Анализ экспортно-сырьевой модели развития на примере России

В качестве целей формирования стабилизационных фондов объявляют обычно две цели, отчасти противоречащие друг другу. Во-первых, считается, что инвестиции фондов позволят развить несырьевые сектора экономики, и, тем самым, подготовить страну к периоду падения спроса и цен на сегодняшний экспорт. Во-вторых, государству необходимо будет выполнять свои обязательства в период низких цен на экспортное сырье, и, соответственно, низких бюджетных доходов, поэтому фонды в первую очередь рассматриваются как копилка для этих целей. Формирование фондов помогает также решать задачу ослабления давления на курс национальной валюты, но эта задача может быть решена только при размещении средств фонда за пределами страны, что плохо совмещается с инвестициями в будущее развитие.

Другой проблемой является сам источник формирования стабилизационных фондов. При растущем сырьевом экспорте растут и прибыли корпораций, и доходы бюджета. Формирование фондов при этом может происходить либо при неизменных ставках налогов, за счёт сознательного ограничения государственных расходов, либо за счёт увеличения налогового бремени, при этом экономия на государственных расходах становится необязательной. Разумеется, не стоит забывать и об альтернативе - уменьшать государственные изъятия и доверить инвестирование средств в долгосрочные проекты частным компаниям.

В Стабилизационный фонд России, созданный в 2004 г., будет поступать часть текущих бюджетных доходов от нефтяной отрасли, при цене за нефть выше 20 баррелей за доллар. При ценах на нефть около 27 долларов за баррель размер Стабилизационного фонда превысит 8 млрд. долларов[28].

Однажды британский физик Стивен Хокинг заметил: "Любая формула, включенная в книгу, уменьшает число ее покупателей вдвое". И все же формула хороша тем, что беспристрастна и вряд ли рассчитана на одобрение. Единственное, на что она претендует, - это истина, пусть горькая. Формула способна поставить точку в затянувшейся дискуссии, как минимум - стать весомым аргументом, с которым и спорить-то бессмысленно.

Дискуссия, о которой здесь пойдет речь, касается самого что ни на есть актуального предмета: как добиться экономической стабильности, а затем процветания в России. Какие возможности мы можем для этого использовать, какие ресурсы мобилизовать, какими оптимальными темпами продвигаться к цели?

Нам говорят: благосостояние граждан страны напрямую зависит от положения сырьевых компаний. Нам напоминают: высокие цены на нефть - основа бюджетного оптимизма. Россия как была, так и остается сырьевым придатком цивилизованного мира. То есть не элитой мира, а вроде как кормушкой для элиты, вспомогательной пристройкой к чужому благополучию. Утверждают, что Россия, дабы выбраться из этого состояния, должна предпринять некий рывок. Но в чем содержание "рывка"? Быть может, России следует стать еще более сырьевой? Иными словами, усовершенствовать способы добычи и продажи сырья? Или продавать его больше? Или продавать меньше, но по более высокой цене? Во всяком случае, появилось и серьезно артикулируется на уровне государственных предпочтений мнение, что России следует не уходить от своего сырьевого предназначения, а напротив эксплуатировать все его не открытые до сих пор возможности.

Аргументы в пользу того или иного выбора могут показаться равноправными. Например, неплохо сделать основой экономики высокие технологии: не вывоз сырьевых ресурсов, а вывоз произведенных из них товаров. Но если не получается, то можно ограничиться вывозом сырья. Есть искушение решить вопрос на уровне вкусовых предпочтений влиятельных экономистов. Однако вторжение формулы все расставляет по законным местам.

В 1958 году два выдающихся экономиста XX века Франко Модильяни и Мертон Миллер обнародовали замечательное открытие. Суть его - в независимости стоимости фирмы от структуры капитала в идеальной экономической среде. Выводы из этого открытия внешне совпали с "линией единичной сжимаемости" Бойля в теории изотропного базисного флюида. Другими словами, появилась возможность использования хорошо разработанного математического аппарата теории изотропных и анизотропных флюидов для исследования модели макроэкономической среды.

Попытаемся, используя эти теоретические основания, получить ответы на вопросы: каковы условия удержания экономики страны в состоянии подъема и какую цену общество должно заплатить за сохранение темпов роста в течение продолжительного времени? Что определяет продолжительность и глубину процессов подъема и рецессии в экономике?

Для ответа на эти вопросы в рамках используемой теоретической модели мы будем использовать понятие экономического потенциала отдельно взятой страны. Экономический потенциал страны как замкнутой экономической системы можно определить формулой:

П = Пpp + Пlr + Пnr,

где Пpp - производственный потенциал; Пlr - потенциал людских ресурсов; Пnr - потенциал природных ресурсов.

Потенциал природных ресурсов, в свою очередь, складывается из: 1/ восполняемых природных ресурсов; 2/ невосполняемых природных ресурсов и 3/ природных ресурсов и технологий, потребности в использовании и добыче которых в настоящее время еще не определены /как это было с нефтью полтора века назад/. Ресурсы становятся невосполняемыми, если период жизненного цикла человека неизмеримо мал по сравнению с периодом их восстановления /нефть, газ/, и восполняемыми, если их восстановление теоретически возможно сопоставить с периодом жизненного цикла человека /лес, рыба/.

Простая логика приводит к представлению первичных природных ресурсов в упрощенном виде - как суммы некой постоянной величины ресурсов, сохраняющихся в течение жизненного цикла человека, и ресурсов, неуклонно убывающих в процессе их использования. Это справедливо в условиях рационального характера потребления восполняемых природных ресурсов, что не всегда соблюдается.

При этом экономический потенциал страны растет по мере того, как убывает потенциал природных ресурсов, но до строго определенного момента, который можно интерпретировать как точку "технологического взрыва". Этот момент связан с тем, что затраты, связанные с добычей и переработкой первичных природных ресурсов, начинают превышать затраты на переработку отходов производства и жизнедеятельности, для преобразования которых в исходные природные ресурсы в настоящее время нет соответствующих технологий. Иначе говоря, богатые природные ресурсы страны превращаются в рост экономического потенциала только до тех пор, пока их исчерпание не становится необратимым.

