Система защиты архивных документов от утрат и хищений: история и современное состояние

Размещено на http://www.allbest.ru/

Всероссийский научно-исследовательский институт документоведения и архивного дела (ВНИИДАД)

На правах рукописи

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата исторических наук

Система защиты архивных документов от утрат и хищений: история и современное состояние

Специальность 05.25.02 - Документалистика, документоведение, архивоведение

Егоров Сергей Алексеевич

Москва 2010

Работа выполнена во Всероссийском научно-исследовательском институте документоведения и архивного дела (ВНИИДАД)

Научный руководитель: доктор исторических наук, профессор Ларин Михаил Васильевич

Официальные оппоненты:

доктор исторических наук, член-корреспондент РАН Козлов Владимир Петрович

кандидат исторических наук Горинов Михаил Михайлович

Ведущая организация: Архив Российской академии наук

Защита состоится 22 июня 2010 г. в 14 часов на заседании диссертационного совета Д.316.001.01 при ВНИИДАД по адресу: 117393, Москва, ул. Профсоюзная, д.82 (7 этаж, актовый зал).

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ВНИИДАД по адресу: 117393, Москва, ул. Профсоюзная, д.82.

Автореферат разослан 21 мая 2010 г.

Ученый секретарь диссертационного совета, д.и.н. И.В. Сабенникова.

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. Информационные процессы в современном мире к концу XX в. глубоко затронули Россию. Информация выступает как мощный фактор влияния на все сферы государственной и общественной жизни. Трансформируясь в новую экономическую категорию, имея высокие ценностные и стоимостные значения, информация превращается в приоритетный ресурс государственного и социально-культурного развития, становится объектом не только интеллектуального, но и экономического интереса для представителей различных сфер государственной, общественной и частной жизни. Разрушая пространственные, временные, социальные, языковые и иные барьеры, глобальная информационно-коммуникационная система существенно повышает возможности культурного взаимодействия, бизнес-связей, но одновременно влечет за собой усиление связанных с человеческим фактором угроз архивным документам, представляющим как интеллектуальный, так и экономический интерес. Вхождение России в мировое информационное пространство, создание открытого правового гражданского общества оказывают непосредственное влияние на проблему сохранности и использования документов Архивного фонда Российской Федерации.

Актуальность исследования проблемы обеспечения безопасности архивных документов в сложной социально-экономической ситуации, в условиях возрастания реальных угроз исключительно велика в контексте Доктрины информационной безопасности Российской Федерации Утверждена Президентом Российской Федерации 09.09.2000, № Пр-1895., определившей информационную безопасность как состояние защищенности национальных интересов России в информационной среде. В контексте Доктрины защищенность архивных документов от угроз утрат и хищений выступает в качестве целевой функции системы информационной безопасности. В данной системе непрерывно происходят процессы взаимодействия интересов личности, общества, государства, которые неизбежно сопровождаются возникновением угроз этим интересам. Доктрина актуализировала практически не изученную проблему создания системы защиты архивных документов Архивного фонда Российской Федерации от реальных угроз утраты и хищений.

Федеральный закон «Об архивном деле в Российской Федерации» от 22 октября 2004 г. № 125-ФЗ Принят Государственной Думой 1.10.2004. Одобрен Советом Федерации 13.10.2004 (в ред. Федеральных законов от 04.12.2006 № 202-ФЗ, от 01.12.2007 № 318-ФЗ, от 13.05.2008 № 68-ФЗ). определяет Архивный фонд Российской Федерации как «исторически сложившуюся и постоянно пополняющуюся совокупность архивных документов, отражающих материальную и духовную жизнь общества, имеющих историческое, научное, социальное, экономическое, политическое и культурное значение, являющихся неотъемлемой частью историко-культурного наследия народов Российской Федерации, относящихся к информационным ресурсам и подлежащих постоянному хранению». Сосредоточив в своих архивохранилищах более 200 млн. дел Архивного Фонда Российской Федерации, которые отражают процессы государственной и общественной жизни, межгосударственных связей, жизнедеятельности людей в сфере государственного управления и права, культуры, науки, общественной и частной жизни, федеральные архивы и государственные архивы субъектов Российской Федерации призваны обеспечить сохранность национального историко-документального наследия народа России.

Проблема безопасности Архивного фонда Российской Федерации, вопросы комплектования, сохранения и использования культурно-исторической документальной памяти народа привлекли в постсоветский период усиленное внимание общественности, встревоженной положением дел в этой важнейшей сфере государственного значения. Вопросы, связанные с реальными угрозами архивным документам, с обеспечением прав личности на получение документированной информации, обсуждались в контексте концепции национальной безопасности Концепция национальной безопасности утверждена указом Президента Российской Федерации от 10.01.2000. № 24. на заседании Межведомственной комиссии по информационной безопасности Совета безопасности Российской Федерации, на Парламентских и Общественных слушаниях. Была признана исключительная актуальность проблемы защиты архивных документов. Отмечалось, что ослабление государственного влияния и контроля в области формирования, хранения и использования ретроспективной информации в сфере государственного управления и развития науки и культуры увеличивает риски возникновения угроз физической утраты, несанкционированного использования архивных документов и документной информации, что не отвечает интересам государства и нарушает права человека Парламентские слушания по проблемам безопасности, комплектования и использования Архивного фонда Российской Федерации // Отечественные архивы. 1999. № 2. С. 3-8; Правительство обсуждает вопросы сохранности и использования архивов // Там же. 2000. № 1. С. 3-7; Доктрина информационной безопасности и архивы // Там же. 2001. № 3. С. 3-6; Сохранение культурно-исторической памяти нации. Библиотеки и архивы России». Парламентские слушания // Там же. 2003. № 6. С. 3-8; Общественные слушания «Современные проблемы сохранения, комплектования и использования Архивного фонда Российской Федерации» // Там же. 2006. № 6. С. 3-16; Козлов В.П. Современные проблемы состояния сохранности, комплектования и использования Архивного фонда Российской Федерации: Доклад. Общественная палата. 2 октября 2006 г. Москва. URL: http://www.rusarchives.ru/lows/pohkuidaf.shtml (дата обращения: 23.08.2009); Его же. Бог сохранял архивы России. Челябинск, 2009. С.93-95: Его же. Проблемы безопасности, комплектования и использования Архивного фонда Российской Федерации (1999г.) URL: http://www.rusarchives.ru/publication/slushaniya.shtml (дата обращения: 02.09.2009); Его же. Сохранение культурно-исторической памяти нации. Библиотеки и архивы России (2003г.) URL: http://www.rusarchives.ru/news/parlament_f.shtml (дата обращения: 02.09.2009)..

