Основы микроэкономики

В России итоговым показателем деятельности предприятия является валовая прибыль.

Валовая прибыль представляет собой сумму прибыли от реализации продукции, основных фондов, иного имущества предприятия и доходов от нереализованных операций, уменьшенных на сумму расходов по этим операциям. Прибыль от реализации продукции определяется как разница между выручкой от реализации продукции без налога на добавленную стоимость и акцизов и затратами на производство и реализацию включаемых в себестоимость продукции. Доходы (расходы) нереализуемых операций включают доходы, получаемые от долевого участия в деятельности других предприятий, от сдачи имущества в аренду, доходы по акциям, облигациям и иным ценным бумагам и другие доходы от операций, непосредственно не связанных с производством продукции.

Эффективность применения инвестированного капитала, авансированных затрат проявляется в сопоставлении прибыли, как главного показателя жизнедеятельности предприятия, с затратами, издержками, себестоимостью. Такое сопоставление выражается относительным показателем -- рентабельностью.

Рентабельность характеризует прибыльность, доходность использования капитала. Росту рентабельности способствует снижение себестоимости продукции и рост прибыли. Одним из противодействующих факторов является увеличение акционерного капитала (наряду с удешевлением элементов постоянного капитала и т.д.).

Норма прибыли, как писал К. Маркс, имеет тенденцию к понижению (т.е. противодействующие, замедляющие, искажающие факторы). Это связано с ростом органического строения капитала (производства), т.е. ростом фондовооруженности, а также с периодическим обновлением основного капитала и продукции, имеющей цикл жизнедеятельности. Сказывается также противоречие между прибылью (ограниченной целью) и потенциально безграничными возможностями производства на базе НТП.

Различают расчетную, текущую, нормативную, отраслевую и народнохозяйственную рентабельность.

Существует определенная последовательность для исчисления показателя рентабельности. Сначала определяют чистый доход, затем стоимость производственных фондов и после этого -- норму рентабельности, как отношение чистого дохода к стоимости производственных фондов. Показатель рентабельности производства является основным показателем результативности деятельности предприятия.

В рыночной экономике предпринимателю важно знать, за счет каких производственных составляющих достигается эффективность производства. Поэтому широко применяются следующие показатели рентабельности производства и продукции.

* Рентабельность продаж.

Рост рентабельности продаж означает:

а) рост цен при неизменном уровне издержек;

б) снижение издержек при неизменных ценах.

Снижение спроса способствует снижению рентабельности продукции, что связано:

а) со снижением цен при неизменных издержках;

б) с ростом издержек при неизменных ценах;

в) с ростом издержек и снижением цен.

* Рентабельность активов.

Активы представляют для предприятия итог баланса на конец отчетного периода, включая стоимость имущества предприятия, средства и запасы для уплаты задолженности (материальная собственность, инвестиции, «цена фирмы», патенты, торговая марка, наличные деньги, ценные, т.е. не инвестированные, бумаги, материально-производственные запасы). Рентабельность активов отражает эффективность использования всего имущества фирмы.

* Рентабельность основного капитала.

Основной капитал -- это использованный основной капитал минус его амортизация на конец отчетного периода. Рентабельность основного капитала показывает эффективность использования основных фондов (фондоотдачу).

* Рентабельность собственного капитала.

Риск выражает эффективность использования капитала, инвестированного фирмой за счет собственных источников финансирования. Его динамика влияет на уровень котировки акций на фондовой бирже.

Все эти показатели в комплексе отражают действительную картину доходности (убыточности) фирмы, показывая затраты -- объем производства -- прибыль. К примеру, рост рентабельности основного капитала при уменьшении рентабельности активов мог бы отражать увеличение оборотных средств, что привело бы к затовариванию готовой продукции, наличию излишних запасов сырья, материалов, росту наличности. Пофакторный анализ динамики рентабельности отражает реальную картину доходности и конкурентоспособности фирмы в условиях рыночной экономики.

5.3 Оптимальное функционирование фирм и формы индивидуального воспроизводства

В системе общественного воспроизводства фирма является главным производственным звеном. Деятельность любой фирмы связана с производством товара или услуги с целью получения максимального дохода (прибыли). Для достижения этой цели она затрачивает ресурсы, совершая их полный самостоятельный оборот и возмещение.

Механизм функционирования фирм имеет свои особенности, которые связаны с выбором определенной экономической модели ведения хозяйства.

Многообразие форм индивидуального воспроизводства связано с различной степенью экономической обособленности предприятий. Экономическая обособленность предприятий порождена отношениями собственности и базируется на ограничении собственности на средства и результаты производства разных предприятий. Относительное экономическое обособление предприятий в рамках государственной (муниципальной) собственности предполагает бюджетную и хозрасчетную формы индивидуального воспроизводства. При бюджетной форме отсутствует экономическая самостоятельность, управление находится в руках вышестоящих органов, финансирование производится за счет ассигнований из государственного (местного) бюджета, осуществляется контроль за результатом производства со стороны государства, целью является удовлетворение общественных потребностей. Хозрасчетная форма индивидуального воспроизводства имеет целью удовлетворение общественных потребностей и получение прибыли. Эти предприятия обладают относительной экономической самостоятельностью, финансируются за счет собственных и заемных средств предприятия и лишь в редких случаях за счет средств государственного бюджета.

Методом ведения хозяйства при данной форме индивидуального воспроизводства является хозяйственный расчет.

Хозрасчет означает закрепление за государственными предприятиями средств производства с правом владения, пользования и распоряжения ими, но эти предприятия не становятся собственниками закрепленных средств производства и произведенного продукта. Хозрасчетная форма хозяйствования предполагает самоокупаемость предприятия, т.е. возмещение текущих затрат предприятия на производство и реализацию продукции за счет собственных доходов от реализации продукции и услуг.

В 1980-х гг. были сформированы основные принципы хозяйственного расчета:

- самостоятельность и рентабельность;

- оперативно-хозяйственная самостоятельность;

- контроль рублем за деятельностью предприятия.

