Методика расследования фальшивомонетничества

Совокупность сведений о предмете преступного посягательства является одним из важных элементов криминалистической характеристики фальшивомонетничества и теснейшим образом связана с другим ее элементом -- способом совершения преступления, поскольку одним из элементов, составляющих способ совершения преступления, является способ имитации и (или) фальсификштии (подделки) защитных свойств платежных средств, то есть предмета преступного посягачельства.

Способы изготовления и сбыта поддельных денежных средств.

Особенность рассматриваемого вида преступной деятельности заключается в том, что фальшивомонетничество состоит в совершении одного или последовательно двух противоправных деяний, охватываемых единым умыслом: изготовление поддельных денег и (или) их сбыт. Поэтому способ совершения преступления включает в себя способ изготовления фальсификатов и способ их сбыта.

Таким образом, способ изготовления поддельных платежных средств -- это определенная совокупность взаимосвязанных действий субъекта (субъектов) по приисканию, приобретению и разработке материалов и технических приспособлений, а также последовательному их использованию с целью создания предмета (предметов), имитирующего соответствующее подлинное платежное средство, находящееся в обращении Ларичев В.Д., Гильмутдинов А.Р. Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества // Адвокат. 2001. № 6. С. 9-10..

И.Н. Якимов, описывая методику расследования изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг, подчеркивал: «Незнающий, хотя бы в общих чертах, приемы фальшивомонетчиков заранее обречен на поражение и неудачу, если только ему не придет на помощь счастливая случайность» Якимов И.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. - Новое изд., перепеч. С изд. 1925 г. М.: ЛексЭст. 2003. С. 167-168., а знание способов подделки дает возможность сознательно отнестись ко всему обнаруженному при расследовании дела.

Для расследования фальшивомонетничества крайне необходимо иметь представление о наиболее распространенных способах изготовления фальсификатов и типичных признаках подделки.

Все способы изготовления поддельных денег традиционно подразделяют на две группы: на частичную подделку (переделку) подлинных платежных средств с меньшего номинала на больший номинал путем внесения изменений в полиграфическое оформление платежного документа, и изготовление полностью поддельных денежных знаков.

Основные способы изготовления поддельных денежных знаков на бумажных носителях путем частичной подделки подлинных банкнот:

Рисование - отдельные реквизиты, обозначающие достоинство денежного знака, заменяются одноименными реквизитами купюр большего достоинства путем закрашивания или подчистки первоначальных и последующей дорисовки необходимых цифровых и буквенных элементов.

Аппликация - способ подделки, при котором отдельные реквизиты, как правило, обозначающие цифровое выражение номинала, вырезаются из денежных билетов большего достоинства или го их копий и наклеиваются па подделываемую купюру.

Препарирование - расслоение подлинного денежного билета на две части (лицевую и оборотную) или вертикальное, косое или поперечное разрезание подлинной банкноты и последующее их склеивание с копиями соответствующих сторон в целях создания дополнительного экземпляра. Подделки, изготовленные таким способом, встречаются крайне редко, в единичных экземплярах. Викторова О. Отмечен рост подделки рублей // Щит и меч. 2007. № 46. С. 2..

Подделка банкнот указанными выше способами осуществляется, как правило, с использованием подручных общедоступных материалов и приспособлений: карандашей, фломастеров, чернил, клея, ножниц и других канцелярских принадлежностей.

При частичной подделке подлинных банкнот нередко комбинируются рисование и аппликация для достижения большего сходства фальсификата с оригиналом.

Основные признаки частичной подделки подлинных банкнот:

Несоответствие части реквизитов банкноты остальным (например, графического изображения па банкноте буквенно-цифровым надписям, обозначающим номинал, водяным знакам);

Нарушение структуры бумаги, утолщение или утончение в местах расположения цифрового и текстового описания достоинства банкноты;

Наличие следов клеящих веществ, в том числе клейких лент, красящих веществ в местах расположения цифрового и текстового описания достоинства банкноты; расплывчатость некоторых элементов, чернильные пятна;

Взъерошенность поверхности банкноты (потеря глянца), надрывы, вид банкноты долго бывшей в употреблении.

В редких случаях - несоответствие номера на одной стороне банкноты номеру на противоположной стороне «склейки» Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следователей / Под. Ред. И.Н. Кожевникова. М.: Спарк. 1999. С. 292-293..

Основные способы изготовления поддельных денежных знаков на бумажных носителях:

1. Полиграфический способ:

Офсет плоская печать -- печатающие и пробельные элементы печатных форм располагаются в одной плоскости, но имеют различные физико-химические свойства, в процессе печати краска равномерно прилипает только к печатающим элементам и соответственно ложится на бумагу. На фальсификатах, изготовленных таким способом, наблюдается отсутствие четкого изображения, деформация мелких знаков, нечеткость линий, волнистость штрихов, ненасыщенность цвета, тонкий красочный слой, через который просматривается фактура бумаги, отсутствие деформации бумаги в местах графических изображеннй.

Офсет высокая печать -- способ печати, при котором краска с печатной формы передается на резиновый цилиндр, после чего на бумагу. Печатные формы имеют пространственное разделение печатающих и пробельных элементов, (печатающие элементы располагаются в одной плоскости выше пробельных). При этом способе используются краски повышенной вязкости, водостойкости и большой интенсивности цвета. Этот технологический процесс позволяет получать фальсификаты высокого качества. Для определения подлинности банкнот, изготовленных таким способом, зачастую требуется примените специальных приборов.

