Криминалистическая ситуалогия

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ

СИТУАЛОГИЯ

Монография

Москва

1997

ББК 67.99(2) 94

Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия: Монография. / Под ред. проф. Н.П. Яблокова. Москва; Калинингр. ун-т. - Калининград, 1997. - 248 с. - ISBN 5-88874-081-0.

С учетом современных науковедческих воззрений на содержание и структуру научной теории в монографии излагается криминалистическая теория ситуаций. Отражено основное содержание криминалистической ситуалогии: определены ее предмет и объект, метод, задачи, сформулированы основные принципы ситуационного подхода. Разработана классификационная схема криминальных, следственных, оперативно-розыскных, экспертных и судебных ситуаций, являющихся объектами криминалистического исследования.

Исследованы проблемы ситуационного подхода к анализу криминального события и криминалистической деятельности. Разработана методика моделирования следственных ситуаций, показаны возможности моделирования как средства оптимизации принятия следственных решений.

Предлагаемая в работе методика ситуационного моделирования предназначена для практической работы следователя (мысленного анализа следственных ситуаций, реконструкции криминальных ситуаций, моделирования тактических решений преступника, принятия собственных тактических решений).

Книга адресована студентам, аспирантам, преподавателям криминалистики, а также работникам правоохранительных органов.

Рецензенты: С.И. Цветков, профессор кафедры криминалистики МГУ

им. М.В.Ломоносова, доктор юридических наук; кафедра криминалистики КВШ МВД РФ.

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение ................................................................................................................. 3

Глава 1. Понятие и содержание криминалистической Ситуалогии

1.1. Предпосылки формирования криминалистической ситуалогии

как элемента общей теории криминалистики .............................................. 7

1.2. Понятие и предмет криминалистической ситуалогии .............................. 20

1.3. Понятийный аппарат (язык) криминалистической ситуалогии............... 37

Глава 2. Общая характеристика объекта теории

2.1. Понятие, сущность и виды ситуаций, исследуемых криминалистикой . 48

2.2. Ситуации преступной (криминальной) деятельности .............................. 61

2.3. Ситуации уголовно-процессуальной и криминалистической

деятельности .................................................................................................. 86

Глава 3. Ситуационное моделирование в криминалистике и в расследовании преступлений

3.1. Моделирование как метод научного познания ....................................... 115

3.2. Моделирование в структуре ситуационного подхода

в криминалистике и следственной практике ........................................... 138

3.3. Методика ситуационного моделирования в познании

криминальных ситуаций ............................................................................ 154

3.4. Ситуационное моделирование в разрешении следственных

ситуаций ....................................................................................................... 177

Глава 4. Прикладные аспекты криминалистической ситуалогии

4.1. Значение ситуационного подхода в криминалистической науке .......... 194

4.2. Криминалистическая ситуалогия в практике борьбы

с преступностью .......................................................................................... 214

4.3. Применение ситуационного моделирования в обучении

криминалистике .......................................................................................... 229

Библиографический список ............................................................................. 241

ВВЕДЕНИЕ

Важным условием повышения эффективности криминалистических рекомендаций является организация криминалистического научного знания, ориентированного на конкретные ситуации. Научно-технический прогресс в различных областях знания и интенсивное развитие криминалистики создают предпосылки для появления ряда новых научных направлений. Одним из таких направлений и является криминалистическая ситуалогия, которая, основываясь на известных достижениях, позволяет интегрировать криминалистические знания, формулировать новые положения и подходы в традиционных разделах науки.

Более двадцати лет в криминалистической науке разрабатывается проблематика следственных ситуаций. И несмотря на то, что не во всем бесспорны отдельные положения, к настоящему времени ее вполне можно считать зрелым и сформировавшимся учением. С начала 80-х годов криминалисты пытались интерпретировать сущность ситуаций совершения преступления (разработки Л.Г.Видонова, Н.А.Селиванова, И.М.Лузгина, Н.П.Яблокова, Л.Л.Каневского, А.Ф.Облакова и других криминалистов). Появились отдельные теоретические разработки по ситуациям, возникающим в экспертной практике (Т.А.Седова, Е.Р.Россинская). В теории оперативно-розыскной деятельности практически нашел свое место термин "оперативная ситуация". По сути дела, начались исследования в области судебных ситуаций (В.К. Гавло, Л.М.Лукьянова).

Таким образом, появилась необходимость в интеграции знаний о всех ситуациях, исследуемых криминалистикой в рамках общей теории о криминалистических ситуациях, которая свела бы их в единую целостную систему и выявила бы общие закономерности познания ситуаций и работы с ними.

Впервые идея о создании теории ситуаций высказана Г.Л.Грановским (1985 г.) и развита нами в кандидатской диссертации "Ситуационное моделирование в расследовании преступлений" (1991 г.). Отдельные стороны этой проблемы получили развитие в ряде работ российских криминалистов. В 1988 г. Л.Я.Драпкиным была защищена докторская диссертация по теме "Основы криминалистической теории следственных ситуаций". В ней автор затронул ряд вопросов, касающихся понятия, сущности, классификационных основ и разрешения следственных ситуаций. Однако в отличие от настоящего исследования указанные проблемы криминалистической ситуалогии Л.Я.Драпкиным не рассматриваются.

Криминалистическая ситуалогия разрабатывает методические основы познания, исследования, типизации и разрешения не только следственных, но и целого ряда иных, изучаемых криминалистикой, ситуаций. Попытка сформулировать целостную теорию криминалистических ситуаций предпринята впервые.