В дальнейшем признание получил полный хозяйственный расчет, отличительной чертой которого явилось самофинансирование предприятий, как возмещение не только текущих затрат, но и затрат, связанных с расширением производства. Источником самофинансирования явились прибыль, амортизационные отчисления и банковский кредит.

Полное экономическое обособление предприятий в условиях частной собственности порождает коммерческую форму индивидуального воспроизводства. Целью такого рода предприятий является получение прибыли. Они обладают полной экономической самостоятельностью. Их финансирование осуществляется за счет собственных и заемных средств предприятия. А методом хозяйствования становится коммерческий расчет, который основан на следующих принципах:

- самоокупаемость и самофинансирование;

- полная самостоятельность экономического поведения и экономическая ответственность;

- экономическое и социальное стимулирование трудовых коллективов и отдельных работников.

Тема 6. Типы рыночных структур, их классификации

6.1 Совершенная конкуренция

В предыдущих темах мы исходили из предпосылки о совершенной конкуренции. Мы предполагали наличие большого числа фирм, множества покупателей и продавцов, отсутствие ценовой дискриминации, когда производители и покупатели приспосабливаются к существующим ценам и выступают как ценополучатели.

Это означает, что доля каждой фирмы на рынке отрасли незначительна, так что ни одна из них не способна сколько-нибудь существенно влиять на цену продукта. Поэтому в условиях совершенной конкуренции кривая спроса на продукцию фирмы всегда горизонтальна (т. е. абсолютно эластична).

Важной предпосылкой выступала и полная мобильность всех ресурсов, предполагающая свободу вступления в отрасль и выхода из нее. Мы также рассматривали в качестве предпосылки однородность товаров и услуг, т. е. предполагали производство стандартной продукции и абсолютную информированность производителей и потребителей.

В действительности совершенная конкуренция является довольно редким случаем и лишь некоторые из рынков приближаются к ней (например, рынок зерна, ценных бумаг, иностранных валют.)

Для нас существенное значение имела не только область практического применения наших знаний (на этих рынках), но и тот факт, что совершенная конкуренция является простейшей ситуацией и дает исходный, эталонный образец для сравнения и оценки эффективности реальных экономических процессов.

Достоинство совершенной конкуренции. Как мы уже отмечали в предыдущей теме, в условиях совершенной конкуренции в долгосрочном периоде соблюдается равенство MR = MC = AC = P (рис. 6.1).



Рис. 6.1. Положение равновесия конкурентной фирмы в долгосрочном периоде

Конечно, в течение короткого отрезка времени в условиях совершенной конкуренции фирма может получать сверхприбыли или нести убытки. Однако для длительного периода такая предпосылка нереальна, так как в условиях свободного входа и выхода из отрасли слишком высокая прибыль привлекает в данную отрасль другие фирмы, а убыточные фирмы разоряются и уходят из отрасли.

Совершенная конкуренция помогает распределить ограниченные ресурсы таким образом, чтобы достичь максимального удовлетворения потребностей. Это обеспечивается при условии, когда Р = МС. Данное положение означает, что фирмы будут производить максимально возможное количество продукции до тех пор, пока предельные издержки ресурса не будут равны цене, за которую его удалось купить.

При этом достигается не только высокая эффективность распределения ресурсов, но и максимальная производственная эффективность. Совершенная конкуренция заставляет фирмы производить продукцию с минимальными средними издержками и продавать ее за цену, соответствующую этим издержкам.

Графически это означает, что кривая средних издержек только касается кривой спроса. Если бы издержки на производство единицы продукции были выше цены (АС > Р), то любая продукция была бы экономически убыточной и фирмы вынуждены были бы покинуть данную отрасль.

Если бы средние издержки были ниже кривой спроса и соответственно цены (АС < Р), это означало бы, что кривая средних издержек пересекала кривую спроса и образовался некий объем производства, приносящий сверхприбыль. Приток новых фирм рано или поздно свел бы эту прибыль на нет. Таким образом, кривые только касаются друг друга, что и создает ситуацию длительного равновесия: ни прибыли, ни убытков.

Возникает своеобразный парадокс: в условиях равновесия на всех фирмах данной конкурентной отрасли издержки должны быть одинаковы. Такая предпосылка кажется нереальной, ведь мы знаем, что одни фирмы работают на лучшем сырье, другие имеют более современное и эффективное оборудование, третьи -- более квалифицированных работников, четвертые -- наилучших менеджеров. Да и вообще, не может быть двух одинаковых фирм.

Совершенно очевидно, что на фирмах, использующих лучшие ресурсы, издержки будут более низкими. Как же согласовать этот очевидный факт с положением о том, что средние издержки для всех фирм в условиях совершенно конкурентной отрасли одинаковы?

В экономической теории существует следующее объяснение этого парадокса: предполагается, что владельцы более совершенных ресурсов получают большее вознаграждение. Например, более квалифицированные рабочие -- большую заработную плату, за более совершенные машины приходится платить более высокую цену и т. д.

Таким образом, вся экономия, полученная за счет более эффективных ресурсов, расходуется на их оплату. Это объясняет тенденцию к равенству издержек, существующих в конкурентной отрасли.

Недостатки совершенной конкуренции. Совершенная конкуренция, как и рыночная экономика в целом, обладает рядом недостатков.

Говоря о том, что совершенная конкуренция обеспечивает эффективное распределение ресурсов и максимальное удовлетворение потребностей покупателей, не следует забывать, что она исходит из платежеспособных потребностей, из распределения денежных доходов, которые сложились ранее.

Это создает равенство возможностей, однако отнюдь не гарантирует равенство результатов. Совершенная конкуренция учитывает лишь те издержки, которые окупаются. Однако в условиях недостаточной спецификации прав собственности существуют такие выгоды (издержки), которые не учитываются фирмами: их осуществляет общество.

