Методология формирования адаптивной национальной инновационной системы во взаимодействии с институциональной средой

Рассмотрев инновации первого и второго типа и соответствующие им знания, мы пришли к выводу, что успешное развитие инноваций первого типа напрямую связано с существованием процессов генерации знания, то есть социализации и экстернализации, а успешное развитие инноваций второго типа напрямую связано с существованием процессов использования знания, то есть комбинации и интернализации. Условно модель отражена на рис.3.

Эта модель является вкладом в управление инновациями и знаниями, так как, во-первых, в ней предлагается сжатое описание того, как совместимость между действиями по манипулированию знаниями, такими, как социализация, экстернализация, комбинация и интернализация, а также связанные с каждой инновацией типы знания влияют на успех всего инновационного процесса. Во-вторых, она указывает на важность как «явной», так и «скрытой» компонент организационного знания в инновационном процессе. Наконец, данная модель представляет собой фундамент для эмпирических исследований в области инноваций и управления знаниями.

Рис. 3 Модель инновационного процесса, основанная на применении различных типов знаний и когнитивного соответствия. Формы знания: Знание (1) - «скрытое», комплексное, системное; Знание (2) - «явное», автономное, простое

6. Предложена модель оценки производительности инновационной системы на основе теории перколяционных процессов. В модели учтены две группы факторов: а) объем ресурсов, выделенных каждым субъектом инфраструктуры знаний (ИЗ) на инновационные процессы, восприимчивость субъектов к знанию, произведенному другими субъектами; и б) свойства инновационной системы - степень отлаженности взаимосвязей между субъектами (связующие силы).

Модель оценки производительности инновационной системы основана на теории перколяционных процессов, которая разработана в физике и представляет собой универсальный математический аппарат для исследования упорядоченных и неупорядоченных сред. В физике перколяционные процессы являются результатом действия двух сил, называемых связующей силой (connectivity) и силой восприимчивости (receptivity). Первая величина отражает количество взаимосвязей между субъектами в сети взаимодействия, а вторая - способность субъектов воспринимать информацию. Данная методология применяется в данной работе чтобы понять, как эффективная коммуникация и обмен информацией влияют на успешность исследовательских усилий и процессов обучения субъектов инновационной системы.

Для каждого субъекта ИЗ существует функция производства знаний, которая отражает результат НИОКР, степень доступа и степень восприимчивости к знанию, произведенному другими субъектами, являющимися частью одной и той же инновационной системы:

(1)

где: - это стоимость знания, произведенного субъектом i; R&D&L - объем ресурсов, потраченных на НИОКР и обучение; C - оценка коммуникативности и восприимчивости к знаниям, произведенных другими n субъектами ИЗ; функция g измеряет эффект внешнего обучения на производительность внутренних ресурсов.

Таким образом, количество знаний, которые система может произвести, определяется количеством средств, затраченных на НИОКР и внутрифирменное обучение, и тем, насколько эффективно налажена коммуникация с другими субъектами. Эффективная коммуникация требует совпадения двух событий: 1) выпуск информации и 2) прием информации.

Представим ИЗ в виде сети, состоящей из некоторого числа узлов, связанных между собой произвольным числом связей (см. рис.4).

Под перколяционной вероятностью мы понимаем вероятность того, что каждая организация (субъект ИЗ) i может передавать и получать информацию и технологическое знание от других организаций, являющихся частью одной и той же системы. Перколяционная вероятность определяется свойствами системы в смысле качества связующих и поглощающих способностей, где первая описывает качество информации и коммуникационных каналов, а вторая - насколько знание, производимое какой-либо компанией i, может дополнить знание, производимое, компанией j, и привести к генерации нового знания. Выдвинем гипотезу: «Производительность инновационной системы зависит от объема ресурсов, выделенных на НИОКР и свойств перколяционных процессов, происходящих в сетях взаимодействия субъектов ИЗ»



Рис. 4 Графическое представление Рис.5. Зависимость перколяции знаний в ИЗ инфраструктуры знаний от величины вероятности взаимодействия между ее субъектами

Пусть система G состоит из множества субъектов F:

, (2)

каждый из которых соединяется с другими набором связей - «каналов» T:

. Путь в рамках G от агента к агентуесть последовательность , где обозначает линию, связывающую с .

Сконструируем случайный лабиринт следующим образом. Если элемент F сети G будет «открытым», то он будет отвечать на любое изобретение, инновационную деятельность своего «соседа» с вероятностью pf. Если же элемент «закрытый», то вероятность его появления будет равна . Эти вероятности назовем вероятностями поглощения. Далее, допустим, что каждый информационный канал t между агентами i и j достигает некоторой минимальной пороговой интенсивности взаимодействий между i и j с вероятностью pt (взаимодействия не происходят с вероятностью ). Вероятность pt назовем вероятностью взаимодействия. Предположим также, что все описанные выше события происходят независимо друг от друга.

Путь от к будем определять так:

(3)

Путь от к считается «открытым», если все коммуникационные каналы достигают минимальной достаточной интенсивности, и все организации пользуются внешней технологической информацией (знаниями) в своей инновационной деятельности.

Теперь предположим, что выбрана какая-либо область G. Тогда упрощенно перколяционную вероятность можно записать следующим образом:

(4)

Мы видим, что смешанная перколяционная вероятность РР - это неубывающая функция от pf и pt и .

Фундаментальным математическим свойством перколяционного процесса является наличие некоторого критического значения , выше которого вероятность возникновения перколяционного процесса является положительной, а ниже которого - равна нулю. Для поиска порог перколяции в случайной системе проведем численное моделирование для случайной сети из 10000 узлов. В зависимости от вероятности pt (которую примем условно одинаковой в каждом узле) построим график вероятности перколяции. Точка перегиба функции зависимости представляет собой порог перколяции = 0,568 (рис.5).

В соответствии с выдвинутой ранее гипотезой определим максимально достижимый объем знаний, произведенный в рамках инновационной системы G, следующим образом:

, (5)

где: - это стоимость знания, производимого системой, g - эффект полезной информации, доставленной и включенной каждым субъектом системы в свою инновационную деятельность, а РР - перколяционная вероятность.