В этой связи особое значение приобретает исследование деятельности архивных учреждений по обеспечению сохранности архивных документов (ОСД) в исторической ретроспективе. Многолетний опыт нейтрализации проявления факторов опасности в архивах требует анализа с целью выработки подходов к комплексному решению проблемы защиты архивных документов от утрат и хищений в современных условиях, к нахождению эффективных способов предотвращения действия угроз. Требуются специальные исследования, связанные с изучением особенностей архива как объекта защиты, состава угроз архивным документам, совокупности факторов опасности и их проявления в зонах повышенного риска, средств их предотвращения.

Актуальность исследования системы защиты архивных документов от угроз утрат и хищений обусловлена тем, что источники и причины угроз в современных условиях не могут быть устранены традиционно осуществляемыми мерами по обеспечению физической сохранности, созданию нормативно-климатических, пожаробезопасных и других условий хранения документов. Эти мероприятия, не увязанные в комплексную систему защиты, носят локальный характер и, несмотря на высокий уровень научно-методического обеспечения проводимых работ, состояние обеспечения сохранности архивных документов во многих архивах оценивается как неудовлетворительное. Отсутствует комплексный подход, единое регулирование постановки защиты на всех технологических линиях работы с архивными документами, охватывающих стадии приема, учета, экспертизы ценности, описания, хранения, перемещения, использования и др.

Необходимость исследования совокупности нормативных, методических, организационных и технических средств, предотвращающих утрату и хищения архивных документов, априорно необходимы, так как составляют базовую основу системы комплексной защиты документов в архиве, выступающем гарантом их сохранности. В отечественном архивоведении до настоящего времени исследования в такой постановке не проводились. Нам не известны также аналогичные исследования зарубежных ученых.

Объект исследования: деятельность архивных учреждений по обеспечению сохранности документов в государственных архивах Российской Федерации.

Предмет исследования: система защиты архивных документов от угроз утрат и хищений в государственных архивах Российской Федерации.

Многоаспектность проблемы потребовала ограничения рамок ее исследования. В диссертации не рассматриваются или затрагиваются лишь в порядке постановки проблемные вопросы, имеющие свою специфику и требующие самостоятельного исследования, а именно вопросы защиты:

· информации архивных документов, созданных в режиме новейших технологий (электронные документы);

· архивных документов на безбумажных носителях (кино-, фоно-, фотодокументы);

· архивных документов на стадии их ведомственного хранения и использования.

Исследование проблемы ограничено действием наиболее часто проявляемых угроз и факторов опасности, таких как: пожары, негативные воздействия окружающей среды, хищения. Из-за быстрой сменяемости технических средств защиты архивных документов современные модели таких средств представлены в работе выборочно с учетом их эффективности (в качестве образцов).

Хронологические рамки исследования охватывают 1918 - 2009 гг., что обусловлено становлением и развитием деятельности архивных учреждений по обеспечению сохранности архивных документов и нейтрализации угроз их утрат и хищений, имеющих на каждом этапе архивного строительства свою специфику. Исследование проблемы в исторической ретроспективе позволяет с большей надежностью, опираясь на многолетний опыт работы архивных учреждений, комплексно исследовать причины утрат и хищений архивных документов, способы их предотвращения в помещениях архива.

Территориальные рамки исследования: Россия. Диапазон территориальных границ исследования обусловлен определенной типизацией деятельности архивных учреждений по укреплению защищенности федеральных и государственных архивов субъектов РФ от угроз утрат и хищений архивных документов.

Степень изученности проблемы. Литература по изучаемой теме представлена научными докладами, статьями, выступлениями, аналитическими обзорами. На протяжении всего советского периода архивного строительства (1918 -1980-е гг.) и в постсоветский период реформирования архивного дела в России (1990-е - 2009 гг.) данная проблема освещалась в рамках обеспечения сохранности архивных документов в основном применительно к вопросам организации архивных документов, соблюдения нормативных режимов хранения, совершенствования учета архивных документов, усиления противопожарной безопасности. «Основные правила работы государственных архивов», введенные в действие в 1962 г. на основе Положения о Государственном архивном фонде Союза ССР от 13 августа 1958 г. № 914, в разделе «Обеспечение сохранности документальных материалов» определили в составе проблемы следующие вопросы: обязанности работников, отвечающих за этот участок работы; строительство и планировка зданий архивов; оборудование хранилищ; размещение и топографирование; режим хранения архивных документов. В этих границах проблема рассматривалась вплоть до начала 1970-х гг.

