Документ как объект криминалистического исследования

- проверка подлинности и достаточности исследовавшихся вещественных доказательств и образцов, при которой оценке подлежит подлинность вещественных доказательств и образцов, их пригодность для проведения исследований и достаточность для того, чтобы дать заключение. Пригодность и достаточность образцов для исследования определяется с точки зрения используемых методик экспертного исследования;

- оценка научной обоснованности экспертной методики и правомерности ее применения в данном конкретном случае является весьма сложной, поскольку следователь, дознаватель, как правило, не являются специалистами в той области знаний, к которой относится исследование. Сведения о рекомендуемой в данных условиях методике и возможных результатах ее применения они получают из многочисленной справочной и методической литературы. Эта литература постоянно обновляется, а разработка и совершенствование научно-методического обеспечения экспертной практики приводит к тому, что новые методики зачастую противоречат ранее опубликованным. Методические указания, касающиеся производства экспертиз и выпускаемые разными ведомствами, нередко плохо согласуются. Апробация и внедрение методик пока еще недостаточно часто производятся на межведомственном уровне. Все эти обстоятельства существенно затрудняют оценку научной обоснованности и правомерности применения экспертной методики.

Ситуация однако изменяется к лучшему по мере унификации и стандартизации все большего количества существующих типовых судебно-экспертных методик, создания атласов методик, утвержденных Федеральным межведомственным координационно-методическим советом по проблемам экспертных исследований, добровольной сертификации экспертных методик и экспертных лабораторий Сысоева Л. А. К вопросу о решении диагностических задач при исследовании почерка и подписи // Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений: материалы V Всероссийской научно-практической конференции по криминалистике и судебной экспертизе (2-3 марта 2011 г.).- М.: ЭКЦ МВД РФ, 2011.- С. 475-481..

Обычно для разрешения сомнений назначается повторная комиссионная экспертиза. Однако при ее оценке могут возникнуть те же трудности. Часть сомнений можно разрешить в ходе допроса эксперта. Здесь весьма ценной может быть помощь других экспертов, которые могут быть допрошены в качестве специалистов и разъясняют следователю и суду особенности и научную обоснованность той или иной методики. При оценке комплексных экспертиз и исследований результаты применения одной экспертной методики служат исходной посылкой для дальнейшего исследования. От правильного их истолкования зависит направление последующей работы по выполнению экспертного задания и в конечном счете окончательные выводы эксперта. Возможны два варианта развития событий. Если весь процесс комплексного исследования осуществляется одним экспертом, то оценивается правильность использования результатов в последующем исследовании. Если же это последующее исследование осуществлял другой эксперт, то оценивается сначала его интерпретация результатов предыдущего исследования, а уже затем правильность их использования в собственном исследовании;

- проверка и оценка полноты и всесторонность заключения позволяют судить, были ли исследованы все представленные на экспертизу объекты и выявлены все необходимые и достаточные для формулирования ответов на поставленные вопросы диагностические и идентификационные признаки; использованы рекомендованные современной наукой и судебно-экспертной практикой методы и методики; даны экспертом аргументированные ответы на все поставленные перед ним вопросы либо обоснован отказ дать ответ на какие-то из вопросов; в экспертном заключении полно и всесторонне описан ход и результаты исследования и приложен соответствующий иллюстративный материал Белкин Р. С. Курс криминалистики. - М.: Юрист, 1997. - С. 100 - 107. .

Неполнота экспертного исследования является основанием для назначения дополнительной экспертизы или допроса эксперта.

- оценка логической обоснованности хода и результатов экспертного исследования производится путем анализа последовательности стадий экспертного исследования, логической обусловленности этой последовательности, логической обоснованности экспертных выводов промежуточными результатами.

- проверка относимости результатов экспертного исследования к данному уголовному делу, под которой понимают связь с предметом доказывания и с иными обстоятельствами дела, установление которых необходимо для достижения целей судопроизводства. Проверка относимости результатов экспертного исследования при его оценке заключается в выяснении того, входит ли факт, установленный экспертом, в предмет доказывания или в число иных существенных для дела обстоятельств и позволяют ли выводы, сделанные экспертом, этот факт установить, доказать.

- проверка соответствия выводов эксперта имеющимся по делу доказательствам, т. е. оценка экспертного заключения в совокупности с другими доказательствами.