Природные ресурсы - то, что принято сегодня в России считать наиболее реальным источником экономического роста. Изменение потенциала природных ресурсов связано с его уменьшением за каждый период времени на некую величину - мы растрачиваем природные ресурсы быстрее, чем восполняем их. В настоящее время восполняющие их технологии неизменно запаздывают, хотя их появление скачкообразно изменяет процесс восполнения потенциала ресурсов. Доля природного ресурса присутствует в стоимости единицы конечного товара. В определении стоимости природных ресурсов в стоимости товара учитываются, таким образом, цена и количество произведенного товара, общее число добываемых природных ресурсов. А в общей стоимости природных ресурсов в составе валового национального продукта учитывается общее количество конечных товаров и услуг в составе ВНП, производимых для внутреннего потребления и на экспорт.

Предположим, что страна А располагает необходимыми невосполняемыми природными ресурсами /нефть или газ/ и производственными мощностями для производства товара X в количестве Q. Одновременно спрос на рынке именно на это количество этого товара по некоторой цене Р полностью удовлетворяется действующим производством. Тогда, скажем, за год потенциал невосполняемых природных ресурсов уменьшается на некоторую величину, что связано с их потреблением для производства товара X, но одновременно ВНП страны возрастает, так как произведенный товар реализуется на рынке и приносит доход. Но ведь в реальности мы сталкиваемся с другой ситуацией: природные ресурсы, предназначенные для производства товара X, не используются в стране А, но экспортируются в страну В. При этом необходимый товар X импортируется в страну А, то есть отправленное в другую страну сырье возвращается назад в виде товаров. Но по другой, более высокой цене.

Экспорт природных ресурсов в том же объеме и номенклатуре, что и при производстве товара X, увеличивает ВНП страны на величину экспортной выручки. /Пока попытаемся не учитывать другие экономические аспекты "экспортного" выбора страны А, связанные с замораживанием производственных мощностей, ростом безработицы, уменьшением источников инвестиций и финансирования НИОКР в промышленности и т.д./

При вывозе из страны А необходимых для производства товара X ресурсов потребность в этом товаре никуда не исчезает. Его приходится импортировать из стран, куда ресурсы поставляются, и на это уходит некая часть ВНП страны.

Стоимость конечной продукции всегда выше стоимости используемого в ней сырья. Поставляя в страну-экспортер А товар по этой более высокой цене, страна-импортер В увеличивает свой ВНП на некоторую величину. Эта ситуация неизбежно будет создавать разрыв в уровне ВНП двух стран в пользу страны В: ведь она добавляет к своему ВНП суммы значительно большие, чем страна-экспортер.

Предположим, что поставщику природных ресурсов одинаково выгодно поставлять сырье как на экспорт, так и для производства конечной продукции в стране А. Для упрощения расчетов будем считать, что налоговые условия для поставщика в обоих случаях одинаковы. Также допустим, что цена товара, произведенного в стране А, равна цене товара, импортируемого из страны В. Доля природных ресурсов в конечной продукции одинакова в обеих странах в натуральном и стоимостном выражении - допустим, составляет 10%. После всех необходимых расчетов приходим к выводу, что в этом случае относительная разница в ВНП двух стран будет в 30 раз превышать стоимость сырья в конечном товаре X.

Но этот вывод сделан при условии множества довольно искусственных допущений и ограничений. Снимем хотя бы одно из них. К примеру, по какому-то непреложному закону страны-импортеры сырья бережно и экономно к этому сырью относятся, часто применяя особые, более совершенные, чем в странах-экспортерах, ресурсосберегающие технологии. Допустим, в результате применения такой технологии потребление природных ресурсов в стране-импортере снижено относительно страны-экспортера в два раза как в натуральном, так и стоимостном выражении. Расчеты показали, что в таком случае разрыв между относительной разницей ВНП двух стран и стоимостью сырья в конечном товаре возрастет еще в 2,3 раза.

Аналогичные расчеты могут быть произведены и при снятии других введенных нами ранее ограничений - налоговых, конъюнктурных, производственных, инвестиционных, социальных и прочих. Разрыв будет только расти.

Экспорт природных ресурсов с параллельным замещением производства товаров импортом просто обязан привести к уменьшению реального потенциала страны-экспортера. Таков общий вывод исследования. Итак, кто теперь собирается в элитарный клуб экономически развитых государств? Или хотя бы какими темпами мы намерены догонять и перегонять Португалию?

Как правило, эту тему /неизбежный разрыв в приросте ВНП/ обходят молчанием экономисты как стран-экспортеров, так и стран-импортеров. Страны-импортеры можно понять: их данная ситуация полностью устраивает. Почему об этом молчат в странах-экспортерах - уже менее понятно. Скорее всего это связано с сиюминутными экономическими и политическими преимуществами, которые получает обладатель природных богатств. При умелом поведении на мировой арене возможно даже диктовать условия странам-импортерам. Да и не так просто сменить устоявшуюся экспортную ориентацию страны, тем более в условиях перманентной угрозы экономических и социальных потрясений.

Однако политические и экономические преимущества стран-экспортеров временны и даже иллюзорны. Во-первых, страны-импортеры, располагая серьезными финансовыми ресурсами и технологическим потенциалом, способны лишить страну-экспортера политических преимуществ и сделать ее подконтрольной территорией. Военная кампания в Ираке - пример установления такого рода контроля.

