Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство образования и науки

Российской Федерации

Государственное образовательное учреждение

Высшего профессионального образования

Дипломная работа на соискание квалификации

Специальность 03050165 Юриспруденция

Начальный этап расследования получения взятки

Саратов 2010

Содержание

Введение

1. Криминалистическая характеристика получения взятки

1.1 Элементы криминалистической характеристики получения взятки

1.2 Способ совершения преступления как центральный элемент криминалистической характеристики получения взятки

2. Начальный этап расследования взяточничества

2.1 Особенности возбуждения уголовных дел

2.2 Ситуации начального этапа расследования и планирования следственных действий

2.3 Особенности проведения отдельных следственных действий

Заключение

Список литературы

Введение

Актуальность темы расследования взяточничества объясняется тем, что данное явление - основной фактор, препятствующий борьбе российского государства с экономическими и политическими трудностями. Социальная опасность взяточничества, заключается в первую очередь в том, что государственный аппарат, будучи пораженным коррупцией, становиться неспособен эффективно справляться со своими задачами по управлению государством, по защите интересов населения. Такое государство не в силах оказать должного сопротивления в случае внутренней или внешней агрессии, так как более или менее продолжительное воздействие коррупции на государственную власть, ее органы и учреждения, приводят к потере материальной и кадровой базы. Вследствие этого происходит резкое снижение эффективности и оперативности деятельности госаппарата, уменьшается вера людей в способность государства решить их проблемы в установленном законом порядке.

Расследование взяточничества представляет значительную сложность. Преступники - взяткополучатели и взяткодатели предпринимают различные способы сокрытия факта взятки. В ходе расследования они оказывают серьезное противодействие деятельности следователя, используют различные противозаконные средства и приемы с целью уйти от уголовной ответственности.

Всё сказанное выше обуславливает актуальность темы расследования взяточничества, как основного проявления коррупции.

Целью данной работы является комплексное освещение теоретических и практических аспектов методики расследования получения взятки.

Предметом исследования являются закономерности противоправных общественных отношений по получению взяток, закономерности преступного поведения субъектов получения взятки, а так же закономерности, связанные с производством расследования данного преступления.

Объектом исследования является криминальная деятельность должностных лиц, механизм их преступных действий при совершении получения взятки, а так же деятельность органов следствия и органов, осуществляющих оперативно розыскную деятельность по выявлению, раскрытию данного преступления.

Методологической основой работы является диалектический метод, в соответствии с которым все общественные явления должны рассматриваться в их единстве и взаимосвязи.

Задачами данной работы является комплексное освещение вопросов криминалистической характеристики получения взятки, особенностей возбуждения, методики расследования уголовных дел о получении взятки, тактики проведения следственных действий при расследовании данного преступления.

Глава 1. Криминалистическая характеристика получения взятки

криминалистика взятка уголовный преступление

1.1 Элементы криминалистической характеристики получения взятки

Сплошь и рядом мы слышим призывы к борьбе со взяточничеством, не реже сталкиваемся с ним непосредственно. Общепринята точка зрения, в соответствии с которой взяточничество непобедимо. В то же время, многие исследователи считают, что главная проблема - не непобедимость взяточничества, а слабое понимание места и роли коррупции, в том числе и взяточничества, их причин, механизмов и последствий. Эта тема открыта, потому что взяточничество принимает катастрофические размеры, потому что по-прежнему принимаются законы, порождающие рост таких деяний, потому что даже антикоррупционные нормы по-прежнему вызывают дискуссии по их применению.

Опасность взяточничества состоит также в том, что оно зачастую тесно связано с совершением других преступлений, в том числе тяжких и особо тяжких (незаконное предпринимательство, нарушение таможенных правил, мошенничество, незаконное содержание под стражей и др.).

Должностные преступления характеризуются также высокой латентностью. Из их общего количества выявляется не более 1 - 2%, а реальное уголовное наказание несут не более 0,1 - 0,2% от уровня фактических коррупционеров.

В соответствии с законодательством (ст. 290 УК РФ) преступные действия, связанные с получением взятки, квалифицируются как получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действие (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц. Действия (бездействие) должностного лица могут входить в его служебные полномочия, либо оно в силу своего служебного положения может способствовать таким действиям (бездействию), либо может осуществлять за взятку общее покровительство или попустительство по службе. Отягчающими признаками являются: совершение должностным лицом незаконных действий (бездействия) за взятку, получение взятки лицом, занимающим государственную должность РФ или государственную должность субъекта РФ, а также главой органа местного самоуправления. К отягчающим признакам относятся также:

а) получение взятки группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, получение взяток неоднократно;

б) в крупном размере;

в) путем вымогательства взятки.