Офсет глубокая печать - способ печати, при котором печатные формы, так же как и при высокой печати, имеют пространственное разделение печатающих и пробельных элементов, но при этом пробельные элементы располагаются в одной плоскости, а печатающие углублены на различную или одинаковую глубину. В этом технологическом процессе используются водостойкие краски пониженной вязкости, имеющие большую интенсивность цвета.

Флексография - способ печати, при котором используются однослойная или многослойная упруго-эластичная форма высокой печати и применяются маловязкие и быстро закрепляющиеся краски. Трафаретная печать (шелкография) - способ печати, при котором краска передается на тканевую поверхность (шелк), а затем через трафарет (синтетический или металлический) или систему трафаретов продавливается резиновым ракелем на запечатываемую бумагу. Пробельные элементы закрываются специальным копировальным слоем, который не пропускает краску Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следователей / И.С. Алексеева, В.А. Алферов,и др.; Под общ. ред. И.Н. Кожевникова. М.: Спарк. 2001. С. 216.. Печатные формы могут изготавливаться вручную, фотомеханическим или электроискровым способом в зависимости от xapaктepa воспроизводимого изображения. Фальсификаты изготавливаются таким способом, отличаются следующими признаками: наблюдается дробление штрихов знаков на мелкие элементы сетки, из которой изготовлена печатная форма; краска, как правило, наносится одинаковым слоем по всей запечатываемой поверхности; в штрихах знаков отсутствует рельефность; поверхность штрихов знаков неровная, зубчатая.

2. Электрофотографический (электростатический) способ:

Светокопирование с применением полноцветной или монохромной копировально-множительной техники (злектрография, электрофотография). Для каждой из этих технологий характерны свои отличительные признаки. Технология электрографии основана на переводе отраженных световых характеристик оригинала на электронегатив и получении с него позитивных копий. В основе электрофотографии лежит процесс избирательного заряжения и экспонирования равномерно заряженного фотопроводящего слоя. При монохромном копировании в последующем производится раскрашивание (дорисовка) фальсификата. Цветные изображения на запечатываемой бумаге образуются в результате поверхностного, хаотичного наслоения и спеканий частиц красящих веществ (тонера) различного цвета, которые имеют достаточно выраженную зернистость. При боковом освещении поддельного билета может наблюдаться матовость или слабый блеск частиц красящих веществ изображения, возможно наличие сгустков красящего вещества. При незначительном увеличении сразу обнаруживается нечеткость штрихов изображении, микропечати, на пробельных участках подделки могут быть отдельные точечные наслоения красящих веществ -- «марашки» Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следователей / Под. Ред. И.Н. Кожевникова. М.: Спарк. 1999. С. 291..

3. С применением технических возможностей компьютерного оборудования и периферийных устройств к нему:

Указанный способ состоит из трех этапов: сканирование оригинала, цифровая обработка изображения и получение копий путем.

Капельно-струйной, капельно-пузырьковой печати;

Лазерной печати.

Капельно-струйная, капельно-пузырьковая печать -- это бесконтактный способ печати, при котором краска достигает поверхности бумаги посредством впрыскивания струи. При этом используются обычные неводостойкие и спирторастворимые чернила.

Лазерная печать -- бесконтактный способ печати, при котором специальный порошок направляется на запечатываемую поверхность лазерным лучом. Указанный порошок также подвержен быстрому разрушению под воздействием летучих органических рaстворителей.

В случае применения капельно-струйного или капельно-пузырькового принтера цветные изображения образуются на запечатываемой бумаге в результате хаотичного точечного проникновения красящих веществ различных цветов в толщу бумаги подложки. Изображение отличается матовостью и на внешний: вид довольно похоже на изображение, выполненное способом плоской офсетной печати. На пробеленных участках подделки вне поля расположения цветных изображений имеются отдельные точечные вкрапления красящих веществ - «марашки». При взаимодействии с водой красящие вещества растворяются, и происходит размыв изображения, часть красящего вещества в результате контакта переходит па другие объекты Шашкин С.Б. Криминалистические аспекты борьбы с подделкой документов, денежных билетов, осуществляемой с использованием устройств цветной струйной печати // Следователь. Федеральное издание. 2002. №5 (49) С. 39-41..

4. Рисование - в чистом виде данный способ подделки в практике современного фальшивомонетничества встречается крайне редко» так как это требует специальных художественных навыков и определенного опыта, кроме того, значительного времени для «качественного» исполнения фальсификата. Подделанные таким способом денежные знаки в первую очередь могут выдавать: 1) несоответствие размеров и окраски подлиннику (бледность изображения, неравномерность распределения красителей); 2) отсутствие фоновых сеток; 3) отсутствие водяных знаков; 4) следы перевода контура - вдавливания, проколы бумаги подложки; 5) неровность штрихов; 6) следы от воздействия цветных карандашей, фломастеров, ручек и т.п.; 7) частичное отслоение и перенос красителя с билета па объекты, имеющие с ним контакт.

Комбинированный способ - сочетание различных способов изготовления фальсификатов. Например, высокая + глубокая печать + рисование, трафаретная печать + электрофотография, офсет + электрофотография, высокая печать + офсет + электрофотография, высокая + трафаретная печать, высокая + электрофотография.

Фальсификаты, изготовленные комбинированным способом, обладают значительным сходством с подлинниками, что затрудняет их обнаружение без специальных приборов, поскольку преступникам удается имитировать ряд защитных свойств подлинных денежных знаков, на которые граждане обращают внимание в первую очередь.

Процесс изготовления высококачественных поддельных денежных знаков на бумажных носителях состоит, как правило, из нескольких последовательных этапов:

Обработка оригинала денежного знака для получения изображения с целью изготовления печатной формы;

Изготовление печатной формы;

Изготовление и тиражирование поддельного денежного знака;

Выполнение операции для придания подделке вида, который облегчает ее сбыт.