Основное значение работы заключается прежде всего в том, что автором была предпринята попытка решить проблему построения концептуальных основ, содержания, структуры, принципов построения и основных функций общей криминалистической теории ситуаций не только умозрительно, но и на базе обширного эмпирического материала с учетом тенденций развития современного научного знания. Изложенная методология познания ситуаций усиливает актуальность исследования указанной проблематики, дает возможность получить о ней обобщенное представление, выявить перспективные направления, позволяет наполнить такое сочетание новым содержанием, соответствующим современному научному уровню разработки проблемы.

Тема данного исследования актуальна для криминалистики и с точки зрения внутренней логики развития науки. В последние годы в криминалистике появляется целый ряд новых научных учений и теорий. К примеру, теория криминалистического моделирования, теория принятия решений, учение о следственной ситуации, об алгоритмизации и планировании расследования. Однако до настоящего времени указанные направления развивались как бы самостоятельно. В такой ситуации возникает необходимость в появлении интегрирующей научной теории, отвечающей за связь между различными разделами и учениями криминалистики, с одной стороны, и между рекомендациями науки и практической деятельностью - с другой. Криминалистическая ситуалогия как раз и способствует интеграции научных криминалистических теорий. Более того, в рамках ситуалогии криминалистические знания должны интегрироваться со знаниями из других научных дисциплин с единственной целью: оптимизировать процесс реализации научных рекомендаций криминалистики.

В криминалистике объективно должна существовать система научных положений, объединенных в теорию и представляющих собой "выход" из системы научного знания и "вход" в практическую деятельность. Роль связующего звена между криминалистической наукой и практикой расследования и призвана сыграть криминалистическая ситуалогия.

Ситуационный подход все более прочно завоевывает свои позиции в самых различных областях юридической науки и практической деятельности, поскольку он позволяет установить связь между различными разделами и учениями науки, с одной стороны, и между рекомендациями науки и практической деятельностью - с другой. В последнее время ситуационный подход стал все шире использоваться в целом ряде других наук юридического цикла: теории государства и права, в ряде отраслей процессуального и материального права. Однако вопросы ситуационной методологии практически ни в одной из наук не рассматривались и, более того, исследования во многих юридических отраслевых науках проводились с опорой именно на криминалистические разработки по проблемам ситуационного подхода.

Если рассматривать криминалистику как науку о доказывании юридических фактов, то ее выводы и рекомендации с успехом и несомненной практической пользой можно использовать не только в уголовном судопроизводстве, но и в процессуальном праве в целом. Поскольку любой юридический процесс есть не что иное, как высокоорганизованный способ разрешения конфликтных ситуаций. Основные положения криминалистической ситуалогии способны оказать свое положительное влияние и на целый ряд отраслей материального права, поскольку проблематика принятия решений является весьма важным фактором правоприменительной деятельности. На обеспечение процесса принятия правовых решений ориентированы кодексы, их комментарии, юридические справочники, компьютерные системы, основанные на знаниях. Криминалистическая ситуалогия в силу своей универсальности способна стимулировать дальнейшие научные изыскания не только в криминалистике, но и в теории права и государства, в уголовном, гражданском, арбитражном и административном процессе, теории оперативно-розыскной деятельности, судебной экспертологии, прокурорском надзоре.

Глава 1. ПОНЯТИЕ И СОДЕРЖАНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ СИТУАЛОГИИ

1.1. Предпосылки формирования криминалистической

ситуалогии как элемента общей теории криминалистики

В настоящее время одним из наиболее перспективных направлений в криминалистике можно считать ситуационный подход к расследованию преступлений, позволяющий решать как традиционные, так и вновь возникающие криминалистические задачи на принципиально новой основе. Ведь в ходе расследования преступления следователю приходится иметь дело с огромным многообразием различных криминалистических ситуаций, которые ему надо адекватно воспринимать, правильно оценивать, а при необходимости и грамотно разрешать.

Ситуационный подход с каждым годом все больше и больше овладевает мышлением криминалистов. К настоящему времени в криминалистической науке уже, пожалуй, подходит к концу процесс формирования теории следственных ситуаций, в которой определено понятие, выявлена сущность, разработаны классификационные основы следственных ситуаций. Теория следственных ситуаций включает в качестве важнейшей своей части проблему закономерных взаимосвязей между следственными ситуациями и поведением следователя, обвиняемого и других участников расследования. Этот ее аспект имеет непосредственное отношение к вопросам общей теории криминалистики, в том числе и к определению предмета науки. В этом же плане следует рассматривать и закономерные связи между поведением преступника и ситуацией преступления, и криминалистически значимые закономерности преступного поведения в целом.

Следует учитывать и то, что для криминалистики крайне важен ситуационный анализ преступлений. Тем более что согласно современным научным представлениям о предмете криминалистики в него включается не только следственная, но и криминальная деятельность, также имеющая ситуационную природу1.

Именно ситуационный подход к преступной деятельности позволяет осуществить научную разработку дифференцированных методических рекомендаций, указывающих на специфические особенности расследования сходных видов преступлений в зависимости от различных криминальных ситуаций: в каком регионе, в какое время года, в помещении или вне его протекала ситуация совершения преступления, имелись ли очевидцы на месте происшествия и т.д. Следовательно, исследование в криминалистике вопроса о криминальных ситуациях, выделение их специфики, построение классификационной схемы может принести несомненную пользу главным образом для решения общих вопросов расследования преступления. Поскольку именно криминальная ситуация обусловливает информационную насыщенность исходной следственной ситуации. В конечном итоге в методическом криминалистическом плане ситуационность частной методики обусловлена ситуационностью самого преступления.