Понятие взяточничества охватывает два самостоятельных преступления: получение взятки (ст.. 290 УК) и дачу взятки (ст. 291 УК). Оба преступных посягательства находятся в положении необходимого соучастия: без одного не может быть другого. Однако получение взятки законодатель признал более опасным антиобщественным деянием, относя его к категории особо тяжких преступлений. Объясняется это тем, что взяточничество наносит колоссальный вред обществу, подрывает доверие людей к государственному аппарату и муниципальным органам. Взяточничество - причина деформации нормально установленного порядка функционирования государственных и муниципальных служб, источник неправомерного обогащения, расслоения общества и социальной напряженности в нем. Наконец, взяточничество, особенно в таких его формах, как общее покровительство или попустительство по службе, взяточничество, осуществляемое в организованных для преступных целей структурах, - это наиболее типичное и характерное проявление коррупции как опаснейшего криминального явления, разрушающего основы власти и управления. Как отмечается в литературе, «коррупция стала скорее нормой поведения чиновников, чем исключительным явлением в их среде. За распространенностью коррупционной преступности стоят крупные просчеты в управлении делами государства и общества, слабая экономическая и организационная основы функционирования государственной и иной службы, просчеты кадровой политики, распространение психологии вседозволенности и допустимости использования любых средств обеспечения личного благополучия, правовой нигилизм и правовой цинизм». Получение и дача взятки ст. 290 УК РФ - деяния, предусмотренные главой 30 Уголовного кодекса Российской Федерации. Специфика должностных преступлений состоит в их особой опасности. Так, совершая указанные преступления, должностные лица нарушают принцип законности - один из основополагающих принципов деятельности должностных лиц, государственных служащих, служащих органов местного самоуправления, предусмотренный п. 2 ст. 15 Конституции РФ, причиняя тем самым ущерб правам и законным интересам граждан, обществу и государству. Кроме того, такие действия умаляют авторитет государственных органов, органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений в обществе, а также подрывают у граждан уверенность в защищенности их прав, порождают у них недоверие к органам власти.

Получение взятки - одно из самых опасных и распространенных видов должностных преступлений. Часть 1 ст. 290 УК РФ определяет основной состав получения взятки.

Давая криминалистическую. Характеристику получения взятки можно базироваться на элементах состава данного преступления.

Непосредственным объектом преступления, предусмотренного ст. 290 УК РФ, является нормальное функционирование органов государственной власти, государственной службы и органов местного самоуправления. Некоторые авторы отмечают, что возможен дополнительный объект - права и законные интересы физических и юридических лиц.

Особое значение имеет предмет получения взятки, который ст. 290 УК РФ расшифровывает как деньги, ценные бумаги, иное имущество или выгоды имущественного характера. При этом понятия «деньги» и «ценные бумаги» определяются в соответствии со ст. ст. 140 - 143 ГК РФ. Деньги могут являться предметом взятки, как в наличной, так и в безналичной форме. Иное имущество предполагает различные дорогостоящие вещи: мебель, автомашины, антикварные изделия, аудио- и видеотехника, драгоценные металлы и камни, недвижимость, в том числе дачи и виллы за рубежом. Понятие «выгоды имущественного характера» разъяснено в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2000 г. N 6 (далее - Постановление Пленума ВС РФ) «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе»: «Под выгодами имущественного характера следует понимать, в частности, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами».

Наиболее предпочтительной представляется точка зрения, в соответствии с которой Пленум Верховного Суда РФ, указывая на выгоды или услуги имущественного характера, имел в виду действия, которые носят легальный характер и могут быть признаны услугами с точки зрения гражданского законодательства (так, как, например, определяются понятия денег и ценных бумаг). Кроме того, в п. 16 Постановления Пленума ВС РФ указано: «Любой переданный предмет или оказанные услуги должны получить денежную оценку на основании действительной стоимости предмета, цен, расценок или тарифов за услуги, сложившихся в данной местности или действовавших на момент совершения преступления, а при их отсутствии - на основании заключения экспертов» (п. 16). Без сомнения, Пленум в данном случае имеет в виду только легальные услуги (сложно представить, каким образом будут получать денежную оценку действия проституток).

Объективную сторону получения взятки составляет получение взятки лично должностным лицом или через посредника за определенные действия (бездействие) в интересах взяткодателя. В соответствии со статьей 290 УК РФ действия взяткополучателя могут быть выражены в следующих формах:

- действия (бездействие), которые входят непосредственно в круг служебных полномочий должностного лица, а также незаконные действия (противоправное бездействие) должностного лица. Служебные полномочия должностного лица предусмотрены его компетенцией. В Постановлении Пленума Верховного Суда N 6 разъясняется, что «под действиями (бездействием) должностного лица, которые он должен совершить в пользу взяткодателя, следует понимать такие действия, которые он правомочен или обязан был выполнить в соответствии с возложенными на него служебными полномочиями, а под незаконными действиями должностного лица - неправомерные действия, которые не вытекали из его служебных полномочий или совершались вопреки интересам службы, а также действия, содержащие в себе признаки преступления либо иного правонарушения» (п. 10). Например, предусмотрены сроки сдачи бухгалтерской отчетности. Однако если эти сроки пропущены, то налоговый инспектор за взятку принимает отчетность «задним» числом;

- способствование в силу своего должностного положения определенным действиям (бездействию) других должностных лиц. В данном случае виновный использует свое положение и служебные связи, чтобы необходимые действия (бездействие) были совершены третьим лицом. При этом третье лицо в соответствии с разъяснениями Пленума ВС РФ (п. 4) также является должностным. Необходимо отметить, что использование должностным лицом личных или родственных отношений в том случае, если они не связаны с занимаемой должностью, не может рассматриваться как использование служебного положения;

- общее покровительство и попустительство по службе. Как правило, общее покровительство подразумевает благосклонное отношение должностного лица к тому, в чьих интересах было вручено вознаграждение. При этом конкретные действия должностного лица могут не оговариваться, а само вознаграждение может вручаться не один раз, а на протяжении определенного периода времени. Попустительство по службе включает, например, непринятие должностным лицом мер за упущения или нарушения в служебной деятельности взяткодателя или представляемых им лиц, нереагирование на его неправомерные действия (п. 4 ПП ВС РФ N 6).