Рассмотрим гипотетический пример. Пусть в системе G имеется 4 субъекта (государственный НИИ, университет, частная исследовательская лаборатория и лаборатория производственного предприятия), имеющие собственный бюджет на НИОКР и обучение персонала (Табл.2).



Таблица 2

Сеть взаимодействия для четырех субъектов ИЗ

Субъект ИЗ	Бюджет на НИОКР, млн.р	Восприимчивость к знаниям, pf	Эффект полезной информации, g	Степень развития взаимосвязей, pt
				НИИ	ЧЛ	Унив.	ЛП
Государственный НИИ	4	0,71	0,71	1	0,23	0,31	0,1
Частная лаборатория (ЧЛ)	2	0,84	0,84	0,23	1	0,5	0,01
Университет (У)	3	0,35	0,35	0,31	0,5	1	0,84
Лаборатория предприятия (ЛП)	7	0,40	0,4	0,1	0,01	0,84	1

Восприимчивость к знаниям (или адсорбционная способность) измеряется относительно следующих факторов: доля ученых степеней у персонала, количество международных публикаций, индекс цитирования, средний возраст, владение иностранными языками, мобильность ученых (участие в международных конференциях, семинарах, стажировках). Показатели нормируются, среднее значение - восприимчивость к знаниям g. Сила взаимосвязей между субъектами измеряется с учетом количества совместных проектов, публикаций, контрактов, числом приобретенных патентов и лицензий друг друга, числом совместных предприятий.

Подсчитаем перколяционную вероятность и ее пороговые значения. Для этого просуммируем вероятности прохождения каждого из возможных путей от субъекта к субъекту (табл.3).

Тогда перколяционная вероятность равна среднему значению: PP =0,085, что значительно ниже порога перколяции, найденного ранее (0,568), обмена знаниями и информацией практически нет. Подсчитаем объем произведенных знаний TG: TG = 1,52 млн.р., что гораздо меньше произведенных инвестиций.



Таблица 3

Подсчет перколяционной вероятности для 4 субъектов

Путь от субъекта к субъекту	Вероятность «канал dij открыт» pfi•ptij•pfj	Путь от субъекта к субъекту	Вероятность «канал dij открыт» pfi•ptij•pfj
1.НИИ-ЧЛ и ЧЛ-НИИ	0,27	4.ЛП-НИИ и НИИ-ЛП	0,06
2.ЧЛ-У и У-ЧЛ	0,29	5.НИИ-У и У-НИИ	0,15
3. У-ЛП и ЛП-У	0,24	6.ЛП-ЧЛ и ЧЛ-ЛП	0,01

перколяционная вероятность равна среднему значению: PP =0,085, что значительно ниже порога перколяции, найденного ранее (0,568), обмена знаниями и информацией практически нет. Подсчитаем объем произведенных знаний TG: TG = 1,52 млн.р., что гораздо меньше произведенных инвестиций.

Введем теперь в систему дополнительный элемент - организацию-посредника (брокера). Примем вероятность его взаимодействия с любым из 4 субъектов за 1,0; эффект полезной информации за 1,0, бюджет за 1 млн.р,оставив остальные цифры без изменения. Вновь произведем аналогичные вычисления перколяционной вероятности (она возрастет с появлением «надежного узла-брокера» и с увеличением числа возможных открытых каналов связи): РР=0,61 и, соответственно, возрастет объем произведенных знаний: ТG = 93,1 млн.р.

Мы видим, что, согласно свойствам перколяционных систем:

-чем выше восприимчивость каждого субъекта к передаваемой информации, тем больше инновационный результат (стоимость произведенного знания);

-чем лучше налажены взаимосвязи между субъектами системы, тем больше инновационный результат (с учетом коэффициентов восприимчивости);

-если коэффициенты взаимосвязи меньше чем минимальные пороговые значения (), то общая эффективность инновационной системы снижается.

Эти результаты имеют важное значение для формирования институциональной среды инновационной деятельности и институциональных механизмов: все усилия по увеличению перколяционной вероятности в инновационной системе должны привести к увеличению ее производительности для заданных уровней ресурсов, выделяемых на исследования и обучение.

Перечислим основные выводы для формирования научно-технической политики (выборочно). Итак, можно ожидать, что:

1) При заданных инвестициях в научно-исследовательскую деятельность, страны с систематическим подходом к построению сетевых механизмов в НИС могут добиться более высокого уровня технологического развития.

2) Высока вероятность того, что все попытки, направленные на усиление способности к взаимодополняемости научно-исследовательской деятельности субъектов, принадлежащих системе, приведут к серьезным результатам с точки зрения увеличения количества технологий, создаваемых каждым субъектом ИЗ и каждой системой.

3) В целом, традиционная технологическая политика, основанная на системе материального стимулирования, может быть переориентирована с учетом свойств инновационных систем, таких как способность к взаимодействию и восприимчивость.

4) Создание механизмов повышения способности к взаимодополняемости и совместимость исследовательской деятельности для каждой организации на основе введения стандартов, может способствовать повышению способности к взаимодействию в инновационной сети. В целом, политика стандартизации может стать важным вспомогательным инструментом технологической политики.

5) Новые информационные и коммуникационные технологии предоставляют серьезные возможности усиления как способности к взаимодействию в инновационной системе, так и восприимчивости предприятий, и, соответственно, повышения производительности используемых в научно-исследовательской деятельности ресурсов. Таким образом, стратегия в области телекоммуникаций должна быть скоординирована с инновационной политикой.

7. Раскрыта специфика и содержание понятия институциональной среды НИС, которая представлена в виде совокупности восьми групп институтов - ее субъектов, а именно: институтов, регулирующих сферу образования и науки, системы финансирования, налоговых институтов, системы распространения знаний, институтов, регулирующих рынок труда, правовых институтов, неформальных институтов.

Под институциональной средой НИС будем понимать устойчивую систему экономических, правовых, финансовых, социальных и организационных условий, обеспечивающих оптимальное функционирование НИС и коммерциализацию результатов ее деятельности.