В этом случае говорят о побочных внешних выгодах или издержках (положительных или отрицательных экстерналиях). Поэтому в условиях недостаточной спецификации прав собственности возможно недопроизводство положительных и перепроизводство отрицательных экстерналий.

Совершенная конкуренция не предусматривает производство общественных благ, которые хотя и приносят удовлетворение потребителям, однако не могут быть четко разделены, оценены и проданы каждому потребителю в отдельности (поштучно). Это относится к таким общественным благам, как противопожарная безопасность, национальная оборона и т. д.

Совершенная конкуренция, предполагающая огромное число фирм, не всегда способна обеспечить концентрацию ресурсов, необходимую для ускорения научно-технического прогресса. Это прежде всего касается фундаментальных исследований (которые, как правило, бывают убыточными), наукоемких и капиталоемких отраслей.

Совершенная конкуренция способствует унификации и стандартизации продукции. Она не учитывает в полной мере широкий диапазон потребительского выбора. Между тем в современном обществе, достигшем высокого уровня потребления, развиваются разнообразные вкусы.

Потребители все больше не только учитывают утилитарное назначение вещи, но и обращают внимание на ее оформление, дизайн, возможность приспособить ее к индивидуальным особенностям каждого человека. Все это возможно лишь в условиях дифференциации продуктов и услуг, что связано, однако, с повышением издержек их производства.

Классификация рыночных структур. Ограниченность совершенной конкуренции преодолевается в условиях различных типов рыночных структур.

Конкуренция, при которой не соблюдается хотя бы один из признаков совершенной конкуренции, называется несовершенной. Крайним случаем является чистая монополия (pure monopoly), когда в отрасли господствует только одна фирма и где границы. фирмы и отрасли совпадают.

Когда в отрасли существует ограниченное число фирм, возникает ситуация олигополии. Противоположная ситуация складывается тогда, когда фирм много, но каждая из них обладает хотя бы небольшой частичкой монопольной власти. Такую ситуацию называют монополистической конкуренцией.

Кроме основных типов рыночных структур, существует еще множество других. Наличие на рынке одного покупателя называется монопсонией. Фирма, которой удается разным категориям потребителей продавать товар по разной цене, называется фирмой, использующей ценовую дискриминацию.

Когда сталкиваются монопсонист-покупатель с монополистом-продавцом, мы имеем двустороннюю монополию. Если в отрасли функционируют лишь две фирмы, то этот частный случай олигополии называется дуополией.

Если перейти к изучению различных вариантов сочетаний форм рыночного предложения и спроса, то количество возможных рыночных структур сильно возрастет (см. табл. 6.1).

При анализе, однако, обычно исходят из предположения, что спрос является конкурентным, ограничиваясь изучением различных форм предложения.

Таблица 6.1

Классификация форм рынка

Формы спроса	Формы предложения
	Конкуренция (полиполия)	Олигополия	Монополия
Конкуренция (полисония)	Совершенная конкуренция	Олигополия	Монополия
Олигопсония	Олигопсония	Олигополия, ограниченная олигопсонией	Монополия, ограниченная олигопсонией
Монопсония	Монопсония	Монопсония, ограниченная олигополией	Двусторонняя монополия

6.2 Чистая монополия

Характерные черты. Противоположностью совершенной конкуренции является чистая монополия (от греч. «моно» - один, «полио» - продаю).

В условиях чистой монополии отрасль состоит из одной фирмы, т. е. понятия «фирма» и «отрасль» совпадают. На первый взгляд, такая ситуация малореальна и, действительно, в масштабах страны встречается весьма редко.

Однако, если взять более скромный масштаб, например маленький город, то мы увидим, что ситуация чистой монополии довольно типична. В таком городе существует одна электростанция, одна железная дорога, единственный аэропорт, один банк, одно крупное предприятие, один книжный магазин и т. д. В США 5% ВНП создается в условиях, близких к чистой монополии.

Чистая монополия возникает обычно там, где отсутствуют реальные альтернативы, нет близких заменителей, выпускаемый продукт в известной степени уникален. Это в полной мере можно отнести к естественным монополиям, когда увеличение числа фирм в отрасли вызывает рост средних издержек.

Типичным примером естественной монополии являются муниципальные коммунальные службы. В этих условиях монополист обладает реальной властью над продуктом, в известной мере контролирует цену и может влиять на нее, изменяя количество товара.

Монополия возникает там и тогда, где и когда велики барьеры для вступления в отрасль. Это может быть связано с экономией от масштаба (как в автомобильной и сталелитейной промышленности), с естественной монополией (когда какие-либо компании -- в сфере почты, связи, газо- и водоснабжения -- закрепляют свое монопольное положение, получая привилегии от правительства).

Государство создает официальные барьеры, выдавая патенты и лицензии. Согласно патентному праву США, изобретатель имеет исключительное право контроля над своим изобретением в течение 17 лет. Патенты сыграли огромную роль в развитии таких компаний, как «Ксерокс», «Истман Кодак», «Интернэшнл Бизнес Машин» (IBM), «Сони» и т. д.

Монопольное положение, закрепленное патентом, служит стимулом капиталовложений в НИОКР и, тем самым, фактором усиления монопольной власти. Вступление в отрасль может быть существенно ограничено и путем выдачи лицензий. В США подлежат лицензированию свыше 500 профессий (врачи, таксисты, трубочисты и многие другие). Лицензия может быть предоставлена как частной фирме, так и государственной организации (классический пример -- история водочной монополии в России).

Монополия может иметь своей основой исключительное право на какой-либо ресурс (например, на естественные факторы производства). Хрестоматийным примером является деятельность компании «Де Бирс», которая уже давно монополизировала крупнейшие алмазные рудники в Южной Африке и потому контролирует мировой рынок алмазов.