Объективная необходимость формирования криминалистической теории ситуаций связана с проблемой повышения эффективности криминалистических рекомендаций, максимальной их направленности на практическую следственную деятельность. "Знание - необходимый элемент и предпосылка практической деятельности человека, совокупность идей человека, в которых он выражает свое теоретическое овладение предметом. Чтобы знание служило средством практического овладения процессами и вещами, оно должно определенным образом выражать их специфическое содержание и закономерности объективной реальности и видеть вещи не только такими, каковы они в природе, но и какими они могут быть в результате практической деятельности"2. Важным условием повышения эффективности криминалистических рекомендаций является организация криминалистического научного знания, ориентированного на конкретные ситуации.

В криминалистической науке постепенно обозначилась тенденция использования ситуационного подхода для решения самых разнообразных задач криминалистической техники, тактики и методики. Причем использование ситуационного подхода целесообразно во всех разделах криминалистики.

Так, к примеру, исследуя проблемы применения дерматоглифических исследований в следственной практике, В.В. Яровенко выделяет "новые технические средства и приемы обнаружения, фиксации, изъятия папиллярных узоров ладонных поверхностей и пальцев рук в различных следственных ситуациях"1.

О ситуационном подходе в криминалистической технике упоминает и Е.П. Ищенко, отмечающий, что "одним из эффективных путей разрешения сложных проблемных ситуаций, характерных для первоначального этапа расследования неочевидных преступлений, является применение следователем современных научно-технических средств"2. Так, применение, в частности, ЭВМ и их системное использование в рамках автоматизированной системы управления позволяют резко ускорить сбор и обработку информации. При принятии следственных решений стало возможным учитывать всю (или почти всю) необходимую информацию о ситуации, используя оптимальные методы из разработанной системы экономико-математических данных.

Бесспорна несомненная роль и значение использования ситуационного подхода для решения самых различных тактических задач криминалистики. Разными учеными исследована роль и определено значение следственных ситуаций в организации и планировании расследования1, соотношение следственных и экспертных ситуаций, возникающих при проведении экспертизы2.

В настоящее время, пожалуй, именно ситуационный подход является наиболее перспективным направлением и в криминалистической методике, особенно при решении проблемы повышения эффективности криминалистических рекомендаций, максимальной их ориентацией на практическую деятельность следователей, лиц производящих дознание, экспертов и судей.

Ситуационный подход характерен и для работ Г.А.Густова, направленных на поиск алгоритмов расследования в различных исходных следственных ситуациях3.

Кроме того, ситуационный подход оказался весьма результативным и для углубленной разработки некоторых традиционных фундаментальных понятий криминалистики, таких, как механизм преступления, криминалистическая характеристика преступления, тактическое решение.

И поскольку все технические, тактические, методические рекомендации реализуются в конкретных следственных ситуациях, можно сделать вывод о том, что роль связующего звена между криминалистической наукой и практикой расследования преступлений и должна сыграть криминалистическая теория ситуаций, адаптирующая криминалистические рекомендации к конкретным фрагментам действительности.

Назрела необходимость интеграции знаний о всех ситуациях, попадающих в сферу криминалистики в рамках общего учения о криминалистических ситуациях, которое: свело бы их в единую целостную систему; выявило бы общие закономерности их познания и работы с ними.

Современное состояние достаточно зрелого учения о следственной ситуации, формирование основ теории криминальных ситуаций, разработки по вопросам экспертных, оперативно-розыскных и судебных ситуаций обусловливают возникновение теоретического построения более общего уровня - криминалистической ситуалогии.

Вместе с тем возникает вопрос: теорией или учением будет являеться ситуалогия? На него сложно ответить однозначно, поскольку трактовка науковедческих категорий "учение", "теория" в криминалистике, к примеру, весьма различна. В частности, исследуя проблемы криминалистической науки, Р.С.Белкин в разделе "Система частных криминалистических теорий и тенденции ее развития" рассматривает в качестве равноуровневых элементов такой системы как различные криминалистические учения, так и криминалистические теории1.

Для верного разрешения этого вопроса обратимся к философским научно-методологическим исследованиям этой проблематики.

"Теория выступает как наиболее сложная и развитая форма научного знания, другие его формы - учения, законы, классификации составляют базу ее формирования. С другой стороны, они нередко сосуществуют с теорией, взаимодействуют с ней в системе науки, входя в теорию на правах ее элементов"2.

Причем, зрелая теория должна не только являться суммой взаимосвязанных между собой учений, но и содержать в себе определенный механизм построения знания, воплощать некоторые программы исследования. Все это и создает целостность теории как единой системы знания.

Общая теория криминалистики по своей структуре представлена системой частных криминалистических теорий, тесно между собой связанных и отражающих основные элементы предмета криминалистики. Развитие науки и техники, изменение структурного и качественного показателей преступности и вместе с тем совершенствование методов борьбы с нею объективно предполагают совершенствование существующих и появление новых криминалистических теорий. Весьма справедливо по этому поводу замечание Р.С. Белкина о том, что "система частных криминалистических теорий, являясь замкнутой понятийной системой, в то же время представляет собой открытую систему, число элементов которой является конечным только в данный момент, поскольку развитие науки предполагает появление новых частных криминалистических теорий"1.