Во-вторых, над миром тяготеет проблема истощения невосполняемых природных ресурсов - в первую очередь нефти. Эксперты подсчитали, что мир в целом может жить спокойно, используя существующие запасы нефти /и сохраняя нынешние темпы добычи/, еще не более 50 лет. Разумеется, в зависимости от сырьевых возможностей той или иной страны это "время спокойствия" также варьируется - от 145 лет для Кувейта и 115 лет для Ирака до 10 лет для США и 5 лет для Великобритании. В этом раскладе Россия близка к мировому стандарту - 59 лет до часа "X". Долгосрочные экспортные сценарии вовсе теряют смысл. Тем более что экспорт сырья при ущербном развитии промышленности ведет к увеличению разрыва в ВНП между Россией и технологически развитыми странами, к сокращению экономического потенциала России.

Очевидно, что серьезные корректировки в инвестиционной и торговой политике нашей страны стали бы практичной и дальновидной реакцией на то, о чем говорит нам бескомпромиссный язык формулы [22].

Таким образом, когда нам говорят, что в двадцать первом веке мы будем великой энергетической державой - это не серьезно. Потому что энергетической державой можно было быть в девятнадцатом веке, в начале двадцатого, но не в двадцать первом. Если мы хотим быть великой державой, то нам надо делать ставку на науку и современные технологии.

3.3 Стратегические альтернативы данной модели

Для России важен не сам по себе уход от сырьевой ориентации экспорта. В принципе, мы можем продавать достаточно широкий круг товаров, не только сырьевых, опираясь на заниженную зарплату, низкие цены на электроэнергию и заниженный обменный курс рубля. Дело совсем не в этом, а в том, чтобы занять определенную значимую нишу на рынке высокотехнологичной продукции, специализируясь в какой-то определенной сфере. Сейчас отечественная продукция практически не представлена на рынке высокотехнологичных товаров, ее доля составляет примерно 1-2%. Такая специализация может быть только итогом, результатом работы всей российской экономики, прежде всего -- ее инновационных структур [27].

Начиная с 1991 года, Россия создает новую систему регулирования внешней торговли; в 1994 году начинает создаваться система поддержки отечественного экспорта, руководство страны уделяет внимание созданию системы стимулирования экспорта и приближению системы регулирования и стимулирования экспорта продукции к международным стандартам.

Система регулирования и поддержки экспорта должна максимально соответствовать критериям интернационализации и унификации правил оформления экспортных сделок, таможенно-тарифного, нетарифного и валютного контроля.

Еще недавно Россия была страной, осуществлявшей внешнеэкономическую деятельность на централизованной основе, и была одной из немногих (исключение составляют страны СЭВ) стран, в которых не существовало программы поддержки национальных экспортеров.

В условиях, когда промышленно развитые страны осуществляют широкомасштабные программы поддержки национальных экспортеров, недостаток подобной поддержки в значительной мере сковывает возможность поставок машинотехнической продукции российского производства на зарубежные рынки.

После отмены института спец¬экспортеров сохранился порядок (ПП № 758 от 1 июля 1994 года), в соответствии с которым для вывоза большинства стратегически важных сырьевых товаров требовалась обязательная регистрация экспортного контракта. На вывоз многих сырьевых товаров действовали экспортные пошлины. В середине 1996 года экспортные пошлины были отменены, однако впоследствии, в 1999 году, не некоторые виды (например, на нефть) - введены снова. По некоторым категориям продукции право экспорта закрепляется государством за определенными организациями. Речь идет о вооружениях, боеприпасах, взрывчатых веществах, военной и ракетно-космической технике, спецматериалах и спецоборудовании, ядах, наркотических веществах и т. п.

Россией принимались обязательства о добровольных ограничениях экспорта урана, алюминия, минеральных удобрений. Вводилось квотирование экспорта ряда товаров - цветных металлов, пшеницы - в целях сохранения равновесия внутреннего рынка. Квотирование экспорта осуществляется в тех случаях, когда это необходимо для выполнения международных обязательств России.

Лицензируется экспорт из России специфических товаров и товаров военного и двойного назначения. Так, Министерство природных ресурсов лицензирует и контролирует экспорт диких животных, рогов кораллов, лекарственного сырья. Вывоз товаров двойного назначения осуществляется с разрешения Межведомственной комиссии по экспортному контролю. Выдаются лицензии на эти товары Министерством, регулирующим внешнеэкономическую деятельность.

В России осуществляются мероприятия по стимулированию экспорта. Так, например, в соответствии с Указом Президента 1995 года «О первоочередных мерах по поддержке экспортеров» предусматривалась финансовая поддержка экспорта за счет средств федерального бюджета. Минфину было предоставлено право выдавать льготные кредиты из бюджетных средств при условии, что пользоваться ими могут только экспортеры машин технической продукции и лишь в пределах текущего финансового года[29].

Экспорт в экономике любой страны играет важную роль. Через экспортно-импортные операции экономика вовлечена в международные экономические отношения, позволяющие экспортировать из страны товары, производство которых более эффективно в стране, и импортировать товары, которые не производятся или производство которых менее эффективно в данной стране[9]

Внешнеторговое регулирование затрагивает не только импорт, но и экспорт и нередко в сравнимых масштабах. При этом регулирование может быть направлено как на ограничение экспорта, так и на его поддержку. Рассмотрим вначале инструменты ограничения. Они используются в основном развивающимися странами и странами с переходной экономикой для регулирования вывоза товаров традиционной специализации и весьма редко развитыми странами. Причинами, побуждающими государства воздействовать на экспорт, являются чаще всего стремление увеличить доходную часть бюджета и обеспечить, в случае более низкого уровня внутренних цен по сравнению с ценами мирового рынка, равновесие предложения и спроса на внутреннем рынке, следовательно, социально приемлемый уровень внутренней цены. Основными инструментами достижения этих целей являются экспортная пошлина и экспортная квота.