Типология институтов, оказывающих влияние на инновационную деятельность. Нам представляется, что перечень институтов, оказывающих влияние на инновационную деятельность в стране, следует расширить, представив их в виде семи групп. В Табл.4 приведена классификация институтов инновационной деятельности, их состав и функциональное назначение (составлена автором):

Таблица 4

Состав институциональной среды инновационной деятельности

Институциональный домен	Состав	Функциональное назначение
1. Институты регулирования рынка	Правила, регулирующие различные стороны деятельности предприятий, правила ведения бизнеса, институты государственного контроля, антитрастовое законодательство, тарифная политика	Обеспечение спроса и потребления инновационной продукции
2. Финансовые институты	Институты финансового посредничества (венчурные, инвестиционные фонды), инвестиционное законодательство, процедуры страхования рисков, лизинга	Обеспечение инновационных процессов инвестиционными, финансово-кредитными, материально-техническими ресурсами
3. Институты рынка труда	Законодательство о труде и трудовых соглашениях, институт минимальной заработной платы, процедуры защиты занятости, правила найма иностранных специалистов, квоты	Обеспечение инновационных процессов мобильным пулом специалистов
4. Правовые институты	Судебная система, система защиты прав собственности (в том числе интеллектуальной), патентная система	Правовое регулирование инновационных процессов, правовое обеспечение формирования и функционирования НИС
5. Институты образования и науки	Система высшего экономического и технического (инженерного) образования, включая правила приема в университет и систему обучения; систему аспирантуры и докторантуры, систему дополнительного образования и повышения квалификации	Подготовка, повышение квалификации кадров, необходимых для инновационных процессов
6. Неформальные институты	Восприятие коррупции, менталитет, склонность к риску, межличностное доверие и т.д.	Формирование в обществе инновационной культуры
7. Налоговые институты	Система стимулирования инновационной деятельности с помощью налоговых льгот, налоговое бремя, институт налогового кредитования	Создание благоприятного климата для инновационной деятельности
8. Институты распространения знаний	Адсорбционная способность субъектов НИС, отлаженность каналов распространения знаний	Содействие распространению знаний, трансферу технологий

Таким образом, мы ввели в понятие институциональной среды неформальные институты, расширили перечень правовых институтов и выделили их в отдельный домен. Далее с помощью факторного анализа будет составлена иерархия институтов относительно степени их влияния на результативность инновационной деятельности.

8. Для каждой из восьми групп субъектов институциональной среды автором составлен комплекс показателей качества их воздействия на результативность НИС. Предложен интегральный показатель уровня развития институциональной среды инновационной деятельности. С помощью эконометрического анализа выделены кластеры стран с развитой, развивающейся, недостаточно развитой институциональной средой. Составлена иерархия субъектов институциональной среды, оказывающих максимальное влияние на результативность НИС.

Автором разработана информативная система оценки степени воздействия институтов из определенных ранее восьми институциональных доменов, позволяющая не только зафиксировать расхождение достигнутых в стране значений отдельных показателей и показателей других стран, но и выявить, в какой именно группе институтов заключены сильные и слабые стороны институциональной среды НИС.

В табл.5 (фрагмент) автором сформированы группы показателей для оценивания качества функционирования институтов (шкала 0-7, 7 - институт развит). В первом столбце таблицы размещены названия институциональных доменов, далее наименования количественных показателей, характеризующие данный домен (по 6 в каждом домене), и значения для России, ФРГ (всего исследовалось 37 стран ОЭСР). Числовые данные взяты из отчетов Всемирного Банка, ОЭСР и др.

Таблица 5

Показатели для оценивания качества институциональной среды РФ

Институциональ-ные домены	Показатели оценки качества воздействия институтов на результативность ИС	Весовой коэффициент, f	Значения
			Россия	ФРГ
1.Институты регулирования рынков и конкуренции W1=0,148	1.1. Контроль над ценами (0-максимальный, 7-отсутствует) 1.2. Степень государственного контроля над бизнесом (0-6) 1.3. Барьеры для инвестиций и торговли (0-6) 1.4. Эффективность антимонопольной политики 1.5. Отсутствие барьеров для частного бизнеса (0-6) 1.6. Индекс ведения бизнеса (0-1)	0,133 0,122 0,133 0,206 0,201 0,205	1 1,81 3,5 3,4 3 0,21	4,75 3,77 1,27 5,5 5,75 0,33
2. 2.Финансовые институты W2=0,076	2.1. Защита прав инвесторов (0-10) 2.2. Доступность венчурного капитала 2.3. Доступность кредитов 2.4. Надежность банков 2.5. Доступность финансовых услуг 2.6. Развитие фондового рынка	0,113 0,310 0,264 0,080 0,244 0,151	5 2,3 2,3 3,8 3,8 2,7	5 2,8 2,8 4,4 6,1 3,9
3. Институты рынка труда W3=0,087	3.1. «Утечка мозгов» (7 - отсутствует) 3.2. Гибкость формирования зарплаты 3.3. Процедуры увольнения (0 - жестко фиксированные, 7 - гибкие) 3.4. Величина выплат при увольнении (число недель) 3.5. Доверие к профессиональному менеджменту 3.6. Кооперация в отношениях «сотрудник-работодатель»	0,338 0,06 0,179 -0,186 0,385 0,343	3,1 5,0 3,9 17 3,9 3,8	4.5 2,9 2,7 69 5,7 5,3
4.Правовые институты W4= 0,175	4.1. Степень независимости судебной системы 4.2. Юридическая и политическая среда (0-10) 4.3. Защита частной собственности (0-10) 4.4. Защита прав на интеллектуальную собственность (0-10) 4.5. Сила патентной защиты (0-5) 4.6. Риск экспроприации (0 - максимален, 5 - отсутствует)	0,166 0,177 0,164 0,175 0,156 0,161	2,3 3,3 5,0 4,6 3,52 1,48	6,4 8,3 7,1 8,2 4,52 3,89
5. Институты образования и науки W5=0,074	5.1. Качество НИИ 5.2. Качество образования в области естественных наук 5.3. Качество преподавания менеджмента 5.4. Индекс развития человеческого потенциала (0-1) 5.5. Наличие ученых и инженеров 5.6. Качество системы образования	0,196 0,188 0,181 0,211 0,02 0,239	3,9 4,4 3,8 0,7 4,3 5	5,9 4,7 4,9 0,9 4,8 3,6
6.Неформальные институты W6=0,170	6.1.Распространенность коррупции (7 - отсутствует) 6.2. Доверие к политикам 6.3. Индекс отрицательного восприятия коррупции (0-10) 6.4. Инновационная культура 6.5. Этика ведения бизнеса 6.6. Фаворитизм в принятии решений (7 - отсутствует)	0,177 0,154 0,183 0,149 0,174 0,163	3,2 2,9 2,1 4,2 3,3 2,6	5,9 4 7,9 5,7 6,0 4,6
7.Налоговые институты W7=0,102	7.1. Налоговое бремя (%) 7.2. Степень влияния налогов на бизнес 7.3. Таможенные тарифы (%) 7.4. Стандарты аудита и отчетности 7.5. Лицензии и соглашения (6 - высокое качество) 7.6. Тарифы (0 - высокие, 6 - низкие)	0,190 0,156 0,182 0,167 -0,06 0,265	48,3 3,2 11,6 3,8 4 3	44,9 3,3 0,9 5,6 2 5
8. Институты распространения знаний W8=0.167	8.1. Сотрудничество науки и промышленности 8.2. Степень развития кластеров 8.3. Прямые иностранные инвестиции и передача технологий 8.4. Адсорбционная способность компаний 8.5.Обучение персонала в организациях 8.6. Доступность новых технологий	0,212 0,141 0,019 0,212 0,218 0,199	3,7 3,9 3,2 4 3,7 4,2	5,2 4,5 5,0 6 5,2 6,3