В ряде случаев злоумышленникам удается изготовить экземпляры, трудно отличимые от подлинников, так называемые подделки класса «супер» или «суперподделки». Макаревич Л.М. Фальсификация // Банкноты стран мира: денежное обращение. 2004. № 9. М.: ЗАО ИПК «ИнтерКримпресс». С. 16-19. .

При изготовлении подделок основные защитные элементы фальшивомонетчики либо имитируют, либо воспроизводят.

Например, самый популярный среди участников налично-денежиого обращения и часто проверяемый элемент защиты банкнот -- водяной знак фальшивомонетчики имитируют путем:

- рисования разбавленными красками (чаще цинковыми или иановыми белилами) на лицевой или оборотной сторонах подделки;

- надпечатки способом трафаретной печати (со штриховых форм) на внутренней стороне одного из слоев подложки (самый распространенный способ) или на оборотной стороне подделки красителем белого (светло желтого) цвета: 1) пропитывания подложки веществами, снижающими или повышающими способность пропускать свет; 2) теснения соответствующего рисунка на увлажненной подложке; 3) комбинированным способом: темные фрагменты рисунка получают надпечаткой на оборотной стороне банкноты, а светлые - путем пропитки бумаги осветляющим веществом.

Признаки поддельности водяного знака, определяемые без специальных приборов, - это, как правило: 1) нечеткость и размытость линий, отсутствие полутоновых переходов; 2) несоответствие конфигурации отдельных элементов и. липни рисунку подлинного водяного знака; 3) наличие графических искажений; 4) наблюдение рисунка в косо падающем свете (под острым углом).

Фальшивомонетчики достаточно редко самостоятельно приготавливают (производят) бумагу для изготовления фальсификатов. Используя такую бумагу, профессиональные фальшивомонетчики пытаются различными способами придать ей свойства эмиссионной бумаги. Так, с целью имитации УФ-защиты (люминесцентной защиты), свойственной подлинной эмиссионной бумаге, потребительская бумага обрабатывается (грунтуется) химическими реагентами для гашения или маскировки общей люминесценции. Для придания характерного хруста, а также защиты красителей от влаги поддельные банкноты после нанесения изображения иногда покрывают топким слоем бесцветного лака Криминалистика: Курс лекций / Отв. Ред. В.В. Яровенко. - Владивосток: Изд - во Дальневост. Ун-та, 2002. С. 549..

Защитные (разноцветные) волокна евробанкнот фальшивомонетчики, как правило, имитируют надпечаткой способом офсетной печати с использованием люминофоров - бесцветных красок, люминесцирующих красным, голубым, желтым и зеленым цветом. При подделке российских рублей чаще воспроизводятся с оригинала в процессе копирования. При подделке долларов США обрезки нитей красного и синего цвета размешаются (приклеиваются) с внутренней стороны листов либо имитируются печатью.

При подделке долларов США защитная нить имитируется полимерной полоской, помещенной между листами. Кроме того, может быть имитирована полимерной или бумажной полоской, припрессованной или приклеенной к оборотной стороне банкноты, или имитироваться печатью или тиснением на внутренней стороне одного из листов либо на внешней стороне до нанесения грунтовочного покрытия и основного изображения.

Кинеграммы и голограммы чаще всего имитируются тиснением дифракционной или обыкновенной фольгой.

Защитые элементы, выполненные на подлинных банкнотах центрального европейского банка оптически переменными красками (OVI), фальшивомонетчики имитируют надпечаткой краской белого, фиолетового или бордового цвета с примесью блестящих металлизированных микрочастиц.

Изображения с изменяющимся цветом на банкнотах Банка США имитируются печатью зеленой краской с примесью блестящих микрочастиц (зеленых и красных) или металлизированной краской того же цвета, может имитироваться печатью с последующим нанесением блестящих частиц Пантелеев И.Ф. Методика расследования преступлений. М. 1999. С. 134-135..

Характеристика способов сбыта поддельных денег

Сбыт поддельных денежных знаков - это второй этап преступной деятельности фальшивомонетчиков - логическое завершение изготовления поддельных платежных средств с целью сбыта, и одновременно относительно самостоятельное преступление.

В постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 1994 г. определено, что «сбыт поддельных денег, состоит в использовании их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.д…» Постановление Пленума ВС РФ «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» от 28.04.1994 г. № 2 // Российская газета. 14.07.1994. № 131..

Таким образом, согласно указанного постановления, сущность сбыта поддельных денег состоит в использовании их в качестве средства платежа в товарно-денежных отношениях.

В зависимости от осведомленности сторон сделки относительно подлинности платежных средств, можно выделить две формы сбыта поддельных денег:

Открытый (для участников сделки) сбыт поддельных денег - когда обе стороны сделки - представители криминальных кругов - осведомлены, что платежные средства, выступающие предметом сделки либо средством платежа, являются поддельными (при этом непосредственно выпуска подделок в налично-денежное обращение ещё не происходит).

Сбыт поддельных денег под видом подлинных платежных средств -- когда сбытчик использует заведомо поддельные денежные знаки как законные платежные средства при совершении сделки, при этом второй (добросовестной) стороне в момент сделки не известно о поддельности принимаемых средств платежа.

Непосредственный выпуск в налично-денежное обращение подделок иностранной валюты чаще всего осуществляется путем обмена на подлинные денежные знаки Банка России по «выгодному» для приобретателя (потерпевшего) курсу. Редко имеют место случаи сбыта поддельных денежных знаков в иностранной валюте в обменные пункты валют (филиалы банков), а также через банковских работников Уголовное дело № 62072 от 11.09.2007 г. Приморский край ОВД ЗАТО г. Фокино..