На рубеже прошлого и нынешнего веков публицисты социалистического направления дали массу красочных описаний агрессивной деятельности монополий. Их можно встретить, например, в работах Дж. А. Гобсона «Империализм» (1902 г.), Р. Гильфердинга «Финансовый капитал» (1910 г.), Н. И. Бухарина «Мировое хозяйство и империализм» (1915 г.) и В. И. Ленина «Империализм как высшая фаза капитализма» (1916 г.).

Однако в настоящее время жесткие (до динамита включительно) действия монополий, как и «нечестная конкуренция» в целом, строго запрещены в странах развитой рыночной экономики, хотя и встречаются на периферии цивилизованного мира.

Подведем итоги. Фирму можно назвать чистым монополистом, если она является единственным производителем экономического блага, не имеющего близких заменителей (субститутов), если она ограждена от непосредственной конкуренции высокими входными барьерами в отрасль.

Экономическая и административная монополия. Силу монопольной власти отдельной фирмы, однако, не стоит преувеличивать. Даже чистая монополия вынуждена считаться с потенциальной конкуренцией. Эта конкуренция может обостриться в связи с нововведениями, возможным появлением товаров-заменителей, конкуренцией импортных товаров, а также «борьбой за доллары потребителя» со стороны других фирм, каждая из которых стремится увеличить долю своих товаров в его бюджете.

Чистая монополия возникает на базе рыночной экономики и функционирует по ее законам. Не следует также сбрасывать со счетов широкомасштабное антимонопольное законодательство, существующее во всех развитых странах.

Иное дело -- монополия в условиях административно-командной системы. Такая монополия базируется на государственной собственности на средства производства и действует в условиях значительной ограниченности рынка и товарного дефицита.

Административно-командная система развивается, как правило, в условиях закрытой экономики (за «железным занавесом»), опирается на государственную монополию внешней торговли. Существенным признаком этой системы является прямое распределение всех основных ресурсов, что также служит мощным подспорьем административной монополии.

Конечным ее результатом становится гигантомания, стремление превратить всю отрасль в один огромный завод.

Очевидно, что административной монополии конкуренция угрожает в гораздо меньшей степени, чем чистой монополии в рыночной экономике.

Опираясь на отраслевые министерства, предприятия-гиганты через отраслевые НИИ контролируют и объективно тормозят научно-технический прогресс в своей стране. Им не грозит конкуренция товаров-субститутов, поскольку производство большинства из них курируется прямо или косвенно данным министерством. Монополия внешней торговли надежно ограждает их и от иностранных конкурентов.

Таким образом, административная монополия, возникающая в нерыночной среде, обладает гораздо большей монопольной властью, чем экономическая монополия.

Определение цены объема производства. Если в условиях совершенной конкуренции фирма выбирает только объем производства (цена задается экзогенно), то монополист может не только определять объем производства, но назначать цену.

Следовательно, цена превышает предельный доход. Если в условиях совершенной конкуренции Р = MR, то на монополизированном рынке Р > MR.

Для правильного понимания ценовой стратегии монополиста необходимо вспомнить взаимосвязь эластичности спроса по цене и выручки (см. тему 3).

Приведем пример. Известно, что увеличение спроса может быть достигнуто снижением цены. Допустим, монополист решает снизить цену со 110 долл. (Р1) до 100 долл. (Р2). При этом спрос растет с 4 единиц (Q1) до 6 единиц (Q2). Убытки от снижения цены равны (Р1 - Р2 )Q1 = (110 - 100) х 4 = 40 долл., а выгода (прибыль) составит (Q2 - Q1) Р2 = (6 - 4) х 100 = 200 долл. (рис. 6.3). Чистое приращение прибыли будет равно 160 долл.

Рис. 6.3. Цена и предельный доход в условиях чистой монополии

В общем виде мы можем записать: 1) когда спрос эластичен, снижение цены ведет к росту совокупной выручки; 2) когда спрос неэластичен, то снижение цены ведет к падению совокупной выручки (см. рис. 6.4). Поэтому рационально мыслящий монополист старается избегать неэластичного участка кривой спроса.

Рис. 6.4. Спрос, предельный и совокупный доход фирмы в условиях чистой монополии

В условиях совершенной конкуренции установление равновесной цены может быть изображено следующим образом (см. рис. 6.5).

Рис. 6.5. Равновесие в конкурентной отрасли

В точке Е достигается равновесный объем производства Qе и равновесная цена Ре. Площадь 0BEQе соответствует величине из-держек производителей, РеBE - составляет прибыль производителей, а АРеЕ - потребительский излишек. Равновесие в конкурентной отрасли устанавливается тогда, когда цена оказывается равной предельным издержкам. В этом случае все агенты рынка возмещают свои затраты и ни у кого нет стимулов к изменению объемов продаж.

При возникновении чистой монополии ситуация меняется, и она может быть изображена следующим образом (рис. 6.6):

Рис. 6.6. Определение цены и объема производства в условиях чистой монополии

На конкурентном рынке равновесие может быть достигнуто в точке Е, где Рс = МС. В условиях монополистического рынка мы перемещаемся к монопольной цене Рm и количеству продукции Qm.

Поскольку монопольная цена превышает предельные издержки (Рm > МС), то величина излишка потребителей и излишка производителей меняются. Площадь треугольника ABE соответствует величине чистых убытков от монопольной власти, или так называемой величине мертвого груза монополии.

В середине 50-х гг. А. Харбергер был первым, кто попытался определить величину этих треугольников с точки зрения издержек всего общества, так как объем производства без монополии больше, чем в условиях монопольного рынка. Эти треугольники часто называют харбергеровскими треугольниками. Используя математический аппарат, он показал, что такие потери в промышленном секторе США в 1929 г. составили менее 0,1% ВНП. В современной экономике США они бы составили около 6 млрд. долл. Поэтому проблема чистой монополии не является такой острой, как она представлялась ранее другим экономистам.

Обычно считают, что монопольные цены -- самые высокие. Действительно, они, как правило, выше конкурентных, однако следует помнить, что монополист стремится к максимизации совокупной прибыли, а не прибыли на единицу продукции. И главное, рост цен не беспределен, он ограничивается ценовой эластичностью спроса на продукцию данной фирмы.