Для принятия глобальных решений в области управления НИС автором составлен интегральный показатель, оценивающий уровень развития институциональной среды в целом.

Для каждой группы институтов определены следующие характеристики: wi - интенсивность влияния каждой группы на уровень развития институциональной среды инноваций в целом; для каждого показателя qij в группе - весовой коэффициент fij (1?i?8; 1?j?6). Все показатели перед вычислениями нормированы - . Уровень развития ИПУi каждой группы институтов измеряется по следующей формуле:



Интегральный ИПУ имеет следующий вид:

В табл.6 приведены результаты подсчета интегрального показателя ИПУ. В таблице также расположены значения Индекса результативности инновационной деятельности (РИД) (по данным института INSEAD, 2010 г.), в который включены такие компоненты, как количество патентов, объем экспорта высокотехнологичной продукции и т.д. для каждой страны.

По двум рядам показателей построена линейная регрессионная модель (РИД=0,6926•ИПУ - 0,0037), произведена оценка корреляционной зависимости (rxy=0,802, сильная корреляция). Подтверждено качество модели и значимость коэффициента корреляции. Для выработки критериев определения уровня развития отдельных институтов в институциональной среде НИС могут использоваться средние показатели ИПУ для различных кластеров стран.

По результатам анализа можно сделать вывод о том, что между ИПУ, предложенным автором работы, и результативностью инновационной деятельности существует сильная положительная корреляционная связь; при улучшении качества институциональной среды возрастает результативность НИС (рис.6).



Таблица 6

Интегральный показатель Рис.6. Кластеры стран относительно веуровня развития институциональной личины интегрального показателя уровня среды; развития институциональной среды и результативности инновационной деятельности; линия регрессии

Страна	ИПУ	Индекс РИД	Средний ИПУ для кластера
Кластер 1	Развитые страны (ИПУ > 0,72)
ФРГ Канада Финляндия	0,768 0,799 0,817	0,509 0,504 0,557	ИПУср=0,769
Кластер 2	«Догоняющие» страны (0,54<ИПУ< 0,72)
Словения Китай Эстония	0,631 0,546 0,686	0,438 0,329 0,401	ИПУср=0,610
Кластер 3	Отстающие страны ((ИПУ <0,53)
Россия Польша Мексика	0,481 0,575 0,507	0,371 0,367 0,344	ИПУср=0,544

Построена иерархия институтов, развитие которых вносит наибольший вклад в результативность инновационной деятельности (табл.7):

Таблица 7

Иерархия институциональных механизмов по степени их влияния на результативность инновационной деятельности

Название наиболее влиятельного института	Институциональный домен	Корреляция показателей с РИД	Корреляция групп показателей с РИД
Юридическая и политическая среда, защита прав на ИС	4. Правовые институты	От 0,75-0,84	0,864
Отношение к коррупции, восприятие коррупции	6.Неформальные институты	От 0,69-0,83	0,84
Обучение персонала в организации, адсорбционная способность	8.Институты распространения знаний	0,53-0,81	0,825
Антимонопольная политика, условия ведения бизнеса	1.Институты регулирования рынка и конкуренции	0,41-0,7	0,733
Стандарты аудита и отчетности, тарифы	7.Налоговые институты	0,38-0,56	0,51
Доверие к менеджменту, кооперация в отношениях	3.Институты рынка труда	0,37-0,81	0,431
Доступность венчурного капитала	2.Финансовые институты	0,2-0,56	0,37
Качество системы образования, развитие человеческого потенциала	5.Институты образования и науки	0,64-0,85	0,367

Наибольшее влияние на результативность инновационной деятельности оказывают неформальные и правовые институты, а также институты, действующие в системе образования и науки.

Россия заняла последнее место по ИПУ из исследованных стран, отдельные показатели будут проанализированы в п.10 автореферата.

Далее в работе изучена взаимосвязь между ИПУ и такими показателями, как ВВП на душу населения и величина роялти, получаемых страной. Выявлена сильная корреляционная зависимость между ИПУ и ВВП на душу населения (коэффициент корреляции равен 0,753). Подтверждена линейная регрессионная зависимость между этими показателями. Выявлена сильная корреляционная зависимость между ИПУ и величиной роялти (коэффициент корреляции равен 0,697).. Подтверждено качество моделей и значимость коэффициентов корреляции. Подсчитаны коэффициенты эластичности для обеих моделей: Э ИПУ к ВВП = 2,8%; это означает, что при увеличении уровня развития институциональной среды на 1% ВВП на душу населения в среднем возрастет на 2,8%. Э ИПУ к Роялти = 5,25%, это говорит о том, что при увеличении уровня развития институциональной среды на 1% величина роялти возрастет в среднем на 5,25%.