Рассматривая объективную сторону получения взятки, нельзя также не обратить внимание на такую ее составляющую, как время получения взятки. Пленум ВС РФ определяет (п. 9 Постановления Пленума ВС РФ), что ответственность за взяточничество наступает независимо от того, вручена взятка до или после совершения действия (бездействия) в интересах взяткодателя. Таким образом, ст. 290 УК РФ предполагает ответственность как за взятку-подкуп, так и за взятку-вознаграждение.

Объективная сторона, как указывалось выше, состоит в получении взятки лично или через посредника. Посредником является лицо, которое заменяет взяткополучателя и непосредственно принимает предмет взятки. Ответственность посредника наступает лишь в случаях, предусмотренных ст. 33 УК РФ, при этом необходимо учитывать конкретные обстоятельства по делу (п. 8 Постановления Пленума ВС РФ). Пленум разъясняет, что если имущественные выгоды в виде денег, иных ценностей, оказания материальных услуг предоставлены родным и близким должностного лица с его согласия либо если он не возражал против этого и использовал свои служебные полномочия в пользу взяткодателя, действия должностного лица следует квалифицировать как получение взятки (п. 9). Определяя термин «близкое лицо», необходимо принимать во внимание Постановления Пленума ВС РФ от 04.05.90 N 3 «О судебной практике по делам о вымогательстве» и от 27.01.99 N 1 «О судебной практике по делам об убийстве».

Так же необходимо учитывать, что в законодательстве, как известно, не определен минимальный размер взятки, следовательно состав преступления образует принятие вознаграждение любой стоимости, а так же то, что взяточничество, как проявление коррупции - как правило, длящееся преступление, т.е. «подарки» преподносится систематически на протяжении длительного времени.

Субъектом получения взятки является должностное лицо, понятие и признаки которого раскрываются в примечании к ст. 285 УК РФ. В литературе отмечается, что именно указанное примечание имеет первоочередное значение для констатации признаков субъекта получения взятки, а не реестры государственных должностей, поскольку факт пребывания лица на какой-либо из должностей, включенных в такие реестры, не превращает это лицо в должностное в смысле указанного примечания.

Ключевыми в Примечании к ст. 285 УК РФ являются такие понятия, как «организационно-распорядительные» и «административно-хозяйственные функции». Первые Пленум ВС РФ определяет как руководство коллективом, расстановку и подбор кадров, организация труда или службы подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения и наложение дисциплинарных взысканий. Ко вторым могут быть отнесены полномочия по управлению и распоряжению имуществом и денежными средствами, находящимися на балансе и банковских счетах организаций и учреждений, воинских частей и подразделений, иные полномочия. Так, например, медицинский работник, являясь дежурным врачом в больнице - муниципальном учреждении, руководит участком работы, принимает в рамках своих полномочий значимые решения, т.е. признается должностным лицом.

Одним из важных факторов при исследовании личности взяткодателя является установление его юридического и материального интереса. Объективная квалификация получения взятки требует, чтобы в ходе следствия было установлено, что обвиняемый, преследуя свои корыстные интересы, совершил юридические действия точно в интересах и в рамках требований лица, дающего взятку.

Пленум ВС РФ также подчеркивает, что лица, исполняющие профессиональные или технические обязанности в государственных органах или органах местного самоуправления, государственных или муниципальных учреждениях, не являются субъектами получения взятки. В связи с этим возникает немало вопросов, а именно: являются ли функции преподавателей государственных учебных заведений, получающих вознаграждение за положительные оценки при приеме зачетов и экзаменов, должностными или профессиональными? На практике уголовные дела возбуждаются и в отношении преподавателей, на которых возложены обязанности по единоличному приему экзаменов и зачетов. Так, например, прокуратурой ЗАО г. Москвы возбуждено уголовное дело по ч. 4 ст. 290 УК РФ в отношении преподавателя одного из московских вузов, который, являясь должностным лицом, получил взятку от студентки за сдачу экзамена.

Часть 2 ст. 290 УК РФ предусматривает в качестве квалифицирующего обстоятельства получение должностным лицом взятки за незаконные действия (бездействие). Пленум Верховного Суда РФ (п. 10 Постановления Пленума ВС РФ) разъяснил, что незаконные действия должностного лица предполагают неправомерные действия, которые не вытекали из его служебных полномочий или совершались вопреки интересам службы, а также действия, содержащие в себе признаки преступления либо иного правонарушения. Таким образом, действия должностного лица могут быть преступными, например, должностной подлог. Действия должностного лица могут и не содержать в себе признаков преступления, но в то же время быть противоправными или противоречить интересам службы. В данном случае дополнительной квалификации не требуется, однако иная ответственность (гражданско-правовая, дисциплинарная) не исключается.

Часть 3 ст. 290 УК РФ предусматривает в качестве особо квалифицирующего обстоятельства получение взятки лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а также главой органа местного самоуправления. В соответствии с п. 2 и п. 3 примечания к ст. 285 УК РФ перечень таких должностных лиц устанавливается Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, конституциями и уставами субъектов Российской Федерации. Однако в теории и практике уголовного права существует мнение, что понятие субъекта, предусмотренное ч. 3 ст. 290 УК РФ недостаточно четко определено в законодательстве и нуждается в дальнейших уточнениях, поскольку на практике п. 2 и п. 3 примечания к ст. 285 УК РФ нередко толкуются произвольно.

Особо квалифицирующие признаки предусмотрены также частью 4 рассматриваемой статьи. Для понимания такого из них, как получение взятки группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, необходимо обратиться к ст. 35 УК РФ. Пленум ВС РФ разъясняет, что в группе лиц по предварительному сговору могут участвовать два и более должностных лица, которые заранее договорились о совершении преступления, при этом неважно, какая сумма получена каждым (п. 13 Постановления Пленума ВС РФ). Участниками организованной группы могут быть не только должностные лица, а оконченным преступление считается с момента принятия взятки одним из должностных лиц.