2. Основные стадии расследования фальшивомонетничества

2.1 Возбуждение уголовного дела по фактам фальшивомонетничества

В научной литературе процесс расследования по уголовным делам принято делить на несколько этапов. И.Н. Кожевников определил понятие этапа расследования, как такую структурную часть познавательного процесса при раскрытии преступлений, которой свойственны свои специфические задачи, определенное место в общей структуре этапов и особенности деятельности, направленной на раскрытие преступлений Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство для следователей / И.С. Алексеева, В.А. Алферов, и др.; Под общ. ред. И.Н. Кожевникова. М.: Спарк. 2001. С. 294.. В этой связи, как правило, исследователи выделяют первоначальный, последующий и заключительный этапы расследования в зависимости от задач, стоящих перед следователем, условий производства и специфики криминалистических приемов. Каждый из выделенных этапов имеет определенную специфику в объеме и методах криминалистической деятельности.

Представляется, что по делам о фальшивомонетничестве наиболее важным и информационным является первоначальный этан расследования. На рассматриваемом этапе на основе первичной информации, а также дополнительных данных, добытых в ходе проверки по сообщению о преступлении, выдвигаются возможные следственные версии и составляется план расследования. Фактические данные для этого получают путем проведения первоначальных следственных действий, которые, исходя из специфических задач (выявление всех признаков преступления и лица, его совершившего), необходимо провести в самом начале расследования в относительно короткие сроки.

Основные задачи первоначальных действий сводятся к тому, чтобы в начале расследования можно было собрать такие фактические данные, которые, во-первых, создали бы фундамент, основу расследования; во-вторых, позволили бы сконструировать достаточно полный круг версий по основным обстоятельствам дела и обеспечили развернутое планирование следствия; в-третьих, способствовали бы уяснению в общих чертах характера происшествия и определению правильного направления расследования.

Основными источниками получения первичной информации о преступлениях рассматриваемой категории являются:

1) заявления предприятий торговли о фактах выявления денежных знаков, вызывающих сомнения в их подлинности; 2) заявления кредитных организаций о фактах обнаружения поддельных денежных знаков среди денежной массы, поступивших из торговых организаций или от частных лиц; 3) заявления граждан, получивших сомнительные денежные знаки в результате совершения каких-либо сделок; 4) явки граждан с повинной о совершении преступления -- изготовлении или сбыте поддельных денежных знаков; 5) непосредственное обнаружение сотрудниками правоохранительных органов денежных знаков, вызывающих сомнение в их подлинности; 6) материалы оперативно-розыскной деятельности.

В ходе доследственной проверки по сообщению о преступлении выполняются действия, направленные на сбор материалов, необходимых для принятия процессуального решения: производится осмотр места предполагаемого происшествия и предварительное исследование сомнительных денежных знаков, отбираются объяснения от граждан и должностных лиц, обладающих той или иной информацией об исследуемом событии, проводятся оперативно-розыскные мероприятия, направленные на поиск ориентирующей информации о событии и его участниках, особое внимание при этом должно быть направлено на изучение образа жизни проверяемых лиц, их связей и знакомых, выявление всех членов группы и особенно организатора преступления Белкин Р.С. Профессия - следователь / Р.С. Белкин. М.: Юристь.1998. С. 58..

Эффективность раскрытия и расследования фактов фальшивомонетничества во многом обусловливается применением специальных знаний, тесным сотрудничеством лиц, осуществляющих расследование, со специалистами начиная с момента получения сообщения о преступлении. В качестве специалистов могут быть привлечены полиграфисты, программисты, электронщики, физики, химики, а также представители других специальностей.

При выявлении денежного знака, подлинность которого вызывает сомнения, для принятия законного и обоснованного решения о возбуждении уголовного дела, в первую очередь, необходимо незамедлительно провести его криминалистическое исследование с целью установления способа его изготовления и удостоверения факта подделки.

Предварительное исследование сомнительных денежных знаков проводится, в экспортно-криминалистическом центре регионального органа внутренних дел.

После проведения проверки при наличии оснований для возбуждения уголовного дела материалы для принятия решения передаются в следственные подразделения при территориальных органах внутренних дел.

При обнаружении фальшивок в банке установить лицо, сбывшее конкретную подделку, достаточно сложно, а иногда не представляется возможным. Предварительное следствие по подавляющему большинству уголовных дел, возбужденных по фактам выявления поддельных купюр в кредитных организациях, приостанавливается в связи с неустановлением лица, совершившего преступление.

В соответствии с требованиями Центрального Банка России сомнительный денежный знак должен быть в течение 5 рабочих дней направлен на экспертизу в расчетно-кассовый центр (далее - РКЦ) Банка России Федеральный Закон «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России) » от 10. 07. 2002 г. № 86 -ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 15. 07. 2002. № 28. Ст. 2790..

Экспертиза сомнительных денежных знаков в РКЦ производится в течение пяти рабочих дней со дня их поступления. По результатам проведенных исследований экспертом составляется акт экспертизы, который подписывается экспертом и заведующим кассой. После этого, поддельный денежный знак передается расчетно-кассовым центром в территориальные органы внутренних дел.