Именно поэтому актуальнейшей задачей криминалистической науки в настоящее время является создание в рамках методологии криминалистики единой концептуальной теории ситуаций, интегрирующей в себе как учение о следственной ситуации, так и учение о ситуации криминальной, разрабатывающей классификационные схемы ситуаций и определяющей основные методы и способы работы с ситуациями.

Идея о необходимости формирования в криминалистике ситуалогии была предложена Г.Л. Грановским2 и развита нами в 1991 году3. Развитие криминалистики, научно-технический прогресс в других областях знания за истекшие годы подтвердили обоснованность этого вывода. Кроме того, нельзя не отметить того, что проблематика ситуаций актуальна не только лишь для криминалистики. К исследованию ситуаций привлекается все более пристальное внимание ученых самых различных областей знания. Это вызвано тем, что при ситуационном подходе многие понятия науки способны получить новую неожиданную и весьма плодотворную интерпретацию.

Так, говоря о состоянии и перспективах распространения ситуационного подхода в науках юридического цикла, отметим что понятия "криминогенная ситуация", "простая жизненная ситуация" весьма широко используются в криминологии. В криминологическом смысле ситуация отграничивается от свойств личности правонарушителя, с одной стороны, и от его поступка, поведения в данной ситуации - с другой. Ситуационный подход позволяет здесь оценить соотношение объективных, долговременных и одномоментных (ситуационных) факторов, образующих в своей совокупности неправомерный поступок.

Становление и разработка ситуационного подхода в криминалистике в значительной степени является предпосылкой для формирования основ юридической теории ситуаций. Именно в этом состоит интегрирующая функция науки криминалистики, поскольку если рассматривать ее как науку о доказывании юридических фактов, то выводы и рекомендации, предлагаемые криминалистикой, с успехом и несомненной практической пользой можно использовать не только в уголовном судопроизводстве. Под несколько иным углом зрения ситуационный подход позволяет взглянуть на процессуальное право в целом (уголовный, гражданский, арбитражный, административный процесс).

По сути дела, любой юридический процесс представляет собой высокоорганизованный способ разрешения конфликтных ситуаций. Причем упрочение и развитие правового государства, совершенствование и развитие общественных отношений способствуют повышению юридического профессионализма в разрешении конфликтов, возникающих в общественной жизни. Кроме того, юридический процесс есть форма, посредством которой государственные органы способны разрешать и неконфликтные ситуации, к примеру, ситуации организационно-управленческого типа.

В известной степени теоретическая интерпретация отдельных положений криминалистической ситуалогии способна оказать свое положительное влияние и на целый ряд отраслей материального права, поскольку проблематика принятия решений является весьма важным фактором правоприменительной деятельности. На обеспечение процесса принятия правовых решений ориентированы кодексы, их комментарии, юридические справочники, компьютерные системы, основанные на знаниях. Вместе с тем разработка проблематики тактических решений в юридической науке стала возможной после проведения серии исследований в рамках ситуационного подхода, с позиций которого в правоприменительной деятельности ключевой проблемой становится ситуационное моделирование, а основным понятием - юридический факт как обстоятельство, с которым правовые нормы связывают наступление определенных правовых последствий.

На сегодняшний день отдельными учеными справедливо отмечен некий консерватизм в теории юридических фактов. Юридический факт - явление многоаспектное, допускающее неоднозначные подходы и различные толкования. В частности, в рамках ситуационного подхода юридический факт целесообразно рассматривать в контексте социальных ситуаций, внутри которых они формируются. В этом ракурсе можно заметить, что юридический факт - вполне определенная жизненная ситуация, характеризующаяся своеобразными деталями и частностями, в типовом, обобщенном виде предусмотренная нормой права.

Идеальная модель юридическая факта (фактического состава) закрепляется в гипотезе юридической нормы или нескольких из них. Правовое регулирование юридически значимых социальных ситуаций неизбежно требует обобщения, типизации таких ситуаций.

Представляется, что рассмотрение юридического факта как основания для принятия юридического решения и соответственно подход к правовому регулированию как к разрешению социальных ситуаций может в значительной мере обогатить учение о юридических фактах. Категория ситуации четко определяет роль и место юридических фактов в механизме правового регулирования. С этих позиций функция юридических фактов состоит в том, чтобы зафиксировать юридически значимую ситуацию. Уже само появление юридического факта свидетельствует о наличии юридически значимой ситуации, что в свою очередь позволяет использовать типовую программу, заложенную в норме права, то есть "запустить в действие" весь механизм правового регулирования.

Исследуя соотношение юридического факта и социальной ситуации, можно прийти к следующим выводам:

1. При помощи юридического факта идентифицируют социальную ситуацию, четко ее обозначают и фиксируют в правовом регулировании.

2. Именно в такой роли юридический факт - это своеобразный сигнал о наличии (либо отсутствии) той или иной социальной юридически значимой ситуации.

3. Юридический факт отграничивает юридически значимую социальную ситуацию от аналогичных смежных1.

Более того, понятие "ситуация" (проблемная ситуация) в известных рамках может быть использована для определения объекта законодательной политики. Ведь в конечном итоге назначение законодательства и юридической науки заключается в том, чтобы своевременно предвидеть и способствовать разрешению проблемных ситуаций, возникающих в общественной жизни.