Таким образом, законодатель регламентирует содержание заключения судебного эксперта лишь в самых общих чертах. Под оценкой заключения судебного эксперта понимают процесс установления достоверности, относимости и допустимости заключения, определения форм и путей его использования в доказывании. Следователь, дознаватель, руководствуясь законом, оценивают заключение по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в их совокупности. Заключение эксперта не является особым доказательством и оценивается по общим правилам оценки доказательств (ст. 88 УПК РФ;. Однако к его оценке требуется специфический подход, поскольку это доказательство основано на использовании для его получения специальных знаний, которыми не располагают субъекты назначения экспертизы. Заметим также, что процессуальная процедура получения этого доказательства после назначения судебной экспертизы осуществляется не субъектами, ее назначившими, и поэтому обязанностью последних является проверка соблюдения этой процедуры.

2.4 Проблемы, возникающие при расследовании и раскрытии преступлений данной категории

Рассмотрим некоторые проблемы, возникающие в ходе криминалистического исследования документов при расследовании уголовных дел по фактам подделки документов на автотранспортные средства. Так, основной формой выявления поддельных документов, необходимых для допуска водителей и транспортных средств к участию в дорожном движении, является проверка этих документов сотрудниками ГИБДД при прохождении государственного технического осмотра, регистрации транспортных средств и контроле за транспортными средствами непосредственно в процессе дорожного движения. Однако эта категория лиц, как правило, в достаточной степени не владеет знаниями о способах и признаках подделки документов.

Проведенные учеными анкетирование и экспресс-опрос сотрудников ГИБДД, следователей и дознавателей показали, что более 35% опрошенных лиц не владеют информацией о способах и признаках подделки документов; 43% испытывают трудности при проверке документов и лишь 22% имеют ясное представление как о способах подделки, так и об их признаках Финогенов В.Ф. Использование специальных знаний при выявлении и исследовании поддельных документов на автотранспортные средства // Российский следователь. - 2005. - №8. - С. 66..

Одним из основных способов легализации похищенных и незаконно ввезенных на территорию России автомашин является использование поддельных документов на автотранспортные средства. Фальсификации подвергаются документы: на право управления транспортными средствами; связанные с регистрацией транспортных средств; подтверждающие право владения и распоряжения транспортными средствами; на право перевозки грузов и пассажиров; подтверждающие соответствие конструкции и технического состояния транспортных средств требованиям безопасности дорожного движения. В процессе изучения современных способов фальсификации документов, необходимых для допуска водителей и транспортных средств к участию в дорожном движении, учеными были проведены анализ и обобщение экспертной практики: экспертно-криминалистических подразделений, материалов рецензирования заключений экспертов на кафедре криминалистического исследования документов СЮИ МВД России, изучения копий заключений экспертов из других регионов России.

Проведенное исследование показало, что чаще всего подделывают документы на право управления, владения и распоряжения автотранспортными средствами. Причем поддельные водительские права используются для маскировки при совершении других преступлений или при перегоне автомобиля. Свидетельство о регистрации ТС, справка-счет, паспорт транспортного средства (ПТС) и некоторые другие документы, относящиеся к документам на право регистрации, владение и распоряжение автотранспортными средствами, подделывают для легализации похищенных транспортных средств или в целях мошенничества, кроме того, установлено, что около 65% изъятых документов на автотранспортные средства имели высокую степень сходства с подлинными.

В конце 80-х гг. прошлого столетия наблюдалось некоторое увеличение количества полной подделки документов на автотранспортные средства, изготовленных полиграфическим способом Стариков Е.В., Фроленко М.П. Исследование водительских документов, изготовленных полиграфическим способом // Экспертная практика. - 1987. - №25. - С. 94 - 112.. С начала 90-х гг. ситуация усложнилась. В страну хлынул неконтролируемый поток цветных ксероксов и принтеров, сканеров, персональных компьютеров и средств оперативной полиграфии. Преступники наряду с традиционными способами подделки все шире стали использовать современные технологии. Однако документы, как и ранее, подделывают полностью либо частично.

Выбор способа подделки документов на автотранспортные средства зависит от целей и технического оснащения, наличия материалов и профессиональных навыков преступников. Полная подделка может быть как грубой, так и выполненной на высоком техническом уровне, с имитацией некоторых элементов защиты (например, водяных знаков, люминесцентных волокон). Следственная и экспертная практика свидетельствует об использовании следующих способов полной подделки бланков документов: полиграфические способы печати, рисование, репрографические способы и комбинированные.