Другим стереотипом выступает мнение, будто монополист всегда стремится ограничивать выпуск продукции. Это также не совсем верно. По мере монополизации отрасли издержки и спрос, как правило, изменяются. На издержки действуют два прямо противоположных фактора - понижающий и повышающий.

Понижающий, так как в результате создания монополии можно полнее использовать положительный эффект от роста масштаба производства (экономия на постоянных издержках, централизация снабжения и сбыта, экономия на маркетинговых операциях и т. д.).

С другой стороны, действует и тенденция к их повышению, связанная с разбуханием и бюрократизацией управленческого аппарата, ослаблением стимулов к инновациям и риску вообще. Эту тенденцию Х. Лейбенстайн обозначил как Х-неэффективность (рис. 6.7).

Рис. 6.7. Определение Х-неэффективности

Согласно X. Лейбенстайну, Х-неэффективность возникает всегда, когда фактические издержки при любом объеме производства выше средних совокупных издержек.

Даже при совершенной конкуренции возможна Х-неэффективность (рис. 8.7). В этих условиях фирма увеличивает производство до той точки, где пересекутся предельные и средние издержки, в нашем случае -- до минимума АТС (на рис. 8.7 она обозначена как точка А). Если реальные издержки превышают минимальные АТС на величину АВ, то при производстве Qс возникает Х-неэффективность.

Однако в условиях свободной конкуренции подобная ситуация есть исключение из правил, ибо фирмы с Х-неэффективностью обречены на гибель.

Совсем иная ситуация складывается на монополизированном рынке. Объем производства сокращается с Qс до Qm, а Х-неэффективность (отрезок CD) заметно увеличивается.

Показатели монопольной власти. Мы выяснили ранее, что монопольная власть является величиной, обратной эластичности спроса на продукцию фирмы (1/Е).

Опираясь на это положение, А. П. Лернер в 1934 г. предложил следующий индекс:

IL = (Pm - MC)/Pm = 1/E

где IL -- лернеровский индекс монопольной власти;

Рm -- монопольная цена;

МС -- предельные издержки;

Е -- эластичность спроса на продукцию.

В условиях совершенной конкуренции MC = P. Следовательно, IL = 0. Если IL представляет из себя положительную величину (IL > 0), то фирма обладает монопольной властью. Чем выше этот показатель, тем больше монопольная власть. Подсчитать такой показатель, однако, непросто в связи с трудностью расчета реальных предельных издержек. Поэтому на практике предельные издержки заменяют средними. В этом случае исходная формула может быть записана:

IL = (P - AC)/P

Если мы умножим числитель и знаменатель на Q, то получим в числителе прибыль, а в знаменателе - совокупный (валовой) доход:

IL = (P - AC)Q/PQ = Pr/TC.

Тем самым лернеровский показатель рассматривает высокие прибыли как признак монополии. В известной мере это справедливо, однако бывают случаи, когда высокая норма прибыли не является однозначным признаком монополии.

Это бывает тогда, когда велики различия между бухгалтерской и экономической прибылью, т. е. если не учитываются затраты на собственный капитал, особенно в капиталоемких отраслях, оплата предпринимательских способностей успешно функционирующего бизнесмена, операции с высокой степенью риска.

Для характеристики монопольной власти используется и показатель, определяющий степень концентрации рынка. Он назван в связи с фамилиями предложивших его ученых индексом Херфиндаля--Хиршмана (IHH).

При его расчете используются данные об удельном весе продукции фирмы в отрасли. Предполагается, что чем больше удельный вес продукции фирмы в отрасли, тем больше потенциальные возможности для возникновения монополии. Все фирмы ранжируются по удельному весу от наибольшей до наименьшей:

IHH = S12 + S22 + S32 +… + Sn2, (8.2)

где IHH -- индекс Херфиндаля--Хиршмана;

S1 -- удельный вес самой крупной фирмы;

S2 -- удельный вес следующей по величине фирмы;

Sn -- удельный вес наименьшей фирмы.

Если в отрасли функционирует лишь одна фирма (т. е. мы имеем пример чистой монополии), то S1 = 100%, а IHH = 10 000.

Если в отрасли 100 одинаковых фирм, то S1 = 1%, a IHH = S12 х 100 = 100.

В США высокомонополизированной считается отрасль, в которой индекс Херфиндаля--Хиршмана превышает 1800. Этот индекс широко используется в антимонопольной практике, однако следует помнить, что и он не дает полной картины, если не учитывается удельный вес продукции иностранных фирм на отечественном рынке.

Тема 7. Рынок факторов производства

7.1 Особенности рынка факторов производства

Чтобы производить продукты, необходимо использовать ресурсы. Факторы производства -- задействованные в производственном процессе ресурсы экономики. Факторами производства являются труд, земля и капитал. Труд включает в себя и предпринимательскую деятельность, обеспечивающую организацию и целенаправленное функционирование производства. Земля -- это сырье, материалы и оборудование, которые используются в производственном процессе для выпуска благ и услуг. Капитал -- средства производства, созданные людьми (земля, капитальные активы) и используемые в производстве товаров и услуг.

Факторы производства формируются из общенациональных экономических ресурсов, относящихся к собственности государства, его субъектов, юридических или физических лиц. Процесс превращения общенациональных ресурсов в факторы производства, которые могут использоваться государственными или частными фирмами для своей хозяйственной деятельности, в том числе и для получения доходов, определяется законодательно-правовыми нормами, а также общественно-политическими, демографическими и другими особенностями каждой страны.