Немалое значение для формирования криминалистической ситуалогии сыграло внутреннее развитие криминалистики как науки, появление новых перспективных, тесно связанных с ситуалогией направлений и учений. Так, например, с проблематикой ситуаций тесно связана теория принятия решений2, теория прогнозирования1. Проблема криминалистической характеристики преступлений неразрывно связана с проблематикой ситуаций2. Поскольку необходимость в обращении следователя к типовым криминалистическим характеристикам обусловлена в большей мере проблемной ситуацией расследования, характеризующейся негативными условиями: недостатком доказательственной и ориентирующей информации по конкретному уголовному делу. С криминалистической ситуалогией в неразрывной связи находится учение о версии и планировании расследования, которое строится на ситуационной основе. С криминалистической ситуалогией связана и разработка в криминалистике проблем теории моделирования.

Таким образом, рассмотрение всех связей криминалистической ситуалогии с другими теориями криминалистики позволяет сделать вывод о наличии в структуре криминалистики своей роли и своего места ситуационного подхода к разнообразным криминалистическим процессам и явлениям. В свою очередь криминалистическая ситуалогия также по своей сути является фактором, интегрирующим в одну систему целый ряд криминалистических теорий и учений.

В настоящее время в подавляющем большинстве следственные работники работают с различными ситуациями либо исходя из своего опыта, либо интуитивно, поскольку в большинстве вузов обучение студентов криминалистике ведется традиционно, по старинке, без учета ситуационных факторов.

В условиях роста количества совершаемых преступлений, наметившейся тенденции к снижению их раскрываемости, деятельность следователей и лиц, производящих дознание, становится все более трудной. Это определяется усложнением решаемых ими тактически задач, а также и объемом научного знания, которое должно быть использовано при решении, огромным количеством факторов, требующих тщательного анализа в течение крайне ограниченного количества времени.

Кроме того, нельзя не принимать во внимание и условия, в которых в большинстве случаев следователю приходится оценивать ситуации: стрессы, ограниченность информации, противодействие заинтересованных лиц, недостаток практического опыта, материальных ресурсов, остутствие необходимых методических разработок. Названные условия, конечно же, не могут не сказываться крайне отрицательно на оптимальности выбора решения следователем в той или иной следственной ситуации.

Таким образом, в криминалистической науке сложилась своего рода проблемная ситуация, для разрешения которой требуется соответствующая криминалистическая теория, для создания которой сложился целый ряд следующих предпосылок:

* развитие системы частных криминалистических теорий (учения о следственной ситуации, формирование учения о криминальной ситуации) - установление связей и взаимозависимостей между ними;

* ситуационная природа явлений, изучаемых криминалистикой;

* дальнейшее более глубокое развитие общей теории криминалистики;

* развитие смежных отраслей знания: появления разработок о ситуации в философии, социологии, психологии, интеграция знания, создание кибернетических методов ситуационного управления и моделирования, становление ситуационного подхода в общественных науках.

Таким образом, криминалистическая ситуалогия - это общая криминалистическая теория, представляющая собой совокупность упорядоченных и систематизированных знаний, описывающих и объясняющих суть криминальных и криминалистических ситуаций, исследующая их формирование, возникновение, генезис и вооружающая методикой диагностики ситуаций и управления ими.

Представляется, что основные положения криминалистической ситуалогии могут быть с успехом применены в следующих областях.

В практической деятельности по борьбе с преступностью, причем в самых разнообразных ее сферах: доследственной, следственной деятельности, а также экспертной, оперативно-розыскной и судебной практике. Одним из прикладных аспектов криминалистической ситуалогии является правовое регулирование деятельности следователя в конкретных следственных ситуациях, в которых проявляется взаимодействие норм уголовно-процессуального права с криминалистическими рекомендациями.

В практике борьбы с преступностью основные положения ситуалогии могут способствовать:

- моделированию и реконструкции криминальной ситуации и уяснению генезиса преступного события;

- моделированию и последующей диагностике наличной следственной ситуации, в конечном итоге для управлению ею, поскольку именно в первую очередь следователь должен владеть ситуацией и оказывать влияние на ее развитие в благоприятном для расследования направлении;

- определению оптимальной стратегии и тактики следственных действий и тем самым повышению эффективности их проведения;

- определению наиболее вероятного исхода ситуаций тактического риска;

- диагностике конфликтогенных и предупреждению конфликтных ситуаций.

В криминалистической науке разработка основных положений ситуалогии имеет весьма существенное значение для дальнейшего упрочения ситуационного подхода и тем самым прогрессивного развития теории криминалистики и составляющих ее теорий и учений. Представляется, что именно ситуационный подход способствует интеграции рекомендаций криминалистической техники, тактики в частных методиках расследования.

Использование ситуалогии в основных положениях криминалистической методики позволяет найти перспективные направления ее развития. Создание частных криминалистических методик в недалеком будущем может пойти не столько по основным группам уголовно-правовых составов, сколько по типовым исходным следственным ситуациям и следственно-поисковым задачам по их разрешению. К примеру, задача розыска неизвестного преступника по целому ряду уголовных дел, для расследования которых существуют различные частные криминалистические методики расследования убийств, изнасилований, краж, грабежей, разбоев, дорожно-транспортных преступлений и т. д., в большинстве случаев обусловлена не конкретным видом преступления, а однотипной следственно-поисковой задачей.

Кроме того, сама постановка проблемы создания единого учения о ситуациях в рамках криминалистической науки может служить методологической основой и для создания новых криминалистических учений и частных теорий: о криминальных ситуациях; об оперативно-розыскных ситуациях; об экспертных ситуациях; о судебных ситуациях.