Пункт 15 Постановления Пленума ВС РФ определяет вымогательство как требование должностного лица дать взятку либо передать незаконное вознаграждение в виде денег, ценных бумаг, иного имущества под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина либо поставить последнего в такие условия, при которых он вынужден дать взятку. То есть вымогательство может выражаться в открытом требовании должностного лица. Вымогательство может выражаться и в завуалированном требовании (постановка гражданина в такие условия, при которых он вынужден дать взятку).

Необходимо также обратить внимание, что угроза со стороны взяткополучателя совершить в отношении взяткодателя законные действия (в том числе и ущемляющие его интересы) не может рассматриваться как вымогательство. Не являются также вымогательством действия должностного лица в следующем случае. Заместитель директора фирмы К. обратился в отдел нежилых помещений муниципалитета с просьбой сдать в аренду первый этаж здания, где расположено муниципальное учреждение, для организации там магазина. Начальник отдела отказал в просьбе, мотивируя свое решение отсутствием у фирмы ряда необходимых документов. Чтобы аренда была разрешена, К. передал начальнику отдела 1000 долларов. Поскольку К. хотел получить неположенное, то есть его интерес не был ни законным, ни правоохраняемым, поэтому требование начальника отдела нельзя считать вымогательством.

Под вымогательством понимается требование должностного лица предоставить ему незаконное вознаграждение.

Взяточничество, тесно связано с коррупцией. Понятие коррупции в содержательном плане значительно шире взяточничества независимо от того, совершается ли последнее эпизодически или систематически. Коррумпирование предполагает подкуп или постановку в зависимость от коррумпирующей структуры представителя законодательной, исполнительной или судебной власти, чтобы в корыстных целях использовать его должностные возможности, официальный статус или связи. Эта корысть в первую очередь связана с отвлечением государственных ресурсов, нарушением норм с целью неправомерного обогащения. К этой категории относятся получаемые благодаря коррумпированным лицам государственные кредиты (не идущие впоследствии на инвестирование в промышленность), пошлинные льготы на ввоз и вывоз предмета купли-продажи, выгодные контракты, приватизация предприятия, систем, структур. Такие действия могут осуществляться на всех уровнях: от региональных до общегосударственных. Менее значительные по объему, но не менее вредные по последствиям (социальным, экономическим) коррумпированные связи на уровне регионов и отдельных организаций, предприятий, учреждений. Это и необоснованные разрешения, и передача информации, используемые в целях незаконного обогащения или в борьбе с конкурентами, и непринятие мер в отношении ставших известными должностному лицу преступных действий и т. п. При этом необходимо учитывать, что неправомерное обогащение коррумпированного должностного лица должно влечь за собой уголовные санкции, даже если в результате его действий не наносится непосредственного ущерба государству или частному лицу.

Основой совершения вышеуказанных преступлений является в первую очередь должностной статус служащего, его возможность реализовать свои права, влиять на решение определенных вопросов, совершать определенные действия (лично или давая указания другим), использовать имеющуюся у него информацию или связи с другими должностными лицами.

Вместе с тем нелишне в этой связи привести и перечень обстоятельств, подлежащих установлению, в частности при расследовании взяточничества, содержащейся в постановлении Пленума Верховного Суда СССР «О судебной практике по делам о взяточничестве» от 31 августа 1962 г. № 9. К числу этих обстоятельств Пленум относит: 1) место и время передачи взятки, кем и кому она передавалась и с какой целью; 2) предмет взятки, его признаки, источники его получения; 3) способ дачи взятки и ее сокрытия; 4) круг участников преступления, наличие посредников, форма посредничества, характер взаимоотношений между участниками, роль каждого из них; 5) должностное положение лица, получившего взятку; 6) круг его служебных обязанностей; 7) порядок выполнения им действий, входящих в его компетенцию; 8) конкретные формы исполнения своих полномочий в данной ситуации; 9) не было ли данное взяточничество связано с совершением другого преступления (злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, незаконное участие в предпринимательской деятельности); 10) имело ли место вымогательство взятки; 11) неоднократность получения взяток; 12) виновность обвиняемых, мотивы совершения преступлений, в чьих интересах давалась взятка (личных, коммерческой структуры, преступной группировки и т. д.); 13) размеры преступного обогащения; 14) характеристика каждого из участников преступления; 15) обстоятельства, отягчающие или смягчающие уголовную ответственность; 16) причины и условия, способствовавшие совершению данного преступления.

Приведенный перечень с успехом может быть использован в качестве ориентирующего при расследовании как отдельных эпизодов, так и систематических выплат, осуществляемых коррумпированному чиновнику (группе чиновников), взятому на содержание коммерческой структурой, преступной группировкой и т. п.