Новые подходы к осмыслению задач архивной службы по защите архивных документов от угроз утрат и хищений определились в ходе выполнения Постановления Совета Министров СССР от 20 сентября 1978 г. «Об улучшении организации архивного дела в центральных государственных архивах СССР» Об улучшении организации архивного дела в центральных государственных архивах СССР // Советские архивы. 1978. № 6. С.3 -4., когда развернулась масштабная работа по проверке состояния хранения и наведению порядка в учете архивных фондов и документов в государственных архивах Российской Федерации. Эти работы стимулировало принятие Закона СССР «Об охране и использовании памятников истории и культуры», определившего архивы, наряду с музеями, библиотеками и другими организациями, как места хранения памятников истории и культуры, подлежащих государственному учету (ст.ст. 4,9,11,12,16,26 -30) Закон СССР «Об охране и использовании памятников истории и культуры» от 29.10.1976. (с изм. и доп., внесенными Указом Президиума ВС СССР от 21.09.1983) // Ведомости ВС СССР. 1983. № 39. Ст. 583).. В названном постановлении были впервые поставлены вопросы научно-методического обеспечения работ в области сохранности архивных документов, что положило начало исследованию научных аспектов проблемы.

Впервые проблема обеспечения сохранности архивных документов в научном контексте получила освещение в статье В.Ф.Привалова, Э.В.Колосовой, И.В.Ивановой Привалов, В.Ф., Колосова, Э.В., Иванова, И.В. Обеспечение сохранности документов на различных этапах архивного строительства // Советские архивы. 1984. № 1. С.14 -21. . Авторы пришли к выводу, что представление о видах и направлениях работ по обеспечению сохранности архивных документов в различные периоды архивного строительства менялось. Исторический подход авторов к изучению проблемы на базе анализа правовых основ, определяющих деятельность архивных учреждений в области обеспечения сохранности, а также выявления и нейтрализации угроз архивным документам в каждый исторический период оказался очень продуктивным и был использован в данном диссертационном исследовании, хотя проблема системы защиты архивных документов от угроз утрат и хищений в названной статье не рассматривалась.

Первым трудом в советской историографии по проблеме обеспечения сохранности архивных документов была брошюра управляющего делами СНК РСФСР В.Д. Бонч-Бруевича «Сохраняйте архивы», написанная в 1919 г. Бонч- Бруевич, В.Д. Сохраняйте архивы // Советские архивы. 1986. №4. С.57-61. Его же. Воспоминания о Ленине. М., 1965. С. 414-415.. В ней раскрывалась ценность архивных документов и обосновывалась необходимость их сохранения для нужд советского строительства.

Труды В.В. Максакова Максаков, В.В.История и организация архивного дела в СССР (1917-1945 гг.). М., 1969.

431 с., В.И. Вяликова Вяликов, В.И. Архивное строительство в СССР (1917-1945гг.): Учебное пособие, М., 1976. 220с.; Его же: Архивное строительство в СССР (1946-1967 гг.): Учебное пособие. М., 1972.109с., В.В.Цаплина, других авторов по истории архивного строительства в предвоенный и военный периоды позволили диссертанту проанализировать влияние чрезвычайных ситуаций на обеспечение сохранности архивных комплексов. Положение дел с архивами в годы Великой Отечественной войны наиболее полно освещено в трудах В.В. Цаплина Цаплин, В.В. Подвиг архивистов // Советские архивы. 1968. № 3. С. 63 - 70; Его же. О розыске документов, похищенных в годы войны из архивохранилищ СССР // Там же. 1997. № 5. С. 7-25;, который по поручению Главархива СССР изучал материалы о понесенном архивами в этот период ущербе. Труды названных авторов в совокупности с нормативными и методическими документами, регулирующими деятельность архивных учреждений в области обеспечения сохранности со времени принятия декрета СНК РСФСР «О реорганизации и централизации архивного дела» от 1 июня 1918 г. СУ РСФСР. 1918. № 40, ст.514. были использованы диссертантом при исследовании специфики проблемы защиты архивных документов от утрат и хищений. Эти труды, а также материалы состоявшейся в июне 1943 г. конференции историков-архивистов, посвященной 25-летию ленинского декрета о реорганизации и централизации архивного дела в РСФСР Стенографический отчет о работе конференции историков-архивистов Союза ССР 1 -3 июня 1943г. Машинопись// СИФ ВНИИДАД. № 1525. , позволили диссертанту рассмотреть просчеты в постановке работы по предотвращению угроз гибели архивных документов в чрезвычайных обстоятельствах военного времени, выявить факторы опасности и их проявление в условиях военного времени. Особое значение для нашего исследования представлял анализ оперативных действий архивной службы по спасению архивов в чрезвычайных условиях войны.

В послевоенный период вопросы обеспечения сохранности документов в архивах, которые находились в системе МВД СССР до передачи их в 1958 гг. в систему исполнительных органов советской власти, не освещались в открытой печати.