9. Разработан перечень функций инновационной системы, отражающих характер взаимодействий между ее компонентами: 1-я функция-создание условий для генерации знаний, необходимых для инновационных процессов; 2-я функция -действия, связанные с обеспечением спроса на инновации; 3-я функция - действия, связанные с функционированием составных частей НИС; 4-я функция - предоставление дополнительных услуг инновационным предприятиям. Для количественной оценки результативности каждой из функций предложен набор показателей.

На основе изучения научной литературы и сравнительного анализа опыта зарубежных стран разработан список системных функций НИС (4 функции и 11 субфункций):

Функция 1. Создание условий для генерации знаний

1) содействие научным исследованиям и разработкам по созданию новых знаний субъектами ИЗ, особенно в инженерных науках, медицине, естественных науках;

2) построение компетенций в ИЗ, необходимых для инновационного процесса;

Функция II. Создание спроса на инновации

3) формирование новых товарных рынков;

4) разработка новых требований к качеству новых товаров и услуг;

5) лоббирование, противодействие сопротивлению изменениям.

Функция III. Управление; обеспечение функционирования составных частей НИС

6) создание новых организаций, необходимых для развития инноваций

7) обеспечение сетевых взаимодействий, включая взаимодействия между организациями, вовлеченными в инновационный процесс, интеграция элементов новых знаний и уже существующих знаний, распространение знаний.

8) создание (модификация, упразднение) институтов.

Функция IV. Поддержка инновационных предприятий

9) инкубационные услуги для новых предприятий;

10) финансирование инновационных процессов и других видов деятельности, способствующих коммерциализации знаний;

11) оказание консультативных услуг, относящихся к инновационным процессам.

Для того чтобы определить, насколько подходят данные функции для описания и анализа динамики инновационных систем, и существуют ли наиболее эффективные циклы взаимодействия между функциями, которые ведут к развитию инновационной системы, проводилось исследование отдельных технологических систем (ТИС) в Германии и Нидерландах с помощью метода, который называется «Анализ исторических событий». В процессе исследования были изучены следующие технологические системы: ТИС по переработке биомассы (ФРГ) (пример эффективного цикла, см.рис.7, рассмотрено около 2000 событий), ТИС по газификации биомассы (1200 событий, Нидерланды) (пример неэффективного цикла) и другие.



Рис. 7 Пример эффективного цикла в технологической инновационной системе (составлено автором)

В результате проведенной апробации системных функций получены следующие выводы об их сравнительной важности и возможной последовательности действий (циклов), к которым мы пришли в процессе анализа опыта формирования технологических инновационных систем зарубежных стран:

Поддержка предпринимательской деятельности - одна из самых важных функций НИС. Очевидно, что предпринимательская активность является главным показателем прогресса инновационной системы. Во-первых, это хороший показатель распространения технологии. Во-вторых, активность предпринимателей является центральной функцией, которая связывает другие системные функции и, таким образом, повышает эффективность возникающих циклов.

Содействие созданию знаний. Часто развитие знаний предшествует предпринимательской активности или эволюционирует параллельно с ней.

Руководство исследованиями оказалось важной системной функцией. Мы наблюдали, что строгое руководство мотивировало предпринимателей к выходу на новый технологический рынок, напрямую влияло на количество ресурсов, вкладываемых в развитие знаний.

Формирование рынка в большинстве случаев оказывалось на последнем месте в списке функций, способствующих росту инновационной системы. Очень часто к ней обращаются в последнюю очередь, после чего формирование системы значительно ускоряется.

Наконец, лоббирование оказалось в наивысшей степени важным фактором. Это - необходимая функция, которая способствует адаптации институтов к потребностям участников инновационной системы. Мы наблюдали, что отсутствие данной системной функции часто являлось показателем слабо функционирующей инновационной системы, а также слабого участия институтов в удовлетворении потребностей возникающей системы.

Для каждой функции введены показатели результативности (Табл.8):

Таблица 8

Показатели результативности функций НИС (фрагмент)

Наименование функции	Показатель результата
Функция 1. Создание условий для генерации знаний	а) инвестиции в НИОКР со стороны бизнеса б) инвестиции государства в НИОКР
Функция 2. Создание спроса на инновации	а) объем приобретенных технологий б) доля компаний, экспортирующих наукоемкую продукцию
Функция 3. Управление; функционирование составных частей НИС	а) степень прозрачности принятия решений б) степень бюрократизации е) количество малых предприятий при вузах
Функция 4. Поддержка инновационных предприятий	а) доступность рынка венчурного капитала б) эффективность программ содействия малому бизнесу в) степень развития каналов связи между субъектами ИЗ

Далее в работе составлена классификация институциональных механизмов, способствующих развитию инновационной деятельности, исходя из разработанного ранее списка функций НИС и типологии институтов из п.6. Институциональный механизм определяется как система трансформации хозяйственных взаимоотношений субъектов в направлении их иерархического упорядочения на основе общепринятых норм и правил хозяйственной организации и в соответствии с требованиями традиционно существующего или легитимно установленного обществом института.

Выделим принципы формирования институционального механизма:

-в формулировке институционального механизма должны четко присутствовать границы и правила, позволяющие субъектам понять, кто из них включен в механизм, с кем возможно взаимодействовать;

-в институциональном механизме должны быть очерчены временные рамки, ресурсы и процедуры получения ресурсов; если механизм региональный, в нем должны быть учтены особенности региона;

-в разработке институционального механизма должны участвовать субъекты, для которых этот механизм предназначается;

-институциональный механизм должен содержать процедуры контроля над выполнением законов, за использованием ресурсов, а также санкции за их несоблюдение.