Несмотря на различные специфические черты, независимо от того, какие группы ресурсов и факторов производства включены в рыночный оборот, ценообразование подчинено действию общих экономических законов. К числу таких законов относятся:

* во-первых, закон ограниченности, дефицитности ресурсов. Как бы ни была богата экономика теми или иными ресурсами, они ограничены, дефицитны и недостаточны по сравнению с потребностями в тех благах, которые фирмы могли бы и хотели бы выпустить для продажи на рынках;

* во-вторых, ограниченность ресурсов вызывает необходимость их рыночной оценки, определения цены в соответствии со спросом и предложением;

* в-третьих, все виды ресурсов подчинены законам отраслевой специализации хозяйственной деятельности, определяющейся общественным разделением труда.

В процесс рыночного оборота, т.е. в сферу спроса и предложения факторов производства, включены такие группы ресурсов, как земля с ее природными ископаемыми, лесными, водными массивами, воздушным пространством, сферой распространения электромагнитных и радиоволн.

Свою специфику имеют рынки труда, в том числе труда различных специальностей и квалификации.

Относительно самостоятельными, локальными, но связанными с другими рынками, являются рынки капитально-технических, сырьевых, информационных средств. В условиях развитой экономики насчитывается десятки миллионов наименований ресурсов и факторов производства. Их обращение в рыночной сфере обслуживается относительно самостоятельными рынками кредитных денег и ценных бумаг, превращающих ресурсы в инвестиционные потоки для различных отраслей экономики.

Рынки ресурсов и обслуживающие их фондовые рынки регулируются соответствующей экономической политикой государства, смягчающей нежелательные противоречивые тенденции и стимулирующие рост производства.

Особенности рынков факторов производства проявляются в специфике действия законов спроса и предложения.

Спрос на факторы производства является вторичным от спроса, формирующегося на рынках потребительских благ.

Вторичный характер спроса фирм-производителей объясняется тем, что их потребность в ресурсах и факторах производства возникает лишь в том случае, если они могут быть применены для выпуска тех конечных потребительских товаров, которые пользуются спросом покупателей. Спрос фирм на факторы и ресурсы производства возникает только при наличии и под влиянием покупательского спроса на обычных потребительских рынках.

Спрос на факторы производства может возрастать или снижаться прежде всего в зависимости от того, возрастает или снижается спрос на потребительские товары. По мере того как под влиянием покупательского спроса изменяется ассортимент и структура потребительских товаров и услуг, меняется также ассортимент и структура привлекаемых для их выпуска ресурсов и факторов производства.

Спрос на факторы производства -- это взаимозависимый процесс, где объем каждого привлекаемого в производство ресурса зависит от уровня цен не только на каждый из них, но и на все остальные, сопряженные с ними ресурсы и факторы.

Специфика спроса на факторы производства проявляется и в характеристиках эластичности. Так, спрос более эластичен на те факторы, которые имеют более низкую цену. Это позволяет осуществлять взаимное замещение, вытеснять дорогостоящие ресурсы, снижать издержки производства. Высокие или растущие рыночные цены вызывают «переключение» спроса на альтернативные ресурсы, имеющие относительно низкие цены. Эластичность спроса по каждому конкретному фактору производства может изменяться в зависимости:

* от уровня доходов фирм и спроса на выпускаемую ими продукцию;

* возможностей взаимного замещения применяемых в производстве ресурсов и факторов;

* наличия рынков взаимозаменяемых и взаимодополняемых факторов производства по приемлемым ценам. При этом наличие на рынках всех групп взаимозаменяемых ресурсов вызывает тенденцию снижения спроса на каждый ресурс в отдельности. Тогда как широкие возможности для приобретения взаимодополняемых ресурсов создают тенденцию общего роста спроса на производственные ресурсы.

Предложение факторов производства также имеет существенные особенности.

Предложение на рынке ресурсов факторов производства -- это то их количество, которое поступает в сферу купли-продажи по существующим в данный момент ценам, выступающим в таких формах, как:

* рента и арендная плата за землю и недвижимость;

* заработная плата и личные предпринимательские доходы от организаторской и интеллектуальной деятельности;

* процент на капитал и деньги и т.д.

Во многом на рынках факторов производства предложение порождается спросом так же, как и на рынках обычных потребительских благ.

Предложение на рынках трудовых ресурсов ограничено их общей численностью, возможностями занятости в pазных секторах экономики и, соответственно, уровнем оплаты различных квалификационных групп работников. На состояние рынков труда существенное влияние оказывает общая экономическая ситуация (роста или стагнации), естественный и фактический уровни безработицы.

Предложение на рынках капитала также имеет общие и специфические особенности, вытекающие из ограниченности этих ресурсов, возможностей предложения добываемого сырья из ископаемых ресурсов и их цен; уровня развития технологий, влияющих на качество предлагаемых машин, оборудования, технических приспособлений, автоматики и цен их предложения на рынках.

Под влиянием обычных механизмов рынка предложение ресурсов выявляет характеристики эластичности, различающиеся зависимости от специфики конкретного ресурса, фактора производства Так, например, предложение земли всегда неэластично вследствие ее естественной территориальной ограниченности.

7.2 Экономическая теория производства. Производственная функция

Экономическая теория производства -- это теория производительности таких факторов, как труд, земля и капитал (т.е. его материально-технические элементы), используемых для выпуска благ и услуг. Сочетание количественных пропорций этих ресурсов отражает структуру затрат и уровень развития технологии производства. Денежные затраты фирмы на приобретение производственных ресурсов (факторов производства) принято называть издержками производства.

Производительность каждого ресурса, применяемого в производственном процессе, оценивается его «вкладом» в совокупный выпуск продукции и измеряется отношением объема выпуска продукции на единицу каждого из применяемых ресурсов. Не трудно предположить, что измерить в точных количественных величинах производительность каждого из взаимодействующих в производстве ресурсов практически невозможно. Поэтому экономическая теория производства использует такие категории, как предельная производительность ресурсов, которая оценивается величиной предельного продукта, создаваемого каждым из применяемых ресурсов (факторов производства).

Дополнительную продукцию, полученную от приращения какого-либо фактора производства, называют предельным продуктом, а денежный доход от его продажи -- предельным доходом.