Принятие в 1976 г. Закона СССР «Об охране и использовании памятников истории и культуры» Закон СССР от 29 декабря 1976 г. «Об охране и использовании памятников истории и культуры» // Ведомости Верховного Совета СССР. 1976. № 44. ст.629. обострило внимание общественности к вопросам сохранения культурного наследия. К этому времени «в стране со всей определенностью обозначилась проблема преступных посягательств на культурные ценности из различных хранилищ» Горбачев, В.Г., Растопчин, В.Г., Тищенко, В.Н. Культурные ценности. Понятие, порядок приобретения, хранения и обращения. Справочное пособие. М., 1989. C. 3. . В выявлении причин, приводящих к утрате документов в архивах, определенную помощь диссертанту оказали статьи К.В.Крестовской, И.С.Соколовой, З.А.Силаевой, обобщивших итоги смотра сохранности документов Государственного архивного фонда СССР в государственных и ведомственных архивах, проведенного Главархивом СССР в середине 1980-х гг. Крестовская, К.В., Соколова, И.С. Общественный смотр состояния сохранности документов Государственного архивного фонда СССР // Советские архивы.1984. № 4. С.8 -11; Крестовская, К.В. Общественный смотр сохранности документов ГАФ СССР в государственных архивах. // Советские архивы. № 3. 1986. С.3 -7; Силаева, З.А. Итоги смотра сохранности документов ГАФ СССР в ведомственных архивах // Советские архивы. 1986. №4. С.46 -51. , а также статьи Н.Б.Волковой, В.Н.Кузеленкова, Т.М.Горяевой, Т.И.Бондаревой, В.П.Козлова, Е.Н.Поповой и других авторов о хищениях из архивов ценных документов Волкова, Н.Б. Профессиональная этика в понимании архивистов РГАЛИ // Отечественные архивы. 1995. № 5. С. 91; О последствиях кражи в РГАЛИ рассказывает директор архива Н.Б. Волкова // Там же. 2001. № 2. С. 78-79; Бондарева, Т.И. Кражи в архивах: Можно ли их предотвратить? (О заседании коллегии Росархива 23 марта 2000 г.) // Там же. 2000. № 3. С. 108-109; Кражи в архивах. Факты, комментарии, мнения // Отечественные архивы. 2005. № 5. С. 52 -69; Кузеленков, В.Н. За кражу документов - 3 года // Там же. 2008. № 5. С. 138-139; Горяева, Т.М. Как сохраняют документы в РГАЛИ // Там же. № 3. 2008 С. 35-38; и др. Современные технические средства противопожарной защиты архивов // Материалы Всерос. совещ. главных хранителей фондов государственных архивов. Нижний Новгород, 2002. С. 68-77; Архивы в новом Уголовном кодексе // Отечественные архивы. 1996. № 6. С. 3-6; Филиппов, С.Ф. Защита объектов культуры силами и средствами вневедомственной охраны и ФГУП «Охрана» МВД России // Там же. 2006. № 3. С. 53-57; Пихоя, Р.Г. Об итогах работы учреждений Государственной архивной службы России в 1993 г. и задачах на 1994 г. // Там же. 1994. № 3. С. 17-18; Балакаева, И.А. Форс-мажор в хранилище РГАДА // Там же. 2008. № 1. С. 128-129; Козлов, В.П. О причинах краж документов в федеральных архивах // Там же. 2006. № 5. С. 82-85; Попова, Е.Н. О некоторых проблемах защиты от хищения архивных документов // Секретарское дело. 2006. № 8. С. 28-37; Ее же. Обеспечение сохранности документов Архивного фонда Российской Федерации в современном законодательстве Российской Федерации и субъектов Российской Федерации // Безопасность архивов и архивных фондов: Докл. и сообщ. на Всерос. науч.-практ. конф. М., 2006. С. 37-40; Ее же: Современное состояние и проблемы обеспечения сохранности документов в государственных и муниципальных архивах. URL: http://www.rusarchives.ru/news/nms140605_p.shtml (дата обращения: 06.06.2008).. Всестороннее исследование проблемы краж архивных документов в архивах, мер безопасности и защиты архивных документов представлено в аналитическом обзоре В.Ф.Привалова, И.Г Шепилова, Л.Н. Вороновой Привалов, В.Ф., Шепилова, И.Г., Воронова, Л.Н. Проблема хищения документов, меры безопасности и защиты / СИФ ВНИИДАД. - М., 1991. №175-97..

Значительную помощь диссертанту в изучении проблемы оказали труды Всесоюзного научно-исследовательского института документоведения и архивного дела (ВНИИДАД) в области обеспечения сохранности архивных документов Банасюкевич, В.Д., Устинов, В.А. Актуальные научные проблемы обеспечения сохранности архивных документов. // Безопасность архивов и архивных фондов: докл. и сообщ. на Всерос. научно-практ. конф., 30 нояб. - 1 дек.1999 г., г. Москва. М., 2000.С.21 - 35; Отечественные архивы.2000. № 1.С.10 -18; Банасюкевич, В.Д. Разработки ВНИИДАД в области обеспечения сохранности документов // Вестник архивиста. 2003. № 1(73). С.32 -38.. Материалы семинара по теме: «Организация внедрения научных разработок ВНИИДАД в области архивоведения и обеспечения сохранности документов в центральных архивах СССР» содержали анализ практического состояния и основных проблем в области сохранности документов на бумажных и машинных носителях, архивной климатологии и другие Организация внедрения научных разработок ВНИИДАД в области архивоведения и обеспечения сохранности документов в центральных архивах СССР. Материал семинара (26-27 апреля 1979, Москва). - М., 1980. 153с..

В диссертации используются исследования В.Ф.Привалова, изложенные им в методическом пособии «Обеспечение сохранности архивных документов на бумажной основе» Привалов, В.Ф. Обеспечение сохранности архивных документов на бумажной основе: Метод. пособие. - М., 2002. 110 с. в части анализа физико-химических факторов опасности и способов их нейтрализации. Статьи Л.И.Душкиной «Современные технические средства противопожарной защиты архивов» Душкина, Л.И. Современные технические средства противопожарной защиты архивов // Материалы Всерос. совещ. главных хранителей фондов государственных архивов. Нижний Новгород, 2002. С. 68-77., М.В.Рукина «Пожарная безопасность архивов как объектов особой важности» Рукин, М.В. «Пожарная безопасность архивов как объектов особой важности». URL: http://www.archiv.ru/clauses (дата обращения: 15.01.2007). расширили представления о действии факторов пожароопасности и средствах их нейтрализации и были использованы диссертантом при изучении организационных мер и технических средств защиты архивных документов в зонах риска.

В 2003 г. в Москве в рамках программы Международного совета архивов состоялся семинар, целью которого являлась популяризация международного опыта по обеспечению сохранности документов URL: http://www.rusarchives.ru/evants/conferences/ica120303.shtml (дата обращения: 18.03.2008). Применительно к нашей теме наибольший интерес представил доклад Элен Форд (Великобритания) о программах предотвращения катастроф и устранения их последствий Форд, Э. Аварии и катастрофы: контроль и реакция // Отечественные архивы. 2003. № 2. С.45-50.. Опыт архивов США и других зарубежных стран по обеспечению сохранности архивных документов (режим хранения, условия хранения и др.), различающийся в основном в технических средствах защиты архивных документов, расширил границы видения проблемы Архивное законодательство капиталистических стран. Сборник официальных документов. - М., 1990. 198с.; Леонтьева, О.Г. Архивы в современном мире. Тверь, 2004. С.173-179..