Приведем механизмы для одной из функций:

Функция 1. Создание условий для генерации знаний

1) содействие научным исследованиям и разработкам по созданию новых знаний, особенно в инженерных науках, медицине, естественных науках;

Институциональные механизмы:

б) финансовые механизмы:

- механизмы предоставления финансирования университетам и исследовательским организациям на конкурсной основе;

- способы поддержки университетов и исследовательских организаций посредством выделения субсидий;

- механизмы финансирования с помощью отечественных фондов и программ;

-механизмы предоставления финансирования с помощью международных фондов и программ;

- механизмы формирования заработной платы научно-исследовательского персонала;

в) институциональные механизмы рынка труда

- механизм, обеспечивающий возможность совмещения преподавания с работой в бизнесе;

г) механизмы защиты интеллектуальной собственности

- механизм патентования результатов исследовательской деятельности в университетах;

2) построение компетенций, необходимых для инновационного процесса;

- механизмы обеспечения академической мобильности;

- механизмы ротации научно-исследовательского персонала;

- механизмы повышения квалификации, обеспечение процесса обучения на протяжении всей жизни;

- механизмы привлечения в страну квалифицированного персонала;

- механизмы повышения инновационной культуры и культуры доверия в обществе.

Итак, в данной части работы разработан перечень системных функций НИС и проведена апробация предложенных функций на технологических инновационных системах ФРГ, Голландии, разработаны институциональные механизмы для каждой функции.

10. Проведена оценка уровня развития институциональной среды НИС России согласно ИПУ. Даны конкретные предложения по увеличению результативности НИС России на основе разработки карты институциональных механизмов управления НИС и организационных форм, соответствующих четырем системным функциям и 11 субфункциям НИС.

Согласно предложенной ранее системе показателей для оценки влияния институтов на результативность инновационной системы (см.табл.5 в п.7) проведено исследование уровня развития институциональной среды НИС.

Практически все показатели России невысоки. Особенно низкими являются показатели уровня развития финансовых механизмов и механизмов защиты интеллектуальной собственности, а также показатели, связанные с распространением, контролем и восприятием коррупции. ИПУ для России составил 0,465 балла, это наименьшее значение из 37 исследовавшихся стран с разным уровнем развития. Результативность функций НИС измерялась с помощью показателей из табл.5 и 9.

Таблица 9

Результативность функционирования НИС (фрагмент)

Наименование функции	Показатель результата	Значение	Среднее по клас-теру 3	Среднее по клас-теру 1
Функция 1. Условия для генерации знаний	б) инвестиции в НИОКР (% ВВП) ж) количество публикаций в международных журналах на одного исследователя (в год)	1,12 0,031	0,89 0,084	2,77 0,19
Функция 2. Создание спроса на инновации	а) доля экспорта высокотехн.продукции (% экспорта) б) степень развития инновационной культуры в обществе (шкала 0-7, развита)	7 4,2	12,3 3,9	15,3 6,3
Функция 3. Управление	а) доступность посреднических услуг для бизнеса (ВЭФ, 0-7, доступны)	3,8	4,7	5,8
Функция 4. Поддержка инновационных предприятий	а) объем рынка венчурного капитала (% ВВП) в) доля малых предприятий, осуществляющих продуктовые инновации, %	0,09 2	0,06 26	0,2 40

Приведем рекомендации по улучшению институциональной среды с помощью внедрения новых институциональных механизмов и новых организационных форм, способствующих генерированию и коммерциализации инноваций в НИС. Рекомендации сгруппированы согласно списку системных функций НИС (приводится сокращенно).

Функция 1. Создание условий для генерации знаний

Институциональные механизмы:

- разработка механизма, включающего в себя создание единой базы данных об исследованиях и разработках, выполняемых по заказам федеральных органов власти с целью создания единого информационного пространства;

- разработка механизма сбережения знаний, включающего в себя создание базы знаний, наработанных в прошлом, исследование архивов с привлечением опытных специалистов;

- для совершенствования управления инновационным процессом следует разработать программы подготовки специалистов по инновационному менеджменту; обеспечить качество учебного процесса, к преподаванию необходимо привлекать иностранных экспертов по инновационному менеджменту и др.;

- механизм привлечения квалифицированных кадров из-за рубежа, включающий упрощенный визовый режим для въезда зарубежных специалистов;

- введение международных стандартов оценки качества научного труда, укрепление системы независимых научных грантов;

- создание централизованной государственной программы работы со школьниками, популяризации и пропаганды научных знаний в стране.

Организационные формы:

- фонд содействия обучению молодых специалистов в лучших университетах и институтах мира; контроль прозрачности конкурсных процедур;

- инкубаторы при университетах: поощрять инициативу, идущую от самих исследователей, от студентов, от молодых ученых;

Функция II. Создание спроса на инновации

Институциональные механизмы:

- механизм стимулирования крупных компаний к проведению НИОКР;

- механизм обеспечения налоговых льгот для компаний, увеличивающих долю экспорта высокотехнологической российской продукции на мировых рынках;

-механизм налогового стимулирования для поощрения внедрения энергосберегающих технологий, особенно отечественных;

- упрощенные процедуры оформления внешнеторговых операций, благоприятный режим временного ввоза/вывоза образцов продукции.

- работа над созданием механизмов поддержки инновационной культуры в обществе; пропаганда историй успеха инновационной предпринимательской деятельности;

- совершенствование политических институтов, создание демократического общества;

- механизмы борьбы с коррупцией;

Организационные формы:

- Организация технического контроля производства качества продукциии, чьей целью является повышение мотивации бизнеса к разработке и внедрению инноваций, приведение норм и стандартов к уровню, принятому в цивилизованных странах.

Функция III. Управление; обеспечение функционирования частей НИС

Институциональные механизмы:

- механизм мониторинга мировых достижений науки и техники с целью выработки рекомендаций по их внедрению в различные отрасли промышленного производства на территории РФ;

-механизмы заимствования технологий;

-механизмы повышения адсорбционной способности страны.

-систему индикативного (интерактивного) планирования: составление планов, конкретизация планов всех субъектов инфраструктуры знаний, их миссий, целей, стратегий развития;

-технологический форсайт; идентификация важнейших направлений научно-технического прогресса и конкретных проектов, приводящих к осязаемым фундаментальным результатам;

- механизмы увеличения открытости и прозрачности процессов принятия решений;

- механизмы сокращения бюрократии;

- закон об охране интеллектуальной собственности, о передаче технологий, о новых организационных формах.