Во всех случаях вопрос о подлинности исследуемых банкнот решается путем сравнения с подлинными образцами или соответствующими описаниями. При этом при использовании образцов необходимо достоверно знать об их подлинности. Вместе с тем для каждой банкноты может быть определен набор элементов защиты, наличие которых с достаточно высокой надежностью позволит сделать вывод о ее подлинности. Возможно, именно поэтому бытует мнение, что документ о результатах исследования не требуется приобщать к материалам возбужденного уголовного дела Фальшивые деньги (фальшивомонетничество) / Под. ред. профессора Ларичева В.Д. М: Экзамен. 2002. С. 313. С этим трудно согласиться, поскольку справка специалиста, равно как и акт экспертизы входит в число материалов проверки по сообщению о преступлении. Более того, такой документ является основополагающим свидетельством подтверждающим подлинность или поддельность денежного знака, для обоснованного принятия решения о возбуждении уголовного дела или, соответственно, об отказе в возбуждении уголовного преследования.

Противники производства судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела утверждают, что производство судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела создаст опасный прецедент, и по аналогии будут проводиться и другие следственные действия, ограничивающие права и интересы личности. Как справедливо заметил Р.С. Белкин «таким прецедентом вполне мог бы уже стать осмотр места происшествия, однако этого не случилось в силу императивного указания закона Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т. 3: Криминалистические средства, приемы и рекомендации. М. 1997. С. 105..

Рассмотрим проблему предварительных исследований сомнительных денежных знаков относительно субъекта исследования.

Поскольку в ходе доследственной проверки для решения вопроса о возбуждении уголовного дела назначается предварительное технико-криминалистическое исследование сомнительного денежного знака, и на основании результатов этого исследования должностным лицом принимается процессуальное решение, существенно затрагивающее права и законные интересы граждан, с целью исключения случаев необоснованного возбуждения или отказа в возбуждении уголовного преследования, экономного, рационального и результативного использования уголовно-процессуальных сил и средств, представляется целесообразным законодательно допустить проведение судебно-технической экспертизы сомнительных денежных знаков до возбуждения уголовных дел о фальшивомонетничестве.

В ходе предварительной проверки по сообщению о факте фальшивомонетничества денежные знаки изымаются с соблюдением требований УПК РФ Уголовно-процессуальный кодекс от 18.12.2001. Ч.1. № 174 - ФЗ // Собрание Законодательства Российской Федерации. 24.12.2001. № 52. Ст. 4921., при этом должностным лицом составляется протокол осмотра места происшествия, в котором указываются наименование, номинал (достоинство), номер, серия; размер и состояние подложки, свойства бумаги (плотность, изношенность, загрязненность), повреждения, надписи, наличие клея_, осыпание красящего вещества, наличие и особенности защитных свойств (водяные знаки, магнитная лента, ныряющая нить и др.). После осмотра денежные знаки упаковываются (по возможности) в бумажные конверты между листами чистой бумаги.

Все обнаруженные поддельные денежные знаки в соответствии с требованиями ведомственных нормативных актов в обязательном порядке направляются в ЭКЦ МВД РФ для проверки по картотеке фальшивых денег и решения вопроса, не были ли обнаружены на территории других регионов фальсификаты, изготовленные аналогичным способом.

Комплекс первоначальных следственных действий по делам о фальшивомонетничестве и последовательность их производства определяются следственными ситуациями, складывающимися на начальном этапе расследования.

2.2 Типовые исходные следственные ситуации и основные направления первоначального этапа расследования фальшивомонетничества

Преступная деятельность, возникновение и исчезновение информации о ней, а также процесс расследования осуществляются в конкретных условиях места, времени дня и года, окружающей среды, в самых различных взаимосвязях (причинных, временных, пространственных и др.) с другими процессами объективной действительности.

Анализ обстановки, сложившейся на определенный момент процесса расследования, и ее оценка позволяют следователю принять наиболее целесообразное решение о дальнейших действиях, ориентируясь на рекомендованный криминалистической наукой алгоритм действий, наиболее эффективный в данной ситуации. Это особенно важно на первоначальном этапе расследования, в исходных следственных ситуациях.

Огромное влияние на формирование исходной следственной ситуации оказывают источники получения первоначальных данных о совершенном или готовящемся преступлении.

В зависимости от источников получения информации на основании анализа практики расследования фальшивомонетничества выделяются две группы исходных следственных ситуаций:

1. Следственные ситуации, складывающиеся по уголовным делам, основанием возбуждения которых явилось обнаружение поддельных денежных знаков в товарно-денежном обороте (поводами для возбуждения уголовного дела, как правило, являются заявления предприятий торговли о фактах выявления денежных знаков, вызывающих сомнения в их подлинности; заявления кредитных организаций о фактах обнаружения поддельных денежных знаков среди денежной массы, поступившей из торговых организаций или от частных лиц; заявления граждан получиивших сомнительные денежные знаки в результате совершения сделок ).

2. Следственные ситуации, складывающиеся по уголовным делам, возбуждению которых предшествовала оперативно-розыскная деятельность, направленная на выявление и документирование фактов изготовления и (или) сбыта поддельных денег. Каждая из названных групп следственных ситуаций характеризуется определенной совокупностью объективных и субъективных факторов, влияющих на процесс расследования. Одним из таких факторов в большей степени влияющим на вторую группу следственных ситуаций является использование следователем на начальной стадии уголовно-процессуального доказывания по делу результатов оперативно-розыскных мероприятии. Не маловажное влияние на процесс расследования оказывает также «организационно-управленческий фактор» Кулагин Н.И. Структура и функции управления в системе предварительного следствия. Волгоград. 1994. С. 76., заключающийся в недостатки времени, сил, средств, сложности приведения в систему всей деятельности следователя и взаимодействующих с ним других участников расследования.

В свою очередь первая из названных групп классификация объединяет следующие типовые исходные следственные ситуации:

1. Поддельные денежные знаки обнаружены в банковском или торговом учреждении либо в собственных наличных денежных средствах гражданами, при этом сведения об изготовителе и сбытчике отсутствуют.