Серьезную помощь диссертанту оказала аналитическая статья Т.Е.Шабановой Шабанова, Т.Е. Проблемы обеспечения сохранности документов в ретроспективе их практического решения: опыт, итоги, перспективы // Материалы Всероссийской научно-практической конференции «Архивоведение и архивное дело в России (1991-2005 гг.): осмысление пройденного». URL: http://www.rusarchives.ru/evants/conferences/archives1991_2005_txt.shtml. (дата обращения: 12.09.2009). , в которой представлен концептуальный подход к осмыслению проблемы обеспечения сохранности Архивного фонда Российской Федерации на современном этапе, а также отчеты и информации Росархива об итогах и перспективах работы архивных учреждений по обеспечению сохранности архивных документов Отчет о деятельности Федерального архивного агентства в 2009 г. М., 2010. 16 с..

При разработке проблемы защиты архивных документов на материальных носителях от утрат и хищений диссертант использовал понятийный аппарат «Словаря современной архивной терминологии социалистических стран» Словарь современной архивной терминологии социалистических стран. - М., 1988., а также «Терминологического словаря-справочника по безопасности культурных ценностей» Терминологический словарь-справочник по безопасности культурных ценностей. - М., 2000. 111с., который пока еще не получил достаточной конкретизации и применения в методических разработках архивных учреждений.

Общая понятийная база в области защиты информации, разработанная А.И. Алексенцевым в труде «Понятие и назначение комплексной системы защиты информации» Алексенцев, А.И. Понятие и назначение комплексной системы защиты информации // Вопросы защиты информации. 1996. № 2. С. 2 -3., а также принципы построения многозвенной структуры предприятия как объекта защиты информации, получившие разработку в трудах Н.В.Гришиной Гришина, Н.В. Комплексная система защиты информации на предприятии. - М., 2009. 238с. , М.В.Мецатуняна и др. Мецатунян, М.В. Организация комплексной защиты информации на современном объекте // Вопросы защиты информации. 1993. № 1. С. 10-16. , были в определенной степени использованы диссертантом в качестве аналога применительно к рассмотрению архива как объекта защиты архивных документов на бумажных носителях.

В последнее время складывается тенденция рассматривать проблему обеспечения сохранности в контексте электронного документирования, поскольку архивы стоят перед необходимостью приема на хранение документов на электронных носителях. Эти вопросы впервые рассмотрены в трудах О.А.Михайлова и других авторов Михайлов, О.А. Электронные документы в архивах: Проблемы приема. Обеспечение сохранности и использование: (Аналит. обзор зарубеж. и отеч. опыта). М., 2003. 325 с.; Вальберг, X. Электронные документы в архивах // Отечественные архивы. 2004. № 1. С. 72 -78.. Изучение этих трудов позволило диссертанту осмыслить некоторые проблемные вопросы ОСД в их перспективном развитии, не расширяя рамки исследования защиты архивных документов на бумажных носителях.

Анализ изученности проблемы ОСД, ее нормативной и методической обеспеченности вплотную подвел диссертанта к выводу об актуальности и необходимости рассмотреть проблему создания системы защиты архивных документов от утрат и хищений, включающей нейтрализацию как традиционных, так и условно-нетрадиционных угроз.

Цель исследования: изучить деятельность архивных учреждений по обеспечению сохранности архивных документов как основу для выявления общих принципов комплексного подхода и практических задач построения системы защиты архива как объекта, гарантирующего сохранность архивных документов от утрат и хищений на современном этапе архивного строительства.

Задачи исследования. Для реализации поставленной цели диссертант последовательно разрешал следующие задачи:

· изучить и описать деятельность архивных учреждений по обеспечению сохранности архивных документов в историческом аспекте (1918 -2009), имея в виду, что формы и методы защиты архивных документов от угроз утрат и хищений, накопленный опыт имели свою специфику;

· исследовать современные угрозы архивным документам, факторы опасности, специфику их проявления в зонах повышенного риска в здании архива;

· изучить архив как объект защиты архивных документов, представляющий единый комплекс помещений специального назначения, связанных общими целями, задачами, функциональными отношениями, призванными обеспечить сохранность архивных документов;

· исследовать нормативные, методические и организационно-технические вопросы современной защиты архивов от угроз утрат и хищений;

· разработать комплексный подход к созданию системы защиты архивных документов от утрат и хищений на основе метода моделирования.

Методологические основы исследования. Достижение поставленных цели и задач исследования осуществлялось на основе применения категориального аппарата историко-архивоведения и документоведения, а также исходных принципов познания - историзма, комплексности, научной достоверности факта. Методы, опирающиеся на эти принципы, - источниковедческий, аналитический, статистический, компаративный, анкетирования, моделирования, - оказались в основном достаточными для того, чтобы раскрыть деятельность архивных учреждений по защите архивных документов от возникающих и усложняющихся угроз их утраты и хищений и чтобы в целом достичь цели и разрешить исследовательские задачи настоящего исследования.

Источники, позволившие диссертанту провести настоящее исследование включают: законодательные акты, нормативные и методические пособия, разработанные архивными учреждениями и органами пожаронадзора, опубликованные источники и литературу по проблеме (в том числе зарубежную), справки и информации Федеральных архивов и материалы анкетирования Государственных архивов 71 субъекта Российской Федерации, а также ведомственную статистику по состоянию на 01.01.2009 Материалы предоставлены для использования в диссертационном исследовании Росархивом по согласованию с руководством ВНИИДАД..