1.2 Способ совершения преступления как центральный элемент криминалистической характеристики получения взятки

Если же говорить более конкретно о тех действиях, которые наиболее часто совершаются в настоящее время за взятки или коррумпированными должностными лицами, то можно составить следующий примерный перечень:

а) помощь (согласие, разрешение, поддержка) в создании коммерческих структур или федеральных и муниципальных предприятий с целью «перекачки» в эти структуры средств предприятий;

б) передача по заниженным ценам федеральной и муниципальной собственности предпринимательским структурам, минуя продажу через аукционы либо организуя фиктивные аукционы;

в) заключение убыточных для государства (муниципального округа) коммерческих соглашений (о сдаче в аренду зданий, транспортных средств и т. д.);

г) выдача банковских гарантий, а также кредитов и ссуд без закрепления ответных обязательств со стороны партнера, что способствует расхищению денежных средств;

д) попустительство (пособничество, сокрытие) в связи с нецелевым использованием предоставляемых (на федеральном или региональном уровнях) кредитов. Сокрытие таких фактов, помощь в перекупке льготных кредитов, например выделяемых Центробанком на развитие фермерских хозяйств, на перепрофилирование предприятий ВПК и т. п.;

е) содействие в создании лжепредприятий: регистрация предприятия или открытие в банке счета без юридического оформления и регистрации предприятия; постановка клиента на обслуживание в другой банк без проверки его юридического оформления и средств его счетов;

ж) отказ в регистрации конкурентов предпринимательской структуры, выплачивающей взятки или постоянно содержащей чиновника; предоставление этой предпринимательской структуре монопольного права производства продукции или торговли (нефтепродуктами, цветными металлами и т. п.);

з) содействие недобросовестной конкуренции на потребительском рынке. Может выражаться как в юридических, так и экономических формах или их сочетании. Например, подавление конкурента в интересах, взяткодателя (налоговое, арбитражное, следственно-судебное, административное);

и) предоставление отсрочек платежей в местный бюджет, налоговых, таможенных льгот, льготных лицензий, квот и т. п.;

к) разработка законодательств (решений, постановлений), внедрение и принятие поправок к нормативным актам, которые выгодны определенным структурам (предпринимательским, криминальным);

л) передача федеральной и муниципальной собственности по заниженным ценам предпринимательским структурам, минуя продажу через аукционы;

м) заключение контрактов в интересах взяткодателя;

н) сокрытие нецелевого использования кредитов, оказание содействия в предоставлении льготных кредитов, выделяемых на целевые программы, например, перепрофилирование предприятий военно-промышленного комплекса, поддержка малого предпринимательства, развитие малых народов Севера и т.д.;

о) попустительство в отношении правонарушителей, содействие им и непринятие соответствующих мер и др.

К числу таких действий могут быть отнесены:

консультирование работниками налоговых инспекций, полиции, банковскими работниками по вопросам уклонения от уплаты налогов, от банковского контроля;

фальсификация материалов документальной ревизии, аудиторской проверки, сведений об облагаемых налогом средствах; фальсификация налоговых деклараций;

предоставление служебной информации из банка, биржи, инвестиционного фонда, фонда имущества, учреждений статистики, аукциона, налоговой инспекции, прокуратуры, милиции;

дача выгодного для правонарушителя заключения по результатам служебной проверки, материалам проверки и расследования по уголовному делу;

сокрытие компрометирующих материалов, поступающих в правоохранительные органы, в средства массовой информации.

Способом совершения взяточничества является центральным элементом его криминалистической характеристики. Для достижения преступной цели субъекты взяточничества выполняют комплекс действий, взаимосвязанных, объединенных единым умыслом и направленных на достижение преступного результата. Вся их деятельность при совершении умышленного преступления протекает не спонтанно, а предопределена рядом условий и обстоятельств. Способ преступного поведения зависит от многих объективных и субъективных причин. К объективным, следует отнести обстановку в самом широком смысле. Применительно к коррупционным преступлениям это - состояние экономики в данном регионе, уровень развития законодательства, регулирующего те или иные общественные отношения, наличие пробелов, в законодательстве позволяющих решить вопрос по усмотрению должностного лица, преступные традиции в государственном органе или учреждении и другие обстоятельства. Окружающая обстановка обусловливает действия лица, необходимые дл достижения преступного результата.

Способ совершения взяточничества, как его определяют исследователи - это обусловленная объективными и субъективными причинами система действий (бездействия) субъектом взяточничества, направленных на достижение преступной цели - выполнение служебной деятельности должностным лицом за незаконное вознаграждение.

Способ дачи-получения взятки может быть прямым (открытым), т. е. из рук в руки, и сложным (завуалированным), когда деятельность по передаче-получению взятки маскируется иными взаимоотношениями между субъектами.

Известны следующие способы маскировки дачи-получения взятки: под видом дарения; погашение несуществующего долга или прощение действительного долга; отпуск товаров по льготным (заниженным) ценам; заключение фиктивных трудовых соглашений и гражданско-правовых договоров и выплата по ним взяткополучателю или его родным и знакомым (а также доверенным лицам) за якобы выполненную работу, работу по совместительству и т. д.; выполнение для взяткополучателя безвозмездно или явно за низкую оплату каких-либо работ хозяйственного назначения (ремонт квартиры, машины, изготовление мебели, пошив дорогой одежды, строительство коттеджей и пр.); оплата обучения детей и родственников должностного лица, содержание в элитных детских учреждениях; прием вкладов под высокие проценты; передача акций юридического лица или иных ценных бумаг родственникам или доверенным лицам взяткополучателя; создание и финансирование специальных фондов; финансирование партий, движений, кандидатов на выборные должности и другие способы.

Субъекты взяточничества, выполняют целый комплекс действий, объединенных единым умыслом и направленных на достижение преступного результата. Особенности их преступного поведения зависит от многих объективных и субъективных факторов. В качестве объективного фактора выступает обстановка, предшествующая и способствующая совершению посягательства. Ее следует рассматривать в самом широком смысле, как-то: состояние экономики в данном регионе, уровень развития законодательства, регулирующего рте или иные общественные отношения, наличие пробелов в законодательстве, позволяющих принимать решения по усмотрению должностного лица, преступные традиции в государственном органе или учреждении и другие обстоятельства. Вместе с тем, осуществляя преступную деятельность в одинаковых экономических и социальных условиях одного и того же региона и преследуя одинаковые цели, преступники все же действуют не идентично.