Экспортная пошлина, являясь, по сути, налогом на экспорт, представляет собой систематизированный перечень товаров, по отношению к которым устанавливается та или иная ставка таможенного обложения (в большинстве случаев в адвалорном варианте). Для краткости используется также название «тариф». По характеру своего воздействия на участников торговли экспортный тариф является зеркальным отображением импортного тарифа. Предположим, что правительство страны с исторически сложившимся уровнем более низкой, в сравнении с мировой, внутренней цены на нефть и нефтепродукты, поставив целью уменьшить воздействие ее на уровень инфляции и попутно решить задачу взимания природной ренты с целью повышения доходов бюджета, решило ввести Экспортную пошлину. Последствия этого решения отображены на рис. 3.2.

Рис. 3.2. Эффект экспортного тарифа.

Экспортный тариф зеркально отражает последствия импортного тарифа и, подобно последнему, ведет к появлению области чистых потерь.

При внутренней цене, равной мировой, объем экспорта составил бы величину Q1Q4 но введение тарифа делает экспорт части нефти, добываемой с предельно высокими издержками, убыточным или менее прибыльным бизнесом, что заставляет нефтедобывающие компании увеличить продажи на внутреннем рынке по более низкой цене Рвн и частично сократить ее производство в размере Q4Q3. Объемы внутреннего потребления, напротив, увеличиваются на величину Q1Q2, а объемы экспорта сокращаются с величины Q1Q2, величины Q2Q3.

Используя знакомые нам понятия выигрыш и проигрыш покупателя и производителя, мы можем констатировать, что тариф привел к потерям производителей в размере области а + b + d + с.

Покупатели получили выигрыш от снижения цены в размере области а +, а государства -- в размере области с. Область потерь производителей b + не компенсируется чьим-либо выигрышем и представляет собой чистый проигрыш страны. Как видно из рис. 3, экспортный тариф зеркально отражает последствия импортного тарифа, только потребители и производители здесь испытывают прямо противоположные последствия, подчас весьма противоречивые.

Характерным примером в этом отношении стала черная и цветная металлургия. Традиционно Россия, богатая природными ресурсами, была и продолжает оставаться одним из лидеров в экспорте продуктов этой отрасли, включая лом как вторичное сырье.

Как и в случае с импортным тарифом, установление экспортного тарифа страной с большой экономикой и положением монопольного поставщика данного товара на мировом рынке может иметь эффект оптимального тарифа, максимизирующего благосостояние данной страны в ущерб импортирующих стран. В этом случае национальные поставщики оплатят лишь часть тарифа, другая же часть его будет оплачена импортерами за счет более высокой мировой цены. При этом условие оптимальности, конечно, предполагает, что доход экспортеров от роста мировой цены должен перекрыть их потери от сокращения объемов производства и экспорта.

Экспортная квота -- инструмент прямого количественного ограничения объемов экспорта с теми же последствиями для производителей и потребителей, что и у экспортного тарифа. Область с на рис. 35 в этом случае достается владельцам экспортных лицензий, а если последние приобретены на аукционе, то частично и государству в виде сборов от их продажи. Экспортная квота может устанавливаться либо для предотвращения дефицита экспортируемого товара на внутреннем рынке и устранения риска разгона инфляции, либо вследствие международных соглашений по стабилизации предложения и уровня цен на мировом рынке.

Для ограничения экспорта могут применяться и другие нетарифные рычаги: лицензирование; ограничение возможностей транспортировки (в случае с нефтью, например, доступа к «трубе»); установление объемов обязательной продажи товаров на внутреннем рынке как условие получения разрешения на вывоз; резервирование в банках средств, эквивалентных части будущей экспортной выручки; установление акцизов и другие способы. Богатый опыт в этом отношении дает практика внешнеторгового регулирования России, где еще 10 лет назад только экспортным тарифом охватывалось 80% стоимости экспорта и почти вся остальная его часть была подвержена нетарифным способам регулирования. Со временем функция ограничения, ослабевала, однако фискальная функция и сегодня играет важную роль.

Наряду с ограничительными мерами в политике регулирования широко используются также разнообразные инструменты поощрения экспорта. Особенно изобретательный характер политика поддержки и стимулирования экспорта носит у развитых стран, все большую долю внешнеторгового оборота которых занимает внутриотраслевой обмен, связанный с использованием эффекта экономии на масштабе. Этот эффект дает развитым стра¬нам дополнительный ресурс финансовых и иных средств для субсидирования экспортеров, для покрытия издержек на рекламу и продвижение потребительских образцов, организации выставок, развития сетевых структур, кредитования, гарантирования и страхования новаторских и рисковых схем продвижения товаров на экспорт. Этим занимаются экспортно-импортные банки, объединения, торгово-промышленные палаты, специальные правительственные органы, дипломатические представительства и другие разнообразные структуры, часто наднационального характера. В таких новых индустриальных странах, как, например, Тайвань и Южная Корея, где промышленная политика пронизана культом идеи экспансии на внешние рынки, созданы специально для этого правительственные службы ранга министерств с широкими координирующими полномочиями.

Подробное рассмотрение всех приемов и схем продвижения экспорта является, однако предметом специальной дисциплины -- международного маркетинга и не входит в нашу задачу. Наша задача -- показать экономический смысл этих мероприятий. По экономическому смыслу эти мероприятия означают перекладывание с производителя значительной части издержек по продвижению и отчасти по производству экспортируемого товара на бюджет, т.е. его косвенное субсидирование. В этом смысле оно мало чем отличается от прямого бюджетного субсидирования экспорта, рассматриваемого как недобросовестный прием конкуренции и поэтому запрещаемого правилами ВТО. Последствия прямого и скрытого субсидирования одинаковы.

Экспортная субсидия -- это представляемая за счет бюджета дотация, услуга, или льгота производителю с целью расширения экспорта товара, в результате которого он получает возможность продавать на внешнем рынке товар по более низкой цене, чем на внутреннем. Рассмотрим это на следующем примере. Предположим, что правительство предоставило производителям какого-либо товара услугу по его продвижению, равноценную тому, как если бы оно выделило им субсидию в виде денежной выплаты в размере, скажем, 15% от уровня мировой цены. Последствия такого решения покажем на рис. 4.