Новизна. Научная новизна исследования определяется тем, что в данной работе впервые на основе сравнительного анализа и интеграции отечественного и зарубежного опыта в области защиты архивных документов от утрат и хищений предпринята попытка комплексного подхода к исследованию проблемы обеспечения сохранности архивных документов с тем, чтобы определить общие принципы построения системы защиты государственного архива как объекта, гарантирующего сохранность архивных документов от утрат и хищений.

В диссертации в историческом аспекте исследовано становление деятельности архивных учреждений по обеспечению сохранности архивных документов как самостоятельного направления, ориентированного на решение взаимосвязанного комплекса задач: традиционных (создание нормативных условий, надлежащей организации хранения и поддержания архивных документов в нормальном физическом состоянии) и впервые выделенных диссертантом условно-нетрадиционных, направленных на комплексную нейтрализацию угроз проявления агрессивного или непрофессионально-дестабилизирующего фактора человеческой деятельности. В диссертации показано, что понятие, задачи, концепция, методология и методика обеспечения сохранности архивных документов неотделимы от исторических этапов архивного строительства в нашей стране.

На основе анализа отечественного и зарубежного опыта в диссертации впервые предложены подходы к моделированию архива как функционального хранилища; выявлены места (помещения) проявления факторов опасности утрат и хищений архивных документов в циклической последовательности архивных работ с ними; осуществлена оценка совокупности проявления факторов опасности в этих местах; проанализированы возможности современных средств для нейтрализации угрозы.

Диссертационное исследование обосновывает идею возможности и необходимости создания современной технической модели архива как объекта защиты архивных документов от утрат и хищений. Основу такой модели составит комплекс системных мер защиты: законодательные, нормативные, архитектурно-планировочные, организационные, административные, технические средства.

Практическая значимость исследования обусловлена следующими основными факторами:

· возможностью использовать обобщенный в исторической ретроспективе опыт развития деятельности архивных учреждений по обеспечению сохранности архивных документов как основы соблюдения требований защиты архивных документов от утрат и хищений;

· возможностью использования настоящего исследования в системе профессиональной подготовки и повышения квалификации кадров архивных работников по применению современных организационных и технических средств нейтрализации угроз утрат и хищений архивных документов;

· возможностью использовать материалы диссертационного исследования в практической работе по проектированию системы защиты архивных документов от утрат и хищений в конкретном архиве.

Структура диссертации: введение, две главы, заключение, 6 приложений, список источников и литературы.

Основное содержание работы

Во введении обоснована актуальность темы, проведен историографический анализ, определены цель, задачи, объект и предмет исследования, территориальные и хронологические рамки диссертации, методология исследования, охарактеризована источниковая база, сформулирована научная новизна и практическая значимость, констатирована апробация результатов исследования.

В главе 1 «Деятельность архивной службы по нейтрализации угроз архивным документам (1918-2009 гг.)» исследованы правовые, организационные, методические вопросы деятельности архивных учреждений в области обеспечения сохранности Архивного фонда страны со времени принятия декрета СНК РСФСР «О реорганизации и централизации архивного дела» от 1 июня 1918 г. СУ.1918. № 40. Ст.514. по настоящее время. Проанализированы угрозы, процесс эволюции правовых норм, задач, форм, методов практической реализации мер по устранению факторов опасности архивных документов в архивах, раскрыто общее и особенное в деятельности архивных учреждений по обеспечению сохранности архивных документов в каждый исторический период, а именно: 1918 -1941гг. (предвоенный период); 1941-1991гг. (послевоенный период советской истории); 1991-2009 гг. - (постсоветский период).

В тексте главы показано, что на первом этапе архивного строительства главный фактор опасности заключался в ненадлежащем (бесхозном) состоянии архивов ликвидированных министерств, ведомств, организаций, частных собраний, оставленных их бывшими владельцами и оказавшихся бесхозными. Негативно проявился и человеческий фактор. Инспекторские проверки, которые осуществляли архивные органы в центре и на местах, зафиксировали многочисленные факты: а) сокрытия документов от архивных органов; б) купли и продажи документов; в) утилизации документов, «ценных как для текущего советского строительства, так и для исторической и экономической науки»; г) проникновения в архивы «классово чуждых элементов» Максаков, В.В. История и организация архивного дела в СССР (1917 -1945 гг.). - М., 1969. С.88.. Президиум ЦИК Союза СССР в Постановлении «О мероприятиях по упорядочению архивного дела Союза СССР» от 27 июня 1935г. Архивное дело.1935. №35. С.1 -3. потребовал устранения причин, приводящих к утратам документов, назвав в их числе: а) ненадлежащие условия хранения и как следствие - выцветание документов; б) отсутствие учета архивных фондов и документов; в) отсутствие должного регулирования и контроля обоснованности уничтожения документов в ходе их экспертизы. Впоследствии вопросы экспертизы ценности архивных документов, как правило, более не включались в состав проблемы обеспечения сохранности архивных документов, хотя, как нам представляется, процесс экспертизы ценности по-прежнему содержит потенциальную угрозу незаконного снятия с учета похищенной или утраченной иным способом единицы хранения.