Это означает, что одна и та же, по существу, схема способа действий преступников имеет индивидуальные черты в зависимости от личности субъекта преступления или иного участника преступной группы: преступной квалификации, уровня образования, интеллекта, иных личностных особенностей. Эти выводы сделаны на основе изучения материалов уголовных дел и подтверждены статистическими данными. В литературе указывается, что особое значение при расследовании уголовных дел о даче или получении взятки имеет тщательная проработка вопросов, связанных со способом совершения взяточничества. Как показывает практика, наиболее успешно в суде рассматриваются и разрешаются уголовные дела, при расследовании которых следователи обстоятельно исследовали деятельность субъектов до передачи-получения взятки, во время передачи и после этого, выясняли причины и мотивы их действий, способы сокрытия следов преступления. В случаях, когда субъекты преступления и свидетели были тщательно допрошены по всем перечисленным действиям и обстоятельствам, а их показания подтверждались собранными по делу доказательствами, в судебном заседании не происходило отказов от ранее данных показаний.

Свидетели и подсудимые изменяют свои показания в суде, в основном, в тех случаях, когда они поверхностно допрашивались во время предварительного следствия, их преступные действия не конкретизировались и не подтверждались соответствующими доказательствами.

Взятка почти всегда передается скрытно, без посторонних лиц и видимых следов (92%). Стадия сокрытия преступления либо совпадает со стадией совершения, либо предшествует ей. Субъекты стараются совершить преступление наиболее безопасным способом, поэтому способы совершения взяточничества чаще всего тщательно продумываются и разрабатываются преступниками, равно как и способы его сокрытия. При этом, чем более ответственное положение занимает взяткополучатель и чем больше размер взятки, тем изощреннее способы сокрытия преступления.

Способ совершения получения взятки можно рассматривать дифференцировано по критерию субъекта преступления как комплексную категорию и выделить в нем действия субъекта дачи взятки по:

по изучению обстановки в органе или учреждении, от которого взяткодатель ожидает деятельности в свою пользу, установлению должностного лица, от которого может зависеть решение вопроса в интересах субъекта;

установлению контактов со взяткополучателем (лично или через соучастников); определению условий выполнения служебного действия в интересах взяткодателя, уточнению предмета взятки и его размера, если предметом являются деньги, способа передачи;

подысканию предмета взятки или средств на его приобретение (например, получение денег взаймы, продажа имущества или заклад имущества в ломбард, получение ссуды, выделение денежных средств фирмой для передачи должностному лицу в интересах организации и др.);

передаче предмета взятки взяткополучателю, либо посреднику или

соучастнику для передачи взяткополучателю;

принятию мер для сокрытия следов преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий передачи взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным);

получению благ, которых добивался взяткодатель, и их использованию.

При этом, как указано в частности в методическом пособии Всесоюзного института по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, действие и бездействие в интересах дающего может и не совершаться, важно то, что бы субъекты взяточничества связывали передачу ценностей с определенным служебным поведением должностного лица. Договоренность о совершении данного действия может возникнуть как заранее, так и в момент передачи предмета взятки. Действие, совершаемое за взятку, как правило каким - либо образом отличается от нормального служебного действия. Действия, обуславливаемые взяткой, могут отличаться не содержанием, а формой. Например, быстрота разрешения, упрощение процедуры разрешения какого - либо сложного вопроса.

Основным элементом деятельности взяткодателя является передача взятки, но он выполняет и иные действия (бездействие), направленные на получение блага за взятку. Все они оставляют в окружающей обстановке как материальные, так и интеллектуальные следы.

Для соучастников взяткополучателя способ совершения преступления заключается в выполнении части действий (бездействиях) образующих способ совершения взяточничества тем субъектом, на стороне которого выступает соучастник.

Как указывают исследователи, в последние годы способы получения взяток стали более замаскированы и технологичны. Поэтому сведение способа этого преступления к действиям по приему-передаче предмета взятки и действиям должностного лица в пользу взяткодателя является необоснованным. Такой ограниченный подход приводит к разрушению доказательственной, базы в суде в случае опровержения или опорочивания факта приема-передачи взятки, который чаще всего происходит в процессе проведения оперативно-розыскного мероприятия - оперативного эксперимента передачи взятки под контролем. Сужение способа совершения преступления до приема-передачи предмета взятки, как правило, влечет упрощение доказывания - краткий допрос взяткодателя без выяснения причин и мотивов действий, очередности, способов сокрытия следов преступления. Это создает реальную возможность изменения взяткодателем или взяткополучателем, а также и свидетелями показаний в суде. В случае, если их показания на следствии не были тщательно проверены и доказаны по каждому действию (бездействию), образующему систему способа, такое важное доказательство, как показания осведомленных лиц, судом будет исключено.

Способы совершения взяточничества тщательно продумываются и разрабатываются преступниками одновременно со способами сокрытия преступления. При этом, чем более ответственное положение занимает взяткополучатель и чем больше размер взятки, тем тщательнее продумываются способы сокрытия.