Применительно к данной следственной ситуации разработан следующий алгоритм действий следователя, а также других участников следственно-оперативной группы:

незамедлительно производится осмотр места происшествия (обнаружения поддельного денежного знака);

осмотр и изъятие (в ходе осмотра) выявленных подделок, при этом необходимо принять меры к выявлению на денежном знаке следов пальцев рук возможного сбытчика и их изъятию с целью проведения дактилоскопической судебной экспертизы;

назначается судебно-техническая экспертиза выявленных денежных знаков с целью установления способа изготовления, примененного оборудования, приспособлений и материалов;

подробно допрашиваются лица, обнаружившие денежные знаки, вызвавшие сомнение в их подлинности.

Одновременно с производством указанных неотложных следственных действий осуществляются оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление очевидцев произошедшего, сбор информации ориентирующего характера. Обнаруженные поддельные денежные знаки направляются на проверку по картотекам поддельных денег с целью установления общего источника происхождения с ранее выявленными фальсификатами Федеральный Закон « Об Оперативно-розыскной деятельности » от 12.08.1995 г. № 144 - ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 14.08..1995. № 33. Ст. 3349..

2. Поддельные денежные знаки выявлены при попытке сбыта (либо непосредственно после него), при этом лицо, пытавшееся их сбыть, скрылось с места происшествии. Имеется лишь некоторая информации о личности сбытчика. Данная следственная ситуация отличается от описанной выше наличием некоторой ориентирующей информации о сбытчике подделок, позволяющей подозревать лицо в совершении преступления, а также наличием сведений о точном месте сбыта фальсификатов. В связи с этим действия следователя и членов следственно-оперативной группы несколько отличаются от действий в условиях предыдущей следственной ситуации, поскольку имеется возможность незамедлительно приступить к проверке имеющейся информации о причастности конкретных лиц к совершенному преступлению. В рассматриваемой следственной ситуации, кроме уже названных неотложных следственных и оперативно-розыскных мероприятий, членами следственно оперативной группой предпринимаются следующие действия:

подробно допрашиваются потерпевшие и очевидцы события;

составляется композиционный портрет либо фоторобот лица, сбывшего (пытавшегося сбыть) поддельные денежные знаки;

производится осмотр отдельных предметов, на которых предположительно могли остаться следы сбытчика;

на месте сбыта и в непосредственной близости от него осуществляется проверка граждан по приметам, описанным очевидцами происшествия, по приметам ориентируется весь личный состав ОВД;

из фотоснимков и фотороботов граждан, ранее задерживавшихся на территории района (региона) за совершение аналогичных преступлений, составляются таблицы, которые предъявляются очевидцам происшествия для опознания,

3. Лицо, задержано при попытке сбыта поддельных денег, либо непосредственно после него. Эту разновидность типовых следственных ситуаций можно условно разделить на следующие подвиды в зависимости от дальнейшего поведения задержанного: лицо, задержанное при сбыте поддельных денег, отрицает свою причастность к совершенному преступлению;

лицо, задержанное при сбыте поддельных денег, сознается в сбыте фальсификатов, сведения об изготовителе отсутствуют;

лицо, задержанное при сбыте поддельных денег, сознается в изготовлении и сбыте фальсификатов.

В рассматриваемой следственной ситуации, кроме уже названных (при описании первой и второй исходных следственных ситуаций) неотложных следственных и оперативно-розыскных мероприятий, членами СОГ предпринимаются следующие действия:

задержание лица, подозреваемого в сбыте поддельных денежных
знаков, его личный обыск и допрос;

обыск по месту жительства и работы задержанного;

осмотр мест изготовления и хранения фальсификатов (в случаях обнаружения таковых в ходе обысков), осмотр оборудования, получение образцов для сравнительного исследования;

Следственные ситуации, складывающиеся по уголовным делам, возбуждению которых предшествовала оперативно-розыскная деятельность, направленная на выявление и документирование фактов изготовления и (или) сбыта поддельных денег, характеризуются максимально возможным объемом информации относительно лиц, подозреваемых в сбыте, а в некоторых случаях также в изготовлении поддельных денежных знаков, способе и месте изготовления, хранения и сбыта подделок. Среди них можно выделить следующие виды:

* материалы оперативно-розыскной деятельности свидетельствуют о совершении фальшивомонетничества и достаточны для решения вопроса о возбуждении уголовного дела в отношении конкретного лица по факту сбыта подделок, но не дают информации об изготовителе поддельных денежных знаков, полного представления о преступлении.

* сведения, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности, достаточно полно раскрывают преступную деятельность изготовителей и сбытчиков поддельных денежных знаков. Материалы оперативно-розыскной деятельности наиболее часто являются информацией об организованной преступной деятельности фальшивомонетчиков Федеральный Закон «Об Оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 г. № 144 - ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 14.08.1995. № 33. Ст. 3349..

Обобщение опыта расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами, позволило прийти к обоснованному выводу, что расследование, как и оперативно-розыскная работа, не может быть успешной без чего налаженного взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами Яблоков Н.И. Расследование организованной преступной деятельности. М.: Юристь. 2002. С. 132.. Изучение следственной практики убедительно свидетельствует, что раскрытие таких преступлений, как изготовление и сбыт поддельных денег, совершаемых организованными преступными группами, без грамотно спланированной совместной работы следственных и оперативных подразделений по борьбе с экономической преступностью невозможно без проведения оперативно-тактических комбинаций, связанных с внедрением оперативных сотрудников в преступную группу, собрать доказательств ее преступной деятельности только следственным путем практически не возможно.