Учение о взаимодействии личности и ситуации, в рамках которого могут быть развернуты социально-психологические исследования, связанные с проблемами мотивации в сфере уголовного судопроизводства и методики расследования. Поскольку истинные мотивы и цели деятельности, изучение которых чрезвычайно важно для повышения эффективности криминалистических рекомендаций, в настоящее время во многом остаются вне сферы научных исследований, осуществляемых в криминалистической тактике и методике.

Велико также и значение использования данных криминалистической ситуалогии в дидактических целях. Криминальные и следственные ситуации с успехом используются как для обучения студентов криминалистике, так и при повышении квалификации следственных кадров. Моделирование типовых, индивидуальных криминальных и следственных ситуаций позволяет формировать ситуационное мышление и эвристические навыки в решении нестереотипных следственных задач.

Метод ситуационного моделирования, о чем также свидетельствует и эвристика1, является основой в обучении студентов принятию решений в нестандартных ситуациях. Криминалистическая ситуалогия интегрируясь с криминалистической теорией принятия решений позволяет создать автоматизированные системы поддержки принятия следственных решений, ориентированные на типовые следственные ситуации.

Таким образом, к настоящему времени созрели все реальные предпосылки для дальнейшего развития начавшей свое формирование криминалистической ситуалогии - общей криминалистической теории ситуаций, разрабатывающей методические основы ситуационного подхода и интегрирующей знания соответствующих учений о следственных, криминальных, экспертных, оперативно-розыскных и судебных ситуациях.

1.2. Понятие и предмет криминалистической

ситуалогии

Исследование криминалистической ситуалогии необходимо начать с определения ее сущности, выявления специфики предмета и объекта, определения места в системе науки криминалистики.

Вопрос о сущности научной теории довольно неоднозначно рассматривается в научной литературе. Представляется, что анализ результатов таких исследований небезынтересен и для криминалистической теории ситуаций.

"Научная теория представляет собой определенную систему взаимосвязанных понятий и высказываний об объектах, изучаемых с ее помощью"2.

"Теория - это система научного знания, описывающая и объясняющая некоторую совокупность явлений и сводящая открытые в данной области закономерные связи к единому объединяющему началу"1.

В приведенных формулировках акцентировано внимание на качество теории как системы понятий и высказываний об изучаемом объекте. Безусловно, теория является совокупностью понятий и высказываний, между собой взаимосвязанных, а не представленных в виде разрозненных суждений, и это особо значимо для получения представлений о теории как о целостной концепции, относящейся к единому объекту исследования.

Довольно кратко определил научную теорию М.В.Мостепаненко, считающий, что "научная теория представляет собой наиболее глубокую и концентрированную форму выражения научного знания"2. В данном определении автор подчеркнул, что главное в теории не поверхностное рассмотрение явлений, а та форма научного знания, которая раскрывает сущность отображаемого объекта. То есть теоретическое знание в отличие от эмпирического есть знание о сущности.

На объяснительной и прогностической функции теории акцентирует свое внимание В.Н.Карпович, отмечая то, что "научная теория в конечном счете представляет собой не что иное, как систему законов, с помощью которых мы понимаем и предсказываем происходящее"3.

Что же касается непосредственно криминалистической теории, то ее определяют как систему понятий, принципов, концепций, знаний о закономерных связях, относящихся к проблемам как общих для всей науки криминалистики, так и относящихся к отдельным ее частям. Первые - представляют собой общие криминалистические теории (учения), вторые - частные теории1.

Частные криминалистические теории, будучи подчиненными по их отношению к общей теории криминалистики, в свою очередь могут различаться по степени общности своего предмета, могут отражать большую или меньшую предметную область, более или менее значительную группу явлений и процессов2.

Частной криминалистической теорией не может быть всякая совокупность отдельных теоретических положений, пусть даже весьма значительных и относящихся целиком к предметной области криминалистической науки. Отдельные теоретические построения только тогда могут быть объединены в частную криминалистическую теорию, когда они относятся лишь к строгой совокупности явлений, связанных к тому же между собой органически.

Выявление связей между отдельными теоретическими построениями при условии, что они доказаны и что они устойчивы, специфичны, позволяют рассматривать какую-либо совокупность знаний в качестве образования более высокого порядка - системы.

Рассматривая криминалистическую теорию как систему, мы можем выделить основной критерий, определяющий необходимость ее формирования - возникновение нового знания. При этом знание возникает уже и в силу самих системных свойств теории, а также и в процессе развития этой системы. Уже сам процесс систематизации научного знания при интеграции его в теорию приводит к появлению нового знания, не сводимого к знанию, содержавшимуся в отдельных положениях.

Попытка построения типовых моделей криминальной и следственной ситуаций связана с интеграцией знания, касающегося проблем принятия решений, криминалистической характеристики преступления и криминалистической характеристики расследования со знаниями из других научных дисциплин: кибернетики, информатики, психологии, теории управления. И возникающее новое знание, к примеру, касающееся методики построения информационной модели расследуемого события, - это уже качественно другое знание, не сводимое к исходным его составляющим теориям и учениям.

Вопрос о сущности научной теории весьма детально исследовал Г.И.Рузавин. Он определил научную теорию как концептуальную систему, с помощью которой отображаются определенные закономерности функционирования и развития соответствующих реальных систем, как систему абстрактных понятий и утверждений, представляющих собой идеализированное отображение действительности1.