Применяются следующие способы вуалирования дачи-получения взятки:

а) дарение;

б) займ;

в) погашение несуществующего долга или прощение действительного долга;

г) купля-продажа ценных вещей за бесценок, неравноценный обмен вещей;

д) отпуск товаров по льготным (заниженным) ценам;

е) под видом проигрыша в карты, бильярд и другие игры, лотереи;

ж) под видом выигранного пари;

з) незаконная выплата премий;

и) заключение фиктивных трудовых соглашений и гражданско-правовых договоров и выплата по ним взяткополучателю или его родным и знакомым (а также доверенным лицам) за якобы выполненную работу, работу по совместительству и т.д.;

к) систематическое угощение должностного лица или организация систематического питания за счет взяткодателя или его фирмы (организации);

л) выполнение для взяткополучателя безвозмездно или явно за низкую оплату каких-либо работ хозяйственного назначения (ремонт квартиры, автомобиля, изготовление мебели, пошив одежды и пр.);

м) пересылка денег по почте лично взяткополучателю или его доверенному лицу;

н) внесение взяткодателем денег на счет взяткополучателя или открытие лицевого счета на его имя;

о) передача взяткополучателю расчетной (дебетовой) карты на сумму взятки либо приобретение для взяткополучателя корпоративной пластиковой карт с оплатой определенных услуг или товаров на сумму взятки;

п) оказание материальной помощи; деньги в паспорте (за прописку в гостинице, инспектору ГИБДД при нарушении правил дорожного движения, при покупке билетов);

р) предоставление различных путевок бесплатно или со значительной скидкой;

с) использование должностным лицом «своих» коммерческих структур путем опосредованного перепоручения им функций, относящихся к компетенции самого коррумпированного чиновника. В подобных случаях чиновник однозначно дает понять обратившемуся к нему посетителю, что положительное решение его вопроса возможно только после аудиторской проверки, консультаций, юридической оценки, проработки документов и тому подобных согласований вопроса с конкретной «фирмой». После оплаты «услуг» «фирме» заинтересованным лицом чиновник получает причитающееся ему вознаграждение в той или иной форме уже непосредственно от «фирмы»;

т) организация специальных аукционов для должностных лиц с целью приобретения ими автомобилей, антиквариата и других ценностей по минимальным ценам; оплата обучения детей и родственников, содержание в элитных детских учреждениях;

у) прием вкладов под высокие проценты; завышенные гонорары за лекции;

ф) издание книг неоправданно высоким тиражом и выплата завышенного авторского вознаграждения;

х) передача акций родственникам или доверенным лицам;

ц) создание специальных фондов;

ч) финансирование партий, движений, кандидатов на выборные должности.

Глава 2. Начальный этап расследования взяточничества

2.1 Особенности возбуждения уголовных дел

Поводами для возбуждения уголовного дела по признакам взяточничества обычно являются: заявления граждан (анонимные или именные), статьи и заметки в печати, данные ревизионных управлений, инспекций, контролеров; заявление взяткодателя; непосредственное обнаружение признаков преступления следователем или судом (в частности, при расследовании или рассмотрении другого дела); данные оперативной деятельности. Все приведенные варианты могут быть сведены к двум обобщающим ситуациям: а) поступило заявление или сообщение с указанием конкретных фактов передачи денег, подарков, акций и т. п. должностному лицу или указание на лицо, но без конкретных фактов, за что и когда передавалось вознаграждение, а также сообщение фактов о передаче данным должностным лицом документов, оказания им содействия взяткодателю (коррумпирующей его структуре); б) соответствующие данные получены оперативным путем или в результате инициативного поиска самим следователем.

В рамках этих двух глобальных ситуаций могут быть выявлены признаки, подлежащие как первоначальной проверке, так и позднейшему тщательному расследованию.

В первую группу могут быть отнесены признаки, чаще всего обращающие на себя внимание окружающих. Это уровень благосостояния должностного лица, его времяпрепровождение, поездки в дальнее зарубежье, наличие многокомнатной квартиры, коттеджа, транспортного средства иностранной марки и т. п. К этому могут быть добавлены специфические связи должностного лица с коммерческими (или преступными) структурами, недосягаемость для простых граждан, невозможность попасть к нему на прием и т. п.

Ко второй группе признаков относятся те, которые характеризуют положение должностного лица: оно правомочно принимать решения, затрагивающие интересы физических и юридических лиц, у которых возникает потребность в реализации этих интересов (создание коммерческих структур и их регистрация, потребность в кредитах, решение вопроса об их выдаче и т. п.)

К указанным выше признакам примыкают и такие, которые свидетельствуют о некоторых особенностях поведения должностного лица (встречи с криминальными авторитетами, посещение казино, ночных клубов, бань, саун, где регулярно отдыхают представители преступного мира, регулярные встречи с представителями частного бизнеса и т. п.). Немаловажными в доследственной проверке могут быть и такие действия, как выявление совершенных преступлений, способствовавших получению средств для взятки, подкупа, содержания; отмывание капиталов с этой же целью.

И, наконец, последнюю группу могут составить документы - от управленческих (распоряжения, приказы, протоколы) и бухгалтерских до частных (черновые записи, письма) и прочих (счета гостиниц, регистрация автомобиля, приобретение квартиры) и т. п.

Предварительная проверка заявлений или сообщений может осуществляться путем ознакомления и оперативными средствами. Метод ознакомления включает истребование необходимых материалов, документов; изучение документов учета и отчетности, получение объяснений, изучение дел, находящихся в органах прокуратуры, МВД (расследуемых, приостановленных, прекращенных).