Как правильно отметил С.Б. Шашкин, наибольшую социальную опасность при изготовлении поддельных документов на автотранспортные средства представляют полиграфические способы печати Шашкин С.Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки. - Саратов, 2002. - С. 71.. Документы, изготовленные этими способами, имеют наибольшее сходство с подлинными, что в значительной степени затрудняет их выявление сотрудниками правоохранительных органов и Таможенной службы, способствует выработке у преступников чувства безнаказанности.

Преступные группировки реализуют по поддельным документам десятки и сотни автомашин, часть криминальных доходов от продажи транспортных средств используется для установления связей с сотрудниками силовых структур, судами и администрациями некоторых регионов России Шлейнов Р. Милиционеры, прокуроры и бандиты нашли друг друга. У них совместный бизнес // Новая газета. - 2002. - №88..

Учитывая многообразие способов фальсификации документов, учеными было проведено исследование установления их распространенности. Было установлено, что таковыми являются: печать с форм высокой печати и печать с форм плоской печати. Достаточно редко встречается глубокая и трафаретная печать, которая в основном используется для выполнения отдельных реквизитов (например, серии и номера или наименования документа) в поддельных документах на автотранспорт. Изучение экспертной практики подтвердило обоснованность этого вывода. При изготовлении паспорта транспортного средства, свидетельства о регистрации ТС, справки-счета, водительских прав способом высокой печати печатные формы в большинстве случаев изготавливаются фотомеханическим способом. Для документов, изготовленных с форм высокой печати, характерны следующие признаки: наличие следов давления печатающих элементов; бумажные волокна полностью закрыты слоем краски; по контурам изображения имеется красочный бортик. При подделке бланков фотомеханическим способом кроме признаков высокой печати на оттисках имеются следующие признаки: края штрихов имеют неровную конфигурацию; мелкие штрихи и отельные элементы знаков искажены или отсутствуют; округление прямых углов знаков; интервалы в отдельных штрихах Финогенов В.Ф. Использование специальных знаний при выявлении и исследовании поддельных документов на автотранспортные средства // Российский следователь. - 2005. - №8. - С. 66..

В последнее время преступники стали применять флексографскую печать. Флексография является разновидностью высокой печати, печатание осуществляется с помощью эластичных печатных форм маловязкими быстросохнущими красками. Используются фотополимерные печатные формы. Для флексографии характерны: отсутствие деформации бумаги; с одной стороны штрихов наблюдается загрязненность; искажение или отсутствие мелких элементов; наличие красочного валика по краям штрихов, четко выраженного с одной стороны штриха.

Большинство документов на автотранспортные средства печатаются способом плоской офсетной печати. Печатные формы, как правило, изготавливаются фотомеханическим способом. Для бланков, полученных с фотомеханических печатных форм, характерны следующие признаки: отсутствие следов давления печатающих элементов; тонкий красочный слой; края штрихов ровные, могут иметь немного волнистую границу; наличие точек-марашек на пробельных участках; несоответствие размера знаков отдельных реквизитов печатной формы типографическим шрифтам.

В последние годы на рынке появились модификации традиционного офсета, например так называемый сухой офсет. Печатные формы имеют специальное покрытие, к которому не прилипает печатная краска, и отпадает необходимость в постоянном увлажнении. Для изготовления печатной формы используются металлические пластины и полимеры. «Сухой» офсет отличается от традиционного более резкими краями штрихов. Нередко преступники используют два и более полиграфических способа печати. Один в качестве основного, а с помощью другого наносится серия и номер или наименование документа (например, офсет и высокая печать, офсет и трафаретная печать).

Что касается таких способов, как рисование, использование электрофотографических копировальных и фотографических устройств, то в практике исследования документов на автотранспортные средства они встречаются крайне редко. Это связано с тем, что изготовленные такими способами документы имеют характерные признаки, позволяющие их достаточно легко отличить от подлинных. Например, в документах, подделанных способом рисования, наблюдаются следующие признаки: искаженная цветопередача; остатки следов от предварительной карандашной подготовки; отличия форм рисованных знаков от форм типографского шрифта; неравномерные интервалы между знаками и словами; отсутствие основных средств защиты.