- механизм формирования инновационного законодательства согласно следующим этапам (на основе опыта зарубежных стран): 1) определение права собственности на РИД (внесение изменений в 77-ю главу Гражданского кодекса РФ); 2) определение стимулов для участников процесса коммерциализации, прежде всего налоговых; 3) создание каналов коммерциализации технологий - совершенствование закона №217-ФЗ о создании малых предприятий при научно-исследовательских организациях и вузах;

-разработка новой системы государственного заказа на научно-техническую продукцию;

- механизм мониторинга организаций, включающий в себя создание реестра для учета прав собственности;

Организационные формы:

- центры инновационных решений, особенно в регионах, включающие в свою структуру отдел мониторинга потенциала региона, центр трансфера технологий, центр подготовки инновационных менеджеров, молодежный инновационный центр и т.д.;

- среда независимого консультирования для государственных и частных компаний;

- сеть агентств для оказания профессиональных услуг университетам и не университетским исследовательским институтам.

Функция IV. Поддержка инновационных предприятий

Организационные формы:

- создание новой организационно-правовой формы для венчурных фондов, максимально приближенной к международной практике;

-создание центров коллективного пользования оборудованием, центры прототипирования и инжиниринговые компании;

- создание центров консультативных услуг, относящихся к инновационным процессам, например, трансфер технологий, коммерческая информация и др.;

Институциональные механизмы, включающие в себя следующий процессы:

-развитие рынка венчурного капитала;

-обеспечение абсолютной прозрачности финансовых потоков, достижимое в рамках международных проектов;

-снижение налогов на импорт технологий и оборудования. Ввести налоговые льготы для инновационных компаний;

-введение прогрессивного налогообложения на доходы и имущество физических лиц; целесообразно применять льготное налогообложение инвестиций;

-формирование свободных экономических зон;

- усовершенствование каналов связи между субъектами ИЗ - высшим образованием и бизнесом (см. табл.10);

Отметим, что интенсивное развитие наукоемких технологий требует налаживания новых взаимосвязей между фундаментальными и прикладными исследованиями. Междисциплинарный подход также требует налаживания горизонтальных связей между дисциплинами. Приведем возможные механизмы построения подобных взаимосвязей:

а) организация исследовательской деятельности: ориентация на решение конкретной задачи - социальной, технической и др., что влечет за собой применение новых методов управления проектами;

б) поощрение кооперации в исследованиях, новые модели финансирования, коммуникации, выработка новых критериев результативности исследований;

в) поощрение работы в команде, отход от индивидуализированных исследовательских проектов; продвижение исследовательских групп;

г) улучшение мобильности исследователей внутри и между секторами, на международном уровне, а также между наукой и бизнесом;

Таблица 10

Таксономия видов взаимоотношений между высшим образованием и бизнесом

Инновации
Производство и диффузия знаний Применение результатов исследований, экспертиза Поддержка малых и средних предприятий	- совместные исследовательские проекты; связь с глобальными технологическими и научными сетями; получение патентов и лицензий; совместные публикации;выполнение исследований по контракту; специализация в новых технологиях; тестирование оборудования - исследования применимости новых технологий; разработка новых инструментов, моделирование, прогнозирование; разработка продуктов и процессов - создание прототипов; консультирование;тестирование; исследования по контракту
Предпринимательская культура, поддержка предпринимательства и кластеризации
Предпринимательство Здания Сети Имидж	- малые предприятия при вузах - научные парки; инкубаторы; техническая поддержка кластеров - развитие университетских сетей взаимодействия; обучение, тренинги; - маркетинг, продвижение брэндов, организация выставок
Человеческий капитал
Рекрутинг Обучение Выпускники Доступ к знаниям	- рекрутинг студентов, аспирантов - курсы для обучения профессии - схемы трудоустройства; последующее обучение и повышение квалификации - публичные лекции, доступ в библиотеки, музеи, галереи
Управление
Участие в процессах принятия решений	- принятие решений в экономической и культурной политике, содействие устойчивому развитию, развитие территорий

д) увеличение гибкости исследовательских структур посредством создания более гибкого администрирования, создания сети исследовательских институтов под конкретные проекты (особенно международные), ограниченные по времени («виртуальные исследовательские институты»).

Подводя итог, отметим выделим основные институциональные механизмы, способствующие инновационной деятельности в вузах России:

1) Законодательная база для инновационной деятельности в исследовательском университете.

Закон №217-ФЗ, принятый в августе 2009 г. является важнейшим элементом новой законодательной базы НИС, так как именно разработки, полученные в российских вузах, могут стать одним из средств модернизации отечественной экономики. Следует помнить, что ответственность за контроль правомерности использования государственной интеллектуальной собственности ложится на сами вузы, учредившие малые инновационные предприятия. В них должны быть разработаны прозрачные механизмы создания и контроля деятельности предприятий.

2) Механизмы финансирования деятельности малых предприятий при вузах. Для улучшения финансовых условий инновационной деятельности следует выделить дополнительные средства в поддержку инновационных предприятий, ввести меры налоговой разгрузки инновационной деятельности в России. Что касается российских венчурных фондов, то, во-первых, их капитализация еще недостаточно адекватна потребностям инновационной экономики, а, во-вторых, критерии отбора инновационных проектов недостаточно прозрачны. Следует создать государственную программу защиты вложений венчурных инвесторов в малые предприятия, формирующие инновационный пояс университета.

3). Механизмы развития инновационной культуры. Инновационная культура - устойчивая система норм, правил и способов осуществления нововведений в различных сферах жизни общества. Следует принимать меры для увеличения осведомленности и готовности внедрять инновации, для уменьшения скепсиса по поводу развития инновационной экономики в России.



ОСНОВНЫЕ НАУЧНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ИССЛЕДОВАНИЯ

Монографии

1.Хватова Т.Ю. Национальные инновационные системы зарубежных стран: цели и стратегии развития: монография. СПб.: Изд-во Политехн. ун-та, 2009. 13,3 п.л.

2.Хватова Т.Ю. Институциональные механизмы реализации инноваций в национальной экономике: монография. СПб.: Изд-во Политехн. ун-та, 2011. 8,3 п.л.

Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК России

3. Хватова Т.Ю. К вопросу об оценке результативности инновационных систем // Научно-технические ведомости Санкт-Петербургского государственного политехнического университета. 2012. №1 (139). с. 54-60. 0.4 п.л.