Результаты введения экспортной субсидии будут зеркально противоположными последствиям введения экспортного тарифа, показанным на рис. 11. Если в том случае сокращение объемов экспорта привело к снижению внутренней цены, потере производителей и выигрышу потребителей, то субсидия, искусственно вызывая расширение экспорта, означает сокращение предложения на внутреннем рынке и рост внутренней цены Рвн.

Рис. 3.3. Эффект экспортной субсидии.

Субсидия, вызывая рост экспорта за счет сокращения внутреннего потребления, повышает внутренние цены. В стране-импортере цены оказываются ниже мировых. Страна-экспортер несет чистые потери от ухудшения условий торговли.

Но вследствие того, что в стране, импортирующей изделия субсидируемого экспорта, цена Р' устанавливается ниже мировой Pw, рост Рвн страны-экспортера оказывается меньшим, чем размер субсидии. Разрыв между Рвн и Р' разделяется в некоторой пропорции мировой ценой, и оба отклонения от последней суммарно составят величину субсидии. Потери потребителей определяются областью а + b, производители, напротив, выигрывают площадь а + + b + с. Субсидия в размере 15% от стоимости экспорта (адвалорная по своему типу) составит область b + с + + d + е +f + g, но поскольку область с достается национальным производителям, чистые потери для благосостояния экспорти¬рующей страны равны величине в размере областей b + d + е + +f + g. Области bud-- знакомые нам области производственных и потребительских потерь, а площадь е +f + g составляет потери от ухудшения условий торговли. Ее смело можно назвать платой потребителям импортирующей страны за избыточное предложение и заниженную вследствие этого цену. Или, если угодно, подарком им за счет бюджета страны-экспортера. Поскольку такой подарок может вызвать неудовольствие поставщиков-конкурентов, то правительство импортирующей страны под их давлением может ввести импортную компенсационную пошлину и таким образом забрать большую часть подарка в свой бюджет. Однако косвенная субсидия тем и хороша, что придает ей скрытый характер, размывая очертания размеров денежных средств, потраченных страной-экспортером на продвижение своего экспорта. По этой причине для поставщиков-конкурентов в этом случае проще принять те же правила игры и активизировать усилия по продвижению своего экспорта.

Не следует путать субсидирование экспорта с субсидированием производства. Сегодня развитые страны тратят из своего бюджета, например, для поддержки сельскохозяйственных производителей ежедневно более 2 млрд долл. Это приводит к росту объемов дотируемого производства и превышению внутренних цен над мировыми. В умеренных размерах такая практика выполняет функцию протекционистской защиты производите¬лей от разорительной конкуренции иностранных поставщиков. Примером этого является субсидирование правительством Японии национальных производителей риса, защищенных таким образом от наплыва значительно более дешевого риса из других азиатских стран. Терпеливое участие в этом деле массового потребителя, отдающего предпочтение более дорогому, но своему рису, делает эффективной правительственную протекционистскую позицию. Однако если масштабы субсидирования приобретают более значительные масштабы и приводят к образованию излишков, как это было в странах ЕС в 1970-е гг. с продукцией сельского хозяйства, то излишки начинают выплескиваться на внешние рынки, вызывая эффекты экспортной субсидии. Поэтому вопросы размеров допустимого уровня субсидирования сельскохозяйственной и другой продукции являются важнейшими в проблематике ВТО.

Экспортный кредит -- разновидность финансового стимулирования экспорта. Отличие от экспортной субсидии состоит в возвратности финансовых средств, выделяемых на поддержку экспорта. Эффект применения экспортного кредитования комбинирует в себе эффект экспортной субсидии и эффект межвременной торговли. Первый возникает вследствие льготного характера кредитования в размерах разницы между рыночными и льготными процентными ставками, а второй в силу межвременных сравнительных преимуществ.

Экспортные кредиты могут предоставляться национальным экспортерам, а также непосредственно иностранным импорте¬рам и даже странам в виде своеобразного канала внешней по¬мощи. В последнем случае возврат кредита возможен в валюте страны-заемщика и в виде товарных поставок, как это практиковалось, например, в торговых отношениях России (бывшего СССР) и Индии, валюта и товары которой и сейчас принима¬ются в оплату экспортных кредитов, полученных этой страной. Организацией стимулирования экспорта путем его кредитования занимаются, как правило, специальные правительственные агентства, нередко объединяющиеся в международные союзы. По длительности кредиты могут быть от нескольких месяцев до десятка лет в зависимости от вида продвигаемого экспортного товара. Особая разновидность продвижения экспорта путем экс¬портного кредитования -- лизинг техники и оборудования, по¬купка которых затруднена необходимостью единовременных инвестиций в больших объемах. Описание этой и других разнообразных форм продвижения экспорта путем кредитования как специфической внешнеторговой практики также является предметом специальной литературы.

Описанные выше инструменты внешнеторгового регулирования имеют одну общую особенность: они, как правило, взаимосвязаны в использовании или по своим последствиям, даже если применяются той или иной страной в одностороннем порядке. Невозможно, например, лимитировать экспорт, не оказывал ограничивающего воздействия и на импорт, и, наоборот, всякое ограничение импорта будет иметь следствием и снижение экспортного потенциала. Это тем более верно, если учесть, что использование инструментария внешнеторговой политики одной страной всегда влечет за собой ответную реакцию других стран-партнеров. Но особый характер эти инструменты приобретают в случае согласованных действий многих стран. В ряде случаев сами эти согласованные действия выступают на арене международных торговых отношений как своеобразный инструмент торговой политики со своими специфическими последствиями его применения [2, с.180-188].

Наиболее характерным видом согласованного применения инструментов внешнеторгового регулирования являются региональные объединения, предполагающие общую внешнеторговую политику, картели и эмбарго (многосторонние санкции).