К концу 1930-х гг. к числу задач ОСД были отнесены вопросы избирательного доступа к архивной информации, в том числе секретных фондов и документов Постановлением ВЦИК и СНК РСФСР от 28 января 1929 г. «Об утверждении Положения о Центральном Архивном Управлении РСФСР» предусматривалось образование в составе архивохранилищ Центрального архива Октябрьской революции и Центрального исторического архива, а также в составе местных архивов Октябрьской революции и исторических архивов секретных отделов для хранения документов секретного характера.. Централизация управления архивным делом создала организационные предпосылки для предотвращения утрат, хищений, распродажи и незаконного уничтожения архивных материалов. Постепенное укрепление правового статуса архивных органов В 1922 г. архивы из структуры Наркомпроса РСФСР были переданы во ВЦИК РСФСР, а затем в 1938г. - в МВД СССР. способствовало повышению уровня защиты архивных комплексов от утрат и хищений. Положительное воздействие оказало введение норм судебной ответственности за нарушения в сохранении и использовании архивных документов, а также проведение сплошной инвентаризации архивов, перевод их на строгий режим охраны. В 1940 г. был установлен порядок выявления, актирования и доклада в ГАУ НКВД СССР о фактах обнаружения пропажи или неисправимого повреждения особо ценных материалов, что явилось важным организационным средством защиты архивных документов.

Специально созданный методический сектор ГАУ НКВД СССР в сжатые сроки подготовил серию нормативно-методических пособий, заложивших единую основу организации, упорядочения, описания, учета архивных материалов «Правила составления инвентарной описи архивных материалов в государственных архивах СССР» (1938); «Правила систематизации архивных материалов в государственных архивах СССР» (1938); «Правила определения архивного фонда» (1939).

Рекомендации VII Международного конгресса архивов // Советские архивы.1973. №1. С.41., что положительно сказалось на организации хранения и контроля за сохранностью архивных документов в процессе их использования.

29 марта 1941 г. Совет Народных Комиссаров СССР утвердил Положение о Государственном Архивном фонде СССР Советские архивы. 1978. № 2. С.27-28. (ГА РФ, ф.5325, оп.10, л.822, л.9. Копия.), закрепившее достижения предвоенного периода и определившее перспективы организационного укрепления архивной службы. Несмотря на то, что названное Положение практически не было реализовано из-за начавшейся Великой Отечественной войны, оно создавало определенные условия, благодаря которым в этой чрезвычайной ситуации удалось эвакуировать значительные объемы ценнейших архивных материалов .

Великая Отечественная война выявила угрозы, проявление и действие факторов опасности, все узкие места в системе защиты архивных документов. Был накоплен огромный бесценный опыт оперативных действий, который используется и в современных программах нейтрализации угроз архивным документам в чрезвычайных условиях (эвакуационные работы, схемы эвакуационных маршрутов, пункты назначения и др.).

Начало новому этапу развития работ и нормативно-методического регулирования в области обеспечения сохранности документов в архивах было положено в 1958 г. в связи с передачей архивной службы в систему советских органов. «Положение о Государственном архивном фонде СССР», утвержденное Постановлением Совета Министров СССР от 13 августа 1958 г. № 829 расширило сферу ответственности архивных учреждений, четко определив требования в части обеспечения сохранности фондов и документов. Эти нормативные требования нашли отражение в специальном посвященном ОСД разделе новых «Основных правил работы государственных архивов» «Основные правила работы государственных архивов». - М., 1962, 1982.. Они в основном определяли круг вопросов, которые исследовались в последующие десятилетия применительно ко всем типам архивов и видам архивных документов.

В 1960-е гг. страна вступает на путь интенсивного научно-технического развития. Возрастает значимость производственно-экономической информации. Укрепляются международные связи и научно-технические контакты, что создает определенную напряженность в обеспечении сохранности научно-технической и конструкторской документации. Появляются первые сигналы о хищениях архивных документов. Серия пожаров (государственные архивы Саратовской, Костромской областей, районные архивы) свидетельствует о негативном положении дел в области защиты архивных документов от утрат и хищений. Впервые в структуре Главархива СССР и государственных архивов были образованы специализированные отделы по обеспечению сохранности документов. Повсеместно создаются лаборатории микрофильмирования. Обеспечение сохранности архивных документов в 1970-е гг. становится самостоятельным приоритетным направлением деятельности архивных учреждений. Проблема получает нормативное обеспечение в актах Правительства СССР Постановления Совета Министров РССР от 31 мая 1977 г. № 309 «О мерах по обеспечению сохранности архивных документов и дальнейшем развитии архивного дела в РСФСР»; Постановления Совета Министров СССР от 20 сентября 1978 г. «Об улучшении организации архивного дела в центральных государственных архивах СССР»; от 25 июля 1963 г. «О мерах по улучшению архивного дела в СССР» от 4 апреля 1980 г. «Об утверждении Положения о Государственном архивном фонде СССР и Положения о Главном архивном управлении при Совете Министров СССР» и др. , в отраслевых научно-методических разработках Руководство по поддержанию температурно-влажностного режима в архивохранилищах. - М., 1971; Сохранность документов на бумажной основе. Вопросы климатологии: Методическое руководство. - М.,1976; и др..

Общественные смотры сохранности документов в архивах, организованные Главархивом СССР в конце 1980-х гг., по существу накануне коренных социально-экономических и государственных преобразований, подвели итоги советского периода архивного строительства в области защиты архивных документов от утрат и хищений. Намеченный по результатам смотров комплекс мер, направленных на устранение «узких» мест в деле обеспечения сохранности архивных фондов и документов, предотвращающих угрозы утрат и хищений документов, осуществлен не был по причинам государственного переустройства.

В 1990-е. гг. архивы в центре и на местах оказались в исключительно трудных обстоятельствах: демонтруется КПСС, партийные архивы передаются в ведение архивных органов РСФСР Ведомости Съезда Народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР.1991. №35. Ст.1157. (Указ Президента РСФСР от 24 августа 1991г., № 83). В состав Архивного фонда РФ были переданы Центральный партийный архив Института теории и истории социализма ЦК КПСС, текущий архив Общего отдела ЦК КПСС, партийные архивы обкомов и крайкомов КПСС, Московского и Ленинградского горкомов КПСС, а также документы всех парткомов и райкомов партии. . Из архивов системы бывшего КГБ в государственные архивы срочно перебазировали огромные комплексы уголовно-процессуальной документации. Федеральные архивы в 1991-2004 гг., не имея достаточных площадей, приняли свыше 3,4 млн. дел ликвидированных министерств и ведомств. Аналогичные процессы происходили в регионах. Работа осуществлялась при той же, а иногда и меньшей, штатной численности персонала. Строительство специальных архивных зданий в эти годы практически было приостановлено. На место кадровых высокопрофессиональных сотрудников вынужденно принимались на работу случайные люди.