В условиях рассматриваемой исходной следственной ситуации к моменту возбуждения уголовного дела установлены лица, занимающиеся сбытом поддельных денежных знаков, имеются сведения о месте и времени, как правило, очередного сбыта подделок, который осуществляется под контролем оперативных сотрудников. В этой связи основное направление -- фиксация данных, полученных оперативным путем, в материалах уголовного дела, закрепление доказательств посредством проведения неотложных следственных действий.

Результаты оперативно-розыскной деятельности, проведенной до возбуждения уголовного дела, не только создают основу для будущего доказывания Маркушин А.Р. Оперативно-розыскная деятельность-необходимость и законность. Ниж. Новгород. 1997. С. 145., зачастую после легализации они ложатся в основу обвинения по делам об организованной преступной деятельности фальшивомонетчиков.

Результаты приведенных оперативно-розыскных мероприятий в основном отражаются в рапортах сотрудников, проводивших ОРМ, объяснениях лиц, участвовавших в их проведении, а также фиксируются документами аудиовизуального контроля. К письменным документам нередко приобщаются фотонегативы и видеокассеты с записями хода и результатов ОРМ. После возбуждения уголовного дела все перечисленные документы приобщаются к материалам уголовного дела, лица, принимавшие участие в соответствующих мероприятиях, подробно допрашиваются в качестве свидетелей по обстоятельствам ставшим им известными в ходе ОРМ, без раскрытия средств и методов ведения оперативно-розыскной деятельности.

В заключение необходимо отметить, что мы остановились только на тех типовых следственных ситуаций, которые характерны для начального периода расследования, и основных следственных действиях, которые чаще всего производятся на данном этапе расследования.

2.3 Проблемные вопросы взаимодействия следственных и оперативных подразделений в процессе расследования фальшивомонетничества

Опыт раскрытия и расследования уголовных дел по фактам фальшивомонетничества свидетельствует о том, что по всем из них следователи организовывают и осуществляют в различных формах взаимодействие с органами дознания, оперативными, оперативно-техническими и экспертно-криминалистическими подразделениями. Кроме того, в отдельных случаях они организовывают и осуществляют взаимодействие по указанной категории с соответствующими подразделениями правоохранительных органов других стран.

Можно сделать вывод о том, что эффективность раскрытия и расследования изготовления и сбыта поддельных денег в значительной мере зависит от целенаправленной, организованной совместной деятельности правоохранительных органов, которая в криминалистике и практике раскрытия и расследования получила название «взаимодействие».

В этой связи рассмотрение проблемных вопросов взаимодействия следственных и оперативных работников в рамках данной дипломной работы представляется чрезвычайно важным и актуальным. Под оперативными работниками в дальнейшем будут пониматься сотрудники органов внутренних дел и других правоохранительных органов, которые в той или иной мере принимают участие в выявлении, раскрытии и в осуществлении оперативно-розыскной деятельности в ходе расследования преступлений рассматриваемого вида.

Непременными элементами понятия взаимодействия являются:

а) четкая правовая основа планируемой и проводимой деятельности;

б) согласованность действий участников взаимодействий по цели, месту и времени действия;

в) их независимость (неподчиненность) по службе, работе;

г) четкое разграничение функций всех участников взаимодействия.

Суть взаимодействия заключается в организации налаженной системы сбора и обмена необходимой информацией на всех этапах раскрытия и расследования преступления. Причем в данном аспекте борьбы с преступностью речь идет не только о взаимодействии сотрудников одной из правоохранительных структур, а о взаимодействии сотрудников различных ведомств, в том числе МВД, ФСБ, Министерства финансов, Центрального Банка РФ, Государственного таможенного комитета, а также иностранных правоохранительных органов. Такое взаимодействие обусловлено тем, что как следователь, так и оперативно-розыскные, оперативно-технические аппараты и экспертно-криминалистические подразделения обладают специфическими, только им присущими средствами раскрытия преступлений, и очень важно, чтобы эти средства и методы использовались не разрозненно, а комплексно, во имя общих интересов.

Административная независимость участников взаимодействия означает, что они непосредственно не подчинены по службе_, работе, друг другу, что обусловливает недопустимость вмешательства следователя в оперативно-розыскную деятельность органов дознания, оперативно-техническую и иную работу соответствующих специалистов и ограничение полномочий последних в выборе применяемых при взаимодействии методов и средств. В свою очередь нежелательно незаконное вмешательство и контроль органов дознания в деятельности следователей, что, к сожалению, имеет место на практике из-за нахождения следственных аппаратов в ведомственном подчинении МВД Приказ ЦБР и МВД РФ от 14 августа 1995 г. N 02-186/310 "Об утверждении Положения о порядке взаимодействия учреждений Центрального банка Российской Федерации и органов внутренних дел Российской Федерации в борьбе с фальшивомонетничеством".

Изготовление и сбыт поддельных денег является достаточно специфическим видом преступлений, раскрыть и расследовать которые следователю, работающему автономно, не представляется возможным.

Одной из самых эффективных форм взаимодействия в следственной и оперативно-розыскной практике является деятельность в составе следственно-оперативной группы (далее - СОГ), когда для решения общих задач используются различные приемы, способы, средства и методы работы, определенные соответствующими полномочиями членов СОГ.

Следователь, по своим функциям и процессуальному положению, является всегда старшим оперативно-следственной группы, работающей на месте происшествия или осуществляющей задержание преступников.