Региональные объединения появляются вследствие региональ¬ных интеграционных процессов. Они отражают на региональном уровне тенденцию интернационализации хозяйственной жизни, приобретающую в последние полтора-два десятилетия также и глобальный масштаб. Региональная интеграция является частью процесса глобальной интернационализации, или, проще говоря, глобализации. Но есть и различия. Интернационализация в глобальных масштабах протекает преимущественно в развитии трансграничных, транснациональных форм хозяйствования, прежде всего в результате деятельности ТНК, и в меньшей мере подвержена надгосударстве иному регулирующему воздействию межгосударственных органов. В региональных объединениях процессы хозяйственного сближения обрамлены межгосударственными соглашениями, согласно которым часть функций государств-членов делегируются межгосударственным органам.

В литературе сложилась градация типов региональных объединений, отвечающих той или иной степени глубины интеграции, которые можно рассматривать и как ступени зрелости в развитии какого-то одного регионального объединения. Это: зона свободной торговли -- таможенный союз -- общий рынок -- экономический союз. Особое место занимают преференциальные торговые соглашения об отмене барьеров во взаимной торговле. Их можно рассматривать в этом смысле и как предтечу первой ступени. В мире сегодня насчитывается более 30 региональных группировок с различной степенью глубины интеграции. Самой известной группировкой является Европейский союз -- региональное объединение самого высокого на сегодня уровня интеграции -- уровня экономического союза. К вопросу об инструментах внешнеторгового ре¬гулирования вышесказанное имеет то отношение, что интеграция даже самого низкого уровня -- уровня зоны свободной торговли -- предполагает переход на единое тарифное и нетарифное внешнеторговое регулирование по отношению к третьим странам. И в этом случае появляются эффекты, отличные от последствий использования этих инструментов в обычных условиях. Они называются эффектом развития торговли и эффектом свертывания торговли. Покажем их на примере тарифа.

Допустим, во Франции любители езды на мопедах в услови¬ях отсутствия тарифов имели бы выбор между японскими мо¬педами в среднем за 2000 долл., немецким мопедом с теми же характеристиками за 2250 долл. и французским за 2600 долл. Предложение будем считать максимально эластичным. До присоединения к ЕС для иностранных машин применялся тариф в 20% от стоимости, так что японский мопед продавался по 2400 долл., французский за 2600 и немецкий за 2700 долл. Понятно, что при прочих равных условиях предпочтение отдавалось бы японскому мопеду. При образовании ЕС внутрирегиональные ограничения снимаются, и покупатель переориентируется на немецкий мопед стоимостью 2250 долл. Покупатели выигрывают в размере 150 долл. за мопед, при этом государство теряет поступления в бюджет в размере 400 долл. Общий баланс выигрыша и потерь -- снижение благосостояния Франции на 250 долл. за каждый мопед. Увеличение торговли с Германией дало эффект развития торговли, измеряемый новыми потоками товаров, плюс величина от умножения выигрыша потребителя на количество купленных немецких мопедов, а сокращение торговли с Японией -- эффект свертывания торговли, измеряемый стоимостью несостоявшегося импорта японских мопедов плюс величина, равная суммарным потерям французской казны. Размер эффектов можно уточнять (например, учесть, что количество импортных немецких мопедов будет больше, чем число замещаемых более дорогих японских) и иллюстрировать более сложными примерами, однако для нас здесь важнее сам факт появления этих двух эффектов в результате образования региональной группировки.

Мировая статистика подтверждает, что объем внутрирегиональной торговли в Западной Европе в первые годы образования ЕС рос медленнее, чем сокращался объем импорта из третьих стран.

Международные картели -- объединения стран-экспортеров, позволяющим устанавливать монополистический контроль и регулировать объемы предложения какого-либо товара с целью установления цен, отличающихся от цен конкурентного рынка. Поскольку последний нестабилен, особенно в области торговли сырьем и сельскохозяйственными продуктами, официальной целью их создания провозглашается стабилизация объемов по¬ставок, мировых цен и, следовательно, экспортных поступлений, а значит, и стабильность инвестиций и социальных обязательств государств. Условием успеха деятельности такого вида многостороннего согласованного регулирования внешней торговли должно быть ограниченное число продавцов, а также невысокая эластичность спроса на регулируемый товар. История знает много попыток создания картелей (по хлопку, кофе, олову, сахару и т.д.), однако наибольшую известность получил картель на рынке нефти ОПЕК (Организация стран -- экспортеров нефти). В рамках картеля поставщики договариваются об уровне экспортных поставок и квотах каждого поставщика. Упрощая, можно сказать, что картели занимаются установлением экспортных квот и контролем за их соблюдением, так же как если бы это делало отдельное государство в целях равновесия объемов поставок на внешний и внутренний рынки. Эффект квоты, как мы знаем, сравним с эффектом экспортной пошлины.

При этом правомерно применение понятия «оптимальная экспортная пошлина», вводимая страной с большой экономикой. Договариваясь о создании картеля, страны-экспортеры искусственно создают ситуацию большой страны, обладающей монопольным положением на рынке определенного товара. Однако оптимальным при этом может считаться только такой уровень квоты, который позволяет получить доходы от роста мировой цены в объеме, превышающем потери от сокращения добычи. Это возможно лишь в случае, если большую часть возросшей цены (разницу между монопольной и рыночной ценами поставок) оплатят импортеры. Другими словами, создание картеля приводит к появлению эффекта, который можно назвать частным случаем введения оптимальной экспортной пошлины. Картель эффективен, пока ему удается поддерживать монопольное положение на рынке. Если его доля продаж на рынке сокращается, например вследствие высокой эластичности предложения из-за существования внекартельных альтернативных источников, он становится все менее эффективным и исчезает. По сути, это вопрос времени - когда монопольная цена привлечет в отрасль новых производителей картельного товара или товаров-субститутов?