Сложившаяся нормативно-правовая база советского архивного дела практически устарела. В целях обеспечения законодательного регулирования архивной деятельности в новых условиях в 1993 г. были приняты «Основы законодательства Российской Федерации об Архивном фонде Российской Федерации и архивах» Приняты Верховным Советом Российской Федерации 7 июля 1993г. // Вестник архивиста.1993.№ 3.С.3-4., которые вместе с утвержденным в соответствии с ними «Положением об Архивном фонде Российской Федерации» легли в основу ряда подзаконных актов и нормативных правовых документов, а также законодательных актов, принятых в субъектах Российской Федерации (в 1994-1998 гг. законы (положения) об архивных фондах и архивах были приняты в 71 субъекте Российской Федерации). Это законодательство, наряду с другими вопросами архивного дела, регламентировало требования к организации хранения архивных документов в интересах личности, общества и государства.

В главе показано, что в этот период возникают особые сложности в защите архивных документов в процессе их использования: опасность противоправных действий и хищений документов возросла в связи с открытием широкого доступа в архивы российских и иностранных граждан. Объектами хищений все чаще становились как целостные единицы хранения (дела, альбомы, книги и т. д.), так и обособленные документы, марки, печати, автографы и др., что усложняло выявление похищенных объектов, их защиту и розыск Постановление Верховного Совета РФ от 19 июня 1992 г. № 3088-1 «О временном порядке доступа к архивным документам и их использовании» // Отечественные архивы. 1992. № 5. С.З.. Риск утрат и хищений архивных документов, по оценке специалистов, достиг в эти годы кризисного состояния Привалов, В.Ф. Обеспечение сохранности документального наследия в условиях современной действительности // Вестник архивиста. 1999. №1. С. 13-17.. Определяя задачи работы архивных учреждений на этом направлении, Росархив в середине 1990-х гг. расширил круг вопросов обеспечения сохранности документов Архивного фонда Российской Федерации Указания Росархива «Об итогах работы архивных учреждений в 1995 г. и задачах на 1996 г.» от 27 марта 1996 г. №14.. Наряду с укреплением материально-технической базы архивов, требованиями обеспечения охранного режима, оснащения архивов средствами охранно-пожарной сигнализации, учетом документов, впервые были поставлены задачи предотвращения аварийных ситуаций, которые могут повлечь за собой утрату архивных документов Выполнение этих программ, требующих значительных капитальных вложений, усугубил дефолт 1998 г., негативно сказавшийся на развитии работ в этом направлении.. К концу 1990-х гг. реальными стали угрозы террористических актов и потребовалось принятие мер по антитеррористической защищенности архивов Безопасность архивов и архивных фондов. Доклады и сообщения на Всероссийской научно-практической конференции. - М. 2006. С 150-151.; Российская газета от 04 мая 1999 г.. Однако, как показано в главе, в положениях о государственных архивах функция обеспечения сохранности архивных документов до сих пор не включает задачу комплексной защиты архива, оставаясь в пределах традиционно осуществляемых мер по созданию оптимальных условий хранения документов архива, их реставрации, консервации, копирования в целях создания страхового фонда и фонда пользования, выявления и учета особо ценных архивных документов и обеспечения надлежащего режима их хранения Положение о федеральном архиве экономики (РГАЭ). URL: http://www.rusarchives.ru/federal/rgae/poloj.shtml (дата обращения: 02.09.2008)..

Положительные тенденции в деятельности архивных учреждений по укреплению защищенности архивных документов определились в связи с принятием в 2004 году Федерального закона «Об архивном деле в Российской Федерации» СЗ. 2004. № 43. ст.4169., внесением в Уголовный кодекс Российской Федерации Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996. № 64-ФЗ. норм уголовной и административной ответственности за хищения документов, а также принятием федеральных законов «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ и «О персональных данных» от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ, в рамках которых осуществляются работы по нейтрализации факторов опасности, связанных с несанкционированным использованием конфиденциальной архивной информации. «Правила организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в государственных и муниципальных архивах, музеях и библиотеках, организациях Российской академии наук» «Правила организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в государственных и муниципальных архивах, музеях и библиотеках, организациях Российской академии наук», утвержденные приказом Министерства культуры и массовых коммуникаций Российской Федераций 18 января 2007 г. № 19. - М., 2007. 186 с. создали единую основу нормативно-методического обеспечения деятельности архивных учреждений по защите архивных документов от угроз неблагоприятного влияния внешней среды на физико-химическое состояние основы документов, унифицировали требования к постановке учета документов, в том числе отнесенных к категории уникальных и особо ценных. «Примерная инструкция о порядке работы государственных архивов при чрезвычайных ситуациях» Введена приказом Росархива № 24 от 28.03.2001., «Специальные правила пожарной безопасности государственных и муниципальных архивов Российской Федерации» Утверждены приказом Министерства культуры и массовых коммуникаций Российской Федерации № 3 от 12 января 2009 г определили содержание планов проведения работ по оборудованию архивов системами оповещения и управления эвакуацией людей при пожарах в соответствии с нормами пожарной безопасности «Проектирование систем оповещения людей о пожаре в зданиях и сооружениях (НПБ 104-03)», утвержденными приказом МЧС России от 20.06.2003 № 323. Зарегистрированы Минюстом России 27.06.2003, регистрационный № 4837.