В настоящие время широкое распространение получили компьютерные технологии. Для этого используют компьютер, цветной принтер и сканер. При этом сам процесс абсолютно бесшумен, оборудование не требует много места и самое главное - оно «мобильно». Технология изготовления поддельных документов с использованием персонального компьютера включает в себя несколько этапов. Подготовительный заключается в подборе документа, который в дальнейшем будет использоваться в качестве оригинала при сканировании. Оригиналом обычно выступают незаполненные подлинные бланки, реже поддельные. Второй этап связан с вводом информации в компьютер, при этом сканируется лицевая и оборотная стороны документа. Третий этап: полученное изображение редактируется с использованием специальных компьютерных программ (Adobe PhotoShop, Corel Photo Paint, Corel draw и другие). В процессе редактирования изображения можно подбирать необходимую цветовую гамму, изменять серию и номер документа (паспорт транспортного средства, справка-счет и др.), корректировать другие реквизиты документа. Заключительный этап: подготовленный файл распечатывается на бумагу Финогенов В.Ф. Использование специальных знаний при выявлении и исследовании поддельных документов на автотранспортные средства // Российский следователь. - 2005. - №8. - С. 66.. Для распечатки, как правило, используется капельно-струйный принтер Выполненные на них тексты и иллюстрации характеризуются следующими признаками: отсутствует вдавленность бумаги в местах нанесенных изображений; краска распределена по поверхности точек равномерно; изображения состоят из мелких точек, выполненных красящими веществами трех или четырех цветов: желтого, пурпурного, голубого и черного; во всех изображениях точки имеют приблизительно одинаковые размеры и расположены хаотично; изображения хорошо копируются при увлажнении их водой или спиртом; общая бледность и нечеткость изображения строения и деталей бланка.

Наряду с капельно-струйными принтерами преступники активнее стали использовать для подделки документов лазерные принтеры. Например, действовавшая в Воронежской области более 4 лет преступная группа жителей одной из закавказских республик изготавливала на похищенные автомашины поддельные свидетельства регистрации транспортных средств Белоруссии и паспорта транспортных средств, выданных в Самарской обл. Бланки документов и оттиски печатей выполнялись на цветных лазерных принтерах Чекризов В.Ф. Практика организации взаимодействия ЭКУ со службой ГИБДД при раскрытии преступлений, связанных с кражами автотранспортных средств // Экспертная практика. - 2001. - №51. - С. 102.. Основным отличием данных оттисков является: осыпание тонера по линии сгиба бланка, блеск красящего вещества, красящее вещество располагается на поверхности бумаги.

В экспертной практике зафиксированы случаи изготовления поддельных бланков водительских удостоверений нового образца, представляющих собой пластиковую карточку размерами 85 x 55 мм (бланки водительских удостоверений, выполняемых на базе комплексных автоматизированных систем изготовления и учета водительских удостоверений с использованием специальной синтетической бумаги) с использованием капельно-струйного принтера, а текстовых реквизитов - на электрофотографическом устройстве. В поддельном водительском удостоверении проявляются признаки как струйного, так и лазерного принтера. Кроме них отличительными признаками будут: отсутствие бортика между краями вкладыша и основой; неровные края и углы бланка; фотокарточка и место под фотокарточку не имеют закругленных углов; текстовые реквизиты выполнены с помощью стандартных шрифтов.

Представляется, что для более эффективного выявления и исследования поддельных документов целесообразно организовать и проводить регулярно занятия по вопросам защиты документов и способов их фальсификации с сотрудниками правоохранительных органов, осуществляющих проверку и осмотр документов.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

1. Под документом в криминалистическом смысле понимают объект, в котором с помощью одного или нескольких средств фиксации отражены сведения о каких-либо фактах, имеющих значение для расследования преступления. Криминалистическое исследование документов - отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения, развития и становления особенностей письменной речи и почерка, а также следов изготовления и изменения документов и разрабатывающая на этой основе средства, приемы и методики обнаружения, изъятия и исследования указанных следов и признаков. Система криминалистического исследования документов включает: криминалистическое исследование письма и технико-криминалистическое исследование документов. Объекты в обоих случаях - документы. По процессуальной природе документы могут быть: документы - вещественные доказательства; документы - письменные доказательства. Документы как вещественные доказательства - это средство: совершения преступления; сокрытия преступления; способствующее раскрытию преступления и установлению существенных обстоятельств дела.

