выбора и освоения профессиональных образовательных программ. Профессиональные образовательные программы направлены на решение задач последовательного повышения профессионального и общеобразовательного уровней, подготовку специалистов соответствующей квалификации. По этому поводу В.Д Арсеньев справедливо отмечает, то специальные знания приобретаются в результате специального образования и профессионального опыта, а уровень общих знаний зависит от уровня образованности общества. Здесь же следует отметить, что кроме специальных знаний для эффективной профессиональной деятельности требуются соответствующие умения и навыки, где умение - выполнение действий под сознательным контролем, а так же определенное мастерство в определенном виде деятельности, а навыки - действия; сознательный контроль за которыми не нужен, они уже выполняются автоматически. Колмаков В.П. Следственный осмотр. М., Юрид. лит.,1969.С.36.

Таким образом, в общенаучном понимании, под специальными знаниями можно определить результат целенаправленного получения информации в какой-либо области человеческой деятельности, по своему содержанию выходящие за пределы общеобразовательной программы на изучаемом этапе развития общества.

Понимание значения указанного термина необходимо для результативного использования специальных знаний при решении задач, стоящих перед правоохранительными органами. Для этого мы постараемся обратить внимание на высказывания по данному поводу ученых-криминалистов и высказать собственное мнение.

Исследованиям вопросов связанных с использованием специальных знаний, посвящали свои труды многие ученые-криминалисты, В числе первых, кто обратился к изучению данной проблемы, был А. А. Эйсман, который отмечал, что - это «знания не общеизвестные, не общедоступные»,

«это знания, которыми располагают ограниченный круг специалистов». Эйсман А.А. Заключение эксперта (структура и научное обоснование). М.,1967.С.78.

Уточняя данный термин, З. И. Соколовский подчеркнул, что «под специальными знаниями следует понимать совокупность сведений, полученных в результате профессиональной специальной подготовки, создающих для их обладателя возможность решения вопросов в какой-либо области».

Ю. Г. Корухов относит к специальным знаниям их совокупность в определенной области науки, техники или искусства, применяемых в целях доказывания.

В тоже время вызывает определенные возражения позиция II.К. Пощюнаса, по мнению которого, каждый специалист должен иметь процессуальную подготовку.

По нашему мнению, требование о том, чтобы каждый привлекаемый для исследования доказательств специалист обладал знаниями уголовного права и уголовного процесса, приведет к необоснованному ограничению круга специалистов, которых будет возможно привлечь к участию в исследовании доказательств. К тому же, разъяснить специалисту его процессуальные права, обязано должностное лицо, которое его привлекает для участия в том или ином процессуальном действии.

Таким образом, проведенная работа свидетельствует о том, что при рассмотрении понятия и сущности специальных знаний, выделяются два основных аспекта: их общее содержание и область применения. При этом общее содержание увязывается с источником приобретения знаний специальной подготовкой и последующей профессиональной деятельностью. Что касается области применения, то нельзя: ее сводить только к потребностям, возникающим при осуществлении уголовного судопроизводства, поскольку, правоприменительная практика свидетельствует, что специальные знания могут потребоваться в самых различных ситуациях поиска истины, как в уголовном, так и в гражданском, и в арбитражном судопроизводстве, а также при рассмотрении дел об административных правонарушениях. Они необходимы при расследовании налоговых преступлений, востребованы в таможенном деле, т.е. всюду, где для обоснованного заключения недостаточно знаний субъекта, принимающего решение.

Глава 2. Способы изменений первоначального содержания документов и исследование машинописных текстов

Наиболее распространенным способом подделки документов является внесение изменений в содержание подлинного документа путем подчистки, дописки, травления, замены отдельных листов документа или фотографии (так называемая частичная подделка).

Подчистка -- это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножом, скальпелем и т.п.

В результате подчистки нарушается структура поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости и взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косо падающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия поверхностного слоя со штрихами текста. Этот признак может быть обнаружен при осмотре документа в проходящем свете (на просвет).

Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо повреждаются линии защитной сетки, ассюре типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре документа с помощью лупы или микроскопа. При этом иногда наблюдаются также следы подрисовки поврежденных линий защитной сетки и ассюре, иная микроструктура вновь выполненных на участке подчистки записей, остатки штрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества при выполнении записей жидкими красителями. Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества может быть рекомендовано окуривание поверхности документа парами йода или опыление порошками. На подчищенных участках пары йода и частицы порошка оседают более интенсивно, чем на остальной поверхности документа. Следы подчистки можно также выявить с помощью реактива хлор цинк йод, который окрашивает подчищенные участки в коричневый цвет.