Торговое эмбарго -- ограничение либо полное запрещение вывоза из какой-либо страны или ввоза в нее определенных товаров по решению группы стран или международного органа по политическим мотивам. Запрещение ввоза в страну, подвергшейся санкциям, означает сокращение вывоза из страны, вводящей эмбарго, и может быть для последней представлено как частный случай введения экспортной квоты с последующим эффектом введения экспортного тарифа. Предложение на внутреннем рынке страны, вводящей эмбарго, растет, внутренняя цена снижается, выигрывают покупатели, проигрывают производители. Страна -объект эмбарго на ввоз, напротив, испытывает дефицит предложения товара с обратными последствиями. Эмбарго на вывоз из страны, подвергшейся санкциям, наоборот, есть одновременно запрещение на ввоз страной, вводящей санкцию. Теперь уже блокируемая страна имеет избыточное предложение товара на внутреннем рынке с последующим сокращением цены и вытекающими выгодами покупателя и потерями производителей. Блокирующая страна для избежания противоположных эффектов дефицита предложения импортного товара должна озаботиться поиском его альтернативного источника. Часто стране, подвергшейся санкциям, удается найти обходные и дорогостоящие пути расширения ее вывоза и соответственно импорта жизненно важных товаров. Это возможно, когда находятся страны, скрыто или явно не участвующие в эмбарго. Эффект последнего сокращается пропорционально размеру нарушения санкций. При длительном эмбарго рынок постепенно приходит в равновесное состояние путем замещения ограничиваемых товаров товарами из других источников, и теперь уже отмена санкций может иметь сильный дестабилизирующий эффект.

Таким образом, во всем многообразном арсенале инструментов внешнеторгового регулирования выделяются базовые -- тариф, квота и субсидия, эффект применения которых очевиден, и масса производных или комбинированных инструментов, использование которых влечет за собой более нюансированные последствия. Применение и тех и других есть результат поиска компромиссов между сторонниками и противниками мер ограничения и стимулирования торговли. У каждой из сторон есть свои аргументы «за» и «против» применения этих инструментов. Для лучшего понимания реалий внешнеторговой политики важно проанализировать и эти аргументы [2, с.188-192].

В данной главе мы проанализировали последствия применения экспортно-сырьевой модели к современным экономическим условия. Мы выяснили, что сырьевая ориентация экспорта не способствует долгосрочному экономическому развитию, хотя и дает определенные конкурентные преимущества.

Несомненным преимуществом сырьевой ориентации экономики является кратковременная хорошая рыночная конъюнктура, которая может обусловить приток финансовых ресурсов в высокотехнологичные отрасли. Эффективной стратегией стимулирования экономического роста в России при этом должно стать сочетание весомого сырьевого сектора экономики и динамично растущего высокотехнологичного кластера промышленности, в том числе за счет перетока финансовых ресурсов из сырьевого сектора.

Главным недостатком сырьевой ориентации является зависимость национальной экономики от мировых цен на нефть. Кроме того, темпы экономического роста в богатых нефтью, газом и другими природными ресурсами странах, как правило, ниже, чем в странах, где запасы таких ресурсов ограничены или вообще отсутствуют.

Стратегитческими альтернативами данной модели можно считать новую систему регулирования внешней торговли, систему поддержки отечественного экспорта, создание системы стимулирования экспорта и приближению системы регулирования и стимулирования экспорта продукции к международным стандартам.

Система регулирования и поддержки экспорта должна максимально соответствовать критериям интернационализации и унификации правил оформления экспортных сделок, таможенно-тарифного, нетарифного и валютного контроля.

Заключение

Сырьевая ориентация экономики России носит системный характер и обусловлена факторами как микро, так и макроуровня. На сегодняшний день в стране есть механизмы и средства, необходимые для того, чтобы совершить качественный скачок по переходу от сырьевой ориентации российской экономики на инновационный путь развития.

Однако, это очень сложная задача и для ее выполнения необходимы желание и готовность всех слоев предпринимателей, а также объединение усилий государства и бизнеса. Кроме того, некоторые законодатели говорят о том, что этот процесс займет не меньше десяти лет, так как многие возможности уже упущены.

«Что же нужно сделать для скорейшего выхода России на экспорт продукции высокой переработки и на развитие инновационных отраслей экономики»? Инструменты внешнеторгового регулирования в теории внешней торговли принято делить на два класса: тарифные и нетарифные, административные. Оба типа инструментов используются для регулирования как импорта, так и экспорта. В современной практике внешнеторгового регулирования широко используются также инструменты ограничения и поощрения экспорта: экспортные пошлины, экспортные квоты и разнообразные способы поддержки экспорта, принимающие, в частности, вид его бюджетного субсидирования. Пошлина и квота, естественно, влекут за собой последствия, подобные зеркальному отражению импортных тарифов и квот. Экспортные субсидии, особенно скрытые, и экспортные кредиты выполняют сегодня важнейшую функцию стимулиро¬ваний экспорта.

Стимулирование экспорта - поощрение деятельности национальных предприятий-экспортеров. К основным средствам стимулирования экспорта относятся: государственное субсидирование; льготное кредитование и страхование экспорта; валютная политика; ввоз и вывоз капитала; налоговые льготы экспортерам, их транспортное обеспечение; информирование и консультированное руководства предприятий; дипломатическая поддержка экспортеров; государственная политика развития экспортной базы; подготовка кадров для внешней торговли. Инструменты внешнеторгового регулирования могут иметь дополнительные эффекты применения в случае согласованных международных действий в рамках региональных интеграционных группировок, при организации картелей и в случае введения торгового эмбарго.

Сегодня Россия пользуется всеми преимуществами высоких цен, не входя в OPEC и лишь минимально координируя свои действия с действиями стран-членов. При этом российская нефтяная отрасль практически полностью находится в частных руках, хотя государственное давление через фискальные и правоохранительные органы существенно усилилось в последнее время. Либерально-рыночная политика государства в отношении нефтяных компаний предполагает предоставление им полной свободы в определении объёмов разработки и экспорта, цены продажи и выбора рыночных контрагентов. Уровень налоговых изъятий может варьироваться при этом в очень широких пределах, позволяя, тем не менее, компаниям нефтяного сектора сохранять лидирующее положение в экономике.