В соответствии со сложившейся по делу следственной ситуацией следователи наиболее оптимально определяют формы, время, способы и другие вопросы взаимодействия. По результатам такой работы следователи вносят коррективы, изменения, дополнения в план расследования, принимают дополнительные решения о производстве повторных, либо неотложных следственных действии (обысков, задержаний, допросов и т.д.), а также осуществлении соответствующих оперативно-розыскных мероприятий. Согласованность деятельности участников взаимодействия достигается путем выбора целесообразного сочетания следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для конкретной возникшей ситуации.

Единство цели, объекта и времени, объединяющих участников взаимодействия, предполагает как совместную иногда деятельность (например, при выезде для задержания преступников, производства осмотров мест происшествия, обысков и т.д. так и самостоятельное осуществление оперативными работниками различных поручений следователей (к примеру, по поиску следов преступления, розыска преступников и т.д.).

При расследовании преступлений связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег, обязательным членом следственно-оперативной группы должен быть специалист-криминалист.

Необходимо отметить, что организованность и криминальный профессионализм фальшивомонетчиков в последние годы заметно усилились, в ряде случаев они устанавливают международные связи, сращиваются с дельцами наркобизнеса и контрабанды. В этой связи без должной оперативной работы и сопровождения расследования, взаимодействия с таможенными органами, подразделениями по борьбе с организованной преступностью раскрытие таких преступлений невозможно.

Распространение деятельности организованных преступных: групп на многие регионы России, ближнее и дальнее зарубежье вызывает необходимость организации расследования на межгосударственном уровне.

В зависимости от того, какие задачи должны быть решены, масштаба, локализации преступной деятельности взаимодействие может и должно осуществляться на различных уровнях:

межгосударственном;

государственном:

межведомственном;

внутриведомственном.

В первую очередь связано это с тем, что поддельные деньги изготавливаются на территории одного государства, а их сбыт в налично-денежное обращение может происходить на территории другого или ряда других государств, как сопредельных, так и значительно удаленных, в изготовлении и сбыте принимают участие граждане различных государств.

Нормы, содержащиеся в части пятой УПК РФ, определили порядок взаимодействия судов, прокуроров, следователей и органов дознания с соответствующими компетентными органами и должностными лицами иностранных государств. Так, в соответствии со статьей 453 УПК РФ, при необходимости производства на территории иностранного государства допроса, осмотра, выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных УПК РФ, следователь вносит запрос об их производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации. Введение в действие данной нормы, безусловно, было необходимо, но это не решило всех проблем Уголовно-процессуальный кодекс от 18.12.2001. Ч. 1. № 174 - ФЗ // Собрание Законодательства Российской Федерации. 24.12.2001. № 52. Ст. 4921..

2.4 Особенности тактики производства отдельных следственных действий по фактам изготовления и сбыта поддельных денег

1. Следственный осмотр.

По делам о фальшивомонетничестве проводятся два вида следственных осмотров: осмотр места происшествия и осмотр предметов (документов). Расследование подавляющего числа уголовных дел начинается с осмотра поддельных денег.

Целью осмотра поддельных денежных знаков является выявление индивидуальных признаков фальсификатов, обнаружение и изъятие следов, указывающих на лицо, совершившее преступление.

Осмотр денежных знаков, а также места их изготовления целесообразно производить с участием специалиста, с применением специальных приборов -- детекторов подлинности валют, увеличительного стекла, различных осветителей, средств измерения и дополнительной фиксации (фотоаппаратуры). Специалист может оказать следователю существенную помощь при определении относимости предметов, обнаруженных в ходе осмотра, к расследуемому событию. Место происшествия по делам о фальшивомонетничестве - это место изготовления фальсификатов и место их сбыта.

По мнению Е.Л. Фирсова, местом происшествия при изготовлении и сбыте поддельных денег является и место хранения оборудования, принадлежностей и материалов, необходимых для изготовления поддельных денег, а также место хранения фальсификатов Фирсов Е.П. Расследование изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов / Под науч. ред. В.И. Комиссарова. М: Издательство «Юрлитинформ». 2004. С. 65..

Правила осмотра места происшествия по делам исследуемой категории такие же, что и при осмотрах места происшествия по другим видам преступлении.

Учитывая специфику сбыта поддельных денег, осмотр места происшествия целесообразно производить после опроса или допроса обманутых лиц, а также свидетелей совершенного преступления. Поскольку точное место преступления зачастую можно установить только из их показании. Место происшествия -- это помещение или участок местности, в пределах которого обнаружены следы совершенного преступления. Место преступления - это помещение или участок территории, где непосредственно было совершено преступление, хотя следы этого преступления могут быть обнаружены и в ином месте или в нескольких местах. Непосредственным местом преступления при сбыте будет место передачи фальсификатов.

Осмотр денежных знаков, вызывающих сомнение в их подлинности, как правило, является самостоятельным следственным действием, проводится в лабораторных (не на месте происшествия) условиях и оформляется протоколом осмотра предметов (документов).

Осмотр документа направлен на выявление его характера, материала, из которого он изготовлен, состояния, наличия реквизитов, признаков, указывающих на возможную подделку.

Значительную помощь при осмотре денег, вызывающих сомнение в их подлинности, может оказать специалист - банковский служащий, например, кассир, обладающий опытом работы с денежной наличностью Марков А.Я. Дознание по делам о преступлениях, подследственных следователям. М. 1995. С. 30..

Необходимо иметь в виду, что на самих поддельных денежных знаках и их упаковке могут находиться оставленные преступниками различные следы, например, следы рук. Соответственно, важно своевременно принять меры к тому, чтобы эти следы были выявлены, зафиксированы и изъяты.

Для удобства рекомендуемся пользоваться образцом, в качестве которого может выступать подлинный билет того же достоинства и года выпуска, либо специальным каталогом-справочником с характеристиками соответствующих денежных знаков.