Для выявления подчищенных записей применяется комплекс физико-химических методов, позволяющих усилить слабовидимые штрихи, вызвать люминесценцию первоначальных записей, как видимую, так и в инфракрасной области спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального и вновь выполненного текста.

В тех случаях, когда подчистка производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете. Иногда удается установить первоначальные записи по рельефным следам давления на оборотной стороне документа или на листе бумаги, служившей подложкой при выполнении первоначального текста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косо падающем свете.

Травление -- это способ удаления первоначальной записи (или ее части) химическим путем за счет обесцвечивания красителя.

Ассвдре -- защитные линии на участках бланка документа, предназначенных для заполнения наиболее важными записями (сумма прописью и т.д.) штрихов, подвергающегося воздействию некоторыми реактивами, обладающими, как правило, окислительным, реже восстановительным действием. Терзиев Н.В. Эйсман А.А. Введение в криминалистическое исследование документов, М., 1949, С. 23-24.

Факт травления может быть установлен по наличию признаков изменения механических свойств бумаги. Под действием травящих веществ бумага становится хрупкой, ломкой, шероховатой. На ее поверхности образуются мелкие трещины, морщины и т.д. Изменяются и оптические свойства бумаги: цвет, оттенок, характер люминесценции. Рекомендуется во всех случаях осматривать и исследовать сомнительные документы также в невидимых УФ и ИК-лучах. Под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и по цвету) нередко является свидетельством произведенного травления.

В некоторых случаях под воздействием Уф-лучей наблюдается также люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценция может происходить и в области невидимых ИК-лучей, если на исследуемый документ воздействуют сине-зеленым участком спектра.

Слабовидимые штрихи первоначального текста можно восстановить путем подбора светофильтров и применения различных приемов усиления контраста.

Факт травления и выявление содержания вытравленных текстов устанавливается также химическими методами исследования, с помощью которых определяется характер (кислотный или щелочной) среды на поверхности документа, природа вещества, использованного для травления, а также восстанавливаются обесцвеченные записи) например с помощью растворов окислителей -- персульфата аммония, перекиси водорода и др.

Кроме травления с целью удаления первоначального текста прибегают к смыванию, т.е. растворению красителя штрихов водой, спиртом и другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства (CMC). При этом на поверхности бумаги документа остаются расплывы красителя в виде пятен с цветной каймой по краям. Способы выявления смытых записей такие же, как при выявлении вытравленных записей. Пахамов А. В. Коллекции в правоохранительных органах России. - М., 2001. С. 95.

Дописка -- это способ изменения первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельных письменных знаков, а иногда -- отдельных штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма.

Для установления дописки используются две группы признаков: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов. Признаки почерка имеют значение в тех случаях, когда дописаны отдельные слова и целые фразы. Дописанные фрагменты будут отличаться от основного текста документа по признакам почерка. Даже если дописка фрагмента текста производилась тем же самым лицом, которое выполнило первоначальный текст, он обычно отличается по размеру и разгону почерка, направлению и форме линии строки, размеру интервалов между словами, его необычному расположению относительно основного текста. Васильев А.Н. Тактика отдельных следственных действий. М.,1981.С.37.

Признаками дописки, основанными на различии физико-химических свойств материалов письма, которые использовались при выполнении основного текста и дописки, являются следующие особенности: различие степени вдавленности штрихов, устанавливаемое исследованием в косо падающем свете, съемкой в токах высокой частоты (ТВЧ), щуповым профилированием; различие ширины штрихов, обнаруживаемое с помощью измерительных луп, микроскопов и компараторов (МИР-12 и др.); различие микроструктуры штрихов, обусловливаемое различием материалов письма, особенностями пишущих приборов и подложки, устанавливаемое с помощью увеличительных приборов; различие признаков, отображающих состав материала письма: а) цвета и оттенка материалов письма, устанавливаемое методами цветоделения, цветоразличения с помощью светофильтров, а также спектрофотометрией, лазерной спектроскопией, телевизионной техникой; б) способности отражать и поглощать инфракрасные (ИК) и ультрафиолетовые (УФ) лучи; в) люминесценции штрихов и их оттисков на полимерной пленке, обработанной органическими растворителями (адсорбционно-люминесцентный метод); г) копировальной способности штрихов, обусловленной различием либо в составе материала письма, либо во времени нанесения штрихов (позднее нанесенные штрихи копируются лучше, копирование производится на различные материалы, обработанные специальными растворителями); различие по компонентному составу и примесям, устанавливаемое комплексной методикой, включающей использование спектрофотомерии в УФ и ИК областях спектра, микроспектрофотометрию, лазерную спектроскопию, рентгеновский фазовый анализ, хроматографию, электрофорез и др.