Однако надо отдавать себе отчёт в том, что сырьевая ориентация российской экономики не является только лишь следствием естественных конкурентных преимуществ России в международном разделении труда. При становящемся всё более вероятном развале картеля OPEC на достаточно долгое время цены на мировом рынке снизятся до уровня, делающего нерентабельной разработку многих богатых, но сложных месторождений России. В долгосрочной перспективе возможны как рост цен, связанный с ростом спроса, так и их дальнейшее падение, связанное с развитием альтернативных источников энергии и общим снижением энергоёмкости развитых экономик. Однако в среднесрочной перспективе Россия, ориентирующаяся на сырьевой экспорт, будет жить под постоянными угрозами внезапной безработицы, платёжного кризиса и структурной перестройки в результате изменений в отношениях и силах, находящихся за пределами её влияния.

Подготовка к внезапным экономическим потрясениям редко бывает успешной. Теоретически правильные механизмы подготовки к кризису «голландской болезни» обеспечиваются формированием стабилизационных фондов, одновременно уменьшающих воздействие растущего экспорта на иные отрасли, и создающих резерв для использования в интересах будущих поколений, которые будут вынуждены приспосабливаться к менее зависящей от нефти мировой экономике. К сожалению, воплощение в жизнь правильных идей редко может быть доверено государственным чиновникам. Для формируемых государством стабилизационных фондов, помимо риска прямого разворовывания, всегда будут актуальны риски направления средств на затыкание дыр бюджета, пенсионного фонда, или на реализацию амбициозных проектов, не имеющих ничего общего с интересами будущих поколений.

Создание стабилизационных фондов частными компаниями требует высокой степени ответственности их собственников. Не теряя контроля над своими деньгами, предприниматели могут ограничивать способы их использования долгосрочными проектами, и при этом сохранять контроль над целевым расходованием средств. К сожалению, сегодня в России сознательно формируется такое отношение к частному капиталу, которое не позволяет надеяться на достижение той степени взаимного доверия предпринимателей и государства, которая требуется для решения долгосрочных стабилизационных задач этим путём.

Ключевым моментом в формировании экономической политики государства в отношении нефтяной отрасли является анализ интересов крупнейших мировых игроков на данном рынке. Россия не является ни крупнейшим производителем нефти, ни ее основным потребителем. В связи с этим, России нужно придерживаться стратегии «не основного» игрока, который самостоятельно не в силах влиять на международную ситуацию. Такая политика может приносить существенные выгоды при грамотном манипулировании интересами крупных игроков.

Отношения России с арабскими странами чаще, хотя и не всегда, строились по принципу стратегического сотрудничества. Однако вступление России в ОРЕС практически невероятно, да и само существование ОРЕС не является незыблемым. Однако и развал, и сохранение ОРЕС могут привести к дестабилизации мирового рынка нефти, что спровоцирует в России очередной кризис. Из уже принимаемых или планируемых мер создание Стабилизационного фонда позволит несколько смягчить последствия падения цен, но в долгосрочной перспективе его эффект будет минимальным. Другая мера, якобы уже практически подготовленная, - увеличение налоговых изъятий - приведёт только к снижению эффективности производства.

Библиографический список

1. Алексеенков, С.О. Роль и место топливно-энергетического комплекса в удвоении ВВП России/ С.О. Алексеенков. - М.: Юнити- Дана, 2007.-175 с.

2. Ананькина, Е. Европа и российский газ: экономика и политика

Е. Ананькина. -М.: «Экономика России: ХХI век», 2005.-34-36с.

3. Борисов, Е.Ф. Экономическая теория /Е.Ф. Борисов. - М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007.

4. Булатова, А.С. Мировая экономика / А.С. Булатова. - М: Экономист, 2005-734с.

5. Внешнеэкономический бюллетень. -2001, март- .- М.,2001-№12.

6. Григорьев, Л.М. Россия в глобальной политике/ Л.М. Григорьев. - М.: Юнити-Дана, 2003

7. Диденко, Н.И. Основы внешнеэкономической деятельности в РФ/Н.И. Диденко. - СПб.: Питер, 2004.

8. Дилагин, С.И. Сравнительный анализ энергетических стратегий Российской Федерации и Европейского Союза/ С.И. Дилагин. - М.: Мега, 2003

9. Казиахмедов, Г.М. Демонополизация рынка топливно-энергетического комплекса России / Г.М. Казиахмедов, С.О. Алексеенков, А.В. Татаринов -М.: Юнити- Дана, 2004- 94с.

10. Козловский, Е. Россия в тисках минерально-сырьевого экспорта. // Промышленные ведомости.- 2003.- № 3. - С. 43.-44.

11. Колесов, В.П. Международная экономика / В.П. Колесов, М.В. Кулаков - М.: ИНФРА, 2004.

12. Корниенко, О. В. Национальная экономика/ О.В. Корниенко. - СПб.: Питер, 2008.

13. Красникова, Е. В. Экономика переходного периода/ Е.В. Красникова. - М.: Омега-Л, 2005.

14. Кудинов, Ю.С. Экономические проблемы развития топливно-энергетического комплекса Российской Федерации/ Ю.С. Кудинов. -М: Олита, 1996

15. Международные экономические отношения: Учебник для вузов / В.Е. Рыбалкин, Ю.А. Щербанин, Л.В. Балдин и др.; Под ред. проф. В.Е. Рыбалкина; - 5-е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004.

16. Мировая экономика и международные отношения. - 1997.- № 1. - С. 11.

17. Нешитой, А.С. О состоянии экономики и финансов Российской Федерации // Финансовый менеджмент.- 2001.- № 4 - С. 76-77.

18. О чем умалчивают сторонники сырьевой ориентации отечественной экономики // "Независимая газета".- 2003.- №196