Предельный продукт -- это прирост продукции, полученный вследствие увеличения данного производственного фактора (ресурса) на 1 единицу при неизменной величине всех остальных факторов.

Предполагается, что в неизменных технических условиях последовательное приращение затрат одного ресурса на дополнительную единицу (при неизменном количестве затрат других ресурсов) ведет к снижающемуся приросту выпуска.

На основании логических доводов и эмпирических наблюдений экономической теорией производства доказан закон снижающейся производительности ресурсов. Действие этого закона выражается в виде тенденции относительного снижения выпуска продукции при последовательно (и непропорционально) осуществляемых затратах одного из применяемых ресурсов. Кроме того, применение каждого ресурса (фактора производства) зависит от соотношения цен предельного продукта и единицы того ресурса, на который относится данный предельный продукт (на единицу труда; на единицу производственной мощности; на единицу земельной площади и т.д.). В условиях достигнутого фирмой равновесия, т.е. при равенстве предельных затрат и цен предельного продукта, дальнейшее увеличение затрат ресурсов может оказаться неприбыльным.

Осуществленный выпуск продукции -- это сумма произведений количества каждого ресурса на его предельную производительность. Этот выпуск продукции функционально определяет долю факторов в совокупном выпуске, что математически может быть представлено в модели «затраты -- выпуск» (производственная функция), имеющей вид:

Q =f(KґLґN),

где Q -- объем выпуска продукции; К -- применяемые ресурсы капитала; L -- применяемые ресурсы труда; N -- применяемые ресурсы земли.

Согласно теории производства каждому данному моменту времени соответствует некий уровень производственных технологий, который обеспечивает максимальный объем выпуска благ при данных затратах и соотношении факторов производства.

С технологической точки зрения закон «затраты -- выпуск» -- это закон совершенствования технологий на основе количественного и качественного изменения структуры затрат ресурсов и факторов производства для максимально возможного выпуска продукции.

Предпринимательскую функцию формирования модели «затраты -- выпуск» принято называть производственной функцией, поскольку эта функция характеризует технологическую взаимосвязь между данными затратами факторов производства и размерами выпуска благ. Такая взаимосвязь может быть выражена определенным числовым соотношением задействованных ресурсов и выпускаемых с их помощью благ. Производственная функция указывает на существование многих альтернативных технологий, в каждой из которых взаимодействуют различные по структуре и комбинации факторы производства, но выпускается одинаковое количество продукции или услуг. Различное сочетание факторов производства позволяет определить такие их сочетания, при которых заданный объем выпуска продукции можно обеспечить с минимальным уровнем издержек.

Производственная функция составляется и подлежит экономическому анализу в связи с тем, что она выявляет для фирмы ряд альтернативных возможностей, при которых различные сочетания факторов производства обеспечивают один и тот же объем выпуска продукции. Это имеет существенное значение для поиска такого варианта деятельности фирмы, при котором она сможет либо минимизировать издержки производства на выпуск заданного объема продукции, либо максимизировать прибыль при данном, неизменном, уровне издержек производства.

Критерий наименьших издержек может быть определен методом сравнения рыночной цены каждого фактора производства с предельным продуктом этого фактора производства. Осуществляя выбор из имеющихся альтернатив, фирма действует в данном случае по правилу: на каждую единицу дополнительных денежных затрат, т.е. издержек, должен быть получен одинаковый предельный продукт.

Другими словами, издержки производства на выпуск данного объема продукции будут минимальны, если предельный продукт и издержки на его выпуск одинаковы. Правило наименьших издержек можно представить в следующем виде:

где МРа -- предельный продукт фактора А; МРb -- предельный продукт фактора В; Ра -- цена фактора А; Рь-- цена фактора В.

Очевидно, что если

то целесообразно осуществить перелив издержек, сокращая их на фактор А и увеличивая на фактор В, так как его предельный продукт выше. За счет такого перелива издержек производства может быть достигнута минимизация издержек на данный объем выпуска продукции. И наоборот, если соотношение предельного продукта фактора А (МРа) и его цены (Ра) меньше, чем по фактору В, то перелив издержек произойдет в пользу фактора А и сократится по фактору В, покупка которого фирмой прекратится.

Замещение одних факторов другими осуществляется на основе экономического анализа взаимодополняемых и взаимозаменяемых факторов производства и их рыночных цен. Для фирмы удовлетворительным будет такой вариант, в котором комбинация факторов производства и заданных объемов выпуска продукции соответствует критерию наименьших издержек производства.

Объем выпуска продукции ограничивается спросом и ее рыночными ценами. По этой причине фирмы заинтересованы не в наибольшем выпуске, а в таком его объеме, который потребует наименьших издержек и обеспечит при этом максимизацию прибыли.

Критерий экономической эффективности фирмы, а ее главная цель -- максимизация прибыли, достигается при равенстве предельных издержек (МС), предельного дохода (MR) и рыночных цен (Р) продажи предельного продукта:

МС = MR= Р

Рассчитать необходимый оптимум поможет также следующая схема:

MRPa=(MRq)ґ(MPa)

MRPb=(MRq)ґ(MPb)

MRPc+(MRq)ґ(MPc)

где MRPa ь с -- доход от предельного продукта факторов производства а, b, с в денежном выражении;

MR -- предельный доход от единицы выпускаемой продукции;

МРа b с -- физический объем выпуска предельного продукта, полученного от применения каждого указанного фактора производства.

Количество предельных продуктов, умноженное на величину предельного дохода в денежном выражении, называют доходом от предельного продукта -- MRP. Этот доход фирма исчисляет в денежном выражении после продажи всего предельного продукта, произведенного с помощью соответствующих факторов производства. Для каждого фактора производства может быть рассчитан выпускаемый с его помощью предельный продукт в денежном выражении.

7.3 Ценообразование на факторы производства

Вопросы ценообразования на факторы производства напрямую связаны с выпуском продукции, поскольку хозяйственная и предпринимательская деятельность фирм воздействует и на сферу непосредственного производства, и на сферу обращения, т.е. на рынки ресурсов и факторов производства.