2. Задачи криминалистического исследования документов могут быть условно разделены на три группы. Первая группа - установление признаков и свойств исполнителя (автора) документа: пола, возраста, психического и физического состояний, профессиональных и других навыков. Вторая - определение природы, качественного состава, групповой принадлежности, а иногда места, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч, клей и т. п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки) документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, штампов), выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т. п. Третья - решение идентификационных задач: отождествление исполнителя документа - по письменной речи и почерку, пишущей машинки - по машинописному тексту; множительной техники - по изготовленным на ней оттискам текста и т. п. Указанные задачи конкретизируются и решаются при проведении двух видов исследований документов - криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом исследовании документов как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания. На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

3. В настоящее время выделяется три вида подделок документов: полная, частичная и изготовление документов произвольной формы. Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем либо подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов; либо замены частей документа (фотокарточки, листов) или подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Наиболее распространенными способами изменения первоначального содержания документа являются дописка (дорисовка, допечатка), подчистка, травление и смывание записей с последующем внесением в документ новых данных (или без них). Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.

4. Специальными являются профессиональные, соответствующие современному уровню развития познания (исключая области процессуального и материального права) в науке, технике, искусстве или ремесле, использование которых в борьбе с преступностью содействует выявлению доказательственной и оперативно-розыскной информации, а также способствует разработке технических средств и тактических приемов обнаружения и фиксации следов либо иных признаков преступных деяний». Специальные знания в раскрытии и расследовании преступлений используются в двух формах: процессуальной и непроцессуальной. Наиболее часто при раскрытии и расследовании преступлений, используют следующие процессуальные формы специальных знаний: производство судебных экспертиз и участие специалиста в осмотре места происшествия. К непроцессуальной форме использования специальных знаний относят: консультации, справочную деятельность специалиста, участие специалиста в оперативно-розыскных мероприятиях, производство предварительных исследований. Наиболее эффективной формой установления признаков подделки является проведение почерковедческой и технико-криминалистической экспертизы документов. В процессе производства экспертизы эксперт, применяя специальные знания, выявляет способы и признаки подделки документов. Результаты непроцессуальных исследований оформляются различными документами - «Справка эксперта», «Справка об исследовании», «Заключение специалиста», «Справка специалиста» и т.д. Отсутствие единства в оформлении документа об исследовании само по себе уже свидетельствует о значительном количестве нерешенных вопросов в данной форме использования специальных знаний.

5. Осмысленное изучение данных вербальных объектов, осуществляемое посредством рационального мышления и завершающееся формированием полноценных мысленных образов, - это уже следующий этап работы либо с самим документом, либо с протоколом его осмотра. Такую деятельность следует именовать исследованием документа. В следственной практике «предварительное исследование» очень часто путают с осмотром, называя одно другим. Причина данной ошибки заключается в том, что в обиходе и в научных исследованиях осмотром называются вообще всякие, основанные на наблюдении, т. е. специальном зрительном восприятии, приемы или методы изучения чего-либо, ознакомления с чем-либо. Однако между ними имеются существенные различия в процессуальной природе и значении в ходе расследования уголовных дел. Эта деятельность обычно предваряет какое-либо процессуальное действие: осмотр, назначение экспертизы, обыск, допрос и др.

6. Под оценкой заключения судебного эксперта понимают процесс установления достоверности, относимости и допустимости заключения, определения форм и путей его использования в доказывании. Следователь, дознаватель, руководствуясь законом, оценивают заключение по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в их совокупности. Заключение эксперта не является особым доказательством и оценивается по общим правилам оценки доказательств (ст. 88 УПК РФ;. Однако к его оценке требуется специфический подход, поскольку это доказательство основано на использовании для его получения специальных знаний, которыми не располагают субъекты назначения экспертизы. Заметим также, что процессуальная процедура получения этого доказательства после назначения судебной экспертизы осуществляется не субъектами, ее назначившими, и поэтому обязанностью последних является проверка соблюдения этой процедуры.

7. Предлагаем расширить формы применения специальных знаний, для чего изменить правовую оценку результатов их применения. С этой целью необходимо придать справке специалиста статус источника доказательств равноценного с заключением эксперта, а для реализации указанных предложений дополнить ст. 164 и ст. 168 УПК РФ положением, предусматривающем право лица, производящего дознание, следователя, суда не только вызывать специалиста для участия в следственных действиях, но и поручать ему проведение предварительных специальных исследований и давать заключения по вопросам, поставленным перед ним.

Размещено на Allbest.ru