Оперативным путем устанавливаются свидетели, соучастники преступления, собираются сведения о взяткодателе, о коррупционерах. При расследовании взяточничества и коррупции, особенно связанных с совершением должностных преступлений, наиболее успешным является реализация всех форм проверки, причем в кратчайшие сроки. При этом предварительная проверка не включает в себя производство следственных действий.

Предварительная проверка подобных заявлений осуществляется в соответствии со ст. 144 УПК РФ. При этом из учреждений и организаций могут быть истребованы документы, достаточные для возбуждения уголовного дела по признакам взяточничества или иного должностного преступления. В ходе проверки могут изучаться материалы, по которым раньше было отказано в возбуждении уголовного дела в отношении лица, на которое вновь поступило заявление. С целью проверки могут быть получены объяснения от заявителя и иных лиц. В таких объяснениях следует уточнить обстоятельства того события, сведения о котором содержатся в первоначальном документе.

Проводя проверочные действия и давая задания оперативного порядка, следователь принимает меры к тому, чтобы подозреваемый не узнал о проверке, а если и узнал, то не смог догадаться о ее целях. Так, наряду с материалами, необходимыми для проверки факта взяточничества (коррупции), запрашивают и другие (документы учета, отчетности, переписка с контрагентами и т. п.).

Если заявление (сообщение) о взяточничестве носит анонимный характер, то прежде всего устанавливают, имело ли место действие, за которое, по данным заявителя, получена взятка. Если это установлено, то проверяют законность выполнения этого действия, причастность к нему конкретного должностного лица, обвиняемого в получении взятки. Если в заявлении не указаны взяткодатели, то принимаются меры к их установлению, а также к выяснению личности заявителя и в каких взаимоотношениях он находится с лицами, которых обвиняет.

Если уголовное дело возбуждается по сообщению гражданина, у которого должностное лицо вымогает взятку, то в соответствии со ст. 141 УПК РФ оформляется заявление, подписываемое этим гражданином и лицом, его принявшим. При этом заявителю разъясняется ответственность за ложный донос, о чем делается отметка в протоколе о добровольном заявлении. В нем должно быть указано, где работает лицо, вымогавшее взятку, за какие действия (услуги) он ее требует, в какой форме когда, где, при каких условиях она должна быть передана и т. д. Если в качестве предмета взятки фигурируют деньги, то указывается сумма, количество купюр, их достоинство, номера. Если передается вещь, указываются ее общие и частные признаки.

Важным моментом стадии проверочных действий является определение достоверности имеющейся информации. Ознакомление с документами позволяет установить факты, отраженные в этих документах (занижение стоимости приватизированного имущества, неоправданное предоставление льготного кредита и т. п.). Сбор информации, поступающей от граждан, позволяет составить представление о личности информатора и его отношениях взяткодателем.

Не секрет, что у значительной части практических работников (следователей, прокуроров, судей) сформировалось убеждение, что привлечение взяточника к ответственности невозможно без проведения оперативно-розыскных мероприятий и надлежащего их документирования. Другими словами, не пойман - не вор.

Однако, перечень доказательств, порядок их собирания и оценки регламентирован ст. ст. 74 - 90 УПК. Не подлежит сомнению тот факт, что требования этих норм распространяются на процесс доказывания по всем без исключения составам преступления. Исходя из этого, каждое доказательство по уголовным делам о получении взятки подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в совокупности - с точки зрения достаточности для разрешения уголовного дела (ст. 88 УПК). При этом результаты оперативно-розыскной деятельности следует рассматривать всего лишь как одно из доказательств, не имеющее более высокого значения, чем иные.

Возбуждение уголовного дела о получении взятки прежде всего имеет задачу установить наличие или отсутствие данных, указывающих на признаки исследуемого преступления, ставшего известным следователю. Такой вывод следует из ст. ст. 21 и 140 УПК. Однако установление этих данных не самоцель. Они нужны для того, чтобы на их основе решить другую задачу - продолжать или не продолжать уголовно-процессуальную деятельность.

В законе (ч. 1 ст. 144 УПК) сказано, что следователь обязан принять, проверить сообщение о любом готовящемся или совершенном преступлении. Что означает «проверить» сообщение о получении взятки, каково место этой проверки в обнаружении исследуемого преступления?

В УПК сказано, что к постановлению о возбуждении уголовного дела прилагаются материалы проверки сообщения о преступлении (ч. 4 ст. 146), следователь вправе требовать производства документальных проверок, ревизий и привлекать к участию в них специалистов (ч. 3 ст. 144), а также излагается порядок получения документов и материалов, подтверждающих сообщение о преступлении, данные о лице, предоставившем информацию, распространенную в средствах массовой информации (ч. 2 ст. 144).

Задачей проверки сообщения о получении взятки является, с одной стороны, обнаружить недостающие данные, указывающие на признаки преступления, а с другой - выяснить, нет ли обстоятельств, исключающих производство по делу.

Некоторые авторы выделяют сообщения о получении взятки, по которым решение о возбуждении уголовного дела могло бы приниматься без проверки указанных сообщений. К ним относят: явку взяткодателя с повинной, заявления, прямо указывающие на получение взятки. А к сообщениям, нуждающимся в проверке, относят: заявления граждан, которым стало известно о взятке из каких-то непроверенных источников; письма, поступившие из редакций газет, учреждений и организаций; сообщения обвиняемых по другим уголовным делам, которые знают о взятке из таких источников, назвать которые (тем более дать о них показания на допросе) они не могут или не хотят; материалы ревизии, аудиторской проверки, фиксирующие необычные и незаконные действия при выполнении служебных обязанностей должностными лицами; оперативные данные; анонимные заявления и сообщения по телефону.