Ограниченность и уникальность ресурсов, и факторов производства определяются их денежной оценкой. При этом рыночная оценка -- один из наиболее убедительных способов определения ценности любых ресурсов. Необходимость рыночной оценки ресурсов и факторов производства диктуется также закономерностями хозяйственной деятельности, проявляющимися в тенденциях роста затрат и снижении доходов.

Экономический выбор -- это выбор, продиктованный необходимостью соблюдать либо принцип максимизации прибыли при фиксированных издержках, либо принцип минимизации издержек производства для фиксированного объема выпуска продукции.

Высокие цены на факторы производства побуждают фирмы к осуществлению замещения дорогостоящих ресурсов. В результате дорогостоящие ресурсы и факторы производства вытесняются альтернативными, но относительно дешевыми. На рынках факторов производства происходит изменение спроса от дорогих к более дешевым факторам. Следовательно, уровень ресурсных цен стимулирует процессы замещения одних ресурсов другими.

В свою очередь процессы замещения стабилизируют рынок каждого данного ресурса и фактора производства при достижении равновесия между его ценой и ценой получаемого от его применения предельного продукта.

Это означает, что процессы замещения в сфере непосредственного производства вызваны уровнем рыночных цен ресурсов. В то же время на вытесняемые из сферы производства дорогостоящие факторы начинается снижение цен из-за того, что фирмы сокращают на них спрос. Колебание цен на этом не заканчивается: на подешевевшие замещающие факторы спрос становится массовым, и их цена также возрастает. Колебания спроса и цен на рынках ресурсов продолжаются постоянно, стремясь к равновесному состоянию, которое зависит также от цен предложения конечной продукции, выпускаемой фирмами. Спрос фирм на факторы производства стабилизируется при уже известном условии равенства предельных издержек и предельного дохода:

МС=MR.

Другими словами, фирме потребуется такое количество и соотношение факторов производства при данных рыночных ценах, которое необходимо для выпуска продукции в пределах равенства МС и MR, обеспечиваемого удовлетворительными для фирм рыночными ценами их продукции.

В конечном итоге, соотношение цен спроса фирм на ресурсы и цен предложения произведенной ими продукции приводит к установлению равновесия потребительских рынков и рынков ресурсов.

7.4 Рынок земли и земельная рента

В различных видах хозяйственной деятельности используются земельные ресурсы. Они включают землю и ее недра, водные и лесные ресурсы.

Земля количественно ограниченна, в отличие от капитала она статична, т.е. не перемещаема, что соответствующим образом сказывается на формировании рынка земли. Предложение земли в большинстве экономически развитых стран стабильно. Расширить предложение земли весьма сложно из-за постоянного сокращения сельскохозяйственных площадей, развития городского хозяйства, общего ухудшения экологии.

На микроуровне предложение земли рассматривается с точки зрения естественного плодородия почвы, расположения земельных угодий, технологического использования земли.

На развитие производства, в том числе сельскохозяйственного, влияет применение научно-технического прогресса.

Структура применяемого в агробизнесе капитала также не может изменяться довольно быстро в силу ограниченности финансовых ресурсов.

Таким образом, предложение земли практически неэластично по цене. Спрос на землю складывается из спроса на земли сельскохозяйственного и несельскохозяйственного назначения.

Графически спрос на сельскохозяйственные угодья представлен на рис. 5.4.

Кривая спроса имеет отрицательный наклон, так как при определенном уровне развития техники и технологий в сельскохозяйственный оборот включаются относительно худшие по плодородию участки земли. (Убывание плодородия почвы было отмечено еще в начале XVII в. в трудах физиократов.)

Кривая спроса на земли несельскохозяйственного назначения также имеет отрицательный наклон, так как участки для строительства жилья, промышленных предприятий и учреждений расположены в центральных и окраинных районах города.

Спрос на землю сельскохозяйственного назначения зависит от спроса на продовольствие. Земли сельскохозяйственного назначения различаются уровнем естественного и искусственного плодородия и расположением относительно рынка сбыта продукции.

Спрос на землю несельскохозяйственного назначения также неоднороден. Он складывается из спроса на участки для жилищного строительства; для сооружения промышленных предприятий, различных учреждений. Эта совокупность спроса имеет устойчивую тенденцию к росту. Рост спроса может также подталкиваться высокими темпами инфляции, при которых усиливается стремление людей обезопаситься от обесценивания накоплений.

В экономической науке с понятием рента связывают доход, зависящий от природы, природных ресурсов.

Ярче всего природа проявляет себя на земле, поэтому в узком смысле используется понятие экономическая рента, под которой подразумеваются деньги, уплачиваемые арендатором собственнику земли за возможность производственного использования земли и получения прибыли.

Собственность на землю дает основание для получения чистой, или абсолютной, земельной ренты.

Абсолютная земельная рента выплачивается арендатором собственнику земли и связывается с существованием частной собственности на землю. Выплата абсолютной ренты выступает своеобразным налогом, повышающим цену сельскохозяйственных продуктов.

Участки земли различаются по плодородию и месторасположению, а также по отношению к рынку сбыта сельскохозяйственной продукции.

Дифференциальная земельная рента впервые была рассмотрена в работе Д. Рикардо «Начала политической экономии и налогового обложения» (1817).

Условно земельные участки можно дифференцировать по естественному плодородию на: лучшие, средние, худшие. Вложения одинакового по объему капитала и труда в одинаковые по размерам участки могут принести различные урожаи из-за разного плодородия почвы, т.е. производительность и урожайность зависит от естественного плодородия почвы. Владелец земли стремится получить весь дифференциальный добавочный доход, а значит, земельная рента за относительно лучшие земельные участки выше, чем за худшие. Относительно худшие земли дают собственникам только чистую экономическую абсолютную ренту. Средние и лучшие по качеству земли дают не только абсолютную, но и дифференциальную ренту.