Г.И.Рузавин также выявил и основные элементы, присущие всякой (в том числе и криминалистической) научной теории: "Во-первых, модель, которая с помощью абстрактных объектов описывает в идеализированной форме некоторые закономерности поведения реальных систем; во-вторых, исходные понятия, фундаментальные законы и принципы, посредством которых выражаются связи и отношения между абстрактными объектами идеализированной модели;

в-третьих, вся совокупность логических следствий, которая вытекает их фундаментальных законов и принципов"2.

Указанные компоненты, разумеется, отличают и любую развитую криминалистическую теорию, хотя и не все вышеназванные компоненты в той или иной теории, особенно на различных этапах ее формирования, будут равнозначны. Но уже простое их наличие безусловно отличает теорию от простого описания криминалистикой явлений и объектов, даже и при условии систематизации такого описания.

В качестве идеализированной модели, являющейся первым и наиболее главным элементом теории криминалистической ситуалогии, можно назвать событие преступления, представленное системой взаимосвязанных абстрактных объектов "преступник", "потерпевший", "следы преступления", "способ его совершения", образующие в своей совокупности модель криминального события; а также информационные блоки - "следственная обстановка", "следователь", "следственные действия", "тактические приемы, комбинации и операции", "криминалистические средства, приемы и методы", "время, условия расследования", представляющие во взаимосвязи модель процесса раскрытия и расследования преступления.

В любой криминалистической теории эти объекты идеализированы, "очищены от всего многообразия воздействий", которые испытывают реальные предметы, процессы и явления. Такая идеализация в теоретическом исследовании не только возможна, но и необходима, для того, чтобы вскрыть главные и важнейшие связи этих объектов.

"Все подобные системы абстрактных объектов вместе с законами, описывающими взаимодействие между этими объектами, имеют смысл только потому, что они дают приблизительно верное отображение существенных свойств и отношений реальных предметов и явлений. Это означает, что в научном исследовании можно отвлечься от весьма сложной и запутанной картины изучаемых реальных систем и вместо них анализировать отношения между абстрактными объектами теории"1.

Например, отображая и исследуя криминальные и следственные ситуации, следователь соответственно строит их мысленные модели. С учетом модели криминальной ситуации и на основе модели ситуации следственной следователем разрабатывается наиболее эффективный комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по разрешению следственной ситуации.

Таким образом, исходя из вышеизложенного, криминалистическую ситуалогию (общую криминалистическую теорию ситуаций) мы можем представить в виде конструктивной логически развертывающейся концептуальной модели учения о ситуациях, возникающих и исследуемых в сфере уголовного судопроизводства.

Как справедливо отметил Р.С.Белкин, "предмет частной криминалистической теории становится организующим началом для ее содержания, которое подчинено структуре предмета, отражает связи между элементами его системы, формы проявления данных объективных закономерностей в той предметной области, которая составляет объект познания в этой теории"1.

Предмет криминалистической ситуалогии - это закономерности объективной реальности, связанные с ситуациями, изучаемыми криминалистикой и поэтому включает в себя:

а) закономерности образования ситуации;

б) закономерности ее межэлементных связей;

в) закономерности связей между ситуациями различной природы (к примеру, между посткриминальной и исходной следственной ситуациями);

г) повторяемость процессов возникновения типовых ситуаций;

д) обусловленность принимаемых решений наличной следственной ситуацией;

е) обусловленность построения информационной модели расследуемого события на основе исследования моделей криминальных ситуаций;

ж) обусловленность частных криминалистических методик исходными следственными ситуациями;

з) обусловленность создания криминалистических характеристик отдельных видов преступлений на основе типовых моделей криминальных ситуаций преступлений этого вида.

Объект криминалистической ситуалогии. Объектом любой частной криминалистической теории принято считать те явления, процессы, связи и отношения, то есть ту часть предметной области, в которой проявляются изучаемые теорией объективные закономерности. В содержании теории объект выступает как научный факт, а предметная область - как совокупность таких научных фактов1.

Частная теория должна исследовать свой объект с самых различных сторон и аспектов, изучая генезис, выявляя его компонентный состав, межэлементные структурные связи и компоновку. Причем данные проявления объекта и его составляющих необходимо исследовать в различных условиях, поскольку объект складывается в результате воздействия на него самых разнообразных факторов.

Научное познание объекта проходит, как правило, несколько циклов и этапов. Так, на первоначальном этапе необходимо собрать конкретные эмпирические факты, которые в ходе их изучения и научного исследования приобретают статус научных фактов. В силу этого на последующих этапах, на уровне теории все логические процедуры и операции выполняются не непосредственно с эмпирическими, а уже с научными фактами.

Научные факты обязательно должны быть зафиксированы тем или иным образом: в виде простого или формализованного описания, по типу кодированной информации. Кроме того, собранным фактам следует давать соответствующую научную интерпретацию. Заметим, однако, что факты, подлежащие интерпретации, должны быть строго систематизированы. В процессе изучения уголовных дел, то есть в ходе обобщения и систематизации эмпирических фактов происходит переход от эмпирического уровня познания к теоретическому, на котором и осуществляется интерпретация фактов в рамках объясняющей их теории.

В этом ракурсе В.А.Штофф, исследующий методологию научного познания, весьма справедливо в свое время отметил, что "выявление различных свойств событий и других явлений внешнего мира как существенных признаков, на основании которых определенные факты объединяются и сравниваются с другими фактами, противопоставляются им и т.д., означает использование ранее накопленных теоретических знаний, с помощью которых эта процедура осуществляется. Ибо для отбора существенных признаков нужно знать уже заранее, какие из наблюдаемых признаков существенны, а какие нет"1.