4.Хватова Т.Ю., Бабкин А.В. Влияние институциональной среды на развитие национальной инновационной системы // Экономика и управление. 2011. №6(62). с. 64-69. 1 п.л. (личный вклад 0.5 п.л.).

5.Хватова Т.Ю., Бабкин А.В. Модель национальной инновационной системы на основе экономики знаний // Экономика и управление. 2010. №12(62). с. 170-177. 1 п.л. (личный вклад 0.5 п.л.).

6. Хватова Т.Ю., Куроедова М.А. Национальные инновационные системы: опыт Германии и возможности для России// Вестник Тамбовского университета, серия: Гуманитарные науки, раздел Экономика.2009. №2(70). с. 305-313. 0.8 п.л. (личный вклад 0.4 п.л.).

7. Хватова Т.Ю., Куроедова М.А. Развитие инновационной инфраструктуры в России на основе опыта Германии// Вестник ИНЖЭКОНА, серия «Экономика». 2009. №3(30). с. 231-241. 0.9 п.л. (личный вклад 0,5 п.л.).

8. Хватова Т.Ю., Блок М. Количественный анализ процесса обмена знаниями на предприятии // Научно-техничекие ведомости Санкт-Петербургского государственного политехнического университета. 2009. №2. Т. 2-2. с. 157-163. 0,6 п.л. (личный вклад 0,3 п.л.).

9.Хватова Т.Ю., Куроедова М.А. Механизм создания IT-технопарка в Санкт-Петербурге на основе опыта Германии // Экономика и управление.2009. №7 (45). с. 14-19. 0.6 п.л. (личный вклад 0,3 п.л.).

10.Хватова Т.Ю., Бабкин А.В. Развитие научно-исследовательского сектора в НИС России // Известия Санкт-Петербургского университета экономики и финансов.2009. №4. с. 41-50. 1 пл. (личный вклад 0,5 п.л.).

11.Хватова Т.Ю., Куроедова М.А. Анализ развития инновационной деятельности в регионе (на примере Омской области) // Омский научный вестник.2009. №2 (76). с. 99-103. 0.4 п.л. (личный вклад 0,2 п.л.).

12.Хватова Т.Ю., Игнатьева И.В. Управление знаниями как универсальная концепция: кросс-культурный аспект// Научно-техничекие ведомости Санкт-Петербургского государственного политехнического университета.2008. №3. с. 13-18. 0,6 п.л. (личный вклад 0,5 п.л.).

13. Хватова Т.Ю. Применение различных типов знаний в инновационном процессе// Научно-техничекие ведомости Санкт-Петербургского государственного политехнического университета, 2007. №3. с. 134-137. 0,5 п.л.

Статьи в профессиональных журналах и научных сборниках

14.Хватова, Т.Ю. Модель оценки производительности инновационной системы на основе теории перколяционных процессов// Экономика, экология и общество России в 21-м столетии: тр. 13-й междунар. НПК; 17-18 мая 2011 г. СПб.: Изд-во Политехн. ун-та, 2011. с. 396-356. 0, 3 п.л.

15. Хватова, Т.Ю. Факторы и механизмы повышения конкурентоспособности региона // Сборник материалов научного семинара стипендиатов программы «Михаил Ломоносов» 2010-2011, DAAD, г. Москва; 28-29 апреля 2011 г. М.: Изд-во ДААД, 2011. с. 74-77. 0,4 п.л..

16. Хватова, Т.Ю. Особенности инновационной политики США и ее эволюция// Инновационная экономика: опыт развитых стран и уроки для России: тр. НПК; 26 марта 2010 г.СПб.: СПбИЭУ, 2011. Ч.1. с. 402-409. 0,5 п.л.

17.Хватова, Т.Ю. Применение системных функций для анализа динамики развития технологических инновационных систем// Экономика, экология и общество России в 21-м столетии: тр. 12-й междунар. НПК; 18-19 мая 2010 г. СПб.: Изд-во Политехн. ун-та, 2010. с. 352-356. 0,3 п.л.

18. Khvatova T., Krolas P., Trzcielinski S. Risk in the turbulent business environment // Инновационная экономика и промышленная политика региона (Экопром-2010): тр. VIII междунар. НПК; 29 сентября - 03 октября 2010 г. СПб.: Изд-во Политехн. ун-та, 2010. Т.2. с. 220-226.- 0,3 п.л. (личный вклад 0,2 п.л.).

19.Хватова Т.Ю., Куроедова М.А. Эволюция научно-технической политики Российской Федерации // Экономика, экология и общество России в 21-м столетии: тр. 11-й междунар. НПК; 19-21 мая 2009 г. СПб.: Изд-во Санкт-Петерб. политех. ун-та, 2009. Ч.1. с. 15-28. 0,6 п.л. (личный вклад 0,3 п.л.).

20. Хватова Т.Ю. Развитие инфраструктуры знаний в инновационно-промышленной системе региона// Инновационная экономика и промышленная политика региона (Экопром-2009): тр. VII междунар. НПК; 30 сентября - 03 октября 2009 г. СПб.: Изд-во Политехн. ун-та, 2009. Т.1. с. 169-174.- 0,2 п.л.

21. Хватова Т.Ю., Куроедова М.А. Инновационные кластеры: опыт Германии и возможности для России// Экономика, экология и общество России в 21-м столетии: тр. 10-й междунар. НПК; 20-22 мая 2008 г. СПб.: Изд-во Политехн. ун-та, 2008. Ч.1. с. 19-28. 0,3 п.л. (личный вклад 0,2 п.л.).

22. Хватова Т.Ю., Куроедова М.А. Функциональный анализ национальной инновационной системы России // XXXVI Неделя науки СПбГТУ: материалы межвузовской научной конференции 26 ноября - 1 декабря 2007 года. Ч.Х. --СПб.: Изд-во Политехн. ун-та,, 2008. с. 107-108. 0.2 п.л. (личный вклад 0.1 п.л.).

23. Хватова, Т.Ю. Оценка моделей управления знаниями в международных системах высшего образования и разработка новой модели образования, основанной на управлении знаниями, для России// Высокие интеллектуальные технологии и инновации в образовании и науке: материалы XIV междунар. НПК. СПб.: Изд-во Политехн. ун-та, 2007.с. 45-47. 0,1 п.л.