Объектом криминалистической теории ситуации является все многообразие ситуаций, относящихся к предмету криминалистической науки. Криминалистика как одна из прикладных наук уголовно-правового цикла изучает и обеспечивает своими теоретическими выкладками и практическими рекомендациями поисково-познавательную деятельность в уголовном процессе, связанную с раскрытием, расследованием преступлений и судебным рассмотрением уголовных дел. Соответственно в качестве объекта криминалистической теории ситуаций в первую очередь будут выступать ситуации, возникающие в уголовно-процессуальной сфере, в которых различные лица осуществляют свои процессуальные функции. В зависимости от их процессуального положения можно выделить следственные, оперативно -розыскные, экспертные и судебные ситуации, которые, в свою очередь, имеют большое количество разнообразных разновидностей в зависимости от целого ряда критериев: вида преступления, этапа расследования, проводимого следственного действия и т.д.

Кроме того, в предмет криминалистики включается и криминальная деятельность, поскольку обстоятельства познаваемых в уголовном процессе событий как криминальной, так и не криминальной природы имеют значение для установления истины и принятия оптимальных и целесообразных правовых и криминалистических решений. Соответственно к объекту криминалистической теории ситуаций следует отнести и огромное многообразие криминальных ситуаций, то есть ситуаций совершения преступления. Криминальные ситуации объединяют действия преступника на различных этапах: это и подготовка к преступлению, и непосредственно само преступное деяние, это и действия преступника и иных лиц по уничтожению или сокрытию следов преступления.

Объектом криминалистической ситуалогии являются и структурные элементы ситуации, представляющие собой факты, отношения, процессы и явления, возникающие в криминальной среде, уголовном судопроизводстве, которые в своей совокупности и образуют ситуацию. Исходя из этого объект криминалистической ситуалогии как часть объективной реальности, изучаемой в криминалистике, представляет собой довольно сложное, неодномерное образование, в котором можно выделить несколько подсистем.

Содержание криминалистической ситуалогии представлено совокупностью следующих элементов:

1) определение понятия ситуации, адаптированного к сфере уголовного судопроизводства;

2) определение структуры ситуации;

3) выявление отдельных видов ситуаций, попадающих в сферу исследования криминалистики, создание их классификационной схемы;

4) разработка алгоритмов по трансформации неблагоприятных для следствия ситуаций в благоприятные;

5) разработка методических основ ретроспективного моделирования криминальных ситуаций;

6) исследование субъективных и объективных факторов, предопределяющих динамику ситуации;

7) определение роли и места ситуационного подхода в криминалистической технике, тактике, методике расследования отдельных видов преступлений;

8) определение основных направлений и специфики применения ситуационного моделирования в криминалистической дидактике.

Место в системе криминалистики. Содержание криминалистической ситуалогии определяет ее место в общей теории криминалистики. Принципы систематизации криминалистических теорий и основные структурные звенья таких систем рассматриваются криминалистической систематикой - специальным разделом общей теории криминалистики, созданном на основных положениях системно-структурного подхода.

Однако сложность заключается в том, что на сегодняшний день в науке весьма неоднозначен подход разных авторов к уяснению сущности общей теории криминалистики.

Так, к примеру, Р.С. Белкин утверждает, что "общая теория - это научное отражение всего предмета криминалистики, включая ее науковедческую часть, основное содержание которой составляет система частных криминалистических теорий, взятая в целом"1.

Исходя из этого определения общая теория криминалистики есть, по сути дела, совокупность составляющих ее частных теорий. Однако сам же Р.С.Белкин в своих дальнейших рассуждениях отмечает, что частные криминалистические теории "могут быть "более общими" и "менее общими", отражая соответственно большую или меньшую предметную область, более или менее значительную группу явлений и процессов"2. Такая терминология представляется нам не вполне четкой.

"Общая теория криминалистики - это раздел науки, содержащий учения, теории, которые являются общими для всех отраслей этой науки и имеют приложения только к практической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, а не к самой науке1, - полагает А.А.Эйсман, называя общей теорией лишь один из разделов криминалистической науки - ее теоретические и методологические основы.

Нам представляется, что наиболее логичной и обоснованной выглядит позиция Н.А.Селиванова, который в отличие от вышеназванных авторов, считает, что "криминалистическая теория - это система понятий, принципов, знаний о закономерных связях, касающихся как общей для всей науки криминалистики проблем, так и относящихся к ее отдельным частям. Первые представляют собой общие криминалистические теории, а вторые - частные"2.

По нашему мнению, есть смысл в использовании однозначного толкования основных терминов языка криминалистической науки. В частности, всю совокупность криминалистических знаний целесообразно именовать теорией криминалистики.

В свою очередь, содержание теории криминалистики будет представлено совокупностью как общих, так и частных криминалистических теорий. Соответственно к общим криминалистическим теориям мы отнесем те, положения которых могут быть использованы во всех разделах криминалистической техники, тактики и методики; распространены как на анализ преступной, так и криминальной деятельности.

Думается, что с этих позиций к общим криминалистическим теориям можно отнести, например: теорию криминалистической идентификации; криминалистическую теорию прогнозирования; криминалистическую теорию причинности; криминалистическую теорию моделирования; криминалистическую теорию принятия решений; криминалистическую ситуалогию.

Скорее всего, именно в разделе науки: "Теоретические и методологические основы криминалистики" предпочтительнее было бы и рассматривать названные общие криминалистические теории.